2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
2016 年第三季度报告
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人余昱暄、主管会计工作负责人邱玉英及会计机构负责人（会计主管人员）顾
丽萍声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2016 年第三季度报告
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减
总资产（元） 2,382,160,903.74 2,279,015,917.42 4.53%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,910,457,125.59 1,840,055,968.48 3.83%
本报告期比上 年初至报告期末
本报告期 年初至报告期末
年同期增减 比上年同期增减
营业收入（元） 269,746,855.06 9.65% 706,101,889.81 6.16%
归属于上市公司股东的净利润（元） 48,064,288.77 -3.09% 128,885,030.84 1.57%
归属于上市公司股东的扣除非经常
46,015,355.86 5.34% 118,721,668.42 5.11%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 181,926,656.46 79.54%
基本每股收益（元/股） 0.0906 -3.10% 0.2430 -1.70%
稀释每股收益（元/股） 0.0906 -3.10% 0.2430 -1.70%
加权平均净资产收益率 2.55% -0.23% 6.89% -2.60%
非经常性损益项目和金额
单位：元
年初至报告期
项目 说明
期末金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -3,116,598.76
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准
3,910,865.47
定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金 11,696,106.44
融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -533,476.18
减：所得税影响额 1,793,534.55
合计 10,163,362.42 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义
界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非
经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
2016 年第三季度报告
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 18,273
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
巴拿马海尔梅斯公司 境外法人 32.97% 174,857,799
CAPITAL HARVEST TECHNOLOGY LIMITED 境外法人 30.40% 161,219,691
平安大华基金－平安银行－中融国际信托－
境内非国有法人 2.11% 11,213,327
中融－财富骐骥定增 11 号集合资金信托计划
华安未来资产－工商银行－华安资产－汉钟
境内非国有法人 1.89% 10,039,840
精机定增 1 号资产管理计划
中国华电集团财务有限公司 国有法人 1.23% 6,519,377
金鹰基金－工商银行－金鹰穗通定增 29 号资
境内非国有法人 1.23% 6,519,377
产管理计划
兵工财务有限责任公司 国有法人 1.11% 5,867,438
中欧盛世－宁波银行－中欧盛世鼎新 5 号资
境内非国有法人 0.78% 4,152,762
产管理计划
冯国明 境内自然人 0.57% 3,000,002
张凤兰 境内自然人 0.50% 2,661,900
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条 股份种类
股东名称
件股份数量 股份种类 数量
巴拿马海尔梅斯公司 174,857,799 人民币普通股 174,857,799
CAPITAL HARVEST TECHNOLOGY LIMITED 161,219,691 人民币普通股 161,219,691
平安大华基金－平安银行－中融国际信托－中融－财富骐骥定增 11
11,213,327 人民币普通股 11,213,327
号集合资金信托计划
华安未来资产－工商银行－华安资产－汉钟精机定增 1 号资产管理
10,039,840 人民币普通股 10,039,840
计划
中国华电集团财务有限公司 6,519,377 人民币普通股 6,519,377
金鹰基金－工商银行－金鹰穗通定增 29 号资产管理计划 6,519,377 人民币普通股 6,519,377
兵工财务有限责任公司 5,867,438 人民币普通股 5,867,438
中欧盛世－宁波银行－中欧盛世鼎新 5 号资产管理计划 4,152,762 人民币普通股 4,152,762
冯国明 3,000,002 人民币普通股 3,000,002
2016 年第三季度报告
张凤兰 2,661,900 人民币普通股 2,661,900
上述股东关联关系或一 巴拿马海尔梅斯公司和 CAPITAL HARVEST TECHNOLOGY LIMITED 不存在关联关系，也不属于一致行
致行动的说明 动人。未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
前 10 名普通股股东参与 1、报告期末，公司持股 5%以上的股东未参加融资融券、转融通业务。
融资融券业务情况说明 2、公司股东冯国明通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 3,000,002 股。
（如有） 3、公司股东张凤兰通过西部证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 2,661,900 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回
交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交
易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
2016 年第三季度报告
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
（一）资产负债表变动情况分析
单位：人民币元
项目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 变动金额 变动幅度
应收票据 78,615,798.40 137,150,601.70 -58,534,803.30 -42.68%
预付款项 9,206,058.80 5,709,623.15 3,496,435.65 61.24%
应收利息 3,741,642.15 7,379,323.80 -3,637,681.65 -49.30%
其他应收款 1,334,153.91 2,740,625.82 -1,406,471.91 -51.32%
存货 180,461,497.84 136,312,361.09 44,149,136.75 32.39%
固定资产 433,368,251.59 278,567,828.57 154,800,423.02 55.57%
在建工程 25,506,319.06 91,450,410.10 -65,944,091.04 -72.11%
开发支出 2,979,371.36 858,490.50 2,120,880.86 247.05%
商誉 9,435,387.23 - 9,435,387.23 100.00%
其他非流动资产 31,221,528.87 11,692,098.60 19,529,430.27 167.03%
短期借款 118,233,572.49 173,116,575.83 -54,883,003.34 -31.70%
应付票据 34,360,240.63 57,885,403.62 -23,525,162.99 -40.64%
应付账款 190,321,671.58 122,823,830.29 67,497,841.29 54.96%
预收款项 11,948,369.31 4,321,398.60 7,626,970.71 176.49%
应付利息 234,931.58 644,811.17 -409,879.59 -63.57%
其他应付款 29,894,499.72 833,858.71 29,060,641.01 3485.08%
长期借款 - 4,870,200.00 -4,870,200.00 -100.00%
递延所得税负债 875,787.28 1,327,593.39 -451,806.11 -34.03%
股本 530,381,122.00 294,656,179.00 235,724,943.00 80.00%
其他综合收益 454,748.03 7,385.96 447,362.07 6056.93%
分析说明：
1、应收票据期末余额较期初下降 42.68%，主要系应收票据贴现增加所致。
2、预付款项期末余额较期初上升 61.24%，主要系报告期内预付材料款、费用款增加所致。
3、应收利息期末余额较期初下降 49.30%，主要系报告期内定期存款到期，收到应收利息及
期末定期存款较年初下降所致。
4、其他应收款期末余额较期初减少 51.32%，主要系报告期内收回金山区建筑管理署押金及
保证金所致。
2016 年第三季度报告
5、存货期末余额较期初上升 32.39%，主要系随销售收入增加、业务发展加大了物资储备所
致。
6、固定资产期末余额较期初上升 55.57%，主要系上海汉钟枫泾一厂竣工验收转固定资产所
致。
7、在建工程期末余额较期初下降 72.11%，主要系上海汉钟枫泾一厂竣工验收转固定资产所
致。
8、开发支出期末余额较期初上升 247.05%，主要系报告期内新增开发压缩机项目及办公自
动化项目所致。
9、商誉期末余额较期初上升 100%，主要系报告期内收购非同一控制下控股子公司所致。
10、其他非流动资产期末余额较期初上升 167.03%，主要系报告期内预付分公司厂房购置
款，预付设备款，截至资产负债表日尚未交房及交货，将预付的厂房购置款及设备款列示于
其他非流动资产所致。
11、短期借款期末余额较期初下降 31.70%，主要系报告期内归还到期短期借款所致。
12、应付票据期末余额较期初下降 40.64%，主要系报告期内电子银行承兑汇票到期支付所
致。
13、应付账款期末余额较期初上升 54.96%，主要系报告期内物料采购量增加所致。
14、预收款项期末余额较期初上升 176.49%，主要系报告期内采用预收货款方式结算增加所
致。
15、应付利息期末余额较期初下降 63.57%，主要系报告期内归还到期短期借款及利息所致。
16、其他应付款期末余额较期初上升 3485.08%，主要系报告期内收购控股子公司，增加服
务费及贷款所致。
17、长期借款期末余额较期初下降 100%，主要系报告期内将长期借款重分类至一年内到期
的非流动负债所致。
18、递延所得税负债期末余额较期初下降 34.03%，主要系报告期内应收利息减少所致。
19、股本期末余额较期初上升 80%，主要系报告期内以资本公积转增股本所致。
20、其他综合收益期末余额较期初上升 6056.93%，主要系报告期内境外子公司报表折算本
位币汇率变动所致。
2016 年第三季度报告
（二）利润表变动情况分析
单位：人民币元
利润表项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 变动金额 变动幅度
财务费用 -8,983,989.91 763,798.37 -9,747,788.28 -1276.23%
资产减值损失 685,639.89 -5,441,901.09 6,127,540.98 112.60%
营业外支出 3,281,090.54 509,337.89 2,771,752.65 544.19%
分析说明：
1、财务费用较上年同期下降 1276.23%，主要系报告期内利息收入增加所致。
2、资产减值损失较上年同期上升 112.60%，主要系上期受光伏行业宏观经济转好，转回真
空产品计提存货跌价准备所致。
3、营业外支出较上年同期上升 544.19%，主要系报告期内处置固定资产所致。
（三）现金流量表变动情况分析
单位：人民币元
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 变动金额 变动幅度
一、经营活动产生的现金流量净额 181,926,656.46 101,329,217.87 80,597,438.59 79.54%
经营活动产生的现金流入 647,879,721.84 510,203,192.82 137,676,529.02 26.98%
经营活动产生的现金流出 465,953,065.38 408,873,974.95 57,079,090.43 13.96%
二、投资活动产生的现金流量净额 -76,674,772.08 -155,813,174.53 79,138,402.45 50.79%
投资活动产生的现金流入 1,485,943,576.54 1,613,903,880.11 -127,960,303.57 -7.93%
投资活动产生的现金流出 1,562,618,348.62 1,769,717,054.64 -207,098,706.02 -11.70%
三、筹资活动产生的现金流量净额 -122,605,876.42 827,107,587.93 -949,713,464.35 -114.82%
筹资活动产生的现金流入 119,990,436.01 971,971,684.53 -851,981,248.52 -87.65%
筹资活动产生的现金流出 242,596,312.43 144,864,096.60 97,732,215.83 67.46%
四、汇率变动对现金及现金等价物
-70,348.25 447,717.85 -518,066.10 -115.71%
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -17,424,340.29 773,071,349.12 -790,495,689.41 -102.25%
现金流入总计 2,253,813,734.39 3,096,078,757.46 -842,265,023.07 -27.20%
现金流出总计 2,271,167,726.43 2,323,455,126.19 -52,287,399.76 -2.25%
分析说明：
1、经营活动产生的现金流量净额比去年同期上升 79.54%，主要系报告期内票据托收及贴现
增加所致。
2、投资活动产生的现金流量净额比去年同期上升 50.79%，主要系报告期内购买短期低风险
理财产品较去年同期减少所致。
2016 年第三季度报告
3、筹资活动产生的现金流量净额比去年同期下降 114.82%，主要系报告期内到期归还借款
及去年同期收到非公开发行股票募集款所致。
4、汇率变动对现金及现金等价物的影响比去年同期下降 115.71%，主要系报告期内汇率变
动所致。
5、现金及现金等价物净增加额比去年同期下降 102.25%，主要系上年同期收到非公开发行
募集资金、本报告期支付控股子公司收购款所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
公司 2016 年 1 月 28 日召开的第四届董事会第八次会议和 2016 年 3 月 31 日召开的 2016
年第一次临时股东大会审议通过了《关于全资子公司香港汉钟收购台湾新汉钟股权暨关联交
易的议案》，香港汉钟拟以自筹资金新台币 189,119.14 万元收购台湾新汉钟 92.71%股权。
上述收购股权关联交易事项目前正处于台湾经济部投资审查委员会审核阶段。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
全资子公司香港汉钟收购台湾新汉钟股权暨关联交易事项 2016-01-29 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关
联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动
报告书中所作承诺
一、本公司及本公司下属全资、
单独或与他人联合控股或能够
形成实际控制的子公司目前未
从事与上市公司及其各下属全
资或控股子公司主营业务存在
任何直接或间接竞争的业务或 公司全资子公
实际控股股东 活动。 司香港汉钟收
资产重组时所作承诺 汉钟投资控股 同业竞争 二、本公司承诺不在中国境内 2016-01-29 购台湾新汉钟
股份有限公司 及境外直接或间接从事任何在 事项完成后，该
商业上对上市公司或其下属全 承诺事项生效。
资或控股子公司主营业务构成
竞争或可能构成竞争的业务或
活动；本公司促使本公司下属
其他全资或控股子公司不在中
国境内及境外直接或间接从事
2016 年第三季度报告
任何在商业上对上市公司或其
下属全资或控股子公司主营业
务构成竞争或可能构成竞争的
业务或活动。
公司全资子公
实际控股股东 公司与实际控股股东汉钟控股 司香港汉钟收
首次公开发行或再融资
汉钟投资控股 同业竞争 在公司上市前签署的《避免同 2006-12-20 购台湾新汉钟
时所作承诺
股份有限公司 业竞争协议》 事项完成后，该
承诺事项终止。
股权激励承诺
公司控股股东巴拿马海尔梅斯
控股股东巴拿
其他对公司中小股东所 股份减持 公司承诺：自 2016 年 7 月 25
马海尔梅斯公 2016-07-25 12 个月 履行中
作承诺 承诺 日起至 2017 年 7 月 24 日止不
司
减持汉钟精机股份。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行
不适用
的具体原因及下一步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为
盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 -5.00% 至 15.00%
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 14,887.73 至 18,021.98
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 15,671.29
因整体经济环境波动及行业需求的影响，预计公司 2016 年度归属于上市公司
业绩变动的原因说明
股东的净利润变动幅度为-5%至 15%。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
2016 年第三季度报告
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 02 月 26 日 实地调研 机构 公司经营、行业发展及竞争情况
2016 年 04 月 12 日 实地调研 机构 公司经营、行业发展及竞争情况
2016 年 04 月 13 日 实地调研 机构 公司经营、行业发展及竞争情况
2016 年 04 月 14 日 实地调研 机构 公司经营、行业发展及竞争情况
2016 年 05 月 17 日 实地调研 机构 公司经营、行业发展及竞争情况
2016 年 05 月 27 日 实地调研 机构 公司经营、行业发展及竞争情况
2016 年 06 月 22 日 实地调研 机构 公司经营、行业发展及竞争情况
2016 年 06 月 24 日 实地调研 机构 公司经营、行业发展及竞争情况
2016 年 06 月 28 日 实地调研 机构 公司经营、行业发展及竞争情况
2016 年 06 月 28 日 实地调研 机构 公司经营、行业发展及竞争情况
2016 年 07 月 04 日 实地调研 机构 公司经营、行业发展及竞争情况
2016 年 07 月 15 日 实地调研 机构 公司经营、行业发展及竞争情况
2016 年 07 月 18 日 实地调研 机构 公司经营、行业发展及竞争情况
2016 年 08 月 29 日 实地调研 机构 公司经营、行业发展及竞争情况
2016 年 09 月 21 日 实地调研 机构 公司经营、行业发展及竞争情况
2016 年第三季度报告
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海汉钟精机股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 931,526,366.18 949,461,806.47
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 78,615,798.40 137,150,601.70
应收账款 160,149,201.75 150,322,115.45
预付款项 9,206,058.80 5,709,623.15
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 3,741,642.15 7,379,323.80
应收股利
其他应收款 1,334,153.91 2,740,625.82
买入返售金融资产
存货 180,461,497.84 136,312,361.09
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 430,883,554.80 429,212,629.99
流动资产合计 1,795,918,273.83 1,818,289,087.47
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,882,901.18 4,022,046.22
2016 年第三季度报告
投资性房地产 2,645,307.43 2,989,440.09
固定资产 433,368,251.59 278,567,828.57
在建工程 25,506,319.06 91,450,410.10
工程物资
固定资产清理
生产性生物资| 汉钟精机：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-25 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |