江苏常铝铝业股份有限公司2011年年度报告（更新后）

江苏常铝铝业股份有限公司
JIANGSU   ALCHA ALUMINIUM        CO.,LTD.
   （江苏省常熟市古里镇白茆西）
          2011 年年度报告
               （修正后）
          二○一二年三月十四日
                               重要提示
    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性
和完整性承担个别及连带责任。
    没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性
无法保证或存在异议。
    所有董事均已出席审议本次年报的董事会会议。
    立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
    公司董事长张平先生、主管会计工作负责人钱建民先生、会计机构负责人
谢蓝先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
                                                                                       2011 年年度报告
                                               目        录
第一节 公司基本情况简介.................................................................................... 1
第二节 会计数据和业务数据摘要........................................................................ 4
第三节 股本变动及股东情况................................................................................ 7
第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.............................................. 11
第五节 公司治理结构.......................................................................................... 16
第六节 股东大会情况简介.................................................................................. 29
第七节 董事会报告.............................................................................................. 33
第八节 监事会报告.............................................................................................. 61
第九节 重要事项.................................................................................................. 64
第十节 财务报告.................................................................................................. 68
第十一节 备查文件目录.................................................................................... 158
                                                     2011 年年度报告
                 第一节 公司基本情况简介
  一、基本情况简介
  公司中文名称：江苏常铝铝业股份有限公司
  中文简称：常铝股份
  公司英文名称：JIANGSU ALCHA ALUMINIUM CO.，LTD.
  英文简称：ALCHA
  二、公司董事会秘书及证券事务代表
姓名          陆芸                        张伟利
职务          董事会秘书                  证券事务代表
联系地址      江苏省常熟市白茆镇西        江苏省常熟市白茆镇西
电话          [phone]               0512-52359011
传真          [phone]               0512-52892675
电子邮件      [e-mail]             [e-mail]
  三、公司选定的信息披露报纸：《证券时报》
  登载年度报告网址：http://www.cninfo.com.cn
  公司年度报告备置地点：公司证券部
  四、公司注册地址及股票上市证券交易所
股票简称                            常铝股份
股票代码
上市交易所                          深圳证券交易所
注册地址及办公地址                  江苏省常熟市白茆镇西
邮政编码
公司国际互联网网址                  http://www.alcha.com
电子信箱                            [e-mail]
  五、其他有关资料：
  1、公司首次注册登记日期：2002年12月27日
     公司最近一次变更登记日期：2011年5月27日
     首次注册登记地点：江苏省常熟市工商行政管理局
     目前注册登记地点：江苏省工商行政管理局
  2、公司企业法人营业执照注册号：320000400002793
  3、公司税务登记号码：320581745586747
  4、公司组织机构代码：74558674-7
                                                        2011 年年度报告
    5、公司聘请的会计师事务所名称：立信会计师事务所有限公司
       公司聘请的会计师事务所办公地址：上海市黄浦区南京东路61号4楼
    签字会计师姓名：翟小民、陈蕾
    六、历史沿革
    1、2002年12月15日，铝箔厂、张平和通润机电签订出资协议，共同出资设
立常铝有限，铝箔厂将与铝箔、涂层铝箔和铝板带材业务相关的经营性资产及相
关负债投入常铝有限，张平和通润机电分别以现金投入。
    2002年12月27日，常铝有限取得了苏州市常熟工商行政管理局核发的《企业
营业执照》，注册号为3205811105580，注册资本为10,000万元，经营范围为铝箔、
涂层铝箔、铝基复合材料、铝带、铝板材制造。
    2、2003年9月，经常铝有限股东会决议通过，铝箔厂分别与中新创投、江苏
高科签订《股权转让合同》，铝箔厂将其持有的1,800万股（占注册资本比例为18%）
股权转让给中新创投，将其持有的700万股（占注册资本比例为7%）股权转让给
江苏高科，转让价格均为1.20元/股。2003年9月19日，公司在常熟市工商行政管
理局进行了变更登记。
    3、2003年10月20日，常铝有限召开股东会，全体股东一致同意以截至2003
年9月30日经审计的净资产10,200万元按1:1的比例折合股本10,200万股，全体股
东按原有出资比例对整体变更后的股份公司持股。
    2004年4月15日，经江苏省人民政府批准（苏政复[2004]37号），铝箔厂、中
新创投、张平、江苏高科、通润机电作为发起人，将常铝有限以整体变更方式发
起设立为江苏常铝铝业股份有限公司。
    2004年6月2日，公司取得了江苏省行政管理局核发的营业执照，注册号为
3200001105907，公司名称为江苏常铝铝业股份有限公司，注册资本为10,200万
元，企业的经营范围为铝箔、涂层铝箔、铝基复合材料、铝带、铝板材制造。
    4、2006年11月，经商务部批准（商资批[2006]2259号文），公司向伊藤忠金
属、伊藤忠（中国）分别定向增发2,550万股普通股，发行价格为4元/股，增资后
公司类型变更为合资股份有限公司（外资比例小于25%）。公司于2006年11月29
日取得商务部颁发的《中华人民共和国外资企业批准证书》（商外资资审字
[2006]0724号），企业类型为外商投资股份制（外资比例小于25%）。
    2007年1月10日，公司取得了江苏省