| 证券代码：002139 | 证券简称：拓邦股份 | 公告编号：2020031 |
| 债券代码：128058 | 债券简称：拓邦转债 |
深圳拓邦股份有限公司2020年第一季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
证券代码：002139 证券简称：拓邦股份
债券代码：128058 债券简称：拓邦转债
转股价格：5.54元/股
转股时间：2019年9月16日至2025年3月7日
一、可转换公司债券发行上市概况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]1842号”核准，公司于2019年3月7日公开发行了573万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额57,300.00万元。
经深交所“深证上[2019]164号”文同意，公司57,300.00万元可转换公司债券于2019年4月8日起在深交所上市交易，债券简称“拓邦转债”，债券代码“128058.SZ”。
公司本次发行的可转债自2019年9月16日起可转换为公司股份。
公司可转债初始转股价格为5.64元/股，因公司实施 2018年年度利润分配方案，拓邦转债转股价格由原 5.64 元/股调整为 5.54 元/股。调整后的转股价格于2019年5月29生效。
二、拓邦转债转股及公司股份变动情况
2020年第一季度，拓邦转债因转股减少79,000元（790张），转股数量为14,241股。截至2020年3月31日，拓邦转债因转股减少301,300元（3,013张），转股数量为54,318股，剩余可转债余额为572,698,700元（5,726,987张）。公司2020年第一季度股份变动情况如下：
单位：股
股份性质
| 股份性质 | 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | ||||||
| 数量 | 比例（%） | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例（%） | |
| 一、有限售条件股份 | 220,462,525 | 21.64 | 0 | 0 | 0 | -23,113,228 | -23,113,228 | 197,349,297 | 19.37 |
| 1、高管锁定股 | 220,462,525 | 21.64 | 0 | 0 | -23,113,228 | -23,113,228 | 197,349,297 | 19.37 | |
| 2、股权激励限售股 | 0 | 0.00 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 二、无限售条件股份 | 798,313,244 | 78.36 | 0 | 0 | 0 | 23,127,469 | 23,127,469 | 821,440,713 | 80.63 |
| 三、股份总数 | 1,018,775,769 | 100.00 | 0 | 0 | 0 | 14,241 | 14,241 | 1,018,790,010 | 100 |
三、其他
投资者如需了解拓邦转债的其他相关内容，请查阅2019年3月5日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《深圳拓邦股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》全文。
联系部门：证券投资部
联系电话：0755-26957035
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至2020年3月31日“拓邦股份”股本结构表。
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至2020年3月31日“拓邦转债”股本结构表。
特此公告。
深圳拓邦股份有限公司董事会
2020年4月2日