浙江海亮股份有限公司关于2021年第一季度可转换公司债券转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，浙江海亮股份有限公司（以下简称“公司”）现将2021年第一季度可转换公司债券转股及公司股本变动的情况公告如下：
一、可转换公司债券发行上市基本概况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]1943号”文核准浙江海亮股份有限公司于2019年11月21日公开发行了3,150万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额 31.50亿元，期限六年。
（二）可转债上市情况
经深圳证券交易所“深证上[2019]799号”文同意，公司31.50亿元可转换公司债券于2019年12月16日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“海亮转债”，债券代码“128081”。
（三） 可转债转股情况
根据相关法律、法规和《浙江海亮股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的有关规定，公司本次发行的可转换公司债券转股期限自发行结束之日（2019年11月27日）起满六个月后的第一个交易日（2020年5月27日）起至可转换公司债券到期日（2025年11月21日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。初始转股价格为9.83元/股。
公司于2020年6月12日实施了2019年年度权益分派方案。根据相关规定，“海
亮转债”的转股价格于2020年6月12日起由9.83元/股调整为9.76元/股。详见公司在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“海亮转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-033）。
二、“海亮转债”转股及股本变动情况
2021年第一季度，“海亮转债”因转股减少4,000.00元（40张债券），转股数量为408股。截至2021年3月31日，“海亮转债”剩余可转债金额为3,149,947,400.00元，剩余债券数量为31,499,474张。公司2021年第一季度股本变动情况如下：
| 本次变动前 | 本次变动增减 | 本次变动后 | |||
| 数量（股） | 比例（%） | 数量（股） | 数量（股） | 比例（%） | |
| 一、有限售流通股 | 104,775,664 | 5.37 | - | 104,775,664 | 5.37 |
| 高管锁定股 | 42,794,567 | 2.19 | - | 42,794,567 | 2.19 |
| 首发后限售股 | 61,804,697 | 3.17 | - | 61,804,697 | 3.17 |
| 股权激励限售股 | 176,400 | 0.01 | - | 176,400 | 0.01 |
| 二、无限售流通股 | 1,847,336,721 | 94.63 | 408 | 1,847,337,129 | 94.63 |
| 三、总股本 | 1,952,112,385 | 100.00 | 408 | 1,952,112,793 | 100.00 |
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司证券投资部办公室投资者联系电话0575-87069033进行咨询。
四、备查文件
1、截至2021年3月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“海亮股份”股本结构表；
2、截至2021年3月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“海亮转债”股本结构表。
特此公告
浙江海亮股份有限公司董事会
二〇二一年四月六日