蔚蓝锂芯：关于非公开发行部分限售股份上市流通的提示性公告

股票代码：002245 股票简称：蔚蓝锂芯 编号：2023-002

江苏蔚蓝锂芯股份有限公司关于非公开发行部分限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售股份为公司2022年度向特定对象非公开发行的部分股份，本次解除限售股份数量为111,576,011股，占公司目前总股本的9.69%；

2、本次解除限售股份上市流通日期为2023年1月20日（星期五）。

一、本次解除限售的股份取得的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏蔚蓝锂芯股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕394号）批准，公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票116,225,011股，每股面值1元，每股发行价格为人民币21.51元，上述股份已于2022年7月20日在深圳证券交易所上市。本次非公开发行股票完成后，公司股份总数由1,035,821,526股增加至1,152,046,537股。截至目前，公司尚未解除限售股份数量为181,010,296股，占公司总股本的

15.71%。

本次非公开发行的股份限售期按照中国证监会的有关规定执行。根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定，除公司实际控制人CHEN KAI（陈锴）先生认购的本次发行的股票限售期为自本次发行新增股份上市首日起18个月外，其他发行对象通过本次非公开发行认购的股票111,576,011股限售期为自本次发行新增股份上市首日起6个月，即可上市流通时间为2023年1月20日（星期五）。

自公司2022年度向特定对象非公开发行股票上市完成后至本公告披露日，公司未发生因分配股票股利、资本公积转增等情形导致2022年度向特定对象非公开发行股票数量发生变化的情形。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的发行对象共有16家，分别是富国基金管理有限公司、银河资本资产管理有限公司、JPMorgan Chase Bank, National Association、庞建东、周雪钦、中国北方工业有限公司、中信证券股份有限公司（资管）、华泰资产管理有限公司-华泰优逸五号混合型养老金产品、中信证券股份有限公司（自营）、中国人寿资产管理有限公司、海富通基金管理有限公司、钟革、财通基金管理有限公司、江苏瑞华投资管理有限公司-瑞华精选8号私募证券投资基金、青岛盈科价值永泰投资合伙企业（有限合伙）、诺德基金管理有限公司。在公司2022年度向特定对象非公开发行股份时作出的承诺如下：自江苏蔚蓝锂芯股份有限公司本次非公开发行的股票上市之日起6个月内，不转让所认购的上述股份。

截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东除上述承诺外，无后续追加与股份限售、减持相关的承诺，且在承诺期间严格履行了上述承诺，未出现违反承诺的情形。

本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，上市公司对其不存在违规担保。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期为2023年1月20日（星期五）。

2、本次解除限售股份的数量为111,576,011股。占公司股本总额的9.69%。

3、本次申请解除限售的股份为公司2022年度向特定对象非公开发行的部分股份，涉及发行对象共计16名，对应进行股份登记的股东共计148名，涉及148个证券账户。

4、股份解除限售及上市流通具体情况：

序号	发行对象	证券账户数量	配售对象证券账户名称	所持限售股份总数（股）	本次解除限售数量（股）	本次实际可上市流通数量（股）
1	钟革	1	钟革	4,649,000	4,649,000	4,649,000

2	JPMORGAN CHASE BANK,NATIONAL ASSOCIATION	1	JPMORGAN CHASE BANK,NATIONAL ASSOCIATION	6,694,560	6,694,560	6,694,560
3	中信证券股份有限公司（自营）	1	中信证券股份有限公司	8,647,140	8,647,140	8,647,140
4	庞建东	1	庞建东	5,578,800	5,578,800	5,578,800
5	江苏瑞华投资管理有限公司-瑞华精选8号私募证券投资基金	1	江苏瑞华投资管理有限公司－瑞华精选8号私募证券投资基金	4,649,000	4,649,000	4,649,000
6	中国人寿资产管理有限公司	1	中国人寿资管－中国银行－国寿资产－PIPE2020保险资产管理产品	4,649,000	4,649,000	4,649,000
7	中国北方工业有限公司	1	中国北方工业有限公司	3,719,200	3,719,200	3,719,200
8	银河资本资产管理有限公司	1	银河资本－浙商银行－银河资本－鑫鑫一号集合资产管理计划	8,368,200	8,368,200	8,368,200
9	华泰资产管理有限公司-华泰优逸五号混合型养老金产品	1	华泰优逸五号混合型养老金产品－中国银行股份有限公司	3,486,750	3,486,750	3,486,750
10	青岛盈科价值永泰投资合伙企业（有限合伙）	1	盈科创新资产管理有限公司－青岛盈科价值永泰投资合伙企业（有限合伙）	11,622,501	11,622,501	11,622,501
11	周雪钦	1	周雪钦	3,347,280	3,347,280	3,347,280
12	中信证券股份有限公司（资管）	10	中国航天科技集团公司企业年金计划－中国建设银行股份有限公司	185,960	185,960	185,960
			中信证券股份有限公司－社保基金17052组合	1,859,600	1,859,600	1,859,600
			全国社保基金四一八组合	4,184,101	4,184,101	4,184,101
			中国邮政储蓄银行股份有限公司企业年金计划－中国建设银行股份有限公司	278,940	278,940	278,940
			中信证券－中信银行－中信证券卓越成长两年持有期混合型集合资产管理计划	1,859,600	1,859,600	1,859,600
			山东铁路发展基金有限公司	2,789,400	2,789,400	2,789,400

			中信证券信安盈利混合型养老金产品－中信银行股份有限公司	929,800	929,800	929,800
			基本养老保险基金一二零八组合	1,115,760	1,115,760	1,115,760
			中信证券－江苏省信用再担保集团投资有限公司－中信证券定增领新54号单一资产管理计划	139,470	139,470	139,470
			中信证券－陕核投资睿信2号定增私募基金－中信证券陕核投资2号单一资产管理计划	139,470	139,470	139,470
13	财通基金管理有限公司	43	财通基金－邮储银行－财通基金优盛1号集合资产管理计划	1,394,700	1,394,700	1,394,700
			财通基金－中国银河投资管理有限公司－财通基金玉泉银河投资18号单一资产管理计划	464,900	464,900	464,900
			财通基金－东方证券股份有限公司－财通基金安吉100号单一资产管理计划	362,622	362,622	362,622
			财通基金－银河投资资产配置3号私募基金－财通基金玉泉银河3号单一资产管理计划	278,940	278,940	278,940
			财通基金－平安银行－东方国际集团上海投资有限公司	278,940	278,940	278,940
			财通基金－兴途健辉3号私募股权投资基金－财通基金兴途定增4号单一资产管理计划	232,450	232,450	232,450
			财通基金－江海证券有限公司－财通基金玉泉998号单一资产管理计划	232,450	232,450	232,450
			财通基金－财达证券股份有限公司－财通基金财达定增1号单一资产管理计划	139,470	139,470	139,470
			财通基金－兴途健辉1号私募基金－财通基金兴途定增6号单一资产管理计划	139,470	139,470	139,470
			财通基金－吴清－财通基金安吉136号单一资产管理计划	139,470	139,470	139,470

财通基金－瑞世盛元2号私募股权投资基金－财通基金瑞世盛元2号单一资产管理计划	92,980	92,980	92,980
财通基金－长城证券股份有限公司－财通基金天禧定增56号单一资产管理计划	92,980	92,980	92,980
财通基金－兴途健辉6号私募股权投资基金－财通基金兴途定增3号单一资产管理计划	92,980	92,980	92,980
财通基金－珠海横琴乐泓投资管理有限公司－财通基金玉泉1016号单一资产管理计划	92,980	92,980	92,980
财通基金－中和资本耕耘631号私募证券投资基金－财通基金中和耕耘23号单一资产管理计划	92,980	92,980	92,980
财通基金－中和资本耕耘635号私募证券投资基金－财通基金中和耕耘28号单一资产管理计划	92,980	92,980	92,980
财通基金－潘旭虹－财通基金韶夏1号单一资产管理计划	92,980	92,980	92,980
财通基金－光大银行－西南证券股份有限公司	92,980	92,980	92,980
财通基金－湖南喜橙网络科技有限公司－财通基金瑞喜1号单一资产管理计划	88,331	88,331	88,331
财通基金－盘京盛信9期F私募证券投资基金－财通基金安吉290号单一资产管理计划	69,735	69,735	69,735
财通基金－盘京金选盛信5号私募证券投资基金－财通基金安吉291号单一资产管理计划	69,735	69,735	69,735
财通基金－盘京盛信9期E私募证券投资基金－财通基金安吉289号单一资产管理计划	69,735	69,735	69,735
财通基金－盘京金选盛信6号私募证券投资基金－财通基金安吉292号单一资产管理计划	69,735	69,735	69,735
财通基金－盘世2期私募证券投资基金1号－财通基金安吉293号单一资产管理计划	69,735	69,735	69,735

财通基金－盘世2期私募证券投资基金2号－财通基金安吉294号单一资产管理计划	69,735	69,735	69,735
财通基金－盘世2期私募证券投资基金3号－财通基金安吉295号单一资产管理计划	69,735	69,735	69,735
财通基金－盘世2期私募证券投资基金4号－财通基金安吉296号单一资产管理计划	69,735	69,735	69,735
财通基金－盘世2期私募证券投资基金5号－财通基金安吉297号单一资产管理计划	69,735	69,735	69,735
财通基金－盘世2期私募证券投资基金6号－财通基金安吉298号单一资产管理计划	69,735	69,735	69,735
财通基金－盘世2期私募证券投资基金7号－财通基金安吉299号单一资产管理计划	69,735	69,735	69,735
财通基金－盘世2期私募证券投资基金8号－财通基金安吉300号单一资产管理计划	69,735	69,735	69,735
财通基金－王续山－财通基金芯源壹号单一资产管理计划	46,490	46,490	46,490
财通基金－久银鑫增16号私募证券投资基金－财通基金君享尚鼎1号单一资产管理计划	46,490	46,490	46,490
财通基金－南京银行－财通基金－玉泉837号资产管理计划	46,490	46,490	46,490
财通基金－中兵资产富兵5号私募证券投资基金－财通基金磐恒金汇1号单一资产管理计划	46,490	46,490	46,490
财通基金－久银鑫增17号私募证券投资基金－财通基金君享尚鼎2号单一资产管理计划	46,490	46,490	46,490
财通基金－本地资本增量致胜2号私募证券投资基金－财通基金本地资本增量致胜2号单一资产管理计划	46,490	46,490	46,490

			财通基金－欢乐港湾长虹1号私募证券投资基金－财通基金玉泉1072号单一资产管理计划	46,490	46,490	46,490
			财通基金－深圳市至远投资有限公司－财通基金至远1号单一资产管理计划	46,490	46,490	46,490
			财通基金－孙韬雄－财通基金玉泉963号单一资产管理计划	23,245	23,245	23,245
			财通基金－汉汇韬略量化1号私募证券投资基金－财通基金玉泉1123号单一资产管理计划	23,245	23,245	23,245
			财通基金－上海银行－财通基金玉衡定增19号集合资产管理计划	46,490	46,490	46,490
			财通基金－上海渊流价值成长一号私募证券投资基金－财通基金玉泉合富31号单一资产管理计划	46,490	46,490	46,490
14	海富通基金管理有限公司	41	中国石油天然气集团公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司	557,880	557,880	557,880
			国网福建省电力有限公司企业年金计划－中国建设银行股份有限公司	70,665	70,665	70,665
			中国航空集团有限公司企业年金计划－中信银行股份有限公司	55,788	55,788	55,788
			国网黑龙江省电力有限公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司	32,543	32,543	32,543
			中国华能集团有限公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司	110,181	110,181	110,181
			广东省拾贰号职业年金计划－中信银行	189,214	189,214	189,214
			海富通创新成长混合型养老金产品－中国建设银行股份有限公司	152,487	152,487	152,487
			北京市（玖号）职业年金计划－工商银行	134,821	134,821	134,821
			福建省捌号职业年金计划－建设银行	79,033	79,033	79,033
			陕西省（壹号）职业年金计划－中国银行	72,524	72,524	72,524

山东省（陆号）职业年金计划－招商银行	68,340	68,340	68,340
江苏省捌号职业年金计划－光大银行	45,095	45,095	45,095
陕西省（伍号）职业年金计划－建设银行	49,279	49,279	49,279
山东省（柒号）职业年金计划－建设银行	53,464	53,464	53,464
黑龙江省玖号职业年金计划－工商银行	34,403	34,403	34,403
国网河北省电力有限公司企业年金计划－中国银行股份有限公司	32,078	32,078	32,078
国家电力投资集团有限公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司	58,113	58,113	58,113
云南省肆号职业年金计划－招商银行	44,630	44,630	44,630
重庆市柒号职业年金计划－民生银行	54,858	54,858	54,858
广东省壹号职业年金计划－工商银行	78,568	78,568	78,568
北京市（叁号）职业年金计划－招商银行	88,331	88,331	88,331
湖南省（贰号）职业年金计划－中国银行	62,297	62,297	62,297
贵州省柒号职业年金计划－农业银行	34,403	34,403	34,403
广西壮族自治区玖号职业年金计划－工商银行	36,262	36,262	36,262
中央国家机关及所属事业单位（贰号）职业年金计划－工商银行	37,192	37,192	37,192
四川省柒号职业年金计划－民生银行	53,928	53,928	53,928
吉林省壹号职业年金计划－工商银行	15,342	15,342	15,342
甘肃省肆号职业年金计划－民生银行	18,596	18,596	18,596
重庆市贰号职业年金计划－中国银行	43,236	43,236	43,236
上海市贰号职业年金计划－工商银行	52,069	52,069	52,069
江苏省壹号职业年金计划－交通银行	105,997	105,997	105,997
海富通价值成长股票型养老金产品－中国银行股份有限公司	9,298	9,298	9,298

			江苏省叁号职业年金计划－农业银行	118,550	118,550	118,550
			山东省（叁号）职业年金计划－农业银行	106,927	106,927	106,927
			内蒙古自治区陆号职业年金计划－中国银行	33,008	33,008	33,008
			海富通基金－光大银行－海富通增盈1号集合资产管理计划	1,162,250	1,162,250	1,162,250
			中国工商银行股份有限公司－海富通改革驱动灵活配置混合型证券投资基金	5,578,801	5,578,801	5,578,801
			中国银行－海富通收益增长证券投资基金	1,394,700	1,394,700	1,394,700
			中国工商银行股份有限公司－海富通均衡甄选混合型证券投资基金	557,880	557,880	557,880
			海富通主题精选股票型养老金产品－中国建设银行股份有限公司	464,900	464,900	464,900
			国泰君安证券股份有限公司－海富通惠睿精选混合型证券投资基金	232,450	232,450	232,450
15	诺德基金管理有限公司	36	诺德基金－华泰证券股份有限公司－诺德基金浦江120号单一资产管理计划	2,242,251	2,242,251	2,242,251
			诺德基金－国泰君安证券股份有限公司－诺德基金浦江600号单一资产管理计划	1,409,010	1,409,010	1,409,010
			诺德基金－银河华鲁资产配置一期私募基金－诺德基金浦江403号单一资产管理计划	464,900	464,900	464,900
			诺德基金－阳光橙增盈稳健2号－诺德基金－光大理财－阳光2号单一资产管理计划	464,900	464,900	464,900
			诺德基金－山西证券股份有限公司－诺德基金浦江580号单一资产管理计划	371,920	371,920	371,920
			诺德基金－首创证券股份有限公司－诺德基金浦江202号单一资产管理计划	194,304	194,304	194,304
			诺德基金－般胜优选7号私募证券投资基金－诺德基金浦江526号单一资产管理计划	185,960	185,960	185,960

诺德基金－中国银河证券股份有限公司－诺德基金浦江107号单一资产管理计划	181,192	181,192	181,192
诺德基金－国信证券股份有限公司－诺德基金浦江299号单一资产管理计划	166,889	166,889	166,889
诺德基金－蓝墨专享9号私募证券投资基金－诺德基金浦江121号单一资产管理计划	156,159	156,159	156,159
诺德基金－阳光橙增盈1号－诺德基金－光大理财－阳光1号单一资产管理计划	139,470	139,470	139,470
诺德基金－阳光橙增盈稳健3号－诺德基金－光大理财－阳光3号单一资产管理计划	139,470	139,470	139,470
诺德基金－阳光橙增盈绝对收益策略－诺德基金－光大理财－阳光6号单一资产管理计划	139,470	139,470	139,470
诺德基金－三登香橙1号私募证券投资基金－诺德基金浦江122号单一资产管理计划	92,980	92,980	92,980
诺德基金－三登香橙2号私募证券投资基金－诺德基金浦江154号单一资产管理计划	92,980	92,980	92,980
诺德基金－三登香橙3号私募证券投资基金－诺德基金浦江223号单一资产管理计划	92,980	92,980	92,980
诺德基金－三登香橙5号私募证券投资基金－诺德基金浦江615号单一资产管理计划	92,980	92,980	92,980
诺德基金－三登香橙4号私募证券投资基金－诺德基金浦江381号单一资产管理计划	46,490	46,490	46,490
诺德基金－易米基金定增100回报1号FOF集合资产管理计划－诺德基金浦江524号单一资产管理计划	46,490	46,490	46,490
诺德基金－广州开发区增开星产业投资合伙企业（有限合伙）－诺德基金浦江597号单一资产管理计划	46,490	46,490	46,490

诺德基金－阳光橙增盈绝对收益策略2号－诺德基金－光大理财－阳光4号单一资产管理计划	46,490	46,490	46,490
诺德基金－通怡东风10号私募证券投资基金－诺德基金浦江624号单一资产管理计划	23,245	23,245	23,245
诺德基金－弈熠宏善私募证券投资基金－诺德基金浦江401号单一资产管理计划	18,596	18,596	18,596
诺德基金－弈熠三川2号私募证券投资基金－诺德基金浦江512号单一资产管理计划	18,596	18,596	18,596
诺德基金－建信期货－善建东源FOF1号集合资产管理计划－诺德基金浦江594号单一资产管理计划	10,013	10,013	10,013
诺德基金－建信期货－善建东源FOF1号集合资产管理计划－诺德基金浦江596号单一资产管理计划	10,013	10,013	10,013
诺德基金－弈熠协恒1号私募证券投资基金－诺德基金浦江386号单一资产管理计划	9,298	9,298	9,298
诺德基金－恒睿保睿套利1号私募证券投资基金－诺德基金浦江318号单一资产管理计划	8,344	8,344	8,344
诺德基金－银河电子集团投资有限公司－诺德基金浦江383号单一资产管理计划	8,344	8,344	8,344
诺德基金－从石7号私募证券投资基金－诺德基金浦江642号单一资产管理计划	8,344	8,344	8,344
诺德基金－东源投资臻享1号私募证券投资基金－诺德基金浦江521号单一资产管理计划	5,007	5,007	5,007
诺德基金－江岳顺为价值成长21期私募证券投资基金－诺德基金浦江628号单一资产管理计划	4,649	4,649	4,649

			诺德基金－铜陵有色金属集团上海投资贸易有限公司－诺德基金浦江551号单一资产管理计划	4,172	4,172	4,172
			诺德基金－弈熠增高5号私募证券投资基金－诺德基金浦江593号单一资产管理计划	18,596	18,596	18,596
			诺德基金－安华白云控股集团有限公司－诺德基金浦江612号单一资产管理计划	14,781	14,781	14,781
			诺德基金－朝景－机遇2号私募证券投资基金－诺德基金浦江387号单一资产管理计划	11,682	11,682	11,682
16	富国基金管理有限公司	7	中国建设银行股份有限公司－富国低碳新经济混合型证券投资基金	929,800	929,800	929,800
			中国农业银行股份有限公司－富国价值优势混合型证券投资基金	2,324,500	2,324,500	2,324,500
			中国银行股份有限公司－富国新材料新能源混合型证券投资基金	464,900	464,900	464,900
			招商银行股份有限公司－富国融享18个月定期开放混合型证券投资基金	697,350	697,350	697,350
			中国银行股份有限公司－富国积极成长一年定期开放混合型证券投资基金	929,800	929,800	929,800
			上海浦东发展银行股份有限公司－富国融泰三个月定期开放混合型发起式证券投资基金	1,859,600	1,859,600	1,859,600
			富国富增股票型养老金产品－中国银行股份有限公司	464,900	464,900	464,900

四、本次股份解除限售前后公司的股本结构

股份性质	本次限售股份上市流通前		本次增减变动数（股）	本次限售股份上市流通后
	股数（股）	比例		股数（股）	比例
一、限售条件流通股/非流通股	181,010,296	15.71%	-111,576,011	69,434,285	6.03%
其中：高管锁定股	1,054,035	0.09%		1,054,035	0.09%

首发后限售股	116,225,011	10.09%	-111,576,011	4,649,000	0.40%
首发前限售股	63,731,250	5.53%		63,731,250	5.53%
二、无限售条件的流通股	971,036,241	84.29%	111,576,011	1,082,612,252	93.97%
三、股份总数	1,152,046,537	100.00%		1,152,046,537	100.00%

五、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：蔚蓝锂芯本次限售股份解禁上市流通符合《深圳证券交易所股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规章的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上所述，本保荐机构对蔚蓝锂芯本次非公开发行股票限售股上市流通事项无异议。

六、备查文件

1、上市公司限售股份解除限售申请表；

2、股份结构表和限售股份明细表；

3、中信建投证券股份有限公司关于江苏蔚蓝锂芯股份有限公司非公开发行股票限售股上市流通的核查意见。

特此公告。

江苏蔚蓝锂芯股份有限公司董事会

二〇二三年一月十七日