2017 年第三季度报告
2017 年 10 月
2017 年第三季度报告
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人余昱暄、主管会计工作负责人邱玉英及会计机构负责人(会计主管人员)顾丽
萍声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减
总资产（元） 2,617,574,973.83 2,433,875,155.25 7.55%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,966,829,641.15 1,948,497,579.36 0.94%
本报告期比上 年初至报告期末
本报告期 年初至报告期末
年同期增减 比上年同期增减
营业收入（元） 391,748,995.48 45.23% 951,254,497.52 34.72%
归属于上市公司股东的净利润（元） 51,113,021.60 6.34% 133,829,276.58 3.84%
归属于上市公司股东的扣除非经常
45,770,745.95 -0.53% 119,992,276.20 1.07%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 72,916,245.30 -36.04% 158,119,608.11 -13.09%
基本每股收益（元/股） 0.0964 6.40% 0.2523 3.83%
稀释每股收益（元/股） 0.0964 6.40% 0.2523 3.83%
加权平均净资产收益率 2.64% 0.09% 6.86% -0.03%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
年初至报告期
项目 说明
期末金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,797,544.10
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定
1,712,385.29
额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 16,395,162.20
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -36,658.51
减：所得税影响额 2,291,001.73
少数股东权益影响额（税后） -854,657.23
合计 13,837,000.38 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损
益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 53,701
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
巴拿马海尔梅斯公司 境外法人 32.97% 174,857,799
CAPITAL HARVEST TECHNOLOGY LIMITED 境外法人 28.87% 153,119,691
胡坤群 境内自然人 0.56% 2,947,600
吕山洪 境内自然人 0.49% 2,625,200
苏伟昂 境内自然人 0.35% 1,867,200
中海信托股份有限公司－中海－精选 1 号集合
其他 0.25% 1,346,300
资金信托
UBS AG 境外法人 0.20% 1,062,762
刘颖 境内自然人 0.18% 957,800
华润深国投信托有限公司－懿和精选 5 号集合
其他 0.18% 956,800
资金信托计划
中国银行股份有限公司－华泰柏瑞积极成长混
其他 0.15% 790,400
合型证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类
股东名称
股份数量 股份种类 数量
巴拿马海尔梅斯公司 174,857,799 人民币普通股 174,857,799
CAPITAL HARVEST TECHNOLOGY LIMITED 153,119,691 人民币普通股 153,119,691
胡坤群 2,947,600 人民币普通股 2,947,600
吕山洪 2,625,200 人民币普通股 2,625,200
苏伟昂 1,867,200 人民币普通股 1,867,200
中海信托股份有限公司－中海－精选 1 号集合资金信托 1,346,300 人民币普通股 1,346,300
UBS AG 1,062,762 人民币普通股 1,062,762
刘颖 957,800 人民币普通股 957,800
华润深国投信托有限公司－懿和精选 5 号集合资金信托计划 956,800 人民币普通股 956,800
中国银行股份有限公司－华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 790,400 人民币普通股 790,400
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上述股东关联关系或一 巴拿马海尔梅斯公司和 CAPITAL HARVEST TECHNOLOGY LIMITED 不存在关联关系，也不属于一致行动
致行动的说明 人。未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
1、报告期末，公司持股 5%以上的股东未参加融资融券、转融通业务。
前 10 名普通股股东参与 2、公司股东胡坤群通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 2,947,600 股。
融资融券业务情况说明 3、公司股东吕山洪通过南京证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 2,578,200 股。
（如有） 4、公司股东苏伟昂通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 1,867,200 股。
5、公司股东刘颖通过南京证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 957,800 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
（一）2017 年第三季度资产负债表变动情况
单位：人民币元
项目 2017 年 9 月 30 日 2016 年 12 月 31 日 变动金额 变动幅度
货币资金 549,843,989.58 951,986,787.03 -402,142,797.45 -42.24%
应收账款 206,385,137.41 148,678,560.18 57,706,577.23 38.81%
预付款项 9,125,547.21 5,208,358.37 3,917,188.84 75.21%
应收利息 2,046,570.36 5,500,319.33 -3,453,748.97 -62.79%
其他应收款 1,181,886.63 3,058,053.91 -1,876,167.28 -61.35%
存货 240,213,960.49 166,072,512.22 74,141,448.27 44.64%
其他流动资产 742,279,720.44 425,360,539.82 316,919,180.62 74.51%
长期股权投资 28,251,783.32 3,550,626.13 24,701,157.19 695.68%
固定资产 570,689,076.59 425,721,187.68 144,967,888.91 34.05%
在建工程 18,642,937.79 51,497,168.47 -32,854,230.68 -63.80%
开发支出 1,552,356.75 600,173.75 952,183.00 158.65%
应付账款 334,845,747.21 183,868,548.25 150,977,198.96 82.11%
预收款项 26,377,979.12 14,674,703.77 11,703,275.35 79.75%
其他应付款 3,617,198.08 2,350,178.31 1,267,019.77 53.91%
一年内到期的非流动负债 3,618,307.40 9,070,771.76 -5,452,464.36 -60.11%
其他综合收益 2,114,009.27 927,377.23 1,186,632.04 127.96%
分析说明：
1、货币资金期末余额较期初下降42.24%，主要系报告期内支付设备款、现金股利及购买理
财产品所致。
2、应收账款期末余额较期初上升38.81%，主要系报告期内销售额增加所致。
3、预付款项期末余额较期初上升75.21%，主要系报告期内预付费用款增加所致。
4、应收利息期末余额较期初下降62.79%，主要系报告期内定期存款减少所致。
5、其他应收款期末余额较期初下降61.35%，主要系报告期内收到外汇期权收益及保证金所
致。
6、存货期末余额较期初上升44.64%，主要系随销售收入增加、业务发展加大了物资储备所
致。
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7、其他流动资产期末余额较期初上升74.51%，主要系报告期内购买理财产品增加所致。
8、长期股权投资期末余额较期初上升695.68%，主要系报告期内增加联营公司德耐尔节能科
技（上海）股份有限公司所致。
9、固定资产期末余额较期初上升34.05%，主要是报告期内新增设备所致。
10、在建工程期末余额较期初下降63.80%，主要系报告期内设备验收转入固定资产所致。
11、开发支出期末余额较期初上升158.65%，主要系报告期内新增软件所致。
12、应付账款期末余额较期初上升82.11%，主要系报告期内采购材料及设备较多，报告期末
尚未支付所致。
13、预收款项期末余额较期初上升79.75%，主要系报告期内采用预收货款方式结算增加，报
告期末尚未交货所致；
14、其他应付款期末余额较期初上升53.91%，主要系报告期内计提检测费尚未支付所致；
15、一年内到期的非流动负债期末余额较期初下降60.11%，主要系报告期内归还一年内到期
的长期借款所致。
16、其他综合收益期末余额较期初上升127.96%，主要系报告期内境外子公司报表折算本位
币时的汇率变动所致。
（二）2017 年第三季度利润表变动情况
单位：人民币元
项目 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月 变动金额 变动幅度
营业收入 951,254,497.52 706,101,889.81 245,152,607.71 34.72%
营业成本 641,759,152.36 449,913,202.79 191,845,949.57 42.64%
税金及附加 5,027,647.76 2,476,439.88 2,551,207.88 103.02%
财务费用 -3,106,448.46 -8,983,989.91 5,877,541.45 65.42%
资产减值损失 4,467,278.77 685,639.89 3,781,638.88 551.55%
投资收益 15,398,367.56 9,959,195.52 5,439,172.04 54.61%
其他收益 247,135.18 - 247,135.18 100.00%
营业外收入 1,703,398.30 4,093,806.07 -2,390,407.77 -58.39%
分析说明：
1、营业收入较上年同期上升34.72%，主要是报告期内市场需求量增加及公司大力推进研发
产品投产，优化组织结构，提高核心竞争力所致。
2、营业成本较上年同期上升42.64%，主要系报告期内销售额上升以及原材料上涨所致。
3、税金及附加较上年同期上升103.02%，主要系报告期内公司根据财政部于2016年12月3日
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发布之《增值税会计处理规定》（财会[2016]号），将原在管理费用中核算的房产税、土地
使用税、印花税等列示至税金及附加项目所致。
4、财务费用较上年同期上升65.42%，主要系报告期内定期存款减少所致。
5、资产减值损失较上年同期上升551.55%，主要系报告期内应收账款计提坏账准备增加所
致。
6、投资收益较上年同期上升54.61%，主要系报告期内购买理财产品增加进而导致投资收益
增加所致。
7、其他收益较上年同期上升100%，主要系报告期内根据财政部2017年5月25日发布最新修
订的《会计准则第16号--政府补助》，将与企业日常活动相关的政府补助列示在其他收益所
致。
8、营业外收入较上年同期下降58.39%，主要系报告期内根据财政部2017年5月25日发布最新
修订的《会计准则第16号--政府补助》，将与企业日常活动相关的政府补助列示在其他收益
所致。
（三）2017 年第三季度现金流量表变动情况
单位：人民币元
项目 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月 变动金额 变动幅度
一、经营活动产生的现金流量净额 158,119,608.11 181,926,656.46 -23,807,048.35 -13.09%
经营活动产生的现金流入 725,489,882.36 647,879,721.84 77,610,160.52 11.98%
经营活动产生的现金流出 567,370,274.25 465,953,065.38 101,417,208.87 21.77%
二、投资活动产生的现金流量净额 -446,412,289.77 -76,674,772.08 -369,737,517.69 -482.22%
投资活动产生的现金流入 1,971,021,401.39 1,485,943,576.54 485,077,824.85 32.64%
投资活动产生的现金流出 2,417,433,691.16 1,562,618,348.62 854,815,342.54 54.70%
三、筹资活动产生的现金流量净额 -113,248,365.33 -122,605,876.42 9,357,511.09 7.63%
筹资活动产生的现金流入 114,444,985.65 119,990,436.01 -5,545,450.36 -4.62%
筹资活动产生的现金流出 227,693,350.98 242,596,312.43 -14,902,961.45 -6.14%
四、汇率变动对现金及现金等价物
-601,750.46 -70,348.25 -531,402.21 -755.39%
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -402,142,797.45 -17,424,340.29 -384,718,457.16 -2207.94%
现金流入总计 2,810,956,269.40 2,253,813,734.39 557,142,535.01 24.72%
现金流出总计 3,212,497,316.39 2,271,167,726.43 941,329,589.96 41.45%
分析说明：
1、经营活动产生的现金流量净额较去年同期下降 13.09%，主要系报告期内支付材料款较去
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年增加所致；
2、投资活动产生的现金流量净额较去年同期下降 482.22%，主要系报告期内购买短期低风
险理财产品较去年同期增加所致。
3、筹资活动产生的现金流量净额较去年同期上升 7.63%，主要系报告期内偿还债务支付的
现金减少所致。
4、汇率变动对现金及现金等价物的影响较去年同期下降 755.39%，主要系报告期内汇率变
动所致。
5、期末现金及现金等价物净增加额较去年同期下降 2207.94%，主要系报告期内购买短期低
风险理财产品较去年同期增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
公司 2016 年 1 月 28 日召开的第四届董事会第八次会议和 2016 年 3 月 31 日召开的 2016
年第一次临时股东大会审议通过了《关于全资子公司香港汉钟收购台湾新汉钟股权暨关联交
易的议案》，香港汉钟拟以自筹资金新台币 189,119.14 万元收购台湾新汉钟 92.71%股权。详
细内容及相关公告已于 2016 年 1 月 29 日刊登在《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.co.cn）。
2017 年 5 月 3 日，公司收到台湾经济部投资审查委员会发文的《汉钟精机（香港）有
限公司投资汉钟精机股份有限公司一案》（发文字号：经授审字第 10620713240 号），核准公
司上述收购事项。公告已于 2017 年 5 月 4 日刊登在《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资
讯网（www.cninfo.co.cn）。
截至 2017 年 10 月 24 日，上述收购事项已获得上海市商务委员会颁发的《企业境外投
资证书》（沪境外投资[2017]N00247 号）、上海市发展和改革委员会的批复（沪发改外资
[2017]54 号）、国家发展和改革委员会的批复（发改外资[2017]1786 号）、国家外汇管理局上
海分局关于对外担保的登记表（业务编号 46310000201710231907）。公告已于 2017 年 10 月
25 日刊登在《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.co.cn）。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
全资子公司香港汉钟收购台湾新汉钟股权暨关联交易事项 2016-01-29 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
关于全资子公司香港汉钟收购台湾新汉钟股权事项的进展公告（一） 2017-05-04 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
关于全资子公司香港汉钟收购台湾新汉钟股权事项的进展公告（二） 2017-10-25 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期
内超期未履行完毕的承诺事项
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
一、本公司及本公司下属全
资、单独或与他人联合控股
或能够形成实际控制的子公
司目前未从事与上市公司及
其各下属全资或控股子公司
主营业务存在任何直接或间
接竞争的业务或活动。
二、本公司承诺不在中国境 公司全资子公
实际控股股东 内及境外直接或间接从事任 司香港汉钟收
何在商业上对上市公司或其
资产重组时所作承诺 汉钟投资控股 同业竞争 2016-01-29 购台湾新汉钟
下属全资或控股子公司主营
股份有限公司 业务构成竞争或可能构成竞 事项完成后，该
争的业务或活动；本公司促 承诺事项生效。
使本公司下属其他全资或控
股子公司不在中国境内及境
外直接或间接从事任何在商
业上对上市公司或其下属全
资或控股子公司主营业务构
成竞争或可能构成竞争的业
务或活动。
公司全资子公
公司与实际控股股东汉钟控 司香港汉钟收
首次公开发行或再融
实际控股股东 同业竞争 股在公司上市前签署的《避 2006-12-20 购台湾新汉钟 履行中
资时所作承诺 事项完成后，该
免同业竞争协议》
承诺事项终止。
股权激励承诺
公司控股股东巴拿马海尔梅
其他对公司中小股东 斯公司承诺：自 2016 年 7 月
控股股东 股份减持承诺 2016-07-25 12 个月 履行完毕
所作承诺 25 日起十二个月内不减持汉
钟精机股份。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行
不适用
的具体原因及下一步的工作计划
四、对 2017 年度经营业绩的预计
2017 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的
情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 5% 至 35%
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 17,477.55 至 22,471.14
2016 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 16,645.29
2017 年第三季度报告
经公司 2016 年 3 月 31 日召开的 2016 年第一次临时股东大会批准《关于全资子公司香港
汉钟收购台湾新汉钟股权的议案》，截止至本报告披露日，该收购事项已通过台湾经济部
投资审查委员会、上海市商务委员会、上海市发改委、国家发改委、外汇管理局审核通
业绩变动的
过。该事项属于同一控制下收购，预计 2017 年度内完成，依会计准则相关规定，将会对
原因说明
2016 年度对比报表进行追溯调整，由 16,645.29 万元预计调整为 18,695.83 万元。
根据上述调整，公司 2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间为 19,630.62 万元
至 25,239.37 万元，变动幅度为 5%至 35%。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2017-01-10 实地调研 机构 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2017-01-11/1203008331.PDF
2017-01-13 实地调研 机构 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2017-01-13/1203014168.PDF
2017-01-19 实地调研 机构 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2017-01-23/1203038658.PDF
2017-02-15 实地调研 机构 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2017-02-17/1203090500.PDF
2017-04-06 实地调研 机构 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2017-04-07/1203261078.PDF
2017-06-07 实地调研 机构 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2017-06-12/1203610167.PDF
2017-06-28 实地调研 机构 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2017-06-29/1203663399.PDF
2017-08-30 实地调研 机构 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2017-09-01/1203923823.PDF
2017-09-12 电话沟通 机构 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2017-09-14/1203975017.PDF
2017 年第三季度报告
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海汉钟精机股份有限公司 2017 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 549,843,989.58 951,986,787.03
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 122,978,332.41 130,157,31
