深圳市科陆电子科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
深圳市科陆电子科技股份有限公司
2013 年第三季度报告
2013 年 10 月
深圳市科陆电子科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人饶陆华、主管会计工作负责人聂志勇及会计机构负责人(会计主管人员)翁丽华声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减（%）
总资产（元） 2,907,274,640.21 2,774,910,057.67 4.77%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,319,725,555.04 1,266,032,006.43 4.24%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减（%） 上年同期增减（%）
营业收入（元） 351,256,660.20 13.14% 946,034,173.84 -6.81%
归属于上市公司股东的净利润（元） 15,844,271.15 -29.82% 69,561,148.61 -17.93%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
15,375,108.45 -29.6% 63,715,744.07 -13.04%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -114,151,700.63 -662.84%
基本每股收益（元/股） 0.0399 -29.88% 0.1754 -17.92%
稀释每股收益（元/股） 0.0399 -29.88% 0.1754 -17.92%
加权平均净资产收益率（%） 1.22% -0.57% 5.37% -1.52%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -218,183.44
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
3,274,617.36
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,001,362.22
减：所得税影响额 1,179,588.99
少数股东权益影响额（税后） 32,802.61
合计 5,845,404.54 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 32,310
前 10 名股东持股情况
持股比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
（%） 件的股份数量 股份状态 数量
饶陆华 境内自然人 42.42% 168,286,758 126,215,069 质押 16,010,000
上海景贤投资有限公司 境内非国有法人 2.78% 11,043,900
袁继全 境内自然人 2% 7,952,950
邦信资产管理有限公司 国有法人 1.51% 6,000,000
北京淳信资本管理有限公司 境内非国有法人 1.51% 6,000,000
东海证券股份有限公司 境内非国有法人 1.16% 4,620,260
深圳市高新投集团有限公司 国有法人 1.02% 4,050,000
江苏汇鸿国际集团中鼎控股
国有法人 0.84% 3,345,000
股份有限公司
范家闩 境内自然人 0.53% 2,094,000 1,047,000
阮海明 境内自然人 0.49% 1,961,520 1,471,140
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
饶陆华 42,071,689 人民币普通股 42,071,689
上海景贤投资有限公司 11,043,900 人民币普通股 11,043,900
袁继全 7,952,950 人民币普通股 7,952,950
邦信资产管理有限公司 6,000,000 人民币普通股 6,000,000
北京淳信资本管理有限公司 6,000,000 人民币普通股 6,000,000
东海证券股份有限公司 4,620,260 人民币普通股 4,620,260
深圳市高新投集团有限公司 4,050,000 人民币普通股 4,050,000
江苏汇鸿国际集团中鼎控股股份有限公司 3,345,000 人民币普通股 3,345,000
周奇平 1,598,900 人民币普通股 1,598,900
中融国际信托有限公司－方得稳健成长一号 1,092,506 人民币普通股 1,092,506
本公司发起人股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股
变动信息披露管理办法》规定的一致行动人；未知其他股东之间是否存
上述股东关联关系或一致行动的说明
在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办
法》规定的一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 公司前 10 名股东在报告期内未参与融资融券业务。
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公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
1、资产负债表项目：
单位：万元
项目 2013年9月30日 2012年12月31日 变动比例
货币资金 29,228.75 50,113.07 -41.67%
应收票据 4,903.31 3,988.67 22.93%
预付款项 6,572.19 1,889.99 247.74%
其他应收款 8,884.73 2,415.92 267.76%
在建工程 41,994.87 31,962.12 31.39%
开发支出 1,387.99 -
短期借款 37,500.00 60,200.00 -37.71%
预收款项 11,480.74 8,543.36 34.38%
应交税费 -507.70 3,982.25 -112.75%
长期借款 1,240.00 2,860.00 -56.64%
应付债券 28,916.22 -
其他非流动负债 7,411.63 5,320.94 39.29%
（1）货币资金较年初减少41.67%，主要系本期支付采购款及基建项目支出所致；
（2）应收票据较年初增加22.93%，主要系本期收到的商业汇票增加所致；
（3）预付账款较年初增加247.74%，主要系本期预付货款增加所致；
（4）其他应收款较年初增加267.76%，主要系本期支付的投标保证金增加所致；
（5）在建工程较年初增加31.39%，主要系本期科陆大厦、成都科陆洲项目、南昌科陆工业园基建支出增加所致；
（6）开发支出系能够资本化的支出；
（7）短期借款较年初减少37.71%，主要系本期发行2.8亿元公司债券置换流动资金借款所致；
（8）预收账款较年初增加34.38%，主要系本期预收货款增加所致；
（9）应交税费较年初减少112.75%，主要系本期缴纳2012年期末应交增值税及所得税且本期留抵进项税增加所致；
（10）长期借款较年初减少56.64%，主要系本期子公司科陆能源分期偿还长期借款所致；
（11）应付债券增加系本期公司发行第一期公司债券28,000万元及计提的债券利息增加所致；
（12）其他非流动负债较年初增加39.29%，主要系本期收到的政府补助增加所致。
2、利润表项目：
单位：万元
项目 2013年1-9月 2012年1-9月 变动比例
营业收入 94,603.42 101,520.91 -6.81%
营业成本 67,662.65 72,749.91 -6.99%
营业税金及附加 265.56 236.67 12.21%
销售费用 7,864.03 6,655.27 18.16%
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管理费用 8,558.45 9,417.11 -9.12%
财务费用 2,950.78 3,915.37 -24.64%
资产减值损失 429.61 468.66 -8.33%
营业外收入 1,873.22 1,578.10 18.70%
营业外支出 107.69 89.26 20.65%
所得税费用 1,311.28 1,258.45 4.20%
（1）营业收入同比减少6.81%，主要系本期生产交付的销售订单同比减少所致；
（2）营业成本同比减少6.99%，主要系本期收入减少所致；
（3）销售费用同比增加18.16%，主要系本期与销售有关的招投标及安装等费用增加所致；
（4）财务费用同比减少24.64%，主要系本期累计借款数减少所致；
（5）营业外收入同比增加18.7%，主要系本期收到的销售软件产品增值税退税同比增加所致。
3、现金流量表项目：
单位：万元
项目 2013年1-9月 2012年1-9月 变动比例
经营活动产生的现金流量净额 -11,415.17 -1,496.40 -662.84%
经营活动现金流入 88,036.34 96,790.57 -9.04%
经营活动现金流出 99,451.51 98,286.97 1.18%
投资活动产生的现金流量净额 -11,674.50 -16,499.55 29.24%
投资活动现金流入 2,000.47 0.13
投资活动现金流出 13,674.96 16,499.68 -17.12%
筹资活动产生的现金流量净额 3,516.20 -2,180.30 261.27%
筹资活动现金流入 64,793.85 82,075.00 -21.06%
筹资活动现金流出 61,277.65 84,255.30 -27.27%
现金及现金等价物净增加额 -19,573.47 -20,176.25 2.99%
现金流入总计 154,830.66 178,865.70 -13.44%
现金流出总计 174,404.12 199,041.95 -12.38%
（1）经营活动现金流入同比减少9.04%，主要系本期回款有所下降所致；
（2）投资活动现金流入增加主要系子公司科陆能源收到贵阳瑞溪项目转让款2,000万元所致；
（3）投资活动现金流出同比减少17.12%，主要系公司科陆大厦、成都科陆洲项目、南昌科陆工业园基建支出同比减少所致；
（4）筹资活动产生的现金流量净额同比增加261.27%，主要系本期融资规模增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
（1）公司已公告的日常经营重大合同在报告期内执行情况如下：
A、2011年5月，公司下属全资子公司深圳市科陆能源服务有限公司与云南兴建水泥有限公司签订了8,340万元的合同能
源管理销售合同。该下属子公司前期已按合同约定完成该项目的建设，报告期内，云南兴建水泥有限公司按合同的约定履行
回款事宜。
B、2011年5月，公司下属全资子公司深圳市科陆能源服务有限公司与宁夏明峰萌成建材有限公司签订了13,600万元的合
同能源管理销售合同。截止报告期末，该下属子公司已完成项目的建设，现正在办理并网手续。
C、2012年3月，公司下属全资子公司深圳市科陆能源服务有限公司与云南江川翠峰水泥有限公司签订的金额为人民币
8,840万元的《云南江川翠峰水泥有限公司水泥熟料生产线纯低温余热发电合同能源管理项目合同书》。报告期内，该下属
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子公司按合同的约定履行相应事宜。
D、公司下属控股子公司四川科陆新能电气有限公司于2011年与东方汽轮机有限公司签订了《风电服务战略合作协议》，
基于上述协议，科陆新能公司与东方电气集团东方汽轮机有限公司下属全资子公司东方电气(天津)风电科技有限公司于2012
年6月签订了合同号分别为TJFD/C02-442-120601及TJFD/C02-449-120607的合计金额为2,376万元的《1.5MW变频器买卖合同
（带LVRT）》。TJFD/C02-442-120601号合同已履行完毕，报告期内，该子公司按TJFD/C02-449-120607号合同的规定履行
相应事宜。
E、公司在中国南方电网有限责任公司2012年度上半年框架招标电能表类招标项目的招标活动中，收到南方电网中标通
知书（编码：0282047000001844），中标总金额约为7000万元。报告期内，合同已履行完毕。
F、公司在国家电网公司2012年第三批电能表（含用电信息采集）招标采购活动（招标编号：0711-12OTL170）中，共
中11个包，中标金额为1.42亿元。报告期内，合同已履行完毕。
G、公司在国家电网公司2012年第四批电能表（含用电信息采集）招标采购活动（招标编号：0711-12OTL229）中，中
标金额为8,381.75万元。报告期内，公司按合同的规定履行相应事宜。
H、公司在国家电网公司各省（地区）2013年第一批配（农）网设备协议库存招标采购项目中，中标柱上断路器、10kV
负荷开关产品，中标金额为1370.72万元。报告期内，公司按合同的规定履行相应事宜。
I、公司在国家电网公司 2013 年第一批电能表（含用电信息采集）招标采购活动（招标编号： 0711-13OTL025）中，共
中 17 个包，中标金额约为 17,656.90 万元。报告期内，合同已履行完毕。
J、公司在中国南方电网有限责任公司总部2013年度电能表类上半年框架招标项目 （招标公告编号：0222013000000014）
中，共中4个包。因是框架招标，报告期内，公司与南网各省市的合同正在签订中。
K、公司在国家电网公司 2013 年第二批电能表（含用电信息采集）招标采购活动（招标编号： 0711-13OTL103）中，
共中 19 个包，中标金额约为 19,585.79 万元。报告期内，公司按合同的规定履行相应事宜。
L、公司下属控股子公司四川科陆新能电气有限公司于 2013 年 9 月与东方汽轮机有限公司及其下属全资子公司签订了
一批《1.5MW 风电变频器采购合同》，总金额为人民币 7,246.8万元。报告期内，公司按合同的规定履行相应事宜。
（2）公司发行公司债券的进展情况
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》及《公司债券发行试点办法》等法律、法规和规范性文件
的有关规定，结合公司自身实际情况，公司符合现行法律法规规定的公司债券发行条件，为拓宽公司融资渠道，优化负债结
构，降低资金成本，公司进行了公司债发行工作。
公司制定了相应的《债券专项偿债资金管理制度》，为有效保护债券持有人的利益，保证本次公司债券本息按约定偿付，
公司作出了《承诺为本次发行债券追加担保》的书面承诺，具体情况见2012年7月18日刊登在《证券时报》、《中国证券报》
及巨潮资讯网上的公司《第四届董事会第二十六次（临时）会议决议的公告》，公告编号：201243。
结合公司整体资金安排，本次发行公司债在获得中国证券监督管理委员会核准后，按照两期发行方式发行，发行规模不
超过人民币4.8亿元（含4.8亿元）。本期债券第一期发行2.8亿元，票面利率5.89%，其中，网上实际发行0.2亿元；网下实际
发行2.6亿元。
公司公开发行不超过人民币4.8亿元公司债已获得中国证券监督管理委员会证监许可[2012]1399号文核准，本次债券分两
期发行。公司于2013年3月12日-2013年3月14日采取网上面向社会公众投资者公开发行和网下面向机构投资者询价配售相结
合的方式发行了第一期债券，第一期债券总额为人民币2.8亿元，每张面值为人民币100元，共计280万张，发行价格为每张
人民币100元，本期债券附第3年末发行人上调利率选择权和投资者回售选择权，票面利率5.89%。经深证上[2013]116号文同
意，本期债券将于2013年4月11日起在深交所挂牌交易，本期债券简称为“12科陆01”，上市代码为“112157”。截止本报告日，
第二期债券尚未发行。
（3）公司股权激励计划的进展情况
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为了进一步建立、健全激励约束机制，完善公司治理结构，将股东利益、公司利益和员工个人利益有效结合起来，充分
调动公司员工的积极性和创造性，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理
办法（试行）》、股权激励有关事项备忘录1-3号等相关法律法规的规定，结合公司目前执行的薪酬制度、绩效考核办法等
管理制度，公司制定了《深圳市科陆电子科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》，该草案已经公司第
五届董事会第六次（临时）会议审议通过并刊登在公司指定的信息披露媒体上，现已上报至中国证券监督管理委员会。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 无
收购报告书或权益变
无
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺 无
无论在中国境内或者境外，对于股份公司
正在或将来要进行生产开发的产品、经营
业务以及研究的新产品、新技术，本人亦 为公司控股
2007 年 02 月 10
饶陆华 将不会再直接或间接经营、参与投资生 股东及实际 正在履行
日
产、研究和开发任何对股份公司构成直接 控制人期间
竞争的相同或相似或可替代的产品，除非
股份公司对本人有要求。
本人或本人控制的其他企业将不生产、开
发任何与科陆电子及其下属子公司生产
的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，
不直接或间接经营任何与科陆电子及其
下属子公司经营的业务构成竞争或可能
首次公开发行或再融 构成竞争的业务，也不参与投资任何与科
资时所作承诺 陆电子及其下属子公司生产的产品或经
营的业务构成竞争或可能构成竞争的其
他企业。如科陆电子及其下属子公司进一 为公司控股
2009 年 12 月 16
饶陆华 步拓展产品和业务范围,本人或本人控制 股东及实际 正在履行
日
的其他企业将不与科陆电子及其下属子 控制人期间
公司拓展后的产品或业务相竞争；若与科
陆电子及其下属子公司拓展后的产品或
业务产生竞争,则本人或本人控制的其他
企业将以停止生产或经营相竞争的业务
或产品的方式、或者将相竞争的业务纳入
到科陆电子经营的方式、或者将相竞争的
业务转让给无关联关系的第三方的方式
避免同业竞争。
在其任职期间每年转让的股份不超过其 其任职期间
其他对公司中小股东 2007 年 03 月 05
饶陆华 所持有发行人股份总数的 25%；离职后半 及离职后半 正在履行
所作承诺 日
年内，不转让其所持有的发行人股份。 年内
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在其任职期间每年转让的股份不超过其
公司董事、监事、 2007 年 03 月 05
所持有发行人股份总数的 25%；离职后半 长期有效 正在履行
高级管理人员 日
年内，不转让其所持有的发行人股份。
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原
因及下一步计划（如 不适用
有）
四、对 2013 年度经营业绩的预计
2013 年度预计的经营业绩情况：
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2013 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
0% 至 30%
度（%）
2013 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
8,482.5 至 11,027.25
间（万元）
2012 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 8,482.5
业绩变动的原因说明 公司产品销售保持稳定增长，订单执行情况良好。
五、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
无。
六、证券投资情况
无。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳市科陆电子科技股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 292,287,510.48 501,130,748.14
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 49,033,105.48 39,886,723.53
应收账款 946,508,549.41 865,765,015.29
预付款项 65,721,879.80 18,899,897.25
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 88,847,309.53 24,159,186.56
买入返售金融资产
存货 564,345,602.40 526,790,653.75
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 2,006,743,957.10 1,976,632,224.52
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
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投资性房地产
固定资产 244,551,572.59 265,280,624.11
在建工程 419,948,677.92 319,621,224.64
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 137,391,609.36 131,106| 深圳市科陆电子科技股份有限公司2013年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-10-25 |
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| 附件：公告原文 |
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