南极电商：2016年第三季度报告全文（更新后）

南极电商股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
南极电商股份有限公司
 2016 年第三季度报告
     2017 年 1 月
                                         南极电商股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人张玉祥、主管会计工作负责人凌云及会计机构负责人(会计主管
人员)季楠声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                            南极电商股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                           本报告期末                       上年度末              本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 1,814,888,537.81                  1,372,789,852.00                           32.20%
归属于上市公司股东的净资产（元）             1,377,519,425.78                  1,233,237,597.40                           11.70%
                                                           本报告期比上年同期                             年初至报告期末比上
                                         本报告期                                  年初至报告期末
                                                                  增减                                         年同期增减
营业收入（元）                       143,906,034.47                       8.04%        302,925,201.28                     22.52%
归属于上市公司股东的净利润（元）         59,203,016.30                   11.39%        144,281,828.38                     67.06%
归属于上市公司股东的扣除非经常
                                         55,240,143.82                    1.27%        134,122,922.01                     55.26%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）            --                     --                   48,001,130.22                 335.69%
基本每股收益（元/股）                               0.04                 -55.56%                   0.09               -40.00%
稀释每股收益（元/股）                               0.04                 -55.56%                   0.09               -40.00%
加权平均净资产收益率                             4.39% 下降 10.18 个百分点                  11.05%% 下降 13.73 个百分点
                                                                                                                      单位：元
                                  项目                                             年初至报告期期末金额             说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                                            -10,811.27
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定
                                                                                             10,317,910.97
量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交
易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金                          1,300,484.66
融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                              497,797.36
减：所得税影响额                                                                              1,910,903.32
     少数股东权益影响额（税后）                                                                    35,572.03
合计                                                                                         10,158,906.37           --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
                                                                      南极电商股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                                单位：股
                                                           报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                            34,662
                                                           股股东总数（如有）
                                               前 10 名股东持股情况
                                                                              持有有限售条           质押或冻结情况
          股东名称                  股东性质     持股比例       持股数量
                                                                              件的股份数量 股份状态           数量
张玉祥                         境内自然人            26.78%     411,929,782     411,929,782 质押             136,740,000
蒋学明                         境内自然人             7.80%     120,000,000                   质押           119,500,000
                               境内非国有法
吴江新民实业投资有限公司                              6.12%      94,142,614
                               人
                               境内非国有法
东方新民控股有限公司                                  5.54%      85,162,020                   质押            69,000,000
                               人
江苏高投成长价值股权投资合伙 境内非国有法
                                                      3.39%      52,176,484      52,176,484
企业（有限合伙）               人
                               境内非国有法
上海丰南投资中心（有限合伙）                          3.26%      50,079,220      50,079,220
                               人
朱雪莲                         境内自然人             2.93%      45,071,298      45,071,298
崔根良                         境内自然人             2.60%      40,001,544
中国工商银行－汇添富成长焦点 境内非国有法
                                                      2.42%      37,193,449
混合型证券投资基金             人
李文庆                         境内自然人             1.95%      30,000,000                   质押            28,400,000
                                         前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                 股份种类
               股东名称                         持有无限售条件股份数量
                                                                                       股份种类              数量
蒋学明                                                                 120,000,000 人民币普通股              120,000,000
吴江新民实业投资有限公司                                                94,142,614 人民币普通股               94,142,614
东方新民控股有限公司                                                    85,162,020 人民币普通股               85,162,020
崔根良                                                                  40,001,544 人民币普通股               40,001,544
中国工商银行－汇添富成长焦点混合型
                                                                        37,193,449 人民币普通股               37,193,449
证券投资基金
李文庆                                                                  30,000,000 人民币普通股               30,000,000
                                                                  南极电商股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
全国社保基金一一三组合                                               20,532,296 人民币普通股       20,532,296
计东                                                                 16,447,327 人民币普通股       16,447,327
顾林宝                                                               13,951,200 人民币普通股       13,951,200
任军                                                                 13,500,000 人民币普通股       13,500,000
                                       上述股东中，张玉祥、朱雪莲为夫妻，与上海丰南投资中心（有限合伙）为一致
                                       行动人；蒋学明与东方新民控股有限公司为一致行动人；崔根良与顾林宝为一致
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                       行动人。本公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公
                                       司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情
                                       不适用
况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                   南极电商股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                          第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
(一）资产负债表项目
    1. 货币资金37366万元，比年初减少45.23%，主要系支付CCPL（卡帝乐）的投资款所致。
    2. 应收账款54225万元，比年初增加50.69%，主要系业务量增加迅速，结算周期变长，回款速度减慢所致。
    3. 其他应收款5548万元，比年初减少67.19%，主要系公司股东张玉祥还清投资欠款及员工安置费所致。
    4. 其他流动资产7770万元，比年初增加837.57%，主要系购买的理财产品所致。
    5. 非流动资产合计71301万元，比年初增加788.18%，主要系购买CCPL（卡帝乐）而产生的无形资产和商
         誉所致。
    6. 预收账款1535万元，比年初增加52.54%，主要系各平台网店授权费预收款所致。
    7. 应交税费2417万元，比年初增加307.04%，主要系销售增加，相应税费增加所致。
    8. 其他应付款33296万元，比年初增加937.02%,主要系购买CCPL（卡帝乐）而产生的应付收购款。
（二）利润表项目
    1.   营业成本3330万元，同比减少50.34%，主要系经营业务进一步转型，高成本的成衣销售板块占比迅速减少所致。
    2.   财务费用-748万元，同比增加892.41%，主要系利息收入提高所致。
    3.   资产减值损失6605万元，同比增加386.22%，主要系基于谨慎性原则，应收账款计提增加所致。
    4.   投资收益130万元，同比增加298.17%，主要系理财产品利息收入增加所致。
（三）现金流项目
    1.   经营活动净流入4800万元，同比增加335.69%。主要系收现收入增长所致。
    2.   投资活动净流出35742万元，同比增加2601.59%，主要系购买理财产品以及支付卡帝乐股权的投资款所致。
    3.   筹资活动净流入85万，主要系少数股东的出资所致。
    4.   现金及现金等价物净减少30857万元，同比增加13845.17%，主要系支付卡帝乐股权投资款所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
    2016年8月12日，公司召开第五届董事会第十四次会议，审议通过了《南极电商股份有限公司发行股
份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及其相关议案。
             重要事项概述                  披露日期                     临时报告披露网站查询索引
发行股份及支付现金购买资产并募集配                         巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《 南极电商股份有限公
                                     2016 年 08 月 15 日
套资金暨关联交易事项                                       司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交
                                                                      南极电商股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                                             易预案》等公告。
                                                             巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于深圳证券交易所重
                                                             组问询函的回复的公告》、《发行股份及支付现金购买资产
回复深圳证券交易所重组问询函并复牌 2016 年 09 月 07 日
                                                             并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》、《关于公司股
                                                             票复牌的提示公告》等公告。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                                           承诺类
           承诺事由            承诺方                           承诺内容                 承诺时间 承诺期限 履行情况
                                             型
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书
中所作承诺
                                                    \"1、本人/本企业于本次发行股份购买
                                                    资产取得的股份自相关上市公司股份
                                                    发行结束之日起至三十六个月届满之
                                                    日及本人/本企业业绩补偿义务履行
                                                    完毕前（以较晚者为准）不得转让。
                             张玉祥;朱
                                                    在上述股份锁定期内，由于上市公司
                             雪莲;上海
                                           股份限 送股、转增股本等原因而增加的股份，2016 年 01 2019-01-1 正常履行
                             丰南投资中
                                           售承诺 锁定期与上述股份相同。2、本人/本 月 11 日         9        中
                             心（有限合
                                                    企业于本次发行股份购买资产完成后
                             伙）
                                                    6 个月内如上市公司股票连续 20 个交
                                                    易日的收盘价低于发行价，或者交易
                                                    完成后 6 个月期末收盘价低于发行价
                                                    的，本人/本企业持有上市公司股票的
                                                    锁定期自动延长至少 6 个月。\"
资产重组时所作承诺
                             胡美珍;江              \"本人/本企业于本次发行股份购买资
                             苏高投成长             产取得的股份自相关上市公司股份发
                             价值股权投 股份限 行结束之日起十二个月内不得转让。 2016 年 01 2017-01-1 正常履行
                             资合伙企业 售承诺 在上述股份锁定期内，由于上市公司 月 11 日            9        中
                             （有限合               送股、转增股本等原因而增加的股份，
                             伙）                   锁定期与上述股份相同。\"
                             香溢专项定             \"本公司管理的香溢专项定增 1-3 号私
                             增 1 号私募            募基金于上市公司本次非公开发行中
                             基金;香溢              取得的股份自相关上市公司股份发行
                                           股份限                                        2016 年 01 2019-01-1 正常履行
                             专项定增 2             结束之日起三十六个月内不得转让。
                                           售承诺                                        月 11 日   9        中
                             号私募基               在上述股份锁定期内，由于上市公司
                             金;香溢专              送股、转增股本等原因而增加的股份，
                             项定增 3 号            锁定期与上述股份相同。\"
                                        南极电商股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
私募基金
                     \"1、本企业/本人及本企业/本人控股、
                     实际控制的非南极电商体系（即南极
                     电商及其控制子公司）内的其他企业
                     目前不存在与南极电商相竞争的业
                     务。2、除法律法规允许外，本次交易
                     完成后，本企业/本人及本企业/本人控
                     制、实际控制的其他企业不会直接或
                     间接经营任何与上市公司主营业务构
                     成竞争或可能构成实质性竞争的业
                     务，也不会投资任何与上市公司主营
                     业务构成竞争或可能构成实质性竞争
            关于同
                    的其他企业。3、如上市公司认定本企
张玉祥;朱  业竞争、
                    业/本人控股、实际控制的其他企业正
雪莲;上海 关联交
                    在或将要从事的业务与上市公司存在 2015 年 08 9999-12-3 正常履行
丰南投资中 易、资金
                    同业竞争，则本企业将在上市公司提 月 21 日 1           中
心（有限合 占用方
                    出异议后自行或要求相关企业及时转
伙）       面的承
                    让或终止上述业务。如上市公司进一
           诺
                    步提出受让请求，则本企业无条件依
                     照具有证券从业资格的中介机构审计
                     或评估后的公允价格将上述业务和资
                     产优先转让给上市公司。4、承诺人违
                     反本承诺书的任何一项承诺的，将补
                     偿新民科技因此遭受的一切直接和间
                     接损失。5、本承诺函自本次交易完成
                     后生效，在承诺人与新民科技及其下
                     属公司根据相关法律法规规定存在关
                     联关系之不竞争义务期间为有效之承
                     诺。\"
                     一、在本次交易完成后，本人（企业）、
                     本人（企业）控制的企业以及本人（企
                     业）担任董事、高级管理人员的企业
                     （以下统称\"关联方\"）将尽量减少与
            关于同 新民科技的关联交易，若有不可避免
张玉祥;朱   业竞争、的关联交易，关联方与新民科技将依
雪莲;上海   关联交 法签订协议，履行合法程序，并将按
                                                          2015 年 09 9999-12-3 正常履行
丰南投资中 易、资金 照有关法律、法规、《江苏新民纺织科
                                                          月 09 日   1        中
心（有限合 占用方 技股份有限公司章程》等有关规定履
伙）        面的承 行信息披露义务和办理有关报批事
            诺       宜，保证不通过关联交易损害新民科
                     技及其他股东的合法权益。二、本人
                     （企业）保证，本次交易完成后，新
                     民科技保持如下独立性：1、新民科技
                     具有面向市场的自主经营能力以及拥
                                                                   南极电商股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                                 有独立销售、运营和服务体系。南极
                                                 电商拥有完整的业务流程，能够独立
                                                 对外开展业务。南极电商在业务上具
                                                 有完全的独立性。2、新民科技具备与
                                                 经营有关的电子设备、工具、办公设
                                                 备、运输设备和其他经营相关的配套
                                                 设施，合法拥有与经营有关的房屋、
                                                 电子设备、办公设备、运输设备以及
                                                 商标等所有权或者使用权。3、新民科
                                                 技的总经理、副总经理、财务负责人、
                                                 董事会秘书等高级管理人员，没有在
                                                 南极电商控股股东、实际控制人及其
                                                 控制的其他企业中担任除董事、监事
                                                 以外的其他行政职务，也没有在控股
                                                 股东、实际控制人及其控制的其他企
                                                 业中领薪，均不存在现行法律、法规、
                                                 规范性文件所禁止的双重任职的情
                                                 况。南极电商财务人员均在南极电商
                                                 专职工作并领取薪酬，没有在其他企
                                                 业兼职或领取薪酬的情况。4、新民科
                                                 技独立开立银行账户，在内部设立独
                                                 立的财务部门，制定有独立的财务管
                                                 理制度，并独立纳税，南极电商能够
                                                 独立作出财务决策，不存在股东干预
                                                 公司资金使用的情况。南极电商拥有
                                                 一套完整独立的财务核算制度和体
                                                 系。5、新民科技建立了适合自身经营
                                                 所需的组织机构，内设部门均独立运
                                                 作，不存在混合经营、合署办公的情
                                                 形。
                                                 1、本公司及本公司附属企业将竭力减
                                                 少及避免与股份公司间发生关联交
                          本公司发行             易。若某关联交易依照最优于股份公
                          前吴江新民             司的原则而应予实施，则本公司将避
                                        关于同
                          实业投资有             免干涉股份公司决策机构所实施的独
                                        业竞争、
                          限公司、吴             立判断，并在严格遵循股份公司章程
                                        关联交
首次公开发行或再融资时所作 江新民科技            和法律、法规及规范性文件对于关联 2006 年 08 9999-12-3 正常履行
                                        易、资金
承诺                      发展有限公             交易的相关规定之前提下与之公平、 月 17 日 1           中
                                        占用方
                          司(现更名              公正、公开交易，并协助其充分、切
                                        面的承
                          为东方新民             实履行所必需的披露义务。2、作为新
                                        诺
                          控股有限公             民科技股东期间，本公司及其下属子
                          司)                    公司不直接或间接经营任何对新民科
                                                 技现有业务构成竞争的相同或相似业
                                                 务。3、本公司及本公司的下属控股子
                                                                     南极电商股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                                  公司今后除正常的经营往来外，不以
                                                  直接或间接的任何方式占用股份公司
                                                  及其下属控股子公司的资金或其他资
                                                  产。
                             本公司发行
                             前，通过持
                             有本公司股
                             东吴江新民
                             实业投资有
                             限公司或吴
                             江新民科技           承诺向本公司申报所间接持有的本公
                             发展有限公           司股份及其变动情况，在本公司任职
                             司(现更名    股份限 期间，每年转让的股份不超过所间接 2007 年 03 9999-12-3 正常履行
                             为东方新民 售承诺 持有本公司股份总数的百分之二十        月 02 日   1      中
                             控股有限公           五；离职后半年内，不转让所间接持
                             司)的股权            有的本公司股份。
                             而间接持有
                             本公司股权
                             的本公司董
                             事、监事和
                             高级管理人
                             员
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行             是
如承诺超期未履行完毕的，应
当详细说明未完成履行的具体 不适用
原因及下一步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度                          33.86%    至                        83.33%
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间
                                                                      23,000   至                           31,500
（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                            17,181.94
                                                公司品牌授权、电商生态综合服务平台、柔性供应链园区服务等主营业
业绩变动的原因说明                              务稳步发展。公司增值服务的累积优势逐渐发力，并转化为业绩的良好
                                                表现。
                                                                   南极电商股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
    接待时间                 接待方式              接待对象类型                  调研的基本情况索引
                                                                            http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S00212
2016 年 09 月 23 日     实地调研                机构
                                                                            7/index.html
                                                              南极电商股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：南极电商股份有限公司
                                       2016 年 09 月 30 日
                                                                                                    单位：元
                 项目                       期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                            373,664,503.19                      682,233,670.56
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                  400,000.00
    应收账款                                            377,307,323.15                      280,198,252.43
     应收融资租赁款                                      13,590,406.11                         78,646,186.52
      应收保理款                                        151,350,000.00                           990,000.00
    预付款项                                                 5,922,985.20                       4,779,930.64
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                           55,478,802.35                      169,112,832.40
    买入返售金融资产
    存货                                                 46,465,590.55                         68,263,851.65
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                         77,702,415.63                          8,287,605.16
流动资产合计                                           1,101,882,026.18                   1,292,512,329.36
                                          南极电商股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产                             4,781,767.88                     5,544,089.83
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                          510,348,671.76                      1,370,412.29
    开发支出
    商誉                              109,969,096.91
    长期待摊费用                         6,637,866.87
    递延所得税资产                     16,608,213.84                      8,053,931.17
    其他非流动资产                     64,660,894.37                     65,309,089.35
非流动资产合计                        713,006,511.63                     80,277,522.64
资产总计                             1,814,888,537.81                 1,372,789,852.00
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                           27,517,554.72                     35,632,801.88
    预收款项                           15,346,435.61                     10,060,399.21
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
                                南极电商股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    应付职工薪酬               4,429,245.65                    45,489,136.89
    应交税费                  24,174,056.05                     5,939,038.98
    应付利息
    应付股利
    其他应付款               332,957,516.34                    32,107,239.57
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债               4,368,800.30                     6,405,778.04
流动负债合计                 408,793,608.67                   135,634,394.57
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债                                                    1,800,000.00
    递延收益
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                                                  1,800,000.00
负债合计                     408,793,608.67                   137,434,394.57
所有者权益：
    股本                     417,326,994.00                   417,326,994.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                 528,403,206.51                   528,338,112.14
    减：库存股
                                                                  南极电商股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                                                   28,645,645.60                       28,645,645.60
    一般风险准备
    未分配利润                                                403,143,579.67                    258,926,845.66
归属于母公司所有者权益合计                                   1,377,519,425.78                 1,233,237,597.40
    少数股东权益                                               28,575,503.36                        2,117,860.03
所有者权益合计                                               1,406,094,929.14                 1,235,355,457.43
负债和所有者权益总计                                         1,814,888,537.81                 1,372,789,852.00
法定代表人：张玉祥                     主管会计工作负责人：凌云                         会计机构负责人：季楠
2、母公司资产负债表
                                                                                                        单位：元
                   项目                           期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                                   41,991,021.56                    573,215,802.64
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款
    预付款项                                                     1,886,792.44
    应收利息
    应收股利                                                   55,000,000.00
    其他应收款                                                108,467,432.50                    159,848,617.96
    存货                                                          529,200.99
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                               11,028,757.88                        1,005,172.98
流动资产合计                                                  218,903,205.37                    734,069,593.58
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
                                            南极电商股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    长期股权投资                       2,966,019,674.95                 2,343,823,984.95
    投资性房地产
    固定资产                                 12,199.03                        10,583.08
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                 86,419.97                        88,144.55
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                           6,637,866.87
    递延所得税资产
    其他非流动资产                       64,660,894.37                     65,309,089.35
非流动资产合计                         3,037,417,055.19                 2,409,231,801.93
资产总计                               3,256,320,260.56                 3,143,301,395.51
流动负债：
    短期借款
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                               1,409,608.74                     3,203,802.96
    预收款项                               4,911,875.40
    应付职工薪酬                               4,244.51                    39,234,017.96
    应交税费                                 14,598.14                        32,273.42
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                             9,293,909.98                      102,199.08
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债                                                            1,150,000.00
流动负债合计                             15,634,236.77                     43,722,293.42
非流动负债：
                                             南极电商股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计                                  15,634,236.77                       43,722,293.42
所有者权益：
    股本                               1,538,259,532.00                      769,129,766.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                           1,825,108,220.72                  2,594,172,892.35
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                              43,102,375.78                       43,102,375.78
    未分配利润                          -165,784,104.71                   -306,825,932.04
所有者权益合计                         3,240,686,023.79                  3,099,579,102.09
负债和所有者权益总计                   3,256,320,260.56                  3,143,301,395.51
3、合并本报告期利润表
                                                                                   单位：元
                 项目   本期发生额                              上期发生额
一、营业总收入                       143,906,034.47                          133,188,803.42
    其中：营业收入                   147,657,522.92                          133,188,803.42
           利息收入
           已赚保费
                                             南极电商股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                        80,445,563.57                         58,646,154.22
    其中：营业成本                     6,624,510.32                         24,055,046.37
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           营业税金及附加              1,077,879.29                           842,038.27
           销售费用                    5,406,079.84                         12,050,445.49
           管理费用                   15,900,259.37                          8,254,369.74
           财务费用                   -1,241,814.22                           -393,300.67
           资产减值损失               52,678,648.97                         13,837,555.02
    加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填
                                        521,313.70                            -524,710.97
列）
           其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
         汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）    63,981,784.60                         74,017,938.23
    加：营业外收入                     4,290,488.80                           292,605.07
         其中：非流动资产处置利得
    减：营业外支出                        11,029.04                          1,301,155.45
         其中：非流动资产处置损失         10,811.27
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
                                      68,261,244.36                         73,009,387.85
列）
    减：所得税费用                     9,226,030.61                         20,078,767.12
五、净利润（净亏损以“－”号填列）    59,035,213.75                         52,930,620.73
    归属于母公司所有者的净利润        59,203,016.30                         53,148,043.14
    少数股东损益                        -167,802.55                           -217,422.41
六、其他综合收益的税后净额
                                                                   南极电商股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
  归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有
效部分
             5.外币财务报表折算差额
             6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额                                            59,035,213.75                          52,930,620.73
    归属于母公司所有者的综合收益
                                                            59,203,016.30                          53,148,043.14
总额
    归属于少数股东的综合收益总额                              -167,802.55                            -217,422.41
八、每股收益：
    （一）基本每股收益                                               0.04                                   0.09
    （二）稀释每股收益                                               0.04                                   0.09
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：张玉祥                      主管会计工作负责人：凌云                         会计机构负责人：季楠
4、母公司本报告期利润表
                                                                                                        单位：元
                 项目                          本期发生额                             上期发生额
                                              南极电商股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
一、营业收入                           16,811,118.41                         48,730,907.15
    减：营业成本                         262,074.12                          43,631,286.88
         营业税金及附加
         销售费用                        244,782.97                            448,088.87
         管理费用                       5,016,320.03                          9,018,042.10
         财务费用                        -228,595.80                            -15,781.22
         资产减值损失                                                          -450,099.17
    加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填
                                      130,274,846.57                          1,267,569.41
列）
         其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）    139,159,701.78                         -2,633,060.90
    加：营业外收入                                                             680,830.00
         其中：非流动资产处置利得
    减：营业外支出                                                             360,873.49
         其中：非流动资产处置损失                                              127,602.50
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
                                      139,159,701.78                         -2,313,104.39
列）
    减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）    139,159,701.78                         -2,313,104.39
五、其他综合收益的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
                                                         南极电商股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
           3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
           4.现金流量套期损益的有
效部分
           5.外币财务报表折算差额
           6.其他
六、综合收益总额                                 139,159,701.78                           -2,313,104.39
七、每股收益：
    （一）基本每股收益                                     0.09                                   -0.01
    （二）稀释每股收益                                     0.09                                   -0.01
5、合并年初到报告期末利润表
                                                                                               单位：元
                 项目               本期发生额                              上期发生额
一、营业总收入                                   302,925,201.28                          247,250,447.30
    其中：营业收入                               302,925,201.28                          247,250,447.30
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                                   146,057,033.78                          130,369,210.24
    其中：营业成本                                33,296,508.24                           67,045,803.57
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           营业税金及附加                          2,214,594.91                            1,169,356.25
           销售费用                               15,923,942.16                           25,545,016.25
           管理费用                               36,055,047.30                           23,779,049.91
           财务费用                               -7,480,474.45                             -753,769.09
           资产减值损失                           66,047,415.62                           13,583,753.35
    加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
                                              南极电商股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
         投资收益（损失以“－”号填
                                        1,300,484.66                           326,611.87
列）
         其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
         汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）    158,168,652.16                        117,207,848.93
    加：营业外收入                     10,820,546.40                          1,067,128.25
         其中：非流动资产处置利得
    减：营业外支出                         15,649.34                          1,410,480.14
         其中：非流动资产处置损失          10,811.27
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
                                      168,973,549.22                        116,864,497.04
列）
    减：所得税费用                     24,608,324.67                         31,141,944.51
五、净利润（净亏损以“－”号填列）    144,365,224.55                         85,722,552.53
    归属于母公司所有者的净利润        144,281,828.38                         86,364,516.46
    少数股东损益                           83,396.17                           -641,963.93
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有
效部分
                                                                   南极电商股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
             5.外币财务报表折算差额
             6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额                                           144,365,224.55                           85,722,552.53
    归属于母公司所有者的综合收益
                                                           144,281,828.38                           86,364,516.46
总额
    归属于少数股东的综合收益总额                                83,396.17                             -641,963.93
八、每股收益：
    （一）基本每股收益                                               0.09                                    0.15
    （二）稀释每股收益                                               0.09                                    0.15
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
                                                                                                         单位：元
                 项目                         本期发生额                              上期发生额
一、营业收入                                                16,811,118.41                          189,929,370.72
    减：营业成本                                              262,074.12                           168,693,955.20
           营业税金及附加                                                                                3,584.00
           销售费用                                           244,782.97                             1,487,973.63
           管理费用                                          8,352,596.05                           28,510,190.64
           财务费用                                         -5,366,232.99                             586,190.51
           资产减值损失                                      2,550,917.50                             -581,260.65
    加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
           投资收益（损失以“－”号填
                                                           130,274,846.57                            3,402,257.76
列）
           其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                         141,041,827.33                           -5,369,004.85
    加：营业外收入                                                                                   5,557,749.05
           其中：非流动资产处置利得                                                                  4,473,469.05
    减：营业外支出                                                                                    500,940.56
           其中：非流动资产处置损失                                                                   217,669.57
三、利润总额（亏损总额以“－”号填                         141,041,827.33                             -312,196.36
                                                           南极电商股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
列）
     减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                 141,041,827.33                             -312,196.36
五、其他综合收益的税后净额
     （一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
     （二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有
效部分
             5.外币财务报表折算差额
             6.其他
六、综合收益总额                                   141,041,827.33                             -312,196.36
七、每股收益：
     （一）基本每股收益                                      0.09                                    0.00
     （二）稀释每股收益                                      0.09                                    0.00
7、合并年初到报告期末现金流量表
                                                                                                 单位：元
                 项目                 本期发生额                              上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
     销售商品、提供劳务收到的现金                  200,484,065.47                          121,061,934.70
     客户存款和同业存放款项净增加
额
     向中央银行借款净增加额
                                            南极电商股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
     向其他金融机构拆入资金净增加
额
     收到原保险合同保费取得的现金
     收到再保险业务现金净额
     保户储金及投资款净增加额
     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
     收取利息、手续费及佣金的现金
     拆入资金净增加额
     回购业务资金净增加额
     收到的税费返还                      17,901.29                           514,067.09
     收到其他与经营活动有关的现金    89,408,820.04                         84,370,750.18
经营活动现金流入小计                289,910,786.80                        205,946,751.97
     购买商品、接受劳务支付的现金    34,898,285.63                         17,434,071.39
     客户贷款及垫款净增加额
     存放中央银行和同业款项净增加
额
     支付原保险合同赔付款项的现金
     支付利息、手续费及佣金的现金
     支付保单红利的现金
     支付给职工以及为职工支付的现
                                     69,414,674.08                         24,782,270.21
金
     支付的各项税费                  36,921,713.13                         47,091,013.57
     支付其他与经营活动有关的现金   100,674,983.74                        105,622,252.96
经营活动现金流出小计                241,909,656.58                        194,929,608.13
经营活动产生的现金流量净额           48,001,130.22                         11,017,143.84
二、投资活动产生的现金流量：
     收回投资收到的现金             266,420,500.00                        132,254,522.36
     取得投资收益收到的现金            192,017.82                            872,089.51
     处置固定资产、无形资产和其他
                                                                                1,000.00
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现金   121,908,466.84                          5,000,000.00
投资活动现金流入小计                388,520,984.66                        138,127,611.87
     购建固定资产、无形资产和其他     1,541,759.83                          2,408,903.41
                                                         南极电商股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
长期资产支付的现金
    投资支付的现金                               237,137,000.00                          132,260,000.00
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单位支付
                                                 312,459,522.78
的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金                 194,800,000.00                           16,688,583.32
投资活动现金流出小计                             745,938,282.61                          151,357,486.73
投资活动产生的现金流量净额                   -357,417,297.95                             -13,229,874.86
三、筹资活动产生的现金流量：
    吸收投资收到的现金                              847,000.00
    其中：子公司吸收少数股东投资
                                                    847,000.00
收到的现金
    取得借款收到的现金
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计                                847,000.00
    偿还债务支付的现金
    分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
    其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
    支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额                          847,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                           0.36
影响
五、现金及现金等价物净增加额                 -308,569,167.37                              -2,212,731.02
    加：期初现金及现金等价物余额                 682,233,670.56                          151,157,342.26
六、期末现金及现金等价物余额                     373,664,503.19                          148,944,611.24
8、母公司年初到报告期末现金流量表
                                                                                               单位：元
              项目                  本期发生额                              上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
    销售商品、提供劳务收到的现金                  23,284,815.25                          416,269,233.45
                                             南极电商股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
     收到的税费返还
     收到其他与经营活动有关的现金   160,076,000.33                          94,438,887.54
经营活动现金流入小计                183,360,815.58                         510,708,120.99
     购买商品、接受劳务支付的现金      1,146,749.02                        340,429,888.12
     支付给职工以及为职工支付的现
                                     39,692,714.12                          63,208,420.88
金
     支付的各项税费                    1,707,796.87                           410,701.76
     支付其他与经营活动有关的现金   236,837,993.07                         106,234,803.96
经营活动现金流出小计                279,385,253.08                         510,283,814.72
经营活动产生的现金流量净额           -96,024,437.50                           424,306.27
二、投资活动产生的现金流量：
     收回投资收到的现金             121,720,500.00                         104,000,000.00
     取得投资收益收到的现金          75,000,000.00                           1,697,389.74
     处置固定资产、无形资产和其他
                                                                             1,601,772.22
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现金       274,846.57                            871,760.21
投资活动现金流入小计                196,995,346.57                         108,170,922.17
     购建固定资产、无形资产和其他
                                                                             9,807,631.25
长期资产支付的现金
     投资支付的现金                 622,195,690.51
     取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现金    10,000,000.00                         164,000,000.00
投资活动现金流出小计                632,195,690.51                         173,807,631.25
投资活动产生的现金流量净额          -435,200,343.94                        -65,636,709.08
三、筹资活动产生的现金流量：
     吸收投资收到的现金
     取得借款收到的现金
     发行债券收到的现金
     收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
     偿还债务支付的现金                                                    198,800,000.00
     分配股利、利润或偿付利息支付
                                                                             1,738,925.20
的现金
                                             南极电商股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
     支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计                                                       200,538,925.20
筹资活动产生的现金流量净额                                                -200,538,925.20
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                               0.36                               -126.40
影响
五、现金及现金等价物净增加额        -531,224,781.08                       -265,751,454.41
     加：期初现金及现金等价物余额   573,215,802.64                         319,747,716.66
六、期末现金及现金等价物余额         41,991,021.56                          53,996,262.25
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
                                                                 南极电商股份有限公司
                                                                        董事长：张玉祥
                                                                      2017 年 1 月 24 日