宁波东力：2016年第一季度报告全文

宁波东力股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
宁波东力股份有限公司
  2016 年第一季度报告
      2016 年 04 月
                                         宁波东力股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人宋济隆、主管会计工作负责人刘文田及会计机构负责人(会计主
管人员)包爱君声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                    宁波东力股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                            本报告期                 上年同期            本报告期比上年同期增减
 营业收入（元）                              105,459,942.06           101,302,068.63                        4.10%
 归属于上市公司股东的净利润（元）              -2,083,138.88           -1,797,567.24                      -15.89%
 归属于上市公司股东的扣除非经常性
                                               -2,751,621.95           -5,584,169.00                       50.72%
 损益的净利润（元）
 经营活动产生的现金流量净额（元）               9,863,769.67           -9,765,199.88                      201.01%
 基本每股收益（元/股）                                 -0.005                   -0.004                       -25%
 稀释每股收益（元/股）                                 -0.005                   -0.004                       -25%
 加权平均净资产收益率                                  -0.19%                   -0.16%          减少 0.03 个百分点
                                           本报告期末                上年度末            本报告期末比上年度末增减
 总资产（元）                               1,775,582,880.63        1,825,549,634.88                       -2.74%
 归属于上市公司股东的净资产（元）           1,077,135,876.58        1,079,219,015.46                       -0.19%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                           单位：元
                           项目                                 年初至报告期期末金额               说明
 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一
                                                                           704,699.99
 标准定额或定量享受的政府补助除外）
 债务重组损益                                                               44,200.00
 除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                       45,225.97
 减：所得税影响额                                                          125,642.89
 合计                                                                      668,483.07                --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                         宁波东力股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                                   单位：股
 报告期末普通股股东总数                 44,696    报告期末表决权恢复的优先股股东总数                                    —
                                                  前 10 名股东持股情况
                                                                              持有有限售条        质押或冻结情况
          股东名称                 股东性质        持股比例     持股数量
                                                                              件的股份数量     股份状态          数量
 东力控股集团有限公司           境内非国有法人        31.08%   138,500,000                    质押          130,000,000
 宋济隆                         境内自然人             5.97%    26,591,000       16,125,000
 许丽萍                         境内自然人             4.54%    20,250,300       15,187,725
 宁波德斯瑞投资有限公司         境内非国有法人         1.12%     4,973,395
 林道静                         境内自然人             0.49%     2,187,114
 黄春芳                         境内自然人             0.45%     2,000,000
 彭伟                           境内自然人             0.45%     2,000,000
 张万国                         境内自然人             0.34%     1,519,600
 蔡锐彬                         境内自然人             0.34%     1,508,300
 上海芮泰投资管理有限公
 司－芮泰投资上海怡鸣成         境内非国有法人         0.26%     1,162,600
 长一号证券投资基金
                                             前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                              股份种类
                     股东名称                      持有无限售条件股份数量
                                                                                股份种类                  数量
 东力控股集团有限公司                                          138,500,000    人民币普通股                  138,500,000
 宋济隆                                                         10,466,000    人民币普通股                   10,466,000
 许丽萍                                                          5,062,575    人民币普通股                       5,062,575
 宁波德斯瑞投资有限公司                                          4,973,395    人民币普通股                       4,973,395
 林道静                                                          2,187,114    人民币普通股                       2,187,114
 彭伟                                                            2,000,000    人民币普通股                       2,000,000
 黄春芳                                                          2,000,000    人民币普通股                       2,000,000
 张万国                                                          1,519,600    人民币普通股                       1,519,600
 蔡锐彬                                                          1,508,300    人民币普通股                       1,508,300
 上海芮泰投资管理有限公司－芮泰投资上海怡
                                                                 1,162,600    人民币普通股                       1,162,600
 鸣成长一号证券投资基金
 上述股东关联关系或一致行动的说明                 宋济隆和许丽萍夫妇各持有公司控股股东东力控股集团有限公司 40%
                                                                    宁波东力股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                              和 30%的股权，该三位股东存在关联关系，是一致行动人，公司未知其
                                              他股东之间是否存在关联关系，也未知其它股东之间是否属于《上市
                                              公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
                                              1、林道静通过证券公司信用交易担保证券帐户持有 2,187,114 股，实
                                              际持有 2,187,114 股。
 前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明
                                              2、彭伟通过证券公司信用交易担保证券帐户持有 2,000,000 股，实际
                                              持有 2,000,000 股。
                                              宋济隆通过普通证券帐户持有 21,500,000 股外，还通过中融基金－海
 其它
                                              通证券－宋济隆持有 5,091,000 股，合计持有 26,591,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                  宁波东力股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                          第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金比上年同期减少4,097.93万元，下降60.30%，主要系用于归还贷款所致；
2、应收票据比上年同期减少3,376.51万元，下降33.72%，主要系应收票据到期增加所致；
3、预付款项比上年同期增加449.47万元，增长101.67%，主要系增加原材料预付货款所致；
4、其他应收款比上年同期增加330.03万元，增长90.35%，主要系收购宁波欧尼克科技有限公司后，合并范围增加所致；
5、应付票据比上年同期增加11,075.00万元，增长539.98%，主要系融资结构变化所致；
6、应付职工薪酬比上年同期减少654.41万元，下降41.43%，主要系上年计提的年终奖发放影响所致；
7、应交税费比上年同期减少355.31元，下降44.46%，主要系前期增值税留抵抵减本期应交增值税影响所致；
8、销售费用比上年同期增加270.44万元，增长77.00%，主要系合并范围增加所致；
9、支付的各项税费比上年同期增加646.25万元，增长79.88%，主要系合并范围增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
   公司正在筹划重大资产重组事项，公司拟以发行股份和支付现金相结合的方式收购一家供应链服务商100%股权。2015年
12月17日公司披露了《重大资产停牌公告》，公司股票于2015年12月17日开市起停牌，根据相关规定，公司每5个交易日发布
一次重大资产重组事项进展公告，截至本公告披露日，公司与交易对方及独立财务顾问、会计师事务所、律师事务所、评估
事务所等中介机构正在推进本次重大资产重组的尽职调查、审计、法律和评估等工作，对标的资产进行整合和规范。
       重要事项概述              披露日期                          临时报告披露网站查询索引
                            2015 年 12 月 17 日   《重大资产重组停牌公告》（公告号：2015-052）
                            2015 年 12 月 24 日   《重大资产重组停牌进展公告》（公告号：2015-055）
                            2015 年 12 月 31 日   《重大资产重组停牌进展公告》（公告号：2015-056）
                            2016 年 1 月 8 日     《重大资产重组停牌进展公告》（公告号：2016-001）
                            2016 年 1 月 15 日    《重大资产重组停牌进展暨延期复牌公告》（公告号：2016-002）
                            2016 年 1 月 22 日    《重大资产重组停牌进展公告》（公告号：2016-005）
 拟以发行股份和支付现金相
                            2016 年 1 月 29 日    《重大资产重组停牌进展公告》（公告号：2016-006）
 结合的方式收购一家供应链
                            2016 年 2 月 5 日     《重大资产重组停牌进展公告》（公告号：2016-009）
 服务商 100%股权
                            2016 年 2 月 17 日    《重大资产重组停牌进展暨延期复牌公告》（公告号：2016-010）
                            2016 年 2 月 24 日    《重大资产重组停牌进展公告》（公告号：2016-011）
                            2016 年 3 月 2 日     《重大资产重组停牌进展公告》（公告号：2016-015）
                            2016 年 3 月 9 日     《重大资产重组停牌进展公告》（公告号：2016-016）
                            2016 年 3 月 15 日    《重大资产重组停牌进展暨延期复牌公告》（公告号：2016-018）
                            2016 年 3 月 22 日    《重大资产重组停牌进展公告》（公告号：2016-019）
                                                                       宁波东力股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                              2016 年 3 月 29 日      《重大资产重组停牌进展公告》（公告号：2016-020）
                              2016 年 4 月 6 日       《重大资产重组停牌进展公告》（公告号：2016-027）
                              2016 年 4 月 13 日      《重大资产重组停牌进展公告》（公告号：2016-028）
                              2016 年 04 月 20 日     《重大资产重组停牌进展公告》（公告号：2016-032）
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
            承诺事由                   承诺方       承诺类型      承诺内容            承诺时间   承诺期限   履行情况
 股改承诺
 收购报告书或权益变动报告书
 中所作承诺
 资产重组时所作承诺
                                                               不设立与公司相
                                  东力控股集                   同或类似业务的
                                                                                                            承诺人一
                                  团有限公司                   子公司，不从事与
                                                                                                            直坚持承
                                                    关于同业   公司目前主营业
                                                                                                            诺事项，
 首次公开发行或再融资时所作                         竞争、关   务或相近的主营     2007 年 08
                                                                                                   长期     报告期
 承诺                                               联交易的   业务。本公司（本   月 23 日
                                                                                                            内，未发
                                  宋济隆、          承诺       人）及所控制的其
                                                                                                            生同业竞
                                                               他公司尽量避免、
                                  许丽萍                                                                    争情况。
                                                               减少与公司发生
                                                               关联交易。
 股权激励承诺
 其他对公司中小股东所作承诺
 承诺是否按时履行                 是
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
2016 年 1-6 月预计的经营业绩情况：与上年同期相比扭亏为盈
与上年同期相比扭亏为盈
 2016 年 1-6 月净利润与上年同期相比扭亏为盈（万元）                               0         至
 2015 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                             -475.73
                                                           预计营业收入增加，产品毛利率提升；收购的宁波欧尼克科
 业绩变动的原因说明
                                                           技有限公司合并收益增加。
                                                                   宁波东力股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
                接待时间                    接待方式   接待对象类型              调研的基本情况索引
 2016 年 01 月 01 日至 2016 年 3 月 31 日   电话沟通       个人         公司近况、重大资产重组停牌进展等事宜
                                                          宁波东力股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                  第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：宁波东力股份有限公司
                                    2016 年 03 月 31 日
                                                                                                单位：元
                项目                  期末余额                                期初余额
 流动资产：
     货币资金                                     26,975,696.41                           67,954,948.38
     结算备付金
     拆出资金
     以公允价值计量且其变动计入
 当期损益的金融资产
     衍生金融资产
     应收票据                                     66,361,330.94                          100,126,449.59
     应收账款                                    350,478,612.48                          327,223,775.12
     预付款项                                      8,915,659.26                            4,420,931.37
     应收保费
     应收分保账款
     应收分保合同准备金
     应收利息
     应收股利
     其他应收款                                    6,953,178.86                            3,652,909.67
     买入返售金融资产
     存货                                        207,945,558.93                          195,191,644.98
     划分为持有待售的资产
     一年内到期的非流动资产
     其他流动资产                                 19,339,698.66                           26,218,003.12
 流动资产合计                                    686,969,735.54                          724,788,662.23
 非流动资产：
     发放贷款及垫款
                                               宁波东力股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
   可供出售金融资产                      300,000.00                            300,000.00
   持有至到期投资
   长期应收款
   长期股权投资                       46,869,364.30                          45,234,274.06
   投资性房地产                       46,837,640.50                          48,323,724.13
   固定资产                          654,561,762.62                         651,382,097.19
   在建工程                           87,791,149.02                         103,864,559.95
   工程物资
   固定资产清理
   生产性生物资产
   油气资产
   无形资产                          169,933,560.50                         171,203,415.80
   开发支出
   商誉                               34,203,385.98                          34,203,385.98
   长期待摊费用                         3,540,034.31                          3,048,619.13
   递延所得税资产                     22,129,767.80                          20,701,920.50
   其他非流动资产                     22,446,480.06                          22,498,975.91
非流动资产合计                      1,088,613,145.09                      1,100,760,972.65
资产总计                            1,775,582,880.63                      1,825,549,634.88
流动负债：
   短期借款                          385,000,000.00                         533,900,000.00
   向中央银行借款
   吸收存款及同业存放
   拆入资金
   以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
   衍生金融负债
   应付票据                          131,260,000.00                          20,510,000.00
   应付账款                          113,349,152.54                         113,072,423.35
   预收款项                           23,108,652.01                          23,066,332.34
   卖出回购金融资产款
   应付手续费及佣金
   应付职工薪酬                         9,250,123.67                         15,794,190.99
   应交税费                             4,439,185.82                          7,992,285.77
                                          宁波东力股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
   应付利息                         553,478.40                            547,164.45
   应付股利
   其他应付款                      3,550,405.71                          4,102,273.91
   应付分保账款
   保险合同准备金
   代理买卖证券款
   代理承销证券款
   划分为持有待售的负债
   一年内到期的非流动负债
   其他流动负债                    6,222,732.92                          2,812,552.60
流动负债合计                     676,733,731.07                        721,797,223.41
非流动负债：
   长期借款
   应付债券
      其中：优先股
               永续债
   长期应付款
   长期应付职工薪酬
   专项应付款
   预计负债
   递延收益                       20,157,983.90                         22,817,683.90
   递延所得税负债
   其他非流动负债
非流动负债合计                    20,157,983.90                         22,817,683.90
负债合计                         696,891,714.97                        744,614,907.31
所有者权益：
   股本                          445,625,000.00                        445,625,000.00
   其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
   资本公积                      438,375,718.62                        438,375,718.62
   减：库存股
   其他综合收益
   专项储备
                                                               宁波东力股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
     盈余公积                                          41,575,722.52                           41,575,722.52
     一般风险准备
     未分配利润                                       151,559,435.44                          153,642,574.32
 归属于母公司所有者权益合计                       1,077,135,876.58                        1,079,219,015.46
     少数股东权益                                       1,555,289.08                            1,715,712.11
 所有者权益合计                                   1,078,691,165.66                        1,080,934,727.57
 负债和所有者权益总计                             1,775,582,880.63                        1,825,549,634.88
法定代表人：宋济隆                主管会计工作负责人：刘文田                       会计机构负责人：包爱君
2、母公司资产负债表
                                                                                                     单位：元
                项目                       期末余额                                期初余额
 流动资产：
     货币资金                                          14,490,983.72                           43,789,914.56
     以公允价值计量且其变动计入
 当期损益的金融资产
     衍生金融资产
     应收票据                                          32,470,576.35                           62,206,307.19
     应收账款                                         326,286,947.87                          311,597,581.50
     预付款项                                          15,774,791.01                               55,459.33
     应收利息
     应收股利
     其他应收款                                         6,426,743.79                            1,415,351.69
     存货                                               4,406,774.89                             771,708.22
     划分为持有待售的资产
     一年内到期的非流动资产
     其他流动资产                                           2,309.49
 流动资产合计                                         399,859,127.12                          419,836,322.49
 非流动资产：
     可供出售金融资产                                    300,000.00                              300,000.00
     持有至到期投资
     长期应收款
     长期股权投资                                     985,768,796.66                          983,768,796.66
     投资性房地产
                                              宁波东力股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
   固定资产                            1,921,004.96                          1,063,144.21
   在建工程
   工程物资
   固定资产清理
   生产性生物资产
   油气资产
   无形资产                            1,188,262.08                          1,256,332.59
   开发支出
   商誉
   长期待摊费用
   递延所得税资产                     11,291,188.79                         10,905,429.92
   其他非流动资产                     13,420,446.00                         18,420,446.00
非流动资产合计                   1,013,889,698.49                        1,015,714,149.38
资产总计                         1,413,748,825.61                        1,435,550,471.87
流动负债：
   短期借款                          206,000,000.00                        191,000,000.00
   以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
   衍生金融负债
   应付票据                          101,500,000.00                        119,500,000.00
   应付账款                           26,588,796.14                         48,096,164.99
   预收款项                           18,427,922.14                         17,725,333.34
   应付职工薪酬                         598,735.04                            801,146.37
   应交税费                             594,038.38                           1,284,173.10
   应付利息                             295,596.38                            274,661.60
   应付股利
   其他应付款                         21,016,266.62                         21,522,666.62
   划分为持有待售的负债
   一年内到期的非流动负债
   其他流动负债                        5,380,196.08                           893,630.39
流动负债合计                         380,401,550.78                        401,097,776.41
非流动负债：
   长期借款
   应付债券
                                                   宁波东力股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
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