ST新光：独立董事年度述职报告

我作为新光圆成股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《公司章程》及有关法律、法规的规定，在2019年定期了解检查公司经营情况，认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责，维护公司利益，维护全体股东尤其是中小股东的利益。积极参加出席了2019年的相关会议，对董事会相关议案发表了独立意见。根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东权益的保护的若干规定》和《深圳证券交易所中小板块上市公司董事行为指引》有关要求，现将2019年度履行独立董事职责的情况述职如下：

一、出席董事会及股东大会的情况

2019年度，我认真参加了公司的董事会和股东大会，履行了独立董事的义务。公司2019年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议。2019年度，公司共召开五次董事会，一次股东大会，我出席董事会、股东大会会议情况如下：

姓名	应出席董事 会会议次数	出席董事会会议情况			召开股东大会次数	出席股东大会次数
		亲自出席	委托出席	缺席
仇向洋	5	4	1	0	1	1

对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。

二、发表独立董事意见的情况

时间	事项	意见类型
2019年2月26日	《关于2018 年度计提资产减值准备的独立意见》	同意
2019年4月29日	《关于公司第四届董事会第二十九次会议相关事项的独立意见》： 关于公司对外担保、与关联方资金往来等事项的专项说明及独立意见； 关于2018年度董事、监事、高管薪酬的独立意见； 关于2018年度内部控制评价报告的独立意见； 关于2018年度利润分配预案的独立意见； 关于2018年度非标准审计报告涉及事项的独立意见； 关于制定公司2019年度董事、高级管理人员薪酬标准的独立意见；	同意

	关于公司2019年度日常关联交易预计的事前认可及独立意见； 关于重大资产重组2018年度业绩承诺实现情况及回购公司重大资产重组标的资产未完成业绩承诺对应股份的独立意见； 关于公司第四届董事会延期换届的独立意见。
2019年8月27日	《关于关联方资金占用和对外担保情况的独立意见》	同意
2019年10月29日	《关于会计政策变更的独立意见》	同意
2019年12月20日	《关于续聘公司2019年度审计机构的独立意见》	同意

三、对公司进行现场调查及对公司治理结构建设所做的主要工作2019年，作为公司的独立董事，在参加董事会和股东大会期间，对公司的生产经营、内部控制、行业发展情况等进行了现场调查，并提出了自己的意见和建议。

作为公司董事会审计与监督委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会委员，本人积极参与2019年审计委员会的日常工作，认真审阅公司审计部提交的审计计划和内审工作报告，督促公司审计部严格按照审计计划开展工作，对规范公司治理、健全内部控制提出指导性意见，对公司定期报告等需要披露的重要财务信息进行严格审核，与审计会计师及时有效沟通，并对重要事项进行充分讨论；积极关注公司经营层的薪酬与绩效考核情况，审查和考核公司业绩完成情况，讨论公司2019年度董事、高级管理人员薪酬标准的方案。

本人与公司其他董事、监事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，及时获悉公司重大事项的进展情况，掌握公司运行动态，并时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道。

四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

1、作为公司的独立董事，对提交董事会审议的议案和有关材料进行认真审核，特别关注相关议案对社会公众股东利益的影响，向公司相关部门和人员询问落实情况，维护公司和中小股东的合法权益。

2、作为公司独立董事，本人严格按照有关法律法规、《公司章程》和公司《独立董事工作制度》的规定履行职责，按时亲自参加公司的董事会会议及担任委员的董事会专门委员会会议，认真审议各项议案，客观发表自己的意见与观点，并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断。在关联交易、会计政策变更、利润分配、对外担保等相关事项上发表了独立意见，不受公司和主要股东的影响。切实保护中小股东的利益。在上市公司2019年报的编制和披露过程中，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责，充分发挥独立董事的监督作用，维护审计的独立性。督促公司核实大股东资金占用、违规担保等违规行为，严格梳理同类事项及具体情况，加强和完善内部控制，提升公司制度

执行的有效性，尽快采取有效措施妥善解决相关违规问题，持续履行信息披露义务，加强信息披露管理。同时通过学习相关法律法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益保护等相关法规的认识和理解，以切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识。

五、其他工作情况

1、无提议召开董事会的情况；

2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况。

3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

六、不断加强学习，提高履行职责的能力

中国证券市场发展迅速，需要不断加强学习，与时俱进。在日常工作中，我自觉学习相关专业知识，特别是证监会和交易所的相关文件，每次公布后都能及时学习，以增强履行职责和保护广大投资者利益的意识。2019年，公司相关工作人员在本人履职过程中给予了极大的支持与配合，本人对此表示衷心的感谢！同时希望公司在新的一年中持续、稳定、健康发展，以优异的成绩回报投资者。

七、联系方式

电子邮箱：[e-mail]

独立董事：仇向洋2020年4月26日

我作为新光圆成股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《公司章程》及有关法律、法规的规定，在2019年定期了解检查公司经营情况，认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责，维护公司利益，维护全体股东尤其是中小股东的利益。积极参加出席了2019年的相关会议，对董事会相关议案发表了独立意见。根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东权益的保护的若干规定》和《深圳证券交易所中小板块上市公司董事行为指引》有关要求，现将2019年度履行独立董事职责的情况述职如下：

一、出席董事会及股东大会的情况

2019年度，我认真参加了公司的董事会和股东大会，履行了独立董事的义务。公司2019年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议。2019年度，公司共召开五次董事会，一次股东大会，我出席董事会、股东大会会议情况如下：

姓名	应出席董事 会会议次数	出席董事会会议情况			召开股东大会次数	出席股东大会次数
		亲自出席	委托出席	缺席
黄筱调	5	5	0	0	1	1

对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。

二、发表独立董事意见的情况

时间	事项	意见类型
2019年2月26日	《关于2018 年度计提资产减值准备的独立意见》	同意
2019年4月29日	《关于公司第四届董事会第二十九次会议相关事项的独立意见》： 关于公司对外担保、与关联方资金往来等事项的专项说明及独立意见； 关于2018年度董事、监事、高管薪酬的独立意见； 关于2018年度内部控制评价报告的独立意见； 关于2018年度利润分配预案的独立意见； 关于2018年度非标准审计报告涉及事项的独立意见； 关于制定公司2019年度董事、高级管理人员薪酬标准的独立意见； 关于公司2019年度日常关联交易预计的事前认可及独立意见；	同意

	关于重大资产重组2018年度业绩承诺实现情况及回购公司重大资产重组标的资产未完成业绩承诺对应股份的独立意见； 关于公司第四届董事会延期换届的独立意见。
2019年8月27日	《关于关联方资金占用和对外担保情况的独立意见》	同意
2019年10月29日	《关于会计政策变更的独立意见》	同意
2019年12月20日	《关于续聘公司2019年度审计机构的独立意见》	同意

三、对公司进行现场调查及对公司治理结构建设所做的主要工作2019年，作为公司的独立董事，在参加董事会和股东大会期间，对公司的生产经营、市场前景、行业发展情况等进行了现场调查，并提出了自己的意见和建议。作为公司董事会战略与投资委员会及薪酬与考核委员会委员，实时了解掌握公司所面临的宏观经济形势、行业发展趋势等情况以及公司生产经营内部动态信息，与相关人员及时沟通，并运用自己的专业优势，协助公司开展技术研发和科技创新，对公司的研发、设计项目提出合理化建议，充分发挥了独立董事应有的作用；主持了薪酬与考核委员会2019年的工作，积极关注公司经营层的薪酬与绩效考核情况，审查和考核公司业绩完成情况，讨论公司2019年度董事、高级管理人员薪酬标准的方案。本人与公司其他董事、监事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，及时获悉公司重大事项的进展情况，掌握公司运行动态，并时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道。

四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

1、作为公司的独立董事，对提交董事会审议的议案和有关材料进行认真审核，特别关注相关议案对社会公众股东利益的影响，向公司相关部门和人员询问落实情况，维护公司和中小股东的合法权益。

2、作为公司独立董事，本人严格按照有关法律法规、《公司章程》和公司《独立董事工作制度》的规定履行职责，按时亲自参加公司的董事会会议及担任委员的董事会专门委员会会议，认真审议各项议案，客观发表自己的意见与观点，并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断。在关联交易、会计政策变更、利润分配、对外担保等相关事项上发表了独立意见，不受公司和主要股东的影响。切实保护中小股东的利益。在上市公司2018年报的编制和披露过程中，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责，充分发挥独立董事的监督作用，维护审计的独立性。督促公司核实大股东资金占用、违规担保等违规行为，严格梳理同类事项及具体情况，加强和完善内部控制，提升公司制度执行的有效性，尽快采取有效措施妥善解决相关违规问题，持续履行信息披露义务，加

强信息披露管理。同时通过学习相关法律法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益保护等相关法规的认识和理解，以切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识。

五、其他工作情况

1、无提议召开董事会的情况；

2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况。

3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

六、不断加强学习，提高履行职责的能力

中国证券市场发展迅速，需要不断加强学习，与时俱进。在日常工作中，我自觉学习相关专业知识，特别是证监会和交易所的相关文件，每次公布后都能及时学习，以增强履行职责和保护广大投资者利益的意识。

2019年，公司相关工作人员在本人履职过程中给予了极大的支持与配合，本人对此表示衷心的感谢！同时希望公司在新的一年中持续、稳定、健康发展，以优异的成绩回报投资者。

七、联系方式

电子邮箱：[e-mail]

独立董事：黄筱调2020年4月26日

我作为新光圆成股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《公司章程》及有关法律、法规的规定，在2019年定期了解检查公司经营情况，认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责，维护公司利益，维护全体股东尤其是中小股东的利益。积极参加出席了2019年的相关会议，对董事会相关议案发表了独立意见。根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东权益的保护的若干规定》和《深圳证券交易所中小板块上市公司董事行为指引》有关要求，现将2019年度履行独立董事职责的情况述职如下：

一、出席董事会及股东大会的情况

2019年度，我认真参加了公司的董事会和股东大会，履行了独立董事的义务。公司2019年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议。2019年度，公司共召开五次董事会，一次股东大会，我出席董事会、股东大会会议情况如下：

姓名	应出席董事 会会议次数	出席董事会会议情况			召开股东大会次数	出席股东大会次数
		亲自出席	委托出席	缺席
宋建波	5	4	1	0	1	1

对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。

二、发表独立董事意见的情况

时间	事项	意见类型
2019年2月26日	《关于2018 年度计提资产减值准备的独立意见》	同意
2019年4月29日	《关于公司第四届董事会第二十九次会议相关事项的独立意见》： 关于公司对外担保、与关联方资金往来等事项的专项说明及独立意见； 关于2018年度董事、监事、高管薪酬的独立意见； 关于2018年度内部控制评价报告的独立意见； 关于2018年度利润分配预案的独立意见； 关于2018年度非标准审计报告涉及事项的独立意见； 关于制定公司2019年度董事、高级管理人员薪酬标准的独立意见； 关于公司2019年度日常关联交易预计的事前认可及独立意见；	同意

	关于重大资产重组2018年度业绩承诺实现情况及回购公司重大资产重组标的资产未完成业绩承诺对应股份的独立意见； 关于公司第四届董事会延期换届的独立意见。
2019年8月27日	《关于关联方资金占用和对外担保情况的独立意见》	同意
2019年10月29日	《关于会计政策变更的独立意见》	同意
2019年12月20日	《关于续聘公司2019年度审计机构的独立意见》	同意

三、对公司进行现场调查及对公司治理结构建设所做的主要工作2019年，作为公司的独立董事，在参加董事会和股东大会期间，对公司的生产经营、内部控制、财务情况等进行了现场调查，并提出了自己的意见和建议。作为公司董事会战略与投资委员会、审计与监督委员会及提名委员会委员，实时了解掌握公司所面临的宏观经济形势、行业发展趋势等情况以及公司生产经营内部动态信息，对重大资产重组事项进行了深入了解；本人主持了2019年审计与监督委员会的日常工作，认真审阅公司审计部提交的审计计划和内审工作报告，督促公司审计部严格按照审计计划开展工作，对规范公司治理、健全内部控制提出指导性意见，对公司定期报告等需要披露的重要财务信息进行严格审核，与审计会计师及时有效沟通，并对重要事项进行充分讨论；作为一名会计专业人士，注重对公司财务风险的控制，多次就财务相关问题或董事会拟审议的议案与公司内部审计部门和财务部门进行深入的沟通和交流。本人与公司其他董事、监事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，及时获悉公司重大事项的进展情况，掌握公司运行动态，并时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道。

四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

1、作为公司的独立董事，对提交董事会审议的议案和有关材料进行认真审核，特别关注相关议案对社会公众股东利益的影响，向公司相关部门和人员询问落实情况，维护公司和中小股东的合法权益。

2、作为公司独立董事，本人严格按照有关法律法规、《公司章程》和公司《独立董事工作制度》的规定履行职责，按时亲自参加公司的董事会会议及担任委员的董事会专门委员会会议，认真审议各项议案，客观发表自己的意见与观点，并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断。在关联交易、会计政策变更、计提资产减值准备、关联方资金占用和对外担保等相关事项上发表了独立意见，不受公司和主要股东的影响。切实保护中小股东的利益。在上市公司2019年报的编制和披露过程中，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责，充分发挥独立董事的监督作用，维护审计的独立性。督促公司

核实大股东资金占用、违规担保等违规行为，严格梳理同类事项及具体情况，加强和完善内部控制，提升公司制度执行的有效性，尽快采取有效措施妥善解决相关违规问题，持续履行信息披露义务，加强信息披露管理。同时通过学习相关法律法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益保护等相关法规的认识和理解，以切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识。

五、其他工作情况

1、无提议召开董事会的情况；

2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况。

3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

六、不断加强学习，提高履行职责的能力

中国证券市场发展迅速，需要不断加强学习，与时俱进。在日常工作中，我自觉学习相关专业知识，特别是证监会和交易所的相关文件，每次公布后都能及时学习，以增强履行职责和保护广大投资者利益的意识。2019年，公司相关工作人员在本人履职过程中给予了极大的支持与配合，本人对此表示衷心的感谢！同时希望公司在新的一年中持续、稳定、健康发展，以优异的成绩回报投资者。

七、联系方式

电子邮箱：[e-mail]

独立董事：宋建波2020年4月26日