证券代码：002128 证券简称：电投能源 公告编号：2022046
内蒙古电投能源股份有限公司关于股东权益变动的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
本次权益变动为内蒙古电投能源股份有限公司（以下简称“公司”）拟向包括公司控股股东中电投蒙东能源集团有限责任公司（以下简称“蒙东能源”）在内的不超过三十五名的特定投资者非公开发行A股股票（以下简称“本次非公开发行”），募集资金总额不超过40亿元。其中，蒙东能源拟认购金额不低于16亿元（含本数），最终认购金额和数量由蒙东能源和公司在发行价格确定后签订补充协议确定。若发行对象认购数量按发行数量上限测算，预计本次非公开发行完成后蒙东能源合计持有公司股份比例不低于54.00%。本次非公开发行符合《上市公司收购管理办法》第六十一条、六十三条免于以要约方式增持股份的相关规定。
本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
本次非公开发行相关事项尚需取得公司股东大会审议批准，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准后方可实施，能否获得相关的批准或核准以及获得相关批准或核准的时间均存在不确定性。
一、本次权益变动情况
公司于2022年5月12日召开第七届第四次董事会会议审议通过了本
次非公开发行的相关议案，具体如下：
公司本次非公开发行股票的发行对象为包括蒙东能源在内的不超过三十五名的特定投资者，发行对象拟以现金方式认购本次发行的股份。
本次发行的定价基准日为本次发行股票的发行期首日。本次非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前二十个交易日（不含定价基准日）公司股票交易均价的80%，且不低于发行前公司最近一期末经审计的归属于母公司普通股股东的每股净资产值。
本次非公开发行股票数量不超过576,472,047股（含本数），非公开发行股票数量上限不超过本次发行前公司总股本的30%，募集资金总额不超过40亿元。在前述范围内，最终发行数量将由公司董事会根据股东大会授权，在公司取得中国证监会关于本次发行的核准批复后，在上述发行数量上限范围内，与保荐机构（主承销商）按照相关法律、法规和规范性文件的规定及发行竞价情况协商确定。
若在定价基准日前20个交易日内公司发生因派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价格按经过相应除权、除息调整后的价格计算。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，本次发行价格将作相应调整。若公司在发行前最近一期末经审计财务报告的资产负债表日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，则前述每股净资产值将作相应调整。
本次发行股票采取竞价发行方式，最终发行价格将在取得中国证监会关于本次发行的核准批文后，根据发行对象的申购报价情况，由公司董事会根据股东大会的授权，与保荐机构（主承销商）协商确
定。
二、本次权益变动前后控股股东及实际控制人变动情况截至本次非公开发行预案公告日，公司控股股东为蒙东能源，实际控制人为国家电力投资集团有限公司（以下简称“国家电投”）。蒙东能源持有公司58.39%的股份，国家电投持有蒙东能源65%的股权。
鉴于蒙东能源拟认购金额不低于16亿元（含本数），本次发行总规模和发行数量按上限40亿元、576,472,047股进行测算，预计本次发行后，蒙东能源持有公司的股份比例不低于54.00%，蒙东能源仍为公司的控股股东，国家电投仍为公司的实际控制人。故本次发行不会影响公司控股股东及实际控制人的控制地位。
三、信息披露义务人基本情况
公司名称：中电投蒙东能源集团有限责任公司
法定代表人：刘建平
成立日期：1999年12月23日
注册地址：内蒙古自治区通辽市通辽经济技术开发区创业大道与清河大街交汇处
注册资本：330,000万元
经营范围：许可经营项目：无一般经营项目：煤炭、电力、铝业、铁路、煤化工（危险品除外）、水库开发、投资；国有土地租赁、矿业权出租、机电设备租赁、专用线铁路运营、装卸；房屋租赁；煤炭经纪服务；“工程质量监督、工程质量检测；环保检侧；招投标代理；报纸广告业务；培训；水产品养殖；工业供水；煤矿工程建设咨询；餐饮、住宿；电力企业管理、设计、制作电视广告、利用
自有电视台发布国内外广告、自办电视栏目、报纸发行（按各项许可有效期经营）（分支机构经营）”。
四、附条件生效的非公开发行股份认购协议的主要内容公司已于2022年5月12日与蒙东能源签订《附条件生效的非公开发行股票认购协议》，相关协议主要内容详见公司发布的《关于与特定对象签订附条件生效的股份认购协议的的公告》。
五、所涉及后续事项
本次权益变动情况不会使公司实际控制人发生变化，公司的控股股东仍为蒙东能源，实际控制人仍为国家电投。本次认购非公开发行股票所涉及的权益变动报告书将根据相关法规要求另行披露。
本次非公开发行相关事项尚需取得公司股东大会审议批准，并经中国证监会核准后方可实施，能否获得相关的批准或核准以及获得相关批准或核准的时间均存在不确定性。
本次权益变动符合《上市公司收购管理办法》第六十一条、六十三条免于以要约收购方式增持股份的相关规定。待公司股东大会审议通过豁免控股股东发出要约义务后，控股股东蒙东能源可免于以要约收购方式增持股份。
公司将密切关注相关事项及时披露进展，亦将严格遵守中国证监会、深圳证券交易所相关规定履行信息披露义务，敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。
特此公告。
内蒙古电投能源股份有限公司董事会
2022年5月12日