证券代码:002246 证券简称:北化股份 公告编号:2020-073
北方化学工业股份有限公司关于使用部分闲置前次募集资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》的规定,北方化学工业股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年12月24日召开第四届董事会第三十三次会议及第四届监事会第二十三次会议,分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下,公司使用不超过45,000万元的闲置募集资金(其中:前次闲置募集资金不超过3,800万元;本次闲置募集资金不超过41,200万元)在商业银行进行现金管理,用于投资安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期(期限不超过12个月)且有保本约定的投资理财产品。决议有效期限为自公司董事会、监事会审议通过之日起十二个月内有效,在上述额度及决议有效期内,资金可以循环滚动使用,公司董事会授权公司总经理行使投资决策并签署相关合同文件,包括但不限于:选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见,申万宏源、中信建投分别出具了专项核查意见,详细内容登载于2019年12月25日的巨潮资讯网。
根据上述决议,公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订协议,使用部分闲置前次募集资金向中国银行股份有限公司泸州分行购买保本型理财产品,投资金额为3,800万元。
一、使用部分闲置募集资金购买理财产品及赎回的情况
2018年3月9日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行
“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第1期(总2018年第25期)客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第1期(总2018年第25期)。公司已于2018年4月12日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为3.80%,获得理财收益人民币129,095.89元,本金及收益已于2018年4月13日到账。
2018年3月9日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第2期(总2018年第26期)客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金5,000万元购买了中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第2期(总2018年第26期)。公司已于2018年5月14日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为4.0%,获得理财收益人民币345,205.48元,本金及收益已于2018年5月15日到账。
2018年4月13日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第5期(总2018年第31期)客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第5期(总2018年第31期)。公司已于2018年5月16日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为2.8%,获得理财收益人民币92,054.79元,本金及收益已于2018年5月17日到账。
2018年3月9日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第3期(总2018年第27期)客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金10,000万元购买了中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第3期(总2018年第27期)。公司已于2018年6月11日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为4.2%,获得理财收益人民币1,047,123.29元,本金及收益已于2018年6月12日到账。
2018年5月22日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品客户协议书》(协议书编号:
ZHQYBB2016060000190496372633),公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品。公司已于2018年7
月10日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为3.25%,获得理财收益人民币174,520.55元,本金及收益已于2018年7月11日到账。2018年5月22日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品客户协议书》(协议书编号:
ZHQYBB2016060000190496373218),公司使用闲置本次募集资金5,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品。公司已于2018年7月10日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为3.25%,获得理财收益人民币218,150.68元,本金及收益已于2018年7月11日到账。
2018年6月12日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品客户协议书》(协议书编号:
ZHQYBB2016060000190501279423),公司使用闲置本次募集资金10,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品。公司已于2018年7月10日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为3.25%,获得理财收益人民币249,315.07元,本金及收益已于2018年7月11日到账。
2018年7月12日,公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金19,000万元购买了光大证券股份有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2018年12月25日赎回上述已到期理财产品,该产品在募集期间产生的利息收入人民币8,217.82元,获得理财收益人民币3,938,986.30元,实际年化收益率为4.7%,本金及收益(含利息收入)已于2018年12月26日到账。
2018年3月9日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第4期(总2018年第28期)客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金20,000万元购买了中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第4期(总2018年第28期)。公司已于2018年9月11日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为4.4%,获得理财收益人民币4,412,054.79元,本金及收益已于2018年9月12日到账。
2018年9月13日,公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收益凭证
产品合同》,公司使用闲置本次募集资金20,000万元购买了光大证券股份有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2018年12月25日赎回上述已到期理财产品,该产品在募集期间产生的利息收入人民币8,879.07元,获得理财收益人民币1,986,849.32元,实际年化收益率为3.7%,本金及收益(含利息收入)已于2018年12月26日到账。
2018年3月5日,公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行股份有限公司理财产品总协议书(2013年版)》,公司使用闲置前次募集资金3,550万元购买了中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】。公司已于2018年12月10日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为4.0%,获得理财收益人民1,089,315.07元,本金及收益已于2018年12月11日到账。
2018年12月13日,公司与国泰君安证券股份有限公司签订《“君柜宝”系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置前次募集资金3,550万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券君柜宝一号2018年第307期收益凭证”。公司已于2019年6月24日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为3.7%,获得理财收益人民694,535.62元,本金及收益已于2019年6月25日到账。
2018年12月25日,公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了光大证券股份有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2019年3月29日赎回上述已到期理财产品,该产品在募集期间产生的利息收入人民币3,792.66元,获得理财收益人民币279,780.82元,实际年化收益率为3.7%,本金及收益(含利息收入)已于2019年4月1日到账。
2018年12月25日,公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金36,000万元购买了光大证券股份有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2019年6月24日赎回上述已到期理财产品,获得理财收益人民币6,885,369.86元,实际年化收益率为3.9%,本金及收益已于2019年6月25日到账。
2019年4月1日,公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了光大证券股份有限公司“光
大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2019年6月21日赎回上述已到期理财产品,该产品在募集期间产生的利息收入人民币292.07元,获得理财收益人民币223,561.64元,实际年化收益率为3.4%,本金及收益(含利息收入)已于2019年6月24日到账。2019年7月2日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190599713680),公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,公司已于2019年9月4日赎回100万元上述理财产品,获得理财收益人民币5,005.48元,实际年化收益率为2.90%,本金及收益已于2019年9月4日到账。
2019年7月2日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190599713680),公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,公司已于2019年10月16日赎回30万元上述理财产品,获得理财收益人民币2,632.19元,实际年化收益率为3.05%,本金及收益已于2019年10月16日到账。已于2019年12月18日赎回2,870万元上述理财产品,获得理财收益人民币402,900.82元,实际年化收益率为3.05%,本金及收益已于2019年12月18日到账。
2019年7月2日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190599514707),公司使用闲置本次募集资金33,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,公司已于2019年12月18日赎回80,000,001.00元上述理财产品,获得理财收益人民币1,123,068.51元,实际年化收益率为3.05%,本金及收益已于2019年12月18日到账。
2019年7月2日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190599514707),公司使用闲置本次募集资金33,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,公司已于2019年12月25日赎回249,999,999.00元上述理财产品,获得理财收益人民币3,655,821.90元,实际年化收益率为3.05%,本金及收益已于2019年12月25日到账。
2019年7月2日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有
限公司理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190599714680),公司使用闲置本次募集资金1,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,公司已于2019年12月25日赎回1,000万元上述理财产品,获得理财收益人民币146,232.88元,实际年化收益率为3.05%,本金及收益已于2019年12月25日到账。
2019年7月2日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190599513504),公司使用闲置本次募集资金1,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,公司已于2019年12月25日赎回1,000万元上述理财产品,获得理财收益人民币146,232.88元,实际年化收益率为3.05%,本金及收益已于2019年12月25日到账。
2019年7月2日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190599712630),公司使用闲置本次募集资金1,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,公司已于2019年12月25日赎回1,000万元上述理财产品,获得理财收益人民币146,232.88元,实际年化收益率为3.05%,本金及收益已于2019年12月25日到账。
2019年7月2日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190599712213),公司使用闲置本次募集资金1,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,公司已于2019年12月25日赎回1,000万元上述理财产品,获得理财收益人民币146,232.88元,实际年化收益率为3.05%,本金及收益已于2019年12月25日到账。
2019年7月2日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190599512094),公司使用闲置本次募集资金1,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,公司已于2019年12月25日赎回1,000万元上述理财产品,获得理财收益人民币146,232.88元,实际年化收益率为3.05%,本金及收益已于2019年12月25日到账。
2019年7月2日,公司与中国银行股份有限公司泸州分行营业部签订《中国银行股份有限公司机构客户理财产品总协议书(2018年版)》(总协议书编号:
20180305155050044949),公司使用闲置前次募集资金3,700万元购买了“中银保本理
财-人民币按期开放【CNYAQKF】理财产品”,公司已于2019年12月25日赎回3,700万元上述理财产品,获得理财收益人民币579,835.62元,实际年化收益率为3.25%,本金及收益已于2019年12月25日到账。2019年12月24日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190642533912),公司使用闲置本次募集资金1,200万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,公司已于2020年3月18日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币79,972.60元,实际年化收益率为2.8958%,本金及收益已于2020年3月18日到账。
2019年12月26日,公司与国泰君安证券股份有限公司签订《“君柜宝”系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置前次募集资金3,800万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券君柜宝一号2019年第34期收益凭证”,公司已于2020年5月6日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币481,338.81元,实际年化收益率为3.5025%,本金及收益已于2020年5月7日到账。
2019年12月27日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2019)2号),公司使用闲置本次募集资金5,000万元进行结构性存款,公司已于2020年1月20日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币105,205.48元,实际年化收益率为3.20%,截止2020年1月21日,本金及收益已全部到账。
2019年12月27日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2019)3号),公司使用闲置本次募集资金5,000万元进行结构性存款,公司已于2020年1月20日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币115,068.49元,实际年化收益率为3.50%,截止2020年1月21日,本金及收益已全部到账。
2019年12月27日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2019)4号),公司使用闲置本次募集资金30,000万元进行结构性存款,公司已于2020年1月20日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币749,589.04元,实际年化收益率为3.80%,截止2020年1月21日,本金及收益已全部到账。
2020年1月21日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2019)7号),公司使用闲置本次募集资金5,000万元进
行结构性存款,公司已于2020年2月20日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币120,616.44元,实际年化收益率为2.935%,截止2020年2月20日,本金及收益已全部到账。2020年1月21日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2019)8号),公司使用闲置本次募集资金5,000万元进行结构性存款,公司已于2020年2月20日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币123,698.63元,实际年化收益率为3.01%,截止2020年2月20日,本金及收益已全部到账。2020年1月21日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2019)9号),公司使用闲置本次募集资金30,000万元进行结构性存款,公司已于2020年2月20日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币797,671.23元,实际年化收益率为3.235%,截止2020年2月20日,本金及收益已全部到账。2020年2月21日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2020)2号),公司使用闲置本次募集资金5,000万元进行结构性存款,公司已于2020年3月19日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币72,275.60元,实际年化收益率为1.954%,截止2020年3月19日,本金及收益已全部到账。2020年2月21日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2020)3号),公司使用闲置本次募集资金5,000万元进行结构性存款,公司已于2020年3月19日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币74,016.10元,实际年化收益率为2.001%,截止2020年3月19日,本金及收益已全部到账。2020年2月21日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2020)4号),公司使用闲置本次募集资金30,000万元进行结构性存款,公司已于2020年3月19日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币459,761.55元,实际年化收益率为2.0718%,截止2020年3月19日,本金及收益已全部到账。
2020年3月19日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2020)6号),公司使用闲置本次募集资金40,000万元进行结构性存款,公司已于2020年4月17日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币1,334,794.52元,实际年化收益率为4.2%,截止2020年4月17日,本金及收益已全部到账。
2020年4月17日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》
(协议编号:泸建行结构性存款(2020)8号),公司使用闲置本次募集资金38,000万元进行结构性存款,公司已于2020年5月17日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币1,311,780.82元,实际年化收益率为4.2%,截止2020年5月18日,本金及收益已全部到账。2020年5月8日,公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款销售协议书》,公司使用闲置前次募集资金3,800万元购买了中国银行挂钩型结构性存款,公司已于2020年8月11日赎回上述理财产品,其中:挂钩型结构性存款(CSDV202003777)获得理财收益人民币282,553.42元,实际年化收益率5.90%;挂钩型结构性存款(CSDV202003778)获得理财收益人民币62,257.53元,实际年化收益率
1.30%,截止2020年8月11日,本金及收益已全部到账。
2020年5月19日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2020)10号),公司使用闲置本次募集资金38,000万元进行结构性存款,公司已于2020年7月18日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币1,605,224.32元,实际年化收益率为2.5698%,截止2020年7月20日,本金及收益已全部到账。
二、使用部分闲置前次募集资金购买理财产品的情况
2020年8月11日,公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款销售协议书》,公司使用闲置前次募集资金3,800万元购买了中国银行挂钩型结构性存款,具体情况如下:
(一)中国银行挂钩型结构性存款认购委托书(2020081115505001)
- 9 -产品名称
产品名称 | 挂钩型结构性存款(CSDP20201291H) |
产品代码 | CSDP/CSDV |
产品类型 | 保本保最低收益型 |
产品风险等级 | 低风险产品 |
收益率
收益率 | 收益率按照如下公式确定:如果在观察期内某个观察日,挂钩指标曾经小于或等于基准值减5.57,扣除产品费用(如有)后,产品获得保底收益率1.50%(年率);如果在观察期内每个观察日,挂钩指标始终大于基准值减5.57,扣除产品费用(如有)后,产品最高收益率3.50%(年率)。 |
产品认购期 | 2020年8月11日 |
产品起息期 | 2020年8月13日 |
产品到期日 | 2020年11月13日 |
产品期限 | 92天 |
理财产品认购交易金额 | 人民币3,800 万元 |
资金来源 | 公司闲置前次募集资金 |
关联关系说明 | 公司与中国银行股份有限公司泸州分行无关联关系。 |
三、主要风险揭示
(一)政策风险:本结构性存款产品是根据当前的法律法规、相关监管规定和政策设计的,如果国家宏观政策以及市场法律法规、相关监管规定发生变化,可能影响本结构性存款产品的受理、投资运作、清算等业务的正常运行,由此导致本产品实际收益率降低;也可能导致本产品违反国家法律法规或其他政策的有关规定,进而导致本产品被宣告无效、撤销、解除或提前终止等。
(二)市场风险:受各种市场因素、宏观政策因素等的影响,挂钩指标价格变化将可能影响客户无法获得高于保底收益率的产品收益。
(三)流动性风险:本结构性存款产品不提供到期日之前的赎回机制,客户在产品期限内没有单方提前终止权,可能导致客户需要资金时不能随时变现,并可能使客户丧失其他投资机会的风险。
(四)信用风险:在中国银行发生信用风险的极端情况下,如被依法撤销或被申请破产等,将对本结构性存款产品的本金及收益支付产生影响。
(五)提前终止风险:本结构性存款产品存续期内,若遇法律法规、监管规定重
大变更、或不可抗力等情形,可提前终止本产品。在提前终止情形下,客户面临不能按预定期限取得本金及预期收益的风险。
(六)信息传递风险:本结构性存款产品存续期内,客户应根据《产品说明书》所载明的信息披露方式及时查询本结构性存款产品的相关信息。如因客户未及时查询或由于非中国银行原因的通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响使得客户无法及时了解产品信息,并由此影响客户的投资决策,因此而产生的(包括但不限于因未及时获知信息而错过资金使用和再投资机会等)全部责任和风险由客户自行承担。另外,客户预留在中国银行的有效联系方式发生变更,应及时通知中国银行,如客户未及时告知联系方式变更,中国银行将可能在其认为需要时无法及时联系到客户,并可能会由此影响客户的投资决策,因此而产生的全部责任和风险由客户自行承担。
(七)利率及通货膨胀风险:在本结构性存款产品存续期限内,即使中国人民银行调整存款利率及/或贷款基准利率,本产品的实际收益率可能并不会随之予以调整。同时,本产品存在客户实际收益率可能低于通货膨胀率,从而导致客户实际收益率为负的风险。
(八)产品不成立风险:如本结构性存款产品募集期届满,募集总金额未达到规模下限(如有约定)或市场发生剧烈波动或发生本产品难以成立的其他情况,经中国银行合理判断难以按照《产品说明书》规定向客户提供本产品的,中国银行有权利宣布产品不成立。此时,客户应积极关注中国银行相关公告,及时对退回资金进行再投资安排,避免因误认为结构性存款产品按原计划成立而造成投资机会损失。
(九)其他风险:包括但不限于自然灾害、金融市场危机、战争或国家政策变化等不能预见、不能避免、不能克服的不可抗力事件或银行系统故障、通讯故障、电力中断、投资市场停止交易等意外事件的发生,可能对结构性存款产品的成立、投资运作、资金返还、信息披露、公告通知等造成影响,甚至可能导致产品实际收益率降低乃至本金损失。对于由于不可抗力及非因中国银行原因发生的意外事件风险导致的任何损失,由客户自行承担,中国银行对此不承担任何责任。
四、风险控制措施
1、公司财务部将及时分析和跟踪投资产品投向、进展情况,一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取保全措施,控制投资风险。
2、公司审计部门负责对所投资理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督,
并向董事会审计委员会报告。
3、公司独立董事、监事会有权对其投资理财产品的情况进行定期或不定期检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将根据深圳证券交易所的相关规定,披露理财产品及相关投资品种的损益情况。
五、本公告日前购买理财产品情况
截至本公告日前,公司购买理财产品具体情况如下:
(一) 使用闲置募集资金购买银行理财产品的情况
- 12 -序号
序号 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 (万元) | 产品期限 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
1 | 中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】 | 保证收益型 | 中国银行股份有限公司泸州分行 | 人民币3,550 万元 | 2018年03月05日-2018年12月10日 | 闲置前次募集资金 | 是 | 4.0000%(扣除理财产品费用后可获得的年化收益率) | 1,089,315.07 元 |
2 | 中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第1期(总2018年第25期) | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币4,000 万元 | 2018年3月12日-2018年4月12日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 最高收益率3.8% | 129,095.89元 |
3 | 中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第2期(总2018年第26期) | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币5,000 万元 | 2018年3月12日-2018年5月14日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 最高收益率4.0% | 345,205.48元 |
4 | 中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第3期(总2018年第27期) | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币10,000 万元 | 2018年3月12日-2018年6月11日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 最高收益率4.2% | 1,047,123.29元 |
序号
序号 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 (万元) | 产品期限 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
5 | 中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第4期(总2018年第28期) | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币20,000 万元 | 2018年3月12日-2018年9月11日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 最高收益率4.4% | 4,412,054.79元 |
6 | 中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第5期(总2018年第31期) | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币4,000 万元 | 2018年4月16日-2018年5月16日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 最高收益率2.8% | 92,054.79元 |
7 | 中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品 | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币4,000 万元 | 无固定期限 | 闲置本次募集资金 | 是 | 投资期49天; 28天≤投资期<63天,预期年化收益率3.25% | 174,520.55元 |
8 | 中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品 | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币5,000 万元 | 无固定期限 | 闲置本次募集资金 | 是 | 投资期49天; 28天≤投资期<63天,预期年化收益率3.25% | 218,150.68元 |
9 | 中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品 | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币10,000 万元 | 无固定期限 | 闲置本次募集资金 | 是 | 投资期28天; 28天≤投资期<63天,预期年化收益率3.25% | 249,315.07元 |
10 | 中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】 | 保证收益型 | 中国银行股份有限公司泸州分行营业部 | 人民币3,700 万元 | 2019年07月02日-2019年12月25日 | 闲置前次募集资金 | 是 | 3.2500%(扣除理财产品费用后可获得的年化收益率) | 579,835.62元,实际年化收益率为3.25% |
序号
序号 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 (万元) | 产品期限 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
11 | 中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品 | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币33,000 万元 | 无固定期限 | 闲置本次募集资金 | 是 | 1天≤投资期<7天,客户预期年化收益率2.10%; 7天≤投资期<14天,客户预期年化收益率2.20%; 14天≤投资期<28天,客户预期年化收益率2.50%; 28天≤投资期<63天,客户预期年化收益率2.75%; 63天≤投资期<91天,客户预期年化收益率2.90%; 91天≤投资期<182天,客户预期年化收益率3.05%; 182天≤投资期<364天,客户预期年化收益率3.15%; 投资期≥364天,客户预期年化收益率3.30%; | 赎回80,000,001.00元,理财收益人民币1,123,068.51元,实际年化收益率3.05%; 赎回249,999,999.00元,理财收益人民币3,655,821.90元,实际年化收益率3.05%。 |
12 | 中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品 | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币3,000 万元 | 无固定期限 | 闲置本次募集资金 | 是 | 赎回100万元,理财收益人民币5,005.48元,实际年化收益率2.90%;赎回30万元,理财收益人民币2,632.19元,实际年化收益率3.05%;赎回2,870万元,理财收益人民币402,900.82元,实际年化收益率3.05% |
- 15 -序号
序号 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 (万元) | 产品期限 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
13 | 中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品 | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币1,000 万元 | 无固定期限 | 闲置本次募集资金 | 是 | 1天≤投资期<7天,客户预期年化收益率2.10%; 7天≤投资期<14天,客户预期年化收益率2.20%; 14天≤投资期<28天,客户预期年化收益率2.50%; 28天≤投资期<63天,客户预期年化收益率2.75%; 63天≤投资期<91天,客户预期年化收益率2.90%; 91天≤投资期<182天,客户预期年化收益率3.05%; 182天≤投资期<364天,客户预期年化收益率3.15%; 投资期≥364天,客户预期年化收益率3.30%; | 146,232.88元,实际年化收益率3.05% |
14 | 中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品 | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币1,000 万元 | 无固定期限 | 闲置本次募集资金 | 是 | 146,232.88元,实际年化收益率3.05% | |
15 | 中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品 | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币1,000 万元 | 无固定期限 | 闲置本次募集资金 | 是 | 146,232.88元,实际年化收益率3.05% | |
16 | 中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品 | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币1,000 万元 | 无固定期限 | 闲置本次募集资金 | 是 | 146,232.88元,实际年化收益率3.05% | |
17 | 中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品 | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币1,000 万元 | 无固定期限 | 闲置本次募集资金 | 是 | 146,232.88元,实际年化收益率3.05% | |
18 | 中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品 | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币1,200 万元 | 无固定期限 | 闲置本次募集资金 | 是 | 79,972.60元,实际年化收益率为2.8958% |
- 16 -序号
序号 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 (万元) | 产品期限 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
19 | 中国建设银行《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2019)2号) | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币5,000 万元 | 2019年12月27日-2020年01月20日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 收益率=(1)+(2) (1)3.20%*n1/N,n1=若参考汇率位于参考区间之内(含区间边界)的东京工作日天数; (2)1.65%*n2/N,n2=若参考汇率位于参考区间之外(不含区间边界)的东京工作日天数; N=观察期内东京工作日总天数 | 105,205.48元,实际年化收益率3.20% |
20 | 中国建设银行《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2019)3号) | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币5,000 万元 | 2019年12月27日-2020年01月20日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 收益率=(1)+(2) (1)3.50%*n1/N,n1=若参考汇率位于参考区间之内(含区间边界)的东京工作日天数; (2)1.65%*n2/N,n2=若参考汇率位于参考区间之外(不含区间边界)的东京工作日天数; N=观察期内东京工作日总天数 | 115,068.49元,实际年化收益率3.50% |
21 | 中国建设银行《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2019)4号) | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币30,000 万元 | 2019年12月27日-2020年01月20日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 收益率=(1)+(2) (1)3.80%*n1/N,n1=若参考汇率位于参考区间之内(含区间边界)的东京工作日天数; (2)1.65%*n2/N,n2=若参考汇率位于参考区间之 | 749,589.04元,实际年化收益率3.80% |
外(不含区间边界)的东京工作日天数;N=观察期内东京工作日总天数
外(不含区间边界)的东京工作 日天数; N=观察期内东京工作日总天数 | |||||||||
22 | 中国建设银行《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2019)7号) | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币5,000 万元 | 2020年01月21日-2020年02月20日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 收益率=(1)+(2) (1)3.40%*n1/N,n1=若参考汇率位于参考区间之内(含区间边界)的东京工作日天数;(2)1.54%*n2/N,n2=若参考汇率位于参考区间之外(不含区间边界)的东京工作日天数; N=观察期内东京工作日总天数 | 120,616.44元,实际年化收益率为2.935% |
23 | 中国建设银行《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2019)8号) | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币5,000 万元 | 2020年01月21日-2020年02月20日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 收益率=(1)+(2) (1)3.50%*n1/N,n1=若参考汇率位于参考区间之内(含区间边界)的东京工作日天数; (2)1.54%*n2/N,n2=若参考汇率位于参考区间之外(不含区间边界)的东京工作日天数; N=观察期内东京工作日总天数 | 123,698.63元,实际年化收益率为3.01% |
24 | 中国建设银行《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2019)9号) | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币30,000 万元 | 2020年01月21日-2020年02月20日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 收益率=(1)+(2) (1)3.80%*n1/N,n1=若参考汇率位于参考区间之内(含区间边界)的东京工作日天数; (2)1.54%*n2/N,n2=若参考汇率 | 797,671.23元,实际年化收益率为3.235% |
位于参考区间之外(不含区间边界)的东京工作日天数;N=观察期内东京工作日总天数
位于参考区间之外(不含区间边界)的东京工作日天数; N=观察期内东京工作日总天数 | |||||||||
25 | 中国建设银行《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2020)2号) | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币5,000 万元 | 2020年02月21日-2020年03月19日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 收益率=(1)+(2) (1)3.30%*n1/N,n1=若参考汇率位于参考区间之内(含区间边界)的东京工作日天数;(2)1.54%*n2/N,n2=若参考汇率位于参考区间之外(不含区间边界)的东京工作日天数; N=观察期内东京工作日总天数 | 72,275.60元,实际年化收益率为1.954% |
26 | 中国建设银行结构性存款委托书(协议编号:泸建行结构性存款(2020)3号) | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币5,000 万元 | 2020年02月21日-2020年03月19日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 收益率=(1)+(2) (1)3.50%*n1/N,n1=若参考汇率位于参考区间之内(含区间边界)的东京工作日天数; (2)1.54%*n2/N,n2=若参考汇率位于参考区间之外(不含区间边界)的东京工作日天数; N=观察期内东京工作日总天数 | 74,016.10元,实际年化收益率为2.001% |
27 | 中国建设银行结构性存款委托书(协议编号:泸建行结构性存款(2020)4号) | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币30,000 万元 | 2020年02月21日-2020年03月19日 | 闲置本次募集资金 | 是 |
n2=若参考汇率位于参考区间之外(不含区间边界)的东京工作日天数;N=观察期内东京工作日总天数
n2=若参考汇率位于参考区间之外(不含区间边界)的东京工作日天数; N=观察期内东京工作日总天数 | |||||||||
28 | 中国建设银行《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2020)6号) | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币40,000 万元 | 2020年03月19日-2020年04月17日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 收益率=(1)+(2) (1)4.20%*n1/N,n1=若参考汇率位于参考区间之内(含区间边界)的东京工作日天数;(2)1.54%*n2/N,n2=若参考汇率位于参考区间之外(不含区间边界)的东京工作日天数; N=观察期内东京工作日总天数 | 1,334,794.52元,实际年化收益率为4.2% |
29 | 中国建设银行《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2020)8号) | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币38,000 万元 | 2020年04月17日-2020年05月17日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 收益率=(1)+(2) (1)4.20%*n1/N,n1=若参考汇率位于参考区间之内(含区间边界)的东京工作日天数;(2)1.54%*n2/N,n2=若参考汇率位于参考区间之外(不含区间边界)的东京工作日天数; N=观察期内东京工作日总天数 | 1,311,780.82元,实际年化收益率为4.2% |
- 20 -序号
序号 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 (万元) | 产品期限 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
30 | 中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品 | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币900 万元 | 无固定期限 | 闲置本次募集资金 | 是 | 1天≤投资期<7天,客户预期年化收益率2.00%; 7天≤投资期<28天,客户预期年化收益率2.20%; 28天≤投资期<63天,客户预期年化收益率2.65%; 63天≤投资期<91天,客户预期年化收益率2.70%; 91天≤投资期<182天,客户预期年化收益率2.85%; 投资期≥182天,客户预期年化收益率2.90%; | 尚未到期 |
31 | 中国银行挂钩型结构性存款(CSDV202003777) | 保本保最低收益型 | 中国银行股份有限公司泸州分行 | 人民币1,900 万元 | 2020年5月8日- 2020年8月11日 | 闲置前次募集资金 | 是 | 如果在观察期内每个观察日,挂钩指标始终大于基准值减0.0210,扣除产品费用(如有)后,产品保底收益率1.30%(年率);如果在观察期内某个观察日,挂钩指标曾经小于或等于基准值减0.0210,扣除产品费用(如有)后,产品最高收益率5.90%(年率) | 282,553.42元,实际年化收益率5.90% |
- 21 -序号
序号 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 (万元) | 产品期限 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
32 | 中国银行挂钩型结构性存款(CSDV202003778) | 保本保最低收益型 | 中国银行股份有限公司泸州分行 | 人民币1,900 万元 | 2020年5月8日- 2020年8月11日 | 闲置前次募集资金 | 是 | 如果在观察期内某个观察日,挂钩指标曾经小于或等于基准值减0.0210,扣除产品费用(如有)后,产品保底收益率1.30%(年率);如果在观察期内每个观察日,挂钩指标始终大于基准值减0.0210,扣除产品费用(如有)后,产品最高收益率5.90%(年率) | 62,257.53元,实际年化收益率1.30% |
33 | 中国建设银行《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2020)10号) | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币38,000 万元 | 2020年05月19日-2020年07月18日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 收益率=(1)+(2) (1)4.00%*n1/N,n1=若参考汇率位于参考区间之内(含区间边界)的东京工作日天数;(2)1.54%*n2/N,n2=若参考汇率位于参考区间之外(不含区间边界)的东京工作日天数; N=观察期内东京工作日总天数 | 1,605,224.32元,实际年化收益率为2.5698% |
序号
序号 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 (万元) | 产品期限 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
34 | 中国建设银行《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2020)17号) | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币38,000 万元 | 2020年07月20日-2020年08月19日 | 闲置本次募集资金 | 是 | (1)3.7%*n1/N+1.54%*n2/N; 其中, n1=观察期内参考汇率位于参考区间内(含区间边界)的工作日天数; n2=观察期内参考汇率位于参考区间外(不含区间边界)的工作日天数; N=观察期内工作日总天数 | 尚未到期 |
35 | 中国银行挂钩型结构性存款(CSDP20201291H) | 保本保最低收益型 | 中国银行股份有限公司泸州分行 | 人民币3,800 万元 | 2020年8月11日- 2020年11月13日 | 闲置前次募集资金 | 是 | 如果在观察期内某个观察日,挂钩指标曾经小于或等于基准值减5.57,扣除产品费用(如有)后,产品获得保底收益率1.50%(年率);如果在观察期内每个观察日,挂钩指标始终大于基准值减5.57,扣除产品费用(如有)后,产品最高收益率3.50%(年率)。 | 尚未到期 |
(二)使用闲置募集资金购买证券公司理财产品的情况
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序号
序号 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 (万元) | 产品期限 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
1 | 光大证券鼎富系列收益凭证5月期第622号 | 本金收益保障型 | 光大证券股份有限公司 | 人民币19,000 万元 | 2018年07月17日-2018年12月25日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 本计划到期约定收益率为4.70%(年化) | 该产品在募集期间产生的利息收入人民币8,217.82元,获得理财收益人民币3,938,986.30元 |
2 | 光大证券鼎富系列收益凭证3月期第635号 | 本金收益保障型 | 光大证券股份有限公司 | 人民币20,000 万元 | 2018年9月18日-2018年12月25日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 本计划到期约定收益率为3.70%(年化) | 该产品在募集期间产生的利息收入人民币8,879.07元,获得理财收益人民币1,986,849.32元 |
3 | 国泰君安证券君柜宝一号2018年第307期收益凭证 | 本金保障型 | 国泰君安证券股份有限公司 | 人民币3,550 万元 | 2018年12月14日- 2019年6月24日 | 闲置前次募集资金 | 是 | 固定收益率3.70%/年 | 获得理财收益人民币694,535.62元 |
4 | 光大证券鼎富系列收益凭证3月期第5005号 | 本金收益保障型 | 光大证券股份有限公司 | 人民币3,000 万元 | 2018年12月27日- 2019年3月29日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 本计划到期约定收益率为3.70%(年化) | 该产品在募集期间产生的利息收入人民币3,792.66元,获得理财收益人民币279,780.82元 |
5 | 光大证券鼎富系列收益凭证6月期第5006号 | 本金收益保障型 | 光大证券股份有限公司 | 人民币36,000 万元 | 2018年12月27日- 2019年6月24日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 本计划到期约定收益率为3.90%(年化) | 获得理财收益人民币6,885,369.86元 |
6 | 光大证券鼎富系列收益凭证3月期第5036号 | 本金收益保障型 | 光大证券股份有限公司 | 人民币3,000 万元 | 2019年4月2日- 2019年6月21日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 本计划到期约定收益率为3.4%(年化) | 该产品在募集期间产生的利息收入人民币292.07元,获得理财收益人民币223,561.64元 |
序号
序号 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 (万元) | 产品期限 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
7 | 国泰君安证券君柜宝一号2019年第34期收益凭证 | 本金保障型 | 国泰君安证券股份有限公司 | 人民币3,800 万元 | 2019年12月27日- 2020年5月6日 | 闲置前次募集资金 | 是 | 固定收益率3.5025%/年 | 获得理财收益人民币481,338.81元 |
(三)使用闲置自有资金购买信托产品的情况
序号 | 认购方 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 (万元) | 产品有效期 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
1 | 四川北方硝化棉股份有限公司 | 华能信托.熙曜3号集合资金信托计划产品 | 集合资金信托计划 | 华能贵诚信托有限公司 | 人民币7,000 万元 | 自C类信托单位成立并生效之日起满6个月 | 闲置自有资金 | 是(中兵投资出具《关于<华能信托-熙曜3号集合资金信托计划信托合同>利益及劣后级差额补足的承诺函》) | 实际年收益率:约4.8667% | 1,698,666.67元 |
2 | 子公司 山西新华化工有限责任公司 | 华能信托.熙曜3号集合资金信托计划产品 | 集合资金信托计划 | 华能贵诚信托有限公司 | 人民币6,000 万元 | 自F类信托单位成立并生效之日起至2019年5月11日 | 闲置自有资金 | 是(中兵财富出具《关于<华能信托-熙曜3号集合资金信托计划信托合同>利益及劣后级差额补足的承诺函》) | 实际年收益率:约5.6778% | 获得理财收益人民币3,406,666.66元(含2018年到账的首期收益2,081,333.33元) |
3 | 四川北方硝化棉股份有限公司 | 五矿信托-幸福11号集合资金信托计划 | 集合资金信托计划 | 五矿国际信托有限公司 | 人民币5,000 万元 | 2018年9月26日 -2019年8月29日 | 闲置自有资金 | 是(中兵财富出具《关于<五矿信托-幸福11号集合资金信托计划信托合同>信托本金及收益差额补足的承诺函》) | 实际年收益率:5.6% | 提前赎回;获得理财收益人民币 2,109,589.04元(含首期理财收益人民币652,054.79元) |
序号
序号 | 认购方 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 (万元) | 产品有效期 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
4 | 四川北方硝化棉股份有限公司 | 国投泰康信托?有道3号资产配置集合资金信托计划 | 集合资金信托计划 | 国投泰康信托有限公司 | 人民币8,000 万元 | 2019年1月24日-2019年8月22日 | 闲置自有资金 | 是(中兵财富出具《关于<国投泰康信托?有道3号资产配置集合资金信托计划>信托本金及收益差额补足的承诺函》) | 实际年收益率:5.2%/年 | 获得理财收益人民币2,393,424.66元(含2019年6月24日到账的首期收益1,675,397.26元) |
5 | 四川北方硝化棉股份有限公司 | 委托理财 | 短期理财业务 | 兵工财务有限责任公司 | 人民币1,000 万元 | 2019年10月9日到2020年10月9日 | 闲置自有资金 | 不提供保本保收益承诺 | 浮动收益 | 尚未到期 |
六、对公司经营的影响
公司以闲置前次募集资金进行现金管理是在公司董事会授权的额度和期限范围内实施的,该事项不存在变相改变募集资金用途的行为,且不影响募集资金投资计划正常进行,不影响公司主营业务的正常发展。同时可以提高公司闲置前次募集资金的使用效率,获得一定的投资收益,符合公司及全体股东的利益。
七、备查文件
1、中国银行挂钩型结构性存款认购委托书、产品证实书、销售协议、风险揭示书及说明书等。
特此公告。
北方化学工业股份有限公司
董 事 会
二〇二〇年八月十五日