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北化股份:关于使用部分闲置本次募集资金进行现金管理的进展公告 下载公告
公告日期:2019-07-05

证券代码:002246 证券简称:北化股份 公告编号:2019-038

四川北方硝化棉股份有限公司关于使用部分闲置本次募集资金进行现金管理的进展公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》的规定,四川北方硝化棉股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年4月4日召开第四届董事会第二十七次会议及第四届监事会第十九次会议,2019年5月7日召开2018年年度股东大会,分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下,公司拟使用不超过45,000万元的闲置募集资金(其中:前次闲置募集资金不超过3,800万元;本次闲置募集资金不超过41,200万元)在证券公司、商业银行等金融机构进行现金管理,用于投资安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期(期限不超过12个月)且有保本约定的投资理财产品,包括但不限于国债逆回购品种、收益凭证等。决议有效期限为自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效,在上述额度及决议有效期内,资金可以循环滚动使用,公司董事会提请股东大会授权公司总经理行使投资决策并签署相关合同文件,包括但不限于:选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见,申万宏源、中信建投分别出具了专项核查意见,详细内容登载于2019年4月9日、2019年5月8日的巨潮资讯网。

根据上述决议,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订协议,使用部分闲置本次募集资金购买保本型理财产品,投资金额共计41,000万元。

一、使用部分闲置募集资金购买理财产品及赎回的情况

2018年3月9日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设

银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第1期(总2018年第25期)客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第1期(总2018年第25期)。公司已于2018年4月12日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为3.80%,获得理财收益人民币129,095.89元,本金及收益已于2018年4月13日到账。

2018年3月9日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第2期(总2018年第26期)客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金5,000万元购买了中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第2期(总2018年第26期)。公司已于2018年5月14日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为4.0%,获得理财收益人民币345,205.48元,本金及收益已于2018年5月15日到账。2018年4月13日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第5期(总2018年第31期)客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第5期(总2018年第31期)。公司已于2018年5月16日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为2.8%,获得理财收益人民币92,054.79元,本金及收益已于2018年5月17日到账。

2018年3月9日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第3期(总2018年第27期)客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金10,000万元购买了中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第3期(总2018年第27期)。公司已于2018年6月11日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为4.2%,获得理财收益人民币1,047,123.29元,本金及收益已于2018年6月12日到账。

2018年5月22日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190496372633),公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品。公司已于2018年7月10日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为3.25%,获得理财收益人民币174,520.55元,本金及收益已于2018年7月11日到账。

2018年5月22日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190496373218),公司使用闲置本次募集资金5,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品。公司已于2018年7月10日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为3.25%,获得理财收益人民币218,150.68元,本金及收益已于2018年7月11日到账。

2018年6月12日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190501279423),公司使用闲置本次募集资金10,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品。公司已于2018年7月10日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为3.25%,获得理财收益人民币249,315.07元,本金及收益已于2018年7月11日到账。

2018年7月12日,公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金19,000万元购买了光大证券股份有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2018年12月25日赎回上述已到期理财产品,该产品在募集期间产生的利息收入人民币8,217.82元,获得理财收益人民币3,938,986.30元,实际年化收益率为4.7%,本金及收益(含利息收入)已于2018年12月26日到账。

2018年3月9日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第4期(总2018年第28期)客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金20,000万元购买了中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第4期(总2018年第28期)。公司已于2018年9月11日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为4.4%,获得理财收益人民币4,412,054.79元,本金及收益已于2018年9月12日到账。

2018年9月13日,公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金20,000万元购买了光大证券股份有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2018年12月25日赎回上述已到期理财产品,该产品在募集期间产生的利息收入人民币8,879.07元,获得理财收益人民币1,986,849.32元,实际年化收益率为3.7%,本金及收益(含利息收入)

已于2018年12月26日到账。

2018年3月5日,公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行股份有限公司理财产品总协议书(2013年版)》,公司使用闲置前次募集资金3,550万元购买了中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】。公司已于2018年12月10日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为4.0%,获得理财收益人民1,089,315.07元,本金及收益已于2018年12月11日到账。2018年12月13日,公司与国泰君安证券股份有限公司签订《“君柜宝”系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置前次募集资金3,550万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券君柜宝一号2018年第307期收益凭证”。公司已于2019年6月24日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为3.7%,获得理财收益人民694,535.62元,本金及收益已于2019年6月25日到账。

2018年12月25日,公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了光大证券股份有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2019年3月29日赎回上述已到期理财产品,该产品在募集期间产生的利息收入人民币3,792.66元,获得理财收益人民币279,780.82元,实际年化收益率为3.7%,本金及收益(含利息收入)已于2019年4月1日到账。

2018年12月25日,公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金36,000万元购买了光大证券股份有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2019年6月24日赎回上述已到期理财产品,获得理财收益人民币6,885,369.86元,实际年化收益率为3.9%,本金及收益已于2019年6月25日到账。

2019年4月1日,公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了光大证券股份有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2019年6月21日赎回上述已到期理财产品,该产品在募集期间产生的利息收入人民币292.07元,获得理财收益人民币223,561.64元,实际年化收益率为3.4%,本金及收益(含利息收入)已于2019年6月24日到账。

二、使用部分闲置本次募集资金购买理财产品的情况

2019年7月2日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金共计41,000万元购买中国建设银行股份有限公司乾元-周周利开放式保本理财产品”,具体情况如下:

(一)中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品(协议书编号:ZHQYBB2016060000190599514707)

2019年7月2日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190599514707),公司使用闲置本次募集资金33,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,具体情况如下:

- 5 -

产品名称

产品名称“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品
产品编号ZHQYBB20160600001
全国银行业理财信息登记系统编码C1010516004337
产品类型保本浮动收益型产品
内部风险评级一盏警示灯(无风险或风险极低)
客户预期年化收益率1天≤投资期<7天,客户预期年化收益率2.10%; 7天≤投资期<14天,客户预期年化收益率2.20%; 14天≤投资期<28天,客户预期年化收益率2.50%; 28天≤投资期<63天,客户预期年化收益率2.75%; 63天≤投资期<91天,客户预期年化收益率2.90%; 91天≤投资期<182天,客户预期年化收益率3.05%; 182天≤投资期<364天,客户预期年化收益率3.15%; 投资期≥364天,客户预期年化收益率3.30%; 中国建设银行可根据市场情况等调整预期年化收益率,并至少于新的预期年化收益率启用日之前2个产品工作日进行公告
产品成立日2016年6月29日
产品期限无固定期限;中国建设银行有权提前终止

- 6 -

产品运作周期及开放日

产品运作周期及开放日1、本产品自产品成立日起,每7个自然日为一个投资周期,投资者通过申购/签约自动理财或赎回在开放日参与或退出投资周期的运作。 2、开放日为每周三,如遇中国大陆法定节假日,则顺延至下一个非节假日的周三,如遇特殊情况,以中国建设银行具体公告为准。
理财产品认购交易金额人民币33,000 万元
资金来源公司闲置本次募集资金
关联关系说明公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行无关联关系。

(二)中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品(协议书编号:ZHQYBB2016060000190599713680)2019年7月2日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190599713680),公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,具体情况如下:

产品名称“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品
产品编号ZHQYBB20160600001
全国银行业理财信息登记系统编码C1010516004337
产品类型保本浮动收益型产品
内部风险评级一盏警示灯(无风险或风险极低)
客户预期年化收益率1天≤投资期<7天,客户预期年化收益率2.10%; 7天≤投资期<14天,客户预期年化收益率2.20%; 14天≤投资期<28天,客户预期年化收益率2.50%; 28天≤投资期<63天,客户预期年化收益率2.75%; 63天≤投资期<91天,客户预期年化收益率2.90%; 91天≤投资期<182天,客户预期年化收益率3.05%; 182天≤投资期<364天,客户预期年化收益率3.15%; 投资期≥364天,客户预期年化收益率3.30%;

- 7 -

中国建设银行可根据市场情况等调整预期年化收益率,并至少于新的预期年化收益率启用日之前2个产品工作日进行公告

中国建设银行可根据市场情况等调整预期年化收益率,并至少于新的预期年化收益率启用日之前2个产品工作日进行公告
产品成立日2016年6月29日
产品期限无固定期限;中国建设银行有权提前终止
产品运作周期及开放日1、本产品自产品成立日起,每7个自然日为一个投资周期,投资者通过申购/签约自动理财或赎回在开放日参与或退出投资周期的运作。 2、开放日为每周三,如遇中国大陆法定节假日,则顺延至下一个非节假日的周三,如遇特殊情况,以中国建设银行具体公告为准。
理财产品认购交易金额人民币3,000 万元
资金来源公司闲置本次募集资金
关联关系说明公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行无关联关系。

(三)中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品(协议书编号:ZHQYBB2016060000190599714680)

2019年7月2日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190599714680),公司使用闲置本次募集资金1,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,具体情况如下:

产品名称“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品
产品编号ZHQYBB20160600001
全国银行业理财信息登记系统编码C1010516004337
产品类型保本浮动收益型产品
内部风险评级一盏警示灯(无风险或风险极低)
客户预期年化收益率1天≤投资期<7天,客户预期年化收益率2.10%; 7天≤投资期<14天,客户预期年化收益率2.20%; 14天≤投资期<28天,客户预期年化收益率2.50%;

- 8 -

28天≤投资期<63天,客户预期年化收益率2.75%;63天≤投资期<91天,客户预期年化收益率2.90%;91天≤投资期<182天,客户预期年化收益率3.05%;182天≤投资期<364天,客户预期年化收益率3.15%;投资期≥364天,客户预期年化收益率3.30%;

中国建设银行可根据市场情况等调整预期年化收益率,并至少于新的预期年化收益率启用日之前2个产品工作日进行公告

28天≤投资期<63天,客户预期年化收益率2.75%; 63天≤投资期<91天,客户预期年化收益率2.90%; 91天≤投资期<182天,客户预期年化收益率3.05%; 182天≤投资期<364天,客户预期年化收益率3.15%; 投资期≥364天,客户预期年化收益率3.30%; 中国建设银行可根据市场情况等调整预期年化收益率,并至少于新的预期年化收益率启用日之前2个产品工作日进行公告
产品成立日2016年6月29日
产品期限无固定期限;中国建设银行有权提前终止
产品运作周期及开放日1、本产品自产品成立日起,每7个自然日为一个投资周期,投资者通过申购/签约自动理财或赎回在开放日参与或退出投资周期的运作。 2、开放日为每周三,如遇中国大陆法定节假日,则顺延至下一个非节假日的周三,如遇特殊情况,以中国建设银行具体公告为准。
理财产品认购交易金额人民币1,000 万元
资金来源公司闲置本次募集资金
关联关系说明公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行无关联关系。

(四)中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品(协议书编号:ZHQYBB2016060000190599513504)

2019年7月2日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190599513504),公司使用闲置本次募集资金1,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,具体情况如下:

产品名称“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品
产品编号ZHQYBB20160600001
全国银行业理财信息登记系统编码C1010516004337

- 9 -产品类型

产品类型保本浮动收益型产品
内部风险评级一盏警示灯(无风险或风险极低)
客户预期年化收益率1天≤投资期<7天,客户预期年化收益率2.10%; 7天≤投资期<14天,客户预期年化收益率2.20%; 14天≤投资期<28天,客户预期年化收益率2.50%; 28天≤投资期<63天,客户预期年化收益率2.75%; 63天≤投资期<91天,客户预期年化收益率2.90%; 91天≤投资期<182天,客户预期年化收益率3.05%; 182天≤投资期<364天,客户预期年化收益率3.15%; 投资期≥364天,客户预期年化收益率3.30%; 中国建设银行可根据市场情况等调整预期年化收益率,并至少于新的预期年化收益率启用日之前2个产品工作日进行公告
产品成立日2016年6月29日
产品期限无固定期限;中国建设银行有权提前终止
产品运作周期及开放日1、本产品自产品成立日起,每7个自然日为一个投资周期,投资者通过申购/签约自动理财或赎回在开放日参与或退出投资周期的运作。 2、开放日为每周三,如遇中国大陆法定节假日,则顺延至下一个非节假日的周三,如遇特殊情况,以中国建设银行具体公告为准。
理财产品认购交易金额人民币1,000 万元
资金来源公司闲置本次募集资金
关联关系说明公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行无关联关系。

(五)中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品(协议书编号:ZHQYBB2016060000190599712630)

2019年7月2日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190599712630),公司使用闲置本次募集资金1,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放

式保本理财产品,具体情况如下:

- 10 -

产品名称

产品名称“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品
产品编号ZHQYBB20160600001
全国银行业理财信息登记系统编码C1010516004337
产品类型保本浮动收益型产品
内部风险评级一盏警示灯(无风险或风险极低)
客户预期年化收益率1天≤投资期<7天,客户预期年化收益率2.10%; 7天≤投资期<14天,客户预期年化收益率2.20%; 14天≤投资期<28天,客户预期年化收益率2.50%; 28天≤投资期<63天,客户预期年化收益率2.75%; 63天≤投资期<91天,客户预期年化收益率2.90%; 91天≤投资期<182天,客户预期年化收益率3.05%; 182天≤投资期<364天,客户预期年化收益率3.15%; 投资期≥364天,客户预期年化收益率3.30%; 中国建设银行可根据市场情况等调整预期年化收益率,并至少于新的预期年化收益率启用日之前2个产品工作日进行公告
产品成立日2016年6月29日
产品期限无固定期限;中国建设银行有权提前终止
产品运作周期及开放日1、本产品自产品成立日起,每7个自然日为一个投资周期,投资者通过申购/签约自动理财或赎回在开放日参与或退出投资周期的运作。 2、开放日为每周三,如遇中国大陆法定节假日,则顺延至下一个非节假日的周三,如遇特殊情况,以中国建设银行具体公告为准。
理财产品认购交易金额人民币1,000 万元
资金来源公司闲置本次募集资金
关联关系说明公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行无关联关系。

(六)中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品(协议书编号:ZHQYBB2016060000190599712213)2019年7月2日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190599712213),公司使用闲置本次募集资金1,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,具体情况如下:

- 11 -产品名称

产品名称“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品
产品编号ZHQYBB20160600001
全国银行业理财信息登记系统编码C1010516004337
产品类型保本浮动收益型产品
内部风险评级一盏警示灯(无风险或风险极低)
客户预期年化收益率1天≤投资期<7天,客户预期年化收益率2.10%; 7天≤投资期<14天,客户预期年化收益率2.20%; 14天≤投资期<28天,客户预期年化收益率2.50%; 28天≤投资期<63天,客户预期年化收益率2.75%; 63天≤投资期<91天,客户预期年化收益率2.90%; 91天≤投资期<182天,客户预期年化收益率3.05%; 182天≤投资期<364天,客户预期年化收益率3.15%; 投资期≥364天,客户预期年化收益率3.30%; 中国建设银行可根据市场情况等调整预期年化收益率,并至少于新的预期年化收益率启用日之前2个产品工作日进行公告
产品成立日2016年6月29日
产品期限无固定期限;中国建设银行有权提前终止
产品运作周期及开放日1、本产品自产品成立日起,每7个自然日为一个投资周期,投资者通过申购/签约自动理财或赎回在开放日参与或退出投资周期的运作。 2、开放日为每周三,如遇中国大陆法定节假日,则顺延

- 12 -

至下一个非节假日的周三,如遇特殊情况,以中国建设银行具体公告为准。

至下一个非节假日的周三,如遇特殊情况,以中国建设银行具体公告为准。
理财产品认购交易金额人民币1,000 万元
资金来源公司闲置本次募集资金
关联关系说明公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行无关联关系。

(七)中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品(协议书编号:ZHQYBB2016060000190599512094)

2019年7月2日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190599512094),公司使用闲置本次募集资金1,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,具体情况如下:

产品名称“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品
产品编号ZHQYBB20160600001
全国银行业理财信息登记系统编码C1010516004337
产品类型保本浮动收益型产品
内部风险评级一盏警示灯(无风险或风险极低)
客户预期年化收益率1天≤投资期<7天,客户预期年化收益率2.10%; 7天≤投资期<14天,客户预期年化收益率2.20%; 14天≤投资期<28天,客户预期年化收益率2.50%; 28天≤投资期<63天,客户预期年化收益率2.75%; 63天≤投资期<91天,客户预期年化收益率2.90%; 91天≤投资期<182天,客户预期年化收益率3.05%; 182天≤投资期<364天,客户预期年化收益率3.15%; 投资期≥364天,客户预期年化收益率3.30%; 中国建设银行可根据市场情况等调整预期年化收益率,并至少于新的预期年化收益率启用日之前2个产品工作日进行公告
产品成立日2016年6月29日

- 13 -产品期限

产品期限无固定期限;中国建设银行有权提前终止
产品运作周期及开放日1、本产品自产品成立日起,每7个自然日为一个投资周期,投资者通过申购/签约自动理财或赎回在开放日参与或退出投资周期的运作。 2、开放日为每周三,如遇中国大陆法定节假日,则顺延至下一个非节假日的周三,如遇特殊情况,以中国建设银行具体公告为准。
理财产品认购交易金额人民币1,000 万元
资金来源公司闲置本次募集资金
关联关系说明公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行无关联关系。

三、主要风险揭示

本期产品为保本浮动收益型理财产品,本理财产品有投资风险,只保障理财资金本金,不保证理财收益,客户应当充分认识投资风险,谨慎投资。

(一)政策风险:本期产品是依据当前的法律法规、相关监管规定和政策设计的。如国家宏观政策以及市场法律法规、相关监管规定发生变化,可能影响产品的受理、投资运作、清算等业务的正常进行,由此导致本产品预期收益降低;也可能导致本期产品违反国家法律、法规或者其他合同的有关规定,进而导致本产品被宣告无效、撤销、解除或提前终止等。

(二)信用风险:本产品的基础资产项下义务人可能出现违约情形,则客户可能面临收益波动、甚至收益为零的风险。

(三)流动性风险:本期产品存续期内,客户无提前终止权,可能导致客户需要资金时不能随时变现,并可能使客户丧失其他投资机会的风险。

(四)市场风险:本期产品的基础资产价值受未来市场的不确定影响可能出现波动,从而导致客户收益波动、收益为零的情况。

(五)管理风险:本期产品募集资金拟投资于国内银行间债券市场上流通的国债、央票、政策性金融债等公开评级在投资级以上的金融资产以及债券回购、同业存款及其他符合监管机构要求的其他投资工具。基础资产管理方案受经验、技能、判断力、执行力等方面的限制,可能对产品的运作及管理造成一定影响,并因此影响客户收益。

(六)信息传递风险:理财产品管理人将按照本说明书有关“信息披露”的约定,进行产品信息披露。客户应根据“信息披露”的约定及时进行查询。如果客户未及时查询,或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响使得客户无法及时了解产品信息,并由此影响客户的投资决策,因此而产生责任和风险由客户自行承担。另外,客户预留在中国建设银行的有效联系方式发生变更,应及时通知我行,如客户未及时告知联系方式变更,理财产品管理人将可能在其认为需要时无法及时联系到客户,并可能会由此影响客户的投资决策,由此而产生的责任和风险由客户自行承担。

(七)利率及通货膨胀风险:在本产品存续期限内,即使中国人民银行调整存款利率及/或贷款基准利率,本产品的预期收益率可能并不会随之予以调整。同时,本产品存在客户预期收益率及/或实际收益率可能低于通货膨胀率,从而导致客户实际收益率为负的风险。

(八)抵质押物变现风险:本产品部分基础资产项下可能设定抵质押等担保品,如发生该部分基础资产项下义务人违约等情形时,将会对抵质押物进行处置,如抵质押物等不能变现或不能及时、足额变现或抵质押物的变现价值不足以覆盖该部分基础资产本金及预期收益,则可能影响客户预期收益,甚至发生本金损失。

(九)提前终止风险:产品存续期内若市场发生重大变动或突发性事件或中国建设银行认为需要提前终止本产品的其他情形时,中国建设银行有权提前终止产品,在提前终止情形下,客户面临不能按预定期限取得本金及预期收益的风险。

(十)不可抗力及意外事件风险:包括但不限于自然灾害、金融市场危机、战争或国家政策变化等不能预见、不能避免、不能克服的不可抗力事件或银行系统故障、通讯故障、投资市场停止交易等意外事件的发生,可能对产品的成立、投资运作、资金返还、信息披露、公告通知等造成影响,甚至可能导致产品收益降低乃至本金损失。对于由于不可抗力及意外事件风险导致的任何损失,客户须自行承担,中国建设银行对此不承担任何责任。

(十一)税收风险:中国建设银行暂不负责代扣代缴客户购买本产品所得收益应缴纳的各项税款。若相关税法法规规定理财产品管理人应代扣代缴相关税款,中国建设银行有权依法履行代扣代缴义务,则客户面临其取得的收益扣减相应税费的风险。此外,税收法规的执行及修订可能对本产品投资运作等过程中需缴纳

的相关税费产生影响,可能影响客户收益。

四、风险控制措施

1、公司财务部将及时分析和跟踪投资产品投向、进展情况,一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取保全措施,控制投资风险。

2、公司审计部门负责对所投资理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督,并向董事会审计委员会报告。

3、公司独立董事、监事会有权对其投资理财产品的情况进行定期或不定期检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。

4、公司将根据深圳证券交易所的相关规定,披露理财产品及相关投资品种的损益情况。

五、本公告日前十二个月内购买理财产品情况

截至本公告前一个交易日的前十二个月内,公司购买理财产品具体情况如下:

(一)使用闲置募集资金购买银行理财产品的情况

- 15 -

序号

序号产品名称产品类型受托机构金额 (万元)产品期限资金来源是否保本预计年化收益率其他 (实际收益)
1中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】保证收益型中国银行股份有限公司泸州分行人民币3,550 万元2018年03月05日-2018年12月10日闲置前次募集资金4.0000%(扣除理财产品费用后可获得的年化收益率)1,089,315.07 元
2中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第1期(总2018年第25期)保本浮动收益型产品中国建设银行股份有限公司泸州分行人民币4,000 万元2018年3月12日-2018年4月12日闲置本次募集资金最高收益率3.8%129,095.89元
3中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第2期(总2018年第26期)保本浮动收益型产品中国建设银行股份有限公司泸州分行人民币5,000 万元2018年3月12日-2018年5月14日闲置本次募集资金最高收益率4.0%345,205.48元

- 16 -序号

序号产品名称产品类型受托机构金额 (万元)产品期限资金来源是否保本预计年化收益率其他 (实际收益)
4中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第3期(总2018年第27期)保本浮动收益型产品中国建设银行股份有限公司泸州分行人民币10,000 万元2018年3月12日-2018年6月11日闲置本次募集资金最高收益率4.2%1,047,123.29元
5中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第4期(总2018年第28期)保本浮动收益型产品中国建设银行股份有限公司泸州分行人民币20,000 万元2018年3月12日-2018年9月11日闲置本次募集资金最高收益率4.4%4,412,054.79元
6中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第5期(总2018年第31期)保本浮动收益型产品中国建设银行股份有限公司泸州分行人民币4,000 万元2018年4月16日-2018年5月16日闲置本次募集资金最高收益率2.8%92,054.79元
7中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品保本浮动收益型产品中国建设银行股份有限公司泸州分行人民币4,000 万元无固定期限闲置本次募集资金投资期49天; 28天≤投资期<63天,预期年化收益率3.25%174,520.55元
8中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品保本浮动收益型产品中国建设银行股份有限公司泸州分行人民币5,000 万元无固定期限闲置本次募集资金投资期49天; 28天≤投资期<63天,预期年化收益率3.25%218,150.68元
9中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品保本浮动收益型产品中国建设银行股份有限公司泸州分行人民币10,000 万元无固定期限闲置本次募集资金投资期28天; 28天≤投资期<63天,预期年化收益率3.25%249,315.07元
10中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】保证收益型中国银行股份有限公司泸州分行营业部人民币3,700 万元2019年07月02日-2019年12月25日闲置前次募集资金3.2500%(扣除理财产品费用后可获得的年化收益率)未到期

- 17 -序号

序号产品名称产品类型受托机构金额 (万元)产品期限资金来源是否保本预计年化收益率其他 (实际收益)
11中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品保本浮动收益型产品中国建设银行股份有限公司泸州分行人民币33,000 万元无固定期限闲置本次募集资金1天≤投资期<7天,客户预期年化收益率2.10%; 7天≤投资期<14天,客户预期年化收益率2.20%; 14天≤投资期<28天,客户预期年化收益率2.50%; 28天≤投资期<63天,客户预期年化收益率2.75%; 63天≤投资期<91天,客户预期年化收益率2.90%; 91天≤投资期<182天,客户预期年化收益率3.05%; 182天≤投资期<364天,客户预期年化收益率3.15%; 投资期≥364天,客户预期年化收益率3.30%;未到期
12中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品保本浮动收益型产品中国建设银行股份有限公司泸州分行人民币3,000 万元无固定期限闲置本次募集资金未到期
13中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品保本浮动收益型产品中国建设银行股份有限公司泸州分行人民币1,000 万元无固定期限闲置本次募集资金未到期
14中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品保本浮动收益型产品中国建设银行股份有限公司泸州分行人民币1,000 万元无固定期限闲置本次募集资金未到期
15中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品保本浮动收益型产品中国建设银行股份有限公司泸州分行人民币1,000 万元无固定期限闲置本次募集资金未到期
16中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品保本浮动收益型产品中国建设银行股份有限公司泸州分行人民币1,000 万元无固定期限闲置本次募集资金未到期
17中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品保本浮动收益型产品中国建设银行股份有限公司泸州分行人民币1,000 万元无固定期限闲置本次募集资金未到期

(二)使用闲置募集资金购买证券公司理财产品的情况

- 18 -

序号

序号产品名称产品类型受托机构金额 (万元)产品期限资金来源是否保本预计年化收益率其他 (实际收益)
1光大证券鼎富系列收益凭证5月期第622号本金收益保障型光大证券股份有限公司人民币19,000 万元2018年07月17日-2018年12月25日闲置本次募集资金本计划到期约定收益率为4.70%(年化)该产品在募集期间产生的利息收入人民币8,217.82元,获得理财收益人民币3,938,986.30元
2光大证券鼎富系列收益凭证3月期第635号本金收益保障型光大证券股份有限公司人民币20,000 万元2018年9月18日-2018年12月25日闲置本次募集资金本计划到期约定收益率为3.70%(年化)该产品在募集期间产生的利息收入人民币8,879.07元,获得理财收益人民币1,986,849.32元
3国泰君安证券君柜宝一号2018年第307期收益凭证本金保障型国泰君安证券股份有限公司人民币3,550 万元2018年12月14日- 2019年6月24日闲置前次募集资金固定收益率3.70%/年获得理财收益人民币694,535.62元
4光大证券鼎富系列收益凭证3月期第5005号本金收益保障型光大证券股份有限公司人民币3,000 万元2018年12月27日- 2019年3月29日闲置本次募集资金本计划到期约定收益率为3.70%(年化)该产品在募集期间产生的利息收入人民币3,792.66元,获得理财收益人民币279,780.82元
5光大证券鼎富系列收益凭证6月期第5006号本金收益保障型光大证券股份有限公司人民币36,000 万元2018年12月27日- 2019年6月24日闲置本次募集资金本计划到期约定收益率为3.90%(年化)获得理财收益人民币6,885,369.86元
6光大证券鼎富系列收益凭证3月期第5036号本金收益保障型光大证券股份有限公司人民币3,000 万元2019年4月2日- 2019年6月21日闲置本次募集资金本计划到期约定收益率为3.4%(年化)该产品在募集期间产生的利息收入人民币292.07元,获得理财收益人民币223,561.64元

(三)使用闲置自有资金购买信托产品的情况

- 19 -

序号

序号认购方产品名称产品类型受托机构金额 (万元)产品有效期资金来源是否保本预计年化收益率其他 (实际收益)
1四川北方硝化棉股份有限公司华能信托.熙曜3号集合资金信托计划产品集合资金信托计划华能贵诚信托有限公司人民币7,000 万元自C类信托单位成立并生效之日起满6个月闲置自有资金是(中兵投资出具《关于<华能信托-熙曜3号集合资金信托计划信托合同>利益及劣后级差额补足的承诺函》)实际年收益率:约4.8667%1,698,666.67元
2子公司 山西新华化工有限责任公司华能信托.熙曜3号集合资金信托计划产品集合资金信托计划华能贵诚信托有限公司人民币6,000 万元自F类信托单位成立并生效之日起至2019年5月11日闲置自有资金是(中兵财富出具《关于<华能信托-熙曜3号集合资金信托计划信托合同>利益及劣后级差额补足的承诺函》)实际年收益率:约5.6778%获得理财收益人民币3,406,666.66元(含2018年到账的首期收益2,081,333.33元)
3四川北方硝化棉股份有限公司五矿信托-幸福11号集合资金信托计划集合资金信托计划五矿国际信托有限公司人民币5,000 万元2018年9月26日 -2019年8月29日闲置自有资金是(中兵财富出具《关于<五矿信托-幸福11号集合资金信托计划信托合同>信托本金及收益差额补足的承诺函》)实际年收益率:5.6%提前赎回;获得理财收益人民币 2,109,589.04元(含首期理财收益人民币652,054.79元)
4四川北方硝化棉股份有限公司国投泰康信托?有道3号资产配置集合资金信托计划集合资金信托计划国投泰康信托有限公司人民币8,000 万元2019年1月24日-2019年8月22日闲置自有资金是(中兵财富出具《关于<国投泰康信托?有道3号资产配置集合资金信托计划>信托本金及收益差额补足的承诺函》)业绩比较基准(仅适用于普通类信托单位):5.2%/年未到期;获得首期理财收益人民币1,675,397.26元

六、对公司经营的影响

公司以闲置本次募集资金进行现金管理是在公司股东大会授权的额度和期限范围内实施的,该事项不存在变相改变募集资金用途的行为,且不影响募集资金投资计划正常进行,不影响公司主营业务的正常发展。同时可以提高公司闲置本次募集资金的使用效率,获得一定的投资收益,符合公司及全体股东的利益。

七、备查文件

1、中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品客户协议书、风险揭示书、产品说明书。

特此公告。

四川北方硝化棉股份有限公司

董 事 会

二〇一九年七月五日


  附件:公告原文
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