内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2014年第三季度报告全文

               内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司
       2014 年第三季度报告
          2014 年 10 月
                                            内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人刘明胜、主管会计工作负责人何宏伟及会计机构负责人(会计主管人员)潘利声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                        内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                              第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                                                                                        本报告期末比上年度
                项    目                 本报告期末                         上年度末
                                                                                                                末增减
总资产（元）                             9,984,168,419.97                            9,875,732,491.59                    1.10%
归属于上市公司股东的净资产（元）         6,413,675,607.60                            6,282,403,719.32                    2.09%
                                                             本报告期比上年同                           年初至报告期末比上
                项    目                  本报告期                                 年初至报告期末
                                                                 期增减                                        年同期增减
营业收入（元）                           1,290,064,303.06                -14.01%     3,810,466,405.45                 -14.91%
归属于上市公司股东的净利润（元）           -17,043,854.16            -109.53%          229,837,711.70                 -61.07%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                           -13,327,465.91            -107.29%          231,639,228.80                 -60.97%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）              --                    --                 419,956,179.29                 -37.30%
基本每股收益（元/股）                                -0.01           -107.69%                    0.17                 -61.36%
稀释每股收益（元/股）                                -0.01           -107.69%                    0.17                 -61.36%
加权平均净资产收益率                               -0.26% 下降 3.29 个百分点                   3.62%      下降 6.50 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                    单位：元
                           项目                               年初至报告期期末金额                       说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                      -3,182,842.73
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                            1,034,237.97
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                           28,325.36
减：所得税影响额                                                             -318,041.91
       少数股东权益影响额（税后）                                                  -720.39
合计                                                                        -1,801,517.10                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                        内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                                单位：股
报告期末普通股股东总数                                                     56,642
                                              前 10 名普通股股东持股情况
                                                                                       持有有限          质押或冻结情况
               股东名称                     股东性质      持股比例     持股数量        售条件的 股份状
                                                                                                                 数量
                                                                                       股份数量     态
中电投蒙东能源集团有限责任公司         国家                  69.40%    920,707,272
内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司       国家                    7.92%   105,080,723                质押            87,540,362
沈阳铁道煤炭集团有限公司               国有法人                0.69%       9,197,331
张健                                   境内自然人              0.52%       6,937,560
孙桂霞                                 境内自然人              0.43%       5,676,931
沈阳东电茂霖燃料有限公司               境内非国有法人          0.41%       5,451,570
谈斌                                   境内自然人              0.26%       3,461,501
太原重型机械集团有限公司               境内非国有法人          0.25%       3,325,813
辽宁工程技术大学                       国有法人             0.1783%        2,365,018
武汉市凡荣服饰有限公司                 境内非国有法人       0.1761%        2,336,395
                                       前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                              持有无限售条件                               股份种类
               股东名称
                                              普通股股份数量                  股份种类                        数量
中电投蒙东能源集团有限责任公司                           920,707,272        人民币普通股                         920,707,272
内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司                         105,080,723        人民币普通股                         105,080,723
沈阳铁道煤炭集团有限公司                                   9,197,331        人民币普通股                             9,197,331
张健                                                       6,937,560        人民币普通股                             6,937,560
孙桂霞                                                     5,676,931        人民币普通股                             5,676,931
沈阳东电茂霖燃料有限公司                                   5,451,570        人民币普通股                             5,451,570
谈斌                                                       3,461,501        人民币普通股                             3,461,501
太原重型机械集团有限公司                                   3,325,813        人民币普通股                             3,325,813
辽宁工程技术大学                                           2,365,018        人民币普通股                             2,365,018
武汉市凡荣服饰有限公司                                     2,336,395        人民币普通股                             2,336,395
                                       除了内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司持有中电投蒙东能源集团有限责任公司
上述股东关联关系或一致行动的说明       35%的股份外，未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于《上
                                       市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名无限售条件普通股股东参与融资
                                       无
融券业务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                               内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                    第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
     （1）货币资金期末余额为257,931,827.60元，比期初减少51.23%，主要原因是本期收到结算款减少所
致。
     （2）应收票据期末余额为425,284,686.34元，比期初减少45.71%，主要原因是票据支付、到期承兑及
票据贴现所致。
     （3）应收账款期末余额为2,124,126,544.34 元，比期初增加54.69%，主要原因是本期应收煤款增加所
致
     （4）其他应收款期末余额为5,638,498.53元，比期初增加344.99%，主要原因是职工个人借款增加所致。
     （5）预付账款期末余额为116,639,306.7元，比期初增加175.31%，主要原因是预付的铁路运费增加所
致。
     （6）可供出售金融资产期末余额为400,000.00元，比期初增加100.00%，主要原因是根据新会计准则，
公司持有的对北京霍林河投资股份有限公司长期股权投重分类为可供出售金融资产所致。
     （7）投资性房地产期末余额为6,418,497.13元，比期初增加44.76%，主要原因是本期出租房屋增加所
致。
     （8）在建工程期末余额为723,102,123.8元，比期初增加45.38%，主要原因是基建工程投入所致。
     （9）短期借款期末余额为1,770,000,000.00元，比期初增加55.06%，主要原因是短期借款增加所致。
     （10）应付职工薪酬期末余额为46,418,687.45元，比期初增加102.23%，主要原因是根据公司内部分配
办法，本公司工资日常核算采取“按量计提，按月预发，定期考核兑现”。公司对提取的工资将根据考核情
况适时予以发放。
     （11）应交税费期末余额为190,389,656.18元，同比增加144.37%，主要原因是增值税和煤炭价格调节
基金等增加所致。
     （12）其他应付款期末余额为50,121,980.58元，比期初减少61.29%，主要原因是本期偿还往来款所致。
     （13）一年内到期的非流动负债期末余额为250,545,454.55元，比期初减少67.48%，主要原因是偿还一
年内到期的长期借款所致。
     （14）长期借款期末余额为1,636,360.80元，比期初减少98.92%，主要原因是一年内到期的长期借款重
                                                 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
分类为一年内到期的非流动负债所致。
   （15）专项储备期末余额51,711,382.02元，比期初增加193.67%，主要原因是本期矿井开拓延伸量较少，
导致维简费余额较期初有所增加。
   （16）销售费用本期金额为15,486,995.13元，同比减少64.28%，主要原因是本期抑尘费由客户承担所
致。
   （17）营业外收入本期金额为3,106,428.35元，同比增加131.25%，主要原因是本期处置非流动资产所
致。
   （18）所得税费用本期金额为45,226,744.02元，同比减少59.15%，主要原因是本期利润总额减少所致。
   （19）收到的其他与经营活动有关的现金本期金额为10,299,691.11元，同比减少86.31%，主要原因是
上期收到霍林郭勒市财政局款所致。
   （20）处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额本期金额为9,290,486.00元，同比增
加2972.62%，主要原因是处置固定资产收到现金所致。
   （21）购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金本期金额为438,218,456.10元，同比增加
40.02%，主要原因是本期支付收购资产挂账款所致。
   （22）取得借款收到的现金本期金额为2,659,800,000.00元，同比增加85.16%，主要原因是本期短期借
款增加所致。
   （23）偿还债务支付的现金本期金额为2,701,845,454.55元，同比增加87.17%，主要原因是本期偿还借
款所致。
    （24）分配股利、利润或偿付利息所支付的现金本年金额为219,907,787.21元, 同比减少40.88%，主要
原因是本期分配现金股利同比减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
    (一)报告期内公司继续筹划了非公开发行股票事项，并依照规定履行了相应的信息披露义务。2014年
10月18日公司非公开发行股票获得中国证监会核准批复。具体详见公司2014年10月18日公司在巨潮资讯网
站上刊登的相关公告。
                    重要事项概述                     披露日期               临时报告披露网站查询索引
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司非公开发行股票                         巨潮资讯网、《 中国证券报》、《上海证
                                                 2014 年 10 月 18 日
获得中国证监会核准批复的公告                                           券报》、《证券时报》
    (二) 2014年财政部陆续下发了《企业会计准则第2号——长期股权投资》、《企业会计准则第9号—
职工薪酬》等七项具体会计准则,截至公司2014年三季度报告披露日，因《职工薪酬》准则中公司有关职
工薪酬的具体安排尚无法确定，待具体安排确定后，公司将及时履行相关审议和披露程序。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                                                       内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                 承
                                                                                             承诺 承诺
   承诺事由      诺                                 承诺内容                                           履行情况
                                                                                             时间 期限
                 方
                                                                 —
股改承诺
收购报告书或权
                                                                 —
益变动报告书中
所作承诺
资产重组时所作                                                   —
承诺
                      《关于避免同业竞争的承诺函》
                      一、承诺内容：中电投集团公司承诺在中国境内褐煤市场将来不存在任何直接
                      或间接与露天煤业的业务构成同业竞争的业务。
                      二、履约能力及承诺的可实现性：中电投集团公司具有经营及重大事项的决策
                 中                                                                                     承诺履行
                      权，有能力履行和实现避免同业竞争的承诺。
                 国                                                                                     情况良好，
                      三、履约风险：决策性风险。
                 电                                                                                     其中“将与
                      四、履约风险的对策：若中电投集团公司及其下属公司的煤炭业务与露天煤业
                 力                                                                          2014       露天煤业
                      及其控股子公司的煤炭业务形成竞争的，承诺露天煤业有权按照自身情况和意
                 投                                                                          年 04      构成煤炭
                      愿采取法律和证监会允许的措施解决同业竞争，包括但不限于：（一）采取优先       永久
                 资                                                                          月 28      同业竞争
                      收购与构成同业竞争业务有关的资产或中电投集团在该子公司中拥有的全部股
                 集                                                                          日         业务的煤
                      权； 二）要求将构成同业竞争的业务转让给无关联的第三方或者要求停止生产、
                 团                                                                                     炭经销权
                      经营构成同业竞争的业务；（三）以构成同业竞争的业务组建项目子公司，并由
                 公                                                                                     委托给露
                      露天煤业控股；（四）采取其他有利于维护露天煤业利益的方式解决同业竞争问
                 司                                                                                     天煤业”事
                      题。
                                                                                                        项已经露
                        五、不能履约时的制约措施：若因政策性原因或上述解决措施均不利于维护露
首次公开发行或                                                                                          天煤业董
                      天煤业利益，导致无法履约时，中电投集团公司同意将与露天煤业构成煤炭同
再融资时所作承                                                                                          事会、股东
                      业竞争业务的煤炭经销权委托给露天煤业。
诺                                                                                                      大会审议
                 中   《关于避免同业竞争的承诺函》                                                      通过。协议
                 电   承诺内容：蒙东能源公司承诺在中国境内褐煤市场将来不存在任何直接或间接              各方已经
                 投   与露天煤业的业务构成同业竞争的业务。                                              签订委托
                 蒙   履约能力及承诺的可实现性：蒙东能源公司具有经营及重大事项的决策权，有              合同，届时
                 东   能力履行和实现该避免同业竞争的承诺。                                              协议各方
                 能   履约风险：决策性风险。履约风险的对策：若蒙东能源公司及其下属子公司的              将视具体
                 源   煤炭业务与露天煤业及所控股子公司的煤炭业务形成竞争的，承诺露天煤业有              挤占情况
                                                                                             年 04
                 集   权按照自身情况和意愿采取法律和证监会允许的措施解决同业竞争，包括但不         永久 签订具体
                                                                                             月 28
                 团   限于：（1）采取优先收购与构成同业竞争业务有关的资产或蒙东能源在该子公             收费协议、
                                                                                             日
                 有   司中拥有的全部股权；（2）要求将构成同业竞争的业务转让给无关联的第三方             收取费用。
                 限   或者要求停止生产、经营构成同业竞争的业务；（3）以构成同业竞争的业务组
                 责   建项目子公司，并由露天煤业控股；（4）采取其他有利于维护露天煤业利益的
                 任   方式解决同业竞争问题。 不能履约时的制约措施：若因政策性原因或上述解决
                 公   措施均不利于维护露天煤业利益，导致无法履约时，蒙东能源承诺将与露天煤
                 司   业构成煤炭同业竞争业务的煤炭经销权委托给露天煤业。
其他对公司中小
                                                               ——
股东所作承诺
承诺是否及时履
                                                                 是
行
未完成履行的具
体原因及下一步                                                 ——
计划（如有）
                                                      内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
四、对 2014 年度经营业绩的预计
2014 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度                              -70%     至                -60%
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）                27,407.69      至            36,543.58
2013 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                     91,358.96
                                                      主要是受煤炭市场的影响，煤炭价格大幅下降，导致利润
业绩变动的原因说明
                                                      总额下降，归属于母公司净利润下降。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
                                                 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                        第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司
                                                                                                    单位：元
              项目                           期末余额                            期初余额
流动资产：
    货币资金                                             257,931,827.60                      528,856,860.17
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据                                              425,284,686.34                      783,321,917.72
    应收账款                                            2,124,126,544.34                    1,373,171,017.75
    预付款项                                              116,639,306.70                       42,366,072.61
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                             5,638,498.53                        1,267,097.32
    买入返售金融资产
    存货                                                 339,192,366.10                      333,525,330.64
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                           12,000,000.00                       12,000,000.00
流动资产合计                                            3,280,813,229.61                    3,074,508,296.21
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产                                         400,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                          617,487,715.12                      534,955,331.11
    投资性房地产                                            6,418,497.13                        4,433,893.08
    固定资产                                            3,984,653,438.65                    4,392,965,759.02
    在建工程                                              723,102,123.80                      497,372,523.35
    工程物资                                                1,498,614.54                        1,524,784.54
    固定资产清理                                              711,604.74                          720,804.92
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                             629,199,589.82                      645,018,053.78
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                                          510,153,228.60                      484,836,586.36
    递延所得税资产                                        177,348,402.84                      178,700,830.35
    其他非流动资产                                         52,381,975.12                       60,695,628.87
非流动资产合计                                          6,703,355,190.36                    6,801,224,195.38
                                                内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
资产总计                                           9,984,168,419.97                     9,875,732,491.59
流动负债：
    短期借款                                       1,770,000,000.00                     1,141,500,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    应付票据
    应付账款                                        973,273,870.09                      1,000,212,556.27
    预收款项                                        196,409,251.06                        204,363,692.11
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                                     46,418,687.45                         22,783,918.31
    应交税费                                        190,389,656.18                         77,909,099.64
    应付利息                                          3,111,433.32                          3,388,992.37
    应付股利
    其他应付款                                       50,121,980.58                        129,663,816.81
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债                          250,545,454.55                        770,545,454.55
    其他流动负债
流动负债合计                                       3,480,270,333.23                     3,350,367,530.06
非流动负债：
    长期借款                                          1,636,360.80                        152,181,815.35
    应付债券
    长期应付款
    专项应付款                                       22,100,000.00                         22,100,000.00
    预计负债
    递延所得税负债
    其他非流动负债                                    14,135,335.23                        15,169,573.20
非流动负债合计                                        37,871,696.03                       189,451,388.55
负债合计                                           3,518,142,029.26                     3,539,818,918.61
所有者权益（或股东权益）：
    实收资本（或股本）                             1,326,686,166.00                     1,326,686,166.00
    资本公积                                         180,731,008.89                       180,731,008.89
    减：库存股
    专项储备                                         51,711,382.02                         17,608,607.11
    其他综合收益
    盈余公积                                        652,393,499.77                        652,393,499.77
    一般风险准备
    未分配利润