证券代码：002252 证券简称：上海莱士 公告编号：2020-051
上海莱士血液制品股份有限公司2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，上海莱士血液制品股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至2020年6月30日募集资金存放与使用情况的专项报告，该报告已于2020年8月25日召开的第五届董事会第二次会议审议通过，具体如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到账时间
2014年12月17日，经中国证监会“证监许可［2014］1373号”核准，公司向特定对象非公开发行不超过22,140,221股新股募集发行股份购买资产的配套资金。
2015年4月，公司向华安基金管理有限公司、财通基金管理有限公司和银河资本资产管理有限公司共计发行股票12,888,107股，每股面值1.00元，每股发行价人民币51.21元，共募集资金总额66,000.00万元，扣除承销费用1,980.00万元后，实际收到募集资金64,020.00万元。该募集资金于2015年4月23日到账，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2015]000227号”验资报告验证确认。
募集资金收到后，支付发行费用147.29万元后，募集资金净额为63,872.71万元。
（二）募集资金的使用及相关审议情况
根据公司于2014年10月10日召开的2014年第五次临时股东大会决议及《上海莱士血液制品股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组暨关联交易报告书》的约定，募集资金拟投资项目为63,872.71万元，其中用于“补充同路生物营运资金”项目30,000.00万元、用于“同路生物新浆站建设”项目26,000.00万元、用于上海莱士“整合下属子公司、浆站管理的信息化管理平台建设”项目7,872.71万元。
1、同路生物“补充同路生物营运资金”项目和“同路生物新浆站建设”项目
2015年5月13日，公司召开了第三届董事会第二十五次（临时）会议，会议审议通过了《关于使用募集资金向控股子公司同路生物制药有限公司提供借款的议案》，对于由同路生物募集资金实施的项目，公司采取借款的形式向同路生物提供资金。其中募集资金30,000.00万元用于同路生物“补充流动资金、归还银行借款”项目，借款利息按照银行一年期存款基准利率执行。剩余“浆站建设项目”的26,000.00万元，将根据同路生物浆站建设项目的建设进度，授权公司经理层根据该募投项目进展情况再签署借款协议向同路生物提供资金使用。
1）用于“补充同路生物营运资金”项目30,000.00万元
2015年6月，公司使用募集资金30,000.00万元补充同路生物营运资金。
上述“补充同路生物流动资金”项目的资金30,000.00万元已实施完毕。
2）用于“同路生物新浆站建设”项目26,000.00万元
2016年6月，公司使用募集资金26,000.00万元向同路生物提供借款，用于同路生物“新浆站建设”项目，加快同路生物下属内蒙古巴林左旗同路单采血浆有限公司（“内蒙古巴林左旗浆站”）、龙游县同路单采血浆有限公司（“浙江龙游浆站”）、怀集县同路单采血浆有限公司（“广东怀集浆站”）建设，借款利息按照活期银行存款基准利率。截至2016年11月24日，“同路生物新浆站建设”项目实际使用1,619.74万元。
鉴于内蒙古巴林左旗浆站、浙江龙游浆站、广东怀集浆站均已完成建设，并分别于2014年12月、2016年6月及2016年底正式采浆，短期内同路生物新浆站建设将不会有大额资金投入，因此公司决定变更该部分募集资金投资项目。2016年11月25日和2016年12月12日，公司分别召开了第四届董事会第十次（临时）会议及2016年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更同路项目部分募集资金用途的议
案》，公司变更同路生物“同路生物新浆站建设”剩余募集资金24,380.26万元及存储专户银行利息收入141.79万元合计24,522.05万元用于同路生物“收购浙江海康股权项目，不足部分同路生物用自有资金补足。收购项目由同路生物实施。该项目已于2016年12月26日完成，上述“收购浙江海康股权项目”项目已实施完毕。
2、上海莱士“整合下属子公司、浆站管理的信息化管理平台建设”项目上海莱士“整合下属子公司、浆站管理的信息化管理平台建设”项目总额为7,872.71万元。为保证募投项目的顺利实施，结合公司实际业务发展的需要，在同路项目非公开发行募集资金到位之前，公司已对同路项目募投项目“整合下属子公司、浆站管理的信息化管理平台建设”进行了预先投入。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了专项审核，并于2015年10月21日出具了《上海莱士血液制品股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字[2015]003680号）。公司使用自筹资金预先投入119.61万元。
2015年10月21日，公司分别召开了第三届董事会第二十九次（临时）会议及第三届监事会第二十四次监事会，审议通过了《关于使用募集资金置换前期已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金119.61万元，置换前期已投入募投项目上海莱士“整合下属子公司、浆站管理的信息化管理平台建设”的自筹资金。
2015年10月，公司以募集资金119.61万元置换预先投入募投项目的自筹资金。
截至2020年6月30日，该项目累计募集资金投入1,285.54万元。
（三）募集资金累计投入及结余情况
截至2020年6月30日，公司对募集资金项目累计投入57,285.54万元：1）公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目119.61万元；2）2015年5月13日起至2020年6月30日止会计期间使用募集资金57,165.94万元，其中本报告期使用募集资金85.83万元；
累计利息收入为1,628.78万元，累计利息收入投入募集资金项目为141.79万元，累计手续费为0.51万元；
截至2020年6月30日，募集资金余额为人民币8,073.64万元。
二、 募集资金的存放和管理情况
1、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《募集资金使用管理办法》，对公司募集资金的专户存储、管理与使用、投资项目变更等做出了明确的规定。公司分别于2008年7月21日、2008年8月18日召开了第一届董事会第九次会议及2008年第二次临时股东大会，审议通过了《关于制定<募集资金使用管理办法>的议案》；该《募集资金使用管理办法》经第五届董事会第一次（临时）会议和2020年第二次临时股东大会审议后批准修订。
根据相关法律法规及公司《募集资金使用管理办法》的要求，结合经营管理需要，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
2015年5月，公司和保荐机构中信证券股份有限公司（“中信证券”）与中信银行股份有限公司（“中信银行”）、中国银行股份有限公司上海分行分别签订了《募集资金三方监管协议》，规范该项目募集资金的存储和使用。该协议与深交所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2016年6月，公司就下属子公司同路生物“新浆站建设项目”与中信银行股份有限公司合肥分行、中信证券、同路生物签署《募集资金四方监管协议》。该协议与深交所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
2、募集资金的存放情况
公司投资项目为4个，对应的募集资金专户数量为4个，未超过募集资金投资项目数量，截至2020年6月30日，公司部分募投项目的变更履行了必要的程序，不影响募集资金投资计划，专户资金的存放、管理与使用将严格遵照《募集资金使用管理办法》、《三方监管协议》、《四方监管协议》及中国证监会、深交所的有关规定。
截至2020年6月30日，募集资金的存储情况列示如下：
单位：万元
| 银行名称 | 账号 | 初始存放金额 | 截止日余额 | 存储方式 |
| 同路项目 | ||||
| 中国银行南桥新城支行 | 442968826176 | 8,020.00 | 7,156.47 | - |
| 中信银行浦东分行 | 7312010182600355331 | 26,000.00 | 863.90 | - |
| 中信银行浦东分行 | 7312010182600355494 | 30,000.00 | 53.28 | - |
| 中信银行合肥分行 | 8112301012200184892 | - | - | - |
| 合计 | - | 64,020.00 | 8,073.64 | - |
同路项目初始存放金额64,020.00万元中包含当时开立募集资金账户时尚未支付的部分发行费用147.29万元（该发行费用已于2015年完成支付）
三、截至2020年6月30日募集资金的实际使用情况
截至2020年6月30日募集资金的实际使用情况参见本报告附件“募集资金使用情况对照表”（附表1）
四、变更募投项目的资金使用情况
2016年6月，公司使用募集资金26,000.00万元向同路生物提供借款，用于同路生物“新浆站建设”项目，加快同路生物下属内蒙古巴林左旗浆站、浙江龙游浆站、广东怀集浆站建设，借款利息按照活期银行存款基准利率。截至2016年11月24日，“同路生物新浆站建设”项目实际使用1,619.74万元。
鉴于内蒙古巴林左旗浆站、浙江龙游浆站、广东怀集浆站均已完成建设，并分别于2014年12月、2016年6月及2016年底正式采浆，短期内同路生物新浆站建设将不会有大额资金投入，因此公司决定变更该部分募集资金投资项目。2016年11月25日和2016年12月12日，公司分别召开了第四届董事会第十次（临时）会议及2016年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更同路项目部分募集资金用途的议案》，公司变更同路生物“同路生物新浆站建设”剩余募集资金24,380.26万元及存储专户银行利息收入141.79万元合计24,522.05万元用于同路生物“收购浙江海康股权项目”，不足部分同路生物用自有资金补足。收购项目由同路生物实施。
除上述变更外，公司本报告期内未变更募投项目，详情参加本报告附件“变更募集资金投资项目情况表”（附表2）
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、公司《募集资金使用管理办法》的规定，及时、真实、准确、完整的披露募集资金使用情况。报告期内，募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违法、违规之情形。
特此公告。
上海莱士血液制品股份有限公司
董事会二〇二〇年八月二十七日
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 63,872.71 | 报告期投入募集资金总额 | 85.83 | |||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 57,285.54 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 24,380.26 | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 38.17% | |||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 1、上海莱士母公司 | - | 7,872.71 | 7,872.71 | 85.83 | 1,285.54 | 16.33% | - | - | - | - | ||
| 整合下属子公司、浆站管理的信息化管理平台建设 | 否 | 7,872.71 | 7,872.71 | 85.83 | 1,285.54 | 16.33% | - | - | 否 | 否 | ||
| 2、同路生物 | - | 56,000.00 | 56,000.00 | - | 56,000.00 | 100.00% | - | -807.46 | - | - | ||
| 1）同路生物新浆站建设 | 是 | 26,000.00 | 1,619.74 | - | 1,619.74 | 100.00% | 2016年12月 | - | 是 | 是 | ||
| 2）补充同路生物流动资金 | 否 | 30,000.00 | 30,000.00 | - | 30,000.00 | 100.00% | 2015年06月 | - | 是 | 否 | ||
| 3）收购浙江海康股权项目 | 是 | - | 24,380.26 | - | 24,380.26 | 100.00% | 2016年12月 | -807.46 | 是 | 否 | ||
| 承诺投资项目小计 | - | 63,872.71 | 63,872.71 | 85.83 | 57,285.54 | - | - | -807.46 | - | - | ||
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 详见“四、变更募集资金投资项目的资金使用情况” | |||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 适用 | |||||||||||
| 以前年度发生 | ||||||||||||
| 2016年11月25日与2016年12月12日，公司分别召开了第四届董事会第十次（临时）会议及2016年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更同路项目部分募集资金用途的议案》，公司变更同路生物“同路生物新浆站建设”剩余募集资金24,380.26万元及存储专户银行利息收入141.79万元合计24,522.05万元用于同路生物“收购浙江海康股权项目”，不足部分同路生物用自有资金补足，收购项目由同路生物实施。该收购项目于2016年12月26日完成， 上述“收购浙江海康股权项目”已实施完毕。 | |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 |
| 为保证募投项目的顺利实施，结合公司实际业务发展的需要，在同路项目非公开发行募集资金到位之前，公司已对同路项目募投项目“整合下属子公司、浆站管理的信息化管理平台建设”进行了预先投入。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了专项审核。公司使用自筹资金预先已投入119.61万元。 2015年10月21日，公司第三届董事会第二十九次（临时）会议及第三届监事会第二十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换前期已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用同路项目募集资金119.61万元置换前期已投入募投项目“整合下属子公司、浆站管理的信息化管理平台建设”的自筹资金。公司独立董事、独立财务顾问对此发表了独立意见。 2015年10月，公司以募集资金119.61万元置换预先投入募投项目的自筹资金。 | |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 存放于指定的募集资金专户中。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
募集资金使用情况说明：
1、上表中的“截至期末投资进度”仅仅反映募投项目总投资额中使用募集资金的比例，并不代表实际投资进度。
2、本报告期“收购浙江海康股权项目”达到预计效益。2020年1-6月浙江海康盈利状况略亏，同时受收购时评估增值调整累计折旧和摊销的影响，产生归属于母公司的净利润为-807.46万元，。
附表2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
| 变更后的项目 | 对应的原承诺项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额（1） | 本年度实际投入金额 | 截至期末实际累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| 同路生物“收购浙江海康股权项目” | 同路生物“同路生物新浆站建设” | 24,380.26 | - | 24,380.26 | 100.00% | 2016年12月 | -807.46 | 是 | 否 |
| 合计 | - | 24,380.26 | - | 24,380.26 | 100.00% | - | -807.46 | - | - |
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） | （一）变更同路项目部分募集资金项目的原因 同路生物“同路生物新浆站建设”项目计划总投资26,000.00万元，用于加快同路生物现有内蒙古巴林左旗浆站、浙江龙游浆站、广东怀集浆站建设步伐，并积极争取在其他省份开设新浆站。 内蒙古巴林左旗浆站、浙江龙游浆站、广东怀集浆站均已完成建设，并分别于2014年12月、2016年6月及2016年底正式采浆。 鉴于上述情况，短期内同路生物新浆站建设将不会有大额资金投入，因此公司决定变更该部分募集资金投资项目。 （二）变更募集资金用途的审批程序 2016年11月25日，公司分别召开了第四届董事会第十次（临时）会议及第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于变更同路项目部分募集资金用途的议案》，公司变更同路生物“同路生物新浆站建设”剩余募集资金24,380.26万元及存储专户银行利息收入141.79万元合计24,522.05万元用于同路生物“收购浙江海康股权项目”。公司独立董事、监事会、独立财务顾问分别对变更郑州莱士项目部分募集资金投资项目发表了意见。 2016年12月12日，该议案经公司2016年第三次临时股东大会审议通过。 （三）变更募集资金项目的信息披露情况 详见公司分别于2016年11月26日及2016年12月13日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的相关公告。 （四）变更募集资金项目的进展情况 2016年12月2日，公司分别召开了第四届董事会第十一次（临时）会议及第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司全资子公司同路生物制药 | ||||||||
| 有限公司签署股权转让协议书的议案》，同意公司全资子公司同路生物拟与浙江海康股东宁波奇螺投资管理有限公司、温州海螺集团有限公司、自然人顾维艰和沈荣杰签署《股权转让协议书》，拟收购其持有的浙江海康合计90%的股权，交易价格为人民币36,900.00万元。 公司使用同路生物募集资金“同路生物新浆站建设”项目变更后的募集资金及利息合计24,522.05万元（其中使用剩余募集资金24,380.26万元，使用存储专户银行利息收入141.79万元）用于同路生物收购浙江海康股权，不足部分同路生物用自有资金补足，收购项目由同路生物实施。 该收购项目于2016年12月26日完成，上述“收购浙江海康股权项目”已实施完毕。 详见公司分别于2016年12月3日及2016年12月23日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的相关公告。 | |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 | 不适用 |
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |