三力士：2021年半年度募集资金存放与使用的专项报告

证券代码：002224 证券简称：三力士 公告编号：2021-053债券代码：128039 债券简称：三力转债

三力士股份有限公司2020年半年度募集资金存放与使用的专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，三力士股份有限公司（以下简称“公司”）现将2021年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

1、公开发行可转换公司债券的实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准三力士股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]285号）核准，公司于2018年6月8号公开发行了620万张可转换公司债券，发行价格为每张100元，募集资金总额62,000万元，扣除相关发行费用1,563.40万元后，实际募集资金净额60,436.60万元。上述募集资金已全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行可转换公司债券的募集资金情况进行了审验，并于2018年6月14日出具了信会师报字[2018]第ZF10523号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。

2、公开发行可转换公司债券的募集资金使用及节余情况

截止2021年6月30日，公司募集资金使用情况为：

明细	金额（元）
2020年12月31日募集资金专户余额	238,640,557.36
减：2021年半年度使用	15,840,822.00
加：2021年半年度存款利息收入减支付的银行手续费	977,557.79
减：节余募集资金永久补充流动资金	223,777,293.15
2021年6月30日募集资金专户余额	0.00

二、募集资金存放和管理情况

1、监管协议的签署及执行情况

公司与招商银行股份有限公司绍兴柯桥支行、保荐机构中天国富证券有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。公司及浙江三力士智能装备制造有限公司与兴业银行股份有限公司绍兴分行、保荐机构中天国富证券有限公司签署了《募集资金四方监管协议》。公司及浙江三力士智能装备制造有限公司与浙商银行股份有限公司绍兴越城支行、保荐机构中天国富证券有限公司签署了《募集资金四方监管协议》。

2、募集资金专户存储情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定要求制订了《三力士股份有限公司募集资金管理制度》，公司董事会为本次募集资金批准开设了招商银行股份有限公司绍兴柯桥支行专项账户、兴业银行股份有限公司绍兴分行专项专户、浙商银行股份有限公司绍兴越城支行专项专户，对募集资金实行专户存储制度。

鉴于“智能仓储配送中心建设项目”、“全自动控制系统项目”已经结项，“年产150台智能化无人潜水器新建项目”已经终止，公司将上述募集资金专用账户进行销户处理，节余募集资金全部转入公司基本户，用于永久补充流动资金。

三、本年度募集资金的实际使用情况

报告期内，本公司募集资金实际使用情况如下：

(一)募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司实际使用公开发行可转换公司债券募集资金人民币15,840,822.00元，具体情况详见附表1：《公开发行可转换公司债券的募集资金使用情况对照表》。

(二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内，本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况

报告期内，本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

(五)对暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

报告期内，本公司不存在对暂时闲置募集资金进行现金管理的情况。

(六)节余募集资金使用情况

2021年4月27日，公司第七届董事会第二次会议和第七届监事会第二次会议，审议通过了《关于公开发行可转换公司债券募集资金投资项目结项及终止并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司公开发行可转债募投项目结项、终止，并将节余募集资金22,377.73万元永久补充流动资金，详见公司于2021年4月28日披露于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告《关于公开发行可转换公司债券募集资金投资项目结项及终止并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：

2021-033）。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。该事项于2021年5月19日经股东大会审议通过。

(七)超募资金使用情况

本公司不存在超募资金使用的情况。

(八)尚未使用的募集资金用途及去向

截止2021年6月30日，公司公开发行可转债募投项目已经结项、终止，募集资金专户已注销，节余募集资金22,377.73万元用于永久补充流动资金。

(九)募集资金使用的其他情况

本公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

(一)变更募集资金投资项目情况表

报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目情况。

(二)未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况

报告期内，本公司不存在未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况。

(三)募集资金投资项目已对外转让或置换情况

本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司募集资金使用及披露中不存在问题。

六、专项报告的批准报出

本专项报告业经公司董事会于2021年8月30日批准报出。

附表：1、公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

三力士股份有限公司董事会

二〇二一年八月三十日

附表1：

公开发行可转债公司债券的募集资金使用情况对照表

编制单位：三力士股份有限公司 2021年半年度 单位：人民币万元

募集资金总额			60,436.60			本报告期投入募集资金总额	1,584.08
						已累计投入募集 资金总额	40,908.32
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更项目（含部分变更）	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额(1)	本报告期投入金额	截止期末累计投入金额(2)	截止期末投入进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日期	本报告期实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大 变化
承诺投资项目
1. 年产150台智能化无人潜水器新建项目	否	40,000.00	40,000.00	1,284.08	27,121.02	67.80%	2021年6月30日	0.00	否	是
2.智能仓储配送中心建设项目	否	16,000.00	16,000.00	300.00	10,176.09	63.60%	2020年6月30日	不适用	不适用	否
3.全自动控制系统项目	否	4,436.60	4,436.60	0.00	3,611.21	81.40%	2020年9月30日	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		60,436.60	60,436.60	1,584.08	40,908.32
合计		60,436.60	60,436.60	1,584.08	40,908.32
未达到计划进度或预计收益的情	“年产150台智能化无人潜水器新建项目”由于市场发生变化，行业竞争加剧，使得公司项目在实际执行过程中受到多方面因素影响，无法在计划时间内达到预定可使

况和原因（分具体项目）	用状态，以及获取有利的市场份额和预期盈利水平。
项目可行性发生重大变化的情况说明	由于市场发生变化，公司年产150台智能化无人潜水器新建项目停止进一步投入，已经完成的厂房用于出租及公司自用。
超募资金的金额、用途及使用进展情况	无。
募集资金投资项目实施地点变更情况	无。
募集资金投资项目实施方式调整情况	无。
募集资金投资项目先期投入及置换情况	无。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无。
项目实施出现募集资金节余的金额及原因	公司公开发行可转债募投项目节余募集资金22,377.73万元。 项目实施出现募集资金结余的主要原因系： 1、在保证项目顺利进展的前提下，公司充分利用现有技术优势和行业经验，优化项目的各个环节，加强费用控制和管理；在项目建设过程中，本着节约、合理的原则，科学、审慎地使用募集资金，并充分利用现有的生产布局及共用部分基础设施，节省了大量的前期工程建设费用； 2、公司在项目实施过程中根据技术革新，对原有项目设计布局、工艺流程的改造等方面进行了优化和改进，使采购成本得到有效控制，在设备选型上，多方比价，并充分发挥采购优势，节约了设备购置支出； 3、公司合理利用闲置募资金进行现金管理，获得了一定的理财收益，同时募集资金存放期间产生了一定的利息收入。
尚未使用的募集资金用途及去向	截止2021年6月30日，公司公开发行可转债募投项目已经结项、终止，节余募集资金22,377.73万元用于永久补充流动资金。详见公司于2021年4月28日披露于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告《关于公开发行可转换公司债券募集资金投资项目结项及终止并将节余

	募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2021-033）。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	报告期内，公司募集资金使用及披露中不存在问题。