融捷股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
融捷股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
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融捷股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人吕向阳、主管会计工作负责人郭学谦及会计机构负责人(会计主
管人员)李振强声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 960,092,646.05 929,743,260.52 3.26%
归属于上市公司股东的净资产（元） 732,794,498.46 731,922,582.15 0.12%
本报告期比上年同 年初至报告期 年初至报告期末比
本报告期
期增减 末 上年同期增减
营业收入（元） 69,254,427.63 -3.88% 156,473,238.26 32.35%
归属于上市公司股东的净利润（元） -88,433.32 -101.10% 1,032,312.22 109.61%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
-1,835,027.78 -124.21% -2,138,291.13 85.73%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -21,473,955.33 34.37%
基本每股收益（元/股） -0.0003 -100.97% 0.004 109.09%
稀释每股收益（元/股） -0.0003 -100.97% 0.004 109.09%
加权平均净资产收益率 -0.01% 减少 1.15 个百分点 0.14% 增加 2.42 个百分点
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
主要是公司转让子公司湖南
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 853,515.39
路翔51%股权收益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 主要是子公司东莞德瑞收到
728,394.98
统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 政府研发项目补助
主要是子公司融达锂业参与
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 295,469.78
矿产提取科研项目补助
主要是子公司东莞德瑞委托
其他符合非经常性损益定义的损益项目 88,958.90
理财收益
减：所得税影响额 -1,449,877.12
少数股东权益影响额（税后） 245,612.82
合计 3,170,603.35 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 38,248
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
质押
融捷投资控股集团有限公司 境内非国有法人 23.65% 61,409,992 61,259,842
冻结
质押 7,100,000
柯荣卿 境内自然人 5.81% 15,083,350
冻结
质押
中央汇金投资有限责任公司 国有法人 3.23% 8,381,700
冻结
质押
黄培荣 境内自然人 1.89% 4,907,400
冻结
质押
丰和价值证券投资基金 其他 1.73% 4,490,943
冻结
质押 4,050,000
宁德时代投资有限公司 境内非国有法人 1.56% 4,050,000 4,050,000
冻结
质押
郑国华 境内自然人 1.07% 2,781,148
冻结
质押
张长虹 境内自然人 1.07% 2,775,117 2,775,117
冻结
质押
黄小敏 境内自然人 1.05% 2,718,000
冻结
质押
关峰 境内自然人 0.87% 2,250,000
冻结
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
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柯荣卿 15,083,350 人民币普通股 15,083,350
中央汇金投资有限责任公司 8,381,700 人民币普通股 8,381,700
黄培荣 4,907,400 人民币普通股 4,907,400
丰和价值证券投资基金 4,490,943 人民币普通股 4,490,943
郑国华 2,781,148 人民币普通股 2,781,148
黄小敏 2,718,000 人民币普通股 2,718,000
关峰 2,250,000 人民币普通股 2,250,000
朱文辉 2,005,000 人民币普通股 2,005,000
李军 1,413,150 人民币普通股 1,413,150
中国银行－嘉实成长收益型证
1,318,100 人民币普通股 1,318,100
券投资基金
前 10 名股东中，柯荣卿与黄培荣、郑国华互不存在关联关系，也不存在一致行动人；
上述股东关联关系或一致行动 融捷投资控股集团有限公司与张长虹存在关联关系，属一致行动人；前 10 名无限售
的说明 条件流通股股东之间，柯荣卿与黄培荣、郑国华互不存在关联关系，也不存在一致行
动人；未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融 前 10 名普通股股东中，朱文辉先生通过信用账户持股 2,005,000 股；其他股东无融资
券业务情况说明（如有） 融券业务情况。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目（单位：元）
2、利润表项目（单位：元）
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3、现金流量表项目（单位：元）
4、其他财务指标（单位：元）
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、广东证监局责令整改行政监管措施的事项
广东证监局于2016年7月21日向公司出具了《关于对融捷股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[ 2016] 37号）（以下
简称“《决定书》”）, 责令公司对控股子公司芜湖天量电池系统有限公司（以下简称“芜湖天量”）未及时披露财政补贴信息
的行为予以改正。公司于2016年7月22日披露了《关于收到广东证监局责令改正行政监管措施决定书的公告》、《关于控股子
公司芜湖天量收到政府补助的公告》，并于2016年9月底前完成了整改工作，并按要求提交了整改完成报告。9月24日公司披
露了《广东证监局责令整改行政监管措施之整改完成公告》。
2、公司工商变更登记事项
2016年5月31日公司2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于增加注册资本及修改公司章程的议案》，同意公司增加
注册资本及修改公司章程。2016年8月公司完成工商变更登记手续并取得了新的“三证合一”营业执照。
3、全资子公司注销事项
公司于2013年2月4日第四届董事会第三十次会议审议通过了《关于解散公司沥青事业部部分子公司的议案》，决定解散
全资子公司武汉路翔公路技术有限公司（以下简称“武汉路翔”），清算后注销。公司于2015年7月29日召开的第五届董事会
第十九次会议审议通过了《关于拟注销甘孜州呷基卡锂电材料有限公司的议案》，同意注销已无实际业务的全资孙公司甘孜
州呷基卡锂电材料有限公司（以下简称“呷基卡锂电”）。公司已于8月收到了武汉市工商行政管理局和泸定县食品药品工商
质量监督管理局下发的《准予注销登记通知书》，准予武汉路翔和呷基卡锂电注销登记。自2016年9月1日起，上述两家公司
不再纳入公司财务报表合并范围。
4、购买芜湖融捷光电50%股权事项
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2016年8月31日公司第五届董事会第三十一次会议审议通过了《关于购买芜湖融捷光电材料科技有限公司50%股权的议
案》， 公司拟以现金1元人民币购买融捷投资控股集团有限公司（以下简称“融捷投资”）的全资子公司芜湖融捷光电材料科
技有限公司（以下简称“融捷光电”）50%股权。2016年9月公司与融捷投资签署了《关于芜湖融捷光电材料科技有限公司50%
股权的股权转让合同》，目前正在进行工商变更及备案工作。
5、融达锂业复产进展情况
公司将按照“打造稳定可靠上游资源保障业务平台”的思路，利用甘孜州大力打造“中国锂都”的契机，在当前外部环境趋
好的情况下，积极配合和推进政府部门主导的矿山复产工作。根据四川省对打造“中国锂都”的工作安排，由四川省国土资
源厅牵头，甘孜州配合，第三季度主要是完成甲基卡锂辉石矿整体产业规划及锂矿开采规划、甲基卡锂辉石矿整体环境评价、
各类矿权的进一步清查清理工作。报告期内，融达锂业一方面配合前述工作安排，另一方面积极开展尾矿库和矿区道路的改
造准备工作，将有利时机转化为现实推动力，力争早日实现锂矿复产，并在复产后及时启动后续60万吨/年选矿厂另址建设
的实质性工作。但锂矿复产尚待政府进一步明确或通知，请投资者注意投资风险。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/b
收到行政监管措施决定书的事项 2016 年 07 月 23 日
ulletin_detail/true/1202500151?announceTime=2016-07-23
控股子公司芜湖天量收到政府补助的 http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/b
2016 年 07 月 23 日
事项 ulletin_detail/true/1202500152?announceTime=2016-07-23
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/b
公司完成工商变更登记的事项 2016 年 08 月 10 日
ulletin_detail/true/1202551256?announceTime=2016-08-10
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/b
关于完成全资子公司注销登记的公告 2016 年 08 月 19 日
ulletin_detail/true/1202580920?announceTime=2016-08-19
购买芜湖融捷光电材料科技有限公司 http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/b
2016 年 09 月 01 日
50%股权的关联交易事项 ulletin_detail/true/1202664037?announceTime=2016-09-01
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/b
购买融捷光电 50%股权的进展情况 2016 年 09 月 10 日
ulletin_detail/true/1202689895?announceTime=2016-09-10
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/b
完成整改行政监管措施的事项 2016 年 09 月 24 日
ulletin_detail/true/1202723808?announceTime=2016-09-24
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
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√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益
变动报告书中所作
承诺
融捷投资、张长虹 融捷投资及张长虹承诺融达锂业 49%股权所对应的 2016 年度、2017 年度经审计的扣除非经 2016 年 1 月至 2017 年
2012 年 10 月 18 日 正在履行
常性损益后的净利润分别不低于 220.35 万元及 5,012.80 万元。 12 月 31 日
柯荣卿、融捷投资、张长虹承诺融达锂业 49%股权对应的 2018 年度经审计的扣除非经常性
损益后的净利润不低于 4969.73 万元。若融达锂业 49%股权对应的 2018 年度实现的扣除非
融捷投资、张长虹、 2018 年 1 月 1 日至 12
经常性损益后的净利润数低于当年 49%股权对应的盈利预测净利润数的，低于部分由柯荣 2012 年 12 月 31 日 正在履行
柯荣卿 月 31 日
卿、融捷投资、张长虹以现金方式承担补偿责任，其中，低于部分的 50%由柯荣卿承担补偿
责任，低于部分的另外 50%由融捷投资和张长虹共同承担补偿责任。
融捷投资、吕向阳、 保证路翔股份在业务、资产、财务、人员、机构等方面的独立性，保证路翔股份独立于承诺
2012 年 06 月 28 日 长期有效 正在履行
张长虹 人及其控制的其他企业。
资产重组时所作承
1、截至本函签署之日，除本次交易所涉融达锂业外，承诺人及下属企业未投资、从事、参
诺
与或与任何他方联营、合资或合作其他任何与路翔股份及其下属公司相同或相似业务；亦不
直接或间接从事、参与或进行与路翔股份生产、经营相竞争的任何活动且未对该等业务进行
融捷投资、吕向阳、 投资。2、承诺人及下属企业在未来不以任何直接或间接方式从事与路翔股份及其下属企业
2012 年 06 月 28 日 长期有效 正在履行
张长虹 产生同业竞争或潜在同业竞争的任何业务，承诺人及下属企业如有与路翔股份及其下属企业
之间存在竞争性同类业务的商业机会，承诺人及下属企业将立即通知路翔股份，将该商业机
会让与路翔股份并自愿放弃与路翔股份的业务竞争。3、如因不履行或不适当履行上述承诺
给路翔股份及其他股东造成损失的，承诺人将承担赔偿责任，承诺人之间互负连带保证责任。
1、截至本函签署之日，除本次交易所涉融达锂业外，本人及下属企业未投资、从事、参与
柯荣卿 或与任何他方联营、合资或合作其他任何与路翔股份及其下属公司相同或相似业务；亦不直 2012 年 06 月 28 日 长期有效 正在履行
接或间接从事、参与或进行与路翔股份生产、经营相竞争的任何活动且未对该等业务进行投
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资。2、本人及下属企业在未来不以任何直接或间接方式从事与路翔股份及其下属企业产生
同业竞争或潜在同业竞争的任何业务，本人及下属企业如有与路翔股份及其下属企业之间存
在竞争性同类业务的商业机会，本人及下属企业将立即通知路翔股份，将该商业机会让与路
翔股份并自愿放弃与路翔股份的业务竞争。3、如因不履行或不适当履行上述承诺给路翔股
份及其他股东造成损失的，本人将承担相应的赔偿责任。
1、在本次交易完成后，承诺人及其他控股企业将尽量避免与路翔股份之间发生关联交易；
对于确有必要且无法回避的关联交易，均按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格
按市场公认的合理价格确定,在股东大会以及董事会对关联交易事项进行表决时，履行回避
表决的义务，并按相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务。
融捷投资、吕向阳、
2、保证严格遵守中国证监会、深圳证券交易所的规范性法律文件以及路翔股份《关联交易 2012 年 06 月 28 日 长期有效 正在履行
张长虹
决策制度》等各项规定，依照合法程序，行使股东权利、履行股东义务，不利用关联方地位
谋取不当利益，不损害路翔股份及其他股东的合法权益。3、如因不履行或不适当履行上述
承诺给路翔股份及其他股东造成损失的，承诺人将承担赔偿责任，承诺人之间互负连带保证
责任。
1、在本次交易完成后，本人及其他控股企业将尽量避免与路翔股份之间发生关联交易；对
于确有必要且无法回避的关联交易，均按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格按
市场公认的合理价格确定，在股东大会以及董事会对关联交易事项进行表决时，履行回避表
决的义务，并按相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务。
柯荣卿 2012 年 06 月 28 日 长期有效 正在履行
2、保证严格遵守中国证监会、深圳证券交易所的规范性法律文件以及路翔股份《关联交易
决策制度》等各项规定，依照合法程序，与其他股东一样平等地行使股东权利、履行股东义
务，不利用控股股东的地位谋取不当利益，不损害路翔股份及其他股东的合法权益。如违反
上述承诺给路翔股份及其子公司造成损失的，由本人承担赔偿责任。
融捷投资、张长虹承诺在下列所有期间内，融捷投资、张长虹本次以资产认购所取得的上市
公司股份均不得上市交易和转让： 1．本次新增股份上市之日起 36 个月内； 2．本次新增
2013 年 2 月 8 日至《业
股份上市之日至路翔股份、融捷投资和张长虹三方签订的《业绩补偿协议》履行完毕之日。
融捷投资、张长虹 2012 年 06 月 28 日 绩补偿协议》履行完毕 正在履行
由本次认购股份派生的股份，如红股、资本公积金转增之股份等也应遵守上述股份不得转让
之日
的约定。锁定期满后（以后到期为准），将严格按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交
易所等的相关规定执行。
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融捷股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
柯荣卿承诺自本次新增股份上市之日起 36 个月内，不交易或转让路翔股份本次向承诺人发
自 2013 年 3 月 11 日起
柯荣卿 行的股份。由本次发行股份派生的股份，如红股、资本公积金转增之股份等也应遵守前述股 2013 年 02 月 26 日 履行完毕
36 个月内
份不得交易或转让的约定。
“本人及本人的直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关 ”自本人签章之日起生
系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等），或本人、本 效，在公司发行股票并
本公司发起人股东： 人的直系亲属、主要社会关系以直接或间接方式投资设立的全资、控股、参股子公司、合营 上市后仍然有效，直至
柯荣卿、黄培荣、郑 或联营企业，或虽未有投资但享有控制权的企业目前不存在、将来亦不会从事与公司构成同 本人将所持有的公司
2007 年 01 月 23 日 正在履行
国华、杨真、王永 业竞争关系的生产经营业务，不生产、开发任何对公司产品及拟开发的产品构成直接竞争的 股份全部依法转让完
类同产品，也不会直接经营或间接经营、参与投资与公司业务、新产品、新技术构成或可能 毕且本人同公司无任
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| 公告日期:2016-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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