山东法因数控机械股份有限公司2014年第一季度报告全文

                山东法因数控机械股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
山东法因数控机械股份有限公司
     2014 年第一季度报告
    2014 年 04 月
                                    山东法因数控机械股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人李胜军、主管会计工作负责人孟中良及会计机构负责人(会计主
管人员)赵广亮声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                           山东法因数控机械股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                                                                            本报告期比上年同期增减
                                            本报告期                  上年同期
                                                                                                    （%）
营业收入（元）                                   63,353,123.61            73,934,426.48                      -14.31%
归属于上市公司股东的净利润（元）                  2,527,105.04             3,114,161.13                      -18.85%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                   543,382.01              1,474,237.65                      -63.14%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                 -9,379,938.62             8,822,736.41                     -206.32%
基本每股收益（元/股）                                     0.01                       0.02                      -50%
稀释每股收益（元/股）                                     0.01                       0.02                      -50%
加权平均净资产收益率（%）                                0.45%                    0.56%                       -0.11%
                                                                                            本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                 上年度末
                                                                                                    减(%)
总资产（元）                                    791,869,114.14           811,855,542.36                       -2.46%
归属于上市公司股东的净资产（元）                584,267,770.84           581,740,665.80                       0.43%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位：元
                         项目                              年初至报告期期末金额                   说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                   -1,092.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                      1,980,840.40
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                    354,043.40
减：所得税影响额                                                        350,068.77
合计                                                                  1,983,723.03                  --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
                                                               山东法因数控机械股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
                                                                                                               单位：股
报告期末股东总数                                                                                                25,781
                                                  前 10 名股东持股情况
                                                                       持有有限售条件         质押或冻结情况
   股东名称          股东性质      持股比例（%）       持股数量
                                                                         的股份数量      股份状态           数量
刘毅              境内自然人               11.67%         22,071,451        16,553,588
郭伯春            境内自然人               11.67%         22,071,450        16,553,587
李胜军            境内自然人               11.67%         22,071,450        16,553,587
管彤              境内自然人                5.21%          9,860,022         7,729,861
李雨玲            境内自然人                0.61%          1,147,700
李珠荣            境内自然人                0.55%          1,048,845
郑耀勤            境内自然人                0.47%           881,855
陕西省国际信托
股份有限公司-
                  境内非国有法人            0.46%           869,400
龙鼎 2 号证券投
资集合资金信托
何光明            境内自然人                    0.4%        750,900
罗金兰            境内自然人                0.37%           703,845
                                           前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                 股份种类
           股东名称                              持有无限售条件股份数量
                                                                                         股份种类           数量
刘毅                                                                         5,517,863 人民币普通股          5,517,863
郭伯春                                                                       5,517,863 人民币普通股          5,517,863
李胜军                                                                       5,517,863 人民币普通股          5,517,863
管彤                                                                         2,130,161 人民币普通股          2,130,161
李雨玲                                                                       1,147,700 人民币普通股          1,147,700
李珠荣                                                                       1,048,845 人民币普通股          1,048,845
郑耀勤                                                                        881,855 人民币普通股             881,855
陕西省国际信托股份有限公司-龙
                                                                              869,400 人民币普通股             869,400
鼎 2 号证券投资集合资金信托
何光明                                                                        750,900 人民币普通股             750,900
罗金兰                                                                        703,845 人民币普通股             703,845
上述股东关联关系或一致行动的       李胜军、刘毅、郭伯春为公司控股股东、实际控制人；未知上述其他股东之间是否存在
说明                               关联关系。
                                                           山东法因数控机械股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
截至 2014 年 4 月 11 日，管彤持有本公司股份 9,326,322 股，持股比例为 4.9306%，不再是本公司持股 5%以上股东。详情见
巨潮资讯网 2014 年 4 月 15 日相关公告。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
                                                        山东法因数控机械股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                                        第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
1、在建工程较报告期初减少93.66%，主要是相关的零星工程在本报告期完成验收，转入固定资产所致。
2、应付职工薪酬较报告期初减少30.43%，主要是报告期内支付2013年绩效工资所致。
3、应交税费较报告期初减少37.90%，主要是报告期内支付期初未交增值税所致。
4、营业税金及附加较去年同期增加103.11%，主要是本期收到的增值税进项发票较去年同期有所减少造成计提的应交增值
税增加以及本期出口抵减内销产品因纳税额较去年同期大幅增加继而计提的营业税金及附加大幅增加。
5、财务费用较去年同期减少59.27%，主要是本期收到的定期存款利息及保证金利息较去年同期增加所致。
6、营业外支出较去年同期减少98.18%，主要是本期只发生处置固定资产损失1092元所致。
7、基本每股收益较去年同期减少50%，主要是本年实现的净利润较去年同期有所减少。
8、稀释每股收益较去年同期减少50%，主要是本年实现的净利润较去年同期有所减少。
9、收到的税费返还较去年同期减少60.58%，主要是本期收到的软件退税、出口退税减少所致。
10、收到的其他与经营活动有关的现金较去年同期增加94.03%，主要是本期收到的定期存款利息及保证金利息较去年同期
增加所致。
11、支付的各项税费较去年同期增加180.85%，主要是报告期内支付报告期初未交增值税造成本期支付的增值税较去年同期
大幅增加所致。
12、支付的其它与经营活动有关的现金较去年同期减少42.14%，主要是前期办理的履约保函在本期到期解付所致。
13、处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额较去年同期减少26,000元，主要是去年同期处置固定资产产
生收入26000元，今年没有。
14、收到的其他与投资活动有关的现金较去年同期减少4,934,615.75元，主要是为进口设备办理的信用证保证金部分在去年
同期到期解付所致。
15、购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金较去年同期减少61.34%，主要是由于募投项目基本完结，相关
的资金流出很少所致。
16、收到的其他与筹资活动有关的现金较去年同期增加5,000,000.00元，主要是为办理银行承兑汇票存放的保证金减少
5,000,000.00元。
17、汇率变动对现金的影响较去年同期增加81.69%，主要是去年同期欧元汇率下降产生汇兑损失而本期发生的汇兑损失较
少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
无
             重要事项概述                        披露日期                     临时报告披露网站查询索引
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
    承诺事项            承诺方                 承诺内容                    承诺时间   承诺期限   履行情况
                                                            山东法因数控机械股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
股改承诺
收购报告书或权益变动报
告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
                                      （1）公司股东李胜军、郭伯春、刘毅、管彤、
                                      陈钧承诺，在其任职期间每年转让的股份不超
                                      过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；
                                      离职后半年内不转让其持有的本公司股份，申
                                      报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所
                                      挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公
                                      司股票总数（包括有限售条件和无限售条件的
                                      股份）的比例不超过百分之五十。（2）公司股
                                      东李胜军、郭伯春、刘毅、管彤承诺在持有公
                                      司股份期间，不会以任何形式从事对公司的生
                                      产经营构成或可能构成同业竞争的业务和经营
                                      活动，也不会以任何方式为公司的竞争企业提
                         李胜军、郭
首次公开发行或再融资时               供任何资金、业务及技术等方面的帮助。（3）
                         伯春、刘毅、                                                                严格履行
所作承诺                             针对济南法因 1 栋办公楼及 2 栋单层生产车间
                         管彤、陈钧
                                     局部占压规划道路红线和道路绿化带，面临将
                                      来因服从市政规划需要进行拆迁而发生资产损
                                      失的风险，公司股东李胜军、郭伯春、刘毅、
                                      管彤承诺：如果上述建筑物一旦被拆除，本人
                                      将在拆除之日起十日内，就济南法因因此而遭
                                      受的损失，按照本人在与山东法因数控机械有
                                      限公司（山东法因数控机械股份有限公司的前
                                      身）签署《股权转让协议》之日（即 2007 年 4
                                      月 9 日）持有济南法因的股权比例以现金方式
                                      一次性足额补偿予济南法因，且本人就该等补
                                      偿责任与上述协议签署日济南法因的其他股东
                                      承担连带责任。
其他对公司中小股东所作
承诺
承诺是否及时履行         是
四、对 2014 年 1-6 月经营业绩的预计
2014 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2014 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
                                                                      -15%        至                       15%
动幅度（%）
2014 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
                                                                     766.45       至                   1,036.96
动区间（万元）
                                                             山东法因数控机械股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
2013 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万
                                                                                                          901.70
元）
                                               由于宏观经济形势及下游行业的需求存在一定的不确定性，导致公司业绩
业绩变动的原因说明                             可能会出现一定幅度的波动。
                                                        山东法因数控机械股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                                         第四节 财务报表
一、财务报表
1、资产负债表
编制单位：山东法因数控机械股份有限公司
                                                                                                     单位：元
                 项目                        期末余额                               期初余额
流动资产：
    货币资金                                            143,139,593.13                         156,073,166.59
    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产
    应收票据                                             37,874,073.04                          42,277,588.24
    应收账款                                            100,127,642.84                          97,020,170.00
    预付款项                                              3,843,626.23                           3,996,640.70
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                              1,667,797.28                           1,889,856.17
    应收股利
    其他应收款                                            3,435,425.21                           2,917,989.69
    买入返售金融资产
    存货                                                114,279,267.64                         113,298,433.87
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                            404,367,425.37                         417,473,845.26
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
                         山东法因数控机械股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
    投资性房地产
    固定资产             301,330,724.25                        302,841,326.13
    在建工程                 262,135.92                          4,132,387.51
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产              77,803,390.41                         78,390,123.20
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产         8,105,438.19                          9,017,860.26
    其他非流动资产
非流动资产合计           387,501,688.77                        394,381,697.10
资产总计                 791,869,114.14                        811,855,542.36
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    交易性金融负债
    应付票据              51,950,000.00                         70,440,000.00
    应付账款              46,177,601.66                         43,522,922.31
    预收款项              39,272,788.88                         34,197,290.42
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬          11,432,916.16                         16,433,332.44
    应交税费               6,506,379.58                         10,477,880.39
    应付利息
    应付股利
    其他应付款             9,343,441.75                         10,244,395.33
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
                                                             山东法因数控机械股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
     代理承销证券款
     一年内到期的非流动负债                                    7,178,917.16                           7,523,361.60
     其他流动负债
流动负债合计                                                 171,862,045.19                         192,839,182.49
非流动负债：
     长期借款
     应付债券
     长期应付款
     专项应付款
     预计负债
     递延所得税负债
     其他非流动负债                                           35,739,298.11                          37,275,694.07
非流动负债合计                                                35,739,298.11                          37,275,694.07
负债合计                                                     207,601,343.30                         230,114,876.56
所有者权益（或股东权益）：
     实收资本（或股本）                                      189,150,000.00                         189,150,000.00
     资本公积                                                217,677,312.15                         217,677,312.15
     减：库存股
     专项储备
     盈余公积                                                 24,984,585.37                          24,984,585.37
     一般风险准备
     未分配利润                                              152,455,873.32                         149,928,768.28
     外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计                                   584,267,770.84                         581,740,665.80
     少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计                                 584,267,770.84                         581,740,665.80
负债和所有者权益（或股东权益）总
                                                             791,869,114.14                         811,855,542.36
计
法定代表人：李胜军                       主管会计工作负责人：孟中良                      会计机构负责人：赵广亮
2、利润表
编制单位：山东法因数控机械股份有限公司
                                                                                                          单位：元
                  项目                            本期金额                               上期金额
                                        山东法因数控机械股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
一、营业总收入                           63,353,123.61                         73,934,426.48
       其中：营业收入                    63,353,123.61                         73,934,426.48
            利息收入
            已赚保费
            手续费及佣金收入
二、营业总成本                           62,713,850.65                         72,200,029.25
       其中：营业成本                    45,156,906.97                         54,052,312.08
            利息支出
            手续费及佣金支出
            退保金
            赔付支出净额
            提取保险合同准备金净额
            保单红利支出
            分保费用
            营业税金及附加                  716,929.64                           352,968.81
            销售费用                      8,211,165.65                          8,069,892.02
            管理费用                      8,926,831.64                          9,496,529.17
            财务费用                       -910,528.07                           -571,690.17
            资产减值损失                    612,544.82                           800,017.34
       加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
            投资收益（损失以“－”号
填列）
            其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
            汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）          639,272.96                          1,734,397.23
       加：营业外收入                     2,334,883.80                          1,989,218.29
       减：营业外支出                         1,092.00                            59,896.55
            其中：非流动资产处置损
                                              1,092.00                            10,896.55
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
                                          2,973,064.76                          3,663,718.97
列）
       减：所得税费用                       445,959.72                           549,557.84
五、净利润（净亏损以“－”号填列）        2,527,105.04                          3,114,161.13
                                                             山东法因数控机械股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
       其中：被合并方在合并前实现的
净利润
       归属于母公司所有者的净利润                              2,527,105.04                          3,114,161.13
       少数股东损益
六、每股收益：                                       --                                     --
       （一）基本每股收益                                              0.01                                  0.02
       （二）稀释每股收益                                              0.01                                  0.02
七、其他综合收益
八、综合收益总额                                               2,527,105.04                          3,114,161.13
       归属于母公司所有者的综合收益
                                                               2,527,105.04                          3,114,161.13
总额
       归属于少数股东的综合收益总额
法定代表人：李胜军                       主管会计工作负责人：孟中良                      会计机构负责人：赵广亮
3、现金流量表
编制单位：山东法因数控机械股份有限公司
                                                                                                         单位：元
                 项目                             本期金额                               上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
       销售商品、提供劳务收到的现金                           76,676,508.36                         84,897,031.65
       客户存款和同业存放款项净增加
额
       向中央银行借款净增加额
       向其他金融机构拆入资金净增加
额
       收到原保险合同保费取得的现金
       收到再保险业务现金净额
       保户储金及投资款净增加额
       处置交易性金融资产净增加额
       收取利息、手续费及佣金的现金
       拆入资金净增加额
       回购业务资金净增加额
       收到的税费返还                                            348,221.40                           883,264.29
       收到其他与经营活动有关的现金                            1,781,985.74                           918,385.31
经营活动现金流入小计                                          78,806,715.50                         86,698,681.25
                                    山东法因数控机械股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
     购买商品、接受劳务支付的现金    55,044,128.04                         49,006,437.81
     客户贷款及垫款净增加额
     存放中央银行和同业款项净增加
额
     支付原保险合同赔付款项的现金
     支付利息、手续费及佣金的现金
     支付保单红利的现金
     支付给职工以及为职工支付的现
                                     19,776,828.95                         18,257,748.40
金
     支付的各项税费                   9,100,526.44                          3,240,396.74
     支付其他与经营活动有关的现金     4,265,170.69                          7,371,361.89
经营活动现金流出小计                 88,186,654.12                         77,875,944.84
经营活动产生的现金流量净额            -9,379,938.62                         8,822,736.41
二、投资活动产生的现金流量：
     收回投资收到的现金
     取得投资收益所收到的现金
     处置固定资产、无形资产和其他
                                                                              26,000.00
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现金                                           4,934,615.75