浙江海利得新材料股份有限公司2015年第一季度报告全文

                     浙江海利得新材料股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
 浙江海利得新材料股份有限公司
Zhejiang Hailide New Material CO.,Ltd
     2015年度一季度报告全文
            股票代码：002206
            股票简称：海利得
           二O一五年四月
                                    浙江海利得新材料股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人高利民、主管会计工作负责人吕佩芬及会计机构负责人(会计主
管人员)林佩芬声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                           浙江海利得新材料股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                            本报告期                  上年同期              本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                  491,594,390.08           550,565,878.99                       -10.71%
归属于上市公司股东的净利润（元）                 52,635,414.54            32,777,244.09                       60.59%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                 49,174,394.55            30,696,982.33                       60.19%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                 77,023,169.87            28,396,470.65                       171.24%
基本每股收益（元/股）                                     0.12                       0.07                     71.43%
稀释每股收益（元/股）                                     0.12                       0.07                     71.43%
加权平均净资产收益率                                     2.55%                    1.64%                        0.91%
                                                                                            本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                 上年度末
                                                                                                         减
总资产（元）                                  3,583,956,200.98         3,337,759,999.66                        7.38%
归属于上市公司股东的净资产（元）              1,968,305,350.70         2,037,359,552.43                        -3.39%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位：元
                         项目                              年初至报告期期末金额                   说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                  -42,899.26
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                      2,318,706.70
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
                                                                      1,264,824.72
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                    531,156.06
减：所得税影响额                                                        610,768.23
合计                                                                  3,461,019.99                  --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
                                                          浙江海利得新材料股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                               单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                             25,269
                                          前 10 名普通股股东持股情况
                                                                 持有有限售条件            质押或冻结情况
     股东名称       股东性质      持股比例        持股数量
                                                                   的股份数量         股份状态              数量
高利民           境内自然人            25.40%      113,700,000        85,275,000 质押                       36,000,000
通联创业投资股
                 境内非国有法人        16.63%       74,413,729
份有限公司
高王伟           境内自然人             3.89%       17,400,000        13,050,000
高雪坤           境内自然人             3.04%       13,612,500                     质押                     13,600,000
宋祖英           境内自然人             2.19%        9,787,500
黄立新           境内自然人             0.96%        4,275,000         3,206,250
励正             境内自然人             0.93%        4,163,030
泰康人寿保险股
份有限公司－传
统－普通保险产 其他                     0.91%        4,081,817
品-019L-CT001
深
殷真真           境内自然人             0.77%        3,431,942
泰康人寿保险股
份有限公司－万 其他                     0.67%        3,006,713
能－个险万能
                                     前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                                 股份种类
             股东名称                  持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                      股份种类              数量
通联创业投资股份有限公司                                              74,413,729 人民币普通股               74,413,729
高利民                                                                28,425,000 人民币普通股               28,425,000
高雪坤                                                                13,612,500 人民币普通股               13,612,500
宋祖英                                                                 9,787,500 人民币普通股                9,787,500
高王伟                                                                 4,350,000 人民币普通股                4,350,000
                                                           浙江海利得新材料股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
励正                                                                 4,163,030 人民币普通股          4,163,030
泰康人寿保险股份有限公司－传
统－普通保险产品-019L-CT001                                          4,081,817 人民币普通股          4,081,817
深
殷真真                                                               3,431,942 人民币普通股          3,431,942
泰康人寿保险股份有限公司－万
                                                                     3,006,713 人民币普通股          3,006,713
能－个险万能
泰康人寿保险股份有限公司－分
                                                                     2,893,820 人民币普通股          2,893,820
红－个人分红-019L-FH002 深
                                 前 10 名股东中，高利民、宋祖英、高王伟、高雪坤之间存在关联关系；未知其他股东
上述股东关联关系或一致行动的
                                 之间是否存在关联关系，也未知是否存在《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》
说明
                                 中规定的一致行动人的情况。
前 10 名普通股股东参与融资融券
                                 不适用
业务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 是 □ 否
2014年7月21日，股东高雪坤与中信证券签订股票质押式回购交易业务协议书，将其持有的6,300,000股海利得股票以
20,100,000元的价格出售给中信证券，并约定于2015年7月21日从中信证券回购海利得股票。该约定购回协议于2015年4月17
日提前回购，本协议终止。止本报告披露日，高雪坤已无股票质押式回购交易业务。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                          浙江海利得新材料股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                           第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
     项     目       本期或本期末     年初或上年同期   增（+） 减（-）    增幅                  说明
 以公允价值计量       4,486,216.60     2,192,400.00      2,293,816.60     104.63% 主要系公司期末期货及远期结
且其变动计入当                                                                   售汇损益增加所致。
期损益的金融资
产
 预付款项            84,969,992.26     52,282,307.53    32,687,684.73      62.52% 主要系公司期末预付货款增加
                                                                                 所致。
 其他应收款          11,833,203.08     30,589,267.18   -18,756,064.10     -61.32% 主要系公司期末应收出口退税
                                                                                 款减少所致。
 其他流动资产        152,167,405.42    2,170,044.62    149,997,360.80    6912.18% 主要系公司期末投资理财增加
                                                                                 所致。
 短期借款            984,365,346.88   648,679,005.53   335,686,341.35      51.75% 主要系公司本期银行借款增加
                                                                                 所致。
 预收款项            23,756,477.28     12,603,612.09    11,152,865.19      88.49% 主要系公司期末预收货款增加
                                                                                 所致。
 应付职工薪酬        16,185,990.43     38,655,584.29   -22,469,593.86     -58.13% 主要系公司本期发放上年度年
                                                                                 终奖金，期末应付职工工资及奖
                                                                                 金减少所致。
 应交税费            18,318,016.73     34,864,379.10   -16,546,362.37     -47.46% 主要系公司期末应交税费减少
                                                                                 所致。
 应付利息             3,521,084.59     1,925,178.12      1,595,906.47      82.90% 主要系公司期末短期借款增加，
                                                                                 相应应付利息增加所致。
 其他综合收益           129,480.61        20,746.88        108,733.73     524.10% 主要系公司外币报表折算差额
                                                                                 增加所致。
 营业税金及附加       1,607,253.90     2,841,572.90     -1,234,319.00     -43.44% 主要系公司本期出口退税率提
                                                                                 升，相应附加税减少所致。
 财务费用            -3,554,412.16     8,620,232.16    -12,174,644.32    -141.23% 主要系公司本期汇率波动，相应
                                                                                 汇兑收益增加所致。
 资产减值损失           -57,453.54     1,998,252.39     -2,055,705.93    -102.88% 主要系公司本期计提坏帐准备
                                                                                 减少所致。
 公允价值变动收        -397,915.00     -4,769,855.61     4,371,940.61      91.66% 主要系公司本期期货及远期结
益（损失以“－”号                                                               售汇损益增加相应所致。
填列）
 投资收益（损失       1,662,739.72     4,914,834.20     -3,252,094.48     -66.17% 主要系公司本期闲置募集资金
以“－”号填列）                                                                 理财较上年同期减少，相应理财
                                                           浙江海利得新材料股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                                                                  收益减少所致。
 营业外支出             189,649.93       377,633.91       -187,983.98      -49.78% 主要系公司本期固定资产处置
                                                                                  损失较上年同期减少所致。
 所得税费用           7,231,426.64     3,840,093.49      3,391,333.15       88.31% 主要系公司本期盈利增加，相应
                                                                                  所得税费用增加所致。
 经营活动产生的      77,023,169.87    28,396,470.65     48,626,699.22      171.24% 报告期，经营活动产生的现金流
现金流量净额                                                                      量净额较上年同期增加171.24%，
                                                                                  主要系公司本期经营性盈利及收
                                                                                  到的出口退税增加所致。
 投资活动产生的     -240,323,880.74   -98,991,815.61   -141,332,065.13    -142.77% 报告期，投资活动产生的现金流
现金流量净额                                                                      量净额较上年同期减少142.77%，
                                                                                  主要系本期固定资产投资支出及
                                                                                  保本投资理财投资净支出较上年
                                                                                  同期增加，相应的投资活动净流
                                                                                  量减少。
 筹资活动产生的     191,446,703.28    52,115,493.32    139,331,209.96      267.35% 报告期，筹资活动产生的现金流
现金流量净额                                                                      量净额较上年同期增加267.35%，
                                                                                  主要系公司本期银行借款增加所
                                                                                  致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
    1、公司与地博矿业、广西鑫鑫交通能源投资有限公司（简称“鑫鑫投资”）、孙文忠（为地博矿业实际控制人）及施琴
芳（为地博矿业实际控制人之配偶）存在新增资本认购纠纷。2013年1月22日，公司签署了增资地博矿业的相关协议。并于
2013年2月28日向地博矿业支付了股份认购款人民币9,828万元，认购地博矿业新增股份1,300万股，占总股本的11.3%，每股
认购价格为7.56元。上述认购决定是基于地博矿业、鑫鑫投资、孙文忠、施琴芳对包括预期经营业绩、上市计划、规范经营
在内的各项承诺与保证。然而在公司实际缴纳股份认购款后，地博矿业经营发生亏损，其在协议中所作承诺与保证根本无法
实现。公司于2014年9月11日向嘉兴市中级人民法院提起诉讼。请求判决被告支付投资本金、利息及违约金。目前该案件尚
在审理过程中。鉴于地博矿业经营状况持续恶化，公司拥有的地博矿业股权价值已经出现减值迹象。于2014年末公司聘请坤
元资产评估有限公司对广西地博公司11.30%股权的可回收价值进行价值分析，并相应计提资产减值准备33255100元。
    2、（1）股权激励计划进展情况：公司于2015年2月27日召开第五届董事会第十八次会议，会议审议通过了《关于公司
股票期权与股票增值权激励计划预留股票期权授予事项的议案》，确定2015年2月27日（星期五）为预留股票期权授予日，
向股权激励对象授予预留股票期权83万份；
       （2）2015年3月23日召开第五届董事会第十九次会议，审议通过《关于调整公司股票期权与股票增值权激励计划所
涉权益工具的授予对象、数量和行权价格的议案》以及《关于公司股票期权与股票增值权激励计划首次授予权益工具第一个
行权期可行权相关事项的议案》，此次调整后，首次授予权益工具的激励对象人数调整为54人，其中53人为中国国籍的激励
对象，1人为非中国国籍的激励对象；首次授予的权益工具数量调整为760万份，其中，股票期权数量为730万份，股票增值
权为30万份。预留股票期权的激励对象为11人、获授预留股票期权数量为83万份。首次授予的权益工具的行权价格调整为5.16
元，预留股票期权的行权价格为调整9.05元。首次授予权益工具的第一个行权期采用统一行权的方式，行权日确定为2015年
3月23日，行权股份上市日期为2015年4月13日。并因股权激励行权，公司增加了注册资本219万元。
                                                               浙江海利得新材料股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
            重要事项概述                              披露日期                       临时报告披露网站查询索引
股权激励计划预留股份授予             2015 年 02 月 28 日                      巨潮资讯网
股权激励计划授予对象、数量和行权价
                                     2015 年 03 月 24 日                      巨潮资讯网
格调整
                                     2015 年 03 月 24 日                      巨潮资讯网
股权激励计划首次授予第一次行权事项
                                     2015 年 04 月 10 日                      巨潮资讯网
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
              承诺事由                   承诺方            承诺内容       承诺时间      承诺期限        履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
                                                      自本公司上市
                                                      之日起三十六
                                                      个月内，不转让
                                                      或者委托他人
                                                      管理其本次发
                                                      行前已持有的
                                                      发行人股份，也
                                     高利民;通联创
                                                      不由发行人回
                                     业投资股份有
                                                      购该部分股份；
                                     限公司;高王伟;
                                                      在本公司上市 2007 年 05 月 28
                                     葛骏敏;黄立新;                                   长期          正在严格履行中
                                                      三年后，在担任 日
                                     吕佩芬;马鹏程;
                                                      本公司董事、监
                                     宋祖英;王国松;
                                                      事、高级管理人
首次公开发行或再融资时所作承诺       姚桂松;张悦翔
                                                      员期间，每年转
                                                      让的股份不超
                                                      过所持本公司
                                                      股份的 25%；在
                                                      离职后的半年
                                                      内，不转让所持
                                                      本公司的股份。
                                                      1、除股份公司
                                                                                                    在严格履行中。
                                                      外，本人持有股
                                                                                                    海宁嘉利来新材
                                                      权的企业仅海 2007 年 05 月 08
                                     高利民                                           长期          料有限公司已于
                                                      宁嘉利来新材 日
                                                                                                    2007 年 9 月 30 日
                                                      料有限公司一
                                                                                                    注销。
                                                      家，该公司部分
       浙江海利得新材料股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
资产已由股份
公司收购，海宁
嘉利来新材料
有限公司股东
会已决定解散
公司。2、本人
及本人关系密
切的亲属（包括
配偶、父母、年
满 18 周岁的子
女及其配偶、兄
弟姐妹及其配
偶，配偶的父
母、兄弟姐妹，
子女配偶的父
母）及本人和本
人关系密切的
亲属投资的公
司均没有直接
或通过其他公
司间接从事构
成与股份公司
业务有同业竞
争的经营活动。
3、自本承诺函
出具之日起，本
人及本人关系
密切的亲属将
继续不从事与
股份公司有同
业竞争的经营
活动；也不通过
投资、持股、参
股、联营、合作、
技术转让或其
他任何方式参
与与股份公司
相竞争的业务；
不向业务与股
份公司相同、类
似或任何方面
构成竞争的公
司、企业或其他
组织提供专有
                     浙江海利得新材料股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
              技术、销售渠
              道、客户信息等
              商业秘密。
              自本承诺函出
              具之日起，本公
              司将继续不从
              事与股份公司
              有同业竞争的
              经营活动；也不
              通过投资、持
              股、参股、联营、
              合作、技术转让
              或其他任何方
              式参与与股份
              公司相竞争的
              业务；不向业务
              与股份公司相
              同、类似或任何
              方面构成竞争
              的公司、企业或
通联创业投资 其他组织提供 2007 年 05 月 08
                                                  长期   正在严格履行中
股份有限公司 专有技术、销售 日
              渠道、客户信息
              等商业秘密。本
              公司将采取必
              要措施确保下
              属全资、控股公
              司或间接控股
              的公司亦同样
              履行本承诺项
              下的义务，并愿
              意对下属全资、
              控股公司或间
              接控股的公司
              违反上述承诺
              而给股份公司
              造成的经济损
              失承担赔偿责
              任。
              1、除股份公司
              外，本人持有股
                               2007 年 05 月 08
高利民        权的企业仅海                        长期   正在严格履行中
                               日
              宁嘉利来新材
              料有限公司一
       浙江海利得新材料股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
家，该公司部分
资产已由股份
公司收购，海宁
嘉利来新材料
有限公司股东
会已决定解散
公司。2、本人
及本人关系密
切的亲属（包括
配偶、父母、年
满 18 周岁的子
女及其配偶、兄
弟姐妹及其配
偶，配偶的父
母、兄弟姐妹，
子女配偶的父
母）及本人和本
人关系密切的
亲属投资的公
司均没有直接
或通过其他公
司间接从事构
成与股份公司
业务有同业竞
争的经营活动。
3、自本承诺函
出具之日起，本
人及本人关系
密切的亲属将
继续不从事与
股份公司有同
业竞争的经营
活动；也不通过
投资、持股、参
股、联营、合作、
技术转让或其
他任何方式参
与股份公司相
竞争的业务；不
向业务与股份
公司相同、类似
或任何方面构
成竞争的公司、
企业或其他组
                                                          浙江海利得新材料股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                                   织提供专有技
                                                   术、销售渠道、
                                                   客户信息等商
                                                   业秘密。如本人
                                                   违反上述承诺，
                                                   股份公司有权
                                                   要求本人对股
                                                   份公司因此遭
                                                   受的损失承担
                                                   赔偿责任，本人
                                                   违反上述承诺
                                                   所取得的收益
                                                   归股份公司所
                                                   有。
                                                   激励对象参与
                                                   本次股票期权
                                                   与股票增值权
                                                   激励计划的行
                                                   权资金以自筹
                                                   方式解决，公司
                                                   不为激励对象
                                    浙江海利得新
                                                   依据本次股票 2014 年 01 月 17
其他对公司中小股东所作承诺          材料股份有限                                   长期      正在严格履行中
                                                   期权与股票增 日
                                    公司