苏州海陆重工股份有限公司 2012 年度报告全文
苏州海陆重工股份有限公司
2012 年度报告
2013 年 04 月
苏州海陆重工股份有限公司 2012 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人徐元生、主管会计工作负责人朱建忠及会计机构负责人(会计主
管人员)陆惠丰声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
韩新儿 董事 因公出差 潘建华
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2012 年 12 月 31 日的公
司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1 元（含税），送红股 0 股
（含税），不以公积金转增股本。
本报告所涉及的未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，
请投资者注意投资风险。
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目 录
一、重要提示、目录和释义 ............................................................................................................. 2
二、公司简介...................................................................................................................................... 6
三、会计数据和财务指标摘要 ......................................................................................................... 8
四、董事会报告 ............................................................................................................................... 10
五、重要事项.................................................................................................................................... 27
六、股份变动及股东情况 ............................................................................................................... 32
七、董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............................................................................... 37
八、公司治理.................................................................................................................................... 41
九、内部控制.................................................................................................................................... 47
十、财务报告.................................................................................................................................... 50
十一、备查文件目录 ..................................................................................................................... 144
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释义
释义项 指 释义内容
本公司、公司、海陆重工 指 苏州海陆重工股份有限公司
公司章程 指 苏州海陆重工股份有限公司公司章程
公司股东大会 指 苏州海陆重工股份有限公司股东大会
公司董事会 指 苏州海陆重工股份有限公司董事会
公司监事会 指 苏州海陆重工股份有限公司监事会
股票、A 股 指 苏州海陆重工股份有限公司发行的人民币普通股股票
审计机构、会计师 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
股权激励 指 《首期股票期权激励计划（2011 年）（草案）修正版》
神华宁煤 指 神华宁夏煤业集团有限责任公司
宁波亚洲浆纸业 指 宁波亚洲浆纸业有限公司
山西潞安 指 山西潞安矿业（集团）有限责任公司
报告期 指 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
证监会 指 中国证券监督管理委员会
江苏证监局 指 中国证券监督管理委员会江苏证监局
元 指 人民币元
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重大风险提示
公司不存在对公司生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影
响的有关风险因素。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 海陆重工 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 苏州海陆重工股份有限公司
公司的中文简称 海陆重工
公司的外文名称（如有） Suzhou Hailu Heavy Industry Co.,Ltd
公司的外文名称缩写（如有）SZHL
公司的法定代表人 徐元生
注册地址 江苏省张家港市杨舍镇人民西路 1 号（省经济开发区）
注册地址的邮政编码
办公地址 江苏省张家港市杨舍镇人民西路 1 号（省经济开发区）
办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.hailu-boiler.cn
电子信箱 stock@hailu-boiler.cn
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 张郭一 陈敏
联系地址 江苏省张家港市杨舍镇人民西路 1 号（省经济开发区） 江苏省张家港市杨舍镇人民西路 1 号（省经济开发区）
电话 0512-58913056 0512-58913056
传真 0512-58683105 0512-58683105
电子信箱 stock@hailu-boiler.cn stock@hailu-boiler.cn
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券投资部
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四、注册变更情况
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
苏州市张家港工商
首次注册 2000 年 01 月 18 日 3205821104995 320582718543100 71854310-0
行政管理局
江苏省苏州工商行
报告期末注册 2012 年 06 月 11 日 320500000043614 320582718543100 71854310-0
政管理局
公司上市以来主营业务的变化情况（如
无
有）
历次控股股东的变更情况（如有） 无
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 上海市南京东路 61 号
签字会计师姓名 潘永祥、孙广友
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2012 年 2011 年 本年比上年增减(%) 2010 年
营业收入（元） 1,402,749,727.46 1,372,790,206.42 2.18% 1,049,053,839.91
归属于上市公司股东的净利润
151,449,727.71 139,706,686.76 8.41% 126,133,691.91
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
142,607,519.40 139,331,642.23 2.35% 108,588,139.21
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
3,321,390.77 -63,362,526.53 105.24% 60,315,053.69
（元）
基本每股收益（元/股） 0.59 0.54 9.26% 0.98
稀释每股收益（元/股） 0.59 0.54 9.26% 0.98
净资产收益率（%） 11.91% 11.61% 0.30% 11.5%
本年末比上年末增减
2012 年末 2011 年末 2010 年末
(%)
总资产（元） 2,527,552,611.66 2,258,670,862.03 11.9% 2,159,561,553.52
归属于上市公司股东的净资产
（归属于上市公司股东的所有者 1,422,397,507.92 1,265,683,465.76 12.38% 1,148,591,493.37
权益）（元）
注：2010 年基本每股收益、稀释每股收益按总股本 129,100,000 计算列示。
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 151,449,727.71 139,706,686.76 1,422,397,507.92 1,265,683,465.76
按国际会计准则调整的项目及金额
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2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 151,449,727.71 139,706,686.76 1,422,397,507.92 1,265,683,465.76
按境外会计准则调整的项目及金额
三、非经常性损益项目及金额
单位：元
项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
444,663.83 1,016,389.05 1,127,731.95
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 10,402,700.00 4,073,094.79 10,363,088.92
受的政府补助除外）
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
10,355,275.09
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及 384,128.78
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -308,411.78 -2,059,497.08 -1,310,344.04
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -3,210,400.00
所得税影响额 1,711,758.93 -38,612.82 3,080,044.94
少数股东权益影响额（税后） 369,113.59 -516,844.95 -89,845.72
合计 8,842,208.31 375,044.53 17,545,552.70 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
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第四节 董事会报告
一、概述
2012年，受欧债危机持续反复影响，国内经济增速放缓。面对整体经济下行态势，公司紧紧围绕国家
产业政策和市场需求，坚持把技术进步和创新作为加快转变经济发展方式的重要支撑，加快高新技术改造，
加大研发投入力度，提高产业核心竞争力。
报告期内，公司实现营业收入140,274.97万元，同比增长2.18%；实现归属于母公司的净利润15,144.97
万元，同比增长8.41%；扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润14,260.75万元，同比增长2.35%。
报告期内，公司完成了首期股票期权预留激励对象授予期权登记工作，进一步调动了公司核心技术（业
务）人员工作积极性，提升了公司凝聚力。
报告期内，公司共取得了2项发明专利，9项实用新型专利，新申请发明专利5项；同时通过了江苏省
百强民营科技企业、江苏省工程技术中心认定。2012年申报了张家港市企业研究院，被列入指导性计划，
并且已被张家港市政府列入2013年重点科技创新平台建设项目规划。
2013年，公司将坚定信心、攻坚克难、开拓前进，以技术突破为基础，继续做大做强公司优势领域，
掌握产品核心技术和关键技术，大力推行产学研相结合，优化结构、改善产品质量，走创新驱动、内在增
长道路，为最终实现2013年经营计划奠定良好基础。
二、主营业务分析
1、概述
项目 2012年（元） 2011年（元） 本年比上年增减（%）
营业总收入 1,402,749,727.46 1,372,790,206.42 2.18
营业总成本 1,220,055,667.93 1,197,554,996.18 1.88
销售费用 18,679,768.21 14,723,327.69 26.87
管理费用 137,704,974.36 107,387,417.05 28.23
财务费用 -1,884,146.07 -1,073,155.67 -75.57
经营活动产生的现金流量净额 3,321,390.77 -63,362,526.53 105.24
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》以及证监会、深交所的规定、规则，完善了公司章
程中关于利润分配的方案，修订了《公司章程》及《内幕信息知情人登记及报备制度》，进一步建设和完
善了内部控制制度。
报告期内，公司秉承“科技领航、业界先锋”理念，稳步提升装备制造业务，同时积极稳妥地拓展新的
业务和盈利模式，以期克服宏观环境不利因素，取得更好的经济效益。
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公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
2、收入
说明
项目 2012年（元） 2011年（元） 本年比上年增减（%）
营业总收入 1,402,749,727.46 1,372,790,206.42 2.18
营业总成本 1,220,055,667.93 1,197,554,996.18 1.88
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
□ 适用 √ 不适用
公司重大的在手订单情况
√ 适用 □ 不适用
公司通过“以销定产”方式组织产品生产和销售。即根据客户订单进行定量生产，根据生产任务的需
要进行采购，产品直接销售给预订的客户。
报告期初，公司在手订单约为8.7亿元，报告期内新签订单约为22.5亿元。公司2012年新签神华宁煤、
宁波亚洲浆纸业及山西潞安等大额合同，将于2013年起逐步完成交货。报告期内，公司完成期初在手订单
的67.5%，完成报告期内新签订单的22.3%。
截止报告期末，公司在手订单约为20.31亿元。
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 177,531,536.79
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 12.68%
公司前 5 大客户资料
√ 适用 □ 不适用
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例（%）
1 第一名 45,549,639.33 3.25%
2 第二名 39,566,512.84 2.83%
3 第三名 33,611,965.82 2.4%
4 第四名 29,914,529.91 2.14%
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5 第五名 2,888,888,889.00 2.06%
合计 —— 177,531,536.79 12.68%
3、成本
行业分类
单位：元
2012 年 2011 年
行业分类 项目 占营业成本比重 占营业成本比重 同比增减(%)
金额 金额
（%） （%）
工业 主营业务成本 1,021,274,753.51 99.4% 1,037,028,727.24 100% -1.52%
运输业 主营业务成本 6,149,178.50 0.6%
产品分类
单位：元
2012 年 2011 年
产品分类 项目 占营业成本比重 占营业成本比重 同比增减(%)
金额 金额
（%） （%）
锅炉及相关配套
主营业务成本 835,472,194.01 81.32% 813,508,442.08 78.45% 2.7%
产品
压力容器产品 主营业务成本 171,622,211.66 16.7% 215,472,422.44 20.78% -20.35%
核电产品 主营业务成本 14,180,347.84 1.38% 8,047,862.72 0.77% 76.2%
运输收入 主营业务成本 6,149,178.50 0.6% 0.00 0.00 100%
说明
无。
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 144,597,956.06
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 17.72%
公司前 5 名供应商资料
√ 适用 □ 不适用
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例（%）
1 第一名 43,122,078.35 5.28%
2 第二名 32,431,673.22 3.97%
3 第三名 28,882,735.03 3.54%
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4 第四名 20,640,853.08 2.53%
5 第五名 19,520,616.38 2.39%
合计 —— 144,597,956.06 17.72%
4、费用
项目 2012年（元） 2011年（元） 同比增减（%）
销售费用 18,679,768.21 14,723,327.69 26.87
管理费用 137,704,974.36 107,387,417.05 28.23
财务费用 -1,884,146.07 -1,073,155.67 -75.57
所得税费用 28,493,983.39 25,207,934.42 13.04
销售费用较上年同期增长395.64万元，主要系本期销售合同承接增加，费用增加所致；
管理费用较上年同期增长3031.76万元，主要系本期管理规模扩大，研发费用增加所致；
财务费用较上年同期减少81.10万元，主要系本期利息收入增加所致。
5、研发支出
项目 2012年 2011年 同比增减（%）
研发支出（万元） 5013.26 4273.85 17.30
占期末净资产比例（%） 3.52 3.38 0.14
占营业总收入比例（%） 3.57 3.11 0.46
6、现金流
单位：元
项目 2012 年 2011 年 同比增减（%）
经营活动现金流入小计 768,347,133.38 1,307,952,290.84 -41.26%
经营活动现金流出小计 765,025,742.61 1,371,314,817.37 -44.21%
经营活动产生的现金流量净额 3,321,390.77 -63,362,526.53 105.24%
投资活动现金流入小计 64,939,882.99 10,090,220.65 543.59%
投资活动现金流出小计 136,760,208.96 200,123,451.44 -31.66%
投资活动产生的现金流量净额 -71,820,325.97 -190,033,230.79 -62.21%
筹资活动现金流入小计 45,000,000.00 110,292,000.00 -59.2%
筹资活动现金流出小计 72,979,420.50 98,946,233.56 -26.24%
筹资活动产生的现金流量净额 -27,979,420.50 11,345,766.44 -346.61%
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现金及现金等价物净增加额 -96,429,633.27 -241,669,713.51 60.1%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
经营活动产生的现金流量净额同比增加6,668.39万元，主要系本期销售增长，资金回笼增加，各类支
付保持平衡所致；
投资活动产生的现金流量净额同比减少11,821.29万元，主要系本期投入减少所致；
筹资活动产生的现金流量净额同比减少3,932.52万元，主要系归还到期借款增加，股利分配减少所致。
报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率(%)
同期增减（%） 同期增减（%） 期增减（%）
分行业
工业 1,366,955,002.43 1,021,274,753.51 25.29% 1.56% -1.52% 2.34%
运输业 6,593,201.13 6,149,178.50 6.73%
