湘潭电化科技股份有限公司2014年第一季度报告全文

                    湘潭电化科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
湘潭电化科技股份有限公司
   2014 年第一季度报告
         2014-037
      2014 年 04 月
                                      湘潭电化科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人谭新乔、主管会计工作负责人熊毅及会计机构负责人(会计主管
人员)张伏林声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                 湘潭电化科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                              第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                                                                            本报告期比上年同期增减
                                            本报告期                   上年同期
                                                                                                    （%）
营业收入（元）                                  141,300,008.72             155,167,785.27                     -8.94%
归属于上市公司股东的净利润（元）                -15,308,601.85             -11,976,502.60                    -27.82%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                -19,866,165.53             -12,423,018.81                    -59.91%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                -20,646,115.36              29,897,654.68                   -169.06%
基本每股收益（元/股）                                    -0.11                    -0.0861                    -27.76%
稀释每股收益（元/股）                                    -0.11                    -0.0861                    -27.76%
加权平均净资产收益率（%）                                -4.8%                    -3.26%                      -1.54%
                                                                                            本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                  上年度末
                                                                                                    减(%)
总资产（元）                                  1,240,797,542.65           1,233,501,326.05                     0.59%
归属于上市公司股东的净资产（元）                311,157,517.17             326,340,707.61                     -4.65%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
                           项目                            年初至报告期期末金额                   说明
                                                                                       财政局价格调节基金及废水废
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                        3,733,605.66 渣综合利用、锰废水处理专项资
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
                                                                                       金摊销
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                    1,721,691.00 无法支付的款项等
减：所得税影响额                                                          311,771.22
       少数股东权益影响额（税后）                                         585,961.76
合计                                                                    4,557,563.68                --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
                                                                   湘潭电化科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
                                                                                                               单位：股
报告期末股东总数                                                                                                16,331
                                                  前 10 名股东持股情况
                                                                       持有有限售条件         质押或冻结情况
   股东名称            股东性质      持股比例（%）     持股数量
                                                                         的股份数量       股份状态          数量
湘潭电化集团有
                    国有法人                 46.76%       65,051,800         5,408,000 质押                 23,300,000
限公司
朱敏                境内自然人                0.56%         780,000
上海建铮投资管
                    境内非国有法人            0.47%         659,800
理有限公司
叶蓉新              境内自然人                 0.4%         550,000
王建国              境内自然人                 0.4%         550,000
高恒                境内自然人                0.36%         500,005
黄丽娜              境内自然人                 0.3%         413,304
石昌林              境内自然人                0.27%         374,256
刘志斌              境内自然人                0.24%         340,000
阎少飞              境内自然人                0.23%         323,680
                                             前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                 股份种类
             股东名称                           持有无限售条件股份数量
                                                                                          股份种类          数量
湘潭电化集团有限公司                                                        59,643,800 人民币普通股         59,643,800
朱敏                                                                          780,000 人民币普通股             780,000
上海建铮投资管理有限公司                                                      659,800 人民币普通股             659,800
叶蓉新                                                                        550,000 人民币普通股             550,000
王建国                                                                        550,000 人民币普通股             550,000
高恒                                                                          500,005 人民币普通股             500,005
黄丽娜                                                                        413,304 人民币普通股             413,304
石昌林                                                                        374,256 人民币普通股             374,256
刘志斌                                                                        340,000 人民币普通股             340,000
阎少飞                                                                        323,680 人民币普通股             323,680
上述股东关联关系或一致行动的         湘潭电化集团有限公司为公司控股股东，公司未知其他股东之间是否具有关联关系或构
说明                                 成一致行为人。
                                                            湘潭电化科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
前十大股东参与融资融券业务股   股东石昌林参与融资融券通过中国中投证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户
东情况说明（如有）             持有公司股票 67,800 股。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
                                                             湘潭电化科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                                         第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
（一）资产负债表项目
    1、应收票据较年初减少59.06%，主要系本期收到的票据减少。
    2、其他流动资产较年初增长165.71%，主要系本期支付的财产保险及银行授信担保费，因受益期未完，
期末留有余额。
    3、在建工程较年初减少73.71%，主要系本期末大部分在建工程转入固定资产。
    4、工程物资较年初减少38.65%，主要系本期领用的较多。
    5、其他非流动资产较年初增长100.88%，主要系本期预付工程款较多。
    6、预收账款较年初减少76.02%，主要系本期末预收的货款减少。
    7、应付职工薪酬较年初增长46.24%，主要系未缴纳的职工养老保险金。
    8、应交税费较年初减少54.02%，主要系本期末未交的税费减少所致。
    9、应付利息较年初增长155.67%，主要系子公司中国银行借款预提的利息费用。
    10、其他应付款较年初增长150.81%，主要系本期内向电化集团公司借款增加。
（二）利润表项目
    1、营业税金及附加较上年同期减少46.71%，主要系本期实现的应交的增值税较上年同期减少所致。
    2、资产减值损失较上年同期增长49.65%，主要系本期提取存货跌价准备较上年同期多。
    3、营业外收入较上年同期增长696.66%，主要系本期收到的政府补助较上年同期多。
    4、营业外支出较上年同期减少38.92%，主要系上期支付的矿山赔付费用较多。
    5、所得税费用较上年同期减少140.02%，主要系本期递延所得税调整较上年同期多。
（三）现金流量表项目
    1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少169.06%，主要系本期销售商品、提供劳务收到的现
金较上年同期减少。
    2、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增长161.22%，主要系本期内向母公司电化集团公司的借
款增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
    1、公司正在筹划发行股份购买资产事项，拟非公开发行股份购买湘潭振湘国有资产经营投资有限公司
持有的湘潭市污水处理有限责任公司的 100%股权。目前，交易标的的审计、评估和盈利预测工作正在进
行，待本次审计、评估和盈利预测工作完成后，本公司将另行召开董事会会议审议相关方案、公告交易方
案细节，同时发布召开股东大会通知。
    2、湘潭电化集团有限公司及下属公司（包含本公司及本公司控股子公司湘潭市中兴热电有限公司和
湖南湘进电化有限公司在内）位于竹埠港地区内的生产厂区均需整体搬迁。整体搬迁完成后，现有生产厂
区将全部关停。
           重要事项概述                           披露日期                   临时报告披露网站查询索引
关于筹划发行股份购买资产的进展公告 2014 年 01 月 06 日                  巨潮资讯网（公告编号：2014-001）
关于筹划发行股份购买资产的进展公告 2014 年 01 月 13 日                  巨潮资讯网（公告编号：2014-002）
关于筹划发行股份购买资产的进展公告 2014 年 01 月 18 日                  巨潮资讯网（公告编号：2014-003）
                                                                湘潭电化科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
股东权益变动提示性公告                 2014 年 01 月 21 日                 巨潮资讯网（公告编号：2014-004）
关于筹划发行股份购买资产的进展公告 2014 年 01 月 25 日                     巨潮资讯网（公告编号：2014-005）
关于筹划发行股份购买资产的进展公告 2014 年 02 月 08 日                     巨潮资讯网（公告编号：2014-008）
重大关联交易公告                       2014 年 02 月 14 日                 巨潮资讯网（公告编号：2014-011）
发行股份购买资产暨关联交易预案         2014 年 02 月 14 日                 巨潮资讯网
关于股票交易异常波动的公告             2014 年 02 月 19 日                 巨潮资讯网（公告编号：2014-013）
2014 年度日常关联交易预计公告          2014 年 03 月 03 日                 巨潮资讯网（公告编号：2014-017）
关于筹划发行股份购买资产的进展公告 2014 年 03 月 14 日                     巨潮资讯网（公告编号：2014-022）
对外担保进展公告                       2014 年 03 月 25 日                 巨潮资讯网（公告编号：2014-024）
关于董事辞职的公告                     2014 年 03 月 26 日                 巨潮资讯网（公告编号：2014-025）
关于监事辞职的公告                     2014 年 03 月 26 日                 巨潮资讯网（公告编号：2014-026）
关于接受控股股东资金拆借的公告         2014 年 03 月 28 日                 巨潮资讯网（公告编号：2014-028）
对外担保公告                           2014 年 03 月 28 日                 巨潮资讯网（公告编号：2014-029）
关于整体搬迁及新基地建设的公告         2014 年 03 月 29 日                 巨潮资讯网（公告编号：2014-031）
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
   承诺事项             承诺方                      承诺内容                     承诺时间     承诺期限    履行情况
股改承诺
                                  （1）将采取合法及有效的措施，促使本公司及本
                                  公司控制的其他企业不从事与湘潭电化相同的业
                                  务，以避免与湘潭电化的业务经营构成直接或间
                                  接的同业竞争。（2）如本公司及本公司控制的其
                 湘潭振湘国有资
                                  它企业有任何商业机会可从事、参与任何可能与 2013 年 08
                 产经营投资有限                                                              长期有效    履行中
                                  湘潭电化的生产经营构成竞争的活动，本公司将 月 22 日
                 公司
                                  优先让与或介绍给湘潭电化；本公司将在投资方
                                  向与项目选择上，避免与湘潭电化相同或相似，
                                  不与湘潭电化发生同业竞争，以维护湘潭电化的
收购报告书或权                    利益。
益变动报告书中
                 湘潭振湘国有资 本次国有股权划转完成后，保证上市公司人员独
所作承诺                                                                        2013 年 08
                 产经营投资有限 立、资产独立完整、财务独立、机构独立、业务                   长期有效    履行中
                                                                                月 22 日
                 公司             独立。
                                  （1）在双方的关联交易上，本公司严格遵循市场
                                  原则，尽量避免不必要的关联交易发生，对持续
                 湘潭振湘国有资 经营所发生的必要的关联交易，应以双方协议规
                                                                                2013 年 08
                 产经营投资有限 定的方式进行处理，遵循市场化的定价原则，避                   长期有效    履行中
                                                                                月 22 日
                 公司             免损害广大中小股东权益的情况发生。（2）将尽
                                  可能地避免和减少与上市公司之间将来可能发生
                                  的关联交易。对于无法避免或者有合理原因而发
                                               湘潭电化科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                 生的关联交易，本公司承诺将遵循市场化的公正、
                 公平、公开的原则，并依法签订协议，履行合法
                 程序，按照上市公司章程、有关法律法规、规范
                 性文件和《深圳证券交易所股票上市规则》等有
                 关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序，
                 保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的
                 合法权益。（3）本公司有关减少和规范关联交易
                 的承诺，将同样适用于本公司的关联公司，在合
                 法权限范围内促成本公司的关联公司履行规范与
                 上市公司之间已经存在或可能发生的关联交易的
                 义务。（4）本公司将严格按照法律法规以及湘潭
                 电化公司章程的有关规定行使股东权利；在湘潭
                 电化股东大会对有关涉及本公司或本公司的关联
                 公司的关联交易进行表决时，履行回避表决的义
                 务；本公司承诺杜绝一切非法占用湘潭电化的资
                 金、资产的行为。
                 （1）将采取合法及有效的措施，促使本公司及本
                 公司控制的其他企业不从事与湘潭电化相同的业
                 务，以避免与湘潭电化的业务经营构成直接或间
                 接的同业竞争。（2）如本公司及本公司控制的其
湘潭产业投资发 它企业有任何商业机会可从事、参与任何可能与 2014 年 01
                                                                            长期有效   履行中
展集团有限公司 湘潭电化的生产经营构成竞争的活动，本公司将 月 20 日
                 优先让与或介绍给湘潭电化；本公司将在投资方
                 向与项目选择上，避免与湘潭电化相同或相似，
                 不与湘潭电化发生同业竞争，以维护湘潭电化的
                 利益。
                 本次国有股权划转完成后，保证上市公司人员独
湘潭产业投资发                                                 2014 年 01
                 立、资产独立完整、财务独立、机构独立、业务                 长期有效   履行中
展集团有限公司                                                 月 20 日
                 独立。
                 （1）在双方的关联交易上，本公司严格遵循市场
                 原则，尽量避免不必要的关联交易发生，对持续
                 经营所发生的必要的关联交易，应以双方协议规
                 定的方式进行处理，遵循市场化的定价原则，避
                 免损害广大中小股东权益的情况发生。（2）将尽
                 可能地避免和减少与上市公司之间将来可能发生
湘潭产业投资发 的关联交易。对于无法避免或者有合理原因而发 2014 年 01
                                                                            长期有效   履行中
展集团有限公司 生的关联交易，本公司承诺将遵循市场化的公正、月 20 日
                 公平、公开的原则，并依法签订协议，履行合法
                 程序，按照上市公司章程、有关法律法规、规范
                 性文件和《深圳证券交易所股票上市规则》等有
                 关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序，
                 保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的
                 合法权益。（3）本公司有关减少和规范关联交易
                                                                 湘潭电化科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                                  的承诺，将同样适用于本公司的关联公司，在合
                                  法权限范围内促成本公司的关联公司履行规范与
                                  上市公司之间已经存在或可能发生的关联交易的
                                  义务。（4）本公司将严格按照法律法规以及湘潭
                                  电化公司章程的有关规定行使股东权利；在湘潭
                                  电化股东大会对有关涉及本公司或本公司的关联
                                  公司的关联交易进行表决时，履行回避表决的义
                                  务；本公司承诺杜绝一切非法占用湘潭电化的资
                                  金、资产的行为。
资产重组时所作
承诺
                 湘潭电化集团有                                                 2004 年 10
                                  放弃同业竞争。                                             长期有效   履行中
                 限公司                                                         月 28 日
首次公开发行或
                 湘潭电化集团有                                                 2011 年 06
再融资时所作承                    自本次非公开发行结束之日起锁定 36 个月。                   36 个月    履行中
                 限公司                                                         月 09 日
诺
                 湘潭电化集团有                                                 2010 年 05
                                  关于转让探矿权的承诺                                       长期有效   履行中
                 限公司                                                         月 20 日
其他对公司中小
股东所作承诺
承诺是否及时履
                 是
行
未完成履行的具
体原因及下一步 无
计划（如有）
四、对 2014 年 1-6 月经营业绩的预计
2014 年 1-6 月预计的经营业绩情况：业绩亏损
业绩亏损
2014 年 1-6 月净利润（万元）                                          -2,900    至                           -2,400
2013 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万
                                                                                                           -2,394.7
元）
                                               电解二氧化锰行业竞争状况未明显好转，公司的生产经营仍面临巨大挑战；
业绩变动的原因说明                             电解金属锰的行情能否触底反弹存在不确定性，这些均将对公司的业绩造
                                               成较大影响。
                                                       湘潭电化科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：湘潭电化科技股份有限公司
单位：元
                 项目                    期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                        160,894,708.51                        174,598,059.98
    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产
    应收票据                                          6,619,874.78                         16,168,306.43
    应收账款                                        196,881,393.49                        179,630,352.24
    预付款项                                          9,236,900.22                         10,539,465.74
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                       19,783,470.19                         20,709,081.34
    买入返售金融资产
    存货                                            223,079,399.03                        206,424,463.27
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                      2,952,541.19                          1,111,207.86
流动资产合计                                        619,448,287.41                        609,180,936.86
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
                              湘潭电化科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产              555,366,079.03                        543,048,868.27
    在建工程                7,010,665.03                         26,671,446.71
    工程物资                  918,306.54                          1,496,880.93
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产               38,512,635.93                         38,751,154.90
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用              431,580.84                           463,949.40
    递延所得税资产         10,999,362.78                          9,850,494.08
    其他非流动资产           8,110,625.09                         4,037,594.90
非流动资产合计            621,349,255.24                        624,320,389.19
资产总计                 1,240,797,542.65                     1,233,501,326.05
流动负债：
    短期借款              240,651,531.48                        328,277,759.79
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    交易性金融负债
    应付票据              289,400,000.00                        274,500,000.00
    应付账款               72,266,316.53                         76,847,777.21
    预收款项                3,906,020.22                         16,291,679.22
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬           27,318,323.82                         18,680,514.74
    应交税费                5,554,962.14                         12,080,667.05
    应付利息                  159,956.22                             62,564.73
    应付股利
    其他应付款            193,248,380.29                         77,050,231.42
    应付分保账款
    保险合同准备金
                                                          湘潭电化科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
     代理买卖证券款
     代理承销证券款
     一年内到期的非流动负债
     其他流动负债
流动负债合计                                          832,505,490.70                        803,791,194.16
非流动负债：
     长期借款
     应付债券
     长期应付款                                        22,547,208.65                         27,425,968.02
     专项应付款
     预计负债
     递延所得税负债
     其他非流动负债                                    20,583,750.01                         21,149,166.67
非流动负债合计                                         43,130,958.66                         48,575,134.69
负债合计                                              875,636,449.36                        852,366,328.85
所有者权益（或股东权益）：
     实收资本（或股本）                               139,130,616.00                        139,130,616.00
     资本公积                                         158,174,131.24                        158,174,131.24
     减：库存股
     专项储备                                           3,323,157.88                          3,197,746.47
     盈余公积                                          16,386,872.11                         16,386,872.11
     一般风险准备
     未分配利润                                         -5,857,260.06                         9,451,341.79
     外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计                            311,157,517.17                        326,340,707.61
     少数股东权益                                      54,003,576.12                         54,794,289.59
所有者权益（或股东权益）合计                          365,161,093.29                        381,134,997.20
负债和所有者权益（或股东权益）总
                                                     1,240,797,542.65                     1,233,501,326.05
计
法定代表人：谭新乔                   主管会