东华能源：2016年第一季度报告全文

东华能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
东华能源股份有限公司
 2016 年第一季度报告
    2016 年 04 月
                                         东华能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人周一峰、主管会计工作负责人方涛 及会计机构负责人(会计主
管人员)方涛 声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                   东华能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                            本报告期                 上年同期               本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                3,751,773,335.37         2,710,569,685.87                       38.41%
归属于上市公司股东的净利润（元）                 70,156,171.16            20,763,667.62                       237.88%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                 68,126,306.72            21,502,728.45                       216.83%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）               -359,273,584.38          -943,744,657.63                       61.93%
基本每股收益（元/股）                                     0.10                       0.03                     233.33%
稀释每股收益（元/股）                                     0.10                       0.03                     233.33%
加权平均净资产收益率                                     2.15%                    0.72%                        1.43%
                                                                                            本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                上年度末
                                                                                                         减
总资产（元）                                 16,850,831,285.02        14,897,057,699.92                       13.12%
归属于上市公司股东的净资产（元）              3,302,664,691.11         3,229,537,916.69                        2.26%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位：元
                         项目                              年初至报告期期末金额                   说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                   -5,800.24
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                      4,797,889.19
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                 -2,085,495.51
减：所得税影响额                                                        676,648.37
     少数股东权益影响额（税后）                                              80.63
合计                                                                  2,029,864.44                  --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                       东华能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                              单位：股
                                                               报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                23,610
                                                               股股东总数（如有）
                                                前 10 名股东持股情况
                                                                     持有有限售条件          质押或冻结情况
   股东名称           股东性质      持股比例         持股数量
                                                                       的股份数量        股份状态          数量
东华石油（长江）
                境外法人                 23.50%        162,680,000                    质押                  53,000,000
有限公司
周一峰             境内自然人            11.02%         76,305,220        57,228,915 质押                   66,000,000
优尼科长江有限
                   境外法人               9.48%         65,648,350                    质押                  65,648,350
公司
施建刚             境内自然人             4.35%         30,120,482                    质押                  30,120,000
财通基金－上海
银行－财通基金
                   其他                   3.80%         26,300,522
－富春 68 号资产
管理计划
施侃               境内自然人             2.96%         20,499,835                    质押                  20,499,835
江苏华昌化工股
                   境内非国有法人         2.31%         16,021,469                    质押                  16,000,000
份有限公司
章瑗               境内自然人             0.97%          6,719,000
华泰证券股份有
                   境内非国有法人         0.96%          6,627,678
限公司
海通资管－民生
－海通海汇系列
                   其他                   0.81%          5,635,322
－星石 1 号集合
资产管理计划
                                        前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                股份种类
             股东名称                          持有无限售条件股份数量
                                                                                         股份种类          数量
东华石油（长江）有限公司                                                 162,680,000 人民币普通股          162,680,000
优尼科长江有限公司                                                        65,648,350 人民币普通股           65,648,350
施建刚                                                                    30,120,482 人民币普通股           30,120,482
财通基金－上海银行－财通基金
                                                                          26,300,522 人民币普通股           26,300,522
－富春 68 号资产管理计划
                                                                   东华能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
施侃                                                                 20,499,835 人民币普通股        20,499,835
周一峰                                                               19,076,305 人民币普通股        19,076,305
江苏华昌化工股份有限公司                                             16,021,469 人民币普通股        16,021,469
章瑗                                                                  6,719,000 人民币普通股         6,719,000
华泰证券股份有限公司                                                  6,627,678 人民币普通股         6,627,678
海通资管－民生－海通海汇系列
                                                                      5,635,322 人民币普通股         5,635,322
－星石 1 号集合资产管理计划
上述股东关联关系或一致行动的   东华石油（长江）有限公司、优尼科长江有限公司均为马森企业有限公司的全资子公司，
说明                           马森企业有限公司同时受周一峰、王铭祥夫妻实际控制。
前 10 名普通股股东参与融资融券 上述前 10 名普通股股东中：章瑗投资者信用账户（华泰证券股份有限公司客户信用交
业务情况说明（如有）           易担保证券账户）持股 6719000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                        东华能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                   第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、报告期末，应收账款较期初增加45,880.42万元，增长145.72%，主要为本期信用销售增加所致。
2、报告期末，预付账款较期初增加47,347.29万元，增长185.13%，主要为本期公司采购商品预付货款所致。
3、报告期末，固定资产较期初增加461,631.87万元，增长464.59%，主要为本期扬子江项目转固定资产所
致。
4、报告期末，在建工程较期初减少423,572.92万元，下降62.55%，主要为主要为本期扬子江项目转固定资
产所致。
5、报告期末，应付票据较期初增加34,015.09万元，增长110.02%，主要为本期存货采购增加票据结算方式
所致。
6、报告期末，应付账款较期初增长23,879.09万元，增长224.41%，主要为本期存货采购增加所致。
7、报告期末，预收款项较期初增加2,973.4万元，增长56.74%，主要为本期销售预收货款所致。
8、报告期末，应付职工薪酬较期初减少1,604.17万元，下降50.29%，主要为本期发放上年度年终奖金所致。
9、报告期末，应付利息较期初增加1,810.6万元，增长49.55%，主要为应付债券利息增加所致。
10、报告期内，营业收入较去年同期增加104,120.36万元，增长38.41%，主要为本期公司业务量大幅增加
所致。
11、报告期内，归属于上市公司股东的净利润较去年同期增加4,939.25万元，增长237.88%，主要为本期销
售收入大幅增加所致。
12、报告期内，基本每股收益较去年同期增加0.07元/股，增长233.33%，主要为本期归属于上市公司股东
的净利润较去年同期大幅增长所致。
13、报告期内，营业成本较去年同期增加81,894.38万元，增长30.85%，主要为本期公司业务量大幅增加所
致。
14、报告期内，销售费用较去年同期增长增加788.67万元，增长37.58%，主要为本期销售运费增加所致。
15、报告期内，财务费用较去年同期增加8,013.88万元，增长243.04%，主要为扬子江在建工程转固定资产
贷款利息费用化所致。
16、报告期内，营业外收入较去年同期增加529.72万元，增长2938.84%，主要为本期收到政府补贴所致。
17、报告期内，营业外支出较去年同期增加169.5万元，增长157.55%，主要为外汇锁定损益所致。
18、报告期内，利润总额较去年同期增加4,667.59万元，增长80.38%，主要为销售大幅增长所致。
19、报告期内，经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加58,447.11万元，增长61.93%，主要为与去年
相比销售商品、提供劳务收入的现金增量大于购买商品、接受劳务支出的现金，公司销售回款及时等因素
所致。
20、报告期内，投资活动现金流出额较去年同期增加15,253.17万元，增长37.45%，主要为本期扬子江、宁
波丙烯等工程项目支出增加等所致。
21、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较去年同期减少125,103.69万元，下降83.33%，主要为本期
支付保证金增长所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
                                                                     东华能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
             承诺事由              承诺方        承诺类型      承诺内容         承诺时间        承诺期限       履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
                                                             首次公开发
                                                             行股票上市
                                 本公司实际                  之日和将来
                                 控制人、实际                不经营与本
                                 控制人所控                  上市公司相
                                 制的公司、控                同或相似的
                                                避免同业竞                    2008 年 02 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 股股东（东华                  业务，也将保                     长期有效        正在履行
                                                争承诺                        20 日
                                 石油（长江）                证所控制的
                                 有限公司、优                企业现在和
                                 尼科长江有                  将来不经营
                                 限公司）                    与本上市公
                                                             司相同或相
                                                             似的业务。
股权激励承诺
                                                             公司管理层
                                                             及部分员工
                                                             2015 年通过
                                                             华泰证券自
                                                             营账户在股
                                                             票二级市场
                                                             上增持本公
                                                             司股票合计
                                                             5,217,978 股。                   2015 年 8 月
                                 公司管理层                                   2015 年 08 月
其他对公司中小股东所作承诺                      其他承诺     参与本次增                       18 日至 2016 正在履行
                                 及部分员工                                   18 日
                                                             持的管理层                       年 8 月 18 日
                                                             及部分员工
                                                             承诺：自本次
                                                             增持计划完
                                                             成后的 12 个
                                                             月内不转让
                                                             本次所增持
                                                             的公司股份，
                                                             即 2015 年 8
                                                                      东华能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                                              月 18 日至
                                                              2016 年 8 月
                                                              18 日，不主动
                                                              减持本次计
                                                              划所增持的
                                                              公司股票。
承诺是否按时履行                 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
2016 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
                                                                     150.00%    至                         200.00%
动幅度
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
                                                                     19,924.3   至                      23,909.16
动区间（万元）
2015 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万
                                                                                                           7,969.72
元）
                                               国际原油价格的波动，国内能源政策和市场需求的走势以及未来经济走向
业绩变动的原因说明
                                               等均存在一定的不确定性，因此，可能会影响到业绩预告的准确性。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
         接待时间                 接待方式                 接待对象类型               调研的基本情况索引
                                        东华能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                                 2016 年 3 月 11 日刊登于巨潮资讯网
2016 年 03 月 10 日   实地调研   机构            （www.cninfo.com.cn）《东华能源股份
                                                 有限公司投资者关系活动记录表》
                                                 2016 年 3 月 22 日刊登于巨潮资讯网
2016 年 03 月 21 日   实地调研   机构            （www.cninfo.com.cn）《东华能源股份
                                                 有限公司投资者关系活动记录表》
                                                            东华能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                   第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：东华能源股份有限公司
                                     2016 年 03 月 31 日
                                                                                                   单位：元
                 项目                  期末余额                                 期初余额
流动资产：
    货币资金                                      3,556,240,710.59                         3,342,169,533.93
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                        90,297,013.61                           106,939,055.40
    应收账款                                       773,649,438.31                           314,845,222.96
    预付款项                                       729,218,985.06                           255,746,066.25
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                                                   1,084,620.74
    应收股利
    其他应收款                                     781,078,554.54                           750,717,387.30
    买入返售金融资产
    存货                                          1,204,613,461.46                          951,871,153.39
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                   837,468,392.24                           788,243,892.42
流动资产合计                                      7,972,566,555.81                         6,511,616,932.39
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                              东华能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    可供出售金融资产                    1,821,432.61                          1,821,432.61
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                        6,420,532.19                          6,420,532.19
    投资性房地产                      14,249,693.06                          14,482,025.00
    固定资产                        5,609,951,534.82                        993,632,856.80
    在建工程                        2,535,528,177.97                      6,771,257,343.95
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                         644,690,218.41                         523,090,171.77
    开发支出
    商誉                              16,087,816.28                          16,087,816.28
    长期待摊费用                        1,804,612.57                          1,610,147.02
    递延所得税资产                     47,710,711.30                         57,038,441.91
    其他非流动资产
非流动资产合计                      8,878,264,729.21                      8,385,440,767.53
资产总计                           16,850,831,285.02                     14,897,057,699.92
流动负债：
    短期借款                        5,939,149,929.30                      5,142,106,537.29
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                         649,336,770.50                         309,185,892.62
    应付账款                         345,200,086.93                         106,409,176.95
    预收款项                          82,133,804.74                          52,399,799.90
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                      15,855,521.64                          31,897,235.53
    应交税费                          97,667,153.05                          97,163,120.99
                                        东华能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    应付利息                    54,645,071.20                          36,539,080.19
    应付股利
    其他应付款                 942,982,575.43                         889,714,746.78
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债     786,078,000.00                         851,338,000.00
    其他流动负债
流动负债合计                  8,913,048,912.79                      7,516,753,590.25
非流动负债：
    长期借款                  3,438,167,200.96                      2,951,414,335.44
    应付债券                  1,140,947,500.00                      1,140,430,000.00
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                    47,894,200.15                          48,193,589.34
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                4,627,008,901.11                      4,140,037,924.78
负债合计                     13,540,057,813.90                     11,656,791,515.03
所有者权益：
    股本                       692,346,184.00                         692,346,184.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                  1,777,937,115.97                      1,778,565,237.42
    减：库存股
    其他综合收益                 -6,571,037.09                         -5,791,179.06
    专项储备                    92,067,388.08                          87,688,805.34
                                                                东华能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    盈余公积                                            30,911,604.27                            30,911,604.27
    一般风险准备
    未分配利润                                         715,973,435.88                           645,817,264.72
归属于母公司所有者权益合计                            3,302,664,691.11                         3,229,537,916.69
    少数股东权益                                          8,108,780.01                           10,728,268.20
所有者权益合计                                        3,310,773,471.12                         3,240,266,184.89
负债和所有者权益总计                              16,850,831,285.02                        14,897,057,699.92
法定代表人：周一峰                 主管会计工作负责人：方涛                          会计机构负责人：方涛
2、母公司资产负债表
                                                                                                       单位：元
                 项目                      期末余额                                 期初余额
流动资产：
    货币资金                                          1,098,374,401.45                          861,671,934.04
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款                                           650,894,222.03                           900,041,700.87
    预付款项                                            23,773,990.21                            17,423,681.89
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                        2,037,600,082.59                         1,779,434,584.06
    存货                                               165,243,791.01                            66,546,784.96
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                       344,823,404.37                           133,404,262.60
流动资产合计                                          4,320,709,891.66                         3,758,522,948.42
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                      2,592,568,674.00                         2,592,568,674.00
    投资性房地产
                                             东华能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    固定资产                        224,243,256.01                         228,714,604.99
    在建工程
    工程物