大连华锐重工集团股份有限公司
2020年第一季度报告
2020年4月
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人丛红、主管会计工作负责人陆朝昌及会计机构负责人(会计主管人员)王世及声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减营业收入（元）1,576,935,176.201,217,748,625.12 29.50%归属于上市公司股东的净利润（元）6,518,663.744,661,379.89 39.84%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）
-605,376.02-10,873,081.03 -经营活动产生的现金流量净额（元）-235,960,488.43-179,205,722.89 -基本每股收益（元/股）
0.00340.0024 41.67%稀释每股收益（元/股）
0.00340.0024 41.67%加权平均净资产收益率
0.10%0.07% 0.03%
本报告期末 上年度末
本报告期末比上年度末增
减总资产（元）16,782,105,528.5816,775,730,564.57 0.04%归属于上市公司股东的净资产（元）6,677,172,241.426,665,129,802.97 0.18%非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元项目 年初至报告期期末金额 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）456,729.60计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
7,513,949.53除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
-1,064,252.44
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回621,735.89除上述各项之外的其他营业外收入和支出-258,862.44减：所得税影响额145,260.38合计7,124,039.76--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数39,587
报告期末表决权恢复的优先股股东总数
前10名股东持股情况股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
持有有限售条件
的股份数量
质押或冻结情况股份状态 数量大连重工·起重集团有限公司
国有法人
55.71%1,075,898,9740
大连市国有资产投资经营集团有限公司
国有法人
6.47%124,981,7840质押62,000,000曾远彬 境内自然人
3.03%58,566,2030质押32,740,000中央汇金资产管理有限责任公司
国有法人
1.96%37,939,2000
张佳华 境内自然人
1.27%24,557,9930
石河子华锋投资股份有限公司
境内非国有法人
1.18%22,705,6370
林立 境内自然人
1.09%20,964,5840
中国长城资产管理股份有限公司
国有法人
0.84%16,205,5330
香港中央结算有限公司
境外法人
0.62%11,950,2630
徐开东 境内自然人
0.60%11,622,1940
前10名无限售条件股东持股情况股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类股份种类 数量大连重工·起重集团有限公司1,075,898,974人民币普通股1,075,898,974大连市国有资产投资经营集团有
124,981,784人民币普通股124,981,784
限公司曾远彬58,566,203人民币普通股58,566,203中央汇金资产管理有限责任公司37,939,200人民币普通股37,939,200张佳华24,557,993人民币普通股24,557,993石河子华锋投资股份有限公司22,705,637人民币普通股22,705,637林立20,964,584人民币普通股20,964,584中国长城资产管理股份有限公司16,205,533人民币普通股16,205,533香港中央结算有限公司11,950,263人民币普通股11,950,263徐开东11,622,194人民币普通股11,622,194上述股东关联关系或一致行动的说明
上述股东中，国有法人股东大连重工·起重集团有限公司与大连市国有资产投资经营集团有限公司存在关联关系，属于规定的一致行动人。未知其他股东间是否存在关联关系、是否属于规定的一致行动人。前10名股东参与融资融券业务情况说明
公司前10名股东中，股东曾远彬通过信用账户持有20,434,710股公司股份；股东张佳华通过信用账户持有23,690,893股公司股份；股东林立通过信用账户持有20,964,584股公司股份；股东徐开东通过信用账户持有9,600,000股公司股份。公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元项目 2020年3月31日 2019年12月31日增减变动 原因说明在建工程39,149,364.91 23,915,499.88 63.70%主要原因为公司新增固定资产投资所致。合同资产2,091,063,072.08-
主要原因为公司执行“新收入准则”，确认合同资产所致。预收款项3,691,494,011.76-
主要原因为公司执行“新收入准则”，将符合准则规定的预收款项调整为合同负债所致。合同负债3,808,345,033.75-
主要原因为公司执行“新收入准则”，确认合同负债所致。应付职工薪酬61,569,315.53 184,377,302.72 -66.61%
主要原因为公司支付上年末计提的年终奖所致。应交税费103,437,150.31 162,322,283.25 -36.28%
主要原因为公司支付上年末计提的应交税费所致。应付利息6,942,900.10 4,767,537.67 45.63%
主要原因为本期计提的未到期银行贷款利息所致。专项储备2,111,715.63 1,260,348.70 67.55%主要原因为公司计提专项储备所致。项目本期金额 上年同期 增减变动原因说明营业收入1,576,935,176.20 1,217,748,625.12 29.50%
主要原因为公司风电核心零部件、冶金机械及出口产品销售量增加所致。营业成本1,309,067,929.88 969,596,644.57 35.01%主要原因为营业收入增加所致。销售费用54,550,796.38 38,977,945.12 39.95%主要原因为本期营销人员职工薪酬增加所致。研发费用25,356,524.10 462,630.91 5,380.94%
主要原因为公司港口机械类研发项目、起重机械类研发项目增加所致。财务费用-6,082,720.18 16,765,895.84 -136.28%
主要原因为本期汇率变动使汇兑收益增加所致。利息收入3,303,309.881,314,454.29151.31%
主要原因为本期银行存款利息收入增加所致。投资收益-498,449.98 -136,000.22 -
主要原因为公司按权益法核算长期股权投资的联营企业亏损增加所致。公允价值变动收益-1,064,252.44 917,459.00 -216.00%
主要原因为公司持有的其他非流动金融资产公允价值降低所致。资产减值损失-10,237,069.15-
主要原因为本期计提存货跌价准备减少所致。
资产处置收益456,729.60 2,550,992.47 -82.10%主要原因为公司处置固定资产减少所致。营业利润11,907,468.86 2,932,835.12 306.01%
主要原因为公司营业收入增加导致毛利增加，财务费用减少所致。营业外收入414,292.69 3,426,055.65 -87.91%
主要原因为公司对供应商的质量扣款减少所致。营业外支出673,155.13 119,772.04 462.03%
主要原因为本期固定资产报废清理损失增加所致。利润总额11,648,606.42 6,239,118.73 86.70%
主要原因为公司营业收入增加导致毛利增加，财务费用减少所致。所得税费用7,093,403.16 2,497,991.12 183.96%主要原因为公司利润增加所致。归属于上市公司股东的净利润
6,518,663.74 4,661,379.89 39.84%
主要原因为公司营业收入增加导致毛利增加，财务费用减少所致。少数股东损益-1,963,460.48-920,252.28-
主要原因为本期控股子公司亏损增加所致。支付其他与经营活动有关的现金
90,411,016.9866,290,286.4736.39%
主要原因为本期支付其他与经营活动有关的现金增加所致。经营活动产生的现金流量净额
-235,960,488.43-179,205,722.89-
主要原因为本期经营活动现金流出增加所致。收到的税费返还46,340,493.48 22,992,760.25 101.54%
主要原因为公司收到的出口退税款增加所致。购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
3,473,663.10 716,384.70 384.89%主要原因为公司新增固定资产投资所致。投资活动现金流出小计3,473,663.10 716,384.70 384.89%主要原因为公司新增固定资产投资所致。投资活动产生的现金流量净额
-2,020,663.10 573,615.30 -452.27%主要原因为公司新增固定资产投资所致。取得借款收到的现金100,000,000.00 200,000,000.00 -50.00%主要原因为公司银行贷款减少所致。筹资活动现金流入小计100,000,000.00 200,000,000.00 -50.00%主要原因为公司银行贷款减少所致。分配股利、利润或偿付利息支付的现金
3,125,354.16 6,593,572.92 -52.60%
主要原因为银行贷款减少，偿付利息减少所致。筹资活动产生的现金流量净额
-3,125,354.16 93,406,427.08 -103.35%主要原因为公司银行贷款减少所致。汇率变动对现金及现金等价物的影响
11,783,411.90 -8,580,330.60 -主要原因为汇率变动所致。现金及现金等价物净增加额-229,323,093.79 -93,806,011.11 -
主要原因为经营活动产生的现金流量净额减少所致。期末现金及现金等价物余额963,096,847.00 522,444,040.35 84.34%
主要原因为公司加大货款回收工作力度；注重订货质量，优化合同付款条款；充分发挥“资金池”统筹作用，提高资金使用效率所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1.公司于2017年12月29日与大连装备融资租赁有限公司（以下简称“大装租赁”）签署了《协议书》，就公司2014年与
大装租赁签署的融资租赁项目《回购协议》及《补充协议》中约定的回购事项，双方延后回购期限，约定变更回购条件，自协议签订之日起2年内，根据大装租赁通知启动回购。由于延期回购期限于2019年12月届满，为缓解项目风险，降低项目损失，公司及成套公司于2020年1月13日与大装租赁签署了《补充协议书》，就项目回购后续处置工作形成框架性约定：①为有利于项目设备的处置，对于公司与大装租赁签订的回购协议，回购义务主体由公司变更为成套公司，公司对成套公司的因履行回购义务而对大装租赁所负债务承担连带保证责任。②融资租赁买卖合同全部权益及融资租赁物件所有权在成套公司支付完毕所有回购价款前仍由大装租赁享有，大装租赁有权按照融资租赁买卖合同、担保合同的约定，向承租人及其关联方主张违约责任、追究连带保证责任、处分抵押、质押财产，具体实施计划成套公司与大装租赁另行协商。在实现担保措施过程中,对于变现的方式及金额成套公司与大装租赁需进行必要的协商确认，取得变现收入扣除变现成本后，可用于冲抵未来的回购价款。③对于本项目成套公司与大装租赁均有义务将风险损失降到最低，成套公司与大装租赁可根据项目重组或法律维权等进展情况，通过降低融资成本利率等方式协商分担损失，以确定最终回购金额，并确定支付节点，上述事宜应于2020年4月30日前确定，确定后由成套公司实施，未尽事宜协商解决。④成套公司于协议生效后10日内向大装租赁支付人民币3,000万元，该部分资金用于冲抵回购价款本金。上述《补充协议书》经公司于2020年3月19日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过后生效。2020年3月31日，成套公司向大装租赁支付了上述3,000万元回购款。截至本报告出具日，《补充协议书》相关事项仍在协商推进中，公司将密切关注该事项的进展情况，并将严格按照监管规定及时履行相关信息披露义务。
2.为妥善解决双方在合作期间产生的产品故障赔偿责任等相关事项，结合产品质量鉴定结论及华锐风电科技（集团）股
份有限公司（以下简称“华锐风电”）对公司下属全资子公司大连重工机电设备成套有限公司（以下简称“成套公司”）拖欠的款项，经第四届董事会第十一次会议审议，公司（含成套公司，下同）于2017年6月13日与华锐风电签署了《质量问题谅解备忘录》，就与华锐风电合作中的产品故障问题的损失赔偿金额、拖欠款项的支付及后续供货问题等事项达成协议。根据备忘录，在向华锐风电一次性支付损失赔偿金4.128亿元后，公司不再承担向华锐风电所供全部产品质量保证、售后服务等在内的任何保障责任；对于截至2017年5月31日华锐风电拖欠公司的货款，在冲抵损失赔偿金后的余额8.96亿元，华锐风电承诺将在2017年12月31日前全部清偿或通过其他有利于双方公允利益的措施处理。针对上述截至2017年5月31日华锐风电对公司8.96亿元剩余欠款，截至2017年12月31日，累计偿付5.54亿元，对于剩余
3.42亿元，华锐风电向成套公司支付了最迟于2018年6月末陆续到期的商业承兑汇票。华锐风电分别于2018年4月30日、2018
年6月21日、2018年7月3日、2018年12月29日兑付5,000万元、10,000万元、4.33万元和1,018.79万元。华锐风电于2018年7月以其下属全资子公司华锐风电科技（内蒙古）有限公司（以下简称“内蒙古公司”）固定资产（房屋建筑物、构筑物、机器设备、车辆、电子设备）和土地使用权抵偿10,957.93万元，后于2018年12月11日与本公司、内蒙古公司及瑞通轴承（内蒙古）制造有限公司（以下简称“瑞通轴承”）签署《资产买卖合同》对抵债方案进行变更调整，但清偿欠款的总额未发生变化，合计仍为10,957.93万元，其中华锐风电将抵债资产中的土地使用权、房屋建筑物、构筑物及其他辅助设施以资产评估值转让给瑞通轴承，对应价款9,755.08万元由瑞通轴承向本公司按合同约定支付；机器设备、电子设备等设备类资产仍然转让给本公司，对应价款1,114.78万元直接冲抵华锐风电对本公司的等额欠款；华锐风电留用评估价值为88.06万元的车辆资产，对应价款华锐风电已支付给本公司。双方于2018年12月28日签署股权转让协议，华锐风电拟以资产评估值为交易对价向公司转让其所持华电虎林风力发电有限公司18%股权和华锐风电科技（大连）有限公司100%股权，合计抵偿7,223.28万元。截至本报告出具日，华锐风电科技（大连）有限公司100%股权和华电虎林风力发电有限公司18%股权的过户变更登记已完成，瑞通轴承已向公司支付定金及进度款合计3,000万元，内蒙古公司房屋建筑物、构筑物和土地使用权资产过户工作仍在积极推进中。公司已派出专人跟踪，密切关注该事项的进展情况，并将严格按照监管规定及时履行相关信息披露义务。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引关于与大连装备融资租赁有限公司签署《协议书》暨关联交易的公告
2017年12月30日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1204288455&announcementTime=2017-12-30
关于与大连装备融资租赁有限公司签署《补充协议书》暨关联交易的公告
2020年01月13日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1207243187&announcementTime=2020-01-13%2011:45关于与华锐风电科技（集团）股份有限公司签署《质量问题谅解备忘录》的关联交易公告
2017年06月14日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1203614344&announcementTime=2017-06-14关于与华锐风电科技（集团）股份有限公司签署《质量问题谅解备忘录》的关联交易进展公告
2018年01月03日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1204301696&announcementTime=2018-01-03%2011:46关于与华锐风电科技（集团）股份有限公司签署《质量问题谅解备忘录》的关联交易进展公告
2018年03月03日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1204446335&announcementTime=2018-03-03关于与华锐风电科技（集团）股份有限公司签署《质量问题谅解备忘录》的关联交易进展公告
2018年06月02日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1205029587&announcementTime=2018-06-02关于与华锐风电科技（集团）股份有限公司签署《质量问题谅解备忘录》的关联交易进展公告
2018年06月26日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1205090111&announcementTime=2018-06-26关于与华锐风电科技（集团）股份有限公司签署《质量问题谅解备忘录》的关联交易进展公告
2018年07月04日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1205119873&announcementTime=2018-07-04关于受让华锐风电资产抵偿对公司债务暨关联交易的公告
2018年07月07日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1205130774&announcementTime=2018-07-07关于调整华锐风电以资产抵债方案暨关联交易的公告
2018年12月12日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1205664162&announcementTime=2018-12-12关于华锐风电以股权资产抵偿对公司债务暨关联交易的公告
2018年12月29日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1205700332&announcementTime=2018-12-29关于与华锐风电科技（集团）股份有限公司签署《质量问题谅解备忘录》的关联交易进展公告
2019年01月03日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1205707823&announcementTime=2019-01-03%2011:39关于深圳证券交易所问询函的回复公告 2019年01月12日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1205763556&announcementTime=2019-01-12关于华锐风电以股权资产抵偿对公司债务暨关联交易的进展公告
2019年01月29日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1205806592&announcementTime=2019-01-29
关于华锐风电以资产抵偿对公司债务暨关联交易的进展公告
2019年02月01日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1205819855&announcementTime=2019-02-01%2011:44关于华锐风电以股权资产抵偿对公司债务暨关联交易的进展公告
2019年04月25日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=002204&announcementId=1206088376&announcementTime=2019-04-25关于深圳证券交易所2018年年报问询函的回复公告
2019年06月19日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=002204&announcementId=1206365204&announcementTime=2019-06-19关于华锐风电以资产抵偿对公司债务暨关联交易的进展公告
2019年07月02日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=002204&announcementId=1206411691&announcementTime=2019-07-02关于华锐风电以股权资产抵偿对公司债务暨关联交易的进展公告
2019年12月26日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1207194649&announcementTime=2019-12-26股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限履行情况股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
大连重工·起重集团有限公司
关于避免同业竞争的承诺
大连重工·起重集团有限公司及其控制的企业将不会直接或间接经营任何与本公司及下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不会投资任何与本公司及下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。
2011年12月27日
长期有效 严格履行
大连装备投资集团有限公司
关于避免同业竞争的承诺
大连装备投资集团有限公司及其控制的企业将不会直接或间接经营任何与本公司及下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不会投资任何与本公司及下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。
2011年12月27日
长期有效 严格履行
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行
是如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划
不适用
四、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元证券品
种
证券代
码证券简
称最初投资成本
会计计量模式
期初账面价值
本期公允价值变动损益
计入权益的累计公允价值变
动
本期购买金额
本期出售金额
报告期
损益
期末账面价值
会计核算科目
资金来
源
境内外股票
601005
重庆钢铁
7,890,1
47.40
公允价值计量
6,789,1
96.57
-1,064,2
52.44
0.000.000.000.00
5,724,9
44.13
其他非流动金融资产
债权转
股权期末持有的其他证券投资
0.00 -- -- --合计
7,890,1
47.40
--
6,789,1
96.57
-1,064,2
52.44
0.000.000.000.00
5,724,9
44.13
-- --证券投资审批董事会公告披露日期
2017年11月15日证券投资审批股东会公告披露日期
不适用
五、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引2020年01月03日 电话沟通 个人 公司经营情况2020年01月08日 电话沟通 个人 公司股价情况2020年01月14日 电话沟通 个人 公司经营、公司股价2020年01月17日 电话沟通 个人 公司业绩预告情况2020年02月27日 电话沟通 个人 公司业绩预告情况2020年03月03日 电话沟通 个人 计提资产减值情况2020年03月18日 电话沟通 个人 公司股东情况2020年03月19日 电话沟通 个人 公司股东情况2020年03月20日 电话沟通 个人 公司股东情况2020年03月25日 电话沟通 个人 公司股东情况2020年03月26日 电话沟通 个人 公司股东情况2020年03月27日 电话沟通 个人 公司经营情况
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：大连华锐重工集团股份有限公司
2020年03月31日
单位：元项目 2020年3月31日 2019年12月31日流动资产：
货币资金1,378,177,017.121,611,733,441.90结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据2,254,118,402.222,200,503,792.00应收账款2,744,826,313.404,747,784,342.23应收款项融资预付款项818,842,350.27867,695,011.29应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款169,651,854.27142,562,276.10其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货3,781,195,765.513,626,780,242.20合同资产2,091,063,072.08持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产34,955,513.9236,192,239.48流动资产合计13,272,830,288.7913,233,251,345.20非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资51,137,604.1351,636,054.11其他权益工具投资192,585,147.94192,585,147.94其他非流动金融资产5,724,944.136,789,196.57投资性房地产固定资产2,383,730,069.402,435,290,665.51在建工程39,149,364.9123,915,499.88生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产418,611,081.73421,603,753.98开发支出1,906,260.891,906,260.89商誉长期待摊费用递延所得税资产408,832,576.66401,154,450.49其他非流动资产7,598,190.007,598,190.00非流动资产合计3,509,275,239.793,542,479,219.37资产总计16,782,105,528.5816,775,730,564.57流动负债：
短期借款500,495,080.00500,495,080.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据1,542,706,765.561,761,896,469.90应付账款3,613,493,873.393,344,382,940.14预收款项3,691,494,011.76合同负债3,808,345,033.75卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款
代理承销证券款应付职工薪酬61,569,315.53184,377,302.72应交税费103,437,150.31162,322,283.25其他应付款99,501,787.8279,155,434.42其中：应付利息6,942,900.104,767,537.67应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债25,771,849.5430,038,494.52流动负债合计9,755,320,855.909,754,162,016.71非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬19,294,710.4319,782,987.06预计负债231,717,889.07229,568,594.92递延收益143,476,685.99150,026,928.17递延所得税负债15,914,572.1915,914,572.19其他非流动负债非流动负债合计410,403,857.68415,293,082.34负债合计10,165,724,713.5810,169,455,099.05所有者权益：
股本1,931,370,032.001,931,370,032.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积2,421,032,488.132,421,032,488.13减：库存股
其他综合收益91,826,225.3987,153,817.61专项储备2,111,715.631,260,348.70盈余公积224,646,912.90224,646,912.90一般风险准备未分配利润2,006,184,867.371,999,666,203.63归属于母公司所有者权益合计6,677,172,241.426,665,129,802.97少数股东权益-60,791,426.42-58,854,337.45所有者权益合计6,616,380,815.006,606,275,465.52负债和所有者权益总计16,782,105,528.5816,775,730,564.57法定代表人：丛红 主管会计工作负责人：陆朝昌 会计机构负责人：王世及
2、母公司资产负债表
单位：元项目 2020年3月31日 2019年12月31日流动资产：
货币资金502,399,353.76530,455,711.00交易性金融资产衍生金融资产应收票据1,781,396,561.431,724,147,733.35应收账款2,559,168,333.544,421,226,185.82应收款项融资预付款项1,033,401,966.28864,675,440.63其他应收款1,753,664,323.631,833,393,672.61其中：应收利息3,150,910.423,150,910.42应收股利存货1,621,512,919.651,597,795,438.79合同资产1,729,170,983.42持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产816,457.46948,322.18流动资产合计10,981,530,899.1710,972,642,504.38非流动资产：
债权投资其他债权投资
长期应收款长期股权投资1,550,236,156.481,550,734,606.46其他权益工具投资192,585,147.94192,585,147.94其他非流动金融资产650,860.05771,853.27投资性房地产325,674,512.67328,410,466.95固定资产1,159,414,471.731,206,878,160.02在建工程6,296,893.184,657,576.35生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产239,070,394.10241,930,943.92开发支出1,906,260.891,906,260.89商誉长期待摊费用递延所得税资产172,043,349.93165,541,620.52其他非流动资产7,598,190.007,598,190.00非流动资产合计3,655,476,236.973,701,014,826.32资产总计14,637,007,136.1414,673,657,330.70流动负债：
短期借款500,495,080.00500,495,080.00交易性金融负债衍生金融负债应付票据1,597,353,627.001,748,208,015.98应付账款3,278,282,686.702,972,433,043.78预收款项1,756,500,725.53合同负债1,937,753,705.41应付职工薪酬54,172,901.16107,650,714.78应交税费37,635,394.7791,454,709.88其他应付款598,763,312.99824,233,956.85其中：应付利息6,942,900.104,767,537.67应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债2,916,664.5411,812,957.64
流动负债合计8,007,373,372.578,012,789,204.44非流动负债：
长期借款应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬16,221,442.9316,709,719.56预计负债94,656,368.3695,021,616.51递延收益92,579,163.4597,904,194.91递延所得税负债15,914,572.1915,914,572.19其他非流动负债非流动负债合计219,371,546.93225,550,103.17负债合计8,226,744,919.508,238,339,307.61所有者权益：
股本1,931,370,032.001,931,370,032.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积3,099,447,672.663,099,447,672.66减：库存股其他综合收益90,182,575.7590,182,575.75专项储备410,551.37150,753.57盈余公积224,646,912.90224,646,912.90未分配利润1,064,204,471.961,089,520,076.21所有者权益合计6,410,262,216.646,435,318,023.09负债和所有者权益总计14,637,007,136.1414,673,657,330.70法定代表人：丛红 主管会计工作负责人：陆朝昌 会计机构负责人：王世及
3、合并利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入
1,576,935,176.201,217,748,625.12
其中：营业收入1,576,935,176.201,217,748,625.12利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本
1,540,706,615.021,178,653,546.16其中：营业成本1,309,067,929.88969,596,644.57利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加14,849,583.7015,387,790.14销售费用54,550,796.3838,977,945.12管理费用142,964,501.14137,462,639.58研发费用25,356,524.10462,630.91财务费用-6,082,720.1816,765,895.84其中：利息费用5,300,716.596,593,572.92利息收入3,303,309.881,314,454.29加：其他收益7,513,949.538,206,623.44 投资收益（损失以“－”号填列）
-498,449.98-136,000.22 其中：对联营企业和合营企业的投资收益
-498,449.98-136,000.22 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
-1,064,252.44917,459.00 信用减值损失（损失以“-”号填列）
-30,729,069.03-37,464,249.38 资产减值损失（损失以“-”号填列）
-10,237,069.15
资产处置收益（损失以“-”号填列）
456,729.602,550,992.47
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
11,907,468.862,932,835.12加：营业外收入414,292.693,426,055.65减：营业外支出673,155.13119,772.04
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
11,648,606.426,239,118.73减：所得税费用7,093,403.162,497,991.12
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
4,555,203.263,741,127.61
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
4,555,203.263,741,127.61 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润
6,518,663.744,661,379.89
2.少数股东损益
-1,963,460.48-920,252.28
六、其他综合收益的税后净额
4,672,407.784,840.54 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
4,672,407.784,840.54 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
4,672,407.784,840.54 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
4,672,407.784,840.54
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额
9,227,611.043,745,968.15 归属于母公司所有者的综合收益总额
11,191,071.524,666,220.43归属于少数股东的综合收益总额-1,963,460.48-920,252.28
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.00340.0024
（二）稀释每股收益
0.00340.0024法定代表人：丛红 主管会计工作负责人：陆朝昌 会计机构负责人：王世及
4、母公司利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入
1,017,296,805.41885,210,267.48减：营业成本889,674,448.76793,534,177.96税金及附加11,461,478.607,702,009.07销售费用30,448,208.7713,929,994.50管理费用88,743,348.1986,187,345.90研发费用11,774,571.19109,351.40财务费用359,588.184,789,287.43其中：利息费用5,300,716.596,593,572.92利息收入2,365,083.66489,051.78加：其他收益6,007,031.465,951,506.15 投资收益（损失以“－”号填列）
-498,449.98-136,000.22 其中：对联营企业和合营企业的投资收益
-498,449.98-136,000.22 以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
-120,993.22104,304.50 信用减值损失（损失以“-”号填列）
-21,817,863.261,792,098.03 资产减值损失（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号填列）
352,921.592,336,723.24
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
-31,242,191.69-10,993,267.08加：营业外收入58,506.44986,802.18减：营业外支出633,648.4184,744.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
列）
-31,817,333.66-10,091,208.90减：所得税费用-6,501,729.41-1,343,484.04
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
-25,315,604.25-8,747,724.86 （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
-25,315,604.25-8,747,724.86 （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其
他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额
-25,315,604.25-8,747,724.86
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
法定代表人：丛红 主管会计工作负责人：陆朝昌 会计机构负责人：王世及
5、合并现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1,449,406,065.391,419,043,442.39 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还46,340,493.4822,992,760.25收到其他与经营活动有关的现金150,739,830.56119,251,618.31
经营活动现金流入小计1,646,486,389.431,561,287,820.95购买商品、接受劳务支付的现金1,335,534,906.971,244,047,881.92客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金
315,838,588.65315,415,999.21支付的各项税费140,662,365.26114,739,376.24支付其他与经营活动有关的现金90,411,016.9866,290,286.47经营活动现金流出小计1,882,446,877.861,740,493,543.84经营活动产生的现金流量净额-235,960,488.43-179,205,722.89
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
1,453,000.001,290,000.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计1,453,000.001,290,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
3,473,663.10716,384.70投资支付的现金质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计3,473,663.10716,384.70投资活动产生的现金流量净额-2,020,663.10573,615.30
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金取得借款收到的现金100,000,000.00200,000,000.00收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计100,000,000.00200,000,000.00偿还债务支付的现金100,000,000.00100,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金
3,125,354.166,593,572.92 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计103,125,354.16106,593,572.92筹资活动产生的现金流量净额-3,125,354.1693,406,427.08
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
11,783,411.90-8,580,330.60
五、现金及现金等价物净增加额
-229,323,093.79-93,806,011.11加：期初现金及现金等价物余额1,192,419,940.79616,250,051.46
六、期末现金及现金等价物余额
963,096,847.00522,444,040.35法定代表人：丛红 主管会计工作负责人：陆朝昌 会计机构负责人：王世及
6、母公司现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1,197,234,616.35815,224,762.49收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金932,406,946.00964,274,319.41经营活动现金流入小计2,129,641,562.351,779,499,081.90购买商品、接受劳务支付的现金1,040,866,727.72845,769,666.84 支付给职工以及为职工支付的现金
175,390,493.63171,093,299.62支付的各项税费94,983,836.0854,691,031.36支付其他与经营活动有关的现金767,069,440.001,105,245,143.23经营活动现金流出小计2,078,310,497.432,176,799,141.05经营活动产生的现金流量净额51,331,064.92-397,300,059.15
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
907,277.001,090,000.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金280,042,079.17投资活动现金流入小计907,277.00281,132,079.17 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
771,308.50716,385.70投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计771,308.50716,385.70投资活动产生的现金流量净额135,968.50280,415,693.47
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金取得借款收到的现金100,000,000.00200,000,000.00收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计100,000,000.00200,000,000.00偿还债务支付的现金100,000,000.00100,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金
3,125,354.166,593,572.92支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计103,125,354.16106,593,572.92筹资活动产生的现金流量净额-3,125,354.1693,406,427.08
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
-2.79-9,645.50
五、现金及现金等价物净增加额
48,341,676.47-23,487,584.10加：期初现金及现金等价物余额148,705,711.6554,907,594.47
六、期末现金及现金等价物余额
197,047,388.1231,420,010.37法定代表人：丛红 主管会计工作负责人：陆朝昌 会计机构负责人：王世及
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
单位：元项目 2019年12月31日 2020年01月01日 调整数流动资产：
货币资金1,611,733,441.901,611,733,441.90应收票据2,200,503,792.002,200,503,792.00应收账款4,747,784,342.232,933,718,339.70-1,814,066,002.53预付款项867,695,011.29867,695,011.29其他应收款142,562,276.10142,562,276.10存货3,626,780,242.203,626,780,242.20合同资产1,814,066,002.531,814,066,002.53其他流动资产36,192,239.4836,192,239.48流动资产合计13,233,251,345.2013,233,251,345.20非流动资产：
长期股权投资51,636,054.1151,636,054.11其他权益工具投资192,585,147.94192,585,147.94其他非流动金融资产6,789,196.576,789,196.57固定资产2,435,290,665.512,435,290,665.51在建工程23,915,499.8823,915,499.88无形资产421,603,753.98421,603,753.98开发支出1,906,260.891,906,260.89递延所得税资产401,154,450.49401,154,450.49其他非流动资产7,598,190.007,598,190.00非流动资产合计3,542,479,219.373,542,479,219.37资产总计16,775,730,564.5716,775,730,564.57流动负债：
短期借款500,495,080.00500,495,080.00应付票据1,761,896,469.901,761,896,469.90应付账款3,344,382,940.143,344,382,940.14预收款项3,691,494,011.76-3,691,494,011.76合同负债3,691,494,011.763,691,494,011.76
应付职工薪酬184,377,302.72184,377,302.72应交税费162,322,283.25162,322,283.25其他应付款79,155,434.4279,155,434.42其中：应付利息4,767,537.674,767,537.67其他流动负债30,038,494.5230,038,494.52流动负债合计9,754,162,016.719,754,162,016.71非流动负债：
长期应付职工薪酬19,782,987.0619,782,987.06预计负债229,568,594.92229,568,594.92递延收益150,026,928.17150,026,928.17递延所得税负债15,914,572.1915,914,572.19非流动负债合计415,293,082.34415,293,082.34负债合计10,169,455,099.0510,169,455,099.05所有者权益：
股本1,931,370,032.001,931,370,032.00资本公积2,421,032,488.132,421,032,488.13其他综合收益87,153,817.6187,153,817.61专项储备1,260,348.701,260,348.70盈余公积224,646,912.90224,646,912.90未分配利润1,999,666,203.631,999,666,203.63归属于母公司所有者权益合计
6,665,129,802.976,665,129,802.97少数股东权益-58,854,337.45-58,854,337.45所有者权益合计6,606,275,465.526,606,275,465.52负债和所有者权益总计16,775,730,564.5716,775,730,564.57调整情况说明
公司自2020年1月1日起执行新收入准则，将2019年12月31日符合条件的应收账款调整为2020年1月1日的合同资产，调整金额为1,814,066,002.53元；将预收款项调整为合同负债，调整金额为3,691,494,011.76元。以上仅为重分类调整，除此之外无其他调整事项，对合并报表年初资产总额、负债总额、净资产无影响。母公司资产负债表
单位：元项目 2019年12月31日 2020年01月01日 调整数流动资产：
货币资金530,455,711.00530,455,711.00应收票据1,724,147,733.351,724,147,733.35
应收账款4,421,226,185.822,881,972,550.78-1,539,253,635.04预付款项864,675,440.63864,675,440.63其他应收款1,833,393,672.611,833,393,672.61其中：应收利息3,150,910.423,150,910.42存货1,597,795,438.791,597,795,438.79合同资产1,539,253,635.041,539,253,635.04其他流动资产948,322.18948,322.18流动资产合计10,972,642,504.3810,972,642,504.38非流动资产：
长期股权投资1,550,734,606.461,550,734,606.46其他权益工具投资192,585,147.94192,585,147.94其他非流动金融资产771,853.27771,853.27投资性房地产328,410,466.95328,410,466.95固定资产1,206,878,160.021,206,878,160.02在建工程4,657,576.354,657,576.35无形资产241,930,943.92241,930,943.92开发支出1,906,260.891,906,260.89递延所得税资产165,541,620.52165,541,620.52其他非流动资产7,598,190.007,598,190.00非流动资产合计3,701,014,826.323,701,014,826.32资产总计14,673,657,330.7014,673,657,330.70流动负债：
短期借款500,495,080.00500,495,080.00应付票据1,748,208,015.981,748,208,015.98应付账款2,972,433,043.782,972,433,043.78预收款项1,756,500,725.53-1,756,500,725.53合同负债1,756,500,725.531,756,500,725.53应付职工薪酬107,650,714.78107,650,714.78应交税费91,454,709.8891,454,709.88其他应付款824,233,956.85824,233,956.85其中：应付利息4,767,537.674,767,537.67其他流动负债11,812,957.6411,812,957.64流动负债合计8,012,789,204.448,012,789,204.44非流动负债：
长期应付职工薪酬16,709,719.5616,709,719.56预计负债95,021,616.5195,021,616.51递延收益97,904,194.9197,904,194.91递延所得税负债15,914,572.1915,914,572.19非流动负债合计225,550,103.17225,550,103.17负债合计8,238,339,307.618,238,339,307.61所有者权益：
股本1,931,370,032.001,931,370,032.00资本公积3,099,447,672.663,099,447,672.66其他综合收益90,182,575.7590,182,575.75专项储备150,753.57150,753.57盈余公积224,646,912.90224,646,912.90未分配利润1,089,520,076.211,089,520,076.21所有者权益合计6,435,318,023.096,435,318,023.09负债和所有者权益总计14,673,657,330.7014,673,657,330.70调整情况说明
公司自2020年1月1日起执行新收入准则，将2019年12月31日符合条件的应收账款调整为2020年1月1日的合同资产，调整金额为1,539,253,635.04元；将预收款项调整为合同负债，调整金额为1,756,500,725.53元。以上仅为重分类调整，除此之外无其他调整事项，对母公司报表年初资产总额、负债总额、净资产无影响。
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
大连华锐重工集团股份有限公司法定代表人：丛红2020年4月29日