山东恒邦冶炼股份有限公司
2020年第三季度报告
2020-100
2020年10月
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人曲胜利、主管会计工作负责人周政华及会计机构负责人(会计主管人员)张述璟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||
| 总资产（元） | 19,605,488,629.82 | 16,140,794,194.52 | 21.47% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 7,337,559,935.77 | 4,658,175,632.22 | 57.52% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
| 营业收入（元） | 11,892,014,204.52 | 55.73% | 28,337,838,125.92 | 37.40% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 83,445,251.93 | -22.38% | 217,303,313.94 | -14.39% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 448,803,397.73 | 169.21% | 418,640,439.16 | 53.60% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 265,111,614.90 | 138.59% | 874,999,783.83 | 2,255.42% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.09 | -25.00% | 0.24 | -17.24% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.09 | -25.00% | 0.24 | -17.24% | ||
| 加权平均净资产收益率 | 1.75% | -0.84% | 4.57% | -1.21% | ||
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 153,338.77 | 固定资产报废及处置 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 13,334,839.55 | 主要系收到政府补助 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | -248,238,739.11 | 主要系公司有效套期保值业务被套期项目和套期工具的公允价值变动，以及无效套期保值业务平仓亏损 |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 11,992.12 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -3,132,980.33 |
| 减：所得税影响额 | -36,540,973.05 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 6,549.27 | |
| 合计 | -201,337,125.22 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 59,371 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||
| 江西铜业股份有限公司 | 国有法人 | 29.99% | 273,028,960 | 0 | |||||
| 烟台恒邦集团有限公司 | 境内非国有法人 | 8.17% | 74,346,706 | 0 | 质押 | 53,960,000 | |||
| 冻结 | 26,552,113 | ||||||||
| 王信恩 | 境内自然人 | 2.60% | 23,677,300 | 0 | 质押 | 23,400,000 | |||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 2.20% | 20,028,300 | 0 | |||||
| 中信证券股份有限公司－前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金 | 其他 | 1.47% | 13,376,634 | 0 | |||||
| 王家好 | 境内自然人 | 1.31% | 11,925,000 | 0 | |||||
| 王卫列 | 境内自然人 | 1.00% | 9,075,300 | 0 | |||||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 0.91% | 8,246,949 | 0 | |||||
| 中国工商银行股份有限公司－博 | 其他 | 0.71% | 6,483,639 | 0 | |||||
| 时精选混合型证券投资基金 | ||||||
| 中国银行股份有限公司－易方达均衡成长股票型证券投资基金 | 其他 | 0.70% | 6,389,249 | 0 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 江西铜业股份有限公司 | 273,028,960 | 人民币普通股 | 273,028,960 | |||
| 烟台恒邦集团有限公司 | 74,346,706 | 人民币普通股 | 74,346,706 | |||
| 王信恩 | 23,677,300 | 人民币普通股 | 23,677,300 | |||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 20,028,300 | 人民币普通股 | 20,028,300 | |||
| 中信证券股份有限公司－前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金 | 13,376,634 | 人民币普通股 | 13,376,634 | |||
| 王家好 | 11,925,000 | 人民币普通股 | 11,925,000 | |||
| 王卫列 | 9,075,300 | 人民币普通股 | 9,075,300 | |||
| 香港中央结算有限公司 | 8,246,949 | 人民币普通股 | 8,246,949 | |||
| 中国工商银行股份有限公司－博时精选混合型证券投资基金 | 6,483,639 | 人民币普通股 | 6,483,639 | |||
| 中国银行股份有限公司－易方达均衡成长股票型证券投资基金 | 6,389,249 | 人民币普通股 | 6,389,249 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前述股东中，王信恩先生系公司第二大股东恒邦集团的第一大股东，持有恒邦集团 30.9%的股权，持本公司2.60%股份。王家好持有烟台恒邦集团有限公司股权，除此之外，本公司未知其他流通股股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 | |||||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 王卫列通过浙商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有7,945,100股。 | |||||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.归属于上市公司股东的净资产：较期初增加了57.52%，主要系本期公司取得了定向增发募集资金所致；
2.营业收入：同比增加了37.40%，主要系本期主要产品价格上涨，以及主要产品销售量同比增加所致； 3.归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：同比增加53.60%，主要系本期套期保值平仓亏损，因套期工具和被套期项目不匹配，套期保值平仓亏损反映在了投资收益，导致本期非经常性损益同比减少，影响了归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润增加； 4.经营活动产生的现金流量净额：同比增加2255.42%，主要系上期三季度因集中支付了前期已订货未付款的原料款，导致上期经营活动产生的现金流量净额下降，整体影响了上年前三季度经营活动产生的现金流量净额下降，本期经营活动现金收支稳定，因此，经营活动产生的现金流量净额同比变化较大。 5.无形资产：本期较期初增加了121.92%，长期应付款：本期较期初增加了54.08%，主要系本期公司上缴了辽上金矿采矿权出让收益金的首批款项，公司依据会计准则要求，按照采矿权出让收益金评估值全额确认了无形资产，同时确认了长期应付款和未确认融资费用，导致本期公司无形资产和长期应付款增长较大。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1.2020年度非公开发行股票
2020年7月30日召开的公司第九届董事会第六次会议对2020年度非公开发行股票方案进行了二次修订。2020年8月17日，公司非公开发行股票申请获得中国证监会发审会审核通过。2020年9月8日，公司收到中国证监会出具的《关于核准山东恒邦冶炼股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2074 号），本次非公开发行完成后，公司总股本由910,400,000股变为1,148,014,400股。
2.股东减持股份事项
公司于2020年7月2日收到持股5%以上股东恒邦集团及一致行动人王信恩先生的《烟台恒邦集团有限公司及一致行动人关于股份减持计划的告知函》，计划减持股份不超过27,312,000股（占公司总股本比例3%），截至目前减持计划实施完毕。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 2020年度非公开发行A股股票二次修订 | 2020年07月31日 | 详见2020年7月31日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http ://www.cninfo.com.cn） |
| 2020年度非公开发行A股股票发审会通过 | 2020年08月18日 | 详见2020年8月18日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http ://www.cninfo.com.cn） |
| 2020年度非公开发行A股股票收到证监会批复 | 2020年09月09日 | 详见2020年9月9日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 |
| （http ://www.cninfo.com.cn） | ||
| 减持预披露及进展公告 | 2020年07月03日 | 详见2020年7月3日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http ://www.cninfo.com.cn） |
| 2020年07月31日 | 详见2020年7月31日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http ://www.cninfo.com.cn） | |
| 2020年08月07日 | 详见2020年8月7日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http ://www.cninfo.com.cn） | |
| 2020年08月19日 | 详见2020年8月19日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http ://www.cninfo.com.cn） | |
| 2020年10月20日 | 详见2020年10月20日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http ://www.cninfo.com.cn） |
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东恒邦冶炼股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2074号）核准，公司获准向江西铜业股份有限公司定向发行人民币普通股（A股）股票237,614,400股新股，发行价格为每股人民币10.54元，募集资金总额为2,504,455,776.00元。国泰君安证券股份有限公司已将募集的资金扣除承销费和保荐费13,023,170.04元（含增值税）后的净额为人民币2,491,432,605.96元汇入公司在中国光大银行股份有限公司烟台解放路支行、中国建设银行股份有限公司烟台牟平支行、中国银行股份有限公司烟台牟平支行。为保障募投项目顺利进行，在本次非公开发行募集资金到位前，公司已使用自筹资金对募投项目进行了预先投入。截至2020年9月19日，公司以自筹资金预先投入上述募集资金投资项目款项总计人民币132,000万元，公司以自筹资金预先投入募投项目（即预先偿还的部分有息借款）的概况如下：
| 序号 | 借款主体 | 借款机构 | 借款金额（万元） | 借款发放日期 | 归还日期 |
| 1 | 恒邦股份 | 中国工商银行股份有限公司烟台牟平支行 | 3,600.00 | 2019/6/28 | 2020/5/18 |
| 2 | 恒邦股份 | 中国工商银行股份有限公司烟台牟平支行 | 3,500.00 | 2019/6/29 | 2020/5/18 |
| 3 | 恒邦股份 | 中国工商银行股份有限公司烟台牟平支行 | 3,500.00 | 2019/6/29 | 2020/5/18 |
| 4 | 恒邦股份 | 中国工商银行股份有限公司烟台牟平支行 | 3,500.00 | 2019/6/29 | 2020/5/18 |
| 5 | 恒邦股份 | 中国工商银行股份有限公司烟台牟平支行 | 6,900.00 | 2019/6/6 | 2020/6/4 |
| 6 | 恒邦股份 | 兴业银行股份有限公司烟台分行 | 13,000.00 | 2020/1/14 | 2020/5/28 |
| 7 | 恒邦股份 | 兴业银行股份有限公司烟台分行 | 10,000.00 | 2020/1/15 | 2020/5/27 |
| 8 | 恒邦股份 | 中国银行股份有限公司烟台牟平支行 | 20,000.00 | 2019/12/12 | 2020/6/12 |
| 9 | 恒邦股份 | 中国银行股份有限公司烟台牟平支行 | 8,000.00 | 2019/6/28 | 2020/6/28 |
| 10 | 恒邦股份 | 江西铜业集团财务有限公司 | 20,000.00 | 2019/8/13 | 2020/7/10 |
| 11 | 恒邦股份 | 江西铜业集团财务有限公司 | 30,000.00 | 2019/8/27 | 2020/8/27 |
| 12 | 恒邦股份 | 江西铜业集团财务有限公司 | 10,000.00 | 2019/9/9 | 2020/9/9 |
| 合计 | 132,000.00 | ||||
和信会计师事务所（特殊普通合伙）就该事项出具了和信专字(2020)第000828号《关于山东恒邦冶炼股份有限公司募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项鉴证报告》。
以募集资金置换上述预先投入的自筹资金，符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》中关于上市公司募集资金使用的有关规定。
详见公司于2020年9月24日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http ://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2020-093）。截至9月30日，公司已对前述预先投入募投项目（即预先偿还的部分有息借款）中的132,000.00万元进行一次性置换。
六、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：山东恒邦冶炼股份有限公司
2020年09月30日
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 4,679,233,905.70 | 1,716,139,660.73 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | 18,214,500.00 | |
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 45,699,948.17 | 75,554,320.79 |
| 应收款项融资 | 98,902,880.63 | 35,612,972.55 |
| 预付款项 | 598,109,282.11 | 1,007,952,935.07 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 642,736,295.95 | 406,344,156.06 |
| 其中：应收利息 | 11,836,230.13 | 15,852,337.39 |
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 7,804,576,300.00 | 7,418,004,407.85 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | 4,483,196.46 | 4,483,196.46 |
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 93,574,107.47 | 159,780,778.01 |
| 流动资产合计 | 13,967,315,916.49 | 10,842,086,927.52 |
| 非流动资产： |
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 |
| 长期股权投资 | ||
| 其他权益工具投资 | 36,118,697.46 | 36,118,697.46 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 4,269,862,305.74 | 4,519,380,171.21 |
| 在建工程 | 292,831,350.23 | 176,205,970.44 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 798,147,813.64 | 359,656,656.15 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 94,468,697.75 | 73,749,583.81 |
| 递延所得税资产 | 74,532,836.06 | 64,026,601.09 |
| 其他非流动资产 | 42,211,012.45 | 39,569,586.84 |
| 非流动资产合计 | 5,638,172,713.33 | 5,298,707,267.00 |
| 资产总计 | 19,605,488,629.82 | 16,140,794,194.52 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 7,450,911,546.07 | 6,024,405,967.69 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | 270,415,980.00 | 588,278,540.00 |
| 衍生金融负债 | 122,715,391.85 | 61,240,946.70 |
| 应付票据 | 1,116,100,000.00 | 1,318,600,000.00 |
| 应付账款 | 1,888,872,882.87 | 1,898,997,309.96 |
| 预收款项 | 196,531,927.39 | 458,217,105.90 |
| 合同负债 | ||
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 36,302,602.89 | 56,615,452.04 |
| 应交税费 | 36,655,114.39 | 77,179,941.45 |
| 其他应付款 | 136,594,469.09 | 113,410,831.35 |
| 其中：应付利息 | 27,848,686.79 | 26,968,529.18 |
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 210,139,453.21 | 320,478,024.45 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 11,465,239,367.76 | 10,917,424,119.54 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 25,461,736.40 | 5,873,302.31 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 590,494,964.64 | 383,226,880.90 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 46,217,160.80 | 46,217,160.80 |
| 递延收益 | 84,764,240.00 | 90,791,863.89 |
| 递延所得税负债 | 65,526,972.07 | 47,089,412.34 |
| 其他非流动负债 | 194,167.46 | |
| 非流动负债合计 | 812,465,073.91 | 573,392,787.70 |
| 负债合计 | 12,277,704,441.67 | 11,490,816,907.24 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 1,148,014,400.00 | 910,400,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 3,019,148,161.20 | 767,703,751.68 |
| 减：库存股 |
| 其他综合收益 | 10,120,162.84 | 11,161,585.24 |
| 专项储备 | 59,644,091.59 | 58,268,489.10 |
| 盈余公积 | 339,057,554.90 | 339,057,554.90 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 2,761,575,565.24 | 2,571,584,251.30 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 7,337,559,935.77 | 4,658,175,632.22 |
| 少数股东权益 | -9,775,747.62 | -8,198,344.94 |
| 所有者权益合计 | 7,327,784,188.15 | 4,649,977,287.28 |
| 负债和所有者权益总计 | 19,605,488,629.82 | 16,140,794,194.52 |
法定代表人：曲胜利 主管会计工作负责人：周政华 会计机构负责人：张述璟
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 4,483,865,309.81 | 1,489,129,245.60 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | 18,214,500.00 | |
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 15,521,318.59 | 34,846,066.31 |
| 应收款项融资 | 88,144,997.41 | 12,106,845.45 |
| 预付款项 | 1,475,958,929.93 | 1,881,509,766.00 |
| 其他应收款 | 484,693,069.37 | 312,134,424.55 |
| 其中：应收利息 | 11,836,230.13 | 15,852,337.39 |
| 应收股利 | ||
| 存货 | 7,401,904,461.97 | 6,927,205,370.21 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | 4,483,196.46 | 4,483,196.46 |
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 90,723,047.52 | 144,296,261.02 |
| 流动资产合计 | 14,045,294,331.06 | 10,823,925,675.60 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 |
| 长期应收款 | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 |
| 长期股权投资 | 667,356,292.29 | 656,356,292.29 |
| 其他权益工具投资 | 30,118,697.46 | 30,118,697.46 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 3,773,823,550.67 | 3,995,635,115.07 |
| 在建工程 | 140,037,052.39 | 31,049,799.78 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 616,607,889.33 | 155,120,244.14 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 94,056,069.19 | 73,416,519.85 |
| 递延所得税资产 | 67,698,248.49 | 56,472,935.58 |
| 其他非流动资产 | 41,587,012.45 | 34,952,555.84 |
| 非流动资产合计 | 5,461,284,812.27 | 5,063,122,160.01 |
| 资产总计 | 19,506,579,143.33 | 15,887,047,835.61 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 7,042,006,266.42 | 5,823,026,318.14 |
| 交易性金融负债 | 270,415,980.00 | 588,278,540.00 |
| 衍生金融负债 | 121,957,021.85 | 60,037,846.70 |
| 应付票据 | 1,096,100,000.00 | 1,315,600,000.00 |
| 应付账款 | 2,471,930,642.42 | 1,972,233,898.27 |
| 预收款项 | 84,546,900.30 | 449,053,123.22 |
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 22,261,225.15 | 36,374,130.95 |
| 应交税费 | 9,442,385.66 | 44,627,605.10 |
| 其他应付款 | 59,026,668.48 | 47,099,744.65 |
| 其中：应付利息 | 27,478,387.60 | 26,901,140.43 |
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 209,078,844.08 | 319,405,336.03 |
| 其他流动负债 |
| 流动负债合计 | 11,386,765,934.36 | 10,655,736,543.06 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 581,462,925.41 | 374,194,841.67 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 30,742,768.42 | 30,742,768.42 |
| 递延收益 | 80,953,813.21 | 85,084,123.33 |
| 递延所得税负债 | 27,499,983.02 | 5,695,877.86 |
| 其他非流动负债 | 194,167.46 | |
| 非流动负债合计 | 720,659,490.06 | 495,911,778.74 |
| 负债合计 | 12,107,425,424.42 | 11,151,648,321.80 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 1,148,014,400.00 | 910,400,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 3,063,222,478.82 | 811,778,069.30 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 3,500,892.84 | 3,500,892.84 |
| 专项储备 | 54,217,951.47 | 42,589,494.62 |
| 盈余公积 | 339,057,554.90 | 339,057,554.90 |
| 未分配利润 | 2,791,140,440.88 | 2,628,073,502.15 |
| 所有者权益合计 | 7,399,153,718.91 | 4,735,399,513.81 |
| 负债和所有者权益总计 | 19,506,579,143.33 | 15,887,047,835.61 |
3、合并本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 11,892,014,204.52 | 7,636,258,315.75 |
| 其中：营业收入 | 11,892,014,204.52 | 7,636,258,315.75 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 11,362,107,827.79 | 7,406,710,003.22 |
| 其中：营业成本 | 11,099,698,725.15 | 7,138,127,169.17 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 21,608,018.72 | 9,439,742.49 |
| 销售费用 | 14,415,561.89 | 38,562,298.84 |
| 管理费用 | 107,744,201.55 | 138,736,966.94 |
| 研发费用 | 28,767,482.70 | 16,414,030.34 |
| 财务费用 | 89,873,837.78 | 65,429,795.44 |
| 其中：利息费用 | 91,499,367.40 | 79,420,444.25 |
| 利息收入 | 6,089,657.08 | 8,519,723.46 |
| 加：其他收益 | 3,374,876.09 | 8,230,671.39 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -456,646,466.84 | 7,612,834.75 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 21,946,563.65 | -79,550,965.81 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 3,394,511.41 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -41,102,445.54 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填 | 17,562.67 |
| 列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 101,993,423.71 | 124,738,407.32 |
| 加：营业外收入 | 730,133.29 | 409,989.34 |
| 减：营业外支出 | 122,127.91 | 178,393.27 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 102,601,429.09 | 124,970,003.39 |
| 减：所得税费用 | 17,636,878.92 | 20,515,153.50 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 84,964,550.17 | 104,454,849.89 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 84,964,550.17 | 104,454,849.89 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 83,445,251.93 | 107,501,065.82 |
| 2.少数股东损益 | 1,519,298.24 | -3,046,215.93 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -3,216,224.02 | -5,061,422.31 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -3,184,492.86 | -5,065,563.29 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -3,184,492.86 | -5,065,563.29 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 |
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | -3,104,110.78 | |
| 6.外币财务报表折算差额 | -3,184,492.86 | -1,961,452.51 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -31,731.16 | 4,140.98 |
| 七、综合收益总额 | 81,748,326.15 | 99,393,427.58 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 80,260,759.07 | 102,435,502.53 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 1,487,567.08 | -3,042,074.95 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.09 | 0.12 |
| （二）稀释每股收益 | 0.09 | 0.12 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：曲胜利 主管会计工作负责人：周政华 会计机构负责人：张述璟
4、母公司本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 8,962,753,382.78 | 6,303,984,568.63 |
| 减：营业成本 | 8,232,225,771.80 | 5,867,608,283.19 |
| 税金及附加 | 18,392,092.68 | 5,946,745.39 |
| 销售费用 | 7,531,050.57 | 30,348,212.73 |
| 管理费用 | 68,046,144.42 | 100,542,516.56 |
| 研发费用 | 28,767,482.70 | 16,414,030.34 |
| 财务费用 | 89,151,252.69 | 56,492,207.34 |
| 其中：利息费用 | 89,835,290.66 | 77,065,354.39 |
| 利息收入 | 6,107,177.10 | 8,348,486.23 |
| 加：其他收益 | 3,114,370.12 | 7,813,450.12 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -452,457,303.37 | 2,637,126.85 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融 |
| 资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 17,016,998.65 | -80,449,110.81 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -36,000,697.35 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 86,313,653.32 | 120,633,341.89 |
| 加：营业外收入 | 244,134.50 | 234,147.20 |
| 减：营业外支出 | ||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 86,557,787.82 | 120,867,489.09 |
| 减：所得税费用 | 12,828,756.74 | 18,130,123.56 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 73,729,031.08 | 102,737,365.53 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 73,729,031.08 | 102,737,365.53 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | 3,217,833.33 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 3,217,833.33 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | 3,217,833.33 | |
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 73,729,031.08 | 105,955,198.86 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 28,337,838,125.92 | 20,624,093,106.28 |
| 其中：营业收入 | 28,337,838,125.92 | 20,624,093,106.28 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 27,651,864,504.49 | 20,257,690,580.89 |
| 其中：营业成本 | 26,888,871,366.41 | 19,455,448,209.43 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 37,436,549.42 | 31,094,699.69 |
| 销售费用 | 71,211,786.39 | 90,918,615.90 |
| 管理费用 | 300,511,187.07 | 378,254,299.38 |
| 研发费用 | 78,473,776.51 | 50,066,930.61 |
| 财务费用 | 275,359,838.69 | 251,907,825.88 |
| 其中：利息费用 | 278,804,864.90 | 259,234,975.30 |
| 利息收入 | 30,451,267.00 | 38,040,849.74 |
| 加：其他收益 | 13,334,839.55 | 24,367,000.00 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -275,863,003.96 | 32,309,705.21 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 27,624,234.85 | -44,405,745.43 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 3,667,866.44 | 4,880,904.99 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -190,720,240.16 | -48,736,389.36 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 162,249.03 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 264,179,567.18 | 334,818,000.80 |
| 加：营业外收入 | 1,211,361.84 | 1,285,342.05 |
| 减：营业外支出 | 4,344,342.17 | 30,023,624.01 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 261,046,586.85 | 306,079,718.84 |
| 减：所得税费用 | 45,550,652.20 | 65,330,410.56 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 215,495,934.65 | 240,749,308.28 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 215,495,934.65 | 240,749,308.28 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 217,303,313.94 | 253,816,720.35 |
| 2.少数股东损益 | -1,807,379.29 | -13,067,412.07 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -1,024,535.24 | -23,316,911.31 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -1,041,422.40 | -23,304,379.88 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 406,627.21 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 406,627.21 | |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -1,041,422.40 | -23,711,007.09 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | -27,119,242.73 | |
| 6.外币财务报表折算差额 | -1,041,422.40 | 3,408,235.64 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 16,887.16 | -12,531.43 |
| 七、综合收益总额 | 214,471,399.41 | 217,432,396.97 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 216,261,891.54 | 230,512,340.47 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -1,790,492.13 | -13,079,943.50 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.24 | 0.29 |
| （二）稀释每股收益 | 0.24 | 0.29 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：曲胜利 主管会计工作负责人：周政华 会计机构负责人：张述璟
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 21,720,859,334.93 | 16,600,411,495.86 |
| 减：营业成本 | 20,455,710,821.32 | 15,609,657,658.39 |
| 税金及附加 | 27,696,130.96 | 20,643,918.75 |
| 销售费用 | 47,463,197.19 | 76,206,055.99 |
| 管理费用 | 195,234,430.78 | 260,957,439.18 |
| 研发费用 | 78,473,776.51 | 50,066,930.61 |
| 财务费用 | 269,245,852.59 | 224,150,091.06 |
| 其中：利息费用 | 271,664,025.69 | 249,947,190.27 |
| 利息收入 | 30,037,540.56 | 37,550,294.11 |
| 加：其他收益 | 11,577,869.09 | 23,180,450.12 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -274,651,758.94 | 25,883,053.81 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 27,712,554.85 | -43,116,645.43 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -327,089.46 | -195,871.89 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -188,872,541.08 | -43,634,641.18 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 222,474,160.04 | 320,845,747.31 |
| 加：营业外收入 | 661,053.05 | 952,091.42 |
| 减：营业外支出 | 3,848,910.26 | 29,223,369.18 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 219,286,302.83 | 292,574,469.55 |
| 减：所得税费用 | 28,907,364.10 | 50,996,532.64 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 190,378,938.73 | 241,577,936.91 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 190,378,938.73 | 241,577,936.91 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -15,513,559.76 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 406,627.21 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 406,627.21 | |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -15,920,186.97 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | -15,920,186.97 | |
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 190,378,938.73 | 226,064,377.15 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 29,069,410,367.23 | 22,056,876,299.06 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 124,361.44 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 106,510,803.04 | 338,132,939.60 |
| 经营活动现金流入小计 | 29,176,045,531.71 | 22,395,009,238.66 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 27,522,264,483.83 | 21,467,057,453.43 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 404,279,382.77 | 374,348,256.38 |
| 支付的各项税费 | 134,081,588.76 | 120,661,497.24 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 240,420,292.52 | 473,537,338.17 |
| 经营活动现金流出小计 | 28,301,045,747.88 | 22,435,604,545.22 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 874,999,783.83 | -40,595,306.56 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 180,021,972.47 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他 | 172,157.39 | 13,835.99 |
| 长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 7,200,000.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 187,394,129.86 | 13,835.99 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 331,111,359.10 | 397,736,046.00 |
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 510,821,513.04 | |
| 投资活动现金流出小计 | 841,932,872.14 | 397,736,046.00 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -654,538,742.28 | -397,722,210.01 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 2,491,432,605.96 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 8,292,477,528.81 | 7,776,645,998.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 498,420,783.41 | 1,166,155,255.36 |
| 筹资活动现金流入小计 | 11,282,330,918.18 | 8,942,801,253.36 |
| 偿还债务支付的现金 | 7,211,612,562.66 | 7,350,897,949.46 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 305,312,392.34 | 259,234,975.30 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,303,604,028.19 | 653,826,609.02 |
| 筹资活动现金流出小计 | 8,820,528,983.19 | 8,263,959,533.78 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 2,461,801,934.99 | 678,841,719.58 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -20,115,465.90 | -3,350,628.19 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 2,662,147,510.64 | 237,173,574.82 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 353,615,798.97 | 247,373,483.87 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 3,015,763,309.61 | 484,547,058.69 |
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 22,130,518,077.69 | 17,593,053,180.76 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 70,992,369.97 | 11,010,426.24 |
| 经营活动现金流入小计 | 22,201,510,447.66 | 17,604,063,607.00 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 20,770,971,581.47 | 17,250,536,251.74 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 326,551,235.79 | 304,603,136.13 |
| 支付的各项税费 | 88,144,382.87 | 84,743,282.56 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 92,993,167.38 | 190,249,678.33 |
| 经营活动现金流出小计 | 21,278,660,367.51 | 17,830,132,348.76 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 922,850,080.15 | -226,068,741.76 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 177,805,544.43 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 177,805,544.43 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 310,014,368.55 | 382,313,734.34 |
| 投资支付的现金 | 11,000,000.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 510,821,513.04 | |
| 投资活动现金流出小计 | 831,835,881.59 | 382,313,734.34 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -654,030,337.16 | -382,313,734.34 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 2,491,432,605.96 | |
| 取得借款收到的现金 | 7,910,177,012.89 | 7,563,013,998.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 453,466,106.88 | 1,166,155,255.36 |
| 筹资活动现金流入小计 | 10,855,075,725.73 | 8,729,169,253.36 |
| 偿还债务支付的现金 | 6,897,077,010.82 | 7,089,225,949.46 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 303,598,376.87 | 249,947,190.27 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,281,696,941.40 | 653,826,609.02 |
| 筹资活动现金流出小计 | 8,482,372,329.09 | 7,992,999,748.75 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 2,372,703,396.64 | 736,169,504.61 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -20,720,725.35 | -3,350,628.19 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 2,620,802,414.28 | 124,436,400.32 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 269,251,937.22 | 202,202,013.18 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 2,890,054,351.50 | 326,638,413.50 |
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 1,716,139,660.73 | 1,716,139,660.73 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | 18,214,500.00 | 18,214,500.00 | |
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 75,554,320.79 | 75,554,320.79 | |
| 应收款项融资 | 35,612,972.55 | 35,612,972.55 | |
| 预付款项 | 1,007,952,935.07 | 1,007,952,935.07 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 |
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 406,344,156.06 | 406,344,156.06 | |
| 其中：应收利息 | 15,852,337.39 | 15,852,337.39 | |
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 7,418,004,407.85 | 7,418,004,407.85 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | 4,483,196.46 | 4,483,196.46 | |
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 159,780,778.01 | 159,780,778.01 | |
| 流动资产合计 | 10,842,086,927.52 | 10,842,086,927.52 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 | |
| 长期股权投资 | |||
| 其他权益工具投资 | 36,118,697.46 | 36,118,697.46 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 4,519,380,171.21 | 4,519,380,171.21 | |
| 在建工程 | 176,205,970.44 | 176,205,970.44 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 359,656,656.15 | 359,656,656.15 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 73,749,583.81 | 73,749,583.81 | |
| 递延所得税资产 | 64,026,601.09 | 64,026,601.09 | |
| 其他非流动资产 | 39,569,586.84 | 39,569,586.84 | |
| 非流动资产合计 | 5,298,707,267.00 | 5,298,707,267.00 | |
| 资产总计 | 16,140,794,194.52 | 16,140,794,194.52 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 6,024,405,967.69 | 6,024,405,967.69 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | 588,278,540.00 | 588,278,540.00 | |
| 衍生金融负债 | 61,240,946.70 | 61,240,946.70 | |
| 应付票据 | 1,318,600,000.00 | 1,318,600,000.00 | |
| 应付账款 | 1,898,997,309.96 | 1,898,997,309.96 | |
| 预收款项 | 458,217,105.90 | 458,217,105.90 | |
| 合同负债 | |||
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 56,615,452.04 | 56,615,452.04 | |
| 应交税费 | 77,179,941.45 | 77,179,941.45 | |
| 其他应付款 | 113,410,831.35 | 113,410,831.35 | |
| 其中：应付利息 | 26,968,529.18 | 26,968,529.18 | |
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 320,478,024.45 | 320,478,024.45 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 10,917,424,119.54 | 10,917,424,119.54 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 5,873,302.31 | 5,873,302.31 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 383,226,880.90 | 383,226,880.90 |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 46,217,160.80 | 46,217,160.80 | |
| 递延收益 | 90,791,863.89 | 90,791,863.89 | |
| 递延所得税负债 | 47,089,412.34 | 47,089,412.34 | |
| 其他非流动负债 | 194,167.46 | 194,167.46 | |
| 非流动负债合计 | 573,392,787.70 | 573,392,787.70 | |
| 负债合计 | 11,490,816,907.24 | 11,490,816,907.24 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 910,400,000.00 | 910,400,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 767,703,751.68 | 767,703,751.68 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 11,161,585.24 | 11,161,585.24 | |
| 专项储备 | 58,268,489.10 | 58,268,489.10 | |
| 盈余公积 | 339,057,554.90 | 339,057,554.90 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 2,571,584,251.30 | 2,571,584,251.30 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 4,658,175,632.22 | 4,658,175,632.22 | |
| 少数股东权益 | -8,198,344.94 | -8,198,344.94 | |
| 所有者权益合计 | 4,649,977,287.28 | 4,649,977,287.28 | |
| 负债和所有者权益总计 | 16,140,794,194.52 | 16,140,794,194.52 |
调整情况说明母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 1,489,129,245.60 | 1,489,129,245.60 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | 18,214,500.00 | 18,214,500.00 | |
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 34,846,066.31 | 34,846,066.31 | |
| 应收款项融资 | 12,106,845.45 | 12,106,845.45 |
| 预付款项 | 1,881,509,766.00 | 1,881,509,766.00 | |
| 其他应收款 | 312,134,424.55 | 312,134,424.55 | |
| 其中：应收利息 | 15,852,337.39 | 15,852,337.39 | |
| 应收股利 | |||
| 存货 | 6,927,205,370.21 | 6,927,205,370.21 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | 4,483,196.46 | 4,483,196.46 | |
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 144,296,261.02 | 144,296,261.02 | |
| 流动资产合计 | 10,823,925,675.60 | 10,823,925,675.60 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 | |
| 长期股权投资 | 656,356,292.29 | 656,356,292.29 | |
| 其他权益工具投资 | 30,118,697.46 | 30,118,697.46 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 3,995,635,115.07 | 3,995,635,115.07 | |
| 在建工程 | 31,049,799.78 | 31,049,799.78 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 155,120,244.14 | 155,120,244.14 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 73,416,519.85 | 73,416,519.85 | |
| 递延所得税资产 | 56,472,935.58 | 56,472,935.58 | |
| 其他非流动资产 | 34,952,555.84 | 34,952,555.84 | |
| 非流动资产合计 | 5,063,122,160.01 | 5,063,122,160.01 | |
| 资产总计 | 15,887,047,835.61 | 15,887,047,835.61 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 5,823,026,318.14 | 5,823,026,318.14 |
| 交易性金融负债 | 588,278,540.00 | 588,278,540.00 | |
| 衍生金融负债 | 60,037,846.70 | 60,037,846.70 | |
| 应付票据 | 1,315,600,000.00 | 1,315,600,000.00 | |
| 应付账款 | 1,972,233,898.27 | 1,972,233,898.27 | |
| 预收款项 | 449,053,123.22 | 449,053,123.22 | |
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 36,374,130.95 | 36,374,130.95 | |
| 应交税费 | 44,627,605.10 | 44,627,605.10 | |
| 其他应付款 | 47,099,744.65 | 47,099,744.65 | |
| 其中：应付利息 | 26,901,140.43 | 26,901,140.43 | |
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 319,405,336.03 | 319,405,336.03 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 10,655,736,543.06 | 10,655,736,543.06 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 374,194,841.67 | 374,194,841.67 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 30,742,768.42 | 30,742,768.42 | |
| 递延收益 | 85,084,123.33 | 85,084,123.33 | |
| 递延所得税负债 | 5,695,877.86 | 5,695,877.86 | |
| 其他非流动负债 | 194,167.46 | 194,167.46 | |
| 非流动负债合计 | 495,911,778.74 | 495,911,778.74 | |
| 负债合计 | 11,151,648,321.80 | 11,151,648,321.80 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 910,400,000.00 | 910,400,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 |
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 811,778,069.30 | 811,778,069.30 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 3,500,892.84 | 3,500,892.84 | |
| 专项储备 | 42,589,494.62 | 42,589,494.62 | |
| 盈余公积 | 339,057,554.90 | 339,057,554.90 | |
| 未分配利润 | 2,628,073,502.15 | 2,628,073,502.15 | |
| 所有者权益合计 | 4,735,399,513.81 | 4,735,399,513.81 | |
| 负债和所有者权益总计 | 15,887,047,835.61 | 15,887,047,835.61 |
调整情况说明
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
山东恒邦冶炼股份有限公司 总经理：曲胜利
2020年10月23日