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证通电子:2021年年度报告 下载公告
公告日期:2022-04-29

深圳市证通电子股份有限公司

2021年年度报告

2022-010

2022年04月

第一节 重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人曾胜强、主管会计工作负责人程峰武及会计机构负责人(会计主管人员)谢凌峰声明:保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

公司在本报告第三节“管理层讨论与分析”的“十一、公司未来发展的展望”部分描述了可能面对的相关风险,敬请投资者注意查阅。

公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。

目 录

第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 8

第三节 管理层讨论与分析 ...... 12

第四节 公司治理 ...... 39

第五节 环境和社会责任 ...... 56

第六节 重要事项 ...... 58

第七节 股份变动及股东情况 ...... 70

第八节 优先股相关情况 ...... 80

第九节 债券相关情况 ...... 81

第十节 财务报告 ...... 82

备查文件目录

一、载有董事长签名的2021年年度报告全文;

二、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人(会计主管人员)签名并盖章的财务报表;

三、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件;

四、报告期内,公司在《证券时报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。上述文件备置于公司董事会办公室备查。

深圳市证通电子股份有限公司

董事长:曾胜强

二〇二二年四月二十九日

释义

释义项

释义项释义内容
证通电子/公司深圳市证通电子股份有限公司
深圳证通云计算深圳市证通云计算有限公司
长沙证通/长沙证通云计算长沙证通云计算有限公司
云硕科技广州云硕科技发展有限公司
宏达通信广东宏达通信有限公司
宏腾数字东莞宏腾数字科技有限公司
湖南大数据湖南健康大数据发展有限公司
证通金信深圳市证通金信科技有限公司
证通网络广州证通网络科技有限公司,系原广州佩博利思电子科技有限公司
证通国际证通国际投资有限公司
四川蜀信易四川蜀信易电子商务有限公司
证通数码深圳市证通数码科技有限公司
证通佳明/佳明光电深圳市证通佳明光电有限公司
贵州证通光电贵州证通光电有限公司
定州中标定州市中标节能技术服务有限公司
证通南非SZZT Africa,SZZT SOUTH Africa(PTY).,Ltd
证通邦客证通邦客(广州)信息科技有限公司,系现广州水晶智联科技有限公司
水晶智联广州水晶智联科技有限公司,系原证通邦客(广州)信息科技有限公司
江苏睿博江苏睿博数据技术有限公司
江苏中茂江苏中茂节能环保产业创业投资基金合伙企业(有限合伙)
盛灿科技深圳盛灿科技股份有限公司
金谷农商行内蒙古呼和浩特金谷农村商业银行股份有限公司
中信建投中信建投证券股份有限公司
中信证券中信证券股份有限公司
中勤万信中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)
平安通信深圳平安通信科技有限公司
高新投深圳市高新投融资担保有限公司
长沙移动中国移动通信集团湖南有限公司长沙分公司

报告期

报告期2021年度
元、万元、亿元人民币元、万元、亿元
股东大会深圳市证通电子股份有限公司股东大会
董事会深圳市证通电子股份有限公司董事会
监事会深圳市证通电子股份有限公司监事会
《公司法》《中华人民共和国公司法》
《证券法》《中华人民共和国证券法》
《公司章程》《深圳市证通电子股份有限公司章程》
中国证监会中国证券监督管理委员会
IDCInternet Data Center(互联网数据中心),是指拥有高速互联网宽带接入、高性能局域网络、安全可靠的机房环境等完善设备、专业化的管理、完善的应用级服务的服务平台。通过IDC 这个服务平台,IDC 服务商为企事业单位和ISP、ICP、ASP 等客户提供互联网基础平台服务及其他的各种增值服务。
云计算根据NIST(美国国家标准与技术研究院)的定义,云计算是一种能够通过网络以便利的、按需付费的方式获取计算资源(包括网络、服务器、存储、应用和服务等)并提高其可用性的模式,这些资源来自一个共享的、可配置的资源池,并能够以最省力和无人干预的方式获取和释放。
自助服务终端/自助终端一个由硬件和软件组成的,允许用户通过简单的界面(例如:触摸屏、小键盘等)与之进行交互式自助服务的设备,用于替代人工服务。如银行自助服务终端、自助发卡机等。
POS全称Point Of Sells,电子收款机系统。
金融IC卡POS终端一种受理金融IC卡使用的POS终端,能够受理接触或非接触金融IC卡。
安全芯片公司研发的具有自主知识产权的符合PCI3.0和PBOC4.0认证标准的支付卡行业专用安全芯片。
金融IC卡由商业银行(信用社)或支付机构发行的,采用集成电路技术,遵循国家金融行业标准,具有消费信用、转账结算、现金存取全部或部分金融功能,可以具有其他商业服务和社会管理功能的金融工具。
LED全称为"Light Emitting Diode",指发光二极管,是一种可以将电能转化为光能的电子器件。
EMC合同能源管理,由节能服务公司与用户签订能源管理合同、约定节能目标,为用户提供节能诊断、融资、改造等服务,并以节能效益分享方式回收投资和获得合理利润。
BT模式Build and transfer,即"建设-移交",由政府或代理公司与业务承接方签订市政工程项目投资建设回购协议,并授权业务承接方代理其实施投融资职能进行市政工程建设,工程完工后移交政府,政府根据回购协议在规定的期限内支付回购资金(含投资回报)的经营方式。
O2OOnline To Offline(在线离线/线上到线下),是指将线下的商务机会与互联网结合,让互联网成为线下交易的前台。

SDN

SDN软件定义网络(Software Defined Network),是一种新型的网络架构,通过控制面和数据面的分离,把原来软硬件一体的封闭的电信设备,转变成集中控制、接口开放、软件可编程的新型网络架构。
IaaS/IAAS基础设施即服务(Infrastructure as a Service),是指将IT基础设施能力(如服务器、存储、计算能力等)通过互联网提供给用户使用,并根据用户对资源的实际使用量进行计费的一种服务。
SaaS/SAAS软件即服务(Software-as-a -Service),一种通过Internet提供软件的模式,厂商将应用软件统一部署在自己的服务器上,客户可以根据自己实际需求,通过互联网向厂商定购所需的应用软件服务,按定购的服务多少和时间长短向厂商支付费用,并通过互联网获得厂商提供的服务。
PaaS平台即服务(Platform as a Service),一种在云计算基础设施上为用户提供软件部署和运行环境的服务。它能够为执行应用程序弹性地提供所需资源,并根据用户实际使用情况进行计费的服务。
5G5rdGeneration缩写,第五代移动通信技术。
ITMIntelligent Teller Machine,即远程智能柜员机,一种采用远程智能协同技术来办理柜台业务的自助服务设备。
智慧城市运用信息和通信技术手段感测、分析、整合城市运行核心系统的各项关键信息,从而对包括民生、环保、公共安全、城市服务、工商业活动在内的各种需求做出智能响应。其实质是利用先进的信息技术,实现城市智慧式管理和运行,进而为城市中的人创造更美好的生活,促进城市的和谐、可持续成长。
人工智能人工智能(Artificial Intelligence),指计算机系统具备的能力,该能力可以履行原本只有依靠人类智慧才能完成的复杂任务。
信创即信息技术应用创新产业,其是数据安全、网络安全的基础,也是新基建的重要组成部分。
华为鸿蒙系统是一款全新的面向全场景的分布式操作系统,创造一个超级虚拟终端互联的世界,将人、设备、场景有机地联系在一起,将消费者在全场景生活中接触的多种智能终端实现极速发现、极速连接、硬件互助、资源共享,用合适的设备提供场景体验。
DCIM即数据中心基础设施管理,是指将IT(信息技术)和设备管理结合起来对数据中心关键设备进行集中监控、容量规划等集中管理。
附注/本附注深圳市证通电子股份有限公司2021年度财务报告附注。

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称

股票简称证通电子股票代码002197
股票上市证券交易所深圳证券交易所
公司的中文名称深圳市证通电子股份有限公司
公司的中文简称证通电子
公司的外文名称(如有)SZZT Electronics CO.,LTD
公司的外文名称缩写(如有)SZZT
公司的法定代表人曾胜强
注册地址深圳市光明区玉塘街道田寮社区同观大道3号证通电子产业园二期-101
注册地址的邮政编码518132
公司注册地址历史变更情况公司成立于1993年9月4日,注册地址为深圳市南山新能源大厦9楼26号;1995年7月注册地址变更为深圳市南山区南油天安工业村八座3A单元;2018年11月注册地址变更为深圳市南山区粵海街道西海岸大厦18楼;2019年10月至今注册地址变更为深圳市光明区玉塘街道田寮社区同观大道3号证通电子产业园二期-101。
办公地址深圳市光明区玉塘街道田寮社区同观大道3号证通电子产业园
办公地址的邮政编码518132
公司网址http://www.szzt.com.cn
电子信箱ir@szzt.com.cn

二、联系人和联系方式

董事会秘书证券事务代表
姓名傅德亮邱帝围、彭雪
联系地址深圳市光明区玉塘街道田寮社区同观大道3号证通电子产业园二期14楼深圳市光明区玉塘街道田寮社区同观大道3号证通电子产业园二期14楼
电话0755-264901180755-26490118
传真0755-264900990755-26490099
电子信箱fudeliang@szzt.com.cnqiudiwei@szzt.com.cn、pengxue@szzt.com.cn

三、信息披露及备置地点

公司披露年度报告的证券交易所网站证券时报
公司披露年度报告的媒体名称及网址http://www.cninfo.com.cn

公司年度报告备置地点

公司年度报告备置地点公司董事会办公室

四、注册变更情况

组织机构代码91440300279402305L
公司上市以来主营业务的变化情况(如有)公司主营业务包括IDC及云计算业务(含智慧照明)、金融科技业务。金融科技业务是公司成立至今的主营业务;2009年,公司切入照明科技业务领域;2015年,公司业务转型升级延伸布局IDC及云计算业务领域。公司坚持“IDC+生态”战略,具备为客户提供集研发、生产、销售、服务等一体化综合解决方案的能力。
历次控股股东的变更情况(如有)无变更

五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所办公地址深圳市南山区粤海街道学府路软件产业基地5栋裙楼540.541.544号房
签字会计师姓名李志光、陈丽敏

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

√ 适用 □ 不适用

保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间
中信证券股份有限公司广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座吴斌、谭智2021年11月30日至2022年12月31日

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

□ 适用 √ 不适用

六、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

2021年2020年本年比上年增减2019年
营业收入(元)1,254,951,986.381,328,743,408.73-5.55%1,339,613,939.45
归属于上市公司股东的净利润(元)37,848,614.9618,166,693.67108.34%20,355,219.82
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元)2,199,184.71-28,920,100.24107.60%-31,504,408.51
经营活动产生的现金流量净额(元)627,756,293.37328,550,237.6191.07%104,846,356.07
基本每股收益(元/股)0.070.0475.00%0.04
稀释每股收益(元/股)0.070.0475.00%0.04
加权平均净资产收益率1.53%0.76%0.77%0.85%
2021年末2020年末本年末比上年末增减2019年末
总资产(元)6,525,814,502.256,490,824,824.600.54%5,989,337,242.29
归属于上市公司股东的净资产(元)3,047,848,114.192,417,099,818.3826.10%2,393,768,842.45

公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值,且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性

□ 是 √ 否

扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值

□ 是 √ 否

七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、分季度主要财务指标

单位:元

第一季度第二季度第三季度第四季度
营业收入254,485,084.11271,847,402.14260,729,519.47467,889,980.66
归属于上市公司股东的净利润3,365,574.2913,487,867.912,951,256.9218,043,915.84
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-4,605,976.706,633,134.57-8,140,313.988,312,340.82
经营活动产生的现金流量净额8,684,748.1976,201,658.3330,759,275.13512,110,611.72

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

九、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位:元

项目2021年金额2020年金额2019年金额说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)6,765,071.89-3,929,359.9929,609,780.98--
计入当期损益的政府补助(与公司正常经营业务密切相关,符26,017,208.5133,410,471.1032,011,242.91--

合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外)

合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外)
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益10,085,746.8812,283,314.103,397,723.19--
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回6,740,000.003,361,449.994,088,409.02--
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-8,406,184.993,185,004.32-7,594,836.63--
减:所得税影响额5,432,625.461,094,563.419,019,068.01--
少数股东权益影响额(税后)119,786.58129,522.20633,623.13--
合计35,649,430.2547,086,793.9151,859,628.33--

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况:

□ 适用 √ 不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

第三节 管理层讨论与分析

一、报告期内公司所处的行业情况

1、IDC及云计算行业

IDC行业及云计算是落实国家数字经济战略的必要基础设施、战略性新兴产业。2022年1月国务院印发了《“十四五”数字经济发展规划》,明确了“十四五”时期推动数字经济健康发展的指导思想、基本原则、发展目标、重点任务和保障措施。该规划中指出“到2025年,数字经济核心产业增加值占国内生产总值比重达到10%”。根据中国信息通信研究院报告,2020年我国数字经济规模达到39.2万亿元,数字经济占GDP比重达38.6%,逐渐成为推动我国经济发展的重要动能。在当前中国经济数字化发展的背景下,国家政策对IDC及云计算行业的支持力度进一步提升,数字经济、元宇宙、云网协同、智能算力、5G商用、智慧城市、智能制造、自动驾驶等战略性新兴产业的发展,将产生大量的数据存储、传输及交互需求,该等领域的快速发展为IDC行业及云计算行业带来快速发展机遇。

(1)IDC行业

2021年5月,国家发展改革委、中央网信办、工业和信息化部、国家能源局联合印发《全国一体化大数据中心协同创新体系算力枢纽实施方案》,提出“在京津冀、长三角、粤港澳大湾区、成渝,以及贵州、内蒙古、甘肃、宁夏等地布局建设全国一体化算力网络国家枢纽节点,发展数据中心集群,引导数据中心集约化、规模化、绿色化发展。国家枢纽节点之间进一步打通网络通道,加快实施‘东数西算’工程,提升跨区域算力调度水平”。方案指出,我国数据中心建设正处于快速发展阶段,截至2020年底,在用数据中心机架规模约500万架,近5年年均增速逾30%,高于全球数据中心的复合年增长率13%,预计“十四五”末将发展到1800万架。根据中国信通院《数据中心白皮书(2022)》,截止到2021年底我国在用数据中心机架规模达520万架,数据中心行业市场(机柜、带宽、运维等收入,不含云计算业务收入)2021年收入约1,500亿元,2022年预计可达1,900亿元。

IDC区域产业集群将加速形成,目前中国IDC产业已形成北京、上海、广深三大聚集区。随着《全国一体化大数据中心协同创新体系算力枢纽实施方案》实施,中国IDC产业逐步形成由核心城市向周边城市扩张的趋势。公司的主要数据中心主要集中在广深地区,广深地区作为粤港澳大湾区的中心城市,受益于粤港澳一体化进程的推进和先进的数字经济发展基础,伴随着未来数据量爆发式增长,区域IDC市场仍具有巨大的发展潜力。根据科智咨询《2020-2021年广深及周边地区IDC市场研究报告》数据,广深地区IDC市场规模将保持20%以上的增长速度,2021年广深地区IDC业务市场规模预计约156亿元;到2023年地区IDC业务市场规模预计将达到233.8亿元,三年复合增长率达到23%。

(2)云计算行业

随着我国数字经济转向深化应用、规范发展、普惠共享的新阶段,加快推进企业数字化转型升级,重点推进智慧农业和智慧水利、工业数字化、工业互联网创新、商务领域智慧供应链体系、智慧物流、金融领域数字化、能源领域数字化转型提升,企业上云及数字化转型进程均纷纷提速。据高德纳(Gartner)预测,我国云计算整体市场继续保持40%的高速增长。

云计算作为承载数据存储和信息共享的一大载体,正呈现出多种形态交融发展的态势,并在构建智慧政务、智慧交通、智慧金融、智慧能源等智慧城市领域的过程中,发挥无可替代的作用。《国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》中指出分级分类推进新型智慧城市继续成为落实数字化战略的重要抓手之一,2021年是“十四五”规划的开局之年,国家密集出台多项政策予以引导和支持,智慧城市也逐步迈向高质量建设发展阶段。中国智慧城市市场规模近年保持着30%以上的增长速度,根据中国智慧城市工作委员会预测数据,到2022年我国智慧城市市场规模将达到25万亿元。

IDC及云计算行业市场竞争格局:市场参与者主要包括电信运营商、第三方IDC厂商和云服务提供商。电信基础运营商在IDC市场中占据龙头地位,对于电信运营商而言数据中心并非其核心业务,因此随着互联网行业的蓬勃发展,第三方IDC厂商得以迅速扩张。公司的主要竞争对手包括上海网宿科技股份有限公司、世纪互联数据中心有限公司、北京光环新网科技股份有限公司、上海数据港股份有限公司、浪潮电子信息产业股份有限公司。

2、金融科技行业

(1)自助产品细分行业

随着国家将信创产业纳入国家战略并提出“2+8”发展体系,中国IT产业在基础硬件、基础软件、行业应用软件、信息安全等诸多领域有望在国产化替代战略的推进中迎来全面爆发,信创产业将迎来黄金发展期。根据央行公布的《2021年支付体系运行总体情况》显示,截至2021年末ATM机具(含自助存款机、自助取款机、存取款一体机、自助缴费终端等传统自助设备及自助服务终端、可视柜台(VTM)、智能柜台等新型终端设备)94.78万台,每万人对应的ATM数量6.71台。《中国信创产业发展白皮书(2021)》显示,到2023年中国信创产业市场规模预计将突破到3,650亿元,市场容量将突破万亿。与之匹配的是,将驱动更多的智能终端和软件产品与国产操作系统进行适配,有助于加快自助服务终端从银行业向其他领域(政务、社保〔第三代〕、电信、电力、医疗、航空、零售等多个行业和领域)快速扩张,带来广阔的市场空间。2021年4月由中国软件、中国软件行业协会、海比研究院联合发布《2021年中国信创生态研究报告》,报告中提出,从信创生态产业链角度,一共包括硬件设备、基础设施、基础软件、平台服务、应用软件、应用场景、安全六大环节。海比研究院预估中国市场信创生态的整体市场容量高达3.7万亿元。从细分领域分布来看,基础设施类占比最高,达44.4%,市场容量达到1.6万亿;其次是硬件领域,占比37.5%,市场容量达1.4万亿;再次分别是应用软件、平台服务、安全和基础软件等。

(2)支付产品细分行业

根据中国人民银行发布的《2021年支付体系运行总体情况》,2021年银行共处理电子支付业务2,749.69亿笔,金额2,976.22万亿元。其中,网上支付业务1,022.78亿笔,金额2,353.96万亿元,同比分别增长16.32%和8.25%;移动支付业务1,512.28亿笔,金额526.98万亿元,同比分别增长22.73%和21.94%,非银行支付机构处理网络支付业务10,283.22亿笔,金额355.46万亿元,同比分别增长24.30%和20.67%。至2021年末,银行卡跨行支付系统联网特约商户2,798.27万户,联网机具3,893.61万台,较上年末增长60.58万台。整体而言,银行跨行支付系统联网机具数量、电子支付业务及交易频次都保持较高增长,催动以智能POS机为代表的新型收单、收银终端不断迭代升级。

国际发达国家的信用卡产业规模庞大,对POS机的需求将持续存在。根据尼尔森、前瞻产业研究院的预测数据,预计2022年全球POS终端市场需求量约1.9亿台,到2025年将达到3.8亿台。随着中国游客的移动支付习惯带动了移动支付在国外的快速发展,境外商户对接入中国移动支付系统的意愿呈现上升趋势,未来几年海外移动支付市场,尤其是东南亚、南美、亚太、拉美、欧洲等地区将会快速增长,驱动国内智能POS终端厂商迎来新一轮增长机遇。

数字人民币试点应用已全面展开,2021年7月中国人民银行发布《中国数字人民币的研发进展白皮书》,央行首次公布数字人民币研发进展情况。根据国新办发布会披露的数据,截至2021年12月31日数字人民币试点场景已超过808.51万个,累计开立个人钱包2.61亿个,交易金额875.65亿元。伴随着数字人民币(试点版)App在2022年初上架各大应用商店,数字人民币的应用场景也不断扩展和丰富。随着数字货币未来大规模的推广和应用部署,将带动巨大的支付终端市场需求,传统支付终端设备更新升级为支持数字货币的智能终端设备,具备广阔的替换空间和增量市场。

随着金融科技与移动支付的加速融合,包含生物特征、多维交叉结合的创新支付认证技术将广泛应用,支付技术将更加安全,另一方面大数据、云计算等科技手段与移动支付加速结合,个性化的移动支付产品将更加个性化、智能化,通过个性化的定制能力和提升增值服务的比重成为未来的竞争关键点。

金融科技行业市场竞争格局:公司自助服务终端主要竞争对手是恒银金融科技股份有限公司、广州广电运通金融电子股份有限公司、长城信息产业股份有限公司、云南南天电子信息产业股份有限公司、浪潮集团有限公司。支付产品竞争对手包括福建联迪商用设备有限公司、百富计算机技术(深圳)有限公司、深圳市新国都技术股份有限公司等。加密键盘主要竞争对手包括深圳市九思泰达技术有限公司、深圳市旭子科技有限公司、美国VeriFone公司、丹麦Cryptera公司。

二、报告期内公司从事的主要业务

公司是一家业务涉及IDC及云计算、金融科技等领域的现代化高科技企业,明确提出了“IDC基础设施、云计算和智能终端为特色的数字化服务提供商”的战略定位,具备为客户提供集研发、生产、销售、服务等一体化综合解决方案的能力。

1、IDC及云计算业务

公司坚持“IDC+生态”战略,以数据为核心驱动,以证通云平台为业务依托,垂直布局云服务产业链,做“云运营商的服务商”。

(1)IDC业务:公司在粤港澳大湾区和中部地区投资自建四大产业园、七大高效节能的数据中心。IDC数据中心的盈利模式为面向中大型互联网客户群、金融客户群及政府客户群通过提供机柜资源及带宽租赁服务收取租金等实现基础业务收

入;同时为客户提供数据中心架构及规划设计、运维、管理咨询服务等实现增值业务收入。

(2)云计算业务:公司以证通云平台为依托,通过协同云运营商为客户提供IDC+数字化运营、人工智能及大数据服务、智慧城市(园区)、证通信创云平台等服务中实现建设、运营收入。公司搭建能支持多项业务的云计算IAAS层运营服务平台,为客户提供最方便、最稳定、最安全、性价比最高的云主机、云托管、云存储、云加速等基础云服务,主要包括:①提供虚拟机、存储、网络等IT基础资源租用的云主机服务;②根据客户的需求搭建完全定制化云平台,提供一体化私有云服务;③基于独享或者共享的物理资源,为客户提供专项的云资源托管服务。同时,公司云服务SAAS应用层主要为客户提供政务云、警务云、交通云、民生云、工业云、惠农云及旅游云等多样化的应用服务。④公司依托云服务在智慧政务、智慧交通、智慧园区、智慧节能等应用架构上的全面信息感知能力、海量数据处理能力和智能管理服务能力,构建智慧城市、智慧园区、信创云、人工智能及大数据服务等应用领域综合服务体系;同时,公司糅合照明科技领域的相关技术与资质,提供智慧照明综合解决方案,与公司IDC及云计算服务能力协同,满足客户多样化的需求,通过智慧城市等项目总包运营实现收入。

2、金融科技业务

公司致力于为客户提供“云+网+端”全方位的金融科技综合解决方案,构建以金融支付为核心的信息安全产业生态,积极协同客户及产业上游,引进智能网点、刷脸?付(生物识别)、机器人客服(AI/AR)、分布式金融(区块链)、数字人民币、人工智能、大数据、云计算、物联网等新科技赋能金融行业转型进行信息安全技术的研发,推动公司金融科技产品和服务的升级,并不断丰富应用场景和解决方案。公司金融科技产品和服务广泛应用于银行、政务、通信、税务、交通、医疗、零售、地产、景区、院线、酒旅等领域。

公司金融科技业务主要包括:(1)终端设备的设计、研发、销售和运维服务,如自助服务终端(含智能柜员机、智慧政务终端、智慧银医终端、智能柜台、金融太空舱、智慧地产终端等)、支付产品(含云喇叭、人脸识别支付终端、金融POS、智能POS 、安全支付套件、扫描终端、桌面智能终端、金融惠农服务终端等)、加密键盘、税控终端等;(2)为客户提供金融科技领域的综合技术解决方案,如智慧网点综合服务平台、电子财税设备管理平台等系统解决方案。

三、核心竞争力分析

公司积极响应国家加快5G商用、工业信息化等号召,依托产业布局、资源禀赋与前瞻视野,推动IDC及云计算业务与金融科技业务协同发展,以双轮驱动打造高质量发展新引擎,持续构建面向未来的核心竞争优势。

1、持续的技术研发和创新能力

公司是国内最早研发金融电子设备的高新技术企业之一,拥有深圳市市级研究开发中心,是国家商用密码产品研发、生产、销售定点单位及国家金融支付信息安全产品产业化基地,在金融科技领域积累了雄厚的技术研发实力。公司积极加快数据中心基础设施建设项目落地,重构公司核心资产资源,坚持技术研发和技术创新,在人工智能、大数据、云计算、智慧城市、数字货币等新兴领域不断突破,结合行业应用,丰富业务内涵,形成了研发与应用、产品和服务紧密结合的多样化、定制化能力,提升系统集成、研发运营以及项目管理等方面的综合实力。

2、数据中心区位优势及区域联动优势

公司投建的七大数据中心分别处于粤港澳大湾区(深圳、广州、东莞)核心城市和中部地区核心城市,区位优势明显,同时物理位置相近的数据中心可过光缆互联,组成基于SDN技术构建的证通IDC核心网,区域联动性强,实现为客户定制同城、异地灾备方案,在数据中心本地业务发生故障时,依托公司全面运维体系和卓越运维能力可迅速切换,有效确保数据中心的稳定性与安全性。同时通过区域联动的数据中心构建成一个广域互联的智慧城市、智慧园区运营平台,增强了公司为客户提供智慧园区IaaS资源、PaaS资源、SaaS应用及智慧园区运营服务的能力。

3、客户资源优势

公司所处行业属于技术、资质、人才、资本密集型行业,行业准入门槛高,安全保密要求高,替代性壁垒强。相关产品或服务在进入应用前,客户会对供应商及其产品进行严格的测试或要求取得相关认证与资质,由于产品涉及安全保密的特殊性,客户对供应商就形成技术路径依赖和粘性,不会轻易更换供应商。公司凭借安全可靠的产品、丰富的项目经验及专业的技术服务,“证通”品牌的影响力由金融科技领域延伸到IDC及云计算领域,与国内诸多知名企业和头部云运营商开展深度战略合作,建立了长期稳固的合作关系。

4、服务优势

公司建立了辐射全国的客服管理中心、售后服务网点,为客户提供精准、及时、专业的产品售后维保业务、支付终端外包服务及外包运营服务,提升了金融科技产品和服务的附加值,增强与客户之间的粘性。同时,公司坚持“IDC+生态”战略,基于证通云服务产业链和云平台的系统集成能力,公司拥有强大的系统集成、应用集成、数据集成和项目管理能力,可为客户提供专业运维服务、软件开发测试服务、数据中心项目咨询服务以及“云+端+行业应用”、智慧城市等各类综合解决方案,逐步形成了以“全层次、全流程”为特征的业务构建能力,进一步增厚了公司主营业务的市场竞争力。

四、主营业务分析

1、概述

2021年公司坚持“以IDC基础设施、云计算和智能终端为特色的数字化服务提供商”的战略定位,以“突出主业、盘活存量、搞活机制、控制风险”为经营指导思想,巩固和突出IDC及云计算业务板块在公司业务中的核心地位,积极盘活存量优质资源,提升服务质量和产品品质,推动公司IDC及云计算业务、金融科技业务做强做精,确保公司整体稳健发展。报告期内公司实现营业收入125,495.20万元,比去年同期下降5.55%,实现归属于上市公司股东的净利润3,784.86万元,比去年同期增长108.34%,主要系2021年公司IDC及云计算业务稳健增长,IDC订单效益加速释放,全年IDC及云计算业务实现毛利23,692.41万元,带动了公司整体盈利能力提升。同时,公司不断加大对应收账款的催收力度,积极采取各种措施加强客户回款,全年应收账款回收取得了较大的成效,公司经营现金流持续向好,全年经营活动产生的现金流量净额为62,775.63万元,财务费用较上年同期下降22.79%。

(1)加速IDC及云计算主业的发展,提升增值业务盈利能力

报告期内,公司继续推进IDC业务的稳健发展,核心业务区域的IDC项目投产机柜数量持续提升,深度布局粤港澳大湾区和中部地区,公司报告期内完成了2020年非公开发行股票事项,募集资金总额超过5.6亿元,稳步推进“智慧光明云数据中心”的建设,提升公司IDC业务在粤港澳大湾区和中部地区的规模优势,目前公司具备运营条件的自建数据中心8个(证通光明云谷数据中心、证通智慧光明云数据中心、东莞旗峰数据中心、东莞石碣数据中心、广州云硕数据中心、证通长沙云谷1#数据中心、证通长沙云谷2#数据中心、证通长沙云谷3#数据中心),IT负载合计约77,000千瓦(KW),折算成4.4千瓦(kW)标准机柜约17,500个,其中约12,000个位于粤港澳大湾区核心区域。

报告期内,公司不断优化数据中心基础设施管理(DCIM)系统,完善公司数据中心运维标准和体系,确保公司各个数据中心的运维工作稳定、安全、规范开展。公司充分挖掘和调动内外部的资源优势,通过加强与头部云运营商及优质政企客户的紧密合作,不断提升公司已交付运营的数据中心上架率,缩短机架上架的爬坡周期,加速数据中心订单效益的释放。报告期内,公司IDC及云计算业务实现收入73,605.81万元,较上年同期增长30.83%,占公司主营业务收入比重达58.65%。

在“碳达峰”、“碳中和”政策的引导下,公司积极响应国家政策要求,推进绿色数据中心建设,走高效、低碳、集约、循环的绿色发展道路。报告期内,公司通过持续加强对数据中心运维的精细化管理,公司数据中心整体PUE值较2020年下降约

0.07,减少排放二氧化碳约9,500吨。公司长沙云谷数据中心获评“国家绿色数据中心”,智慧光明云数据中心项目采用间接蒸发冷却机组与精密空调串联使用的解决方案,交付投产后可以有效地实现节能减排,设计PUE值不高于1.25。此外,公司参与起草的《数据中心蒸发冷却空调系统运维管理》正式发布实施,规定了数据中心蒸发冷却空调系统运维管理的目标、范围和方法,为实现数据中心蒸发冷却空调系统运行维护的规范性、安全性和及时性起到规范指导作用。

报告期内,公司积极拓展“IDC+”业务,公司信创云服务产品实现和华为鲲鹏、飞腾、银河麒麟、统信、宝德等国产化软硬件厂商的互认证,进一步增强了公司赋能客户数字化和智慧化升级的综合服务能力。公司参与了湖南省信创云标准的制定工作,主导编写其中的多云纳管模块。此外,公司联合长沙市数管局与华为在长沙云谷建设鲲鹏政务云全国标杆实验室,致力于成为全国政务云标杆,服务于长沙鲲鹏信息化产业上下游生态链纵深发展,形成长沙市政务云成果展示窗口。报告期内,公司稳步推进“IDC+智慧城市”、“信创云”等云服务产品和解决方案在长沙、广州、东莞等区域进行复制推广,进一步提升IDC及云计算业务在智慧城市、智慧园区、智慧政务等增值业务上的盈利能力。

(2)紧抓金融信创和数字经济机遇,提升金融科技业务综合竞争力

①自助科技业务

公司依托现有技术和平台资源,为客户提供“硬件产品+软件平台+服务运维”为一体的综合解决方案,重点把握银行存量

的市场,同时在信创产业领域、智能语音交互应用、渠道类接入软件开发等新的业务领域进行市场布局。报告期内,公司与统信建立了深度合作,完成了中国银行等大行的终端适配和产品试点工作,并在多家中小商业银行的信创产品市场拓展中取得突破进展。此外,公司加入了由工信部牵头组织的信创工委会、人民银行牵头组织的金融信创生态实验室,成为成员单位,积极参与各工作组的工作和标准的研讨。

②安全支付业务

报告期内,公司积极聚焦金融支付产品、移动支付产品(云喇叭、扫码支付产品等)、SID产品、行业终端产品(裕农通、校园社保终端等)、人脸识别终端杆等产品的研发、迭代与认证完善,同时完成多个产品项目平台应用开发与项目技术支持,进一步完善以安全支付为核心的信息安全产业生态产业链,为客户提供更具创新力和市场竞争力的产品及解决方案。此外,公司积极采取各类措施,在确保防疫安全的前提下,进一步完善和拓宽了海外销售渠道,通过加大在海外的本地化团队建设,加强了与海外客户的合作,加快推进了海外订单的交付。同时,公司坚定做“终端+应用+服务开发”的全栈式解决方案提供商,进一步推进了在数字货币、供应链金融、鸿蒙HarmonyOS系统国产化项目等创新项目上的战略布局和关键研究开发工作,并与公司自助科技业务的信创化进程相互赋能、协同发展,助力公司更快实现“发展成为金融科技领域自助、支付细分市场的头部企业”的中长期目标。目前,OpenHarmony

3.1版本已发布,进一步为金融IoT场景助力,公司已在大屏金融服务终端领域完成样机适配,并推出首款基于OpenHarmony3.1版本的金融服务终端ZT8669样机,这款产品在技术和场景支持方面处于当前市场领先,创新集成了全场景支付能力(银行卡、存折、扫码、刷脸、数字人民币等),实现了支付+行业的业务拓展创新,采用模块化集成技术,针对不同行业支持配置不同的交互部件(社保卡、燃气卡、电费卡等的读卡器)。

数字货币项目的研发上,公司紧跟国家数字货币的推进节奏,加强公司的团队、技术及产品的储备。报告期内,公司继续围绕数字货币加密算法、数字钱包设备及其应用、数字货币支付模组及支付设备、数字货币收单设备等关键领域开展一套完整的数字货币安全支付方案研究工作,完成了智能POS、扫码设备全系列产品与数字人民币支付对接的应用开发,成功落地两家商户试点应用。公司积累了丰富的数字货币开发经验,并已就相关研发成果提交了发明专利申请,目前正处于实质审查阶段,公司“基于区块链的数字货币智能支付终端关键技术研发项目”获得深圳市科创委2021年技术攻关面上项目的资助。

(3)精细化管理赋能, 培育稳健增长的内生动力源

报告期内,公司持续加强对资金、研发、运营等各环节的精细化管理,强化市场、产品、合同、存货、应收账款等全业务流程风险管控,加强现金流及资金链管控,进一步优化资本结构,合理控制债务风险。同时,公司以事业部为单位,加强和完善公司在人力资源、采购、销售、研发、预算、风险等各方面的管理,并通过全面预算管理,对公司各类产品和服务从进度、质量、资源 、成本、采购等方面进行精细化管控,不断优化组织管理体系,提升组织效益。

报告期内,公司建立科学的多层次人才激励政策,不断加强公司人才梯队建设,主要建立了IDC业务、金融科技业务的核心人力资源池,为公司业务的长续发展储备了人才。2021年公司进一步完善了薪酬体系和激励体系,结合市场行情和公司的实际情况,对骨干员工的薪酬水平和福利进行了合理的提升,使公司员工的薪资结构合理拉开距离,并推出了2021年员工持股计划,多措并举丰富公司的人才激励政策。

(4)加强产学研合作,释放品牌价值

公司始终重视技术研发与创新能力建设,报告期内公司继续保持较大规模的研发投入,推进技术创新、升级和产品优化,全面提升公司综合竞争力。公司全年申请专利33项、获得专利授权32项,其中发明专利9项;参与起草发布1项标准。

报告期内,公司以市场导向和客户需求为推动力,积极探索加强与科研院校/机构的合作,公司与湖南大学、哈尔滨工业大学等院校和华为等单位建立了深度的合作,依托IDC数据中心的数字底座,在加密技术、数字货币、智慧城市、政务云、数据计算及应用、数据中心节能减排等领域加强技术合作和研发,切实解决在研发过程和业务开展过程中遇到的关键技术瓶颈,不断提升公司的自主创新能力和核心竞争力。

公司始终秉持“诚信、开拓、高效、创新”的品牌价值观,不断完善管理机制,加大品牌建设力度,推进品牌的自主创新。报告期内,公司荣获“第二届深圳品牌百强企业”、“深圳知名品牌”等荣誉称号,并入选“2021年深圳500强企业”榜单。同时,公司在光明总部打造了“证通电子品牌体验中心”,进一步强化了公司品牌影响力和品牌价值,多渠道积极传播公司品牌形象。

2、收入与成本

(1)营业收入构成

单位:元

2021年2020年同比增减
金额占营业收入比重金额占营业收入比重
营业收入合计1,254,951,986.38100%1,328,743,408.73100%-5.55%
分行业
IDC及云计算业务736,058,071.4758.65%562,622,661.0342.34%30.83%
金融科技286,285,946.8122.81%350,139,597.4126.35%-18.24%
照明科技97,128,658.227.74%203,236,543.3815.30%-52.21%
合同能源31,586,176.012.52%44,960,290.373.38%-29.75%
其他103,893,133.878.28%167,784,316.5412.63%-38.08%
分产品
IDC及云计算业务736,058,071.4758.65%562,622,661.0342.34%30.83%
自助服务终端131,627,620.2810.49%129,643,424.779.76%1.53%
支付产品108,892,240.378.68%170,472,159.8812.83%-36.12%
加密键盘45,766,086.163.65%50,024,012.763.76%-8.51%
照明产品及相关贸易97,128,658.227.74%203,236,543.3815.30%-52.21%
合同能源管理31,586,176.012.52%44,960,290.373.38%-29.75%
其他103,893,133.878.28%167,784,316.5412.63%-38.08%
分地区
国内1,196,021,776.2995.30%1,274,526,883.1295.92%-6.16%
海外58,930,210.094.70%54,216,525.614.08%8.69%
分销售模式
直销1,254,951,986.38100.00%1,328,743,408.73100.00%-5.55%

(2)占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况

√ 适用 □ 不适用

单位:元

营业收入营业成本毛利率营业收入比上年同期增减营业成本比上年同期增减毛利率比上年同期增减
分行业
IDC及云计算业务736,058,071.47499,133,971.2732.19%30.83%36.06%-2.61%

金融科技

金融科技286,285,946.81195,815,784.4631.60%-18.24%-23.31%4.53%
照明科技97,128,658.2259,915,074.2738.31%-52.21%-58.74%9.76%
合同能源31,586,176.0111,325,792.5964.14%-29.75%-35.95%3.47%
其他103,893,133.8767,066,555.8335.45%-38.08%-42.57%5.05%
分产品
IDC及云计算业务736,058,071.47499,133,971.2732.19%30.83%36.06%-2.61%
自助服务终端131,627,620.2889,797,583.7131.78%1.53%-8.38%7.38%
支付产品108,892,240.3781,569,470.5825.09%-36.12%-38.06%2.34%
加密键盘45,766,086.1624,448,730.1746.58%-8.51%-4.64%-2.17%
照明产品及相关贸易97,128,658.2259,915,074.2738.31%-52.21%-58.74%9.76%
合同能源管理31,586,176.0111,325,792.5964.14%-29.75%-35.95%3.47%
其他103,893,133.8767,066,555.8335.45%-38.08%-42.57%5.04%
分地区
国内1,196,021,776.29795,048,631.2633.53%-6.16%-9.23%2.26%
海外58,930,210.0938,208,547.1635.16%8.69%47.33%-17.01%
分销售模式
直销1,254,951,986.38833,257,178.4233.60%-5.55%-7.61%1.48%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据

□ 适用 √ 不适用

(3)其他说明

①报告期内公司IDC及云计算业务实现销售收入73,605.81万元,较上年同期增长30.83%,毛利为23,692.41万元,毛利率为32.19%,主要原因系报告期内公司业务转型升级成效进一步显现,随着深圳光明云谷数据中心、长沙云谷数据中心、旗峰数据中心等数据中心机架上架率的稳定上升,公司IDC机架租赁业务的收入不断提升所致。

②报告期内公司支付产品实现销售收入10,889.22万元,较上年同期下降36.12%,毛利率为25.09%,较上年同期提升2.34个百分点,收入下降主要原因系报告期内公司支付产品在主要大行的招投标订单导入不及预期。与此同时,公司通过贯彻落实业务费用与业务规模相匹配的管控方略,加强供应链及采购管控,通过研发调整产品结构等方式有效提高该业务的产品毛利率。

③报告期内公司加密键盘实现销售收入4,576.61万元,较上年同期下降8.51%,主要原因系报告期内下游整机厂商受市场环境影响调整了采购计划,推迟、压缩了部分加密键盘的订单所致;产品毛利率为46.58%,较上年同期下降2.17个百分点,主要原因系报告期内受国内外疫情的影响,原材料成本上涨,导致公司加密键盘毛利率略有下降。

④报告期内公司自助服务终端实现销售收入13,162.76万元,较上年同期基本持平,产品毛利率为31.78%,较上年同期上升7.38个百分点,主要原因系报告期内公司通过销售订单前端管理及产品结构优化的成本管控手段,并加大了附加值较高的软件服务业务推广所致。

⑤报告期内公司照明产品及相关贸易业务实现销售收入9,712.87万元,较上年同期下降52.21%,毛利率为38.31%%,较上年同期上升9.76%,收入下降主要系公司按照风险管控原则收缩业务规模,继续加强照明科技相关业务的项目筛选所致。同时,报告期内公司主动减少了毛利较少的工程及直销贸易业务等,有效提升了业务的毛利率。

⑥报告期内公司合同能源管理业务实现销售收入3,158.62万元,较上年同期下降29.75%,毛利率为64.14%,较上年同期

上升3.47%,收入下降主要系公司按照风险管控原则控制照明科技业务规模,加强对合同能源相关项目的获利要求所致。同时公司EMC收入构成稳定,报告期内相应的维护等成本减少,从而导致毛利提升较为明显。

⑦报告期内其他收入为10,389.31万元,较上年同期下降38.08%,主要原因系报告期内公司进一步聚焦主业,收缩其他业务规模所致。

⑧报告期内公司海外地区收入为5,893.02万元,较上年同期上升8.69%,毛利率为35.16%,较上年同期下降17.01%,毛利率下降主要系报告期受国内外疫情等因素影响,原材料采购成本、运输成本增加,导致金融终端产品海外销售成本增加所致。

(4)公司实物销售收入是否大于劳务收入

□ 是 √ 否

(5)公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况

√ 适用 □ 不适用

已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

√ 适用 □ 不适用

重大合同进展与合同约定出现重大差异且影响合同金额30%以上

√ 适用 □ 不适用

合同订立公司方名

合同订立公司方名称合同订立对方名称合同标的合同签订日期合同涉及资产的账面价值(万元)(如有)合同涉及资产的评估价值(万元)(如有)评估机构名称(如有)评估基准日(如有)定价原则交易价格(万元)是否关联交易关联关系截至报告期末的执行情况披露日期披露索引
证通电子平安通信IDC数据中心场地租赁、机柜托管及相关软硬件设备与服务等2018年03月30日20,292.53公允协商价格88,500不存在关联关系公司按合同约定推进相关数据中心上架运营,报告期内,确认销售收入11,215.68万元。2018年03月31日巨潮资讯网上披露的2018-026号《公司关于签订重大合同的公告》

证通电子

证通电子中国南方航空股份有限公司软件开发及人才资源等服务2019年05月24日公允协商价格不存在关联关系公司积极参与南方航空该项目项下已发出标段的开发测试外包投标工作,报告期内,实现销售收入1,943.59万元。2019年05月25日巨潮资讯网上披露的2019-067号《公司关于签订日常经营合同的公告》
证通中国移IDC机房2018年公允71,117不存公司按合同约2018年巨潮资讯网

电子

电子动通信集团湖南有限公司长沙分公司建设、租赁及运维服务11月22日协商价格.82在关联关系定推进相关数据中心上架运营,报告期内,实现收入3,193.09万元。11月23日上披露的2018-130号《公司关于签订重大合同的公告》
证通电子平安通信IDC数据中心场地租赁、机柜托管及相关软硬件设备与服务等2019年04月26日公允协商价格260,000不存在关联关系公司按合同约定推进相关数据中心上架运营,报告期内,确认销售收入8,209.96万元。2019年04月30日巨潮资讯网上披露的2019-057号《公司关于签订重大合同的公告》
深圳云计算平安通信IDC数据中心场地租赁、机柜托管及相关软硬件设备与服务等2020年03月06日公允协商价格92,000不存在关联关系公司按合同约定推进相关数据中心上架运营,报告期内,确认销售收入2,724.63万元。2020年03月07日巨潮资讯网上披露的2020-015号《公司关于全资子公司签订重大合同的公告》

已签订的重大采购合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用

(6)营业成本构成

行业和产品分类

单位:元

行业分类项目2021年2020年同比增减
金额占营业成本比重金额占营业成本比重
IDC及云计算业务营业成本499,133,971.2759.90%366,843,704.6640.68%36.06%
金融科技营业成本195,815,784.4623.50%255,341,737.3828.31%-23.31%
照明科技营业成本59,915,074.277.19%145,222,078.2916.10%-58.74%
合同能源营业成本11,325,792.591.36%17,683,625.941.96%-35.95%
其他营业成本67,066,555.838.05%116,769,715.4312.95%-42.57%

单位:元

产品分类项目2021年2020年同比增减
金额占营业成本比重金额占营业成本比重
IDC及云计算业务营业成本499,133,971.2759.90%366,843,704.6640.68%36.06%
自助服务终端营业成本89,797,583.7110.78%98,010,710.5510.87%-8.38%

支付产品

支付产品营业成本81,569,470.589.79%131,693,532.8514.60%-38.06%
加密键盘营业成本24,448,730.172.93%25,637,493.982.84%-4.64%
照明产品及相关贸易营业成本59,915,074.277.19%145,222,078.2916.10%-58.74%
合同能源管理营业成本11,325,792.591.36%17,683,625.941.96%-35.95%
其他营业成本67,066,555.838.05%116,769,715.4312.95%-42.57%

说明

行业分类项目2021年营业成本的构成2020年营业成本的构成
金融科技材料94.80%82.89%
直接人工1.62%4.34%
制造费用3.58%12.77%
LED工程工程设计费7.00%7.51%
工程建设费86.12%85.55%
工程维护费5.92%5.84%
其他0.96%1.11%
IDC折旧及摊销40.23%38.12%
水电燃费32.61%33.36%
人工费2.51%7.79%
运维费15.97%9.81%
服务费1.03%4.40%
租金及管理费4.88%4.00%
其他2.77%2.53%

(7)报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否

详见附注第十节、八、合并范围的变更。

(8)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

(9)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)474,773,430.46
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例37.83%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例0.00%

公司前5大客户资料

序号客户名称销售额(元)占年度销售总额比例
1客户一221,502,736.7317.65%
2客户二118,817,827.269.47%
3客户三59,301,497.894.73%
4客户四37,981,249.283.03%
5客户五37,170,119.302.96%
合计--474,773,430.4637.83%

主要客户其他情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元)135,052,528.35
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例16.21%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例0.00%

公司前5名供应商资料

序号供应商名称采购额(元)占年度采购总额比例
1供应商一40,318,669.924.84%
2供应商二28,131,156.303.38%
3供应商三24,723,544.532.97%
4供应商四22,681,229.452.72%
5供应商五19,197,928.152.30%
合计--135,052,528.3516.21%

主要供应商其他情况说明

□ 适用 √ 不适用

3、费用

单位:元

2021年2020年同比增减重大变动说明
销售费用85,827,282.4676,729,882.5911.86%--
管理费用115,663,458.58104,676,110.0810.50%--
财务费用80,394,367.74104,126,255.45-22.79%主要是利息收入增加所致
研发费用85,836,165.9386,180,021.30-0.40%--

4、研发投入

√ 适用 □ 不适用

主要研发项目名称项目目的项目进展拟达到的目标预计对公司未来发展的影响
证通云2.0立足证通电子IDC数据中心,为政务、金融等持续推进中。形成产品及云服务能力,为公司自营的IDC数据中心及为政务、公安、金融等领域的客户提供全国产、安全可

行业用户提供IDC+云服务及行业解决方案。

行业用户提供IDC+云服务及行业解决方案。正在实施的智慧城市、智慧园区类项目提供产品及技术支持,成为IDC+信创、IDC+智慧城市核心抓手。信赖的定制化云服务和增值服务,提升业务的附加值。
数字人民币支付相关软硬件研发基于数字人民币研发创新型产品,研究适用软钱包、硬钱包的数字货币管理平台及多类数字货币收款终端产品,探索开发基于数字人民币的供应链金融业务。完成数字货币机构对接平台,软钱包app,硬钱包(卡片和app),收单设备(支持软硬钱包)等多个模块的研发,已就相关研发成果提交了发明专利申请,相关发明专利处于实质审查阶段。通过数字人民币相关产品和服务的开发,并不断丰富相关产品的应用场景和解决方案,打通数字人民币运营机构与商圈/商户的业务通道,赋能客户实现业务创新和数字化升级。紧跟国家数字货币的推进节奏,加快数字货币类产品的探索,助力公司不断完善在数字人民币业务的布局,提升公司在数字人民币领域的创新能力和综合竞争力。
数字货币介质领取终端产品研发项目研发生产一款数字货币介质领取终端,使得数字货币与实体介质可以便捷兑换领取,既能方便用户,又促进国家数字货币的推广使用。持续推进中。用户可以通过设备上的护照阅读器/身份证阅读器/双目人脸识别摄像头来确认身份,注册数字货币账户,通过一系列的自主操作即可在终端内实现数字货币可视卡的领取和发放。紧跟国家数字货币的推进节奏,加快数字货币类产品的探索,助力公司不断完善在数字人民币业务的布局,提升公司在数字人民币领域的创新能力和综合竞争力。
基于鸿蒙OS的新一代智能金融终端开发项目利用 OpenHarmony 对现有银行终端产品的国产化替代,选择基于OpenHarmony 来打造新的金融终端产品,共建基于 OpenHarmony 的金融终端安全操作系统,将解决当前金融终端碎片化等问题,提高合规性。持续推进中。打造基于标准系统的金融服务终端产品,与测评机构一起开发安全加固的组件,提供各种安全等级的服务组件配置选项,孵化输出金融安全行业发行版本。部署金融服务终端国产化、标准化、合规化等方面,发力研发金融物联网安全架构,致力打造出金融领域的最佳实践。
人脸支付受理终端研制一款能同时支持人脸识别、虹膜识别等创新技术的新型支付终端产品已完成。将智能语音交互、指纹、人脸识别、虹膜识别等创新技术集成到终端产品中,为客户提供更加安全便捷的金融科技产品和解决方案。对金融科技的产品进行数字化赋能,完善公司在生物识别领域的产品线,有利于公司拓展新客户,并通过不断提升软、硬件及解决方案的综合营销能力,提升公司产品及服务的市场份额。
信创渠道类软件平台以安全可靠国产软硬件为基础,定制化为银行等客户构建关键信息基础设施,为实现自主可控做出应有的贡献。持续推进中,已完成第一阶段相关系统研发。积累公司在银行总行级别的国产自主可控平台开发经验,逐步实现各类金融自助设备和解决方案满足信创标准,形成相应的技术、应用积极把握信创发展机遇,为公司的各类产品和服务提供安全保障基础,进一步强化公司的市场竞争力。

和终端等全栈信创服务。

和终端等全栈信创服务。
金融智能终端通过研发助农金融服务终端和手机助农应用等软硬件一体化解决方案,助力集“存、贷、商、融”为一体的现代农村金融服务体系建设。持续推进中。已成功推出新一代裕农通金融自助服务终端系统。在利用好产品研发自身资源的情况下,大力加强社会化资源的整合,快速丰富产品线、聚焦主力产品创造。以行业为抓手,以银行为载体,构建行业+银行的成熟商业模式,为自己构建一道稳健可靠的护城河。提升公司的金融服务水平,抢占农村金融高地,提高自有用户的服务满意度的同时又能拓展新的客户,实现用户与服务机构双赢。
金属密码键盘项目提升产品在市场上的竞争力,进行密码键盘产品升级,并同时进行银联认证,以满足客户需求。持续推进中。目前已获得PCI6.0安全证书。通过对产品的更新升级,延续老客户合作关系同时向外开拓市场,促进与客户的进一步合作打下了良好的基础。提高EPP产品的竞争力,提升市场占有率,促进与客户的进一步合作。
数据中心节能控制系统的研发以证通运营数据中心环境数据及运营经验,研发节能控制智能平台,持续为各数据中心节能降耗提供平台支撑。持续推进中。已完成数据接入分析、节能模型设计开发。有效实现提升数据中心的节能减排,提高能源利用率。持续对数据中心进行节能升级、优化,在数据中心管理系统创新、节能减排领域不断探索。在政府双碳政策下为公司数据中心拓展、改造等提供能力支持。
数据中心运维系统及应用的研发通过不断完善运维体系,提升运维管理能力、技术服务水平和数据中心运行效率,推进公司绿色数据中心建设,减少数据中心碳排放。持续推进中。提升数据中心技术运维的工作效能。不断强化数据中心的运维管理,构建科学的运维管控体系,提高运营效率,加速数据中心订单效益释放。
智慧城市/智慧园区解决方案基于公司的IDC数据中心布局以及在智慧光明、智慧望城等智慧城市项目上积累的技术,不断探索5G、云计算、人工智能等新一代信息技术在智慧城市/智慧园区解决方案中的创新应用。持续推进中。已完成基层治理平台等多个子系统的研发。积极拓展"IDC+"业务,通过与客户进行深度耦合,挖掘客户潜在诉求,为客户提供定制化的智慧城市解决方案。推进"IDC+ 智慧城市"等云服务产品在其他城市进行复制推广。

公司研发人员情况

2021年2020年变动比例
研发人员数量(人)332376-11.70%
研发人员数量占比29.25%30.47%-1.22%
研发人员学历结构——————
本科168182-7.69%

硕士

硕士1921-9.52%
其他145173-16.18%
研发人员年龄构成——————
30岁以下163188-13.30%
30~40岁151162-6.79%
40岁以上1826-30.77%

公司研发投入情况

2021年2020年变动比例
研发投入金额(元)119,949,798.94110,758,324.748.30%
研发投入占营业收入比例9.56%8.34%1.22%
研发投入资本化的金额(元)34,113,633.0124,578,303.4438.80%
资本化研发投入占研发投入的比例28.44%22.19%6.25%

公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响

□ 适用 √ 不适用

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

□ 适用 √ 不适用

研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

√ 适用 □ 不适用

报告期资本化率大幅增加主要系基于公司证通云2.0及信创渠道类软件平台等项目研究开发完成后,满足资本化条件,根据企业会计准则的规定,对本报告期内该等项目的研发投入进行资本化处理。

5、现金流

单位:元

项目2021年2020年同比增减
经营活动现金流入小计1,861,311,406.581,725,722,099.147.86%
经营活动现金流出小计1,233,555,113.211,397,171,861.53-11.71%
经营活动产生的现金流量净额627,756,293.37328,550,237.6191.07%
投资活动现金流入小计25,959,067.6196,262,447.92-73.03%
投资活动现金流出小计618,697,753.80719,932,113.59-14.06%
投资活动产生的现金流量净额-592,738,686.19-623,669,665.67-4.96%
筹资活动现金流入小计2,522,630,429.573,047,924,342.50-17.23%
筹资活动现金流出小计2,401,542,673.202,718,321,322.33-11.65%
筹资活动产生的现金流量净额121,087,756.37329,603,020.17-63.26%
现金及现金等价物净增加额156,460,961.1935,546,359.74340.16%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

√ 适用 □ 不适用

(1)报告期内公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加91.07 %,主要原因系报告期内公司IDC业务保持稳定、及时的现金回款,同时公司加大应收账款的回款力度,销售商品、提供劳务收到的现金增加所致;

(2)报告期内公司筹资活动产生的现金流量净额较上年同期下降63.26%,主要原因系报告期内公司非公开发行股票融资,优化资本结构,相比去年借款金额减少加所致。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

□ 适用 √ 不适用

五、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用

单位:元

金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性
投资收益2,545,444.3310.16%主要系获得江苏中茂产业基金投资分红款所致
公允价值变动损益5,991,524.5923.92%主要系参股公司金谷农商行公允价值变动利得
资产减值-5,541,847.22-22.13%主要系计提金融电子和照明电子产品存货减值准备
营业外收入590,783.162.36%主要系取得交易对手方违约和赔偿款、废品变卖等原因所致
营业外支出9,331,951.4637.26%主要系预提诉讼赔偿支出所致

六、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

单位:元

2021年末2021年初比重增减重大变动说明
金额占总资产比例金额占总资产比例
货币资金445,981,461.586.83%540,915,371.298.23%-1.40%--
应收账款1,180,361,208.1718.09%1,527,175,987.5423.23%-5.14%主要系报告期内公司加大应收账款回款所致
存货149,538,405.702.29%139,252,634.402.12%0.17%--
投资性房地产36,063,429.650.55%38,277,654.890.58%-0.03%--
长期股权投资171,907,002.562.63%82,205,780.511.25%1.38%--
固定资产2,174,277,980.9533.32%1,851,729,113.3428.16%5.16%主要系报告期IDC数据中心在建工程交付转固所致
在建工程813,034,036.4112.46%905,894,859.2513.78%-1.32%--
使用权资产78,152,884.921.20%84,294,647.391.28%-0.08%--

短期借款

短期借款522,334,526.358.00%1,033,665,426.1315.72%-7.72%主要系报告期内公司增发新股,积极优化调整融资结构
合同负债20,633,636.000.32%45,135,637.280.69%-0.37%--
长期借款1,715,632,603.9926.29%2,084,054,694.8931.70%-5.41%主要系报告期内公司增发新股,积极优化调整融资结构
租赁负债74,849,972.391.15%79,192,127.221.20%-0.05%--

境外资产占比较高

□ 适用 √ 不适用

2、以公允价值计量的资产和负债

√ 适用 □ 不适用

单位:元

项目期初数本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动本期计提的减值本期购买金额本期出售金额其他变动期末数
金融资产
1.交易性金融资产(不含衍生金融资产)400,000.00400,000.000.00
4.其他权益工具投资180,062,208.845,991,524.5919,583,077.917,002,099.32179,051,634.11
金融资产小计180,462,208.845,991,524.5919,583,077.917,402,099.32179,051,634.11
投资性房地产38,277,654.891,158,210.631,056,014.6136,063,429.65
上述合计218,739,863.735,991,524.5919,583,077.918,560,309.951,056,014.61215,115,063.76
金融负债0.000.00

其他变动的内容无报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化

□ 是 √ 否

3、截至报告期末的资产权利受限情况

项目期末账面价值受限原因

货币资金

货币资金76,713,205.12保证金及法院诉讼冻结
固定资产972,141,927.57抵押借款

无形资产

无形资产25,029,925.23抵押借款

应收账款

应收账款53,586,020.46质押借款
在建工程141,748,530.20抵押借款
长期股权投资705,620,000.00质押借款

合计

合计1,974,839,608.58--

七、投资状况分析

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

报告期投资额(元)上年同期投资额(元)变动幅度
181,250,000.0095,750,000.0089.30%

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位:元

被投资公司名称主要业务投资方式投资金额持股比例资金来源合作方投资期限产品类型截至资产负债表日的进展情况预计收益本期投资盈亏是否涉诉披露日期(如有)披露索引(如有)
长沙证通云计算IDC 及云计算业务增资50,000,000.00100.00%自有资金长期IDC 及云计算业务公司已于 2021年 11月缴纳增资款 5000 万元。0.000.002021年04月30日巨潮资讯网刊登的 2021-037《公司关于对全资子公司长沙证通云计算有限公司增资的公告》
龙王岭教育智慧教育运营收购91,250,000.0039.00%自有资金深圳湘南德润管理有限公长期教育管理、教育咨询、教公司已于2021年12月取得0.000.002021年12月07日巨潮资讯网刊登的 2021-0

司、永兴银都投资发展集团有限公司、中国二冶集团有限公司

司、永兴银都投资发展集团有限公司、中国二冶集团有限公司育教学培训服务、体育培训服务等龙王岭教育 39%股权,并办理完成相关工商变更登记手续。78《公司关于收购股权的公告 》
陕西证通云计算IDC 及云计算业务新设40,000,000.00100.00%自有资金长期IDC 及云计算业务未实缴出资。0.000.00
合计----181,250,000.00------------0.000.00------

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位:元

项目名称投资方式是否为固定资产投资投资项目涉及行业本报告期投入金额截至报告期末累计实际投入金额资金来源项目进度预计收益截止报告期末累计实现的收益未达到计划进度和预计收益的原因披露日期(如有)披露索引(如有)
东莞 IDC 数据中心自建IDC14,798,660.36798,759,288.19自有资金/自筹资金94.03%61,000,000.0016,850,075.12尚处于机架上架爬坡期
证通智慧光明云数据中心项目(含扩容)自建IDC79,593,872.96288,872,512.69自有资金/自筹资金84.89%0.005,201,518.042020年03月31日巨潮资讯网刊登的 2020-024 《公司 2020 年非公开发行股票预案》
贵州省黔东南州黄平县旧州其他80,000,000.0080,000,000.00自有资金/自筹资金61.54%0.000.002021年12月20日巨潮资讯网刊登的 2021-07

城区且兰广场东侧 G宗地国有建设用地使用权

城区且兰广场东侧 G 宗地国有建设用地使用权8《公司关于参与竞拍土地使用权的公告 》
铜川市耀州区大数据产业园的创业大厦东辅楼、北辅楼其他IDC73,102,300.0073,102,300.00自有资金/自筹资金100.00%0.000.002021年12月07日巨潮资讯网刊登的 2021-077《公司关于竞拍房产的公告 》
合计------247,494,833.321,240,734,100.88----61,000,000.0022,051,593.16------

4、金融资产投资

(1)证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

(2)衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用

(1)募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用

单位:万元

募集年份募集方式募集资金总额本期已使用募集资金总额已累计使用募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例尚未使用募集资金总额尚未使用募集资金用途及去向闲置两年以上募集资金金额

2015

2015公司债40,000039,749.02000.00%15.27公司将募集资金存储专户余额15.27万元全部转出并销户0
2015非公开发行股票151,160.1938.0193,873.61056,026.437.06%30.26存放于募集资金专户银行0
2020非公开发行股票56,34952,998.4352,998.43000.00%2,352.54存放于募集资金专户银行0
合计--247,509.1953,036.44186,621.06056,026.422.64%2,398.07--0
募集资金总体使用情况说明
1、2015年面向合格投资者公开发行公司债 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市证通电子股份有限公司向合格 投资者公开发行公司债券的批复》(证监许可[2015]2035 号)核准,公司于2015年10月向合格投资者分两期公开发行公司债,债券面值为人民币100元,债券期限为5年。本次发行公司债券共募集资金40,000.00万元。2020年10月21日、10月30日,公司分别完成“15 证通 01”、“15 证通 02”公司债券兑付兑息及摘牌工作,详见公司于2020年10月17日、2020年10月28日在巨潮资讯网披露的《“15证通01”2020年兑付兑息及摘牌公告》《“15 证通02”2020年兑付兑息及摘牌公告》。公司的募集资金存储专户实际余额为15.27万元,2021年2月,公司将募集资金存储专户余额15.27万元全部转出并销户。 2、2015年度非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市证通电子股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2016〕1348号)核准,公司于 2016年09月向特定投资者非公开发行93,888,316股人民币普通股(A股),每股发行认购价格为人民币16.10元,本次发行募集资金总额为1,511,601,887.60元,扣除发行费用34,351,175.42元(含可抵扣增值税进项税额1,943,737.76元)后,募集资金净额为1,477,250,712.18元。募集资金净额加上本次非公开发行股票发行费用可抵扣的增值税进项税额1,943,737.76元,实际总募集资金净额为人民币1,479,194,449.94元。以上募集资金到位情况于2016年08月19日业经中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具了勤信验字【2016】第1116号《验资报告》。 截止2021年12月31日,公司累计投入募集资金投资项目总额为人民币93,873.61万元,其中2021年度发生募集资金投入项目金额38.01万元。2018年10月,公司2018年第四次临时股东大会审议通过《关于公司变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》,会议同意公司变更部分募集资金用途并永久补充流动资金,变更部分募集资金金额总计56,026.40万元及募集资金账户产生的利息收入。截止2021年12月31日累计变更部分募集资金用途并永久补充流动资金金额为56,026.40万元及募集资金账户产生的利息收入271.48万元。扣除上述资金后,公司募集资金2021年12月31日应存余额为人民币-2,252.05万元,公司的募集资金存储专户实际余额为30.26万元,实际余额比应存余额多人民币2,282.31万元,系银行存款利息收入2,321.98万元扣除银行手续费39.67万元后的净额。 3、2020年度非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市证通电子股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2020〕3373号)核准,公司于 2021年11月向特定投资者非公开发行99,205,980股人民币普通股(A股),每股发行认购价格为人民币5.68元,本次发行募集资金总额为563,489,966.40元,扣除发行费用11,368,168.39元(含可抵扣增值税进项税额643,481.23元)后,募集资金净额为552,121,798.01元。募集资金净额加上本次非公开发行股票发行费用可抵扣的增值税进项税额643,481.23元,实际总募集资金净额为人民币552,765,279.24元。以上募集资金到位情况于2021年11月10日业经中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具了勤信验字【2021】第0057号《验资报告》。

截止2021年12月31日,公司累计投入募集资金投资项目总额为人民币52,998.43万元,其中2021年募集资金置换先期投入25,462.37万元。扣除上述资金后,公司募集资金2021年12月31日应存余额为人民币2,278.10万元,公司的募集资金存储专户实际余额为2,352.54万元,实际余额比应存余额多人民币74.44万元,系银行存款利息收入74.56万元扣除银行手续费0.12万元后的净额。

(2)募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用

单位:万元

截止2021年12月31日,公司累计投入募集资金投资项目总额为人民币52,998.43万元,其中2021年募集资金置换先期投入25,462.37万元。扣除上述资金后,公司募集资金2021年12月31日应存余额为人民币2,278.10万元,公司的募集资金存储专户实际余额为2,352.54万元,实际余额比应存余额多人民币74.44万元,系银行存款利息收入74.56万元扣除银行手续费0.12万元后的净额。承诺投资项目和超募

资金投向

承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1)本报告期投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(3)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
1)偿还银行贷款及补充流动资金(公司债)40,00040,00039,749.02不适用
2)长沙云谷数据中心项目(2015 年非公开发行)72,802.5541,438.2238.0142,453.71102.45%2019年12月31日2,827.72
3)证通长沙软件研发中心项目(2015 年非公开发行)33,357.648,695.5809,562.63109.97%2020年07月31日不适用
4)偿还银行贷款及补充流动资金项目(2015 年非公开发行)45,00041,759.25041,857.27100.23%2016年09月30日不适用
5)证通智慧光明云数据中心项目(2020 年非公开发行)62,00028,706.5326,498.4326,498.4392.31%2021年10月31日520.15
6)偿还银行贷款(2020 年非公开发行)26,57026,57026,50026,50099.74%2021年11月30日不适用
承诺投资项目小计--279,730.19187,169.5853,036.44186,621.06----3,347.87----
超募资金投向
合计--279,730.19187,169.5853,036.44186,621.06----3,347.87----
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)不适用

项目可行性发生重大变化的情况说明

项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况适用
以前年度发生
1、长沙云谷数据中心项目: 公司于2018年10月9日召开2018年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》,综合考虑到目前湖南地区IDC市场和客户情况,在集中优势力量服务好优质客户群体的前提下,经过谨慎的研究论证,公司将长沙云谷数据中心项目的募集资金项目的建设规模由4,500个机架的建设规模缩减为2,850个机架,已能适应目前公司业务发展需要和湖南地区IDC市场数据中心中期的需求,该项目原总投资估算为72,802.55 万元,调整后投入募集资金41,438.22万元,有31,364.34万元募集资金用于永久补充流动资金,用于公司日常经营活动。 2、证通长沙软件研发中心项目: 公司于2018年10月9日召开2018年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》,综合考虑到宏观经济影响及证通长沙软件研发中心项目地所在长沙市望城区周边配套投资建设滞后于预期,基于对市场环境现状及未来发展趋势的预判,若公司现阶段仍坚持在该项目上继续投入大量资金,从未来发展看,项目建成后可能会导致部分功能闲置及资源浪费。经过谨慎的研究论证,公司除留存尚需支付的资金投入建设投入外,优先保障核心资源有效投入到建设完成后资产应用率较高和有利于公司运营发展的长沙软件研发中心和运营维护中心。项目原总投资估算为33,357.64万元,调整后投入该项目的募集资金为8,695.58万元,有24,662.06万元募集资金用于永久补充流动资金,用于公司日常经营活动。 3、公司于2021年12月6日召开第五届董事会第二十五次(临时)会议和第五届监事会第二十四次(临时)会议审议通过了《关于调整非公开发行股票募集资金投资项目募集资金投入金额的议案》,结合公司本次非公开发行股票募集资金的实际情况,公司决定决定根据实际募集资金净额调整本次非公开发行股票募集资金投资项目投入金额。
募集资金投资项目先期投入及置换情况适用
1、2015 年非公开发行项目:截至 2016 年 09 月 09 日,公司以自有资金先期投入募集资金项目 4,051.43 万元,募集资金到位后根据专项审核报告及第四届董事会第九次会议决议,并经保荐人同意,使用募集资金对先期投入自有资金进行置换。公司分别于 2016 年 9 月 26 日及 2016 年 10 月 10 日,置换先期投入总计 4,051.43 万元,先期投入全部置换完毕。 2、2020 年非公开发行项目:截至2021年11月26日,公司以自有资金先期投入募集资金项目25,462.37万元,募集资金到位后根据专项审核报告及第五届董事会第二十五次(临时)会议决议,并经保荐人同意,使用募集资金对先期投入自有资金进行置换。公司于2021年12月13日,置换先期投入总计25,462.37万元,先期投入全部置换完毕。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

项目实施出现募集资金结余的金额及原因

项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用
尚未使用的募集资金用途及去向存放与募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况1、2015 年公司债项目:实际收到募集资金 39,720.00 万元与公告应收到募集资金净额 39,663.00 万元的差异 57.00 万元系发行费用中的律师费用及评估费用,前期以自有资金支付,未对其进行置换至一般户,直接用于归还贷款。 2、2015 年非公开发行项目:募集资金总额为人民币 151,160.19 万元,扣除保荐承销费及其他发行费用总计人民币 3,435.12 万元(含税),募集资金净额为人民币 147,725.07 万元。募集资金净额加上本次非公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税额 194.37 万元,实际总募集资金净额为人民币 147,919.44 万元。 3、2020 年非公开发行项目:募集资金总额为人民币56,349.00万元,扣除保荐承销费及其他发行费用总计人民币1,136.82万元(含税),募集资金净额为人民币55,212.18万元。募集资金净额加上本次非公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税额64.35万元,实际总募集资金净额为人民币55,276.53万元。。

(3)募集资金变更项目情况

√ 适用 □ 不适用

单位:万元

变更后的项目对应的原承诺项目变更后项目拟投入募集资金总额(1)本报告期实际投入金额截至期末实际累计投入金额(2)截至期末投资进度(3)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益是否达到预计效益变更后的项目可行性是否发生重大变化
永久补充流动资金长沙云谷数据中心项目31,364.34031,585.67100.71%0不适用
永久补充流动资金证通长沙软件研发中心项目24,662.06024,712.21100.20%0不适用
合计--56,026.4056,297.88----0----
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)1、长沙云谷数据中心项目:综合考虑到目前湖南地区IDC市场和客户情况,在集中优势力量服务好优质客户群体的前提下,经过谨慎的研究论证,公司将长沙云谷数据中心项目的募集资金项目的建设规模由4,500个机架的建设规模缩减为2,850个机架,已能适应目前公司业务发展需要和湖南地区IDC市场数据中心中期的需求,该项目原总投资估算为72,802.55 万元,调整后投入募集资金41,438.22万元,有31,364.34万元募集资金用于永久补充流动资金,用于公司日常经营活动,投资金额变更比例为43.08%。该事项经公司2018年9月18日、2018年10月9日召开的第四届董事会第二十八次(临时)会议、2018年第四次临时股东大会审议通过。前述事项详见公司2018年9月19日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网上的《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的公告》(编号:2018-100)。 2、证通长沙软件研发中心项目:综合考虑到宏观经济影响及证通长沙软件研发中心

项目地所在长沙市望城区周边配套投资建设滞后于预期,基于对市场环境现状及未来发展趋势的预判,若公司现阶段仍坚持在该项目上继续投入大量资金,从未来发展看,项目建成后可能会导致部分功能闲置及资源浪费。经过谨慎的研究论证,公司除留存尚需支付的资金投入建设投入外,优先保障核心资源有效投入到建设完成后资产应用率较高和有利于公司运营发展的长沙软件研发中心和运营维护中心。项目原总投资估算为33,357.64万元,调整后投入该项目的募集资金为8,695.58万元,有24,662.06万元募集资金用于永久补充流动资金,用于公司日常经营活动,投资金额变更比例为

73.93%。该事项经公司2018年9月18日、2018年10月9日召开第四届董事会第二十八次(临时)会议、2018年第四次临时股东大会审议通过。前述事项详见公司2018年9月19日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网上的《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的公告》(编号:2018-100)。

项目地所在长沙市望城区周边配套投资建设滞后于预期,基于对市场环境现状及未来发展趋势的预判,若公司现阶段仍坚持在该项目上继续投入大量资金,从未来发展看,项目建成后可能会导致部分功能闲置及资源浪费。经过谨慎的研究论证,公司除留存尚需支付的资金投入建设投入外,优先保障核心资源有效投入到建设完成后资产应用率较高和有利于公司运营发展的长沙软件研发中心和运营维护中心。项目原总投资估算为33,357.64万元,调整后投入该项目的募集资金为8,695.58万元,有24,662.06万元募集资金用于永久补充流动资金,用于公司日常经营活动,投资金额变更比例为73.93%。该事项经公司2018年9月18日、2018年10月9日召开第四届董事会第二十八次(临时)会议、2018年第四次临时股东大会审议通过。前述事项详见公司2018年9月19日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网上的《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的公告》(编号:2018-100)。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明

八、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用

九、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

单位:元

公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润
证通金信子公司金融电子业务100,000,000.00438,970,705.82298,973,562.45125,032,730.247,570,759.166,565,033.44
证通佳明子公司LED 照明业务20,000,000.00275,174,832.06-27,394,303.0767,277,533.8210,107,508.6410,055,735.76
长沙证通云计算子公司IDC及云计算业务350,000,000.001,284,874,992.93391,201,805.50170,159,188.1514,577,301.8413,612,275.61
宏达通信子公司IDC及云计算业务26,570,000.00895,215,736.69-17,171,350.28151,904,301.66-27,396,287.68-27,332,162.70

云硕科技

云硕科技子公司IDC及云计算业务390,800,000.00834,421,436.92388,689,847.53243,979,130.8212,668,016.1412,171,584.35
四川蜀信易子公司社区O2O金融服务业务50,000,000.003,544,434.863,065,709.37457,484.08-4,897,170.85-4,897,170.85
深圳证通云计算子公司IDC及云计算业务100,000,000.00821,461,895.49118,541,380.2071,277,192.5411,437,105.6910,504,087.81
湖南大健康子公司IDC及云计算业务30,000,000.00211,012,320.9819,649,367.230.00-10,250,138.26-10,250,882.05

报告期内取得和处置子公司的情况

√ 适用 □ 不适用

公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响
陕西证通云计算有限公司新设立
深圳市证通数码科技有限公司注销

主要控股参股公司情况说明

1、长沙证通云计算主要从事IDC及云计算业务,报告期内实现收入17,015.92万元,较去年同期增长47.84%,实现净利润为1,361.23万元,较上年同期上升69.2%,主要系报告期内长沙云谷数据中心机柜上架率逐步提升,机架租赁收入增加,效益进一步释放,同时云计算、软件增值服务收入及智慧城市收入实现增长所致。

2、深圳证通云计算主要从事IDC及云计算业务,报告期内其实现收入7,127.72万元,较去年同期增长45.87%,实现净利润为1,050.41万元,同比增长60.94%,主要系IDC服务及智慧园区、智慧城市等云服务项目的收入增长所致。

3、宏达通信主要从事IDC及云计算业务,报告期内实现收入15,190.43万元,较上年同期增长226.45%,主要系旗峰数据中心收入增加所致。报告期内实现净利润-2,733.22万元,较上年同期下降146.43%,主要原因系报告期内公司旗峰数据中心项目仍处于上架爬坡期,新增固定资产折旧短期给利润造成了压力,目前的收入规模尚不能覆盖成本所致。

4、云硕科技主要从事IDC及云计算业务,报告期内实现收入24,397.91万元,净利润1,217.16万元,同比下降23.52%,主要系报告期内云硕科技带宽等毛利较高的业务实现的收入减少所致。

5、证通佳明主要业务为专业从事照明科技业务,报告期内实现收入6,727.75万元,实现净利润1,005.57万元,较上年同期上升146.9%,原因是公司按照风险管控原则控制照明科技业务规模,加强对合同能源相关项目的获利要求和成本管控,报告期内相应的维护等成本减少,业务毛利提升所致。

6、证通金信主要从事金融电子业务,报告期内实现收入12,503.27万元,实现净利润656.5万元,主要系报告期贯彻落实业务费用管控方略,通过成本控制及产品结构优化等方式有效提高了业务的毛利率所致。

7、 湖南大健康主要从事IDC及云计算业务,报告期内实现净利润-1,025.09万元,主要是报告期内支付母公司的财务费用增加所致。

8、四川蜀信易主要从事社区O2O金融服务业务,报告期内营业收入为45.75万元,主要原因系公司聚焦主业,持续缩减本业务规模;净利润为-489.72万元,较上年同期下降15.17%,主要原因系收入减少,同时报告期内相关费用有所增加所致。

十、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

十一、公司未来发展的展望

(一)公司经营宗旨及发展规划

1、公司的经营宗旨

公司坚定做“以IDC基础设施、云计算和智能终端为特色的数字化服务提供商”,通过IDC及云计算业务与金融科技的协同发展及相互赋能,为党政、医疗、通信、石化、交通、地产、教育、互联网等机构客户和行业客户提供IDC基础设施、云计算服务和以自助终端产品、支付终端产品为核心的软硬件一体化解决方案,助力数字化转型,引领智慧生活。

2、公司的发展规划

坚持“IDC+生态”战略,以IDC基础资源为依托、垂直布局云服务产业链,以安全支付及自助产品为终端,做行业领先的IDC基础设施、云计算和智能终端为特色的数字化服务提供商。

3、公司中长期(2021年-2023年)发展规划和愿景

(1)发展成为粤港澳大湾区最具影响力的IDC云计算服务商

公司将依托资本市场,发挥技术、品牌、管理及人才等优势,深耕粤港澳大湾区和中部地区一线城市数据中心市场,通过盘活内生资源和择机开展外延式收购相结合的方式,充分拓展和储备更多优质的数据中心资源,巩固公司在粤港澳大湾区和中部地区的规模化竞争优势。

(2)发展成为头部云运营商最值得信赖的云计算合作伙伴

公司坚持做云运营商的服务商,根据云运营商的需求和公司的业务发展,优化数据中心的区域布局,适时拓展京津冀、长三角及西部等核心节点城市的数据中心资源,更好的为云运营商提供基础IDC服务。同时,公司以数据为核心驱动,以证通云平台为业务依托,协同云运营商提供智慧城市、智慧园区等“IDC+”服务,不断加强与云运营商客户的粘性。

(3)发展成为金融科技领域自助、支付细分市场的头部企业

紧抓信创、数字货币等新一轮技术革新带来的发展机遇,依托公司成立至今在金融科技领域积累的技术及沉淀的能力,强化金融数字化技术自主创新,推动成果转化和业务发展,不断提升公司在行业的市场地位和影响力。

(二)2022年经营计划

2022年公司定位于做 “以IDC基础设施、云计算和智能终端为特色的数字化服务提供商”,继续以“突出主业、盘活存量、搞活机制、控制风险”为年度经营指导思想,积极、稳健、高效地发展业务,大幅降低负债,提高存量资产效率和资产效益,持续完善内控体系建设,打造“主营业务突出,经营效益优良,经营风险可控,内控体系完善”的高价值上市公司,重点推进完成公司预算管理和现金流管理、业务发展、人才建设、管理流程优化等相关工作,为公司稳定、健康发展继续夯实基础。

1、加速IDC订单效益的释放,加强增值业务盈利能力

公司将继续稳步推进“IDC+生态”战略,扩大公司IDC业务在粤港澳大湾区和中部地区的规模优势和市场份额,大力推进数据中心资源在核心城市节点的扩容规划、市场销售等工作,不断优化数据中心运维管理平台,加强与头部云运营商及优质政企客户的紧密合作,提升公司数据中心的上架率,缩短机架上架的爬坡周期,加速数据中心订单效益的释放;同时,以证通云服务为依托,积极发展“IDC+”业务,不断加大研发投入,与客户进行深度耦合,挖掘客户潜在诉求,为客户提供定制化的云服务解决方案;全面推进“IDC+ 智慧城市”云服务产品在长沙、广州、湖北等区域的进行复制推广,完善大数据治理等智慧城市创新产品及服务体系,进一步提升“IDC+”业务在智慧城市(园区)、智慧政务等“IDC+ ”增值业务上的产值规模。

2、紧跟国家信创战略和鸿蒙创新生态,坚持差异化创新发展

在信创产业发展和利用OpenHarmony(开源鸿蒙)对现有金融终端产品的国产化替代的大背景下,公司将深耕鸿蒙技术,基于OpenHarmony进行金融类智能终端产品的创新,并与相关测评机构加大安全加固组件的开发,孵化输出金融安全行业发行版本,通过以技术创新推动产品和业务变革,在国产化替代和金融科技创新浪潮中占据主动地位。公司将始终坚持差异化创新战略,在自助产品、安全支付产品领域不断提升软件服务能力、业务创新能力及产品创新能力,通过提前介入市场、主动布局市场,针对不同细分领域及不同市场区域,采取精准匹配差异化的市场策略,推动产品技术创新、服务及运营模式创新、应用场景创新。同时,公司将不断加大金融科技业务与“IDC+”业务的协同性,基于“IDC”、“云服务”对金融科技的自助终端产品、安全支付产品进行数字化赋能,推进“IDC+”类的智能终端、人脸支付产品、桌面智能POS、税控平台、惠农终端等重点新型支付产品的研发认证,并不断提升软、硬件及解决方案的综合营销能力,通过新产品的批量销售推广提升产品及服务的市场份额。此外,数字货币项目的研发上,公司紧跟国家数字货币的推进节奏,加强团队、技术及产品的储备,加快推进公司数字人民币业务的应用场景创新和落地,探索更多的金融科技增值服务,提升经营效益。

3、以全面预算为基础,加强精细化管理

2022年公司将继续全面加强对资金、研发、运营等各环节的精细化管理,强化市场、产品、合同、存货、应收账款等全

业务流程风险管控,以全面预算为基础,加强现金流及资金链管控,提高存量资产产出效率和效益,大幅降低负债,不断增强公司盈利能力和业务核心竞争力。同时,公司进一步优化完善事业部制管理模式,建立科学的多层次人才激励政策,不断加强核心人才资源池和公司人才梯队建设,以确保全年经营目标的实现。

(三)公司面临的风险和应对措施

(1)宏观经济不确定性风险

随着全球经济形势复杂多变,国际贸易摩擦仍然存在,全球经济仍存在不确定性,国内经济环境和上下游市场缓慢恢复,对公司应对市场不确定性的能力提出了更高要求,落实各项管控举措,确保业务销售各环节平稳有序开展,是公司需重点专注和应对的风险。公司将充分预估疫情及全球经济不确定性将给公司带来的影响,积极通过加强预算管理、供应链管理、存货管理等多项措施积极控制风险,把握5G、大数据、人工智能、数字经济化、元宇宙等新兴技术带来的发展机遇,提升公司核心产业链构建、核心产品和服务交付等方面的能力,保障公司的稳健发展。

(2)行业竞争加剧的风险

随着5G、人工智能、大数据、云计算、数字经济化为代表的新一轮信息技术的应用及普及,行业市场规模迅速扩大可能造成市场竞争愈加激烈,产品价格和业务利润率存在下降的风险。公司将加强对行业的分析研究,通过更深入地了解行业应用需求,及时掌握行业技术,加快研发和应用技术创新,推出差异化的服务、产品和行业应用解决方案,加强市场营销和业务拓展能力,不断增强公司的核心竞争力和盈利能力。

(3)应收账款风险

公司主要客户为知名企业单位和政府客户,信誉度较高,且应收账款大部分账龄在1年左右,但受到国内外宏观经济的不确定性和重大突发公共卫生事件等多重因素影响,若客户的信用状况发生不利变化或者客户延迟支付货款,可能出现应收账款不能按期或无法全部回收的坏账风险,公司将面临生产经营活动资金紧张和计提坏账损失的风险。公司将按照“稳健经营”的原则进行发展,加强现金流管理及资金链安全管理,建立全面的信用管理制度和客户信用评估体系,通过信用等级的差异化调控,进一步优化客户结构,提高高端、优质客户占比,及时督促客户验收回款,以降低应收账款的回款风险;同时积极通过合理的财务规划,实现项目建设期和融资期限、项目收入和融资还款相匹配,降低融资成本,提高业务利润水平。

(4)新增固定资产折旧风险

随着公司投建的数据中心陆续建成、交付,公司固定资产将进行折旧会计处理,如机柜上架进度缓慢或不及预期,公司盈利能力增长不能消化固定资产折旧影响,将会对公司盈利水平、经营业绩产生造成不利影响。公司将积极提升运营管理水平,加大现有投产的分布式数据中心的机架租赁上架率、带宽租金和增值服务的销售,发展“IDC+”增值业务,以保证公司盈利能力。

十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动

√ 适用 □ 不适用

接待时

接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象谈论的主要内容及提供的资料调研的基本情况索引
2021年04月23日通过“互动易”网站(http://irm.cninfo.com.cn)线上交流平台进行其他个人出席本次2020 年度业绩说明会的广大投资者主要就经营状况、发展战略、公司股价、融资情况等问题,进行在线沟通和交流。详细内容参见“互动易”网站(http://irm.cninfo.com.cn)《深圳市证通电子股份有限公司2020 年度业绩说明会投资者关系活动记录表》(编号:2021-001)
2021年11月30日通过“全景网(http://www.p5w.net)”线上交流平台其他个人出席本次(2021 深圳辖区“沟通传递价值,交流创造良好生态”上市公司投资者网上集体接待日活动的广大投资者主要就公司治理、经营状况、可持续发展等问题,进行在线沟通和交流。详细内容参见“互动易”网站(http://irm.cninfo.com.cn)《深圳市证通电子股份有限公司2021 年 11 月 30 日投资者关系活动记录表》(编号:2021-002)

第四节 公司治理

一、公司治理的基本状况

报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的规定,不断完善公司法人治理结构,进一步提高公司治理水平。

(一)关于股东与股东大会

报告期内,公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》及《股东大会议事规则》等相关法律规定及公司的规定和要求,召集召开股东大会,并聘请律师进行见证,保证会议召集、召开和表决程序的合法性,确保股东特别是中小股东享有平等的地位,充分行使自己的权利,不存在任何损害股东利益的情形。报告期内,公司共召开4次股东大会,各股东通过公司股东大会行使权力,保障公司的规范运作。

(二)关于董事与董事会

公司董事会由7名董事组成,其中独立董事3名,董事会的人数和人员结构符合法律法规和公司制度的要求。报告期内,公司董事积极参加培训,主动学习最新的法律、法规,并严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》等有关规定认真履行职责,切实维护公司和股东权益。独立董事充分利用其财务、内控等方面的专业特长,为公司发展战略的制定和决策建言献策,并独立履行职责,对公司重大事项发表独立意见,切实维护公司和中小股东的利益。

公司董事会下设三个专门委员会,分别是战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会,专门委员会根据各委员会议事规则召开会议和履行职责,对公司定期报告等事项进行审议,为董事会决策提供依据。报告期内,董事会共召开了10次会议,公司董事会的召集、召开程序,议案的审议程序和决策程序等均严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》的规定执行。

(三)关于监事与监事会

公司监事会由3名监事组成,其中职工代表监事1名。监事会的人数、构成及选聘程序均符合法律、法规和《公司章程》的规定。报告期内,公司共召开10次监事会,公司监事按照《监事会议事规则》的要求,认真履行自己的职责,对公司重大事项、关联交易以及董事、高级管理人员等事项履行职责的合法合规性进行监督。

(四)关于公司与控股股东

公司拥有独立的、完整的业务和自主经营能力。公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司控股股东能严格规范自己的行为,通过股东大会行使股东权利,没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司控股股东不存在占用公司资金的情形,也不存在为控股股东提供担保的情形。

(五)关于公司与投资者

公司董事会办公室为公司投资者关系管理的职能部门,公司董事会秘书为投资者关系管理负责人,组织实施投资者关系的日常管理工作。公司严格按照《投资者关系管理制度》相关规定管理投资者关系事务,通过现场调研、网上说明会、电话、互动易平台等方式,积极热情地与投资者互动交流,并通过公司网站等,对投资者发布合规的公司日常经营管理、产品技术、新闻资讯等信息,搭建多渠道多方式投资者沟通交流的平台。报告期内,公司严格按照相关规定,持续加强和提升信息披露质量,并通过定期向公司董事、监事及高级管理人员发送监管部门公布的违规操作案例,及时整理提醒董监高人员需关注新的法律、法规和政策文件,同时积极安排公司董事、监事及高级管理人员参与上市公司协会等单位组织的培训及活动等方式,以此督促公司高层人员,加强公司治理合法合规意识,进一步完善投资者关系管理工作,确保公司信息披露的公平,不存在投资者关系管理活动中违规泄露未公开重大信息的情形。

(六)关于公司和相关利益者

公司在经营活动中秉承诚实守信的原则,树立良好的企业形象,促进公司能够平稳持续地健康发展。公司在实现股东利益最大化的同时,重视社会责任,充分尊重和维护相关利益者的合法权益,共同推动公司持续健康发展。公司在全国各大中型城市设立客服中心,随时为客户提供售后服务,并逐步优化采购物料交互信息平台,实现计划、采购、供应商三者物料信息共享与快速传递,诚信对待供应商和客户。公司通过举办生日会、大讲堂、读书分享会、网上教学等活动认真对待、培养每一位员工,加强与员工的沟通和交流。在企业创造利润最大化的同时,实现股东、客户、供应商、员工、公共利益群体等

相关利益者的共赢,共同推动公司持续、稳健发展。

(七)关于信息披露与透明度

公司严格按照信息披露的相关法律、法规、部门规章和规范性文件及公司《信息披露管理制度》等要求,认真履行信息披露义务,并严格执行公司《内幕信息知情人登记制度》, 明确对内幕信息知情人的管理和责任追究,加强内幕信息管理,坚决杜绝内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票的情况发生。公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待投资者的来访和咨询,建立投资者专线电话、电子邮箱,设立专门部门并配备了专业的人员,确保公司真实、准确、完整、及时、公平地披露信息。公司指定《证券时报》、巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)为公司信息披露媒体,并通过深圳证券交易所互动易平台和接待来访等方式加强与投资者的沟通与交流,确保公司所有股东特别是中小股东能够以平等的机会获知公司重要信息。同时,公司保持与监管机构的经常性联系和主动沟通,积极向监管机构报告和报备公司相关事项,确保公司信息披露更加规范。

(八)关于绩效评价与考核

报告期内,公司严格按照《公司董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》、《公司薪酬管理制度》为基础依据,坚持客观公正、规范透明、绩效导向原则,明确规范绩效考核工作。公司对人力资源规划、定岗定编、引进与培训、使用与考核、奖惩与退出等进行了规范,建立了良好的选人、用人、育人、留人机制,形成了一套适合公司实际情况的人力资源管理体系。同时,公司进一步加强了公司人才队伍建设,重视引进符合公司新业务、新需要的复合型技术和管理人才,以适应公司发展的需要。

(九)关于内部审计

公司董事会下设审计委员会,公司内部设有审计部,主要负责公司内部、外部审计的沟通、监督和核查工作,加强了公司内部监督和风险控制,不断优化内部控制流程,提升内控管理水平。公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异

□ 是 √ 否

公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的独立情况

公司自成立以来,严格按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》及其他法律法规和规章制度的要求,完善法人治理结构,规范公司运作,并在实际运行中严格遵照执行。公司与控股股东在业务、资产、人员、机构、财务等方面完全分开,具有独立完整的业务及自主经营能力。具体情况如下:

(一)业务独立情况

公司拥有完整的业务流程、原材料采购、销售系统、独立经营场所和配套设施,具备完整的业务体系及面向市场自主经营的能力,不存在依赖控股股东和实际控制人及其控制的企业的情况,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者有失公平的关联交易,也不存在控股股东超越公司股东大会直接或间接干预公司经营运作的情形。公司的控股股东及实际控制人已向本公司出具了避免同业竞争的承诺,承诺不从事与本公司形成竞争关系的相关业务。

(二)资产独立情况

公司经营所需的厂房建筑物、机器设备、交通工具等固定资产和土地使用权、专利权、商标权等无形资产的权属清晰,不存在重大法律纠纷或潜在纠纷,不存在股东单位违规占用上市公司资金、资产及其他资源的情况,公司对所拥有的资产拥有完全的控制权和支配权,不存在以承包、委托经营、租赁或其它类似方式依赖控股股东及其它关联方开展经营的情况。

(三)人员独立情况

1、公司的高级管理人员在公司或子公司担任行政管理职务,在公司或子公司领取薪酬,不存在公司高级管理人员在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担任除董事、监事以外的其他职务或领取薪酬的情形。

2、公司主要股东推荐董事、监事以及由董事会聘请高级管理人员等行为均按照《公司章程》有关规定通过合法程序进行,公司主要股东不存在干预董事会和股东大会已经作出的人事任免决定的情况。

3、公司员工的劳动、人事、工资薪酬以及相应的社会保障均独立管理,特别是财务人员不存在控股股东、实际控制人

及其控制的其他企业兼职的情况。

(四)机构独立情况

公司机构设置完整、独立,具有良好的运作机制与运作效率。公司法人治理结构的建立严格按照《公司法》和《公司章程》等相关规定执行。公司通过股东大会、董事会、监事会、独立董事及各专门委员会制度独立运行,分工明确、各司其职,形成了有效的法人治理结构。在内部机构设置上,公司根据经营需要建立了适应自身发展需要的组织机构,明确了各机构职能,定员定岗,并制定了相应的内部管理与控制制度。公司各职能部门均独立履行其职能,独立开展生产经营活动,不存在受实际控制人、股东或关联方干预之情形。

(五)财务独立情况

公司设有独立的财务部门,配备专门的财务人员,建立了独立的会计核算体系,具有规范独立的财务会计制度,严格按照《公司章程》等规定的程序和权限,独立做出财务决策,实施严格的内部审计制度;公司均在银行独立开设资金账户,未与股东单位或其他任何单位或个人共用银行账号。公司作为独立的纳税人,依法独立进行纳税申报和履行纳税义务,与股东单位无混合纳税现象。公司独立支配自有资金和资产,不存在控股股东任意干预公司资金运用及占用公司资金的情况。

三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次

会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期会议决议
2021年第一次临时股东大会临时股东大会20.81%2021年02月02日2021年02月03日详见巨潮资讯网 (www.cninfo.com. cn)《公司2021年第一次临时股东大会决议公告》(公告编号:2021-009)
2020年年度股东大会年度股东大会21.06%2021年05月07日2021年05月08日详见巨潮资讯网 (www.cninfo.com. cn)《公司2020年年度股东大会决议公告》(公告编号:2021-038)
2021年第二次临时股东大会临时股东大会21.24%2021年08月19日2021年08月20日详见巨潮资讯网 (www.cninfo.com. cn)《公司2021年第二次临时股东大会决议公告》(公告编号:2021-053)
2021年第三次临时股东大会临时股东大会20.81%2021年11月19日2021年11月20日详见巨潮资讯网 (www.cninfo.com. cn)《公司2021年第三次临时股东大会决议公告》(公告编号:2021-067)

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

五、董事、监事和高级管理人员情况

1、基本情况

姓名职务任职状态性别年龄任期起始日期任期终止日期期初持股数(股)本期增持股份数量本期减持股份数量其他增减变动(股)期末持股数(股)股份增减变动的原因

(股)

(股)(股)
曾胜强董事长、总裁现任592006年12月01日2022年06月21日104,677,171000104,677,171
许忠慈董事、副董事长现任652006年12月01日2022年06月21日2,057,9840002,057,984
杨义仁董事、副总裁现任512019年06月21日2022年06月21日00000
程胜春董事现任472019年06月21日2022年06月21日00000
张公俊独立董事现任562019年06月21日2022年06月21日00000
陈 兵独立董事现任592019年06月21日2022年06月21日00000
周英顶独立董事现任562019年06月21日2022年06月21日00000
薛 宁监事会主席现任432014年06月12日2022年06月21日00000
朱纯霞监事现任372019年06月21日2022年06月21日00000
宋根全职工监事现任532019年06月21日2022年06月21日00000
傅德亮副总裁、董事会秘书现任592017年12月29日2022年06月21日00000
程峰武财务总监现任452021年08月27日2022年06月21日00000
张锦鸿副总裁离任532016年05月19日2021年12月17日48,00000048,000
合计------------106,783,155000106,783,155--

报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况

√ 是 □ 否

公司董事会于2021年12月17日收到公司副总裁张锦鸿先生的书面辞职报告。张锦鸿先生因个人原因申请辞去公司副总裁职务,辞职后张锦鸿先生不在公司担任任何职务。公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用

姓名担任的职务类型日期原因
程峰武财务总监聘任2021年08月27日公司于2021年8月27日召开了第五届董事会第二十三次会议,审议通过《关于聘任公司财务总监的议案》,同意聘任程峰武

先生为公司财务总监。

先生为公司财务总监。
张锦鸿副总裁解聘2021年12月17日张锦鸿先生因个人原因申请辞去公司副总裁职务,辞职后张锦鸿先生不在公司担任任何职务。

2、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

(一)现任董事简介

公司第五届董事会董事共7名,任期自2019年6月21日至2022年6月21日,各位董事的简介如下:

曾胜强:男,59岁,研究生学历,中国国籍,无境外永久居留权。曾任湖南省建南机器厂研发部经理、深圳市建博公司总经理,1993年9月创建深圳市证通电子有限公司。现任公司董事长兼总裁,主持公司全面工作。

许忠慈:男,65岁,本科学历,中国国籍,无境外永久居留权。高级工程师。曾任湖南省古丈县邮电局局长,广东省东莞市市内电话局局长,广东省电信实业集团东莞市有限公司总经理。现任公司董事、副董事长。

杨义仁:男,51岁,硕士研究生学历,高级工程师,中国国籍,无境外永久居留权。曾任中通服软件科技有限公司总经理、广东省通信产业服务有限公司信息中心主任,主管中国通信服务广东公司全省的信息化建设和运营。现任公司董事、副总裁,分管IDC及云计算事业部。

程胜春:男,47岁,研究生学历,中国国籍,无境外永久居留权。曾任广州中睿信息技术有限公司副总经理、广州证通网络科技有限公司研发部经理。现任公司董事、安全支付事业部总经理。

张公俊:男,56岁,硕士学历,中国国籍,无境外永久居留权。曾任深圳中新投资顾问公司副总经理,汇联金融服务控股有限公司独立董事、Sino Grandness food co.,ltd(新加坡上市公司)独立董事。现任汇联金融服务控股有限公司执行董事、深圳大华投资管理公司总经理,本公司独立董事。

陈兵:男,59岁,本科学历,高级工程师职称,中国国籍,拥有澳门永久居留权。毕业于西安工业大学电子计算机及其应用专业,曾任中国银行珠海市分行计算机高级工程师、历任北京高阳金信信息技术有限公司项目总监、公司副总裁;现任维恩贝特科技有限公司、澳门维唯资讯科技有限公司董事长,深圳天源迪科信息技术股份有限公司董事,本公司独立董事。

周英顶:男,56岁,研究生学历,中国国籍,无境外永久居留权。曾任广州东华实业股份有限公司财务总监,广东诚安信会计师事务所有限公司副总经理、合伙人,中勤万信会计师事务所广东分所注册会计师。现任广东诚安信会计师事务所有限公司注册会计师,本公司独立董事。

(二)现任监事简介

公司第五届监事会监事共3名,任期自2019年6月21日至2022年6月21日,各位监事的简介如下:

薛宁:男,43岁,研究生学历,中国国籍,无境外永久居留权。曾任深圳市证通电子股份有限公司自助产品线总监、华北分公司总经理、大客户部总经理、市场总监、营销总监。现任公司监事会主席、IDC及云计算事业部副总经理、全资子公司深圳市证通云计算有限公司总经理。

朱纯霞:女,37岁,本科学历,中国国籍,无境外永久居留权。曾任公司总裁秘书、办公室主任。现任公司监事、科技总监。

宋根全:男,53岁,大专学历,中国国籍,无境外永久居留权,中级会计师。曾任国家二级企业河南省临颍县机械厂主管会计及财务部经理、深圳中胜会计师事务所审计项目经理、深圳市科陆电子科技股份有限公司审计部高级审计专员。现任公司职工代表监事、审计部经理。

(三)现任高级管理人员简介

公司现任高级管理人员4名,任期自2019年6月21日至2022年6月21日,各位高级管理人员的简介如下:

曾胜强:总裁,简历详见前述“(一)现任董事简介”。

杨义仁:副总裁,简历详见前述“(一)现任董事简介”。

傅德亮:男,59岁,硕士研究生学历,中国国籍,无永久境外居留权。2007年8月至2014年6月,就职于云南南天信息产业股份有限公司,任总裁特别助理;2014年7月至2017年4月,就职公司全资子公司广州证通网络科技有限公司,任总经理。现任公司副总裁、董事会秘书,分管自助科技事业部。

程峰武,男,45岁,硕士研究生学历,中国大陆国籍,无永久境外居留权,中国注册会计师、中级会计师。曾任中兴移动通信有限公司产品线财务经理、中兴(高新兴)物联科技有限公司财务部长。现任公司财务总监。在股东单位任职情况

□ 适用 √ 不适用

在其他单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

任职人员姓名

任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期在其他单位是否领取报酬津贴
曾胜强深圳市证通金信科技有限公司执行董事2020年12月21日
曾胜强深圳市通新源物业管理有限公司董事长2010年06月22日
曾胜强证通国际投资有限公司董事长2014年07月08日
曾胜强广州证通网络科技有限公司董事长2015年12月10日
曾胜强深圳市证通佳明光电有限公司执行董事2020年11月11日
许忠慈深圳市通新源物业管理有限公司监事2010年06月22日
许忠慈广州云硕科技发展有限公司董事长2015年07月03日2021年11月30日
许忠慈四川蜀信易电子商务有限公司董事2015年10月30日
许忠慈广东宏达通信有限公司董事长2015年11月18日
程胜春深圳市证通金信科技有限公司总经理2019年09月12日
杨义仁广州云硕科技发展有限公司董事长2021年11月30日
杨义仁广东宏达通信有限公司董事、总经理2015年03月01日
杨义仁长沙证通云计算有限公司董事长2020年09月07日
杨义仁深圳市证通云计算有限公司董事长2020年09月23日
杨义仁湖南健康大数据发展有限公司执行董事2020年07月29日
杨义仁陕西证通云计算有限公司执行董事、总经理2021年09月23日
薛宁深圳市证通云计算有限公司总经理、董事2020年09月23日
宋根全深圳市证通云计算有限公司监事2016年09月13日
宋根全广州云硕科技发展有限公司监事2019年08月12日
宋根全深圳市证通金信科技有限公司监事2016年03月21日
宋根全广州证通网络科技有限公司监事2017年08月23日
宋根全深圳市证通佳明光电有限公司监事2016年03月04日
宋根全定州市中标节能技术服务有限公司监事2016年03月14日
宋根全贵州证通光电有限公司监事2017年03月27日
宋根全香河孝慈文化发展有限公司监事2019年11月08日2021年09月29日
傅德亮深圳盛灿科技股份有限公司董事2016年08月01日

傅德亮

傅德亮杭州益趣科技有限公司董事2016年03月24日
傅德亮广州证通网络科技有限公司董事2017年03月14日
傅德亮深圳领头羊投资合伙企业执行事务合伙人2016年12月20日
傅德亮惠州启航壹号股权投资合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人2017年01月20日
傅德亮长沙证通云计算有限公司董事2020年09月07日
傅德亮深圳市证通云计算有限公司董事2020年09月23日
程峰武广州云硕科技发展有限公司董事2021年11月30日
张公俊深圳大华投资管理有限公司总经理2006年06月20日
张公俊汇联金融服务控股有限公司执行董事2015年07月15日
张公俊珠海汇联智投科技服务有限公司执行董事、总经理2021年06月24日
张公俊深圳市乐美健康科技有限公司执行董事、总经理2021年09月17日
陈兵维恩贝特科技有限公司董事长、总经理2009年06月09日
陈兵深圳天源迪科信息技术股份有限公司董事2017年11月16日2025年04月25日
陈兵北京江融信科技有限公司董事2016年01月05日2022年01月05日
周英顶广州锟元方青医疗科技有限公司董事2021年11月19日

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况

√ 适用 □ 不适用

公司董事长曾胜强先生及原财务总监黄毅先生(已离任)曾于2019年8月20日受到深圳证券交易所通报批评处分。

3、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

董事会薪酬与考核委员会,负责拟订董事及高级管理人员的薪酬标准,负责审查董事、高级管理人员的年度薪酬方案。公司高级管理人员的薪酬经董事会审议通过后发放,董事和兼任董事的高级管理人员的薪酬经董事会、股东大会审议通过后发放,公司监事的薪酬经监事会、股东大会审议通过后发放。董事、监事、高级管理人员的薪酬按其在公司担任的最高职务,根据公司经营计划和分管工作的职责、目标进行综合考量,按公司《董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》及《高管绩效管理制度》确定。在公司任职且直接参与公司经营管理但不担任子公司负责人职务的董事、监事、高级管理人员的薪酬由岗位工资、绩效工资、年终奖金组成,考核方式分为季度考核与年度考核。担任子公司负责人的董事、监事、高级管理人员的薪酬分为固定工资和经营责任奖两部分。董事、监事、高级管理人员的岗位工资按月发放,在公司任职的董事、监事、高级管理人员的绩效工资及担任子公司负责人职务的董事、监事、高级管理人员的经营责任奖在会计年度结束后,根据经营业绩等进行考核后发放。

2019年8月6日,公司召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次,审议通过了《关于公司调整董事津贴并修订<董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度>的议案》、《关于公司调整监事津贴并修订<董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度>的议案》。公司根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》和公司内部相关制度的规定,结合行业、地区经济发展水平、公司规模等因素,将独立董事津贴确定为每人8万元/年(税前),将非公司任职且不直接参与经营管理的董事津贴确定为每人5万元/ 年(税前),将非公司任职且不直接参与经营管理的监事固定津贴确定为每人5万

元/年(税前)。董事、监事、高级管理人员按《公司法》和《公司章程》相关规定行使其他职责或出席公司董事会、监事会、股东大会等所需的合理费用由公司承担。2021年公司董事、监事和高级管理人员报酬合计为770.31万元。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位:万元

姓名

姓名职务性别年龄任职状态从公司获得的税前报酬总额是否在公司关联方获取报酬
曾胜强董事长、总裁59现任78.17
许忠慈董事、副董事长65现任75.61
杨义仁董事、副总裁51现任91.47
程胜春董事47现任76.68
张公俊独立董事56现任8
陈兵独立董事59现任8
周英顶独立董事56现任8
薛宁监事会主席43现任179.67
朱纯霞监事37现任49.69
宋根全职工监事53现任25.19
傅德亮副总裁、董事会秘书59现任79.1
程峰武财务总监45现任20.02
张锦鸿副总裁53离任70.71
合计--------770.31--

六、报告期内董事履行职责的情况

1、本报告期董事会情况

会议届次召开日期披露日期会议决议
第五届董事会第十七次(临时)会议2021年01月15日2021年01月16日详见巨潮资讯网 (www.cninfo.com. cn)《公司第五届董事会第十七次(临时)会议(现场与通讯表决相结合)决议公告》(公告编号:2021-001)
第五届董事会第十八次(临时)会议2021年03月24日2021年03月25日详见巨潮资讯网 (www.cninfo.com. cn)《公司第五届董事会第十八次(临时)会议(现场与通讯表决相结合)决议公告》(公告编号:2021-013)
第五届董事会第十九次会议2021年04月14日2021年04月15日详见巨潮资讯网 (www.cninfo.com. cn)《公司第五届董事会第十九次会议(现场与通讯表决相结合)决议公告》(公告编号:2021-017)
第五届董事会第二十次会议2021年04月29日2021年04月30日详见巨潮资讯网 (www.cninfo.com. cn)《公司第五届董事会第二十次会议(现场与通讯表决相结合)决议公告》(公告编号:2021-034)
第五届董事会第二十一次(临时)会议2021年07月23日2021年07月24日详见巨潮资讯网 (www.cninfo.com. cn)《公司第五届董事会第二十一次(临时)会议(现场与通讯表决相结合)决议公告》(公告编号:2021-043)
第五届董事会第二2021年08月2021年08月详见巨潮资讯网 (www.cninfo.com. cn)《公司第五届董事会第二十二次

十二次(临时)会议

十二次(临时)会议06日07日(临时)会议(现场与通讯表决相结合)决议公告》(公告编号:2021-049)
第五届董事会第二十三次会议2021年08月27日2021年08月30日详见巨潮资讯网 (www.cninfo.com. cn)《公司第五届董事会第二十三次会议决议公告》(公告编号:2021-054)
第五届董事会第二十四次会议2021年10月29日2021年10月30日详见巨潮资讯网 (www.cninfo.com. cn)《公司第五届董事会第二十四次会议(现场与通讯表决相结合)决议公告》(公告编号:2021-059)
第五届董事会第二十五次(临时)会议2021年12月06日2021年12月07日详见巨潮资讯网 (www.cninfo.com. cn)《公司第五届董事会第二十五次(临时)会议决议公告》(公告编号:2021-072)
董事会第二十六次(临时)会议2021年12月18日2021年12月20日详见巨潮资讯网 (www.cninfo.com. cn)《公司第五届董事会第二十六次(临时)会议(现场与通讯表决相结合)决议公告》(公告编号:2021-084)

2、董事出席董事会及股东大会的情况

董事出席董事会及股东大会的情况
董事姓名本报告期应参加董事会次数现场出席董事会次数以通讯方式参加董事会次数委托出席董事会次数缺席董事会次数是否连续两次未亲自参加董事会会议出席股东大会次数
曾胜强1091004
许忠慈10100003
杨义仁1064000
程胜春10100000
张公俊1064001
陈兵1055000
周英顶1064001

连续两次未亲自出席董事会的说明

3、董事对公司有关事项提出异议的情况

董事对公司有关事项是否提出异议

□ 是 √ 否

报告期内董事对公司有关事项未提出异议。

4、董事履行职责的其他说明

董事对公司有关建议是否被采纳

√ 是 □ 否

董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

公司董事严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等法律法规及公司制度的规定,依法履行职责。报告期内,公司董事认真出席董事会会议和股东大会,并对提交董事会审议的各项议案各抒己见、深入讨论,为公司的健康发展建言献策,并做出决策时充分考虑中小股东的利益和诉求,切实增强了

董事会决策的科学性与可行性。同时,公司董事积极参加有关培训,提高履职能力,主动关注公司经营管理信息、财务状况、重大事项等,推动公司生产经营各项工作持续、稳定、健康发展。独立董事勤勉尽责,积极了解公司经营状况、内部控制体系建设以及公司董事会、股东大会决议的执行情况,提醒公司充分发挥内部审计部门的审核力度,及时发现实际运作中存在的问题,及时调整及修订公司流程、制度,做到有法可依,有据可寻。督促公司依据监管部门公司治理的相关要求,加大公司内部控制管理,逐步提升公司管理水平。并利用出席公司相关会议的机会,积极深入公司及子公司进行现场调研,并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断。

七、董事会下设专门委员会在报告期内的情况

委员会名称

委员会名称成员情况召开会议次数召开日期会议内容提出的重要意见和建议其他履行职责的情况异议事项具体情况(如有)
战略委员会曾胜强 、许忠慈、杨义仁 、张公俊、陈 兵12021年04月14日1、审议《未来三年(2021-2023年)股东回报规划的议案》;2、审议《关于公司未来三年发展规划和愿景的议案》。战略委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事 规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。不适用不适用
薪酬与考核委员会曾胜强、张公俊、周英顶22021年03月24日1、审议《关于公司2021年员工持股计划持有人的业绩考核的议案》。薪酬与考核委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事 会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。不适用不适用
2021年04月24日1、审议《关于公司高级管理人员2020年度薪酬的议案》;2、审议《关于提请公司股东大会审议公司董事2020年度薪酬的议案》;3、审议《关于提请公司股东大会审议公司监事2020年度薪酬的议案》。薪酬与考核委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事 会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。不适用不适用
审计委员会曾胜强、张公俊、周英顶62022年01月15日1、审议《关于公司2020年度年报审计计划》;2、审议《关于公司审计部2021年度工作计划》;3、审议《关于公司审计部2020年第四季度审计工作总结及2021年第一季度审计工作计划》。审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事 规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。不适用不适用
2021年04月14日1、审议《关于公司2020年度内部控制自我评价报告》;2、审议《关于公司2020年审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董不适用不适用

度财务报告的审计报告》;3、审议《关于公司2020年度募集资金存放与使用情况的审计报告》;4、审议《关于续聘2021年度审计机构的议案》。

度财务报告的审计报告》;3、审议《关于公司2020年度募集资金存放与使用情况的审计报告》;4、审议《关于续聘2021年度审计机构的议案》。事会议事 规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。
2021年04月29日1、审议《关于公司2021年一季度财务报告的审计报告》;2、审议《关于公司2021年一季度募集资金存放与使用情况的审计报告》;3、审议《2021年第一季度审计工作总结及二季度工作安排》。审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事 规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。不适用不适用
2021年06月04日1、审议《关于2020年年度报告、审计报告及2021年第一季度报告的更正事项》。审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事 规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。不适用不适用
2021年08月27日1、审议《公司2021年半年度财务报告的审计报告》;2、审议《关于公司2021年半年度募集资金存放与使用情况的审计报告》;3、审议《审计部2021年第二季度审计工作总结及三季度工作安排》。审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事 规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。不适用不适用
2021年10月29日1、审议《公司2021年三季度财务报告的审计报告》;2、审议《关于公司2021年三季度募集资金存放与使用情况的审计报告》;3、审议《审计部2021年第三季度审计工作总结及四季度工作安排》。审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事 规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。不适用不适用

八、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□ 是 √ 否

监事会对报告期内的监督事项无异议。

九、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度

报告期末母公司在职员工的数量(人)

报告期末母公司在职员工的数量(人)725
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)410
报告期末在职员工的数量合计(人)1,135
当期领取薪酬员工总人数(人)1,135
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)0
专业构成
专业构成类别专业构成人数(人)
生产人员102
销售人员138
技术人员693
财务人员34
行政人员168
合计1,135
教育程度
教育程度类别数量(人)
硕士及以上44
本科370
大专421
大专以下300
合计1,135

2、薪酬政策

公司遵循“竞争性、激励性、公平性、经济性”原则,建立了“以岗定薪、以能配岗、按绩取酬”的薪酬体系,按照“目标管理、效益优先、层级差异”的激励机制,奖优罚劣。公司绩效考核对象从公司组织到个人,考核周期从年度到月度,以绩效、贡献为依据,员工绩效指标与效益、成本、回款等指标挂钩,实现员工收入与公司的经济效益挂钩,又与所在经营单元的工作绩效和个人的工作质量挂钩,有效提高员工的团队和责任意识,充分发挥每位员工的积极性和创造性。2021年,公司进一步完善了薪酬体系和激励体系,结合市场行情和公司的实际情况,对骨干员工的薪酬水和福利进行了合理的提升,使公司员工的薪资结构合理拉开距离,全面提高和激发员工的工作积极性、创造性,吸引、留住各类管理、专业技术人才,具有较强的内、外部公平性和竞争性。在绩效管理方面,紧密围绕业绩指标,把年度指标量化到月度工作中,积极推动,及时调整,让绩效管理成为行之有效的管理手段。

3、培训计划

公司注重员工培养和人才储备,积极寻求各种培训资源和渠道,建立了较为完善的培训体系,以内部培训、外部培训、

员工自我学习培训等多种形式结合,由总部职能部分和人力资源部主导,制定员工年度培训计划,建立涵盖管理、技术、销售、合同风险管理等方面的完善的培训体系。

外部培训方面,公司不定期邀请行业专家、供应商及专业人士、资深经理人、学者通过讲座及专题培训等形式,为员工普及先进的管理模式和技术发展趋势等,全面提升员工的个人能力。内训方面,除公司统一组织如管理、销售、财务等通用课程和专项课程外,各个事业部根据各自的业务体系为员工进行相关的专业技能培训,同时通过定期举办证通大讲堂、读书分享会等创新的培训学习活动拓宽员工的学习渠道,并不断补充和丰富公司内训队伍。2021年,公司因注重疫情防控调整了培训方式,组织员工参加线上技能培训、管理培训,开展读书活动,举办小型分享会、沙龙活动,鼓励员工相互探讨、交流学习。公司全年组织线下培训场次129次,参与培训3442人次,提升员工职业技能的同时,进一步提高了员工的凝聚力。此外,公司积极引导员工特别是中高层管理人员注重在实践中提高工作胜任力,针对中高层管理人员制定个人发展计划和学习改进计划,并对每一位参与对象的提升情况进行跟踪记录以及提供必要的学习支持,促进管理干部能力提升,以此带动和激发基层员工的学习热情和积极性,并在面对面的培训交流中进一步完善公司的工作沟通机制及通畅的信息流通管道,助力公司战略的有效执行和实现。

4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用

十、公司利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案

□ 适用 √ 不适用

本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况

□ 适用 √ 不适用

公司计划年度不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。

十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用

1、股权激励

无公司董事、高级管理人员获得的股权激励情况

□ 适用 √ 不适用

高级管理人员的考评机制及激励情况无

2、员工持股计划的实施情况

√ 适用 □ 不适用

报告期内全部有效的员工持股计划情况

员工的范围

员工的范围员工人数持有的股票总额变更情况占上市公司股本总额的比例实施计划的资金来源
公司部分董事、监事、高级管理人员、部分核心业务骨干及全资、控股子公司符合认购条件的员工567,802,746(1)公司于2021年3月24日、5月7日召开第五届董事会第十八次(临时)会议、2020年年度股东大会,审议通过了《关于〈公司2021年员工持股计划(草案)〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2021年员工持股计划管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》。2021年6月17日,公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》,公司开立的“深圳市证通电子股份有限公司回购专用证券账户”中所持有的回购股票已于2021年6月16日全部非交易过户至“深圳市证通电子股份有限公司-2021年员工持股计划”专户,过户股数为7,802,746股,占公司总股本的1.51%。1.27%员工自有资金

报告期内董事、监事、高级管理人员在员工持股计划中的持股情况

姓名职务报告期初持股数报告期末持股数占上市公司股本总额的比例
杨义仁董事、副总裁0500,0000.08%
程胜春董事0400,0000.07%
薛宁监事0300,0000.05%
朱纯霞监事080,0000.01%
张锦鸿副总裁(离职)000.00%
傅德亮副总裁、董事会秘书0450,0000.07%
程峰武财务总监0300,0000.05%

报告期内资产管理机构的变更情况

□ 适用 √ 不适用

报告期内因持有人处置份额等引起的权益变动情况

□ 适用 √ 不适用

报告期内股东权利行使的情况无报告期内员工持股计划的其他相关情形及说明

√ 适用 □ 不适用

报告期内,公司原2021年员工持股计划持有人邹华、张锦鸿已分别于2021年11月24日、2021年12月17日辞去公司职务并办理完毕离职手续。根据《员工持股计划草案》和《2021年员工持股计划管理办法》的相关规定,员工持股计划持有人因辞职及离职的,其丧失参与员工持股计划的权利。

2021年11月25日,公司召开2021年员工持股计划管理委员会第一次会议。经审议,同意取消邹华参与员工持股计划的资格,并由公司2021年员工持股计划管理委员会收回其持有的员工持股计划份额。依据其持有的份额所对应标的股票的原始出资金额与净值(以管理委员会取消该持有人参与员工持股计划的资格的前一交易日收盘价计算)孰低原则,确定其持有的份额及权益的收回价格为其持有的份额所对应标的股票的原始出资金额。

2021年12月20日,公司召开2021年员工持股计划管理委员会会议。经审议,同意取消张锦鸿参与员工持股计划的资格,并由公司2021年员工持股计划管理委员会收回其持有的员工持股计划份额。依据其持有的份额所对应标的股票的原始出资金

额与净值(以管理委员会取消该持有人参与员工持股计划的资格的前一交易日收盘价计算)孰低原则,确定其持有的份额及权益的收回价格为其持有的份额所对应标的股票的原始出资金额。

报告期内,公司2021年员工持股计划持有人程峰武先生通过员工持股计划间接持有公司股份300,000股,2021年8月27日,经公司第五届董事会第二十三次会议审议通过聘任程峰武先生为公司财务总监。员工持股计划管理委员会成员发生变化

□ 适用 √ 不适用

员工持股计划对报告期上市公司的财务影响及相关会计处理

√ 适用 □ 不适用

公司于2021年3月24日、5月7日召开第五届董事会第十八次(临时)会议、2020年年度股东大会,审议通过了《关于〈公司 2021 年员工持股计划(草案)〉及其摘要的议案》、《关于〈公司 2021 年员工持股计划管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》。本次持股计划涉及的标的股票为7,802,746股,持股计划受让公司回购股票的价格为3.87元/股,筹集资金总额3,019.66 万元,并于2021年6月16 日通过非交易过户至“深圳市证通电子股份有限公司-2021年员工持股计划”专户。具体内容详见公司于 2021年3月20日、2021年3月25日、2021年4月29日、2021年5月8日、2021年6月18日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的相关公告。

截至本报告期末,公司员工持股计划对公司的财务状况和经营成果产生影响为9,230,648.52元?报告期内员工持股计划终止的情况

□ 适用 √ 不适用

其他说明

3、其他员工激励措施

□ 适用 √ 不适用

十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况

1、内部控制建设及实施情况

根据公司《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求,结合实际经营情况建立了较为完善的法人治理结构和内部控制管理体系,符合公司经营管理发展的需求,公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制,并得以有效执行,基本达到内部控制的目标,不存在重大缺陷。公司董事会负责按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性;监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。

报告期内,公司系统地完善更新了授权、资产管理等方面的制度,制(修)订了《证通电子关于事业部的授权手册》、《证通电子合同管理制度》、《证通电子固定资产管理制度》、《证通电子采购管理制度》等制度,同时对审批流程作了优化和固化,实现管理制度化、流程化及数字化。公司通过建立健全和有效实施内部控制,合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略。

2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否

十三、公司报告期内对子公司的管理控制情况

公司名称

公司名称整合计划整合进展整合中遇到的问题已采取的解决措施解决进展后续解决计划

不适用

不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用

十四、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告

1、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期2022年04月29日
内部控制评价报告全文披露索引详见刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《公司2021年度内部控制自我评价报告》
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例100.00%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例100.00%
缺陷认定标准
类别财务报告非财务报告
定性标准(一)视为重大缺陷的情况:(1)公司内部控制环境无效;(2)董事、监事和高级管理人员舞弊;(3)违反国家法律法规并受到处罚;(4)当期财务报表存在重大错报,而内部控制运行过程中未能发现该错报;(5)与公司治理及日常运营相关的关键制度或机制均缺失,导致全局性系统性管理实效;(6)业务流程的一般控制与关键控制组合缺失;(7)已经发现并报告给管理层的重大缺陷在合理的时间内未加以改正;(8)其他可能影响报表使用者正确判断的缺陷(二)视为重要缺陷的情况:(1)未依照公认会计准则选择和应用会计政策;(2)未建立反舞弊程序和控制措施;(3)对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制,或未实施相应的补偿性控制;(4)对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标;(5)内部控制重要缺陷或一般缺陷未得到整改。(三)视为一般缺陷的情况:未构成重大缺陷、重要缺陷标准的其他内部控制缺陷。(一)视为重大缺陷的情况:(1)缺乏长远发展战略规划,没有切实可行的战略目标;(2)公司决策程序不科学,未有效执行"三重一大"决策程序,导致决策失误,造成损失;(3)违反国家法律、法规,并受到处罚;(4)中高级管理人员和高级技术人员流失严重;(5)重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效; (6)内部控制评价的结果特别是重大或者重要缺陷未得到整改。(二)视为重要缺陷的情况:(1)战略的制定较为简单、粗略;制定的公司总体战略目标不明确;(2)未有效执行"三重一大"决策程序,导致决策失误,但尚未造成重大损失;(3)违反企业内部规章,形成损失;(4)关键岗位业务人员流失严重;(5)重要业务制度或系统存在缺陷。(三)视为一般缺陷的情况:(1)战略分析、战略制定及战略实施方面存在其他的影响实现战略目标的缺陷;(2)决策程序不规范,决策效率较低;(3)违反公司内部规章,但未形成损失;(4)一般岗位业务人员流失严重;(5)一般业务制度或系统存在缺陷;(6)一般缺陷未得到整改;(7)存在的其他缺陷。
定量标准(一)视为重大缺陷的情况:财务报告的潜在错报金额≥合并财务报表营业收入总额的 0.5%;(二)视为重要缺陷的情况:合并财(一)视为重大缺陷的情况:直接财产损失金额≥合并财务报表资产总额的0.3%;(二)视为重要缺陷的情况:合并财务报

务报表营业收入总额的0.5%*50%≤财务报告的潜在错报金额<合并财务报表营业收入总额的 0.5%.(三)视为一般缺陷的情况:

财务报告的潜在错报金额<合并财务报表营业收入总额的0.5%*50%。

务报表营业收入总额的0.5%*50%≤财务报告的潜在错报金额<合并财务报表营业收入总额的 0.5%.(三)视为一般缺陷的情况:财务报告的潜在错报金额<合并财务报表营业收入总额的0.5%*50%。表资产总额的 0.1%<直接财产损失金额<合并财务报表资产总额的0.3%;(三)视为一般缺陷的情况:直接财产损失金额≤合并财务报表资产总额的 0.1%。
财务报告重大缺陷数量(个)0
非财务报告重大缺陷数量(个)0
财务报告重要缺陷数量(个)0
非财务报告重要缺陷数量(个)0

2、内部控制审计报告

□ 适用 √不适用

十五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况

根据中国证监会《关于开展上市公司治理专项行动的公告》及深圳证监局《关于开展辖区上市公司治理专项行动的通知》,公司本着实事求是的原则,严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律法规、以及内部规章制度,对专项活动的自查事项进行了自查,并认真梳理了2018、2019 和2020三个年度公司治理的有关情况。通过本次自查,公司认为本公司治理符合《公司法》、《证券法》等法律、法规的要求,公司治理结构较为完善,运作规范,不存在重大问题的失误,不存在需整改情况。未来公司将持续完善内部控制及信息披露等工作,不断提高上市公司治理水平。

第五节 环境和社会责任

一、重大环保问题

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

□ 是 √ 否

报告期内因环境问题受到行政处罚的情况

公司或子公司名称

公司或子公司名称处罚原因违规情形处罚结果对上市公司生产经营的影响公司的整改措施

参照重点排污单位披露的其他环境信息无。在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

√ 适用 □ 不适用

公司作为专业的IDC基础设施、云计算和智能终端为特色的数字化服务提供商,始终秉持绿色低碳可持续发展战略,通过不断完善运维体系,提升运维管理能力、技术服务水平和数据中心运行效率,推进绿色数据中心建设,走高效、低碳、集约、循环的绿色发展道路,减少数据中心碳排放,助力“双碳”战略的达成。报告期内,公司持续加强对数据中心运维的精细化管理,通过自研的能源管理系统优化暖通设备运行参数,购置磁悬浮冷机等节能型产品及广泛运用间接蒸发制冷、板换等自然冷却技术,公司数据中心整体PUE值较2020年下降约0.07,减少排放二氧化碳约9,500吨。未披露其他环境信息的原因

公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位,公司在日常生产经营过程中认真执行环境保护方面相关的法律法规,报告期内未出现因重大环境保护违法违规而受到处罚的情况。

二、社会责任情况

报告期内,公司秉承“客户增值、员工发展、企业进步”的使命的同时,积极履行企业的社会责任,积极维护股东利益、债权人利益以及员工、客户、供应商等相关方的合法权益,坚持做到经济效益、社会贡献与环境友好并重,实现公司与社会的融合共进及可持续发展。

(一)党建引领,积极践行企业责任

公司2019年成立了中国共产党深圳市证通电子股份有限公司党支部,公司党支部党员队伍不断发展壮大。公司将企业党建与企业发展有机结合,有力地促进了企业的健康发展。特别是在疫情防疫阶段,公司党支部积极响应,建立战疫“党员先锋岗”,组织支部党员志愿者在公司园区防疫卡口轮流值守,对出入人员进行严格管控,同步宣传防疫相关知识。

报告期内,适逢中国共产党建党100年,为增强员工爱国爱党之情,公司积极组织党员参与田寮社区党群服务中心举行的“百年荣光”有奖问答活动、田寮社区“永远跟党走,奋进新时代”庆祝中国共产党建立100周年主题活动等。

(二)股东和债权人权益保护

公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规的相关要求,坚持股东大会、董事会、监事会及高管团队的规范运作,构建权责分明、协调运作、互相制衡的治理机制,确保决策、执行和监督相互分离、相互制衡,保障投资人权益。报告期内,公司完成了非公开发行股票事项,引入了优质的机构投资者,在进一步优化公司股东结构的同时,促进公司更加积极承担企业社会责任。此外,公司通过信息披露、专线电话交流、专用邮箱沟通、业绩说明会、投资者互动平台等多种方式与投资者互动,使投资者更加深入地了解公司经营管理状况,确保其信息的知情权,促进公司与投资者建立长期、稳定的良好互动关系。公司在各项重大经营决策过程,均充分考虑了债权人的合法权益,及时向债权人回馈与其债权

权益相关的重大信息,严格按照与债权人签订的合同履行债务,充分保护债权人利益。

(三)职工权益保护

公司坚持以人为本,合法公正的保障员工权益,强化员工福利,守护员工职业健康安全;公司拥有完整的人才培养体系,为各层级员工提供学习成长和晋升的平台。报告期内,公司十分注重实现员工与企业的共同成长,在注重疫情防控的同时积极调整培训方式,通过组织线上技能培训、管理培训,提升员工自身素质和综合能力,并建立了管理和各项专业晋升通道,为员工提供良好的学习机会、晋升空间及合理的福利待遇,并通过多种形式的激励方式调动员工的积极性。公司工会组织积极发挥其组织联系职工群众的桥梁和纽带作用,在维护职工权益、维护职工团队稳定等方面充分激发工会管理层的活力,加强组织建设,通过对员工给予人文关怀,帮助员工解决实际困难,培育和传播企业爱心文化。

(四)客户及供应商权益保护

公司持续践行“诚实守信、共享价值”的理念,与客户、供应商建立良好的合作关系。对于客户,公司本着对客户负责的态度,以满足客户需求为基本出发点,以服务战略定位为导向,通过规范的流程、严格的实施标准和完善的监控方案,致力于为客户提供优质的产品与服务。公司通过持续积累的品牌价值,获得行业内客户较高的认可,已与多家客户达成战略合作伙伴关系,与客户实现诚信互助、优势互补、利益共享。对于供应商,公司秉承诚实守信、互惠互利、公平公正、协同发展的商业价值观。公司不断完善采购流程与机制,建立公平、公正的评估体系,为供应商创造良好的竞争环境,促进公司与供应商长期稳定合作。

(五)商品质量

公司以“持续改善、构建价值和尊严,创行业领先,用品质与世界对话”为质量方针。已通过国际先进的质量管理体系ISO9001认证,并建立了完善的产品及服务质量管理制度及周到的售后服务体系,设立了包括最高管理者,管理层及职员、员工等各个层级在内的质量管理组织,围绕运营质量提升开展工作并达到预期目的。近年来,公司获深圳质量百强企业、深圳市质量强市卓越贡献奖、南山区人民政府质量奖等多个奖项。

(六)环境保护和可持续发展

公司高度重视绿色发展的持续发展理念,已通过ISO14001环境管理国际体系认证,并严格按ISO14001体系管理公司的各项生产经营活动。公司各业务板块都倡导节能减排、安全环保的理念。数据中心的能源效率上,公司从设计到运营全程控制低能耗运行,强调绿色节能,严格按照工信部提出的绿色数据中心的要求,不断强化运营管理,提升数据中心整体运行效率,降低数据中心PUE值。此外,公司通过循环利用、使用检测仪器进行在线监测水质状况是否达标或超标,并通过建立生化池及聘请专业环保公司集中清理等方式,降低“废气、废水、废渣”的排放;办公方面,公司持续强化绿色办公、无纸化办公的理念,合理规划办公区域空调温度、通过使用ERP系统及钉钉等移动互联网工具,不断推进办公无纸化。园区方面,公司合理规划各个产业园区的绿化面积,培育植被、实施综合景观治理,园区内提供新能源汽车充电桩设备、可风力蓄电的智慧灯杆,并通过噪音检测、雨污分流进一步改善产业园区和周边生态环境。

(七)社会公益

公司积极关注国家和地方政府各项政策,积极支持国家和地方财政税收和经济建设,依法缴纳各项税费。并积极参加招聘活动,为缓解社会就业压力、带动地方经济的发展贡献一份力量。公司注重企业价值回馈社会,自觉履行社会责任,关爱社会弱势群体,积极投身社会公益慈善事业,公司成立了爱心互助基金会,对重大疾病和突发事故、重大自然灾害、贫困山区助学等提供关爱与支援。报告期内,公司积极担当企业单位在基层公共卫生中的安全防控责任,毫不放松疫情防控,对防疫工作进行了全面的安排落实,主动协助政府抗疫防疫。

三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况

公司积极响应国家乡村振兴战略及《关于金融支持巩固拓展脱贫攻坚成果全面推进乡村振兴的意见》等的部署要求,依托公司在金融科技领域的技术和积累,结合农村金融服务的物理环境和实际需要,研究开发相应的智慧金融支付终端及配套的服务与应用,助力银行等金融机构客户推动将普惠金融服务、农村金融服务下沉落地至广大乡村地区,服务乡村振兴。

第六节 重要事项

一、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事由

承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况
股改承诺不适用
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺不适用
资产重组时所作承诺不适用
首次公开发行或再融资时所作承诺曾胜强、许忠桂、曾胜辉同业竞争承诺1、关于避免同业竞争承诺:本人不直接或间接从事与股份公司相同或相似的业务;在本人作为股份公司主要股东的事实改变之前,本人将不会直接或间接地以任何方式(包括但不限于独资经营,合资经营和拥有在其他公司或企业的股票或权益)从事与股份公司的业务有竞争或可能构成竞争的业务或活动;如因未履行避免同业竞争的承诺而给公司造成损失,本人将对公司遭受的损失作出赔偿。2、关于补缴所得税优惠的承诺:公司发行前持股5%以上的主要股东曾胜强、许忠桂和曾胜辉承诺:若因税收主管部门对证通电子上市前享受的企业所得税减免税款进行追缴,本人作为证通电子的股东,将以现金方式及时、无条件、全额承担应补交的税款及/或因此所产生的所有相关费用。2007年03月06日长期有效严格履行中
曾胜强股份减持承诺公司股东曾胜强作为公司董事承诺,在上述承诺的限售期届满后,其所持本公司股份在其任职期间内每年转让的比例不超过其所持本公司股份总数的25%,在离职后半年内不转让所持本公司的股份。2007年03月06日董事在职及离职后半年内有效严格履行中
曾胜强、许忠桂非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施相关本人承诺不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益。本承诺出具日后至本次非公开发行实施完毕前,若中国证券监督管理委员会等证券监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定,且本承诺相关内容不能满足中国证券监督管理委员会等证券监管机构的该等规定时,本人承诺届时将按照中国证券监督管理委员会等证券监管机构的最新规2020年04月01日长期严格履行中

主体承诺

主体承诺定出具补充承诺。本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人作出的任何有关填补回报措施的承诺,若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担相应的法律责任。
公司全体董事、高级管理人员非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施相关主体承诺(1)本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。(2)本人承诺对职务消费行为进行约束。(3)本人承诺不动用公司资产从事与履行本人职责无关的投资、消费活动。(4)本人承诺由董事会或董事会薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。(5)若公司后续推出股权激励政策,本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。(6)本承诺出具日后至本次非公开发行实施完毕前,若中国证券监督管理委员会等证券监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定,且本承诺相关内容不能满足中国证券监督管理委员会等证券监管机构的该等规定时,本人承诺届时将按照中国证券监督管理委员会等证券监管机构的最新规定出具补充承诺。本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人作出的任何有关填补回报措施的承诺,若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担相应的法律责任。2020年04月01日长期严格履行中
深圳市高新投大数据投资合伙企业(有限合伙)等十名投资者股份锁定承诺本单位/本人同意本次认购所获股份自公司本次向特定对象发行新增股份上市首日起六个月内不进行转让。2021年11月30日2021.11.30至2022.05.29严格履行中
股权激励承诺不适用
其他对公司中小股东所作承诺不适用
承诺是否按时履行
如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划不适用

2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用

二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。

三、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用

五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的情况。

七、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

1、报告期内,经公司董事长批准公司在陕西省设立全资子公司陕西证通云计算有限公司,注册资本4,000万元尚未实缴出资,新增陕西证通云纳入公司合并报表范围。

八、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称

境内会计师事务所名称中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)90
境内会计师事务所审计服务的连续年限6
境内会计师事务所注册会计师姓名李志光、陈丽敏
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限李志光5年、陈丽敏3年

当期是否改聘会计师事务所

□ 是 √ 否

聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

√ 适用 □ 不适用

1、本年度公司因2020年度财务报告审计聘请了中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)为审计机构,对公司的2020年度财务报告进行审计,发生审计费用总金额为90.00万元,报告期内公司已支付前述审计费用。

2、本年度公司因2020年非公开发行股票聘请了中信证券股份有限公司为保荐机构,持续督导期间为:2021年11月30日至2022年12月31日。

九、年度报告披露后面临退市情况

□ 适用 √ 不适用

十、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

十一、重大诉讼、仲裁事项

√ 适用 □ 不适用

诉讼(仲裁)基本情

诉讼(仲裁)基本情况涉案金额(万元)是否形成预计负债诉讼(仲裁)进展诉讼(仲裁)审理结果及影响诉讼(仲裁)判决执行情况披露日期披露索引
1、2015年4月,公司起诉东莞东海龙环保科技有限公司、东莞豪川光电科技有限公司639.73二审判决,追加执行中判决被告及其股东向公司返还款项466.57万元及利息费等。法院强制执行中2016年06月22日在巨潮资讯网披露的2016-062号《公司关于控股子公司重大诉讼公告》
2、2017年8月,公司因合同纠纷起诉南京理工速必得科技有限公司2,012.14已调解结案本案双方已经法院调解达成和解协议,由被告确认并分七期支付所欠公司的款项 1,908.33 万元。报告期,公司已单项预计提坏账准备1,808.33万元。因被告未按和解协议履行义务,法院已重新强制执行,并查封其相关房产,报告期内回款674万元。2018年03月20日在巨潮资讯网披露的2018-023号《公司关于控股子公司重大诉讼公告》
3、2017年9月,晋州市月光照明电器厂诉公司全资子公司定州市中标节能技术服务有限公司907.86再审已判决再审结果:1、撤销一审和二审判决;2、北京中标光电科技股份有限公司向原告返还9078645元及利息;3、陆昂向原告偿还启动资金80万及利息;4、驳回原告其他定州中标无需承担任何责任,被冻结的银行账号已解封。2018年03月20日在巨潮资讯网披露的2018-023号《公司关于控股子公司重大诉讼公告》

诉讼请求;5、一审二审案件受理费由北京中标光电科技股份有限公司、陆昂承担。

诉讼请求;5、一审二审案件受理费由北京中标光电科技股份有限公司、陆昂承担。
4、2017年11月,公司起诉杭州度联信息技术有限公司696.31一审已判决生效,追加执行中判决被告公司支付货款624.56万元及逾期付款利息,法院裁定同意追加该公司股东为被执行人已申请强制执行2018年03月20日在巨潮资讯网披露的2018-023号《公司关于控股子公司重大诉讼公告》
5、其他累计诉讼、仲裁案件共49件24,822.02审理中或判决结果执行中公司作为起诉方涉案金额为20,804.39万元;公司作为被起诉方涉案金额为4,017.63万元。鉴于部分案件尚未开庭审理或尚未结案,部分诉讼案件尚未执行完毕,其对公司期后利润的影响存在不确定性。已立案、审理中或判决结果执行中2020年09月12日在巨潮资讯网披露的2020-075号《公司关于累计诉讼、仲裁案件情况的公告》
6、报告期内新增诉讼,截至本报告期末尚未了结且未达到重大诉讼披露标准的其他诉讼汇总4,523.44审理中或判决结果执行中前述诉讼主要为买卖合同纠纷,对公司无重大影响。已立案、审理中或判决结果执行中----

十二、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用

十四、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

关联交易方关联关系关联交易类型关联交易内容关联交易定价原则关联交易价格关联交易金额(万占同类交易金额的比获批的交易额度(万是否超过获批额度关联交易结算方式可获得的同类交易市披露日期披露索引

元)

元)元)
盛灿科技公司持有其11.07%的出资比例;公司副总裁傅德亮担任其董事向关联方销售产品、商品及提供劳务;接受关联方提供商品及技术服务公允协商价格--05,000按合同约定结算--2021年04月15日巨潮资讯网及《证券时报》刊登的2021-028号《关于2021年度日常关联交易预计的公告》
通新源公司持有通新源32.29%股权;公司董事长、总裁曾胜强担任通新源的董事长接受关联方提供商品及技术服务通新源向公司提供物业管理服务公允协商价格--17.7950按合同约定结算--2021年04月15日巨潮资讯网及《证券时报》刊登的2021-028号《关于2021年度日常关联交易预计的公告》
合计----17.79--5,050----------
大额销货退回的详细情况不适用
按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的,在报告期内的实际履行情况(如有)公司与关联方的年度日常关联交易预计是基于公司实际需求和业务开展进行的初步判断,因此与实际发生情况存在一定的差异,公司 2021年度日常关联交易实际发生总金额低于预计总金额,这属于正常经营行为,对公司日常经营及业绩不会产生重大影响。
交易价格与市场参考价格差异较大的原因(如适用)

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在关联债权债务往来。

5、与存在关联关系的财务公司的往来情况

□ 适用 √ 不适用

公司与存在关联关系的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。

6、公司控股的财务公司与关联方的往来情况

□ 适用 √ 不适用

公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。

7、其他重大关联交易

√ 适用 □ 不适用

2020年4月28日,经公司第五届董事会第十一次会议审议通过的《关于公司补充确认关联交易的议案》,公司基于谨慎性原则,补充确认公司与水晶智联间的应收账款528.99万元、其他应收款75.45万元为公司与水晶智联的关联交易,报告期内前述其他应收款75.45万元孳生利息。重大关联交易临时报告披露网站相关查询

临时公告名称

临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称
《公司关于补充确认关联交易的公告》2020年04月29日巨潮资讯网

十五、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在托管情况。

(2)承包情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在承包情况。

(3)租赁情况

√ 适用 □ 不适用

租赁情况说明报告期内,公司租赁系正常经营所需,主要是租用办公经营场所,公司与租赁方均签订租赁协议,目前,租赁协议均在正常履行中。为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。

2、重大担保

√ 适用 □ 不适用

单位:万元

公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期实际担保金额担保类型担保物(如有)反担保情况(如有)担保期是否履行完毕是否为关联方担保
高新投2021年07月24日3,0002021年10月19日2,000连带责任保证高新投为证通金信提供担保,公司为证通金信该融资事项向高新投提供反担保。保证期间为该合同相应债务履行期届满之日起两年。
高新投2021年10月30日3,000
报告期内审批的对外担保额度合计(A1)6,000报告期内对外担保实际发生额合计(A2)2,000
报告期末已审批的对外担保额度合计(A3)6,000报告期末实际对外担保余额合计(A4)2,000
公司对子公司的担保情况
担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期实际担保金额担保类型担保物(如有)反担保情况(如有)担保期是否履行完毕是否为关联方担保
云硕科技2019年07月03日40,0002019年10月18日33,149.5连带责任保证保证期间为该合同相应债务履行期届满之日起两年。
长沙证通2019年0760,0002019年0948,800连带责任保证期间

云计算

云计算月03日月26日保证为该合同相应债务履行期届满之日起两年。
长沙证通云计算2020年04月24日10,0002020年06月29日10,000连带责任保证保证期间为该合同相应债务履行期届满之日起两年。
全资、控股子公司2020年06月13日70,0002020年09月25日56,000连带责任保证保证期间为该合同相应债务履行期届满之日起三年。
全资、控股子公司2020年06月13日22,0002020年09月21日20,000连带责任保证保证期间为该合同相应债务履行期届满之日起两年。
全资、控股子公司2021年01月16日50,0002021年03月24日42,581.78连带责任保证保证期间为该合同相应债务履行期届满之日起两年。
长沙证通云计算2021年07月24日6,0002021年09月27日4,000连带责任保证保证期间为该合同相应债务履行期届满之日起两年。
云硕科技2021年07月24日1,0002021年10月09日1,000连带责任保证保证期间为该合同相应债务履行期届满之日起两年。
云硕科技2021年101,000--0------

月30日

月30日
报告期内审批对子公司担保额度合计(B1)58,000报告期内对子公司担保实际发生额合计(B2)215,531.28
报告期末已审批的对子公司担保额度合计(B3)310,000报告期末对子公司实际担保余额合计(B4)154,499.57
子公司对子公司的担保情况
担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期实际担保金额担保类型担保物(如有)反担保情况(如有)担保期是否履行完毕是否为关联方担保
公司担保总额(即前三大项的合计)
报告期内审批担保额度合计(A1+B1+C1)64,000报告期内担保实际发生额合计(A2+B2+C2)217,531.28
报告期末已审批的担保额度合计(A3+B3+C3)316,000报告期末实际担保余额合计(A4+B4+C4)156,499.57
实际担保总额(即A4+B4+C4)占公司净资产的比例51.35%
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额(D)0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额(E)5,000
担保总额超过净资产50%部分的金额(F)4,079.86
上述三项担保金额合计(D+E+F)9,079.86
对未到期担保合同,报告期内已发生担保责任或有证据表明有可能承担连带清偿责任的情况说明(如有)
违反规定程序对外提供担保的说明(如有)

采用复合方式担保的具体情况说明:无

3、委托他人进行现金资产管理情况

(1)委托理财情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托理财。

(2)委托贷款情况

√ 适用 □ 不适用

报告期内委托贷款概况

单位:万元

委托贷款发生总额

委托贷款发生总额委托贷款的资金来源未到期余额逾期未收回的金额
28,706募集资金28,7060

单项金额重大或安全性较低、流动性较差的高风险委托贷款具体情况

□ 适用 √ 不适用

委托贷款出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□ 适用 √ 不适用

4、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在其他重大合同。

十六、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用

1、公司于2020年3月31日召开第五届董事会第九次(临时)会议审议通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》。本次非公开发行股票募集资金总额不超过88,570 万元(含本数),发行数量按照募集资金总额除以发行价格确定,且不超过本次发行前总股本的 30%,即不超过154,547,084 股(含本数),最终发行数量上限以中国证监会核准文件的要求为准。本次非公开发行股票的对象不超过 35 名特定对象。2020年12月,公司已收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准深圳市证通电子股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2020〕3373号)。公司于2021年11月向特定投资者非公开发行99,205,980股人民币普通股(A股),公司股份总数由515,156,948股调整为614,362,928股,上市日为2021年11月30日,公司已完成本次非公开发行股票事项。

2、2019年9月25日、2019年10月11日,公司召开第五届董事会第四次(临时)会议、2019年第六次临时股东大会,审议通过了《关于公司符合非公开发行公司债券条件的议案》、《关于公司非公开发行公司债券方案的议案》等相关议案,公司拟申请非公开发行不超过人民币4亿元(含4亿元)公司债券。相关事项详见公司于2019年9月26日披露于巨潮资讯网上的《公司2019年非公开发行公司债券发行预案》(编号:2019-111号),2021年10月29日,公司召开第五届董事会第二十四次会议审议通过《关于终止2019年非公开发行公司债券的议案》,公司在综合评估宏观政策、市场环境、融资成本和融资期限等因素后,决定终止2019年非公开发行公司债券工作。

3、报告期内,公司成为开放原子开源基金会的成员单位,并且为开源基金会Open Harmony(“开源鸿蒙”)开源项目的捐赠人。

十七、公司子公司重大事项

√ 适用 □ 不适用

1、报告期内,公司全资子公司佳明光电向当地高新技术企业认定机关提交了复审申请,2021年12月通过审查并取得《高新技术企业证书》,证书编号:GR202144203438。

2、报告期内,公司全资子公司长沙证通云计算向当地高新技术企业认定机关提交了复审申请,2021年9月通过审查并取得《高新技术企业证书》,证书编号:GR202143001565。

3、报告期内,公司控股子公司宏达通信向当地高新技术企业认定机关提交了复审申请,2021年12月通过审查并取得《高新技术企业证书》,证书编号:GR202144001496。

4、2018年3月30日,公司与证通网络、纳鑫控股签署了《股权转让协议》,公司拟以人民币2,000万元向纳鑫控股出售

所持有的证通网络20%股权,相关事项详见于2018年3月31日披露于巨潮资讯网及《证券时报》上的《关于出售全资子公司部分股权的公告》(编号:2018-027号),截至本报告期末,公司尚未收到本次股权转让相关款项,尚未完成股权转让工商登记手续,证通网络仍为公司的全资子公司。

5、2021年4月29日,公司召开第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于对全资子公司增资的议案》。报告期内,公司已完成对子公司长沙证通云计算的增资、工商变更等事宜,相关事项详见于2021年4月30日披露于巨潮资讯网上的《关于对全资子公司长沙证通云计算有限公司增资的公告》(编号:2021-037)。

6、2021年9月,经公司董事长批准公司在陕西省设立全资子公司陕西证通云计算有限公司,注册资本4,000万元尚未实缴出资。

第七节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位:股

本次变动前本次变动增减(+,-)本次变动后
数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例
一、有限售条件股份80,087,36615.55%99,205,98012,00099,217,980179,305,34629.19%
1、国家持股
2、国有法人持股9,330,9859,330,9859,330,9851.52%
3、其他内资持股80,087,36615.55%74,558,09512,00074,570,095154,657,46125.17%
其中:境内法人持股52,551,05552,551,05552,551,0558.55%
境内自然人持股80,087,36615.55%22,007,04012,00022,019,040102,106,40616.62%
4、外资持股15,316,90015,316,90015,316,9002.49%
其中:境外法人持股6,514,0846,514,0846,514,0841.06%
境外自然人持股8,802,8168,802,8168,802,8161.43%
二、无限售条件股份435,069,58284.45%-12,000-12,000435,057,58270.81%
1、人民币普通股435,069,58284.45%-12,000-12,000435,057,58270.81%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数515,156,948100.00%99,205,980099,205,980614,362,928100.00%

股份变动的原因

√ 适用 □ 不适用

(1)经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市证通电子股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2020〕3373号)核准,公司于2021年11月向10名特定投资者非公开发行99,205,980股人民币普通股(A股),本次发行的股份为限售流通股,限售期为6个月,上市日为2021年11月30日。

(2)根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》,因公司原副总裁张锦鸿于2021年12月辞职,其持有的股份已全部锁定,增加限售流通股12,000股。股份变动的批准情况

√ 适用 □ 不适用

(1)本次发行履行的内部决策过程

2020年3月31日,公司召开第五届董事会第九次(临时)会议,审议通过了申请非公开发行A股股票的相关议案,董事

会认为公司具备非公开发行A股股票的条件,并对本次非公开发行股票的种类和面值、发行方式和发行时间、发行数量、发行对象及认购方式、定价原则及发行价格、本次非公开发行股票的锁定期、上市地点、募集资金金额与用途、本次非公开发行前的滚存利润安排、本次非公开发行决议的有效期作出决议并提请公司召开股东大会审议。2020年4月16日,公司召开2020年第二次临时股东大会,审议通过了本次非公开发行A股股票的相关议案,并授权董事会办理本次非公开发行A股股票的相关事宜。

2021年8月19日,公司召开2021年第二次临时股东大会,审议通过《关于延长公司2020年非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》,将本次非公开发行决议的有效期自届满之日起延长十二个月。

(2)本次发行的监管部门审核情况

2020年11月16日,中国证监会发行审核委员会审核通过本次非公开发行股票的申请。

2020年12月18日,公司获得中国证监会《关于核准深圳市证通电子股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2020〕3373号)(印发日期为2020年12月10日)。股份变动的过户情况

√ 适用 □ 不适用

公司于2021年11月已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成本次非公发行股票新增99,205,980股股份登记工作,新增股份已于2021年11月30日上市。股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

√ 适用 □ 不适用

公司本年度增发新股99,205,980股,股份变动导致公司净资产大幅增加,每股净资产提高,每股收益和净资产收益率等指标被摊薄。公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□ 适用 √ 不适用

2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位:股

股东名称

股东名称期初限售股数本期增加限售股数本期解除限售股数期末限售股数限售原因解除限售日期
曾胜强78,507,8780078,507,878高管锁定股每年首个交易日按25%解除限售
许忠慈1,543,488001,543,488高管锁定股每年首个交易日按25%解除限售
张锦鸿36,00012,000048,000高管锁定股每年首个交易日按25%解除限售
张媞08,802,81608,802,816非公开发行锁定股2022-05-30
汪爱娟08,802,81608,802,816非公开发行锁定股2022-05-30
崔刚先08,802,81608,802,816非公开发行锁定股2022-05-30
牟利德04,401,40804,401,408非公开发行锁定股2022-05-30
中国国际金融股份有限公司09,330,98509,330,985非公开发行锁定股2022-05-30
财通基金-光大银行-中国银河0352,1130352,113非公开发行锁定股2022-05-30

证券股份有限公司

证券股份有限公司
JPMORGAN CHASE BANK,NATIONAL ASSOCIATION06,514,08406,514,084非公开发行锁定股2022-05-30
财通基金-光大银行-西南证券股份有限公司0176,0560176,056非公开发行锁定股2022-05-30
财通基金-胡吉阳-财通基金言诺定增1号单一资产管理计划0176,0560176,056非公开发行锁定股2022-05-30
财通基金-海通证券股份有限公司-财通基金君享佳胜单一资产管理计划0165,4930165,493非公开发行锁定股2022-05-30
财通基金-陶静怡-财通基金安吉102号单一资产管理计划0352,1130352,113非公开发行锁定股2022-05-30
财通基金-工商银行-财通基金西湖大学定增量化对冲1号集合资产管理计划0371,4790371,479非公开发行锁定股2022-05-30
财通基金-陈灵霞-财通基金天禧定增60号单一资产管理计划0176,0560176,056非公开发行锁定股2022-05-30
财通基金-工商银行-财通基金定增量化套利2号集合资产管理计划098,592098,592非公开发行锁定股2022-05-30
财通基金-建设银行-财通基金定增量化对冲1号集合资产管理计划098,592098,592非公开发行锁定股2022-05-30
财通基金-工商银行-财通基金定增量化套利1号集合资产管理计划0172,5350172,535非公开发行锁定股2022-05-30
财通基金-冯玉栋-财通基金瑞坤申一号单一资产管理计划01,584,50701,584,507非公开发行锁定股2022-05-30
财通基金-华泰证券股份有限公司-财通基金君享永熙单一资产管理计划04,401,40904,401,409非公开发行锁定股2022-05-30
财通基金-财通证券资管智选FOF2020001号单一资产管理计划-财通基金君享悦熙单一资产管理计划0489,4370489,437非公开发行锁定股2022-05-30
财通基金-中泰证券股份有限公司-财通基金盈泰定增量化对冲1号单一资产管理计划0161,9720161,972非公开发行锁定股2022-05-30
财通基金-东兴证券股份有限公01,408,45101,408,451非公开发行锁定股2022-05-30

司-财通基金东兴2号单一资产管理计划

司-财通基金东兴2号单一资产管理计划
财通基金-中航证券有限公司-财通基金中航盈风1号定增量化对冲单一资产管理计划0161,9720161,972非公开发行锁定股2022-05-30
财通基金-中建投信托股份有限公司-财通基金定增量化对冲6号单一资产管理计划0128,5210128,521非公开发行锁定股2022-05-30
财通基金-华泰证券-财通基金定增量化对冲5号集合资产管理计划0167,2540167,254非公开发行锁定股2022-05-30
财通基金-潘宏斌-财通基金天禧定增格普特2号单一资产管理计划0176,0560176,056非公开发行锁定股2022-05-30
财通基金-工商银行-财通基金定增量化套利8号集合资产管理计划0313,3800313,380非公开发行锁定股2022-05-30
财通基金-华泰证券-财通基金定增量化对冲12号集合资产管理计划0153,1690153,169非公开发行锁定股2022-05-30
财通基金-海通证券股份有限公司-财通基金君享润熙单一资产管理计划0158,4510158,451非公开发行锁定股2022-05-30
财通基金-天风证券股份有限公司-财通基金君享丰硕定增量化对冲单一资产管理计划0161,9720161,972非公开发行锁定股2022-05-30
财通基金-交银国际信托有限公司-财通基金定增量化对冲7号单一资产管理计划0161,9720161,972非公开发行锁定股2022-05-30
财通基金-杜继平-财通基金天禧定增33号单一资产管理计划0176,0560176,056非公开发行锁定股2022-05-30
财通基金-建设银行-财通基金建兴定增量化对冲2号集合资产管理计划0535,2110535,211非公开发行锁定股2022-05-30
横琴广金美好基金管理有限公司-广金美好火山三号私募证券投资基金05,792,25305,792,253非公开发行锁定股2022-05-30
财通基金-华泰证券-财通基金定增量化对冲19号集合资产管理计划0301,0560301,056非公开发行锁定股2022-05-30

财通基金-杨文华-财通基金顺圣1号单一资产管理计划

财通基金-杨文华-财通基金顺圣1号单一资产管理计划088,028088,028非公开发行锁定股2022-05-30
财通基金-广发证券股份有限公司-财通基金定增量化对冲23号单一资产管理计划0697,1830697,183非公开发行锁定股2022-05-30
财通基金-华安证券智慧稳健FOF六号集合资产管理计划-财通基金天禧安华6号单一资产管理计划0176,0560176,056非公开发行锁定股2022-05-30
财通基金-工商银行-财通基金定增量化套利9号集合资产管理计划0260,5640260,564非公开发行锁定股2022-05-30
财通基金-华安证券智慧稳健FOF一号集合资产管理计划-财通基金天禧安华1号单一资产管理计划0176,0560176,056非公开发行锁定股2022-05-30
财通基金-华安证券智慧稳健FOF七号集合资产管理计划-财通基金天禧安华7号单一资产管理计划0176,0560176,056非公开发行锁定股2022-05-30
财通基金-华泰证券-财通基金定增量化对冲21号集合资产管理计划0170,7750170,775非公开发行锁定股2022-05-30
财通基金-华安证券智慧稳健FOF三号集合资产管理计划-财通基金天禧安华3号单一资产管理计划0176,0560176,056非公开发行锁定股2022-05-30
财通基金-华安证券智慧稳健FOF八号集合资产管理计划-财通基金天禧安华8号单一资产管理计划0176,0560176,056非公开发行锁定股2022-05-30
财通基金-董国良-财通基金天禧定增35号单一资产管理计划0176,0560176,056非公开发行锁定股2022-05-30
财通基金-周峰-财通基金天禧定增86号单一资产管理计划0176,0560176,056非公开发行锁定股2022-05-30
深圳市高新投大数据投资合伙企业(有限合伙)026,494,718026,494,718非公开发行锁定股2022-05-30
深圳市科发资本私募股权基金管理有限公司-深圳市科发启航壹号私募股权投资基金合伙企业(有05,035,21105,035,211非公开发行锁定股2022-05-30

限合伙)

限合伙)
合计80,087,36699,217,9800179,305,346----

二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

√ 适用 □ 不适用

股票及其衍生证券名称发行日期发行价格(或利率)发行数量上市日期获准上市交易数量交易终止日期披露索引披露日期
股票类
人民币普通股(A股)2021年11月03日5.6899,205,9802021年11月30日99,205,980巨潮资讯网上披露的2021-070号《公司非公开发行A股股票发行情况报告书暨上市公告书(摘要)》2021年11月29日
可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类
其他衍生证券类

报告期内证券发行(不含优先股)情况的说明

经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市证通电子股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2020〕3373号)核准,公司于2021年11月向10名特定投资者非公开发行99,205,980股人民币普通股(A股),发行价格5.68元/股,募集资金总额为人民币563,489,966.40元,扣除保荐承销费及其他发行费用人民币11,368,168.39元(含税),实际募集资金净额为人民币552,121,798.01元(含税)。实际募集资金净额加上本次非公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税额643,481.23元,合计人民币552,765,279.24元(不含税)。公司于2021年11月已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成本次非公发行股票新增99,205,980股股份登记工作,新增股份已于2021年11月30日上市。

2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√ 适用 □ 不适用

经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市证通电子股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2020〕3373号)核准,公司于2021年11月向10名特定投资者非公开发行99,205,980股人民币普通股(A股),并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成本次非公发行股票新增99,205,980股股份登记工作,新增股份已于2021年11月30日上市。

本次非公开发行后,公司总股本由515,156,948股增加至614,362,928股,但公司第一大股东及实际控制人未发生变化。

本次非公开发行后,公司净资产大幅增加,资产负债率相应下降,公司资产质量得到提升,资产结构更趋合理。

3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位:股

报告期末普通股股东总数

报告期末普通股股东总数64,914年度报告披露日前上一月末普通股股东总数102,962报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注8)0年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注8)0
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
股东名称股东性质持股 比例报告期末持股数量报告期内增减变动情况持有有限售条件的股份数量持有无限售条件的股份数量质押、标记或冻结情况
股份状态数量
曾胜强境外自然人17.04%104,677,171078,507,87826,169,293质押50,875,000
深圳市高新投大数据投资合伙企业(有限合伙)境内非国有法人4.31%26,494,71826,494,71826,494,7180
曾胜辉境内自然人3.21%19,729,4630019,729,463
许忠桂境内自然人1.63%10,020,698-20,000,000010,020,698
广州市玄元投资管理有限公司-玄元科新43号私募证券投资基金境内非国有法人1.63%10,000,00010,000,000010,000,000
珠海阿巴马资产管理有限公司-阿巴马元享红利83号私募证券投资基金境内非国有法人1.63%10,000,00010,000,000010,000,000
中国国际金融股份有限公司国有法人1.52%9,330,9859,330,9859,330,9850
崔刚先境内自然人1.43%8,802,8168,802,8168,802,8160
张媞境内自然人1.43%8,802,8168,802,8168,802,8160
汪爱娟境外自然人1.43%8,802,8168,802,8168,802,8160
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况(如有)(参见注3)
上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东中,曾胜强与许忠桂系配偶关系,曾胜强和曾胜辉系兄弟关系,许忠慈和许忠桂系兄妹关系,广州市玄元投资管理有限公司-玄元科新43号私募证券投资基金和珠海阿巴马资产管理有限公司-阿巴马元享红利83号私募证券投资基金由曾胜强和许忠桂共同100%持有,并与曾胜强和许忠桂签署一致行动协议,前述股东为一致行动人;其余股东公司未知其是否存在关联关系或是否为一致行动人。
上述股东涉及委托/受托表决权、放弃

表决权情况的说明

表决权情况的说明
前10名股东中存在回购专户的特别说明(如有)(参见注10)
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称报告期末持有无限售条件股份数量股份种类
股份种类数量
曾胜强26,169,293人民币普通股26,169,293
曾胜辉19,729,463人民币普通股19,729,463
许忠桂10,020,698人民币普通股10,020,698
广州市玄元投资管理有限公司-玄元科新43号私募证券投资基金10,000,000人民币普通股10,000,000
珠海阿巴马资产管理有限公司-阿巴马元享红利83号私募证券投资基金10,000,000人民币普通股10,000,000
深圳市证通电子股份有限公司-2021年员工持股计划7,802,746人民币普通股7,802,746
肖军1,885,460人民币普通股1,885,460
梅垚1,128,640人民币普通股1,128,640
谢立民1,119,400人民币普通股1,119,400
周立明950,000人民币普通股950,000
前10名无限售流通股股东之间,以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明上述股东中,曾胜强与许忠桂系配偶关系,曾胜强和曾胜辉系兄弟关系,许忠慈和许忠桂系兄妹关系,广州市玄元投资管理有限公司-玄元科新43号私募证券投资基金和珠海阿巴马资产管理有限公司-阿巴马元享红利83号私募证券投资基金由曾胜强和许忠桂共同100%持有,并与曾胜强和许忠桂签署一致行动协议,前述股东为一致行动人;其余股东公司未知其是否存在关联关系或是否为一致行动人。
前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明(如有)(参见注4)股东曾胜辉通过信用账户持有公司股份15,000,100股,其余股东没有参与融资融券业务的情况。

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司控股股东情况

控股股东性质:自然人控股控股股东类型:自然人

控股股东姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权
曾胜强中国
主要职业及职务曾胜强先生自2007年起在本公司任职,现担任公司董事长、总裁职务。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公曾胜强先生除本公司外,过去十年未控股其他境内外上市公司。

司的股权情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

3、公司实际控制人及其一致行动人

实际控制人性质:境内自然人实际控制人类型:自然人

司的股权情况实际控制人姓名

实际控制人姓名与实际控制人关系国籍是否取得其他国家或地区居留权
曾胜强本人中国
许忠桂本人中国
许忠慈一致行动(含协议、亲属、同一控制)中国
曾胜辉一致行动(含协议、亲属、同一控制)中国
主要职业及职务曾胜强先生自2007年起在本公司任职,现担任公司董事长、总裁职务;许忠慈先生现任公司董事、副董事长;许忠桂女士和曾胜辉先生目前未在公司任职。
过去10年曾控股的境内外上市公司情况曾胜强先生和许忠桂女士除本公司外,过去十年未控股其他境内外上市公司,许忠慈先生和曾胜辉先生过去十年未控股其他境内外上市公司。

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用

4、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到80%

□ 适用 √ 不适用

5、其他持股在10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用

6、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用

四、股份回购在报告期的具体实施情况

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

第八节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。

第九节 债券相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在债券。

第十节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型

审计意见类型标准的无保留意见
审计报告签署日期2022年04月28日
审计机构名称中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)
审计报告文号勤信审字【2022】第1227号
注册会计师姓名李志光、陈丽敏

审计报告正文

审 计 报 告

深圳市证通电子股份有限公司全体股东:

一、审计意见

我们审计了深圳市证通电子股份有限公司(以下简称证通电子公司)财务报表,包括2021年12月31日的合并及母公司资产负债表,2021年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注。

我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了证通电子公司2021年12月31日的合并及母公司财务状况以及2021年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于证通电子公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是根据我们的职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。

(一)收入确认

1、事项描述

相关信息披露详见财务报表附注三(二十八)、五(四十三)及十四所述。

证通电子公司2021年实现营业收入125,495.20万元(合并财务报表口径,下同)。收入主要来源金融电子、照明电子、合同能源及IDC业务等产品。营业收入为证通电子公司合并利润表的重要组成项目,且营业收入的真实性及完整性存在潜在错报风险,为此我们将营业收入确定为关键审计事项。

2、审计应对

我们执行的主要审计程序如下:

(1)我们通过与管理层访谈和检查销售合同等相关程序文件,了解、评估并测试了与收入确认相关的内部控制设计和运行的有效性;

(2)结合业务类型我们对收入执行了分析性复核程序,以判断营业收入、毛利及毛利率变动的合理性;

(3)我们对重要客户执行了交易测试,境内销售检查了销售订单或合同、出库记录、发运单、签收记录及银行收款记录等;境外销售检查了销售订单或合同、出库记录、报关单、提单和回款记录等,且与中国电子口岸系统中出口货物明细数据进行了对比;

(4)我们根据客户交易的特点和性质,对重要客户执行了函证程序以确认应收账款余额和销售收入金额;对重要项目执行了实地走访程序;

(5)结合业务类型我们对收入执行了截止测试程序。

(二)应收账款坏账准备

1、事项描述

相关信息披露详见财务报表附注三(十一)及五(四)所述。

截至2021年12月31日,证通电子公司财务报表所示应收账款账面余额人民币118,036.12万元,占证通电子公司2021年12月31日资产总额的18.09%。由于应收账款金额重大,且应收账款减值测试涉及管理层重大判断,我们将应收账款减值确定为关键审计事项。

2、审计应对

我们执行的主要审计程序如下:

(1)我们通过与管理层访谈和检查销售流程相关程序文件,了解、评估并测试了与应收账款相关的内部控制设计和运行的有效性;

(2)我们对以前年度已经计提坏账准备的应收账款的后续实际核销或转回情况进行了复核,评价了管理层过往计提坏账准备的准确性;

(3)我们对管理层编制的应收账款账龄分析表进行了测试;

(4)我们对重要应收账款与管理层讨论了其可收回性,复核了管理层对应收账款进行减值测试的相关考虑和客观证据,并测试了应收账款计提坏账准备所依据资料的相关性和可靠性;

(5)对于单独进行减值测试的应收账款,获取并检查了管理层计算可收回金额的依据,包括管理层结合市场环境、客户财务状况、客户经营情况、客户历史还款情况等对客户信用风险作出的评估;

(6)检查应收账款的期后回款情况,评价了应收账款坏账准备计提的合理性。

四、其他信息

证通电子公司管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

证通电子公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映, 并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,管理层负责评估证通电子公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算、终止运营或别无其他现实的选择。

证通电子公司治理层(以下简称治理层)负责监督证通电子公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时, 我们也执行以下工作:

(一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(二)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序, 但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

(三)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(四)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对证通电子公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致证通电子公司不能持续经营。

(五)评价财务报表的总体列报、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

(六)就证通电子公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。

从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项, 或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

二、财务报表

财务附注中报表的单位为:元

1、合并资产负债表

编制单位:深圳市证通电子股份有限公司

2021年12月31日

单位:元

项目

项目2021年12月31日2020年12月31日
流动资产:
货币资金445,981,461.58540,915,371.29
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产400,000.00
衍生金融资产
应收票据21,141,662.3125,319,534.15
应收账款1,180,361,208.171,527,175,987.54
应收款项融资7,774,714.2519,968,153.57
预付款项100,999,175.00105,613,264.01
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金

其他应收款

其他应收款69,872,413.75101,602,094.53
其中:应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货149,538,405.70139,252,634.40
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产62,677,561.5378,689,138.47
其他流动资产88,859,999.80101,920,614.33
流动资产合计2,127,206,602.092,640,856,792.29
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款219,532,674.35280,853,403.49
长期股权投资171,907,002.5682,205,780.51
其他权益工具投资
其他非流动金融资产179,051,634.11180,062,208.84
投资性房地产36,063,429.6538,277,654.89
固定资产2,174,277,980.951,851,729,113.34
在建工程813,034,036.41905,894,859.25
生产性生物资产
油气资产
使用权资产78,152,884.92
无形资产381,998,821.22379,673,433.29
开发支出23,256,247.4817,652,505.30
商誉
长期待摊费用26,034,704.2119,346,137.83
递延所得税资产87,196,184.3084,006,035.57
其他非流动资产208,102,300.0010,266,900.00
非流动资产合计4,398,607,900.163,849,968,032.31
资产总计6,525,814,502.256,490,824,824.60
流动负债:
短期借款522,334,526.351,033,665,426.13

向中央银行借款

向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据12,256,041.1722,412,483.21
应付账款456,529,617.29549,031,129.29
预收款项
合同负债20,633,636.0045,135,637.28
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬24,456,052.5525,326,287.22
应交税费62,619,506.4564,520,887.94
其他应付款15,654,789.9817,599,678.42
其中:应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债518,124,684.88161,798,744.36
其他流动负债1,762,630.001,755,044.41
流动负债合计1,634,371,484.671,921,245,318.26
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款1,715,632,603.992,084,054,694.89
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债74,849,972.39
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债22,030,722.2420,416,009.23
递延收益26,187,434.6831,289,698.87

递延所得税负债

递延所得税负债7,008,866.736,599,154.86
其他非流动负债4,252,190.704,543,469.15
非流动负债合计1,849,961,790.732,146,903,027.00
负债合计3,484,333,275.404,068,148,345.26
所有者权益:
股本614,362,928.00515,156,948.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积2,177,544,506.371,745,631,708.16
减:库存股61,073,776.57
其他综合收益2,848,687.562,141,561.49
专项储备
盈余公积36,442,010.4136,442,010.41
一般风险准备
未分配利润216,649,981.85178,801,366.89
归属于母公司所有者权益合计3,047,848,114.192,417,099,818.38
少数股东权益-6,366,887.345,576,660.96
所有者权益合计3,041,481,226.852,422,676,479.34
负债和所有者权益总计6,525,814,502.256,490,824,824.60

法定代表人:曾胜强 主管会计工作负责人:程峰武 会计机构负责人:谢凌峰

2、母公司资产负债表

单位:元

项目2021年12月31日2020年12月31日
流动资产:
货币资金309,907,378.24460,238,957.36
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据1,381,662.31446,629.40
应收账款944,884,226.891,273,217,508.09
应收款项融资7,774,714.2519,968,153.57
预付款项139,667,619.0283,370,607.27
其他应收款921,604,206.66927,061,464.05

其中:应收利息

其中:应收利息
应收股利
存货76,757,176.0379,406,357.15
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产41,063,107.5058,708,707.37
其他流动资产1,881,591.96
流动资产合计2,443,040,090.902,904,299,976.22
非流动资产:
债权投资
其他债权投资
长期应收款146,037,076.57194,682,826.62
长期股权投资1,232,448,922.731,092,747,700.69
其他权益工具投资
其他非流动金融资产87,341,293.7694,772,208.84
投资性房地产36,063,429.6538,277,654.89
固定资产428,615,129.23448,775,898.87
在建工程26,882,276.3413,166,093.37
生产性生物资产
油气资产
使用权资产563,046.90
无形资产136,294,353.97158,492,171.08
开发支出23,469,711.0519,703,404.26
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产68,537,098.5264,404,070.55
其他非流动资产405,162,300.00
非流动资产合计2,591,414,638.722,125,022,029.17
资产总计5,034,454,729.625,029,322,005.39
流动负债:
短期借款253,374,290.28413,362,908.33
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据177,479,000.26467,388,753.21

应付账款

应付账款307,275,981.97465,944,066.65
预收款项
合同负债17,686,148.5717,451,200.15
应付职工薪酬12,945,527.6611,076,418.27
应交税费47,377,111.5945,150,958.77
其他应付款528,887,029.53516,253,392.50
其中:应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债342,625,912.4163,692,588.42
其他流动负债2,062,527.191,666,906.80
流动负债合计1,689,713,529.462,001,987,193.10
非流动负债:
长期借款427,690,402.78712,897,435.00
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债195,939.00
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债13,714,740.2010,116,001.30
递延收益22,864,299.9627,912,500.07
递延所得税负债1,974,410.642,038,733.00
其他非流动负债
非流动负债合计466,439,792.58752,964,669.37
负债合计2,156,153,322.042,754,951,862.47
所有者权益:
股本614,362,928.00515,156,948.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积2,228,135,401.581,796,222,603.37
减:库存股61,073,776.57
其他综合收益

专项储备

专项储备
盈余公积36,442,010.4136,442,010.41
未分配利润-638,932.41-12,377,642.29
所有者权益合计2,878,301,407.582,274,370,142.92
负债和所有者权益总计5,034,454,729.625,029,322,005.39

3、合并利润表

单位:元

项目2021年度2020年度
一、营业总收入1,254,951,986.381,328,743,408.73
其中:营业收入1,254,951,986.381,328,743,408.73
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本1,211,874,976.921,284,096,959.43
其中:营业成本833,257,178.42901,860,861.71
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加10,896,523.7910,523,828.30
销售费用85,827,282.4676,729,882.59
管理费用115,663,458.58104,676,110.08
研发费用85,836,165.9386,180,021.30
财务费用80,394,367.74104,126,255.45
其中:利息费用127,422,462.0497,484,221.39
利息收入54,192,836.3029,683,717.57
加:其他收益27,244,011.5833,576,949.54
投资收益(损失以“-”号填列)2,545,444.332,973,562.25

其中:对联营企业和合营企业的投资收益

其中:对联营企业和合营企业的投资收益-1,548,777.95-715,782.63
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)5,991,524.598,593,969.22
信用减值损失(损失以“-”号填列)-46,629,698.40-70,394,222.19
资产减值损失(损失以“-”号填列)-5,541,847.22-2,551,012.53
资产处置收益(损失以“-”号填列)7,100,055.20-3,032,341.01
三、营业利润(亏损以“-”号填列)33,786,499.5413,813,354.58
加:营业外收入590,783.164,066,846.62
减:营业外支出9,331,951.461,778,861.28
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)25,045,331.2416,101,339.92
减:所得税费用-859,735.414,537,426.48
五、净利润(净亏损以“-”号填列)25,905,066.6511,563,913.44
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)25,905,066.6511,563,913.44
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润37,848,614.9618,166,693.67
2.少数股东损益-11,943,548.31-6,602,780.23
六、其他综合收益的税后净额707,126.071,707,295.56
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额707,126.071,707,295.56
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其

他综合收益

他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
(二)将重分类进损益的其他综合收益707,126.071,707,295.56
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额707,126.071,707,295.56
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额26,612,192.7213,271,209.00
归属于母公司所有者的综合收益总额38,555,741.0319,873,989.23
归属于少数股东的综合收益总额-11,943,548.31-6,602,780.23
八、每股收益:
(一)基本每股收益0.070.04
(二)稀释每股收益0.070.04

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。法定代表人:曾胜强 主管会计工作负责人:程峰武 会计机构负责人:谢凌峰

4、母公司利润表

单位:元

项目2021年度2020年度
一、营业收入815,408,018.201,315,333,473.75
减:营业成本590,659,426.921,060,050,166.85

税金及附加

税金及附加4,414,513.877,250,190.20
销售费用63,452,207.1860,683,108.80
管理费用83,985,624.6770,744,897.02
研发费用37,048,613.9240,227,596.95
财务费用-8,809,866.4349,416,780.65
其中:利息费用70,027,599.2466,592,000.42
利息收入102,492,944.3442,149,363.33
加:其他收益15,630,769.2227,905,271.71
投资收益(损失以“-”号填列)2,468,797.98733,253.90
其中:对联营企业和合营企业的投资收益-1,548,777.95-715,782.63
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)-428,815.768,593,969.22
信用减值损失(损失以“-”号填列)-46,068,611.43-52,201,303.94
资产减值损失(损失以“-”号填列)-2,058,932.20-1,944,432.56
资产处置收益(损失以“-”号填列)7,110,168.25-2,848,356.22
二、营业利润(亏损以“-”号填列)21,310,874.137,199,135.39
加:营业外收入83,212.05595,422.00
减:营业外支出12,812,452.391,413,996.06
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)8,581,633.796,380,561.33
减:所得税费用-3,157,076.094,889,581.13
四、净利润(净亏损以“-”号填列)11,738,709.881,490,980.20
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)11,738,709.881,490,980.20
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额

(一)不能重分类进损益的其他综合收益

(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
(二)将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额11,738,709.881,490,980.20
七、每股收益:
(一)基本每股收益
(二)稀释每股收益

5、合并现金流量表

单位:元

项目2021年度2020年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金1,760,289,805.281,637,301,257.22
客户存款和同业存放款项净增加额

向中央银行借款净增加额

向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还7,223,238.084,497,654.16
收到其他与经营活动有关的现金93,798,363.2283,923,187.76
经营活动现金流入小计1,861,311,406.581,725,722,099.14
购买商品、接受劳务支付的现金893,156,053.041,099,460,098.08
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金180,218,277.55166,205,107.34
支付的各项税费41,986,251.2024,392,712.65
支付其他与经营活动有关的现金118,194,531.42107,113,943.46
经营活动现金流出小计1,233,555,113.211,397,171,861.53
经营活动产生的现金流量净额627,756,293.37328,550,237.61
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金7,002,099.3241,806,662.16
取得投资收益收到的现金4,094,222.283,689,344.88
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额10,504,018.2130,150,440.88
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金4,358,727.8020,616,000.00

投资活动现金流入小计

投资活动现金流入小计25,959,067.6196,262,447.92
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金527,447,753.80709,182,113.59
投资支付的现金91,250,000.0010,750,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计618,697,753.80719,932,113.59
投资活动产生的现金流量净额-592,738,686.19-623,669,665.67
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金583,487,425.03
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金1,285,356,374.903,044,924,342.50
收到其他与筹资活动有关的现金653,786,629.643,000,000.00
筹资活动现金流入小计2,522,630,429.573,047,924,342.50
偿还债务支付的现金1,832,014,569.482,453,629,082.83
分配股利、利润或偿付利息支付的现金150,937,831.87162,728,960.48
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金418,590,271.85101,963,279.02
筹资活动现金流出小计2,401,542,673.202,718,321,322.33
筹资活动产生的现金流量净额121,087,756.37329,603,020.17
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响355,597.641,062,767.63
五、现金及现金等价物净增加额156,460,961.1935,546,359.74
加:期初现金及现金等价物余额212,807,295.27177,260,935.53
六、期末现金及现金等价物余额369,268,256.46212,807,295.27

6、母公司现金流量表

单位:元

项目2021年度2020年度
一、经营活动产生的现金流量:

销售商品、提供劳务收到的现金

销售商品、提供劳务收到的现金1,263,222,083.601,635,624,328.78
收到的税费返还6,195,319.743,414,966.61
收到其他与经营活动有关的现金109,869,629.76219,450,356.63
经营活动现金流入小计1,379,287,033.101,858,489,652.02
购买商品、接受劳务支付的现金1,084,758,345.281,194,011,529.09
支付给职工以及为职工支付的现金87,341,816.0993,820,363.50
支付的各项税费16,344,264.6921,400,064.08
支付其他与经营活动有关的现金215,369,889.70374,997,307.89
经营活动现金流出小计1,403,814,315.761,684,229,264.56
经营活动产生的现金流量净额-24,527,282.66174,260,387.46
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金7,002,099.3241,806,662.16
取得投资收益收到的现金4,017,575.941,449,036.53
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额156,094,464.4016,063,074.43
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金20,516,000.00
投资活动现金流入小计167,114,139.6679,834,773.12
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金477,881,336.9466,684,491.75
投资支付的现金141,250,000.0080,750,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计619,131,336.94147,434,491.75
投资活动产生的现金流量净额-452,017,197.28-67,599,718.63
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金583,487,425.03
取得借款收到的现金579,000,000.001,224,545,731.75
收到其他与筹资活动有关的现金653,786,629.64
筹资活动现金流入小计1,816,274,054.671,224,545,731.75
偿还债务支付的现金742,592,800.001,143,466,128.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金73,000,767.5784,086,733.39

支付其他与筹资活动有关的现金

支付其他与筹资活动有关的现金412,054,364.4576,805,805.42
筹资活动现金流出小计1,227,647,932.021,304,358,666.81
筹资活动产生的现金流量净额588,626,122.65-79,812,935.06
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-520,649.53-658,765.57
五、现金及现金等价物净增加额111,560,993.1826,188,968.20
加:期初现金及现金等价物余额133,268,841.34107,079,873.14
六、期末现金及现金等价物余额244,829,834.52133,268,841.34

7、合并所有者权益变动表

本期金额

单位:元

项目2021年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额515,156,948.001,745,631,708.1661,073,776.572,141,561.4936,442,010.41178,801,366.892,417,099,818.385,576,660.962,422,676,479.34
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额515,156,948.001,745,631,708.1661,073,776.572,141,561.4936,442,010.41178,801,366.892,417,099,818.385,576,660.962,422,676,479.34
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)99,205,980.00431,912,798.21-61,073,776.57707,126.0737,848,614.96630,748,295.81-11,943,548.30618,804,747.51
(一)综合收益总额707,126.0737,848,614.9638,555,741.03-11,943,548.3026,612,192.73

(二)所有者投

入和减少资本

(二)所有者投入和减少资本99,205,980.00431,912,798.21-61,073,776.57592,192,554.78592,192,554.78
1.所有者投入的普通股107,008,726.00475,953,180.26582,961,906.26582,961,906.26
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额9,230,648.529,230,648.529,230,648.52
4.其他-7,802,746.00-53,271,030.57-61,073,776.57
(三)利润分配
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益

6.其他

6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额614,362,928.002,177,544,506.372,848,687.5636,442,010.41216,649,981.853,047,848,114.19-6,366,887.343,041,481,226.85

上期金额

单位:元

项目2020年年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额515,156,948.001,742,174,721.4661,073,776.57434,265.9336,442,010.41160,634,673.222,393,768,842.4512,179,441.212,405,948,283.66
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额515,156,948.001,742,174,721.4661,073,776.57434,265.9336,442,010.41160,634,673.222,393,768,842.4512,179,441.212,405,948,283.66
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)3,456,986.701,707,295.5618,166,693.6723,330,975.93-6,602,780.2516,728,195.68
(一)综合收益总额1,707,295.5618,166,693.6719,873,989.23-6,602,780.2513,271,208.98
(二)所有者投入和减少资

1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备

1.本期提取

1.本期提取
2.本期使用
(六)其他3,456,986.703,456,986.703,456,986.70
四、本期期末余额515,156,948.001,745,631,708.1661,073,776.572,141,561.4936,442,010.41178,801,366.892,417,099,818.385,576,660.962,422,676,479.34

8、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位:元

项目2021年度
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润其他所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额515,156,948.001,796,222,603.3761,073,776.5736,442,010.41-12,377,642.292,274,370,142.92
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额515,156,948.001,796,222,603.3761,073,776.5736,442,010.41-12,377,642.292,274,370,142.92
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)99,205,980.00431,912,798.21-61,073,776.5711,738,709.88603,931,264.66
(一)综合收益总额11,738,709.8811,738,709.88
(二)所有者投入和减少资本99,205,980.00431,912,798.21-61,073,776.57592,192,554.78
1.所有者投入的普通股107,008,726.00475,953,180.26582,961,906.26
2.其他权益工具持有者投入资本

3.股份支付计入所有者权益的金额

3.股份支付计入所有者权益的金额9,230,648.529,230,648.52
4.其他-7,802,746.00-53,271,030.57-61,073,776.57
(三)利润分配
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分配
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额614,362,928.002,228,135,401.5836,442,010.41-638,932.412,878,301,407.58

上期金额

单位:元

项目2020年年度

股本

股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润其他所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额515,156,948.001,792,765,616.6761,073,776.5736,442,010.41-13,868,622.492,269,422,176.02
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额515,156,948.001,792,765,616.6761,073,776.5736,442,010.41-13,868,622.492,269,422,176.02
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)3,456,986.701,490,980.204,947,966.90
(一)综合收益总额1,490,980.201,490,980.20
(二)所有者投入和减少资本
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分配
3.其他
(四)所有者权益内部结转

1.资本公积转增资本(或股本)

1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他3,456,986.703,456,986.70
四、本期期末余额515,156,948.001,796,222,603.3761,073,776.5736,442,010.41-12,377,642.292,274,370,142.92

三、公司基本情况

(一)公司概况

1、公司基本情况

深圳市证通电子股份有限公司(以下简称公司或本公司)前身系深圳市证通电子有限公司于1993年9月4日经深圳市工商行政管理局核准成立。公司的企业法人营业执照注册号:440301103106038。根据公司2006年11月12日发起人协议和股东会决议由深圳市证通电子有限公司整体改制变更而成,2007年11月23日经中国证券监督管理委员会核准,公司向社会公开发行人民币普通股2,200万股(每股面值1元),2007年12月18日在深圳证券交易所挂牌交易,股票简称:证通电子,股票代码002197,本次发行后,公司注册的资本变更为8,743.00万元。

公司现持有统一社会信用代码为91440300279402305L的营业执照,注册资本614,362,928.00元,股份总数为614,362,928股(每股面值1元),其中:有限售条件的流通股份为179,305,346股;无限售条件的流通股份为435,057,582股。

截至2021年12月31日公司股本为614,362,928.00元。

2、企业的业务性质:软件和信息技术服务业。

3、主要经营活动:主要从事金融自助服务终端、金融支付终端设备、LED照明产品、IDC及云计算等开发、生产和销售。

4、公司注册地:深圳市光明区玉塘街道田寮社区同观大道3号证通电子产业园二期-101。

5、本公司为实际控制人为曾胜强、许忠桂夫妇。

6、财务报告的批准报出日

本财务报告于2022年4月28日由公司董事会批准报出。截至2021年12月31日,本公司纳入合并财务报表范围的子公司共计14家,详见本附注“七、在其他主体中的权益”。本期合并财务报表范围变化情况详见本附注“六、合并范围的变更”。

四、财务报表的编制基础

1、编制基础

本公司根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和具体企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)进行确认和计量,在此基础上,结合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》(2014年修订)的规定编制财务报表。

2、持续经营

本公司对报告期末起12个月的持续经营能力进行了评价,未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项或情况。因此,本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

1、遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司的财务状况,经营成果和现金流量等有关信息。

2、会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3、营业周期

本公司营业周期为12个月。

4、记账本位币

本公司以人民币为记账本位币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

1、同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制,且该控制并非暂时性的,为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并,在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方,参与合并的其他企业为被合并方。合并日,是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积(股本溢价);资本公积(股本溢价)不足以冲减的,调整留存收益。

合并方为进行企业合并发生的各项直接费用,于发生时计入当期损益。

2、非同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的,为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并,在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方,参与合并的其他企业为被购买方。购买日,是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。

对于非同一控制下的企业合并,合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值,为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本,购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的,相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核,复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益。

购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异,在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的,在购买日后12个月内,如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在,预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的,则确认相关的递延所得税资产,同时减少商誉,商誉不足冲减的,差额部分确认为当期损益;除上述情况以外,确认与企业合并相关的递延所得税资产的,计入当期损益。

通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并,根据《财政部关于印发企业会计准则解释第5号的通知》(财会〔2012〕19号)和《企业会计准则第33号——合并财务报表》第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准(参见本附注三、(六)2),判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的,参考本部分前面各段描述及本附注三、(十六)“长期股权投资”准则进行会计处理;不属于“一揽子交易”的,区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理:

在个别财务报表中,以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和,作为该项投资的初始投资成本;购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的,在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理(即,除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外,其余转入当期投资收益)。

在合并财务报表中,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的,与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理(即,除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外,其余转为购买日所属当期投资收益)。

6、合并财务报表的编制方法

1、合并财务报表范围的确定原则

合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。相关活动是指对被投资方的回报产生重大影响的活动。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司,是指被本公司控制的企业或主体。

一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化,本公司将进行重新评估。

2、合并财务报表编制的方法

从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起,本公司开始将其纳入合并范围;从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司,处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中;当期处置的子公司,不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司,其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中,且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司,其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中,并且同时调整合并财务报表的对比数。

在编制合并财务报表时,子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。

公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。

子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额,在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额,仍冲减少数股东权益。

当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益,在丧失控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理(即,除了在该原有子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外,其余一并转为当期投资收益)。其后,对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量,详见本附注三、(十六)“长期股权投资”或本附注三、(十)“金融工具”。

本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:(1)这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;(2)这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;(3)一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;(4)一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的,对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”(详见本附注三、(十六)、3、(4))和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”(详见前段)适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

合营安排,是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务,将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营,是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业,是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

本公司对合营企业的投资采用权益法核算,按照本附注三、(十六)、3、(2)“权益法核算的长期股权投资”中所述的会计政策处理。

本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理:

1、确认本公司单独所持有的资产,以及按本公司份额确认共同持有的资产;

2、确认本公司单独所承担的负债,以及按本公司份额确认共同承担的负债;

3、确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入;

4、按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;

5、确认单独所发生的费用,以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。

本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“三、(十六)长期股权投资”。

8、现金及现金等价物的确定标准

现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短(一般是指从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9、外币业务和外币报表折算

1、外币业务折算

外币交易在初始确认时,采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算,因汇率不同而产生的汇兑差额,除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外,计入当期损益;以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其人民币金额;以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,差额计入当期损益或其他综合收益。

2、外币财务报表折算

资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用交易发生日的即期汇率折算;利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日即期汇率的近似汇率。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额,在资产负债表中所有者权益项目下其他综合收益中列示。处置境外经营时,将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额,自所有者权益项目转入处置当期损益。

10、金融工具

在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

1、金融资产的分类、确认和计量

本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征,将金融资产划分为:以摊余成本计量的金融资产;以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产;以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产,相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据,本公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。

(1)以摊余成本计量的金融资产

本公司管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标,且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致,即在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本公司对于此类金融资产,采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量,其摊销或减值产生的利得或损失,计入当期损益。

(2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

本公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标,且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。本公司对此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益,但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。

此外,本公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本公司将该类金融资产的相关股利收入计入当期损益,公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益,不计入当期损益。

(3)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

本公司将上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产,分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。此外,在初始确认时,本公司为了消除或显著减少会计错配,将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产,本公司采用公允价值进行后续计

量,公允价值变动计入当期损益。

2、金融负债的分类、确认和计量

金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,相关交易费用直接计入当期损益,其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。

(1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具),按照公允价值进行后续计量,除与套期会计有关外,公允价值变动计入当期损益。

被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,该负债由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益,且终止确认该负债时,计入其他综合收益的自身信用风险变动引起的其公允价值累计变动额转入留存收益。其余公允价值变动计入当期损益。若按上述方式对该等金融负债的自身信用风险变动的影响进行处理会造成或扩大损益中的会计错配的,本公司将该金融负债的全部利得或损失(包括企业自身信用风险变动的影响金额)计入当期损益。

(2)其他金融负债

除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债、财务担保合同外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债,按摊余成本进行后续计量,终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。

3、金融资产转移的确认依据和计量方法

满足下列条件之一的金融资产,予以终止确认:①收取该金融资产现金流量的合同权利终止;②该金融资产已转移,且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;③该金融资产已转移,虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但是放弃了对该金融资产的控制。

若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,且未放弃对该金融资产的控制的,则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度,是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。

金融资产整体转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。

金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊,并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。

本公司对采用附追索权方式出售的金融资产,或将持有的金融资产背书转让,需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产;既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则继续判断企业是否对该资产保留了控制,并根据前面各段所述的原则进行会计处理。

4、金融负债的终止确认

金融负债(或其一部分)的现时义务已经解除的,本公司终止确认该金融负债(或该部分金融负债)。本公司(借入方)与借出方签订协议,以承担新金融负债的方式替换原金融负债,且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的,终止确认原金融负债,同时确认一项新金融负债。本公司对原金融负债(或其一部分)的合同条款作出实质性修改的,终止确认原金融负债,同时按照修改后的条款确认一项新金融负债。

金融负债(或其一部分)终止确认的,本公司将其账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的负债)之间的差额,计入当期损益。

5、金融资产和金融负债的抵销

当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利,且目前可执行该种法定权利,同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时,金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外,金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不予相互抵销。

6、金融资产和金融负债的公允价值确定方法

公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价

值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级,并依次使用:

(1)第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;

(2)第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值,包括:活跃市场中类似资产或负债的报价;非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价;除报价以外的其他可观察输入值,如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等;市场验证的输入值等;

(3)第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值,包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。

7、权益工具

权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行(含再融资)、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。本公司不确认权益工具的公允价值变动。与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。

本公司对权益工具持有方的各种分配(不包括股票股利),减少股东权益。本公司不确认权益工具的公允价值变动额。

11、金融资产减值

本公司需确认减值损失的金融资产系以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资,主要包括应收票据、应收账款、其他应收款、债权投资、其他债权投资、长期应收款等。此外,对合同资产及部分财务担保合同,也按照本部分所述会计政策计提减值准备和确认信用减值损失。

1、减值准备的确认方法

本公司以预期信用损失为基础,对上述各项目按照其适用的预期信用损失计量方法(一般方法或简化方法)计提减值准备并确认信用减值损失。

信用损失,是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额,即全部现金短缺的现值。其中,对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产,本公司按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。

预期信用损失计量的一般方法是指,本公司在每个资产负债表日评估金融资产(含合同资产等其他适用项目,下同)的信用风险自初始确认后是否已经显著增加,如果信用风险自初始确认后已显著增加,本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备;如果信用风险自初始确认后未显著增加,本公司按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。本公司在评估预期信用损失时,考虑所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息,通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险,以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。

本公司对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的,处于第一阶段,本公司按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备;金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的,处于第二阶段,本公司按照该工具整体存续期的预期信用损失计量损失准备;金融工具自初始确认后已经发生信用减值的,处于第三阶段,本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

2、信用风险自初始确认后是否显著增加的判断标准

如果某项金融资产在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率,则表明该项金融资产的信用风险显著增加。除特殊情况外,本公司采用未来12个月内发生的违约风险的变化作为整个存续期内发生违约风险变化的合理估计,来确定自初始确认后信用风险是否显著增加。

于资产负债表日,若公司判断金融工具只具有较低的信用风险,则假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

公司在评估信用风险是否显著增加时考虑如下因素:

①公司对金融工具信用管理方法是否发生变化。

②债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化。

③债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化。

④债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化。

⑤是否存在预期将导致债务人履行其偿债义务的能力发生显著变化的业务、财务或经济状况的不利变化。

3、以组合为基础评估预期信用风险的组合方法

本公司对信用风险显著不同的金融资产单项评价信用风险,如:应收关联方款项;与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项;已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。除了单项评估信用风险的金融资产外,本公司基于共同风险特征将金融资产划分为不同的组别,在组合的基础上评估信用风险。

4、金融资产减值的会计处理方法

公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失,由此形成的损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产,损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值;对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资,公司在其他综合收益中确认其损失准备,不抵减该金融资产的账面价值。

5、各类金融资产信用损失的确定方法

(1)应收票据

本公司对于应收票据按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。基于应收票据的信用风险特征,将其划分为不同组合:

项目

项目确定组合的依据

银行承兑汇票

银行承兑汇票本组合为应收的银行承兑汇票
商业承兑汇票及其他本组合为应收的商业承兑汇票及其他结算方式

(2)应收账款

对于不含重大融资成分或者公司不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收款项和合同资产,本公司按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。

对于包含重大融资成分的应收款项,本公司选择始终按照相当于存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。

除了单项评估信用风险的应收账款和合同资产外,基于其信用风险特征,将其划分为不同组合:

1)具体组合及坏账准备的计提方法

项目确定组合的依据
纳入合并报表范围内关联组合合并范围内关联方
金融电子一般客户根据公司的客户类型特征
金融电子银行客户
IDC板块客户
工程项目一般客户
工程项目政府客户
其他类别

2)公司对合并范围内的关联方的往来不计提坏账准备。

(3)其他应收款

本公司依据其他应收款信用风险自初始确认后是否已经显著增加,采用相当于未来12个月内、或整个存续期的预期信用损失的金额计量减值损失。除了单项评估信用风险的其他应收款外,基于其信用风险特征,将其划分为不同组合:

项目确定组合的依据
押金、备用金及代扣个人社保公积组合款项性质
保证金组合
应收暂付款及其他组合

(4)其他债权投资

其他债权投资主要核算以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债券投资等。本公司依据其信用风险自初始确认后是否已经显著增加,采用相当于未来12个月内、或整个存续期的预期信用损失的金额计量减值损失。

(5)长期应收款(包含重大融资成分的应收款项除外)

本公司依据其信用风险自初始确认后是否已经显著增加,采用相当于未来12个月内、或整个存续期的预期信用损失的金

额计量长期应收款减值损失。

(6)对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产,公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。

12、应收款项融资

分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据和应收账款,自取得起期限在一年内(含一年)的部分,列示为应收款项融资;自取得起期限在一年以上的,列示为其他债权投资。其相关会计政策参见本附注三、(十)“金融工具”及附注三、(十一)“金融资产减值”。

13、存货

1、存货的类别

存货分类为:原材料、包装物、库存商品、在产品、低值易耗品、发出商品、委托加工物资等。

2、发出存货的计价方法

存货发出时按加权平均法计价。

3、存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

年末对存货进行全面清查后,按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。

产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;需要经过加工的材料存货,在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值以合同价格为基础计算,若持有存货的数量多于销售合同订购数量的,超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

年末按照单个存货项目计提存货跌价准备;但对于数量繁多、单价较低的存货,按照存货类别计提存货跌价准备;与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的,且难以与其他项目分开计量的存货,则合并计提存货跌价准备。

以前减记存货价值的影响因素已经消失的,减记的金额予以恢复,并在原已计提的存货跌价准备金额内转回,转回的金额计入当期损益。

除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外,存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。

资产负债表日市场价格异常的判断依据为:本年年末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。

4、存货的盘存制度

存货的盘存制度为永续盘存制。

5、低值易耗品和包装物的摊销方法

(1)低值易耗品

按照一次转销法进行摊销。

(2)包装物

按照一次转销法进行摊销。

14、合同资产

本公司将客户尚未支付合同对价,但本公司已经依据合同履行了履约义务,且不属于无条件(即仅取决于时间流逝)向客户收款的权利,在资产负债表中列示为合同资产。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示,不同合同下的合同资产和合同负债不予抵销。

合同资产预期信用损失的确定方法和会计处理方法参见附注三、(十一)“金融资产减值”。

15、持有待售资产

本公司若主要通过出售(包括具有商业实质的非货币性资产交换,下同)而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的,则将其划分为持有待售类别。具体标准为同时满足以下条件:某项非流动资产或处置组根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;本公司已经就出售计划作出决议且获得确定的购买承诺;预计出售将在一年内完成。其中,处置组是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产,以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。处置组所属的资产组或资产组组合按照《企业会计准则第8号——资产减值》分摊了企业合并中取得的商誉的,该处置组应当包含分摊至处置组的商誉。本公司初始计量或在资产负债表日重新计量划分为持有待售的非流动资产和处置组时,其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的,将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提持有待售资产减值准备。对于处置组,所确认的资产减值损失先抵减处置组中商誉的账面价值,再按比例抵减该处置组内适用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》(以下简称“持有待售准则”)的计量规定的各项非流动资产的账面价值。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记的金额应当予以恢复,并在划分为持有待售类别后适用持有待售准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回,转回金额计入当期损益,并根据处置组中除商誉外适用持有待售准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重按比例增加其账面价值;已抵减的商誉账面价值,以及适用持有待售准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销,持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。非流动资产或处置组不再满足持有待售类别的划分条件时,本公司不再将其继续划分为持有待售类别或将非流动资产从持有待售的处置组中移除,并按照以下两者孰低计量:(1)划分为持有待售类别前的账面价值,按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额;(2)可收回金额。

16、长期股权投资

1、共同控制、重大影响的判断标准

本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资,作为可供出售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算,其会计政策详见附注三、(十)“金融工具”。

共同控制,是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响,是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

2、初始投资成本的确定

(1)对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本,按照发行股份的面值总额作为股本,长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权,最终形成同一控制下企业合并的,应分别是否属于“一揽子交易”进行处理:属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,在合并日按照应享有被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本,长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或为可供出售金融资产而确认的其他综合收益,暂不进行会计处理。

(2)对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本,合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。通过多次交易分步取得被购买方的股权,最终形成非同一控制下的企业合并的,应分别是否属于“一揽子交易”进行处理:属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采用权益法核算的,相关其他综合收益暂不进行会计处理。原持有股权投资为可供出售金融资产的,其公允价值与账面价值之间的差额,以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入当期损益。合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生时计入当期损益。除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资,按成本进行初始计量,该成本视长期股权投资取得方式的不同,分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。对于因能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的,长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。

3、后续计量及损益确认方法

对被投资单位具有共同控制(构成共同经营者除外)或重大影响的长期股权投资,采用权益法核算。此外,公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。

(1)成本法核算的长期股权投资

采用成本法核算时,长期股权投资按初始投资成本计价,追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外,当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。

(2)权益法核算的长期股权投资

采用权益法核算时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。

采用权益法核算时,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的,按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整,并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易,投出或出售的资产不构成业务的,未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销,在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失,属于所转让资产减值损失的,不予以抵销。本公司向合营企业或联营企业投出的资产构成业务的,投资方因此取得长期股权投资但未取得控制权的,以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的初始投资成本,初始投资成本与投出业务的账面价值之差,全额计入当期损益。本公司向合营企业或联营企业出售的资产构成业务的,取得的对价与业务的账面价值之差,全额计入当期损益。本公司自联营企业及合营企业购入的资产构成业务的,按《企业会计准则第20号——企业合并》的规定进行会计处理,全额确认与交易相关的利得或损失。

在确认应分担被投资单位发生的净亏损时,以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外,如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务,则按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的,本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后,恢复确认收益分享额。

(3)收购少数股权

在编制合并财务报表时,因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日(或合并

日)开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。

(4)处置长期股权投资

在合并财务报表中,母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益;母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的,按本附注三、(六)2、“合并财务报表编制的方法”中所述的相关会计政策处理。其他情形下的长期股权投资处置,对于处置的股权,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资,处置后的剩余股权仍采用权益法核算的,在处置时将原计入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,按比例结转入当期损益。

采用成本法核算的长期股权投资,处置后剩余股权仍采用成本法核算的,其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益,采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,并按比例结转当期损益;因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。

本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的,在编制个别财务报表时,处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按权益法核算,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理,其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本公司取得对被投资单位的控制之前,因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益,在丧失对被投资单位控制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中,处置后的剩余股权采用权益法核算的,其他综合收益和其他所有者权益按比例结转;处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的,其他综合收益和其他所有者权益全部结转。

本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算,其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,在终止采用权益法时全部转入当期投资收益。

本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权,如果上述交易属于一揽子交易的,将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理,在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额,先确认为其他综合收益,到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。

17、投资性房地产

投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法

1、投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。

2、投资性房地产按照成本进行初始计量,采用成本模式进行后续计量,并采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。

18、固定资产

(1)确认条件

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产同时满足下列条件的,才能予以确认:(1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;(2)该固定资产的成本能够可靠地计量。本公司的固定资产分为:房屋及建筑物、机器设备、专用设备、运输工具、模具、电子设备、办公设备、其他设备等。固定资产以取得时的实际成本入账,并从其达到预定可使用状态的次月起计提折旧。

(2)折旧方法

类别

类别折旧方法折旧年限残值率年折旧率
房屋及建筑物年限平均法20-5051.90-4.75
机器设备年限平均法5519.00
专用设备年限平均法5-1059.50-19.00
运输工具年限平均法5519.00
模具年限平均法5519.00
电子设备年限平均法5519.00
办公设备年限平均法5519.00
其他设备年限平均法5519.00

固定资产折旧采用年限平均法分类计提,根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益,则选择不同折旧率或折旧方法,分别计提折旧。

融资租赁方式租入的固定资产,能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的,在租赁资产尚可使用年限内计提折旧;无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。

(3)融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的,确认为融资租入资产:(1)租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司;(2)公司具有购买资产的选择权,购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值;(3)租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分;(4)租赁开始日的最低租赁付款额现值,与该资产的公允价值不存在较大的差异。公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费。

19、在建工程

1、在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。

2、在建工程达到预定可使用状态时,按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的,先按估计价值转入固定资产,待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值,但不再调整原已计提的折旧。

20、借款费用

1、借款费用资本化的确认原则

借款费用,包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。借款费用同时满足下列条件时开始资本化:

(1)资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;

(2)借款费用已经发生;

(3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

2、借款费用资本化期间

资本化期间,指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间,借款费用暂停资本化的期间不包括在内。

当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停止资本化。

当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时,该部分资产借款费用停止资本化。

购建或者生产的资产的各部分分别完工,但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的,在该资产整体完工时停止借款费用资本化。

3、暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的,则借款费用暂停资本化;该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序,则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益,直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

4、借款费用资本化率、资本化金额的计算方法

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款,以专门借款当期实际发生的借款费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额,来确定借款费用的资本化金额。

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款,根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

21、无形资产

(1)计价方法、使用寿命、减值测试

1、无形资产的计价方法

(1)公司取得无形资产时按成本进行初始计量;

外购无形资产的成本,包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付,实质上具有融资性质的,无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。

债务重组取得债务人用以抵债的无形资产,以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值,并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额,计入当期损益。

在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本,不确认损益。

(2)后续计量

在取得无形资产时分析判断其使用寿命。

对于使用寿命有限的无形资产,在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销;无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产,不予摊销。

2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况:

项目

项目预计使用寿命依据

土地使用权

土地使用权50年产权年限
专利16年合同规定与法律规定孰低的原则
合同能源管理项目合同规定年限合同规定

著作权

著作权5-10年合同规定与法律规定孰低的原则
电脑软件5年合同规定与法律规定孰低的原则
其他特许权10年合同规定与法律规定孰低的原则

每年度终了,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。

经复核,本年年末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。

(2)内部研究开发支出会计政策

1、划分研究阶段和开发阶段的具体标准

公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。

研究阶段:为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。

开发阶段:在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。

2、开发阶段支出资本化的具体条件

内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件时确认为无形资产:

(1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;

(2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;

(3)无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;

(4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;

(5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

开发阶段的支出,若不满足上列条件的,于发生时计入当期损益。研究阶段的支出,在发生时计入当期损益。

22、长期资产减值

对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产,本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的,则估计其可收回金额,进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年均进行减值测试。

减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定;不存在销售协议但存在资产活跃市场的,公允价值按照该资产的买方出价确定;不存在销售协议和资产活跃市场的,则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值,按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量,选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

在财务报表中单独列示的商誉,在进行减值测试时,将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值,再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认,以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

23、长期待摊费用

长期待摊费用是指公司已经发生但应由本期和以后各期分担的分摊期限在一年以上(不含一年)的各项费用,包括以经营租赁方式租入的固定资产改良支出等。

长期待摊费用按实际发生额入账,在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

24、合同负债

本公司将客户尚未支付合同对价,但本公司已经依据合同履行了履约义务,且不属于无条件(即仅取决于时间流逝)向客户收款的权利,在资产负债表中列示为合同资产。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示,不同合同下的合同资产和合同负债不予抵销。

25、职工薪酬

(1)短期薪酬的会计处理方法

本公司在职工为本公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金,以及按规定提取的工会经费和职工教育经费,在职工为本公司提供服务的会计期间,根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。

职工福利费为非货币性福利的,如能够可靠计量的,按照公允价值计量。

(2)离职后福利的会计处理方法

离职后福利计划按照承担的风险和义务情况,可以分为设定提存计划和设定受益计划。

(1)设定提存计划

公司根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金,确认为负债,并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。

(2)设定受益计划

设定受益计划,是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。会计处理包括下列步骤:

1)根据预期累计福利单位法,采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计,计量设定受益计划所产生的义务,并确定相关义务的所属期间;公司对所有设定受益计划义务予以折现,包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务。折现时所采用的折现率根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定;

2)设定受益计划存在资产的,将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的,以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。资产上限是指公司可从设定受益计划退款或减少未来对设定受益计划缴存资金而获得的经济利益的现值;

3)年末,将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动,其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关

资产成本,重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益,并且在后续会计期间不允许转回至损益,但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额;

4)在设定受益计划结算时,确认一项结算利得或损失。

(3)辞退福利的会计处理方法

公司向职工提供的辞退福利,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益:(1)公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时;(2)公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。在公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日,确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债,同时计入当期损益。公司按照辞退计划条款的规定,合理预计并确认辞退福利产生的应付职工薪酬。辞退福利预期在其确认的年度报告期结束后十二个月内完全支付的,适用短期薪酬的相关规定;辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月内不能完全支付的,适用其他长期职工福利的有关规定。

(4)其他长期职工福利的会计处理方法

公司向职工提供的其他长期职工福利,符合设定提存计划条件的,按照设定提存计划进行会计处理;除此之外的其他长期福利,按照设定受益计划进行会计处理,但是重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动计入当期损益或相关资产成本。

26、预计负债

1、预计负债的确认标准

当与对外担保、未决诉讼或仲裁、产品质量保证、裁员计划、亏损合同、重组义务、固定资产弃置义务等或有事项相关的业务同时符合以下条件时,确认为负债:

(1)该义务是本公司承担的现时义务。

(2)该义务的履行很可能导致经济利益流出企业。

(3)该义务的金额能够可靠地计量。

2、预计负债的计量方法

预计负债按照履行现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。所需支出存在一个连续范围,且该范围内各种结果发生的可能性相同的最佳估计数按该范围的中间值确定;在其他情况下,最佳估计数按如下方法确定:

(1)或有事项涉及单个项目时,最佳估计数按最可能发生金额确定。

(2)或有事项涉及多个项目时,最佳估计数按各种可能发生金额及其发生概率计算确定。

公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿的,则补偿金额在基本确定能收到时,作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认预计负债的账面价值。

公司资产负债表日对预计负债账面价值进行复核,有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数,按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。

27、股份支付

本公司的股份支付是为了获取职工(或其他方)提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

1、以权益结算的股份支付及权益工具

以权益结算的股份支付换取职工提供服务的,以授予职工权益工具的公允价值计量。本公司以限制性股票进行股份支付的,职工出资认购股票,股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通或转让;如果最终股权激励计划规定的解锁条件未能达

到,则本公司按照事先约定的价格回购股票。本公司取得职工认购限制性股票支付的款项时,按照取得的认股款确认股本和资本公积(股本溢价),同时就回购义务全额确认一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日,本公司根据最新取得的后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计,以此为基础,按照授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用,相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的,在授予日按照公允价值计入相关成本或费用,相应增加资本公积。对于最终未能行权的股份支付,不确认成本或费用,除非行权条件是市场条件或非可行权条件,此时无论是否满足市场条件或非可行权条件,只要满足所有可行权条件中的非市场条件,即视为可行权。如果修改了以权益结算的股份支付的条款,至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外,任何增加所授予权益工具公允价值的修改,或在修改日对职工有利的变更,均确认取得服务的增加。

如果取消了以权益结算的股份支付,则于取消日作为加速行权处理,立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的,作为取消以权益结算的股份支付处理。但是,如果授予新的权益工具,并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的,则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式,对所授予的替代权益工具进行处理。

2、以现金结算的股份支付及权益工具

以现金结算的股份支付,按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。初始按照授予日的公允价值计量,并考虑授予权益工具的条款和条件,详见本附注“二十八、股份支付”。授予后立即可行权的,在授予日以承担负债的公允价值计入成本或费用,相应增加负债;完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的,在等待期内以对可行权情况的最佳估计为基础,按照承担负债的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用,增加相应负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日,对负债的公允价值重新计量,其变动计入当期损益。

28、收入

收入确认和计量所采用的会计政策

1、一般原则

本公司与客户之间的合同同时满足下列条件时,在客户取得相关商品控制权时确认收入:①合同各方已批准该合同并承诺将履行各自义务;②合同明确了合同各方与所转让商品或提供劳务相关的权利和义务;③合同有明确的与所转让商品相关的支付条款;④合同具有商业实质,即履行该合同将改变本集团未来现金流量的风险、时间分布或金额;⑤本集团因向客户转让商品而有权取得的对价很可能收回。

在合同开始日,本公司识别合同中存在的各单项履约义务,并将交易价格按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例分摊至各单项履约义务。交易价格是公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额,不包括代第三方收取的款项。公司确认的交易价格不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。预期将退还给客户的款项作为负债不计入交易价格。合同中存在重大融资成分的,按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额,在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日,公司预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的,不考虑合同中存在的重大融资成分。

(1)满足下列条件之一时,属于在某一时段内履行履约义务,本公司在相关履约时段内按照履约进度将分摊至该单项履约义务的交易价格确认为收入;否则,属于在某一时点履行履约义务:

1)客户在本为公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益;

2)客户能够控制本公司履约过程中在建的商品;

3)本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途,且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。

履约进度根据所转让商品的性质采用投入法或产出法确定,当履约进度不能合理确定时,本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的成本金额确认收入,直到履约进度能够合理确定为止。

(2)如果不满足上述条件之一,则本公司在客户取得相关商品控制权的时点将分摊至该单项履约义务的交易价格确认收入。

在判断客户是否已取得商品控制权时,本公司考虑下列迹象:

1)企业就该商品享有现时收款权利,即客户就该商品负有现时付款义务;

2)企业已将该商品的法定所有权转移给客户,即客户已拥有该商品的法定所有权;

3)企业已将该商品实物转移给客户,即客户已实物占有该商品;

4)企业已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户,即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬;

5)客户已接受该商品;其他表明客户已取得商品控制权的迹象。

本公司已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利作为合同资产列示,合同资产以预期信用损失为基础计提减值。本公司拥有的无条件向客户收取对价的权利作为应收款项列示。本公司已收货应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务作为合同负债列示。

2、具体原则

(1)本公司国内销售收入确认的依据和方法:

金融电子设备和LED照明电子按照合同约定,以产品移交或安装调试验收合格的签收单作为收入确认标准;

EMC项目收入按照合同约定的收费方法和时间分期确认为收入;

BT业务项目收入采用完工验收确认收入,即:于资产负债表日对当期完工验收的BT业务项目确认收入;对当期未完工验收的BT业务项目不确认收入,待项目完工验收后再确认收入;

提供建造服务项目采用完工百分比确认合同收入和成本。完工百分比于资产负债日取得第三方监理确认的工程进度表予以确认;

IDC的租金收入按照合同约定每月 IDC 机架设备的租金乘以出租的机架数确认租金收入;

IDC的流量分成收入根据合同约定的分成方法,每月按中国电信提供的流量结算清单进行分成并确认收入。

(2)公司出口货物收入确认的依据和方法:

按照合同约定以货物发出离岸为界,按报关单作为收入确认标准。

同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

29、合同成本

与合同成本有关的资产包括合同取得成本和合同履约成本。

公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的,作为合同取得成本确认为一项资产。如果合同取得成本的摊销期限不超过一年,在发生时直接计入当期损益。

公司为履行合同发生的成本,不适用存货、固定资产或无形资产等相关准则的规范范围且同时满足下列条件的,作为合同履约成本确认为一项资产:

1、该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关,包括直接人工、直接材料、制造费 用(或类似费用)、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本;

2、该成本增加了公司未来用于履行履约义务的资源;

3、该成本预期能够收回。

公司对于与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销,计入当期损益。如果与合同成本有关的资产的账面价值高于因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价减去估计将要发生的成本,公司对超出部分计提减值准备,并确认为资产减值损失。以前期间减值的因素之后发生变化,使得转让该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价减去估计将要发生的成本高于该资产账面价值的,转回原已计提的资产减值准备,并计入当期损益,但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产 在转回日的账面价值。30、政府补助

1、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助,冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关补助确认为递延收益的,在相关资产使用寿命内按照合理、系统的

方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的,将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

2、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助,难以区分与资产相关或与收益相关的,整体归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,在确认相关成本费用或损失的期间,计入当期损益或冲减相关成本;用于补偿已发生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益或冲减相关成本。

3、与公司日常经营活动相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益或冲减相关成本费用。与公司日常活动无关的政府补助,计入营业外收支。

4、政策性优惠贷款贴息的会计处理方法

(1)财政将贴息资金拨付给贷款银行,由贷款银行以政策性优惠利率向公司提供贷款的,以实际收到的借款金额作为借款的入账价值,按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

(2)财政将贴息资金直接拨付给公司的,将对应的贴息冲减相关借款费用。

31、递延所得税资产/递延所得税负债

1、暂时性差异

暂时性差异包括资产与负债的账面价值与计税基础之间的差额,以及未作为资产和负债确认,但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额。暂时性差异分为应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异。

2、递延所得税资产的确认依据

对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减,本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认由此产生的递延所得税资产。

同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认:(1)该交易不是企业合并;(2)交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)。

公司对于与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,同时满足下列条件的,确认相应的递延所得税资产:(1)暂时性差异在可预见的未来很可能转回;(2)未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。

3、递延所得税负债的确认依据

对于各种应纳税暂时性差异均据以确认递延所得税负债。

但公司对在以下交易中产生的应纳税暂时性差异不确认递延所得税负债:(1)商誉的初始确认;(2)同时具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认:该交易不是企业合并;并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)。

对于与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异,应当确认相应的递延所得税负债。但同时满足下列条件的除外:(1)投资企业能够控制暂时性差异转回的时间;(2)该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。

4、递延所得税资产的减值

在资产负债表日应当对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法取得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价值。除原确认时计入所有者权益的递延所得税资产部分,其减记金额也应计入所有者权益外,其他的情况应计入当期的所得税费用。在很可能取得足够的应纳税所得额时,减记的递延所得税资产账面价值可以恢复。

5、所得税费用

所得税费用包括当期所得税和递延所得税。

除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益,以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外,其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。

32、分部报告

公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。公司的经营分部是指同时满足下列条件的组成部分:

1、该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用;

2、管理层能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配置资源、评价其业绩;

3、能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。

33、租赁

1、公司作为承租人

在租赁期开始日,公司将租赁期不超过 12 个月,且不包含购买选择权的租赁认定为短期租赁;将单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁认定为低价值资产租赁。公司转租或预期转租租赁资产的,原租赁不认定为低价值资产租赁。对于所有短期租赁和低价值资产租赁,公司在租赁期内各个期间按照直线法将租赁付款额计入相关资产成本或当期损益。除上述采用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外,在租赁期开始日,公司对租赁确认使用权资产和租赁负债。

(1)使用权资产

使用权资产按照成本进行初始计量,该成本包括:1)租赁负债的初始计量金额;2)在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额,存在租赁激励的,扣除已享受的租赁激励相关金额;3)承租人发生的初始直接费 用;4)承租人为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计 将发生的成本。

公司按照直线法对使用权资产计提折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的,公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,公司在租 赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。

(2)租赁负债

在租赁开始日,公司将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债。计算租赁付款额现值时采用租赁内含利率作为折现率,无法确定租赁内含利率的,采用公司增量借款利率作为折现率。租赁付款额与其现值之间的差额作为未确认融资费用,在租赁期各个期间内按照确认租赁付款额现值的折现率确认利息费用,并计入当期损益。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额于实际发生时计入当期损益。

租赁期开始日后,当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变化、用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动、购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果或实际行权情况发生变化时,公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债,并相应调整使用权资产的账面价值,如使用权资产账面价值已调减至零,但租赁负债仍需进一步调减的,将剩余金额计入当期损益。

2、公司作为出租人

在租赁开始日,公司将实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁划分为融资租赁,除此之外的均为经营租赁。 经营租赁公司在租赁期内各个期间按照直线法将租赁收款额确认为租金收入,发生的初始直接费用予以资本化并按照与租金收入确认相同的基础进行分摊,分期计入当期损益。公司取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。

34、其他重要的会计政策和会计估计

终止经营是满足下列条件之一的已被本公司处置或被本公司划归为持有待售的、在经营和编制财务报表时能够单独区分的组成部分:

(1)该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区;

(2)该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分;

(3)该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。

35、重要会计政策和会计估计变更

(1)重要会计政策变更

√ 适用 □ 不适用

会计政策变更的内容和原因

会计政策变更的内容和原因审批程序备注
公司采用新租赁准则,本次财务报表将期末符合条件的租赁资产同时确认为对应的使用权资产和租赁负债,期初比较数字不做调整。根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》(2020年修订)的相关规定,本次会计政策变更是公司根据财政部修订及颁布的最新会计准则及相关通知进行相应的变更,无需提交董事会和股东大会审议。具体变更详见公司于2021年4月15日于巨潮资讯网刊登的2021-032号《公司关于会计政策变更的公告》。
2021年11月,财政部会计司发布了2021年第五批企业会计准则实施问答,明确:"通常情况下,企业商品或服务的控制权转移给客户之前、为了履行客户合同而发生的运输活动不构成单项履约义务,相关运输成本应当作为合同履约成本,采用与商品或服务收入确认相同的基础进行摊销计入当期损益。该合同履约成本应当在确认商品或服务收入时结转计入'主营业务成本'或'其他业务成本'科目,并在利润表'营业成本'项目中列示。经过公司第五届董事会第二十七次会议审议通过。具体变更详见公司于2022年4月29日于巨潮资讯网刊登的2022-022号《公司关于会计政策变更的公告》。

本公司根据财政部2018年12月修订印发《企业会计准则第21号-租赁》的通知(财会【2018】35号)(以下简称“新租赁准则”),公司自2021年1月1日起执行新租赁准则,并按新租赁准则的要求列报,对可比期间信息不予调整。

证通电子公司将相关运输费用自销售费用调整至营业成本列报。此项会计政策变更采用未来适用法。本次变更经过公司第五届董事会第二十七次会议审议通过。

(2)重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用

(3)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

√ 适用 □ 不适用

是否需要调整年初资产负债表科目

√ 是 □ 否

合并资产负债表

单位:元

项目2020年12月31日2021年01月01日调整数

流动资产:

流动资产:
货币资金540,915,371.29540,915,371.29
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产400,000.00400,000.00
衍生金融资产
应收票据25,319,534.1525,319,534.15
应收账款1,527,175,987.541,527,175,987.54
应收款项融资19,968,153.5719,968,153.57
预付款项105,613,264.01105,613,264.01
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款101,602,094.53101,602,094.53
其中:应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货139,252,634.40139,252,634.40
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产78,689,138.4778,689,138.47
其他流动资产101,920,614.33101,920,614.33
流动资产合计2,640,856,792.292,640,856,792.29
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款280,853,403.49280,853,403.49
长期股权投资82,205,780.5182,205,780.51
其他权益工具投资
其他非流动金融资产180,062,208.84180,062,208.84
投资性房地产38,277,654.8938,277,654.89
固定资产1,851,729,113.341,851,729,113.34

在建工程

在建工程905,894,859.25905,894,859.25
生产性生物资产
油气资产
使用权资产84,294,647.3984,294,647.39
无形资产379,673,433.29379,673,433.29
开发支出17,652,505.3017,652,505.30
商誉
长期待摊费用19,346,137.8319,346,137.83
递延所得税资产84,006,035.5784,006,035.57
其他非流动资产10,266,900.0010,266,900.00
非流动资产合计3,849,968,032.313,934,262,679.7084,294,647.39
资产总计6,490,824,824.606,575,119,471.9984,294,647.39
流动负债:
短期借款1,033,665,426.131,033,665,426.13
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据22,412,483.2122,412,483.21
应付账款549,031,129.29549,031,129.29
预收款项
合同负债45,135,637.2845,135,637.28
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬25,326,287.2225,326,287.22
应交税费64,520,887.9464,520,887.94
其他应付款17,599,678.4217,599,678.42
其中:应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债

一年内到期的非流动负债

一年内到期的非流动负债161,798,744.36166,901,264.535,102,520.17
其他流动负债1,755,044.411,755,044.41
流动负债合计1,921,245,318.261,926,347,838.435,102,520.17
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款2,084,054,694.892,084,054,694.89
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债79,192,127.2279,192,127.22
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债20,416,009.2320,416,009.23
递延收益31,289,698.8731,289,698.87
递延所得税负债6,599,154.866,599,154.86
其他非流动负债4,543,469.154,543,469.15
非流动负债合计2,146,903,027.002,226,095,154.2279,192,127.22
负债合计4,068,148,345.264,152,442,992.6584,294,647.39
所有者权益:
股本515,156,948.00515,156,948.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积1,745,631,708.161,745,631,708.16
减:库存股61,073,776.5761,073,776.57
其他综合收益2,141,561.492,141,561.49
专项储备
盈余公积36,442,010.4136,442,010.41
一般风险准备
未分配利润178,801,366.89178,801,366.89
归属于母公司所有者权益合计2,417,099,818.382,417,099,818.38
少数股东权益5,576,660.965,576,660.96
所有者权益合计2,422,676,479.342,422,676,479.34

负债和所有者权益总计

负债和所有者权益总计6,490,824,824.606,575,119,471.9984,294,647.39

调整情况说明

自2021年1月1日起执行新租赁准则,根据首次执行新租赁准则的累积影响数,调整首次执行当年年初财务报表相关项目金额,不调整可比期间信息。对于首次执行日前的经营租赁,本公司根据剩余租赁付款额按首次执行日的增量借款利率折现的现值计量租赁负债,对使用权资产与租赁负债金额进行必要调整。母公司资产负债表

单位:元

项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产:
货币资金460,238,957.36460,238,957.36
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据446,629.40446,629.40
应收账款1,273,217,508.091,273,217,508.09
应收款项融资19,968,153.5719,968,153.57
预付款项83,370,607.2783,370,607.27
其他应收款927,061,464.05927,061,464.05
其中:应收利息
应收股利
存货79,406,357.1579,406,357.15
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产58,708,707.3758,708,707.37
其他流动资产1,881,591.961,881,591.96
流动资产合计2,904,299,976.222,904,299,976.22
非流动资产:
债权投资
其他债权投资
长期应收款194,682,826.62194,682,826.62
长期股权投资1,092,747,700.691,092,747,700.69
其他权益工具投资
其他非流动金融资产94,772,208.8494,772,208.84
投资性房地产38,277,654.8938,277,654.89
固定资产448,775,898.87448,775,898.87

在建工程

在建工程13,166,093.3713,166,093.37
生产性生物资产
油气资产
使用权资产169,229.97169,229.97
无形资产158,492,171.08158,492,171.08
开发支出19,703,404.2619,703,404.26
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产64,404,070.5564,404,070.55
其他非流动资产
非流动资产合计2,125,022,029.172,125,191,259.14169,229.97
资产总计5,029,322,005.395,029,491,235.36169,229.97
流动负债:
短期借款413,362,908.33413,362,908.33
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据467,388,753.21467,388,753.21
应付账款465,944,066.65465,944,066.65
预收款项
合同负债17,451,200.1517,451,200.15
应付职工薪酬11,076,418.2711,076,418.27
应交税费45,150,958.7745,150,958.77
其他应付款516,253,392.50516,253,392.50
其中:应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债63,692,588.4263,731,784.0439,195.62
其他流动负债1,666,906.801,666,906.80
流动负债合计2,001,987,193.102,002,026,388.7239,195.62
非流动负债:
长期借款712,897,435.00712,897,435.00
应付债券
其中:优先股

永续债

永续债
租赁负债130,034.35130,034.35
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债10,116,001.3010,116,001.30
递延收益27,912,500.0727,912,500.07
递延所得税负债2,038,733.002,038,733.00
其他非流动负债
非流动负债合计752,964,669.37753,094,703.72130,034.35
负债合计2,754,951,862.472,755,121,092.44169,229.97
所有者权益:
股本515,156,948.00515,156,948.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积1,796,222,603.371,796,222,603.37
减:库存股61,073,776.5761,073,776.57
其他综合收益
专项储备
盈余公积36,442,010.4136,442,010.41
未分配利润-12,377,642.29-12,377,642.29
所有者权益合计2,274,370,142.922,274,370,142.92
负债和所有者权益总计5,029,322,005.395,029,491,235.36169,229.97

调整情况说明

自2021年1月1日起执行新租赁准则,根据首次执行新租赁准则的累积影响数,调整首次执行当年年初财务报表相关项目金额,不调整可比期间信息。对于首次执行日前的经营租赁,本公司根据剩余租赁付款额按首次执行日的增量借款利率折现的现值计量租赁负债,对使用权资产与租赁负债金额进行必要调整。

(4)2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用

六、税项

1、主要税种及税率

税种计税依据税率

增值税

增值税按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额,在扣除当期允许抵扣的进项税额后,差额部分为应交增值税13、11、9、6、5、3
城市维护建设税按实际缴纳的增值税计征7、5
企业所得税按应纳税所得额计征15、16.50、25、28
教育费附加按实际缴纳增值税计征3
地方教育附加按实际缴纳增值税计征2

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明

纳税主体名称所得税税率
深圳市证通电子股份有限公司15
证通国际投资有限公司16.50
深圳市证通金信科技有限公司(以下简称证通金信)15
深圳市证通佳明光电有限公司(以下简称佳明光电)15
长沙证通云计算有限公司(以下简称长沙证通)15
广州云硕科技发展有限公司(以下简称广州云硕)15
广东宏达通信有限公司(以下简称广东宏达)15
深圳市证通云计算有限公司(以下简称深圳证通云)15
SZZT South Africa PTY LTD28
其他子公司25

2、税收优惠

1、本公司

2020年本公司取得获得深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会、国家税务总局深圳市税务局联合颁发的《高新技术企业证书》,证书编号:GR202044203582,该高新技术企业资格有效期为三年。根据《中华人民共和国企业所得税法》的规定,本公司2020年、2021年和2022年按照15.00%的税率缴纳企业所得税。

2、本公司子公司证通金信的税收优惠及批文

2020年本公司子公司证通金信取得获得深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会、国家税务总局深圳市税务局联合颁发的《高新技术企业证书》,证书编号:GR202044202796,该高新技术企业资格有效期为三年。根据《中华人民共和国企业所得税法》的规定,本公司2020年、2021年和2022年按照15.00%的税率缴纳企业所得税。

3、本公司子公司佳明光电的税收优惠及批文

2021年本公司子公司佳明光电取得获得深圳市科技创新委员会、深圳市财政局、国家税务总局深圳市税务局联合颁发的《高新技术企业证书》,证书编号:GR202144203438,该高新技术企业资格有效期为三年。根据《中华人民共和国企业所得税法》的规定,本公司2021年、2022年和2023年按照15.00%的税率缴纳企业所得税。

4、本公司子公司广州云硕的税收优惠及批文

2019年本公司子公司广州云硕取得广东省科学技术厅、广东省财政厅、国家税务总局广东省税务局联合颁发的《高新技术企业证书》,证书编号:GR201944006892,该高新技术企业资格有效期为三年。根据《中华人民共和国企业所得税法》的规定,本公司2019年、2020年和2021年按照15.00%的税率缴纳企业所得税。

5、本公司子公司长沙证通云的税收优惠及批文

2021年本公司子公司长沙证通云取得湖南省科学技术厅、湖南省财政厅、国家税务总局湖南省税务局联合颁发的《高新

技术企业证书》,证书编号:GR202143001565,该高新技术企业资格有效期为三年。根据《中华人民共和国企业所得税法》的规定,本公司2021年、2022年和2023年按照15.00%的税率缴纳企业所得税。

6、本公司子公司广东宏达的税收优惠及批文

2021年本公司子公司广东宏达获得广东省科学技术厅、广东省财政厅、国家税务总局广东省税务局联合颁发的《高新技术企业证书》,证书编号:GR202144001496,该高新技术企业资格有效期为三年。根据《中华人民共和国企业所得税法》的规定,本公司2021年、2022年和2023年按照15.00%的税率缴纳企业所得税。

7、本公司子公司深圳证通云的税优惠及批文

2020年本公司子公司深圳证通云取得获得深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会、国家税务总局广东省税务局联合颁发的《高新技术企业证书》,证书编号:GR202044205201,该高新技术企业资格有效期为三年。根据《中华人民共和国企业所得税法》的规定,本公司2020年、2021年和2022年按照15.00%的税率缴纳企业所得税。

3、其他

(1)证通国际投资有限公司

证通国际投资有限公司注册地在香港地区,根据香港税收法规,所得税税率以16.50%计算。

(2)SZZT South Africa PTY LTD

SZZT South Africa PTY LTD注册地在南非,根据南非税收法规,所得税税率以28.00%计算。

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

单位:元

项目

项目期末余额期初余额
库存现金28,266.3461,192.50
银行存款402,987,887.07264,744,534.96
其他货币资金42,965,308.17276,109,643.83
合计445,981,461.58540,915,371.29
其中:存放在境外的款项总额7,257,364.4012,433,365.27

其他说明

(1)其他货币资金明细情况

项目期末余额期初余额
银行承兑汇票保证金35,326,577.37268,115,219.86
保函保证金7,637,848.657,993,544.50
存放于股份回购证券账户中的金额882.15879.47

合计

合计42,965,308.17276,109,643.83

(2)使用受限制的货币资金

项目期末余额期初余额
银行承兑汇票保证金35,326,577.37268,115,219.86

保函保证金

保函保证金7,637,848.657,993,544.50
银行存款质押20,000,000.0030,000,000.00
诉讼冻结资金13,748,779.1021,999,311.66
合计76,713,205.12328,108,076.02

2、交易性金融资产

单位:元

项目期末余额期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产400,000.00
其中:
理财产品400,000.00
其中:
合计400,000.00

其他说明:

3、应收票据

(1)应收票据分类列示

单位:元

项目期末余额期初余额
银行承兑票据22,254,381.3826,652,141.21
坏账准备-1,112,719.07-1,332,607.06
合计21,141,662.3125,319,534.15

确定该组合依据的说明:

期末无已质押的应收票据情况商业承兑汇票的承兑人是企业,由于出具商业承兑汇票的企业信用良好且资金实力雄厚,商业承兑汇票到期不获支付的可能性较低,故本公司将已背书或贴现的商业承兑汇票予以终止确认。但如果该等票据到期不获支付,依据《票据法》之规定,公司仍将对持票人承担连带责任。如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:

□ 适用 √ 不适用

(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况:

单位:元

类别期初余额本期变动金额期末余额

计提

计提收回或转回核销其他
按组合计提坏账准备1,332,607.06219,887.991,112,719.07
合计1,332,607.06219,887.991,112,719.07

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

□ 适用 √ 不适用

(3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位:元

项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑票据4,500,000.00
合计4,500,000.00

4、应收账款

(1)应收账款分类披露

单位:元

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例
按单项计提坏账准备的应收账款30,331,767.001.89%30,331,767.00100.00%37,211,951.981.94%37,211,951.98100.00%
其中:
按组合计提坏账准备的应收账款1,573,031,354.1798.11%392,670,146.0024.96%1,180,361,208.171,882,614,777.1498.06%355,438,789.6018.88%1,527,175,987.54
其中:
金融电子一般客户123,158,026.967.68%37,501,533.3830.45%85,656,493.58194,689,268.5510.14%56,702,153.9629.12%137,987,114.59
金融电子银行客户197,564,506.2712.32%66,220,149.8133.52%131,344,356.46262,415,933.9113.67%62,079,142.6223.66%200,336,791.29
IDC客户184,746,704.7511.52%5,542,401.143.00%179,204,303.61136,589,735.637.11%4,097,692.073.00%132,492,043.56
工程项目一般业务714,540,389.1244.57%150,132,643.9521.01%564,407,745.17886,726,300.6446.19%110,584,643.1712.47%776,141,657.47
工程项目政府业务180,969,774.2911.29%29,308,540.2116.20%151,661,234.08192,379,956.4110.02%23,824,726.0312.38%168,555,230.38

其他组合

其他组合172,051,952.7810.73%103,964,877.5160.43%68,087,075.27209,813,582.0010.93%98,150,431.7546.78%111,663,150.25
合计1,603,363,121.17100.00%423,001,913.0026.38%1,180,361,208.171,919,826,729.12100.00%392,650,741.5820.45%1,527,175,987.54

按单项计提坏账准备:30,331,767.00

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例计提理由
南京理工速必得科技股份有限公司10,843,286.6010,843,286.60100.00%未根据法院的调解协议付款,预计收不回。
上海平达信息技术有限公司6,700,000.006,700,000.00100.00%已被吊销工商执照
杭州度联信息技术有限公司6,516,300.006,516,300.00100.00%未根据法院判决书支付款项,预计收不回
深圳市百尔盛科技有限公司620,715.00620,715.00100.00%预计收不回
广州易站通计算机科技有限公司584,030.98584,030.98100.00%预计收不回
深圳市贝尔信智能系统有限公司1,067,066.431,067,066.43100.00%该公司已经申请破产清算
SZZT Zimbabwe Private Limited1,236,345.091,236,345.09100.00%汇率贬值预计收不回
中国电信股份有限公司东莞分公司2,764,022.902,764,022.90100.00%预计收不回
合计30,331,767.0030,331,767.00----

按单项计提坏账准备:30,331,767.00

单位:元确定该组合依据的说明:

(1)组合中,按金融电子一般客户计提坏账准备的应收账款

项目期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)

1年以内(含1年,下同)

1年以内(含1年,下同)64,688,573.213,234,428.675.00
1至2年9,379,879.081,860,968.0119.84

2至3年

2至3年22,042,067.778,808,010.2839.96
3至4年4,102,812.252,501,484.6460.97

4至5年

4至5年9,620,264.797,772,211.9280.79
5年以上13,324,429.8613,324,429.86100.00

小计

小计123,158,026.9637,501,533.3830.45

(2)组合中,按金融电子银行客户计提坏账准备的应收账款

项目期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)
1年以内(含1年,下同)56,621,429.132,831,071.465.00

1至2年

1至2年26,625,549.413,674,325.8213.80
2至3年13,354,869.683,086,310.3823.11

3至4年

3至4年22,675,546.346,906,971.4230.46
4至5年17,207,003.596,965,395.0540.48

5年以上

5年以上61,080,108.1242,756,075.6870.00
小计197,564,506.2766,220,149.8133.52

(3)组合中,按IDC客户计提坏账准备的应收账款

项目期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)
1年以内(含1年,下同)184,746,704.755,542,401.143.00

小计

小计184,746,704.755,542,401.143.00

(4)组合中,按工程项目一般业务计提坏账准备的应收账款

项目期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)

1年以内(含1年,下同)

1年以内(含1年,下同)213,721,270.9010,686,063.545.00
1至2年190,210,689.1021,321,551.6311.21

2至3年

2至3年142,764,767.4028,753,506.2620.14
3至4年154,159,988.5377,306,049.1750.15

4至5年

4至5年8,105,065.296,486,865.4580.03
5年以上5,578,607.905,578,607.90100.00

小计

小计714,540,389.12150,132,643.9521.01

(5)组合中,按工程项目政府业务计提坏账准备的应收账款

项目期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)

1年以内(含1年,下同)

1年以内(含1年,下同)84,221,001.944,211,050.105.00
1至2年41,745,929.114,187,116.6910.03

2至3年

2至3年17,953,117.313,430,840.7219.11
3至4年24,821,969.7810,191,900.7941.06

4至5年

4至5年12,112,356.147,206,851.9059.50
5年以上115,400.0180,780.0170.00
小计180,969,774.2929,308,540.2116.20

(6)组合中,按其他组合计提坏账准备的应收账款

项目期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)
1年以内(含1年,下同)4,250,240.00828,611.6019.50

1至2年

1至2年4,549,091.021,176,183.1525.86
2至3年70,598,626.0927,815,082.3939.40

3至4年

3至4年52,443,707.7933,934,712.4964.71
4至5年22,357,900.7322,357,900.73100.00

5年以上

5年以上17,852,387.1517,852,387.15100.00
小计172,051,952.78103,964,877.5160.43

如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位:元

账龄账面余额
1年以内(含1年)608,249,219.93
1至2年272,513,285.23
2至3年269,500,223.64
3年以上453,100,392.37
3至4年259,780,406.78
4至5年69,621,684.52
5年以上123,698,301.07
合计1,603,363,121.17

(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况:

单位:元

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回核销其他
按单项计提坏账准备37,211,951.986,880,184.9830,331,767.00
按组合计提坏账准备355,438,789.6055,891,180.9018,659,824.50392,670,146.00
合计392,650,741.5855,891,180.906,880,184.9818,659,824.50423,001,913.00

(3)本期实际核销的应收账款情况

单位:元

项目核销金额
实际核销的应收账款18,659,824.50

其中重要的应收账款核销情况:

单位:元

单位名称

单位名称应收账款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生
深圳市顺通科技有限公司货款2,730,000.00账龄太长,预计无法收回董事会审批
杭州正阳科技有限公司货款1,731,800.00账龄太长,预计无法收回董事会审批
靖州苗族侗族自治县城市建设投资有限责任公司货款1,300,000.00账龄太长,预计无法收回董事会审批
江苏小智支付技术有限公司货款906,075.00账龄太长,预计无法收回董事会审批
深圳市移付宝科技有限公司货款661,700.00账龄太长,预计无法收回董事会审批
北京一鸣神州科技有限公司货款517,600.00账龄太长,预计无法收回董事会审批
其他货款10,812,649.50账龄太长,预计无法收回董事会审批
合计--18,659,824.50------

应收账款核销说明:

(4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位:元

单位名称应收账款期末余额占应收账款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额
按欠款方归集的期末余额前五名420,912,403.3726.25%83,541,565.50
合计420,912,403.3726.25%

5、应收款项融资

单位:元

项目期末余额期初余额
银行承兑汇票7,774,714.2519,968,153.57
合计7,774,714.2519,968,153.57

应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况

□ 适用 √ 不适用

如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备,请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息:

□ 适用 √ 不适用

其他说明:

公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收款项融资情况

项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑汇票34,006,518.11

小计

小计34,006,518.11

银行承兑汇票的承兑人是商业银行,由于商业银行具有较高的信用,银行承兑汇票到期不获支付的可能性较低,故本公

司将已背书或贴现的银行承兑汇票予以终止确认。但如果该等票据到期不获支付,依据《票据法》之规定,公司仍将对持票人承担连带责任。

6、预付款项

(1)预付款项按账龄列示

单位:元

账龄

账龄期末余额期初余额
金额比例金额比例
1年以内29,386,254.0329.10%105,270,370.4199.68%
1至2年71,430,997.5770.72%160,970.200.15%
2至3年181,923.400.17%
3年以上181,923.400.18%
合计100,999,175.00--105,613,264.01--

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:

(2)按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

本公司本期按欠款方归集的期末余额前五名预付款项汇总金额为79,584,432.17元,占预付款项期末余额合计数的比例为78.80%。期末预付款项中无持本公司5%以上(含5%)表决权股份的股东单位欠款。其他说明:

7、其他应收款

单位:元

项目期末余额期初余额
其他应收款69,872,413.75101,602,094.53
合计69,872,413.75101,602,094.53

(1)其他应收款

1)其他应收款按款项性质分类情况

单位:元

款项性质期末账面余额期初账面余额
保证金85,140,131.74118,376,845.34
押金、备用金及代扣个人社保公积组合7,889,192.516,845,085.62
应收暂付款及其他6,022,504.885,333,197.49

坏账准备

坏账准备-29,179,415.38-28,953,033.92
合计69,872,413.75101,602,094.53

2)坏账准备计提情况

单位:元

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额6,063,105.7718,771,794.674,118,133.4828,953,033.92
2021年1月1日余额在本期————————
本期计提-2,316,575.923,449,660.451,133,084.53
本期转回-100,000.00-100,000.00
本期核销2,180.332,180.33
其他变动1,004,522.741,004,522.74
2021年12月31日余额3,846,529.8522,221,455.123,111,430.4129,179,415.38

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位:元

账龄账面余额
1年以内(含1年)16,706,015.36
1至2年31,821,794.72
2至3年3,012,006.17
3年以上47,512,012.88
3至4年23,040,860.58
4至5年22,176,927.98
5年以上2,294,224.32
合计99,051,829.13

3)本期实际核销的其他应收款情况

单位:元

项目核销金额
实际核销的应收账款2,180.33

其他应收款核销说明:

本公司本期按欠款方归集的期末余额前五名其他应收款项汇总金额为70,500,000.00元,占其他应收款期末余额合计数的比例为71.17%,相应计提的坏账准备期末余额汇总金额为13,215,000.00元。

8、存货

公司是否需要遵守房地产行业的披露要求否

(1)存货分类

单位:元

项目

项目期末余额期初余额
账面余额存货跌价准备或合同履约成本减值准备账面价值账面余额存货跌价准备或合同履约成本减值准备账面价值
原材料90,719,564.5222,013,362.1268,706,202.4082,039,925.5120,572,417.7661,467,507.75
在产品14,356,590.33433,988.8313,922,601.509,346,374.889,346,374.88
库存商品104,973,155.5947,056,021.4357,917,134.16100,580,142.7149,559,417.4951,020,725.22
发出商品7,536,603.147,536,603.1415,445,888.8615,445,888.86
低值易耗品19,521.8719,521.8724,677.0424,677.04
委托加工物资1,436,342.631,436,342.631,947,460.651,947,460.65
合计219,041,778.0869,503,372.38149,538,405.70209,384,469.6570,131,835.25139,252,634.40

(2)存货跌价准备和合同履约成本减值准备

单位:元

项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
原材料20,572,417.762,093,353.04652,408.6822,013,362.12
库存商品49,559,417.493,448,494.185,517,901.4147,490,010.26
合计70,131,835.255,541,847.226,170,310.0969,503,372.38

确定可变现净值的具体依据、本期转回或转销存货跌价准备的原因

项目确定可变现净值的具体依据本期转回 存货跌价准备的原因本期转销 存货跌价准备的原因
原材料相关产成品估计售价减去加工成该产品所需的成本和后续销售费用及相关税费后的金额确定可变现净值以前期间计提了存货跌价准备的存货可变现净值上升本期已将期初计提存货跌价准备的存货耗用/售出
在产品相关产成品估计售价减去加工成该产品所需的成本和后续销售费 以前期间计提了存货跌价准备的 本期已将期初计提存货跌价准备

用及相关税费后的金额确定可变现净值

用及相关税费后的金额确 定可变现净值存货可变现净值上升的存货耗用/售出

库存商品

库存商品相关产成品估计售价减去估计的销售费用以及相关税费后的金额确定可变现净值以前期间计提了存货跌价准备的存货可变现净值上升本期已将期初计提存货跌价准备的存货耗用/售出

周转材料

周转材料相关周转材料估计售价减去估计的销售费用以及相关税费后的金额确定可变现净值以前期间计提了存货跌价准备的存货可变现净值上升本期已将期初计提存货跌价准备的存货耗用/售出

9、一年内到期的非流动资产

单位:元

项目期末余额期初余额
一年内到期的长期应收款62,677,561.5378,689,138.47
合计62,677,561.5378,689,138.47

重要的债权投资/其他债权投资

10、其他流动资产

单位:元

项目期末余额期初余额
其他待摊费用183,333.31
增值税87,595,278.2799,901,534.89
企业所得税1,081,388.222,019,079.44
合计88,859,999.80101,920,614.33

其他说明:

11、长期应收款

(1)长期应收款情况

单位:元

项目期末余额期初余额折现率区间
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
融资租赁款1,019,180.3826,307.13992,873.256.00%
分期收款销售商品256,355,821.144,888,277.12251,467,544.02339,199,741.816,794,970.96332,404,770.854.75%-8.00%
未实现融资收益-32,927,742.92-32,927,742.92-51,551,367.36-51,551,367.36

合计

合计224,447,258.604,914,584.25219,532,674.35287,648,374.456,794,970.96280,853,403.49--

坏账准备减值情况

单位:元

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额6,794,970.966,794,970.96
2021年1月1日余额在本期————————
其他变动1,880,386.711,880,386.71
2021年12月31日余额4,914,584.254,914,584.25

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

(1)2013年度

本公司2013年8月15日与肇庆鸿信科技有限公司签订的LED路灯购销合同,合同约定价款为26,522,260.00元,按照六年六期分期收款,2013年确认收入,截止2021年12月31日应收余额763,073.58 元。

本公司2013年4月20日与神州创宇低碳技术投资(北京)有限公司签订的LED路灯购销合同,合同约定价款为15,239,250.00元,按照五年按季度分期收款,2013年确认收入,截止2021年12月31日应收余额4,399,250.00元。

(2)2014年度

本公司子公司定州市中标节能技术服务有限公司2014年8月20日与定州住房和城乡建设局签订的节能照明工程建设合同,合同金额为240,000,000.00元,2014年竣工验收确认应收131,965,714.29元,在十二年内分期收款,2014年确认本期已完工收入,截止2021年12月31日应收余额72,856,071.45元。

2018年度验收确认应收款项56,229,366.67元,在八年内分期收款。截止2021年12月31日应收余额41,579,693.99 元。

2019年度验收确认应收款项34,000,000.00元,在七年内分期收款。截止2021年12月31日应收余额30,493,065.52 元。

(3)2016年度

本公司2016年4月1日与黄平县市政管理局签订的LED路灯购销合同,合同约定价款为309,241,892.92 元,按照十年十期分期收款,2016年确认收入,截止2021年12月31日应收余额172,903,337.62元。

本公司2016年2月1日与河南省商丘市经济技术开发区签订的LED路灯购销合同,一标段金额为: 6,078,568.02元,二标段金额为:6,070,419.64元,合同合计12,148,987.66元,按照三年四期分期收款,2016年确认收入,截止2021年12月31日应收余额2,425,432.00元。

本公司与湄潭县城镇管理局签订的LED路灯购销合同(湄潭县会展中心和游客按待中心灯饰亮化工程),合同金额为4,537,500.00元,按照二年三期分期收款,2016年确认收入,截止2021年12月31日应收余额2,673,846.36元。

本公司与湄潭县城镇管理局签订的LED路灯购销合同(湄潭县大林桥至会展中心、象山桥、老花江桥、及游客接待中心长廊灯饰亮化工程),合同金额约为1,389,295.50元,按照二年三期分期收款,2016年确认收入,截止2021年12月31日应收余额865,095.50元。

本公司与湄潭县城镇管理局签订的LED路灯购销合同(湄潭县高速路东出口、湄江步道景观亮化工程EPC总承包项目),合同金额约为16,000,000.00元,按照三年三期分期收款,2016年确认收入,截止2021年12月31日应收余额11,500,000.00元。

本公司与湄潭县城镇管理局签订的LED路灯购销合同(湄潭县城2017年迎春氛围亮化工程),合同金额约为1,990,000.00元,按照二年三期分期收款,2016年确认收入,截止2021年12月31日应收余额1,186,669.59元。

(4)2017年度

本公司与丹寨县市政管理局签订丹寨县县城区建筑立面墙体灯安装协议书,工程审核报告金额为12,840,840.94元,按项目竣工验收合格当年年底支付项目工程回购款50.00%;第三年年底支付40.00%回购款, 第五年年底全部付清的方式分期收

款,2017 年确认收入, 截止2021 年12 月31 日应收余额11,540,840.94元。

本公司与遵义市播州区石板镇人民政府签订遵义市播州区石板镇景观灯饰亮化工程协议,工程审核报告金额为16,824,001.93元,按项目竣工验收合格当年支付项目工程回购款20.00%,以后均在各年度的第一季度以此计算支付工程回购款20.00%,直至全部付清的方式分期收款,2017年确认收入,截止2021年12 月31日应收余额15,424,001.93元。本公司与施秉县城镇建设投资开发有限公司签订施秉县城区亮化一期工程项目投资合作框架协议,工程审核报告金额为27,202,171.06元,工程结算方式按30.00%、20.00%、20.00%、20.00%、10.00%比例五年支付完毕的方式分期收款,2017年确认收入,截止2021年12月31日应收余额15,002,171.06元。本公司与遵义市播州区新民镇人民政府签订遵义市播州区新民镇景观灯饰亮化工程建设框架协议书, 工程审核报告金额为34,640,368.00元,按项目竣工验收合格当年支付项目工程回购款20.00%,以后均在各年度的第一季度以此计算支付工程回购款20.00%,直至全部付清的方式分期收款,2017年确认收入,截止2021年12月31日应收余额33,840,368.00元。本公司与惠水城投集团城市建设投资发展有限公司签订惠水县城区景观灯饰亮化工程投资合作协议, 合同金额约为37,760,000.00元,按每年支付工程总价的20.00%,分五年付清的方式分期收款,2017年确认收入,截止2021年12月31日应收余额36,110,000.00元。

本公司与义县市政管理处签订义县整城景观灯饰亮化工程项目投资合作框架协议,合同金额约为6,667,500.00元,按项目验收60天内支付第一笔款,分10年等额支付的方式分期收款,2017年确认收入, 截止2021年12月31日应收余额3,318,556.00元。

本公司与铜川市耀州区诚基开发投资有限公司签订铜川市耀州区智慧城市建设项目(第一期),工程审核报告金额为161,759,540.00元,按项目竣工验收合格当年支付项目工程回购款20.00%,以后均在各年度的第一季度以此计算支付工程回购款20.00%,直至全部付清的方式分期收款,2017年确认收入,截止2021 年12月31日应收余额99,357,240.00元。

本公司子公司深圳市证通佳明光电有限公司与阿拉善盟高宇建工有限公司签订的LED路灯销售合同, 合同含税金额约为79,000,000.00元,按照货物完成验收12个月后支付25.00%货款,货物完成验收24个月后支付全部货款70.00%;预留合同5.00%作为质保金,质保金在二年质保期满后全部付清,截止2021年12 月31日应收余额42,248,044.00 元。

(5)2019年度

本公司与韶关市曲江区路灯管理所签订曲江城区部分建筑景观灯安装工程合同,2019年度确认应收款项金额为20,080,852.07元,项目完工后,以监理单体和韶关市曲江区路灯管理所确认支付预算审核价的40%,项目验收合格后第12、

24、36个月分别支付结算价的30%、20%、10%,截止2021年12月31日应收余额

11,810,197.07元。

本公司与阿荣旗工业园区管理委员会签字阿荣旗工业园区道路照明亮化工程BOT项目合作合同,2019 年度确认应收款项金额32,346,940.84元,项目竣工验收后按7.5年平均支付工程款,每半年支付一次,每次支付2,156,462.72元。截止2021年12月31日应收余额29,544,345.34元。

(6)2020年度

本公司与阿荣旗工业园区管理委员会签字阿荣旗工业园区道路照明亮化工程BOT项目合作合同,2020 年度确认应收款项金额11,230,778.50元,项目竣工验收后按7.5年平均支付工程款,每半年支付一次,每次支付748,700.97元。截止2021年12月31日应收余额11,230,778.50元。

12、长期股权投资

单位:元

被投资单

被投资单位期初余额(账面价值)本期增减变动期末余额(账面价值)减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业

二、联营企业

二、联营企业
深圳市通新源物业管理有限公司24,244,421.25-395,730.5223,848,690.73
深圳盛灿科技股份有限公司53,880,799.64-1,020,676.4752,860,123.17
广州水晶智联科技有限公司2,063,142.45-85,772.961,977,369.49
深圳市前海友胜资本管理有限公司2,017,417.17-46,598.001,970,819.17
永兴龙王岭教育投资建设有限公司91,250,000.0091,250,000.00
小计82,205,780.5191,250,000.00-1,548,777.95171,907,002.56
合计82,205,780.5191,250,000.00-1,548,777.95171,907,002.56

其他说明

项目期末余额
账面余额减值准备账面价值

对联营企业投资

对联营企业投资171,907,002.56171,907,002.56
合计171,907,002.56171,907,002.56

(续上表)

项目期初余额
账面余额减值准备账面价值

对联营企业投资

对联营企业投资82,205,780.5182,205,780.51
合计82,205,780.5182,205,780.51

(1)公司现持深圳市通新源物业管理有限公司32.29%的股权。

(2)公司现持广州水晶智联科技有限公司15.00%的股权,向其派出一名董事,对广州水晶智联科技有限公司的财务和经营政策有参与决策的权力,能够对被投资单位施加重大影响,采用权益法核算。

(3)公司现持盛灿科技11.0734%的股权,向其派出一名董事,对盛灿科技的财务和经营政策有参与决策的权力,能够对被投资单位施加重大影响,故对盛灿科技采用权益法核算。

(4)公司现持深圳市前海友胜资本管理有限公司30.00%的股权。

(5)公司现持永兴龙王岭教育投资建设有限公司39.00%的股权。

13、其他非流动金融资产

单位:元

项目

项目期末余额期初余额
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产179,051,634.11180,062,208.84
合计179,051,634.11180,062,208.84

其他说明:

14、投资性房地产

(1)采用成本计量模式的投资性房地产

√ 适用 □ 不适用

单位:元

项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计
一、账面原值
1.期初余额49,836,379.4149,836,379.41
2.本期增加金额
(1)外购
(2)存货\固定资产\在建工程转入
(3)企业合并增加
3.本期减少金额3,158,756.003,158,756.00
(1)处置3,158,756.003,158,756.00
(2)其他转出
4.期末余额46,677,623.4146,677,623.41
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额11,558,724.5211,558,724.52
2.本期增加金额1,056,014.611,056,014.61
(1)计提或摊销1,056,014.611,056,014.61

3.本期减少金额

3.本期减少金额2,000,545.372,000,545.37
(1)处置2,000,545.372,000,545.37
(2)其他转出
4.期末余额10,614,193.7610,614,193.76
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3、本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值36,063,429.6536,063,429.65
2.期初账面价值38,277,654.8938,277,654.89

15、固定资产

单位:元

项目期末余额期初余额
固定资产2,174,277,980.951,851,729,113.34
合计2,174,277,980.951,851,729,113.34

(1)固定资产情况

单位:元

项目房屋建筑物机器设备运输设备电子设备及其他专用设备模具合计
一、账面原值:
1.期初余额1,284,677,526.6495,370,454.277,131,084.43117,439,110.29829,022,188.9130,240,569.742,363,880,934.28
2.本期增加金额151,616,577.7311,637.93652,714.5851,027,991.55268,555,911.701,626,283.18473,491,116.67
(1)购置243,894.0411,637.93652,714.581,003,640.89178,488.621,626,283.183,716,659.24

(2)在建工程转入

(2)在建工程转入151,372,683.6950,024,350.66268,377,423.08469,774,457.43
(3)企业合并增加
3.本期减少金额4,953,753.3129,237.141,566,053.54284,482.783,418.806,836,945.57
(1)处置或报废4,953,753.311,554,403.15284,482.783,418.806,796,058.04
其他转出29,237.1411,650.3940,887.53
4.期末余额1,431,340,351.0695,382,092.207,754,561.87166,901,048.301,097,293,617.8331,863,434.122,830,535,105.38
二、累计折旧
1.期初余额132,075,877.8464,046,803.956,157,314.6856,065,960.65230,495,916.1423,309,947.68512,151,820.94
2.本期增加金额38,233,259.594,935,688.09625,120.2817,593,796.4684,436,506.262,533,795.01148,358,165.69
(1)计提38,233,259.594,935,688.09625,120.2817,593,796.4684,436,506.262,533,795.01148,358,165.69
3.本期减少金额2,733,405.635,561.941,458,847.2051,799.583,247.864,252,862.21
(1)处置或报废2,733,405.631,426,869.2951,799.583,247.864,215,322.36
其他转出5,561.9431,977.9137,539.85
4.期末余额167,575,731.8068,982,492.046,776,873.0272,200,909.92314,880,622.8225,840,494.83656,257,124.43
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置或报废
4.期末余额
四、账面价值

1.期末账面价值

1.期末账面价值1,263,764,619.2626,399,600.16977,688.8594,700,138.38782,412,995.016,022,939.292,174,277,980.95
2.期初账面价值1,152,601,648.8031,323,650.32973,769.7561,373,149.64598,526,272.776,930,622.061,851,729,113.34

(2)通过经营租赁租出的固定资产

单位:元

项目期末账面价值
房屋建筑物70,964,872.88
机器设备1,458,714.37
其他设备865,746.31
小计73,289,333.56

(3)未办妥产权证书的固定资产情况

单位:元

项目账面价值未办妥产权证书的原因
贵州省(季皇)季皇农产品交易中心房产4,325,403.06尚未到办理产权证书的时间
合计4,325,403.06

其他说明

期末用于抵押的固定资产账面价值为972,141,927.57元。本期已提足折旧仍继续使用的固定资产原值62,038,780.94元。本期计提的折旧额148,358,165.69元,本期由在建工程转入的固定资产469,774,457.43元。

16、在建工程

单位:元

项目期末余额期初余额
在建工程813,034,036.41905,894,859.25
合计813,034,036.41905,894,859.25

(1)在建工程情况

单位:元

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
宏达IDC工程219,056,756.46219,056,756.46310,804,361.49310,804,361.49
广州南沙IDC工程28,768,126.1528,768,126.1517,369,675.6817,369,675.68

健康医疗大数据中心(产业园)项目

健康医疗大数据中心(产业园)项目73,794,915.0273,794,915.0269,653,854.8769,653,854.87
证通智慧光明云数据中心项目(含扩容)90,846,070.8290,846,070.82209,278,639.73209,278,639.73
长沙云谷数据中心项目285,382,079.18285,382,079.18235,764,481.55235,764,481.55
长沙软件研发中心项目88,303,812.4488,303,812.4449,857,752.5649,857,752.56
证通电子产业园智慧园区改造项目17,982,752.2917,982,752.298,320,506.588,320,506.58
证通金融设备智能工程实验室3,386,105.553,386,105.55
证通电子大数据云计算产业园(光明云谷)项目1,358,620.691,358,620.691,358,620.691,358,620.69
固定资产在建工程3,203,148.883,203,148.88100,860.55100,860.55
香河"大数据应用+康养服务运营中心"项目(一期)4,337,754.484,337,754.48
合计813,034,036.41813,034,036.41905,894,859.25905,894,859.25

(2)重要在建工程项目本期变动情况

单位:元

项目名称预算数期初余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末余额工程累计投入占预算比例工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率资金来源
宏达IDC工程849,462,143.27310,804,361.4914,798,660.36106,546,265.39219,056,756.4694.03%94.03%43,338,770.0511,534,459.704.20%其他
健康医疗大数据中心(产业园) 项目200,000,000.0069,653,854.874,141,060.1573,794,915.0236.90%36.90%其他
证通智慧光明云数据中心项目(含扩容)340,279,485.92209,278,639.7379,593,872.96198,026,441.8790,846,070.8284.89%84.89%20,204,079.8311,075,220.863.96%募股资金/自有资金
长沙云谷数据980,180,946.98235,764,481.55159,441,902.84109,824,305.21285,382,079.1888.45%88.45%18,397,764.1713,368,809.043.75%募股资金

中心项目

中心项目
长沙软件研发中心项目333,576,400.0049,857,752.5650,316,964.4811,870,904.6088,303,812.4450.74%50.74%4,810,445.554,810,445.553.75%募股资金
合计2,703,498,976.17875,359,090.20308,292,460.79426,267,917.07757,383,633.92----86,751,059.6040,788,935.15--

17、使用权资产

单位:元

项目房屋建筑物合计
一、账面原值:
1.期初余额84,294,647.3984,294,647.39
2.本期增加金额2,944,089.052,944,089.05
新增租赁2,944,089.052,944,089.05
3.本期减少金额
4.期末余额87,238,736.4487,238,736.44
二、累计折旧
1.期初余额
2.本期增加金额9,085,851.529,085,851.52
(1)计提9,085,851.529,085,851.52
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额9,085,851.529,085,851.52
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值78,152,884.9278,152,884.92
2.期初账面价值84,294,647.3984,294,647.39

其他说明:

18、无形资产

(1)无形资产情况

单位:元

项目土地使用权专利权非专利技术其他特许权EMC项目收益权管理软件及其他合计
一、账面原值
1.期初余额257,868,503.62104,304,366.96441,025.64134,174,693.6522,571,971.92519,360,561.79
2.本期增加金额14,423,875.0028,509,890.8325,752.2142,959,518.04
(1)购置14,423,875.0025,752.2114,449,627.21
(2)内部研发28,509,890.8328,509,890.83
(3)企业合并增加
3.本期减少金额5,115,674.115,115,674.11
(1)处置
其他转出5,115,674.115,115,674.11
4.期末余额267,176,704.51132,814,257.79441,025.64134,174,693.6522,597,724.13557,204,405.72
二、累计摊销
1.期初余额19,278,732.7532,236,327.8195,555.4674,908,624.3813,167,888.10139,687,128.50
2.本期增加金额6,065,668.4114,892,004.2344,102.6612,088,678.692,428,002.0135,518,456.00

(1)计提

(1)计提6,065,668.4114,892,004.2344,102.6612,088,678.692,428,002.0135,518,456.00
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额25,344,401.1647,128,332.04139,658.1286,997,303.0715,595,890.11175,205,584.50
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值241,832,303.3585,685,925.75301,367.5247,177,390.587,001,834.02381,998,821.22
2.期初账面价值238,589,770.8772,068,039.15345,470.1859,266,069.279,404,083.82379,673,433.29

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。

19、开发支出

单位:元

项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
内部开发支出其他确认为无形资产转入当期损益
人脸支付受理终端2,113,473.762,113,473.76
证通云2.015,539,031.5426,052,887.5326,396,417.0715,195,502.00

信创渠道类软件平台

信创渠道类软件平台8,060,745.488,060,745.48
合计17,652,505.3034,113,633.0128,509,890.8323,256,247.48

其他说明20、长期待摊费用

单位:元

项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
装修费520,417.67742,962.65296,680.51966,699.81
技术服务费18,713,220.1910,913,986.844,621,702.5625,005,504.47
软件使用费用112,499.9750,000.0462,499.93
合计19,346,137.8311,656,949.494,968,383.1126,034,704.21

其他说明

21、递延所得税资产/递延所得税负债

(1)未经抵销的递延所得税资产

单位:元

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税资产可抵扣暂时性差异递延所得税资产
资产减值准备519,386,795.9678,251,600.97491,987,368.8374,403,782.78
内部交易未实现利润11,160,991.941,674,148.7912,309,310.661,846,396.57
预计负债22,030,722.243,342,319.3420,416,009.233,062,401.39
递延收益26,187,434.683,928,115.2031,289,698.874,693,454.83
合计578,765,944.8287,196,184.30556,002,387.5984,006,035.57

(2)未经抵销的递延所得税负债

单位:元

项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税负债应纳税暂时性差异递延所得税负债
其他权益工具投资公允价值变动19,583,077.952,937,461.6913,591,553.322,038,733.00
应纳税暂时性差异16,285,620.164,071,405.0418,241,687.444,560,421.86
合计35,868,698.117,008,866.7331,833,240.766,599,154.86

(3)未确认递延所得税资产明细

单位:元

项目

项目期末余额期初余额
可抵扣亏损184,342,260.76149,875,510.41
资产减值准备9,725,666.609,685,863.05
合计194,067,927.36159,561,373.46

(4)未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位:元

年份期末金额期初金额备注
2020年14,422,736.89
2021年62,540,168.9363,065,403.19
2022年44,672,764.4744,672,764.47
2023年5,985,409.025,968,693.79
2024年21,745,912.0721,745,912.07
2025年49,398,006.27
合计184,342,260.76149,875,510.41--

其他说明:

22、其他非流动资产

单位:元

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
预付工程、设备款208,102,300.00208,102,300.0010,266,900.0010,266,900.00
合计208,102,300.00208,102,300.0010,266,900.0010,266,900.00

其他说明:

23、短期借款

(1)短期借款分类

单位:元

项目期末余额期初余额
质押借款167,000,000.00444,976,270.00
保证借款312,820,982.22490,000,000.00

信用借款

信用借款42,000,000.00100,000,000.00
借款利息2,692,561.913,482,302.78
票据贴现息-2,179,017.78-4,793,146.65
合计522,334,526.351,033,665,426.13

短期借款分类的说明:

24、应付票据

单位:元

种类期末余额期初余额
商业承兑汇票1,734,992.9117,412,483.21
银行承兑汇票10,521,048.265,000,000.00
合计12,256,041.1722,412,483.21

本期末已到期未支付的应付票据总额为元。

25、应付账款

(1)应付账款列示

单位:元

项目期末余额期初余额
1年以内(含1年)305,207,255.88406,412,275.73
1-2年70,988,106.7359,297,651.12
2-3年23,434,657.3057,467,781.81
3年以上56,899,597.3825,853,420.63
合计456,529,617.29549,031,129.29

(2)账龄超过1年的重要应付账款

单位:元

项目期末余额未偿还或结转的原因
长沙上盛建筑劳务有限公司37,445,461.00正在结算
广东永和建设集团有限公司13,690,000.00正在结算
国网河北省电力有限公司定州市供电分公司9,325,065.68正在结算
湖南高岭建设集团股份有限公司9,151,251.00正在结算
中国建筑第五工程局有限公司6,519,348.55正在结算
合计76,131,126.23--

其他说明:

期末余额中无欠持本公司5%以上(含5%)表决权股份的股东单位款项。期末余额中欠关联方情况,详见附注十(四)所述。

26、合同负债

单位:元

项目

项目期末余额期初余额
1年以内(含1年)18,415,527.2042,235,688.05
1至2年1,554,492.642,121,885.98
2至3年407,759.32394,919.65
3年以上255,856.84383,143.60
合计20,633,636.0045,135,637.28

报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

单位:元

项目变动金额变动原因

27、应付职工薪酬

(1)应付职工薪酬列示

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬25,298,899.04188,319,350.83189,183,392.9224,434,856.95
二、离职后福利-设定提存计划27,388.187,046,061.377,052,253.9521,195.60
三、辞退福利2,292,233.422,292,233.42
合计25,326,287.22197,657,645.62198,527,880.2924,456,052.55

(2)短期薪酬列示

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、工资、奖金、津贴和补贴25,156,244.74174,778,637.31175,516,534.8824,418,347.17
2、职工福利费5,721,384.425,721,384.42
3、社会保险费5,638.504,449,093.084,452,933.801,797.78
其中:医疗保险费4,704.904,087,979.194,091,069.401,614.69
工伤保险费69.2688,705.1788,689.8484.59
生育保险费864.34272,408.72273,174.5698.50
4、住房公积金137,015.803,137,377.243,259,681.0414,712.00

5、工会经费和职工教育经费

5、工会经费和职工教育经费232,858.78232,858.78
合计25,298,899.04188,319,350.83189,183,392.9224,434,856.95

(3)设定提存计划列示

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险26,994.566,809,585.086,815,467.5321,112.11
2、失业保险费393.62236,476.29236,786.4283.49
合计27,388.187,046,061.377,052,253.9521,195.60

其他说明:

28、应交税费

单位:元

项目期末余额期初余额
增值税56,762,489.4058,363,397.93
企业所得税2,712,189.773,580,661.26
个人所得税1,338,819.98641,793.98
城市维护建设税508,330.96935,834.62
房产税695,539.96
印花税132,309.82224,019.00
教育费附加281,882.59465,204.50
地方教育费附加187,921.73309,969.58
环境保护税12.307.07
其他9.94
合计62,619,506.4564,520,887.94

其他说明:

29、其他应付款

单位:元

项目期末余额期初余额
其他应付款15,654,789.9817,599,678.42
合计15,654,789.9817,599,678.42

(1)其他应付款

1)按款项性质列示其他应付款

单位:元

项目

项目期末余额期初余额
保证金及押金4,508,694.916,285,553.61
应付费用3,278,570.665,402,445.48
应付暂收款及其他7,867,524.415,911,679.33
合计15,654,789.9817,599,678.42

2)账龄超过1年的重要其他应付款

单位:元

项目期末余额未偿还或结转的原因
本公司本期按欠款方归集的期末余额前五名1,796,746.00合同规定暂扣的保证金及押金所致,占其他应付款期末余额合计数的比例为11.48%。
合计1,796,746.00--

其他说明

30、一年内到期的非流动负债

单位:元

项目期末余额期初余额
一年内到期的长期借款510,822,773.00161,528,697.87
一年内到期的租赁负债6,528,604.755,102,520.17
一年内到期的长期借款利息773,307.13270,046.49
合计518,124,684.88166,901,264.53

其他说明:

期初余额与上期期末余额(2020年12月31日)差异详见本财务报表附注三、(三十五)之说明。

31、其他流动负债

单位:元

项目期末余额期初余额
待申报销项税项1,762,630.001,755,044.41
合计1,762,630.001,755,044.41

其他说明:

32、长期借款

(1)长期借款分类

单位:元

项目

项目期末余额期初余额
保证借款2,223,992,344.802,242,672,789.36
应计利息3,236,339.323,180,649.89
一年内到期的长期借款-511,596,080.13-161,798,744.36
合计1,715,632,603.992,084,054,694.89

长期借款分类的说明:

其他说明,包括利率区间:

33、租赁负债

单位:元

项目期末余额期初余额
租赁付款额81,378,577.1484,294,647.39
一年内到期的租赁负债-6,528,604.75-5,102,520.17
合计74,849,972.3979,192,127.22

其他说明期初余额与上期期末余额(2020年12月31日)差异详见本财务报表附注三、(三十五)之说明。

34、预计负债

单位:元

项目期末余额期初余额形成原因
未决诉讼7,363,040.94预提法院官司判决费用
产品质量保证14,667,681.3020,416,009.23预提售后维修费
合计22,030,722.2420,416,009.23--

其他说明,包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明:

35、递延收益

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助31,289,698.873,340,269.508,442,533.6926,187,434.68尚未转入损益的政府补助
合计31,289,698.873,340,269.508,442,533.6926,187,434.68--

涉及政府补助的项目:

单位:元

负债项目

负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额本期冲减成本费用金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
深圳市生物、互联网、新能源产业发展专项资金基于云计算的安全支付平台关键技术研究160,000.00160,000.00与资产相关
高性能嵌入式金融安全CPU设计及产业化(广东产学研资助项目)17,666.7517,666.75与资产相关
基于云计算平台的金融电子透明支付关键技术研发与应用示范50,000.0050,000.00与资产相关
基于超级计算的金融安全云支付平台研发与产业化25,000.0025,000.00与资产相关
关于年产30万套太阳能-LED路灯产业化项目2,583,333.401,000,000.001,583,333.40与资产相关
基于国密算法的高安全性移动智能支付终端产品产业化项目3,600,000.001,800,000.001,800,000.00与资产相关
面向金融领域的密码安全SOC芯片产业化项目1,050,000.00840,000.00210,000.00与资产相关

资金

资金
基于国密标准的金融数据安全集群加密服务平台研发775,000.00300,000.00475,000.00与资产相关
2017年技术改造投资补助3,569,500.001,298,000.002,271,500.00与资产相关
基于新零售自助服务终端生产线智能化改造项目8,637,333.272,528,000.006,109,333.27与资产相关
智能导医机器人关键技术研发项目2,250,000.002,250,000.004,500,000.00与资产相关
证通金融设备智能工程实验室3,500,000.003,500,000.00与资产相关
市工业和信息化局关于2020年技术改造倍增专项技术改造投资项目494,666.65494,666.65与资产相关
高性能自主可控金融大数据实时计算引擎研发及产业化1,200,000.00112,000.001,088,000.00与资产相关
湖南省创新创业技术投资项目3,377,198.8054,064.083,323,134.72与资产相关
基于行业知识图谱的非接触式地产智能服务终端及系统480,962.51174,717.02306,245.49与资产相关
证通智慧医疗服务终端609,306.9983,085.84526,221.15与资产相关

产品设计及成果转化

产品设计及成果转化
小计31,289,698.873,340,269.508,442,533.6926,187,434.68

其他说明:

36、其他非流动负债

单位:元

项目期末余额期初余额
分期收款销售商品待确认销项税额4,252,190.704,543,469.15
合计4,252,190.704,543,469.15

其他说明:

37、股本

单位:元

期初余额本次变动增减(+、-)期末余额
发行新股送股公积金转股其他小计
股份总数515,156,948.00107,008,726.00-7,802,746.0099,205,980.00614,362,928.00

其他说明:

(1)根据公司2020年第二次临时股东大会决议、2021年第二次临时股东大会决议,并经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准深圳市证通电子股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可﹝2020﹞3373号)核准,公司采取非公开发行股票方式发行人民币普通股(A股)99,205,980股(每股面值1元),增加注册资本人民币99,205,980.00元,变更后的注册资本为人民币614,362,928.00元。上述股本增加情况业经中勤万信审验,并出具勤信验字[2021]第0057号《验资报告》。

(2)根据公司2021年5月7日召开的2020年股东大会审议通过了《关于<公司2021年员工持股计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<公司2021年员工持股计划管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》。根据公司第2021年3月24日第五届董事会第十八次(临时)会议审议通过的《关于<公司2021年员工持股计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<公司2021年员工持股计划管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》,本次员工持股计划将以3.87元/股受让公司于2018年7月3日至2019年7月3日期间已回购股份7,802,746股并持有,金额为30,196,627.02元,占公司总股本的比例为1.51%。上述股本减少情况业经中勤万信审验,并出具勤信验字[2021]第0029号《验资报告》。

38、资本公积

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)1,741,548,384.02475,953,180.2653,271,030.572,164,230,533.71
其他资本公积4,083,324.149,230,648.5213,313,972.66
合计1,745,631,708.16485,183,828.7853,271,030.572,177,544,506.37

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

(1)资本溢价增加:主要系公司非公开发行股票增加股本溢价453,559,299.24元;员工持股计划受让公司回购股票7,802,746股,资本溢价人民币22,393,881.02元。

(2)资本溢价减少:主要系收到2021年员工持股计划投资款并完成过户。

(3)其他资本公积增加:主要系员工持股计划受让公司回购股票7,802,746股,转让价格低于授予日公允价值部分,在本年应分摊的股份支付成本费用9,230,648.52元。

39、库存股

单位:元

项目

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
股票回购61,073,776.5761,073,776.57
合计61,073,776.5761,073,776.57

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

本期减少主要系公司员工持股计划以3.87元/股受让公司于2018年7月3日至2019年7月3日期间已回购股份7,802,746股并持有,金额为30,196,627.02元,占公司总股本的比例为1.51%。上述股本减少情况业经中勤万信审验,并出具勤信验字[2021]第0029号《验资报告》。40、其他综合收益

单位:元

项目期初余额本期发生额期末余额
本期所得税前发生额减:前期计入其他综合收益当期转入损益减:前期计入其他综合收益当期转入留存收益减:所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东
二、将重分类进损益的其他综合收益2,141,561.49707,126.07707,126.072,848,687.56
外币财务报表折算差额2,141,561.49707,126.07707,126.072,848,687.56
其他综合收益合计2,141,561.49707,126.07707,126.072,848,687.56

其他说明,包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整:

41、盈余公积

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积36,442,010.4136,442,010.41
合计36,442,010.4136,442,010.41

盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

根据《公司法》和公司章程规定,本公司本期按母公司净利润弥补亏损后,提取法定盈余公积。

42、未分配利润

单位:元

项目

项目本期上期
调整前上期末未分配利润178,801,366.89160,634,673.22
调整后期初未分配利润178,801,366.89160,634,673.22
加:本期归属于母公司所有者的净利润37,848,614.9618,166,693.67
期末未分配利润216,649,981.85178,801,366.89

调整期初未分配利润明细:

1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润0.00元。

2)、由于会计政策变更,影响期初未分配利润0.00元。

3)、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润0.00元。

4)、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润0.00元。

5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。

43、营业收入和营业成本

单位:元

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务1,207,341,540.40813,945,216.831,241,443,480.80840,519,927.61
其他业务47,610,445.9819,311,961.5987,299,927.9361,340,934.10
合计1,254,951,986.38833,257,178.421,328,743,408.73901,860,861.71

经审计扣除非经常损益前后净利润孰低是否为负值

□ 是 √ 否

与履约义务相关的信息:

无与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息:

本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为0.00元。其他说明

44、税金及附加

单位:元

项目本期发生额上期发生额
城市维护建设税1,220,177.151,386,731.77

教育费附加

教育费附加567,543.81610,419.08
房产税5,999,074.182,617,062.27
土地使用税1,248,638.78927,995.00
车船使用税6,228.005,868.00
印花税1,027,165.651,262,000.22
地方教育费附加381,527.45406,882.20
其他1,377.09721,668.94
土地增值税444,791.682,585,200.82
合计10,896,523.7910,523,828.30

其他说明:

45、销售费用

单位:元

项目本期发生额上期发生额
工资奖金及福利40,446,484.8839,474,311.23
运输费181,521.735,483,029.07
差旅费6,427,326.126,944,390.36
应酬费6,204,586.615,443,043.78
广告费499,463.67754,615.12
维修费5,527,154.413,373,123.83
办公费1,226,567.781,464,321.40
折旧762,544.89624,922.80
房租水电费2,569,200.332,242,258.04
电话费1,729,517.352,242,802.89
低值易耗品摊销628,013.20878,819.04
其他19,624,901.497,804,245.03
合计85,827,282.4676,729,882.59

其他说明:

46、管理费用

单位:元

项目本期发生额上期发生额
工资奖金及福利42,847,709.1537,769,245.22
折旧费28,630,620.7532,274,543.66

差旅费

差旅费1,350,826.001,018,103.83
办公费2,931,409.962,549,397.58
房租水电费3,106,051.372,005,191.23
业务招待费6,462,253.165,484,799.41
其他摊销7,946,549.758,922,794.56
顾问咨询费用7,849,339.678,568,157.10
其他14,538,698.776,083,877.49
合计115,663,458.58104,676,110.08

其他说明:

47、研发费用

单位:元

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬50,687,654.0142,989,057.71
物料消耗1,620,962.022,058,244.00
累计折旧8,435,119.756,442,299.71
其他摊销6,973,492.186,592,870.11
办公费317,653.06380,025.23
房租水电费5,481,311.322,417,556.28
差旅费967,429.492,555,298.26
业务招待费1,485,121.941,091,110.27
技术支持费4,510,318.7313,672,479.05
其他5,357,103.437,981,080.68
合计85,836,165.9386,180,021.30

其他说明:

48、财务费用

单位:元

项目本期发生额上期发生额
利息支出127,422,462.04109,876,443.48
利息收入-54,192,836.30-29,683,717.57
汇兑损益2,209,455.686,342,900.80
债券折价摊销315,820.39
手续费支出及其他4,955,286.3217,274,808.35

合计

合计80,394,367.74104,126,255.45

其他说明:

49、其他收益

单位:元

产生其他收益的来源本期发生额上期发生额
政府补助25,884,978.4532,641,373.57
增值税减免收入1,226,803.07834,678.44
个税返还132,230.06100,897.53
合计27,244,011.5833,576,949.54

注:本期计入其他收益的政府补助情况详见本财务报表附注五(六十)3之说明

50、投资收益

单位:元

项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益-1,548,777.95-715,782.63
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入4,017,575.943,579,036.53
丧失控制权后,剩余股权按公允价值重新计量产生的利得79,918.27
理财产品的投资收益76,646.3430,390.08
合计2,545,444.332,973,562.25

其他说明:

按权益法核算的长期股权投资收益

被投资单位本期发生额上期发生额
深圳市通新源物业管理有限公司-395,730.52-390,519.92
深圳盛灿科技股份有限公司-1,020,676.4715,210.56

广州水晶智联科技有限公司

广州水晶智联科技有限公司-85,772.96-85,790.56
深圳市前海友胜资本管理有限公司-46,598.00-254,682.71
小计-1,548,777.95-715,782.63

51、公允价值变动收益

单位:元

产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额
其他非流动金融资产5,991,524.598,593,969.22
合计5,991,524.598,593,969.22

其他说明:

52、信用减值损失

单位:元

项目

项目本期发生额上期发生额
其他应收款坏账损失-128,561.79-6,027,548.06
长期应收款坏账损失1,880,386.711,356,296.61
应收票据坏账损失219,887.99311,797.54
应收账款坏账损失-49,010,995.92-66,337,853.39
一年内到期的非流动资产坏账损失409,584.61303,085.11
合计-46,629,698.40-70,394,222.19

其他说明:

53、资产减值损失

单位:元

项目本期发生额上期发生额
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失-5,541,847.22-2,551,012.53
合计-5,541,847.22-2,551,012.53

其他说明:

54、资产处置收益

单位:元

资产处置收益的来源本期发生额上期发生额
处置固定资产净收益7,100,055.20-3,032,341.01
合计7,100,055.20-3,032,341.01

55、营业外收入

单位:元

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产毁损报废利得4,520.00155,956.994,520.00
违约收益123,800.0075,474.01123,800.00
赔偿收入140,532.14182,432.50140,532.14
无法支付的应付款项113,015.032,825,980.03113,015.03
废品收入及其他208,915.99827,003.09208,915.99
合计590,783.164,066,846.62590,783.16

56、营业外支出

单位:元

项目

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
对外捐赠791,800.00130,000.00791,800.00
非流动资产毁损报废损失339,503.311,052,975.97339,503.31
行政罚款支出208,999.88407,816.06208,999.88
企业罚款支出218,657.2165,707.00218,657.21
违约赔偿支出58,280.009,309.1558,280.00
预计未决诉讼损失7,163,797.877,163,797.87
其他550,913.19113,053.10550,913.19
合计9,331,951.461,778,861.289,331,951.46

其他说明:

57、所得税费用

(1)所得税费用表

单位:元

项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用1,920,701.376,232,031.52
递延所得税费用-2,780,436.78-1,694,605.04
合计-859,735.414,537,426.48

(2)会计利润与所得税费用调整过程

单位:元

项目本期发生额
利润总额25,045,331.24
按法定/适用税率计算的所得税费用3,756,799.67
子公司适用不同税率的影响79,764.92
调整以前期间所得税的影响-193,683.68
非应税收入的影响232,316.69
不可抵扣的成本、费用和损失的影响605,619.66
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响166,221.17
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响4,987,988.73
所得税加计扣除的影响-10,494,762.57

所得税费用

所得税费用-859,735.41

其他说明

58、其他综合收益

详见附注五(四十)之其他综合收益说明。

59、现金流量表项目

(1)收到的其他与经营活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额
利息收入11,196,854.3720,526,460.22
政府补贴等营业外收入20,914,944.3227,190,942.04
收现往来款净额31,601,118.9921,005,674.59
收到退回进项税7,612,885.75
法院解冻结的资金21,999,311.6614,115,201.31
其他营业外收入473,248.131,084,909.60
合计93,798,363.2283,923,187.76

收到的其他与经营活动有关的现金说明:

(2)支付的其他与经营活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额
付现销售费用43,792,610.1235,673,722.53
付现管理费用27,670,216.5025,292,911.84
付现研发费用17,090,302.7928,097,549.77
金融机构手续费4,955,286.3215,025,914.00
滞纳金等营业外支出10,937,336.59725,885.32
法院冻结的资金13,748,779.102,297,960.00
合计118,194,531.42107,113,943.46

支付的其他与经营活动有关的现金说明:

(3)收到的其他与投资活动有关的现金

单位:元

项目

项目本期发生额上期发生额
理财产品到期收回400,000.0020,616,000.00
收到购买土地退回的税款3,958,727.80
合计4,358,727.8020,616,000.00

收到的其他与投资活动有关的现金说明:

(4)收到的其他与筹资活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额
关联方借款3,000,000.00
银行承兑汇票及履约保函保证金653,786,629.64
合计653,786,629.643,000,000.00

收到的其他与筹资活动有关的现金说明:

(5)支付的其他与筹资活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额
银行承兑汇票及履约保函保证金410,642,291.3075,042,597.87
租赁支付的现金6,778,980.55
支付非公发行股票费用1,169,000.00
票据贴现费用13,671,786.80
债券担保费2,248,894.35
预付融资款8,000,000.00
偿还关联方借款3,000,000.00
合计418,590,271.85101,963,279.02

支付的其他与筹资活动有关的现金说明:

60、现金流量表补充资料

(1)现金流量表补充资料

单位:元

补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:----
净利润25,905,066.6511,563,913.44
加:资产减值准备52,171,545.6272,945,234.72

固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧

固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧149,414,180.30128,315,516.65
使用权资产折旧9,085,851.52
无形资产摊销35,518,456.0031,945,603.87
长期待摊费用摊销4,968,383.113,417,797.22
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)-7,100,055.203,032,341.01
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)334,983.31897,018.98
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)-5,991,524.59-8,593,969.22
财务费用(收益以“-”号填列)127,777,338.15113,753,886.15
投资损失(收益以“-”号填列)-2,545,444.33-2,973,562.25
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)-3,190,148.73-2,877,520.81
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)409,711.871,182,915.77
存货的减少(增加以“-”号填列)-15,827,618.528,690,391.95
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)451,543,615.0883,975,269.50
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)-186,275,513.17-107,411,535.30
其他-8,442,533.70-9,313,064.07
经营活动产生的现金流量净额627,756,293.37328,550,237.61
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:----
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:----
现金的期末余额369,268,256.46212,807,295.27
减:现金的期初余额212,807,295.27177,260,935.53
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额156,460,961.1935,546,359.74

(2)现金和现金等价物的构成

单位:元

项目

项目期末余额期初余额
一、现金369,268,256.46212,807,295.27
其中:库存现金28,266.3461,192.50
可随时用于支付的银行存款369,239,107.97212,745,223.30
可随时用于支付的其他货币资金882.15879.47
三、期末现金及现金等价物余额369,268,256.46212,807,295.27

其他说明:

61、所有权或使用权受到限制的资产

单位:元

项目期末账面价值受限原因
固定资产972,141,927.57抵押借款
无形资产25,029,925.23抵押借款
银行存款33,748,779.10银行存款质押及法院诉讼冻结
其他货币资金42,964,426.02保证金
应收账款53,586,020.46质押借款
在建工程141,748,530.20抵押借款
长期股权投资705,620,000.00质押借款
合计1,974,839,608.58--

其他说明:

62、外币货币性项目

(1)外币货币性项目

单位:元

项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币余额
货币资金----11,580,414.76
其中:美元1,609,731.396.375710,263,155.56
欧元55,009.167.2197397,149.63
港币1,030,236.990.8176842,321.76
南非兰特194,275.250.400477,787.81
应收账款----82,445,197.83

其中:美元

其中:美元12,493,549.366.375779,655,122.63
欧元203,044.007.21971,465,916.76
港币107,403.790.817687,813.35
南非兰特3,087,774.940.40041,236,345.09
长期借款----
其中:美元
欧元
港币
其他应收款32,373,845.63
其中:美元4,779,276.666.375730,471,234.20
欧元248,037.627.21971,790,757.21
港币136,808.000.8176111,854.22
应付账款42,477,895.54
其中:美元6,466,063.636.375741,225,681.89
欧元173,444.007.21971,252,213.65

其他说明:

(2)境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因。

√ 适用 □ 不适用

证通国际投资有限公司,主要经营地在香港,记账本位币为企业根据公司业务主要结算货币确定的人民币,当地政府规定记账本位币由企业自行选择,选定后不得随意变更。SZZT SOUTH Africa(PTY).,Ltd,主要经营地在南非,记账本位币为企业根据公司业务主要结算货币确定的南非兰特,当地政府规定记账本位币由企业自行选择,选定后不得随意变更。

63、政府补助

(1)政府补助基本情况

单位:元

种类金额列报项目计入当期损益的金额
与资产相关的政府补助8,442,533.69其他收益8,442,533.69
与收益相关的政府补助18,669,247.83其他收益18,669,247.83
合计27,111,781.5227,111,781.52

(2)政府补助退回情况

□ 适用 √ 不适用

其他说明:

1)与资产相关的政府补助

项目

项目期初递延收益本期新增补助本期摊销期末递延收益本期摊销列报项目说明
深圳市生物、互联网、新能源产业发展专项资金基于云计算的安全支付平台关键技术研究160,000.00160,000.00

高性能嵌入式金融安全CPU设计及产业化(广东产学研资助项目)

高性能嵌入式金融安全CPU设计及产业化(广东产学研资助项目)17,666.7517,666.75

基于云计算平台的金融电子透明支付关键技术研发与应用示范

基于云计算平台的金融电子透明支付关键技术研发与应用示范50,000.0050,000.00
基于超级计算的金融安全云支付平台研发与产业化25,000.0025,000.00
关于年产30万套太阳能-LED路灯产业化项目2,583,333.401,000,000.001,583,333.40

基于国密算法的高安全性移动智能支付终端产品产业化项目资金

基于国密算法的高安全性移动智能支付终端产品产业化项目资金3,600,000.001,800,000.001,800,000.00

面向金融领域的密码安全SOC芯片产业化项目资金

面向金融领域的密码安全SOC芯片产业化项目资金1,050,000.00840,000.00210,000.00

基于国密标准的金融数据安全集群加密服务平台研发

基于国密标准的金融数据安全集群加密服务平台研发775,000.00300,000.00475,000.00
2017年技术改造投资补助3,569,500.001,298,000.002,271,500.00
基于新零售自助服务终端生产线智能化改造项目8,637,333.272,528,000.006,109,333.27
智能导医机器人关键技术研发项目2,250,000.002,250,000.004,500,000.00
证通金融设备智能工程实验室3,500,000.003,500,000.00
市工业和信息化局关于2020年技术改造倍增专项技术改造投资项目494,666.65494,666.65

高性能自主可控金融大数据实时计算引擎研发及产业化

高性能自主可控金融大数据实时计算引擎研发及产业化1,200,000.00112,000.001,088,000.00
湖南省创新创业技术投资项目3,377,198.8054,064.083,323,134.72

基于行业知识图谱的非接触式地产智能服务终端及系统

基于行业知识图谱的非接触式地产智能服务终端及系统480,962.51174,717.02306,245.49

证通智慧医疗服务终端产品设计及成果转化

证通智慧医疗服务终端产品设计及成果转化609,306.9983,085.84526,221.15
合计31,289,698.873,340,269.508,442,533.6926,187,434.68

2)与收益相关,且用于补偿公司已发生的相关成本费用或损失的政府补助

项目金额列报项目说明

证通云计算产业扶持资金

证通云计算产业扶持资金5,906,597.00其他收益

电费补贴

电费补贴2,098,832.40其他收益

深圳市工业和信息化局-2021年数字经济产业扶持计划

深圳市工业和信息化局-2021年数字经济产业扶持计划1,619,037.49其他收益
深圳市工业和信息化局-2021年工业设计发展扶持计划第三批资助项目1,360,693.01其他收益

软件退税

软件退税1,226,803.07其他收益

技术攻关面上项目深科技创新2021124号

技术攻关面上项目深科技创新2021124号1,000,000.00其他收益

长沙市望城区2020年度省第八批创新型省份建设专项资金

长沙市望城区2020年度省第八批创新型省份建设专项资金1,000,000.00其他收益
长沙市望城区2021年度省第二批创新型省份建设专项 资金1,000,000.00其他收益

深圳市科技创新委员会-2020年企业研究开发资助

深圳市科技创新委员会-2020年企业研究开发资助825,000.00其他收益

深圳市光明区财政局-光明区2021年第一批企业研发投入自助项目拟资助

深圳市光明区财政局-光明区2021年第一批企业研发投入自助项目拟资助412,500.00其他收益
高新企业补助300,000.00其他收益

2020年企业研究开发资助第一批

2020年企业研究开发资助第一批264,000.00其他收益

深圳市工业和信息化局-2021年市工业和信息化产业发展专项资金质量品牌双提升扶持计划

深圳市工业和信息化局-2021年市工业和信息化产业发展专项资金质量品牌双提升扶持计划210,000.00其他收益

长沙市望城区2019重点工程奖励

长沙市望城区2019重点工程奖励200,000.00其他收益
2020年企业研究开发资助第二批第一次拨款深科技创新2021227号197,000.00其他收益

深圳市光明区人力资源局-企业职工适岗培训配套补贴(第五批)

深圳市光明区人力资源局-企业职工适岗培训配套补贴(第五批)116,510.00其他收益

南沙区企业职工适岗培训补贴款-广州市南沙区人力资源和社会保障局

南沙区企业职工适岗培训补贴款-广州市南沙区人力资源和社会保障局116,000.00其他收益
国家高新技术企业倍增计划款100,000.00其他收益

深圳市光明区财政局-2020年第四批国家高新技术企业认定资助项目

深圳市光明区财政局-2020年第四批国家高新技术企业认定资助项目100,000.00其他收益

光明区2021年第三批企业研发投入资助项目

光明区2021年第三批企业研发投入资助项目98,500.00其他收益

深圳市光明区财政局-2021年出口信用保险保费资助

深圳市光明区财政局-2021年出口信用保险保费资助71,000.00其他收益

东莞市财政国库支付中心以工代训培训补贴款

东莞市财政国库支付中心以工代训培训补贴款69,000.00其他收益

高新技术企业认定奖励性资助款

高新技术企业认定奖励性资助款50,000.00其他收益
高新技术企业认定奖金50,000.00其他收益

深圳市光明区财政局-市级2020年第二批高新技术企业认定奖励性资助项目

深圳市光明区财政局-市级2020年第二批高新技术企业认定奖励性资助项目50,000.00其他收益

南沙区用人单位稳定用工社会保险补贴

南沙区用人单位稳定用工社会保险补贴43,611.15其他收益

中共深圳市光明区委组织部-2021年两新党建示范点党建工作经费

中共深圳市光明区委组织部-2021年两新党建示范点党建工作经费30,000.00其他收益
2021年1月南沙区一次性招用补贴款-广州市南沙区财 政局25,000.00其他收益

稳岗补贴

稳岗补贴22,766.53其他收益
2021年度科技保险保费补贴-广州市财政局国库支付分局16,200.00其他收益
吸纳建档立卡人员一次性补贴15,000.00其他收益

东莞市人力资源和社会保障局一次性吸纳高校毕业生就业补贴

东莞市人力资源和社会保障局一次性吸纳高校毕业生就业补贴14,000.00其他收益

生育津贴补助

生育津贴补助12,950.00其他收益

广东省失业待遇金-广东省社会保险清算代付户

广东省失业待遇金-广东省社会保险清算代付户11,748.59其他收益

知识产权资助

知识产权资助9,500.00其他收益

以工代训职业培训补贴

以工代训职业培训补贴8,000.00其他收益
2020年12月广州市南沙区用人单位新招用湖北籍劳动者一次性吸纳就业补贴-广州市南沙区财政局6,000.00其他收益

岗前培训补贴

岗前培训补贴3,400.00其他收益

创新券

创新券3,210.00其他收益

工业用电降低成本资助

工业用电降低成本资助1,592.50其他收益
代扣代缴增值税1,339.45其他收益

广州市南沙区2020年第4季度鼓励用人单位招用类社会保险补贴(非就业困难人员)-广州市南沙区财政局

广州市南沙区2020年第4季度鼓励用人单位招用类社会保险补贴(非就业困难人员)-广州市南沙区财政局1,256.64其他收益

专利补助

专利补助1,000.00其他收益
广州市南沙区2020年第三季度鼓励用人单位招用类岗位补贴(非就业困难人员)-广州市南沙区财政局600.00其他收益

广州市南沙区2020年第4季度鼓励用人单位招用类岗位补贴(建档立卡贫困劳动力)-广州市南沙区人力资源和社会保障局

广州市南沙区2020年第4季度鼓励用人单位招用类岗位补贴(建档立卡贫困劳动力)-广州市南沙区人力资源和社会保障局600.00其他收益
小计18,669,247.83

八、合并范围的变更

1、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:

(1)注销子公司

子公司名称股权处置方式股权处置时点

深圳市证通数码科技有限公司

深圳市证通数码科技有限公司注销子公司2021年11月12日

(续上表)

子公司名称处置日净资产期初至处置日净利润

深圳市证通数码科技有限公司

深圳市证通数码科技有限公司-4,162,866.474,288,984.44

(2)其他原因的合并范围变动

合并范围增加

公司名称股权取得方式股权取得时点 认缴出资额出资比例(%)
陕西证通云计算有限公司设立2021年9月23日40,000,000.00100.00

九、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

(1)企业集团的构成

子公司名称主要经营地注册地业务性质持股比例取得方式

直接

直接间接
深圳市证通金信科技有限公司深圳深圳制造业100.00%设立
深圳市证通佳明光电有限公司深圳深圳工程建筑业100.00%设立
定州市中标节能技术服务有限公司深圳深圳工程建筑业100.00%非同一控制下企业合并
证通国际投资有限公司香港香港商贸业100.00%设立
广州证通网络科技有限公司广州广州软件和信息技术服务业100.00%非同一控制下企业合并
广州云硕科技发展有限公司广州广州软件和信息技术服务业100.00%非同一控制下企业合并
广东宏达通信有限公司东莞东莞软件和信息技术服务业55.78%非同一控制下企业合并
SZZTSOUTHAfrica(PTY).,Ltd南非纽卡斯尔区商贸业100.00%设立
长沙证通云计算有限公司长沙长沙软件和信息技术服务业100.00%设立
四川蜀信易电子商务有限公司成都成都软件和信息技术服务业60.00%设立
深圳市证通云计算有限公司深圳深圳软件和信息技术服务业100.00%设立
贵州证通光电有限公司贵州省贵州省工程建筑业100.00%设立
湖南健康大数据发展有限公司湖南湖南科技推广和应用服务业100.00%设立
陕西证通云计算有限公司陕西铜川科技推广和应用服务业100.00%设立

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明:

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据:

对于纳入合并范围的重要的结构化主体,控制的依据:

确定公司是代理人还是委托人的依据:

其他说明:

(2)重要的非全资子公司

单位:元

子公司名称少数股东持股比例本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额
广东宏达通信有限公司44.22%-12,026,151.59-75,555,394.12

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:

其他说明:

(3)重要非全资子公司的主要财务信息

单位:元

子公司期末余额期初余额

名称

名称流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计
广东宏达通信有限公司84,947,239.15810,268,497.54895,215,736.69421,671,117.54490,715,969.43912,387,086.9748,556,531.95826,050,523.34874,607,055.29303,727,576.20560,718,666.67864,446,242.87

单位:元

子公司名称本期发生额上期发生额
营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量
广东宏达通信有限公司151,904,301.66-27,332,162.70-27,332,162.7018,710,963.9046,531,593.12-11,091,112.74-11,091,112.74169,340,433.99

其他说明:

2、在合营安排或联营企业中的权益

(1)重要的合营企业或联营企业

合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
直接间接
深圳市通新源物业管理有限公司深圳市深圳市有限责任32.29%权益法

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明:

持有20%以下表决权但具有重大影响,或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据:

(2)重要联营企业的主要财务信息

单位:元

期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额
流动资产7,863,196.936,484,630.89
非流动资产66,167,093.5768,761,310.94
资产合计74,030,290.5075,245,941.83
流动负债172,468.46162,568.45
非流动负债
负债合计172,468.46162,568.45
少数股东权益
归属于母公司股东权益73,857,822.0475,083,373.38

按持股比例计算的净资产份额

按持股比例计算的净资产份额23,848,690.7324,244,421.25
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值23,848,690.7324,244,421.25
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入3,997,108.593,423,303.42
净利润-1,225,551.34-1,209,414.43
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额-1,225,551.34-1,209,414.43
本年度收到的来自联营企业的股利

其他说明

(3)不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

单位:元

期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额
合营企业:----
下列各项按持股比例计算的合计数----
联营企业:----
投资账面价值合计148,058,311.8357,961,359.26
下列各项按持股比例计算的合计数----
--净利润-1,153,047.43-325,262.71
--综合收益总额-1,153,047.43-325,262.71

其他说明

十、与金融工具相关的风险

本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡,将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低水平,使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标,本公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险,建立适当的风险承受底线和进行风险管理,并及时可靠地对各种风险进行监督,将风险控制在限定的范围内。本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险,主要包括信用风险、流动风险及市场风险。管理层已审议并批准管理这些风险的政策,概括如下。

(一)信用风险

2021年12月31日,可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务 而导致本公司金融资产产生的损失以及本集团承担的财务担保,具体包括:

本公司的信用风险主要来自银行存款和应收账款。为控制上述相关风险,本公司分别采取了以下措施

(1)银行存款

本公司的货币资金存放在信用评级较高的银行,故货币资金的信用风险较低。

(2)应收账款

在签订新合同之前,本公司会对新客户的信用风险进行评估,包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明(当此信息可获取时)。公司对每一客户均设置了赊销限额,该限额为无需获得额外批准的最大额度。

本公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时,按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里,并且只有在额外批准的前提下,公司才可在未来期间内对其赊销,否则必须要求其提前支付相应款项。

由于本公司的应收账款风险点分布于多个合作方和多个客户,截至2021年12月31日,本公司应收账款的26.25%(2020年12月31日:27.33%)源于余额前五名客户,本公司不存在重大的信用集中风险。

本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面价值。

(二)流动风险

流动风险,是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。流动风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产;或者源于对方无法偿还其合同债务;或者源于提前到期的债务;或者源于无法产生预期的现金流量。为控制该项风险,本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段,并采取长、短期融资方式适当结合,优化融资结构的方法,保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资本开支。

项目

项目期末余额
账面价值未折现合同流量

短期借款

短期借款522,334,526.35529,192,864.41

应付票据

应付票据12,256,041.1712,256,041.17
应付账款456,529,617.29456,529,617.29

其他应付款

其他应付款15,654,789.9815,654,789.98

一年以内到期的非流动负债

一年以内到期的非流动负债518,124,684.88597,453,436.54

长期借款

长期借款1,715,632,603.992,008,493,958.21

租赁负债

租赁负债74,849,972.3996,387,433.69

合计

合计3,315,382,236.053,715,968,141.30

(续上表)

项目期末余额
1年以内1-3年3年以上

短期借款

短期借款529,192,864.41

应付票据

应付票据12,256,041.17

应付账款

应付账款456,529,617.29
其他应付款15,654,789.98

一年以内到期的非流动负债

一年以内到期的非流动负债597,453,436.54

长期借款

长期借款741,296,640.931,267,197,317.28

租赁负债

租赁负债19,743,737.3276,643,696.37

合计

合计1,611,086,749.40761,040,378.251,343,841,013.65

(续上表)

项目期初余额
账面价值未折现合同流量

短期借款

短期借款1,033,665,426.131,047,826,277.93

应付票据

应付票据22,412,483.2122,412,483.21
应付账款549,031,129.29549,031,129.29

其他应付款

其他应付款17,599,678.4217,599,678.42

一年以内到期的非流动负债

一年以内到期的非流动负债161,798,744.36167,852,704.85

长期借款

长期借款2,084,054,694.892,476,071,411.14

合计

合计3,868,562,156.304,280,793,684.84

(续上表)

项目期初余额
1年以内1-3年3年以上

短期借款

短期借款1,047,826,277.93

应付票据

应付票据22,412,483.21

应付账款

应付账款549,031,129.29
其他应付款17,599,678.42

一年以内到期的非流动负债

一年以内到期的非流动负债167,852,704.85

长期借款

长期借款103,836,297.411,043,167,120.671,329,067,993.06

合计

合计1,908,558,571.111,043,167,120.671,329,067,993.06

(三)市场风险

市场风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险和外汇风险。

(1)利率风险

利率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。固定利率的带息金融工具使本公司面临公允价值利率风险,浮动利率的带息金融工具使本公司面临现金流量利率风险。

本公司根据市场环境来决定固定利率与浮动利率金融工具的比例,并通过定期审阅与监控维持适当的金融工具组合。本公司面临的现金流量利率风险主要与本公司以浮动利息计息的银行借款有关。

截至2021年12月31日,本公司以浮动利率计算的借款人民币1,824,918,389.36元(2020年12月31日:人民币2,832,402,742.87元),在其他变量保持不变的情况下,假定借款利率变动50个基点,则本公司 的净利润将减少或增加9,124,591.95元(2020年度:减少/增加人民币14,162,013.71元)。管理层认为 50个基点合理反映了下一年度利率可能发生变动的合理范围。

(2)外汇风险

汇率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。境内公司以外币计价的金融资产金额很小,无以外币计价的金融负债。本公司面临的汇率风

险主要来源于境外公司以美元、欧元、港币计价的金融资产和金融负债。整个集团公司外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下:

项目

项目期末余额
美元欧元其他币种合计

金融资产:

金融资产:

货币资金

货币资金10,263,155.56397,149.63920,109.5711,580,414.76

应收账款

应收账款79,655,122.631,465,916.761,324,158.4482,445,197.83
其他应收款30,471,234.201,790,757.21111,854.2232,373,845.63

小计

小计120,389,512.393,653,823.602,356,122.23126,399,458.22

金融负债:

金融负债:

应付账款

应付账款41,225,681.891,252,213.6542,477,895.54

小计

小计41,225,681.891,252,213.6542,477,895.54
净额79,163,830.502,401,609.952,356,122.2383,921,562.68

(续上表)

项目期初余额
美元欧元其他币别合计
金融资产:
货币资金10,239,175.131,977,742.95258,401.8012,475,319.88
应收账款54,976,959.89149,499.091,889,964.0957,016,423.07

其他应收款

其他应收款39,492,276.8071,679.0739,563,955.87
小计104,708,411.822,127,242.042,220,044.96109,055,698.82
金融负债:
应付账款53,804,420.921,391,888.1055,196,309.02
小计53,804,420.921,391,888.1055,196,309.02
净额50,903,990.90735,353.942,220,044.9653,859,389.80

截至2021年12月31日,在所有其他变量保持不变的情况下,如果人民币对美元、欧元、港币升值或贬值2%,则公司将增加或减少净利润1,678,431.25元。管理层认为2%合理反映了下一年度人民币对美元可能发生变动的合理范围。本公司期末外币货币性资产和负债情况详见本财务报表附注五(五)2之说明。

(3)其他价格风险:本公司未持有其他上市公司的权益投资。

十一、公允价值的披露

1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

单位:元

项目期末公允价值
第一层次公允价值计量第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计

一、持续的公允价值计量

一、持续的公允价值计量--------
1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产186,826,348.36186,826,348.36
(1)应收款项融资7,774,714.257,774,714.25
(2)其他非流动金融资产179,051,634.11179,051,634.11
二、非持续的公允价值计量--------

2、持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

1、应收款项融资为银行承兑汇票,票面期限较短且发生损失的可能性很小,票面价值与公允价值相近,采用票面金额作为公允价值进行计量。

2、公司投资的江苏中茂节能环保产业创业投资基金合伙企业(有限合伙)根据企业会计准则第22号

——金融工具确认和计量(2017年3月修订)第44条规定,公司利用初始确认日后可获得的关于被投资方业绩和经营的所有信息,以江苏中茂节能环保产业创业投资基金合伙企业(有限合伙)提供的投资项目情况及净资产作为公允价值的计算依据。

公司投资的江苏睿博数据技术有限公司公允价值参考第三方评估机构同致信德(北京)资产评估有限

公司出具的评估报告为基础进行确定。公司投资的江苏睿博数据技术有限公司未确认公允价值变动。

公司投资的湖北神狐时代云科技有限公司和内蒙古呼和浩特金谷农村商业银行股份有限公司和深圳海红智能制造有限公司根据企业会计准则第22号——金融工具确认和计量(2017年3月修订)第44条规定,公司利用初始确认日后可获得的股权变动交易信息,参考近期的股权转让交易对价作为公允价值计量的依据。

十二、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

本企业的母公司情况的说明本企业最终控制方是曾胜强、许忠桂夫妇。其他说明:

2、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注本附注七、(一)。

3、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注七、(二)。本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下:

合营或联营企业名称与本企业关系
深圳市通新源物业管理有限公司本公司参股公司

其他说明

4、其他关联方情况

其他关联方名称

其他关联方名称其他关联方与本企业关系
深圳盛灿科技股份有限公司本公司参股公司
深圳市通新源物业管理有限公司本公司参股公司
南京市觅鑫蜂网络科技有限公司本公司原公司董事方进控股的公司(2020年7月以前属于公司的关联方)
广州水晶智联科技有限公司本公司参股公司

其他说明

5、关联交易情况

(1)购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

单位:元

关联方关联交易内容本期发生额获批的交易额度是否超过交易额度上期发生额
深圳市通新源物业管理有限公司物业管理服务177,916.51500,000.00225,748.92
合计177,916.51225,748.92

出售商品/提供劳务情况表

单位:元

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
广州水晶智联科技有限公司利息收入6,922.6642,943.97
深圳盛灿科技股份有限公司技术服务2,884,441.00
合计6,922.662,927,384.97

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

(2)关联担保情况

本公司作为担保方

单位:元

被担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕
广东宏达560,000,000.002020年09月25日2029年09月25日
广州云硕400,000,000.002019年10月17日2021年03月31日
广州云硕360,000,000.002021年03月24日2029年03月23日
广州云硕10,000,000.002020年10月9日2021年10月9日
长沙证通20,000,000.002021年12月28日2022年12月27日
长沙证通20,000,000.002021年10月20日2023年10月19日

长沙证通

长沙证通40,000,000.002020年09月27日2021年09月26日
长沙证通300,000,000.002020年06月29日2028年11月20日
长沙证通400,000,000.002019年09月20日2029年09月19日
深圳证通云30,000,000.002021年07月16日2021年12月14日
佳明光电30,000,000.002021年08月05日2022年08月03日

本公司作为被担保方

单位:元

担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕
曾胜强、许忠桂连带担保、证通金信担保,宿舍房产抵押200,000,000.002021年08月12日2022年09月28日
曾胜强、许忠桂连带担保,证通金信、长沙证通云担保100,000,000.002021年03月16日2022年03月26日
曾胜强、许忠桂连带担保100,000,000.002020年12月11日2021年12月11日
曾胜强、许忠桂连带担保、高新投担保50,000,000.002021年09月10日2022年03月10日
曾胜强、许忠桂连带担保400,000,000.002021年04月08日2022年10月08日
曾胜强、许忠桂连带担保,产业园二期房产抵押330,000,000.002019年11月08日2022年10月23日
曾胜强、许忠桂连带担保,证通金信担保75,000,000.002021年11月03日2022年11月02日
曾胜强、许忠桂连带担保45,000,000.002021年08月31日2022年08月31日
曾胜强、许忠桂连带担保,产业园一期房产抵押500,000,000.002020年04月14日2023年05月28日
曾胜强、许忠桂连带担保50,000,000.002020年05月15日2021年05月15日
曾胜强、许忠桂连带担保、长沙证通云担保50,000,000.002021年09月17日2022年09月17日
曾胜强、许忠桂连带担保,证通金信担保100,000,000.002021年08月31日2022年03月16日
曾胜强、许忠桂连带担保,长沙证通云担保100,000,000.002021年09月15日2022年02月25日
曾胜强、许忠桂连带担保,长沙证通云担保、证通金信担保100,000,000.002021年07月29日2022年03月24日
曾胜强、许忠桂连带担保,证通金信担保80,000,000.002020年11月02日2021年11月09日
曾胜强、许忠桂连带担保,证通金信担保65,000,000.002021年05月27日2022年05月27日
曾胜强、许忠桂连带担保,证通金信15,000,000.002021年09月23日2022年09月23日

担保

担保
曾胜强、许忠桂连带担保,曾胜强房产抵押担保10,000,000.002020年07月24日2023年07月22日
曾胜强、许忠桂连带担保30,000,000.002021年06月15日2022年06月15日
小计2,400,000,000.00

关联担保情况说明

证通金信作为被担保方

担保方授信金额(万元)提款金额(万元)合同借款开始日期合同还款日期担保是否已经履约完毕

曾胜强、许忠桂连带担保,高新投担保

曾胜强、许忠桂连带担保,高新投担保2,000.002,000.002021.10.192022.10.19

小计

小计2,000.002,000.00

(3)关键管理人员报酬

单位:元

项目本期发生额上期发生额
关键管理人员报酬7,703,062.496,881,170.01

6、关联方应收应付款项

(1)应收项目

单位:元

项目名称关联方期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面余额坏账准备
应收账款:广州水晶智联科技有限公司2,989,930.712,415,565.025,289,930.713,662,748.02
南京市觅鑫蜂网络科技有限公司388,681.2196,468.10
深圳盛灿科技股份有限公司5,868,349.00178,039.81
小计2,989,930.712,415,565.0211,546,960.923,937,255.93
其他应收款:广州水晶智联科技有限公司804,347.28656,510.76797,424.62347,835.96
小计804,347.28656,510.76797,424.62347,835.96

(2)应付项目

单位:元

项目名称关联方期末账面余额期初账面余额
其他应付款:深圳市通新源物业管理有限公司563.7218,562.56
小计563.7218,562.56

十三、股份支付

1、股份支付总体情况

√ 适用 □ 不适用

单位:元

公司本期授予的各项权益工具总额

公司本期授予的各项权益工具总额30,196,627.02
公司本期行权的各项权益工具总额0.00
公司本期失效的各项权益工具总额0.00
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限

其他说明

2、以权益结算的股份支付情况

√ 适用 □ 不适用

单位:元

授予日权益工具公允价值的确定方法股票市价
可行权权益工具数量的确定依据
本期估计与上期估计有重大差异的原因
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额9,230,648.52
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额9,230,648.52

其他说明公司于2021年5月7日召开的2020年股东大会审议通过了《关于<公司2021年员工持股计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<公司2021年员工持股计划管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》;及于2021年3月24日第五届董事会第十八次(临时)会议审议通过的《关于<公司2021年员工持股计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<公司2021年员工持股计划管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》,本次员工持股计划将以3.87元/股受让公司于2018年7月3日至2019年7月3日期间已回购股份7,802,746股并持有,金额为30,196,627.02元,占公司总股本的比例为1.51%。本次员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式所获标的股票,自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起12个月后开始分期解锁,锁定期最长36个月。

2021年6月17日公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司下发的《证券过户登记确认书》,“深圳市证通电子股份有限公司回购专用证券账户”所持有的公司股票已于2021年6月16日非交易过户至“深圳市证通电子股份有限公司-2021年员工持股计划”,过户股数为7,802,746股。

十四、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺

截至资产负债表日,本公司不存在需要披露的重大承诺事项。

2、或有事项

(1)资产负债表日存在的重要或有事项

1、保函情况

截止2021年12月31日,本公司为招投标出具质量保函、履约保函和投标保函中未到期履约保函38份,质量保函及履约保函金额为7,821,444.50元,存入保证金金额7,637,848.65元。

2、商业承兑汇票事项

期末终止确认背书或贴现未到期的商业承兑汇票4,500,000.00元。

3、为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响

为关联方提供的担保事项详见本财务报表附注十(四)、5之阐述。

除上述说明外,截至资产负债表日,本公司不存在需要披露的或有事项。

(2)公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

十五、资产负债表日后事项

1、其他资产负债表日后事项说明

2022年4月28日,公司第五届董事会第二十七次会议决议,公司拟不派发现金红利,不送红股,不以资本公积转增股本。上述利润分配方案尚待股东大会审议批准。

截至本报告批准之日,本公司不存在需要披露的重要资产负债表日后非调整事项。

十六、其他重要事项

1、分部信息

(1)报告分部的确定依据与会计政策

公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定报告分部,并以行业分部为基础确定报告分部。分别对金融电子业务、照明电子业务、合同能源及IDC业务等的经营业绩进行考核。与各分部共同使用的资产、负债按照规模比例在不同的分部之间分配。

(2)报告分部的财务信息

单位:元

项目

项目金融电子照明电子合同能源IDC业务其他分部间抵销合计
主营业务收入403,234,724.87119,300,021.6031,801,685.75959,791,141.8378,576,957.19-385,362,990.841,207,341,540.40
主营业务成本312,531,536.2972,618,766.5712,183,588.15722,853,500.8051,614,973.43-357,857,148.41813,945,216.83

资产总额

资产总额2,101,311,761.311,145,982,934.84665,281,349.745,650,529,879.66534,692,380.44-3,571,983,803.756,525,814,502.25
负债总额564,958,737.02398,451,372.37248,515,636.344,651,591,956.77117,097,755.19-2,496,282,182.293,484,333,275.40

十七、母公司财务报表主要项目注释

1、应收账款

(1)应收账款分类披露

单位:元

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例
按单项计提坏账准备的应收账款25,264,332.581.96%25,264,332.58100.00%32,004,332.582.02%32,004,332.58100.00%
其中:
按组合计提坏账准备的应收账款1,262,438,706.3198.04%317,554,479.4225.15%944,884,226.891,548,486,585.0497.98%275,269,076.9517.78%1,273,217,508.09
其中:
合并范围组合95,933,618.017.45%95,933,618.01101,720,271.866.44%101,720,271.86
金融电子一般客户115,281,065.428.95%34,717,518.7230.12%80,563,546.70181,235,892.2811.47%47,340,139.5126.12%133,895,752.77
金融电子银行客户197,036,853.2715.30%65,850,792.7133.42%131,186,060.56261,888,280.9116.57%61,709,785.5223.56%200,178,495.39
IDC客户39,449,728.003.06%1,183,491.843.00%38,266,236.1618,515,084.961.17%555,452.553.00%17,959,632.41
工程项目一般业务584,483,309.8745.39%134,575,046.5523.02%449,908,263.32745,745,740.4447.18%94,936,976.5412.73%650,808,763.90
工程项目政府业务155,292,101.6812.06%27,796,386.9017.90%127,495,714.78162,203,833.2110.26%20,099,378.0012.39%142,104,455.21
其他组合74,962,030.065.82%53,431,242.7071.28%21,530,787.3677,177,481.384.88%50,627,344.8365.60%26,550,136.55
合计1,287,703,038.89100.00%342,818,812.0026.62%944,884,226.891,580,490,917.62100.00%307,273,409.5319.44%1,273,217,508.09

按单项计提坏账准备:25,264,332.58

单位:元

名称

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例计提理由
南京理工速必得科技股份有限公司10,843,286.6010,843,286.60100.00%未根据法院的调解协议付款,预计收不回。
上海平达信息技术有限公司6,700,000.006,700,000.00100.00%已被吊销工商执照
杭州度联信息技术有限公司6,516,300.006,516,300.00100.00%未根据法院判决书支付款项,预计收不回
深圳市百尔盛科技有限公司620,715.00620,715.00100.00%预计收不回
广州易站通计算机科技有限公司584,030.98584,030.98100.00%预计收不回
合计25,264,332.5825,264,332.58----

按单项计提坏账准备:25,264,332.58如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位:元

账龄账面余额
1年以内(含1年)432,272,355.72
1至2年243,288,610.71
2至3年215,216,934.07
3年以上396,925,138.39
3至4年226,442,081.60
4至5年52,696,455.51
5年以上117,786,601.28
合计1,287,703,038.89

(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况:

单位:元

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回核销其他
按单项计提坏账准备32,004,332.586,740,000.0025,264,332.58
按组合计提坏账准备275,269,076.9554,393,618.3712,108,215.90317,554,479.42
合计307,273,409.5354,393,618.376,740,000.0012,108,215.90342,818,812.00

(1)组合中,按合并范围组合计提坏账准备的应收账款

项目期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)

1年以内(含1年,下同)

1年以内(含1年,下同)95,933,618.01

小计

小计95,933,618.01

(2)组合中,按金融电子一般客户计提坏账准备的应收账款

项目期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)
1年以内(含1年,下同)60,567,529.353,028,376.475.00

1至2年

1至2年9,379,879.081,860,968.0119.84
2至3年22,042,067.778,808,010.2839.96
3至4年1,799,868.581,097,379.8860.97

4至5年

4至5年8,167,290.786,598,354.2280.79
5年以上13,324,429.8613,324,429.86100.00
小计115,281,065.4234,717,518.7230.12

(3)组合中,按金融电子银行客户计提坏账准备的应收账款

项目期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)

1年以内(含1年,下同)

1年以内(含1年,下同)56,621,429.132,831,071.465.00
1至2年26,625,549.413,674,325.8213.80
2至3年13,354,869.683,086,310.3823.11

3至4年

3至4年22,675,546.346,906,971.4230.46
4至5年17,207,003.596,965,395.0540.48
5年以上60,552,455.1242,386,718.5870.00

小计

小计197,036,853.2765,850,792.7133.42

(4)组合中,按IDC客户计提坏账准备的应收账款

项目期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)
1年以内(含1年,下同)39,449,728.001,183,491.843.00

小计

小计39,449,728.001,183,491.843.00

(5)组合中,按工程项目一般业务计提坏账准备的应收账款

项目期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)
1年以内(含1年,下同)112,582,681.285,629,134.065.00

1至2年

1至2年169,297,209.7716,929,720.9810.00
2至3年141,138,224.2028,227,644.8420.00
3至4年152,119,781.7976,059,890.9050.00

4至5年

4至5年8,083,785.296,467,028.2380.00

5年以上

5年以上1,261,627.541,261,627.54100.00
小计584,483,309.87134,575,046.5523.02

(6)组合中,按工程项目政府业务计提坏账准备的应收账款

项目期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)

1年以内(含1年,下同)

1年以内(含1年,下同)63,081,493.953,154,074.705.00
1至2年37,207,764.493,731,938.7810.03
2至3年17,953,117.313,430,840.7219.11

3至4年

3至4年24,821,969.7810,191,900.7941.06
4至5年12,112,356.147,206,851.9059.50
5年以上115,400.0180,780.0170.00

小计

小计155,292,101.6827,796,386.9017.90

(7)组合中,按其他组合计提坏账准备的应收账款

项目期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)
1年以内(含1年,下同)4,035,876.00807,175.2020.00
1至2年778,207.96233,462.3930.00

2至3年

2至3年20,703,755.1110,351,877.5550.00
3至4年24,684,878.1117,279,414.6870.00
4至5年6,906,925.736,906,925.73100.00

5年以上

5年以上17,852,387.1517,852,387.15100.00
小计74,962,030.0653,431,242.7071.28

(3)本期实际核销的应收账款情况

单位:元

项目核销金额
实际核销的应收账款12,108,215.90

其中重要的应收账款核销情况:

单位:元

单位名称应收账款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生
靖州苗族侗族自治县城市建设投资有限责任公司货款1,300,000.00账龄太长,预计无法收回董事会审批

江苏小智支付技术有限公司

江苏小智支付技术有限公司货款906,075.00账龄太长,预计无法收回董事会审批
深圳市移付宝科技有限公司货款661,700.00账龄太长,预计无法收回董事会审批
其他货款9,240,440.90账龄太长,预计无法收回董事会审批
合计--12,108,215.90------

应收账款核销说明:

(4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位:元

单位名称应收账款期末余额占应收账款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额
按欠款方归集的期末余额前五名347,778,248.2627.01%97,562,276.66
合计347,778,248.2627.01%--

2、其他应收款

单位:元

项目期末余额期初余额
其他应收款921,604,206.66927,061,464.05
合计921,604,206.66927,061,464.05

(1)其他应收款

1)其他应收款按款项性质分类情况

单位:元

款项性质期末账面余额期初账面余额
押金、备用金和代扣个人社保公积金1,000,383.191,875,105.87
保证金75,169,409.74113,326,225.34
应收暂付及其他4,678,735.723,832,898.20
内部往来868,110,552.10835,007,813.37
坏账准备-27,354,874.09-26,980,578.73
合计921,604,206.66927,061,464.05

2)坏账准备计提情况

单位:元

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期整个存续期预期信用损失整个存续期预期信用损失

信用损失

信用损失(未发生信用减值)(已发生信用减值)
2021年1月1日余额5,041,648.4417,971,850.643,967,079.6526,980,578.73
2021年1月1日余额在本期————————
本期计提-1,658,322.832,932,618.191,274,295.36
本期转回-100,000.00-100,000.00
其他变动1,000,000.001,000,000.00
2021年12月31日余额3,483,325.6120,904,468.832,967,079.6527,354,874.09

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位:元

账龄账面余额
1年以内(含1年)871,160,002.95
1至2年30,568,140.47
2至3年2,784,226.16
3年以上44,446,711.17
3至4年22,699,155.82
4至5年20,324,555.80
5年以上1,422,999.55
合计948,959,080.75

3)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位:元

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额
广东宏达通信有限公司内部往来288,359,874.831年以内30.39%
湖南健康大数据发展有限公司内部往来191,362,953.751年以内20.17%
长沙证通云计算有限公司内部往来171,412,470.111年以内18.06%
贵州证通光电有限公司内部往来72,450,000.001年以内7.63%
深圳市证通佳明光电有限公司内部往来71,120,448.421年以内7.49%
合计--794,705,747.11--83.74%

4)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明:

本期无核销的其他应收款情况

3、长期股权投资

单位:元

项目

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
对子公司投资1,060,541,920.181,060,541,920.181,012,788,913.932,246,993.751,010,541,920.18
对联营、合营企业投资171,907,002.55171,907,002.5582,205,780.5182,205,780.51
合计1,232,448,922.731,232,448,922.731,094,994,694.442,246,993.751,092,747,700.69

(1)对子公司投资

单位:元

被投资单位期初余额(账面价值)本期增减变动期末余额(账面价值)减值准备期末余额
追加投资减少投资计提减值准备其他
深圳市证通金信科技有限公司31,331,919.1831,331,919.18
深圳市证通数码科技有限公司2,246,993.75
深圳市证通佳明光电有限公司20,000,000.0020,000,000.00
广州证通网络科技有限公司50,000,000.0050,000,000.00
定州市中标节能技术服务有限公司100,000.00100,000.00
广州云硕科技发展有限公司438,860,000.00438,860,000.00
广东宏达通信有限公司20,150,000.0020,150,000.00
长沙证通云计算有限公司300,000,000.0050,000,000.00350,000,000.00
深圳市证通云计算有限公司100,000,000.00100,000,000.00
贵州证通光电有限公司100,000.00100,000.00
四川蜀信易电子商务有限公司20,000,001.0020,000,001.00
湖南健康大数据发展有限公司30,000,000.0030,000,000.00

陕西证通云计算有限公司

陕西证通云计算有限公司
合计1,010,541,920.1850,000,000.002,246,993.751,060,541,920.18

(2)对联营、合营企业投资

单位:元

投资单位期初余额(账面价值)本期增减变动期末余额(账面价值)减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
二、联营企业
深圳市通新源物业管理有限公司24,244,421.25-395,730.5223,848,690.73
深圳盛灿科技股份有限公司53,880,799.64-1,020,676.4752,860,123.17
广州水晶智联科技有限公司2,063,142.45-85,772.961,977,369.49
深圳市前海友胜资本管理有限公司2,017,417.17-46,598.001,970,819.16
永兴龙王岭教育投资建设有限公司91,250,000.0091,250,000.00
小计82,205,780.5191,250,000.00-1,548,777.95171,907,002.55
合计82,205,780.5191,250,000.00-1,548,777.95171,907,002.55

4、营业收入和营业成本

单位:元

项目

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务756,915,204.07564,765,272.801,232,142,712.661,004,136,732.22
其他业务58,492,814.1325,894,154.1283,190,761.0955,913,434.63
合计815,408,018.20590,659,426.921,315,333,473.751,060,050,166.85

收入相关信息:

无与履约义务相关的信息:

无与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息:

本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为0.00元。其他说明:

5、投资收益

单位:元

项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益-1,548,777.95-715,782.63
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入4,017,575.931,449,036.53
合计2,468,797.98733,253.90

6、其他

研发费用

项目本期发生额上期发生额

职工薪酬

职工薪酬20,107,701.9518,785,732.77

物料消耗

物料消耗561,095.72708,289.69
累计折旧646,429.321,120,672.13

其他摊销

其他摊销6,351,616.565,941,038.60

办公费

办公费197,914.94156,812.38

租赁费

租赁费542,615.49566,879.85

差旅费

差旅费480,653.112,003,598.55

业务招待费

业务招待费872,544.59267,364.73

技术支持费

技术支持费2,442,193.5110,393,735.28
其他4,845,848.73283,472.97

合计

合计37,048,613.9240,227,596.95

十八、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

单位:元

项目

项目金额说明
非流动资产处置损益6,765,071.89
计入当期损益的政府补助(与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外)26,017,208.51
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益10,085,746.88
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回6,740,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-8,406,184.99
减:所得税影响额5,432,625.46
少数股东权益影响额119,786.58
合计35,649,430.25--

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况:

□ 适用 √ 不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□ 适用 √ 不适用

2、净资产收益率及每股收益

报告期利润加权平均净资产收益率每股收益
基本每股收益(元/股)稀释每股收益(元/股)
归属于公司普通股股东的净利润1.53%0.070.07
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润0.09%0.00420.0042

  附件:公告原文
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