利达光电股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
利达光电股份有限公司
2014 年第三季度报告
2014 年 10 月
利达光电股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李智超、主管会计工作负责人张子民及会计机构负责人(会计主管人员)杨小科声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 777,774,872.20 746,921,625.47 4.13%
归属于上市公司股东的净资产
506,141,597.02 500,032,868.27 1.22%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 193,974,826.91 13.83% 524,447,219.95 21.16%
归属于上市公司股东的净利润
6,516,107.06 -4.05% 9,296,568.75 537.27%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
6,861,649.49 33.01% 8,951,638.92 905.33%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 41,161,351.22 928.09%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.03 0.00% 0.05 400.00%
稀释每股收益（元/股） 0.03 0.00% 0.05 400.00%
加权平均净资产收益率 1.30% -0.09% 1.85% 1.55%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 112,932.70
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
480,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -666,074.14
减：所得税影响额 192,578.81
少数股东权益影响额（税后） -610,650.08
合计 344,929.83 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 16,019
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
中国南方工业集
国有法人 38.99% 77,690,015
团公司
南方工业资产管
国有法人 5.93% 11,812,951
理有限责任公司
日本清水（香港）
境外法人 4.03% 8,038,708
有限公司
南阳市金坤光电
仪器有限责任公 境内非国有法人 1.89% 3,760,848
司
中国建设银行股
份有限公司－华
境内非国有法人 1.71% 3,414,895
商主题精选股票
型证券投资基金
王翌帅 境内自然人 1.57% 3,135,278
黄翌炜 境内自然人 1.18% 2,341,738
中国建设银行－
华夏优势增长股
境内非国有法人 1.14% 2,276,900
票型证券投资基
金
安徽新集煤电（集
国有法人 1.07% 2,132,116
团）有限公司
中国工商银行－
汇添富均衡增长
境内非国有法人 1.00% 2,001,639
股票型证券投资
基金
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
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股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
中国南方工业集团公司 77,690,015 人民币普通股 77,690,015
南方工业资产管理有限责任公司 11,812,951 人民币普通股 11,812,951
日本清水（香港）有限公司 8,038,708 人民币普通股 8,038,708
南阳市金坤光电仪器有限责任公司 3,760,848 人民币普通股 3,760,848
中国建设银行股份有限公司－华商
3,414,895 人民币普通股 3,414,895
主题精选股票型证券投资基金
王翌帅 3,135,278 人民币普通股 3,135,278
黄翌炜 2,341,738 人民币普通股 2,341,738
中国建设银行－华夏优势增长股票
2,276,900 人民币普通股 2,276,900
型证券投资基金
安徽新集煤电（集团）有限公司 2,132,116 人民币普通股 2,132,116
中国工商银行－汇添富均衡增长股
2,001,639 人民币普通股 2,001,639
票型证券投资基金
公司前十大股东之间：公司发起人股东中国南方工业集团公司、南方工业资产管理有
上述股东关联关系或一致行动的说
限责任公司存在关联关系，属于一致行动人；未知其它股东之间是否存在关联关系，
明
也未知是否属于一致行动人。
前 10 名无限售条件普通股股东参与
不适用
融资融券业务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目
1、应收票据期末数11,667,461.07元，较年初增加2,817,461.07元，增加31.84%，系报告期内收到的应收票据尚未到期所致。
2、预付账款期末数8,506,440.70元，较年初增加 3,884,633.04元，增加84.05%，主要系报告期内预付设备款增加所致。
3、在建工程期末数9,928,910.31元，较年初增加9,275,132.75元，主要系报告期内在建项目增加投资所致。
4、预收账款期末数1,958,193.50元，较年初增加60.76%，主要系报告期内预收货款增加所致。
5、其他应付款期末数8,296,770.76元，较年初增加4,226,722.24元，增加103.85%，主要系报告期预提费用增加所致。
6、少数股东权益期末数0.00元，较年初减少1,369,800.08元，主要系报告期子公司清算，少数股东权益减少所致。
二、利润表项目
1、财务费用3,644,329.10元，同比减少4,577,516.72元，减少55.68%，主要系报告期内汇兑损失减少所致。
2、营业外收入1,095,548.77元，同比减少1,474,819.47元，减少57.38%，主要系报告期内收到的政府补助同比减少所致。
3、营业外支出同比增加1,168,690.21元，主要系报告期内子公司清算损失。
4、所得税费用332,954.80元，同比增加400,762.17元，主要系报告期利润总额同比增加较多，当期计提的所得税费用增加所
致。
5、营业利润、利润总额、净利润、归属于母公司所有者的净利润同比分别增加10,654,758.34元、8,011,248.66元、7,610,486.49
元、7,837,752.95元，增加比例分别为681.80%，795.06%、707.67%、537.27%，主要系报告期内公司加强产品开发和市场开
发，产品结构和客户结构优化调整效果显现，营业收入同比有较大增长，业绩得到提升。
6、少数股东损益亏损额610,650.08元，较上年同期增加227,266.46元，主要系报告期内子公司清算产生损失所致。
三、现金流量表项目
1、销售商品、提供劳务收到的现金同比增加110,536,188.13元，增加30.91%，主要系报告期营业收入增加及本期加强应收账
款管理，回款同比增加所致。
2、经营活动收到的税费返还同比增加3,464,432.41元，增加45.47%，主要系报告期内收到的出口退税增加所致。
3、投资活动处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额同比增加920,870.91元，主要系报告期内公司处置了
部分固定资产所致。
4、投资活动购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金同比减少11,884,043.65元，减少42.47%，主要是报告期
内公司投资少于同期所致。
5、筹资活动收到的其他与筹资活动有关的现金同比减少285,196.34元，主要系报告期内募集资金余额减少，相应的募集资金
利息收入减少所致。
6、筹资活动支付的其他与筹资活动有关的现金同比增加1,301,641.68元，主要系报告期内子公司支付少数股东清算净资产所
致。
7、汇率变动对现金的影响同比增加3,122,555.92元，主要系报告期内美元汇率上升，结汇损失减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
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三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 不适用 不适用 不适用 不适用
收购报告书或权益变
不适用 不适用 不适用 不适用
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺 不适用 不适用 不适用 不适用
1、避免同业竞争的承诺：2007 年 1 月 15 日，公
司控股股东中国南方工业集团公司及主要股东南
方工业资产管理有限责任公司向本公司出具《避免
同业竞争承诺函》，具体内容为：本公司以及本公
司除贵公司以外的其他子公司不会从事与贵公司
构成实质性竞争的业务，并保证不直接或间接从
事、参与或进行与贵公司生产、经营相竞争的任何
活动；本公司将不利用对贵公司的持股关系进行损
中国南方 害贵公司及贵公司其他股东利益的经营活动；本公
工业集团 司将赔偿贵公司因本公司违反本承诺函而遭受或
公司、南方 产生的任何损失或开支；本公司确认并向贵公司声 2007 年 01 月
长期有效 严格履行
工业资产 明，本公司在签署本承诺函时，是代表本公司和控 15 日
管理有限 股下属企业签署的。报告期内，上述股东信守承诺，
责任公司 没有发生与公司同业竞争的行为。
2、公司持股 5%以上的股东在发行股票过程中做出
的特殊承诺及履行情况：在利达光电发行上市后，
首次公开发行或再融
若南阳南方智能光电有限公司与河南南方辉煌图
资时所作承诺
像技术有限公司两家合资公司光学引擎项目发展
成熟，且利达光电提出要求，南方工业集团公司将
择机通过合适方式将南阳南方智能光电有限公司
与河南南方辉煌图像技术有限公司股权（或相关资
产）注入利达光电，以促进利达光电进一步发展。
避免同业竞争的承诺：2006 年 12 月 29 日，公司
股东日本清水（香港）有限公司向本公司出具《不
竞争承诺函》，具体内容为：本公司未（香港、澳
门、台湾地区除外）以任何形式从事与利达光电股
日本清水 份有限公司存在同业竞争的业务，今后本公司亦将
2006 年 12 月
（香港）有 不会在中华人民共和国境内从事与利达光电股份 长期有效 严格履行
29 日
限公司 有限公司存在同业竞争的业务；本公司若违反上述
承诺，则因此而取得的相关收益将全部归利达光电
股份有限公司所有，若给利达光电股份有限公司造
成损失，将给予足额赔偿。报告期内，上述股东信
守承诺，没有发生与公司同业竞争的行为。
其他对公司中小股东 不适用 不适用 不适用 不适用
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所作承诺
承诺是否及时履行 是
四、对 2014 年度经营业绩的预计
2014 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
-13.29% 至 34.89%
度
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
900 至 1,400
间（万元）
2013 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 1,037.91
公司加强产品开发和市场开发，产品结构和客户结构优化调整效果显现，
业绩变动的原因说明
营业收入同比有较大增长，预计经营业绩较去年同期有所提升。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：利达光电股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 134,390,228.11 116,814,828.10
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
应收票据 11,667,461.07 8,850,000.00
应收账款 239,140,305.55 205,079,077.76
预付款项 8,506,440.70 4,621,807.66
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 1,451,624.57 1,452,738.04
买入返售金融资产
存货 71,609,697.12 71,697,272.64
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 466,765,757.12 408,515,724.20
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
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长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 286,445,149.92 322,902,565.53
在建工程 9,928,910.31 653,777.56
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 10,899,641.00 11,178,230.00
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 3,735,413.85 3,671,328.18
其他非流动资产
非流动资产合计 311,009,115.08 338,405,901.27
资产总计 777,774,872.20 746,921,625.47
流动负债：
短期借款 70,000,000.00 70,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
应付票据
应付账款 126,169,844.92 103,366,765.17
预收款项 1,958,193.50 1,218,071.64
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,644,437.95 3,093,500.84
应交税费 843,883.85 797,224.36
应付利息
应付股利
其他应付款 8,296,770.76 4,070,048.52
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应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 50,000,000.00 50,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 259,913,130.98 232,545,610.53
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款 10,390,144.20 11,643,346.59
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 1,330,000.00 1,330,000.00
非流动负债合计 11,720,144.20 12,973,346.59
负债合计 271,633,275.18 245,518,957.12
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 199,240,000.00 199,240,000.00
资本公积 185,145,221.95 185,145,221.95
减：库存股
专项储备
其他综合收益
盈余公积 15,246,690.07 15,246,690.07
一般风险准备
未分配利润 106,509,685.00 100,400,956.25
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 506,141,597.02 500,032,868.27
少数股东权益 1,369,800.08
所有者权益（或股东权益）合计 506,141,597.02 501,402,668.35
负债和所有者权益（或股东权益）总
777,774,872.20 746,921,625.47
计
法定代表人：李智超 主管会计工作负责人：张子民 会计机构负责人：杨小科
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2、母公司资产负债表
编制单位：利达光电股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 134,390,228.11 114,285,573.06
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
应收票据 11,667,461.07 8,850,000.00
应收账款 239,140,305.55 205,000,577.69
预付款项 8,506,440.70 4,621,807.66
应收利息
应收股利
其他应收款 1,451,624.57 1,452,738.04
存货 71,609,697.12 71,697,272.64
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 466,765,757.12 405,907,969.09
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,674,200.09
投资性房地产
固定资产 286,445,149.92 322,436,325.97
在建工程 9,928,910.31 653,777.56
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 10,899,641.00 11,178,230.00
开发支出
商誉
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长期待摊费用
递延所得税资产 3,735,413.85 3,671,328.18
其他非流动资产
非流动资产合计 311,009,115.08 339,613,861.80
资产总计 777,774,872.20 745,521,830.89
流动负债：
短期借款 70,000,000.00 70,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
应付票据
应付账款 126,169,844.92 103,183,044.56
预收款项 1,958,193.50 1,218,071.64
应付职工薪酬 2,644,437.95 3,093,500.84
应交税费 843,883.85 954,016.94
应付利息
应付股利
其他应付款 8,296,770.76 4,066,982.05
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 50,000,000.00 50,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 259,913,130.98 232,515,616.03
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款 10,390,144.20 11,643,346.59
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 1,330,000.00 1,330,000.00
非流动负债合计 11,720,144.20 12,973,346.59
负债合计 271,633,275.18 | 利达光电股份有限公司2014年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2014-10-24 |
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