东华能源股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
东华能源股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
东华能源股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人周一峰、主管会计工作负责人方涛及会计机构负责人(会计主管
人员)方涛声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 21,614,103,794.54 14,897,057,699.92 45.09%
归属于上市公司股东的净资产
6,497,101,727.18 3,229,537,916.69 101.18%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 4,758,274,474.03 36.74% 13,792,818,626.02 26.78%
归属于上市公司股东的净利润
198,444,382.12 233.54% 364,837,676.98 162.11%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
194,953,190.25 249.31% 352,447,380.64 162.76%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -220,035,296.72 -20.06%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.14 75.00% 0.26 30.00%
稀释每股收益（元/股） 0.14 75.00% 0.26 30.00%
加权平均净资产收益率 5.65% 3.60% 10.66% 5.87%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -5,800.24
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
20,226,886.65
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,700,799.03
减：所得税影响额 4,130,071.84
少数股东权益影响额（税后） -80.80
合计 12,390,296.34 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
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项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 21,869
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
东华石油（长江）
境外法人 23.38% 325,360,000 质押 106,000,000
有限公司
周一峰 境内自然人 10.97% 152,610,440 114,457,830 质押 72,000,000
优尼科长江有限
境外法人 9.43% 131,296,700 质押 131,296,700
公司
施建刚 境内自然人 4.33% 60,240,964 质押 60,240,000
施侃 境内自然人 2.95% 40,999,670
华泰证券资管－
南京银行－华泰
其他 1.65% 22,953,408
远见 15 号集合资
产管理计划
江苏华昌化工股
境内非国有法人 1.21% 16,840,000
份有限公司
章瑗 境内自然人 0.96% 13,290,000
华泰证券股份有
境内非国有法人 0.95% 13,248,556
限公司
中国平安人寿保
险股份有限公司
其他 0.73% 10,120,964
－万能－个险万
能
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
东华石油（长江）有限公司 325,360,000 人民币普通股 325,360,000
优尼科长江有限公司 131,296,700 人民币普通股 131,296,700
施建刚 60,240,964 人民币普通股 60,240,964
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施侃 40,999,670 人民币普通股 40,999,670
周一峰 38,152,610 人民币普通股 38,152,610
华泰证券资管－南京银行－华泰
22,953,408 人民币普通股 22,953,408
远见 15 号集合资产管理计划
江苏华昌化工股份有限公司 16,840,000 人民币普通股 16,840,000
章瑗 13,290,000 人民币普通股 13,290,000
华泰证券股份有限公司 13,248,556 人民币普通股 13,248,556
中国平安人寿保险股份有限公司
10,120,964 人民币普通股 10,120,964
－万能－个险万能
东华石油（长江）有限公司、优尼科长江有限公司均为马森企业有限公司的全资子公司，
上述股东关联关系或一致行动的 马森企业有限公司同时受周一峰、王铭祥夫妻实际控制；“华泰证券资管－南京银行－
说明 华泰远见 15 号集合资产管理计划”为周一峰以集合资产管理计划的形式增持的本公司
股份。
前 10 名普通股股东参与融资融券 前 10 名普通股股东中：章瑗投资者信用证券账户（华泰证券股份有限公司客户信用交
业务情况说明（如有） 易担保证券账户）持股 13290000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、报告期末，货币资金较期初增加303,643.44万元，增长90.85%，主要为本期收到募集资金所致。
2、报告期末，应收票据较期初减少9,150.93万元，下降85.57%，主要为本期以票据方式结算减少所致。
3、报告期末，应收账款较期初增加183,959.76万元，增长584.29%，主要为本期信用销售增加所致。
4、报告期末，预付账款较期初增加43,345.09万元，增长169.48%，主要为本期采购商品预付货款所致。
5、报告期末，存货较期初增加58,802.22万元，增长61.78%，主要为福基项目储备原料所致。
6、报告期末，固定资产较期初增加446,598.24万元,增长449.46%，主要为本期扬子江项目转固所致。
7、报告期末，在建工程较期初减少 395,317.36万元，下降58.38%，主要为本期扬子江项目转固所致。
8、报告期末，商誉较期初增加503.05万元，增长31.27%，主要为本期收购子公司所致。
9、报告期末，长期待摊费用较期初增加1,018.53万元，增长632.57%，主要为承销费增加所致。
10、报告期末，应付票据较期初增加42,384.35万元，增长137.08%，主要为本期采购增加票据结算方式所
致。
11、报告期末，应付账款较期初增加63,505.32万元，增长596.8%，主要为本期采购增加所致。
12、报告期末，预收账款较期初增加17,799.15万元，增长339.68%，主要为本期预收货款增加所致。
13、报告期末，应付职工薪酬较期初减少1,576.77万元，下降49.43%，主要为本期发放上年度年终奖金所
致。
14、报告期末，应交税费较期初减少4,376.64万元，下降45.04% ，主要为本期支付去年四季度税费所致。
15、报告期末，其他流动负债较期初增加120,000.00万元，期初金额为零，主要为本期发现短融、超短融
所致。
16、报告期末，应付债券较期初增加119,858万元，增长105.10%，主要为本期发行公司债所致。
17、报告期末，长期应付款较期初增加66,039.18万元，期初金额为零，主要为融资租赁、产业基金融资所
致。
18、报告期末，实收资本较期初增加92,761.66万元，增长133.98%，主要为本期资本公积转股本及非公开
发行股份所致。
19、报告期末，资本公积较期初增加198,851.29万元，增长111.8%，主要为本期非公开发行股份所致。
20、报告期末，未分配利润较期初增加32,953.19万元，增长51.03%，主要为本期净利润增加所致。
21、报告期内，销售费用同比增加3,927.96万元，增长53.88%，主要为销售运费增加所致。
22、报告期内，管理费用同比增加6,074.30万元，增长102.65%，主要为修理费增加所致。
23、报告期内，财务费用同比增加9,177.37万元，增长52.32%，主要为融资利息增加所致。
24、报告期内，资产减值损失同比增加3,525.02万元，增长331.29%，主要为计提坏账准备增加所致。
25、报告期内，营业外收入同比增加1,079.89万元，增长94.42%，主要为本期收到补贴款所致。
26、报告期内，净利润同比增加22,643.32万元，增长162.27%，主要为本期销售增长所致。
27、报告期内，其他综合收益的税后净额同比增加2,469.22 万元，增长262.14%，主要为外币报表折算差
额增加所致。
28、报告期内，投资活动现金净流量同比增加87,465.84万元，增长36.24%，主要为扬子江、福基项目建设
所致。
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]993号文《关于核准东华能源股份有限公司非公开发行股票
的批复》核准，公司实际非公开发行人民币普通股（A股）228,346,456股，每股面值人民币1.00元，每股
发行价人民币12.70元。本次非公开发行人民币普通股（A股）228,346,456股分别由金鹰基金管理有限公司、
建信基金管理有限责任公司、新华基金管理股份有限公司、华融证券股份有限公司、张家港市金城融创投
资管理有限公司、中信证券股份有限公司、广州市玄元投资管理有限公司以现金出资认购。2016年9月27
日，江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具苏亚验[2016]57号《验资报告》，截至2016年9月27
日止，公司已收到发行对象缴纳的新增注册资本（股本）人民币228,346,456.00元，占新增注册资本的
100.00%。公司本次非公开发行股票募集资金合计为人民币2,899,999,991.20元，扣除本次非公开发行股份
的发行费用18,247,335.30元，公司本次非公开发行股票募集资金净额为人民币2,881,752,655.90元，其中增
加股本人民币228,346,456.00元，增加资本公积人民币2,653,406,199.90元。截至2016年9月27日止，公司变
更后的注册资本为人民币1,619,962,824.00元，实收资本（股本）为人民币1,619,962,824.00元。本次发行中，
投资者认购的股票限售期12个月，从上市首日（即2016年10月21日）起算。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
刊登于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）：《2015 年度非公
2015 年度非公开发行股票上市 2016 年 10 月 20 日
开发行股票股份变动报告暨上市公告
书》
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发
行股票上市
本公司实际
之日和将来
控制人、实际
不经营与本
控制人所控
上市公司相
制的公司、控
避免同业竞 同或相似的 2008 年 02 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 股股东（东华 长期有效 正在履行
争承诺 业务，也将保 20 日
石油（长江）
证所控制的
有限公司、优
企业现在和
尼科长江有
将来不经营
限公司）
与本上市公
司相同或相
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似的业务。
股权激励承诺
公司管理层
及部分员工
2015 年通过
华泰证券自
营账户在股
票二级市场
上增持本公
司股票合计
5,217,978 股。
参与本次增
持的管理层
及部分员工 2015 年 8 月
公司管理层 2015 年 08 月
其他对公司中小股东所作承诺 其他承诺 承诺：自本次 18 日至 2016 正在履行
及部分员工 18 日
增持计划完 年 8 月 18 日
成后的 12 个
月内不转让
本次所增持
的公司股份，
即 2015 年 8
月 18 日至
2016 年 8 月
18 日，不主动
减持本次计
划所增持的
公司股票。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
0.00% 至 50.00%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
41,113.9 至 61,670.85
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 41,113.9
业绩变动的原因说明 由于公司部分北美长约货源的成本及运输费用略高等因素的影响，预计全
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年业绩增幅有所下降，公司正在积极采取各种应对措施，努力降本增效。
同时，四季度国际油气价格波动较大，国内能源和聚烯烃市场需求走势等
还存在一定的不确定性，因此，可能会影响到业绩预告的准确性。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 3 月 11 日刊登于巨潮资讯网
2016 年 03 月 10 日 实地调研 机构 （www.cninfo.com.cn）《东华能源股份
有限公司投资者关系活动记录表》
2016 年 3 月 22 日刊登于巨潮资讯网
2016 年 03 月 21 日 实地调研 机构 （www.cninfo.com.cn）《东华能源股份
有限公司投资者关系活动记录表》
2016 年 6 月 24 日刊登于巨潮资讯网
2016 年 06 月 23 日 实地调研 机构 （www.cninfo.com.cn）《东华能源股份
有限公司投资者关系活动记录表》
2016 年 7 月 21 日刊登于巨潮资讯网
2016 年 07 月 20 日 实地调研 机构 （www.cninfo.com.cn）《东华能源股份
有限公司投资者关系活动记录表》
2016 年 8 月 26 日刊登于巨潮资讯网
2016 年 08 月 26 日 实地调研 机构 （www.cninfo.com.cn）《东华能源股份
有限公司投资者关系活动记录表》
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：东华能源股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 6,378,603,927.73 3,342,169,533.93
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 15,429,776.72 106,939,055.40
应收账款 2,154,442,800.80 314,845,222.96
预付款项 689,196,945.68 255,746,066.25
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 503,470.95 1,084,620.74
应收股利
其他应收款 876,308,227.82 750,717,387.30
买入返售金融资产
存货 1,539,893,328.53 951,871,153.39
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 947,475,509.92 788,243,892.42
流动资产合计 12,601,853,988.15 6,511,616,932.39
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 1,821,432.61 1,821,432.61
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 6,206,766.88 6,420,532.19
投资性房地产 13,785,029.18 14,482,025.00
固定资产 5,459,615,281.86 993,632,856.80
在建工程 2,818,083,724.48 6,771,257,343.95
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 632,867,631.69 523,090,171.77
开发支出
商誉 21,118,360.06 16,087,816.28
长期待摊费用 11,795,438.50 1,610,147.02
递延所得税资产 46,956,141.13 57,038,441.91
其他非流动资产
非流动资产合计 9,012,249,806.39 8,385,440,767.53
资产总计 21,614,103,794.54 14,897,057,699.92
流动负债：
短期借款 4,232,258,792.54 5,142,106,537.29
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 733,029,406.55 309,185,892.62
应付账款 741,462,341.68 106,409,176.95
预收款项 230,391,263.20 52,399,799.90
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 16,129,558.74 31,897,235.53
应交税费 53,396,734.87 97,163,120.99
东华能源股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付利息 28,037,851.05 36,539,080.19
应付股利
其他应付款 864,136,275.45 889,714,746.78
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 800,291,070.00 851,338,000.00
其他流动负债 1,200,000,000.00
流动负债合计 8,899,133,294.08 7,516,753,590.25
非流动负债：
长期借款 3,163,347,286.28 2,951,414,335.44
应付债券 2,339,010,000.00 | 东华能源：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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