证券代码：002246 证券简称：北化股份 公告编号：2021-073
北方化学工业股份有限公司关于公司使用部分闲置自有资金进行投资理财暨
关联交易赎回的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2019年8月21日，北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第二十九次会议审议通过了《关于公司与兵工财务有限责任公司签订金融服务协议的议案》。关联董事丁燕萍、魏合田、邓维平、黄万福、吴树宏、王林狮回避表决。独立董事对上述事项发表了事前认可意见和明确同意的独立意见，独立财务顾问中信建投出具了专项核查意见，详细内容登载于2019年8月23日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网，相关独立董事事前认可意见及独立意见，独立财务顾问中信建投专项核查意见，登载于2019年8月23日的巨潮资讯网。
2019年9月10日，公司召开2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司与兵工财务有限责任公司签订金融服务协议的议案》。详细内容登载于2019年9月11日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。
根据上述决议，2019年8月22日，公司与兵工财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）重新签订《金融服务协议》，在《金融服务协议》有效期内，经公司及所属公司申请，财务公司为公司提供6、12个月期限为主的短期理财业务，目前按照北京银监局要求及“资管新规”规定，均采取“分户管理、独立核算、自负盈亏”的专项理财模式，按照底层资产穿透管理原则投资于股票、债券等标准化金融产品，均为浮动收益品种，实行“净值化”管理，不提供保本保收益承诺，依据实际管理业绩决定投资收益。协议有效期内，财务公司为公司提供委托理财服务额度每年不超过10亿元，委托理财收益率依据市场价格水平变化决定。
一、使用部分闲置自有资金委托理财及赎回的情况
2020年8月25日，公司与财务公司签订了《委托投资协议》，公司使用闲置自有资金5,000万元委托财务公司进行投资，期限2020年8月26日至2021年8月25日。公司已于2021年8月25日赎回上述到期理财产品，实际年化收益率4.5296%，获得理财收益人民币2,264,806.31元，本金及收益已于2021年8月31日到账。
二、公告日前购买理财产品情况
截至本公告日前，公司购买理财产品具体情况如下：
（一） 使用闲置募集资金购买银行理财产品的情况
- 2 -序号
| 序号 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 （万元） | 产品期限 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
| 1 | 中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】 | 保证收益型 | 中国银行股份有限公司泸州分行 | 人民币3,550 万元 | 2018年03月05日-2018年12月10日 | 闲置前次募集资金 | 是 | 4.0000%(扣除理财产品费用后可获得的年化收益率) | 1,089,315.07元 |
| 2 | 中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第1期（总2018年第25期） | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币4,000 万元 | 2018年3月12日-2018年4月12日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 最高收益率3.8% | 129,095.89元 |
| 3 | 中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第2期（总2018年第26期） | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币5,000 万元 | 2018年3月12日-2018年5月14日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 最高收益率4.0% | 345,205.48元 |
| 4 | 中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第3期（总2018年第27期） | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币10,000 万元 | 2018年3月12日-2018年6月11日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 最高收益率4.2% | 1,047,123.29元 |
序号
| 序号 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 （万元） | 产品期限 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
| 5 | 中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第4期（总2018年第28期） | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币20,000 万元 | 2018年3月12日-2018年9月11日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 最高收益率4.4% | 4,412,054.79元 |
| 6 | 中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第5期（总2018年第31期） | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币4,000 万元 | 2018年4月16日-2018年5月16日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 最高收益率2.8% | 92,054.79元 |
| 7 | 中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品 | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币4,000 万元 | 无固定期限 | 闲置本次募集资金 | 是 | 投资期49天； 28天≤投资期＜63天，预期年化收益率3.25% | 174,520.55元 |
| 8 | 中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品 | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币5,000 万元 | 无固定期限 | 闲置本次募集资金 | 是 | 投资期49天； 28天≤投资期＜63天，预期年化收益率3.25% | 218,150.68元 |
| 9 | 中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品 | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币10,000 万元 | 无固定期限 | 闲置本次募集资金 | 是 | 投资期28天； 28天≤投资期＜63天，预期年化收益率3.25% | 249,315.07元 |
| 10 | 中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】 | 保证收益型 | 中国银行股份有限公司泸州分行营业部 | 人民币3,700 万元 | 2019年07月02日-2019年12月25日 | 闲置前次募集资金 | 是 | 3.2500%(扣除理财产品费用后可获得的年化收益率) | 579,835.62元，实际年化收益率为3.25% |
序号
| 序号 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 （万元） | 产品期限 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
| 11 | 中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品 | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币33,000 万元 | 无固定期限 | 闲置本次募集资金 | 是 | 1天≤投资期＜7天，客户预期年化收益率2.10%； 7天≤投资期＜14天，客户预期年化收益率2.20%； 14天≤投资期＜28天，客户预期年化收益率2.50%； 28天≤投资期＜63天，客户预期年化收益率2.75%； 63天≤投资期＜91天，客户预期年化收益率2.90%； 91天≤投资期＜182天，客户预期年化收益率3.05%； 182天≤投资期＜364天，客户预期年化收益率3.15%； 投资期≥364天，客户预期年化收益率3.30%； | 赎回80,000,001.00元，理财收益人民币1,123,068.51元，实际年化收益率3.05%； 赎回249,999,999.00元，理财收益人民币3,655,821.90元，实际年化收益率3.05%。 |
| 12 | 中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品 | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币3,000 万元 | 无固定期限 | 闲置本次募集资金 | 是 | 赎回100万元，理财收益人民币5,005.48元，实际年化收益率2.90%;赎回30万元，理财收益人民币2,632.19元，实际年化收益率3.05%;赎回2,870万元，理财收益人民币402,900.82元，实际年化收益率3.05% |
- 5 -序号
| 序号 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 （万元） | 产品期限 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
| 13 | 中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品 | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币1,000 万元 | 无固定期限 | 闲置本次募集资金 | 是 | 1天≤投资期＜7天，客户预期年化收益率2.10%； 7天≤投资期＜14天，客户预期年化收益率2.20%； 14天≤投资期＜28天，客户预期年化收益率2.50%； 28天≤投资期＜63天，客户预期年化收益率2.75%； 63天≤投资期＜91天，客户预期年化收益率2.90%； 91天≤投资期＜182天，客户预期年化收益率3.05%； 182天≤投资期＜364天，客户预期年化收益率3.15%； 投资期≥364天，客户预期年化收益率3.30%； | 146,232.88元，实际年化收益率3.05% |
| 14 | 中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品 | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币1,000 万元 | 无固定期限 | 闲置本次募集资金 | 是 | 146,232.88元，实际年化收益率3.05% | |
| 15 | 中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品 | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币1,000 万元 | 无固定期限 | 闲置本次募集资金 | 是 | 146,232.88元，实际年化收益率3.05% | |
| 16 | 中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品 | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币1,000 万元 | 无固定期限 | 闲置本次募集资金 | 是 | 146,232.88元，实际年化收益率3.05% | |
| 17 | 中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品 | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币1,000 万元 | 无固定期限 | 闲置本次募集资金 | 是 | 146,232.88元，实际年化收益率3.05% | |
| 18 | 中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品 | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币1,200 万元 | 无固定期限 | 闲置本次募集资金 | 是 | 79,972.60元，实际年化收益率为2.8958% |
序号
| 序号 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 （万元） | 产品期限 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
| 19 | 中国建设银行《结构性存款协议》（协议编号：泸建行结构性存款（2019）2号） | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币5,000 万元 | 2019年12月27日-2020年01月20日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 收益率=(1)+(2) (1)3.20%*n1/N，n1=若参考汇率位于参考区间之内（含区间边界）的东京工作日天数； (2)1.65%*n2/N，n2=若参考汇率位于参考区间之外（不含区间边界）的东京工作日天数； N=观察期内东京工作日总天数 | 105,205.48元，实际年化收益率3.20% |
| 20 | 中国建设银行《结构性存款协议》（协议编号：泸建行结构性存款（2019）3号） | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币5,000 万元 | 2019年12月27日-2020年01月20日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 收益率=(1)+(2) (1)3.50%*n1/N，n1=若参考汇率位于参考区间之内（含区间边界）的东京工作日天数； (2)1.65%*n2/N，n2=若参考汇率位于参考区间之外（不含区间边界）的东京工作日天数； N=观察期内东京工作日总天数 | 115,068.49元，实际年化收益率3.50% |
- 7 -序号
| 序号 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 （万元） | 产品期限 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
| 21 | 中国建设银行《结构性存款协议》（协议编号：泸建行结构性存款（2019）4号） | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币30,000 万元 | 2019年12月27日-2020年01月20日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 收益率=(1)+(2) (1)3.80%*n1/N，n1=若参考汇率位于参考区间之内（含区间边界）的东京工作日天数； (2)1.65%*n2/N，n2=若参考汇率位于参考区间之外（不含区间边界）的东京工作 日天数； N=观察期内东京工作日总天数 | 749,589.04元，实际年化收益率3.80% |
| 22 | 中国建设银行《结构性存款协议》（协议编号：泸建行结构性存款（2019）7号） | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币5,000 万元 | 2020年01月21日-2020年02月20日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 收益率=(1)+(2) (1)3.40%*n1/N，n1=若参考汇率位于参考区间之内（含区间边界）的东京工作日天数；(2)1.54%*n2/N，n2=若参考汇率位于参考区间之外（不含区间边界）的东京工作日天数； N=观察期内东京工作日总天数 | 120,616.44元，实际年化收益率为2.935% |
- 8 -序号
| 序号 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 （万元） | 产品期限 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
| 23 | 中国建设银行《结构性存款协议》（协议编号：泸建行结构性存款（2019）8号） | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币5,000 万元 | 2020年01月21日-2020年02月20日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 收益率=(1)+(2) (1)3.50%*n1/N，n1=若参考汇率位于参考区间之内（含区间边界）的东京工作日天数； (2)1.54%*n2/N，n2=若参考汇率位于参考区间之外（不含区间边界）的东京工作日天数； N=观察期内东京工作日总天数 | 123,698.63元，实际年化收益率为3.01% |
| 24 | 中国建设银行《结构性存款协议》（协议编号：泸建行结构性存款（2019）9号） | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币30,000 万元 | 2020年01月21日-2020年02月20日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 收益率=(1)+(2) (1)3.80%*n1/N，n1=若参考汇率位于参考区间之内（含区间边界）的东京工作日天数； (2)1.54%*n2/N，n2=若参考汇率位于参考区间之外（不含区间边界）的东京工作日天数； N=观察期内东京工作日总天数 | 797,671.23元，实际年化收益率为3.235% |
- 9 -序号
| 序号 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 （万元） | 产品期限 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
| 25 | 中国建设银行《结构性存款协议》（协议编号：泸建行结构性存款（2020）2号） | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币5,000 万元 | 2020年02月21日-2020年03月19日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 收益率=(1)+(2) (1)3.30%*n1/N，n1=若参考汇率位于参考区间之内（含区间边界）的东京工作日天数；(2)1.54%*n2/N，n2=若参考汇率位于参考区间之外（不含区间边界）的东京工作日天数； N=观察期内东京工作日总天数 | 72,275.60元，实际年化收益率为1.954% |
| 26 | 中国建设银行结构性存款委托书（协议编号：泸建行结构性存款（2020）3号） | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币5,000 万元 | 2020年02月21日-2020年03月19日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 收益率=(1)+(2) (1)3.50%*n1/N，n1=若参考汇率位于参考区间之内（含区间边界）的东京工作日天数； (2)1.54%*n2/N，n2=若参考汇率位于参考区间之外（不含区间边界）的东京工作日天数； N=观察期内东京工作日总天数 | 74,016.10元，实际年化收益率为2.001% |
- 10 -序号
| 序号 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 （万元） | 产品期限 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
| 27 | 中国建设银行结构性存款委托书（协议编号：泸建行结构性存款（2020）4号） | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币30,000 万元 | 2020年02月21日-2020年03月19日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 收益率=(1)+(2) (1)3.80%*n1/N，n1=若参考汇率位于参考区间之内（含区间边界）的东京工作日天数； (2)1.54%*n2/N，n2=若参考汇率位于参考区间之外（不含区间边界）的东京工作日天数； N=观察期内东京工作日总天数 | 459,761.55元，实际年化收益率为2.0718% |
| 28 | 中国建设银行《结构性存款协议》（协议编号：泸建行结构性存款（2020）6号） | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币40,000 万元 | 2020年03月19日-2020年04月17日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 收益率=(1)+(2) (1)4.20%*n1/N，n1=若参考汇率位于参考区间之内（含区间边界）的东京工作日天数；(2)1.54%*n2/N，n2=若参考汇率位于参考区间之外（不含区间边界）的东京工作日天数； N=观察期内东京工作日总天数 | 1,334,794.52元，实际年化收益率为4.2% |
- 11 -序号
| 序号 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 （万元） | 产品期限 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
| 29 | 中国建设银行《结构性存款协议》（协议编号：泸建行结构性存款（2020）8号） | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币38,000 万元 | 2020年04月17日-2020年05月17日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 收益率=(1)+(2) (1)4.20%*n1/N，n1=若参考汇率位于参考区间之内（含区间边界）的东京工作日天数；(2)1.54%*n2/N，n2=若参考汇率位于参考区间之外（不含区间边界）的东京工作日天数； N=观察期内东京工作日总天数 | 1,311,780.82元，实际年化收益率为4.2% |
| 30 | 中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品 | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币900 万元 | 无固定期限 | 闲置本次募集资金 | 是 | 1天≤投资期＜7天，客户预期年化收益率2.00%； 7天≤投资期＜28天，客户预期年化收益率2.20%； 28天≤投资期＜63天，客户预期年化收益率2.65%； 63天≤投资期＜91天，客户预期年化收益率2.70%； 91天≤投资期＜182天，客户预期年化收益率2.85%； 投资期≥182天，客户预期年化收益率2.90%； | 69,904.11元，实际年化收益率为2.70% |
序号
| 序号 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 （万元） | 产品期限 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
| 31 | 中国银行挂钩型结构性存款（CSDV202003777） | 保本保最低收益型 | 中国银行股份有限公司泸州分行 | 人民币1,900 万元 | 2020年5月8日- 2020年8月11日 | 闲置前次募集资金 | 是 | 如果在观察期内每个观察日，挂钩指标始终大于基准值减0.0210，扣除产品费用（如有）后，产品保底收益率1.30%（年率）；如果在观察期内某个观察日，挂钩指标曾经小于或等于基准值减0.0210，扣除产品费用（如有）后，产品最高收益率5.90%（年率） | 282,553.42元，实际年化收益率5.90% |
| 32 | 中国银行挂钩型结构性存款（CSDV202003778） | 保本保最低收益型 | 中国银行股份有限公司泸州分行 | 人民币1,900 万元 | 2020年5月8日- 2020年8月11日 | 闲置前次募集资金 | 是 | 如果在观察期内某个观察日，挂钩指标曾经小于或等于基准值减0.0210，扣除产品费用（如有）后，产品保底收益率1.30%（年率）；如果在观察期内每个观察日，挂钩指标始终大于基准值减0.0210，扣除产品费用（如有）后，产品最高收益率5.90%（年率） | 62,257.53元，实际年化收益率1.30% |
序号
| 序号 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 （万元） | 产品期限 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
| 33 | 中国建设银行《结构性存款协议》（协议编号：泸建行结构性存款（2020）10号） | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币38,000 万元 | 2020年05月19日-2020年07月18日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 收益率=(1)+(2) (1)4.00%*n1/N，n1=若参考汇率位于参考区间之内（含区间边界）的东京工作日天数；(2)1.54%*n2/N，n2=若参考汇率位于参考区间之外（不含区间边界）的东京工作日天数； N=观察期内东京工作日总天数 | 1,605,224.32元，实际年化收益率为2.5698% |
| 34 | 中国建设银行《结构性存款协议》（协议编号：泸建行结构性存款（2020）17号） | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币38,000 万元 | 2020年07月20日-2020年08月19日 | 闲置本次募集资金 | 是 | (1)3.7%*n1/N+1.54%*n2/N； 其中， n1=观察期内参考汇率位于参考区间内（含区间边界）的工作日天数； n2=观察期内参考汇率位于参考区间外（不含区间边界）的工作日天数； N=观察期内工作日总天数 | 593,424.66元，实际年化收益率为1.90% |
序号
| 序号 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 （万元） | 产品期限 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
| 35 | 中国银行挂钩型结构性存款（CSDP20201291H） | 保本保最低收益型 | 中国银行股份有限公司泸州分行 | 人民币3,800 万元 | 2020年8月11日- 2020年11月13日 | 闲置前次募集资金 | 是 | 如果在观察期内某个观察日，挂钩指标曾经小于或等于基准值减5.57，扣除产品费用（如有）后，产品获得保底收益率1.50%（年率）；如果在观察期内每个观察日，挂钩指标始终大于基准值减5.57，扣除产品费用（如有）后，产品最高收益率3.50%（年率）。 | 335,232.88元，实际年化收益率为3.5% |
| 36 | 中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品 | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币3,300 万元 | 无固定期限 | 闲置本次募集资金 | 是 | 1天≤投资期＜7天，客户预期年化收益率1.70%； 7天≤投资期＜28天，客户预期年化收益率1.90%； 28天≤投资期＜63天，客户预期年化收益率2.40%； 63天≤投资期＜91天，客户预期年化收益率2.50%； 投资期≥91天，客户预期年化收益率2.70% | 获得理财收益人民币131,005.48元，投资天数63天，其中：2020年10月28日至2020年11月18日实际年化收益率为2.5%；2020年11月18日至2020年12月30日实际年化收益率为2.2% |
序号
| 序号 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 （万元） | 产品期限 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
| 37 | 中国银行挂钩型结构性存款（CSDP20201550H） | 保本保最低收益型 | 中国银行股份有限公司泸州分行 | 人民币3,800 万元 | 2020年11月20日- 2021年01月25日 | 闲置前次募集资金 | 是 | 如果在观察期内每个观察日，挂钩指标始终小于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品获得保底收益率1.50%（年率）；如果在观察期内某个观察日，挂钩指标曾经大于或等于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品最高收益率3.2647%（年率）。 | 214,128.54元，实际年化收益率为3.2647% |
| 38 | 中国银行挂钩型结构性存款（CSDP20210049H） | 保本保最低收益型 | 中国银行股份有限公司泸州分行 | 人民币3,800 万元 | 2021年01月26日- 2021年04月30日 | 闲置前次募集资金 | 是 | 如果在观察期内每个观察日，挂钩指标始终大于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品获得保底收益率1.30%（年率）；如果在观察期内某个观察日，挂钩指标曾经小于或等于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品最高收益率3.42%（年率）。 | 327,570.41元，实际年化收益率为3.42% |
- 16 -序号
| 序号 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 （万元） | 产品期限 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
| 39 | 中国银行挂钩型结构性存款（CSDPY20210278） | 保本保最低收益型 | 中国银行股份有限公司泸州分行 | 人民币3,900 万元 | 2021年05月24日- 2021年06月28日 | 闲置前次募集资金 | 是 | 如果在观察期内每个观察日，挂钩指标始终小于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品获得保底收益率1.30%（年率）；如果在观察期内某个观察日，挂钩指标曾经大于或等于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品最高收益率3.18%（年率）。 | 118,923.29元，实际年化收益率为3.18% |
| 40 | 中国建设银行《单位结构性存款客户协议书》（协议书编号：泸建行结构性存款（2021）9号） | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币12,000 万元 | 2021年06月25日-2021年12月25日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 1.82%-3.60%（详见产品收益说明） | 未成交，根据《关于单位人民币结构性存款业务收益率调整的函》，《单位结构性存款客户协议书》（协议书编号：泸建行结构性存款（2021）9号）废止。 |
| 41 | 中国建设银行《单位结构性存款客户协议书》（协议书编号：泸建行结构性存款（2021）11号） | 保本浮动收益型产品 | 中国建设银行股份有限公司泸州分行 | 人民币12,000 万元 | 2021年06月30日-2021年12月28日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 1.80%-3.60%（详见产品收益说明） | 尚未到期 |
- 17 -序号
| 序号 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 （万元） | 产品期限 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
| 42 | 中国银行挂钩型结构性存款（CSDPY20210373） | 保本保最低收益型 | 中国银行股份有限公司泸州分行 | 人民币3,900 万元 | 2021年07月02日- 2021年10月08日 | 闲置前次募集资金 | 是 | 如果在观察期内每个观察日，挂钩指标始终大于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品获得保底收益率1.3000%（年率）；如果在观察期内某个观察日，挂钩指标曾经小于或等于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品最高收益率3.4200%（年率） | 尚未到期 |
（二）使用闲置募集资金购买证券公司理财产品的情况
| 序号 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 （万元） | 产品期限 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
| 1 | 光大证券鼎富系列收益凭证5月期第622号 | 本金收益保障型 | 光大证券股份有限公司 | 人民币19,000 万元 | 2018年07月17日-2018年12月25日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 本计划到期约定收益率为4.70%（年化） | 该产品在募集期间产生的利息收入人民币8,217.82元，获得理财收益人民币3,938,986.30元 |
| 2 | 光大证券鼎富系列收益凭证3月期第635号 | 本金收益保障型 | 光大证券股份有限公司 | 人民币20,000 万元 | 2018年9月18日-2018年12月25日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 本计划到期约定收益率为3.70%（年化） | 该产品在募集期间产生的利息收入人民币8,879.07元，获得理财收益人民币1,986,849.32元 |
序号
| 序号 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 （万元） | 产品期限 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
| 3 | 国泰君安证券君柜宝一号2018年第307期收益凭证 | 本金保障型 | 国泰君安证券股份有限公司 | 人民币3,550 万元 | 2018年12月14日- 2019年6月24日 | 闲置前次募集资金 | 是 | 固定收益率3.70%/年 | 获得理财收益人民币694,535.62元 |
| 4 | 光大证券鼎富系列收益凭证3月期第5005号 | 本金收益保障型 | 光大证券股份有限公司 | 人民币3,000 万元 | 2018年12月27日- 2019年3月29日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 本计划到期约定收益率为3.70%（年化） | 该产品在募集期间产生的利息收入人民币3,792.66元，获得理财收益人民币279,780.82元 |
| 5 | 光大证券鼎富系列收益凭证6月期第5006号 | 本金收益保障型 | 光大证券股份有限公司 | 人民币36,000 万元 | 2018年12月27日- 2019年6月24日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 本计划到期约定收益率为3.90%（年化） | 获得理财收益人民币6,885,369.86元 |
| 6 | 光大证券鼎富系列收益凭证3月期第5036号 | 本金收益保障型 | 光大证券股份有限公司 | 人民币3,000 万元 | 2019年4月2日- 2019年6月21日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 本计划到期约定收益率为3.4%（年化） | 该产品在募集期间产生的利息收入人民币292.07元，获得理财收益人民币223,561.64元 |
| 7 | 国泰君安证券君柜宝一号2019年第34期收益凭证 | 本金保障型 | 国泰君安证券股份有限公司 | 人民币3,800 万元 | 2019年12月27日- 2020年5月6日 | 闲置前次募集资金 | 是 | 固定收益率3.5025%/年 | 该产品在募集期间产生的利息收入人民币374.47元，获得理财收益人民币481,338.81元 |
序号
| 序号 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 （万元） | 产品期限 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
| 8 | 国泰君安证券君柜宝一号2020年第26期收益凭证 | 本金保障型 | 国泰君安证券股份有限公司 | 人民币28,000 万元 | 2020年8月21日- 2021年5月18日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 固定收益率3.25%/年 | 资金放置期间产生的利息收入人民币2,787.91元，获得理财收益人民币6,756,438.36元，实际年化收益率为3.25% |
| 9 | 国泰君安证券君柜宝一号2020年第27期收益凭证 | 本金保障型 | 国泰君安证券股份有限公司 | 人民币2,000 万元 | 2020年8月21日- 2021年4月27日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 固定收益率3.25%/年 | 资金放置期间产生的利息收入人民币198.77元，获得理财收益人民币445,205.48元，实际年化收益率为3.25% |
| 10 | 国泰君安证券君柜宝一号2020年第28期收益凭证 | 本金保障型 | 国泰君安证券股份有限公司 | 人民币2,000 万元 | 2020年8月21日- 2021年2月24日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 固定收益率3.15%/年 | 资金放置期间产生的利息收入人民币197.60元，获得理财收益人民币324,493.15元，实际年化收益率为3.15% |
| 11 | 国泰君安证券睿博系列结睿20001号收益凭证 | 本金保障型 | 国泰君安证券股份有限公司 | 人民币3,000 万元 | 2020年8月26日- 2020年10月22日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 实际年化收益率2.72% | 获得理财收益人民币127,723.05元 |
序号
| 序号 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 （万元） | 产品期限 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
| 12 | 国泰君安证券睿博系列结睿20002号收益凭证 | 本金保障型 | 国泰君安证券股份有限公司 | 人民币4,000 万元 | 2020年8月26日- 2021年01月06日 | 闲置本次募集资金 | 是 | （1）若期末价格≥执行价，则投资者到期年化收益率=2.59%； （2）若期末价格＜执行价，则投资者到期年化收益率=2.59%+10×(3.85%-X),其中X为期末价格 | 资金放置期间产生的利息收入人民币392.56元，获得理财收益人民币377,501.37元，实际年化收益率为2.59% |
| 13 | 天汇宝47天期vip112 | 国泰君安证券股份有限公司以信誉及质押物双重保障客户本金安全并按约定收益率支付收益。 | 国泰君安证券股份有限公司 | 人民币6,700万元 | 2021年01月08日- 2021年02月24日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 3.05% | 资金放置期间产生的利息收入人民币653.84元，获得理财收益人民币251,938.36元，实际年化收益率为3.05% |
| 14 | 天汇宝1天期 | 国泰君安证券股份有限公司以信誉及质押物双重保障客户本金安全并按约定收益率支付收益。 | 国泰君安证券股份有限公司 | 人民币600万元 | 2021年01月11日- 2021年01月12日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 1.90% | 到期续作原期限；2021年5月18日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币1,565.39元，获得理财收益人民币46,816.48元，实际年化收益率约为2.225% |
- 21 -序号
| 序号 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 （万元） | 产品期限 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
| 15 | 国泰君安证券睿博系列尧睿21007号收益凭证 | 本金保障型 | 国泰君安证券股份有限公司 | 人民币5,800 万元 | 2021年03月02日- 2021年04月27日 | 闲置本次募集资金 | 是 | （1）若期末价格≤下执行价，则投资者到期年化收益率=2.9500%； （2）若下执行价＜期末价格＜上执行价，则投资者到期年化收益率=2.9500%+1%×（X-115%),其中X为期末价格/期初价格； （3）若期末价格≥上执行价，则投资者到期年化收益率=3.1500% | 资金放置期间产生的利息收入人民币566.44元，获得理财收益人民币262,509.59元，实际年化收益率为2.95% |
| 16 | 国泰君安证券睿博系列尧睿21008号收益凭证 | 本金保障型 | 国泰君安证券股份有限公司 | 人民币2,000 万元 | 2021年03月02日- 2021年03月29日 | 闲置本次募集资金 | 是 | （1）若期末价格≤下执行价，则投资者到期年化收益率=2.6500%； （2）若下执行价＜期末价格＜上执行价，则投资者到期年化收益率=2.6500%+1%×（X-115%),其中X为期末价格/期初价格； （3）若期末价格≥上执行价，则投资者到期年化收益率=2.8500% | 资金放置期间产生的利息收入人民币194.83元，获得理财收益人民币39,205.48元，实际年化收益率为2.65% |
序号
| 序号 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 （万元） | 产品期限 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
| 17 | 国泰君安证券睿博系列尧睿21019号收益凭证 | 本金保障型 | 国泰君安证券股份有限公司 | 人民币2,000 万元 | 2021年04月02日- 2021年05月18日 | 闲置本次募集资金 | 是 | （1）若期末价格≤下执行价，则投资者到期年化收益率=2.7000%； （2）若下执行价＜期末价格＜上执行价，则投资者到期年化收益率=2.7000%+1%×（X-115%),其中X为期末价格/期初价格； （3）若期末价格≥上执行价，则投资者到期年化收益率=2.9000% | 资金放置期间产生的利息收入人民币195.11元，获得理财收益人民币68,054.79元，实际年化收益率为2.70% |
| 18 | 国泰君安证券睿博系列尧睿21023号收益凭证 | 本金保障型 | 国泰君安证券股份有限公司 | 人民币7,200 万元 | 2021年04月29日- 2021年05月18日 | 闲置本次募集资金 | 是 | （1）若期末价格≤下执行价，则投资者到期年化收益率=2.6000%； （2）若下执行价＜期末价格＜上执行价，则投资者到期年化收益率=2.6000%+1%×（X-115%),其中X为期末价格/期初价格； （3）若期末价格≥上执行价，则投资者到期年化收益率=2.8000% | 资金放置期间产生的利息收入人民币700.95元，获得理财收益人民币97,446.58元，实际年化收益率为2.60% |
- 23 -序号
| 序号 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 （万元） | 产品期限 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
| 19 | 国泰君安证券睿博系列尧睿21027号收益凭证 | 本金保障型 | 国泰君安证券股份有限公司 | 人民币36,900 万元 | 2021年05月25日- 2021年06月22日 | 闲置本次募集资金 | 是 | （1）若期末价格≤下执行价，则投资者到期年化收益率=2.6000%； （2）若下执行价＜期末价格＜上执行价，则投资者到期年化收益率=2.6000%+1%×（X-115%),其中X为期末价格/期初价格； （3）若期末价格≥上执行价，则投资者到期年化收益率=2.8000% | 资金放置期间产生的利息收入人民币3,594.66元，获得理财收益人民币735,978.08元，实际年化收益率为2.60% |
| 20 | 国泰君安证券睿博系列尧睿21030号收益凭证 | 本金保障型 | 国泰君安证券股份有限公司 | 人民币4,000 万元 | 2021年06月25日- 2021年07月26日 | 闲置本次募集资金 | 是 | （1）若期末价格≤下执行价，则投资者到期年化收益率=2.8000%； （2）若下执行价＜期末价格＜上执行价，则投资者到期年化收益率=2.8000%+1%×（X-115%),其中X为期末价格/期初价格； （3）若期末价格≥上执行价，则投资者到期年化收益率=3.0000% | 资金放置期间产生的利息收入人民币389.81元，获得理财收益人民币95,123.29元，实际年化收益率为2.80% |
序号
| 序号 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 （万元） | 产品期限 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
| 21 | 国泰君安证券睿博系列尧睿21031号收益凭证 | 本金保障型 | 国泰君安证券股份有限公司 | 人民币5,000 万元 | 2021年06月25日- 2021年09月27日 | 闲置本次募集资金 | 是 | （1）若期末价格≤下执行价，则投资者到期年化收益率=2.95000%； （2）若下执行价＜期末价格＜上执行价，则投资者到期年化收益率=2.95000%+1%×（X-115%),其中X为期末价格/期初价格； （3）若期末价格≥上执行价，则投资者到期年化收益率=3.1500% | 尚未到期 |
| 22 | 国泰君安证券睿博系列尧睿21032号收益凭证 | 本金保障型 | 国泰君安证券股份有限公司 | 人民币16,000 万元 | 2021年06月25日- 2021年12月27日 | 闲置本次募集资金 | 是 | （1）若期末价格≤下执行价，则投资者到期年化收益率=3.1000%； （2）若下执行价＜期末价格＜上执行价，则投资者到期年化收益率=3.1000%+1%×（X-115%),其中X为期末价格/期初价格； （3）若期末价格≥上执行价，则投资者到期年化收益率=3.3000% | 尚未到期 |
- 25 -序号
| 序号 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 （万元） | 产品期限 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
| 23 | 天汇宝2号1天期 | 国泰君安证券股份有限公司以信誉及质押物双重保障客户本金安全并按约定收益率支付收益。 | 国泰君安证券股份有限公司 | 人民币400万元 | 2021年06月24日- 2021年06月25日 | 闲置本次募集资金 | 是 | 2.50% | 到期续作原期限 |
| 24 | 国泰君安证券睿博系列尧睿21039号收益凭证 | 本金保障型 | 国泰君安证券股份有限公司 | 人民币4,000 万元 | 2021年08月02日- 2021年08月31日 | 闲置本次募集资金 | 是 | （1）若期末价格≤下执行价，则投资者到期年化收益率=2.70000%； （2）若下执行价＜期末价格＜上执行价，则投资者到期年化收益率=2.70000%+1%×（X-115%),其中X为期末价格/期初价格； （3）若期末价格≥上执行价，则投资者到期年化收益率=2.9000% | 资金放置期间产生的利息收入人民币389.72元，获得理财收益人民币85,808.22元，实际年化收益率为2.70% |
（三）使用闲置自有资金购买理财产品的情况
- 26 -序号
| 序号 | 认购方 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 （万元） | 产品有效期 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
| 1 | 四川北方硝化棉股份有限公司 | 华能信托.熙曜3号集合资金信托计划产品 | 集合资金信托计划 | 华能贵诚信托有限公司 | 人民币7,000 万元 | 自C类信托单位成立并生效之日起满6个月 | 闲置自有资金 | 是（中兵投资出具《关于<华能信托-熙曜3号集合资金信托计划信托合同>利益及劣后级差额补足的承诺函》） | 实际年收益率：约4.8667% | 1,698,666.67元 |
| 2 | 子公司 山西新华化工有限责任公司 | 华能信托.熙曜3号集合资金信托计划产品 | 集合资金信托计划 | 华能贵诚信托有限公司 | 人民币6,000 万元 | 自F类信托单位成立并生效之日起至2019年5月11日 | 闲置自有资金 | 是（中兵财富出具《关于<华能信托-熙曜3号集合资金信托计划信托合同>利益及劣后级差额补足的承诺函》） | 实际年收益率：约5.6778% | 获得理财收益人民币3,406,666.66元（含2018年到账的首期收益2,081,333.33元） |
| 3 | 四川北方硝化棉股份有限公司 | 五矿信托-幸福11号集合资金信托计划 | 集合资金信托计划 | 五矿国际信托有限公司 | 人民币5,000 万元 | 2018年9月26日 -2019年8月29日 | 闲置自有资金 | 是（中兵财富出具《关于＜五矿信托-幸福11号集合资金信托计划信托合同＞信托本金及收益差额补足的承诺函》） | 实际年收益率：5.6% | 提前赎回；获得理财收益人民币 2,109,589.04元（含首期理财收益人民币652,054.79元） |
| 4 | 四川北方硝化棉股份有限公司 | 国投泰康信托?有道3号资产配置集合资金信托计划 | 集合资金信托计划 | 国投泰康信托有限公司 | 人民币8,000 万元 | 2019年1月24日-2019年8月22日 | 闲置自有资金 | 是（中兵财富出具《关于<国投泰康信托?有道3号资产配置集合资金信托计划>信托本金及收益差额补足的承诺函》） | 实际年收益率：5.2%/年 | 获得理财收益人民币2,393,424.66元（含2019年6月24日到账的首期收益1,675,397.26元） |
- 27 -序号
| 序号 | 认购方 | 产品名称 | 产品类型 | 受托机构 | 金额 （万元） | 产品有效期 | 资金来源 | 是否保本 | 预计年化收益率 | 其他 (实际收益) |
| 5 | 四川北方硝化棉股份有限公司 | 委托理财 | 短期理财业务 | 兵工财务有限责任公司 | 人民币1,000 万元 | 2019年10月9日到2020年10月9日 | 闲置自有资金 | 不提供保本保收益承诺 | 实际年化收益率4.0% | 获得理财收益人民币407,671.22元 |
| 6 | 北方化学工业股份有限公司 | 委托理财 | 短期理财业务 | 兵工财务有限责任公司 | 人民币5,000 万元 | 2020年08月26日到2021年08月25日 | 闲置自有资金 | 不提供保本保收益承诺 | 实际年化收益率4.5296% | 获得理财收益人民币2,264,806.31元 |
| 7 | 北方化学工业股份有限公司 | 委托理财 | 短期理财业务 | 兵工财务有限责任公司 | 人民币5,000 万元 | 2020年09月22日到2021年06月22日 | 闲置自有资金 | 不提供保本保收益承诺 | 实际年化收益率3.857% | 获得理财收益人民币1,442,261.44元 |
| 8 | 北方化学工业股份有限公司 | 委托理财 | 短期理财业务 | 兵工财务有限责任公司 | 人民币5,000 万元 | 2021年07月13日到2022年04月13日 | 闲置自有资金 | 不提供保本保收益承诺 | 浮动收益 | 尚未到期 |
三、备查文件
1、理财产品赎回相关凭证。
特此公告。
北方化学工业股份有限公司
董 事 会二〇二一年九月二日