股票代码:002245 股票简称:蔚蓝锂芯 编号:2021-012债券代码:128010 债券简称:蔚蓝转债
江苏蔚蓝锂芯股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
江苏蔚蓝锂芯股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年2月7日召开第五届董事会第十六次会议,审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》,董事会根据天健会计师事务所(特殊普通合伙)之前服务情况及对其独立性、专业胜任能力、诚信记录、投资者保护能力等方面的判断,同意续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2021年度审计机构,2021年度审计费用为80万元。该事项尚需提交股东大会审议。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
(一)机构信息
1、基本信息
事务所名称 | 天健会计师事务所(特殊普通合伙) | ||||
成立日期 | 2011年7月18日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | ||
注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼 | ||||
首席合伙人 | 胡少先 | 上年末合伙人数量 | 203人 | ||
上年末执业人员数量 | 注册会计师 | 1,859人 | |||
签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 737人 | ||||
2020年业务收入 | 业务收入总额 | 30.6亿元 | |||
审计业务收入 | 27.2亿元 | ||||
证券业务收入 | 18.8亿元 | ||||
2020年上市公司(含A、B股)审计情况 | 客户家数 | 511家 | |||
审计收费总额 | 5.8亿元 | ||||
涉及主要行业 | 制造业,信息传输、软件和信息技术服务业,批发和零售业,房地产业,建筑业,电力、热力、燃气及水生产和供应业,金融业,交通运输、仓储和邮政业,文化、体育和娱乐业,租赁和商务服务业,水利、 |
环境和公共设施管理业,科学研究和技术服务业,农、林、牧、渔业,采矿业,住宿和餐饮业,教育,综合等 | ||
本公司同行业上市公司审计客户家数 | 382 |
2、投资者保护能力
上年末,天健会计师事务所(特殊普通合伙)累计已计提职业风险基金1亿元以上,购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元,职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年天健会计师事务所(特殊普通合伙)已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。
3、诚信记录
天健会计师事务所(特殊普通合伙)近三年因执业行为受到监督管理措施12次,未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施18次,未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。
(二)项目信息
1、基本信息
项目组成员 | 姓名 | 何时成为注册会计师 | 何时开始从事上市公司审计 | 何时开始在本所执业 | 何时开始为本公司提供审计服务 | 近三年签署或复核上市公司审计报告情况 |
项目合伙人 | 曹俊炜 | 2007年 | 2007年 | 2018年 | 2020年 | 2018年,签署上海临港控股股份有限公司2017年度审计报告 |
签字注册会计师 | 义国兵 | 2013年 | 2011年 | 2013年 | 2013年 | 2018年,签署江苏澳洋顺昌股份有限公司2017年度审计报告; 2019年,签署安徽江南化工股份有限公司2018年度审计报告;签署江苏澳洋顺昌股份有限公司2018年度审计报告; 2020年,签署安徽江南化工股份有限公司2019年度审计报告;签署苏澳洋顺昌股份有限公司2019年度审计报告 |
质量控制复核 | 贾川 | 2000年 | 1998年 | 1998年 | 2018年,复核安徽富煌钢构股份有限公司2017年度审计报告、文一三佳科技股份有限 |
人 | 公司2017年度审计报告; 2019年,复核好想你健康食品股份有限公司2018年度审计报告、上海临港控股股份有限公司2018年度审计报告; 2020年,复核浙江盾安人工环境股份有限公司2019年度审计报告、上海泛微网络科技股份有限公司2019年度审计报告 |
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚,受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施,受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健会计师事务所(特殊普通合伙)及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
(一)审计委员会履职情况
2021年2月7日,公司第五届董事会审计委员会2021年第一次临时会议决议审议通过了《审计委员会关于会计师事务所2020年度审计工作的总结报告》及《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》,认为天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司提供了较好的服务,能够恪尽职守、遵循独立、客观、工作的执业准则,较好的完成了公司2020年年度审计工作,提议续聘其为公司2021年度审计机构。
(二)独立董事的事前认可情况和独立意见
1、独立董事的事前认可情况
独立董事对续聘公司2021年度会计师事务所的事项发表事前认可意见如下:“天健会计师事务所(特殊普通合伙)具备从事证券、期货相关业务资格,有良好的专业胜任能力、投资者保护能力、职业素养和诚信状况。在担任公司审计机构的过程中,严格遵守国家相关法律法规,坚持独立审计原则,客观、公允地反映了公司财务状况,切实履行了审计机构应尽的职责,同意续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度审计机构,并同意将该议案提交公司第五届董事会第十六次会议审议。”
2、独立董事的独立意见
独立董事对续聘公司2021年度审计机构的事项发表独立意见如下:“天健会计师事务所(特殊普通合伙)具备从事证券、期货相关业务资格,有良好的专业胜任能力、投资者保护能力、职业素养和诚信状况。在担任公司审计机构的过程中,严格遵守国家相关法律法规,坚持独立审计原则,客观、公允地反映了公司财务状况,切实履行了审计机构应尽的职责,具备足够的独立性、专业能力、投资者保护能力,有利于保护公司股东特别是中小股东的利益。我们同意同意续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度审计机构,并同意将该议案提交公司股东大会审议。”
(三)董事会对议案审议和表决情况
2021年2月7日,公司第五届董事会第十六次会议以8票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果,审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》,本议案尚需提交公司股东大会审议。
四、备查文件
1、第五届董事会第十六次会议决议;
2、第五届董事会审计委员会2021年第一次临时会议决议;
3、独立董事对相关事项的事前认可和独立意见;
4、拟聘任会计师事务所营业执业证照,主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式,拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。特此公告!
江苏蔚蓝锂芯股份有限公司董事会
二○二一年二月九日