奥飞娱乐股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
奥飞娱乐股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
奥飞娱乐股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人蔡东青、主管会计工作负责人刘震东及会计机构负责人(会计主
管人员)张剑辉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 8,075,415,930.87 4,809,286,924.08 67.91%
归属于上市公司股东的净资产
4,703,854,900.73 3,029,507,283.07 55.27%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 984,034,269.14 60.54% 2,501,635,074.54 33.65%
归属于上市公司股东的净利润
145,392,810.55 15.52% 437,878,709.32 14.92%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
143,164,605.69 23.45% 320,322,690.47 13.28%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 318,435,081.22 197.60%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.11 10.00% 0.34 13.33%
稀释每股收益（元/股） 0.11 10.00% 0.34 13.33%
加权平均净资产收益率 3.28% -0.92% 10.84% -3.14%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
主要收益为处置长期股权投资
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 127,655,191.30
取得的投资收益。
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
17,164,720.13
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 -105,581.14
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
-889,600.00
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,624,758.08
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -7,916,888.34
减：所得税影响额 20,697,754.63
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少数股东权益影响额（税后） -721,173.45
合计 117,556,018.85 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 113,805
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
蔡东青 境内自然人 44.33% 579,725,785 461,311,875 质押 148,062,300
蔡晓东 境内自然人 11.06% 144,672,000 117,504,000 质押 25,680,000
李丽卿 境内自然人 4.82% 63,096,715
中国建设银行股份有限公司－华商
其他 0.61% 8,000,000
盛世成长混合型证券投资基金
信泰人寿保险股份有限公司－万能
其他 0.57% 7,434,104
保险产品
孟洋 境内自然人 0.50% 6,518,692 3,811,824
全国社保基金四一三组合 其他 0.48% 6,324,235
上海应趣网络科技合伙企业（有限
境内非国有法人 0.47% 6,146,974 6,146,974 质押 4,850,000
合伙）
全国社保基金四一七组合 其他 0.46% 5,964,029
中民投资本管理有限公司 境内非国有法人 0.34% 4,502,944 4,502,944
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
蔡东青 118,413,910 人民币普通股 118,413,910
李丽卿 63,096,715 人民币普通股 63,096,715
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蔡晓东 27,168,000 人民币普通股 27,168,000
中国建设银行股份有限公司－华商盛世成长混合型证
8,000,000 人民币普通股 8,000,000
券投资基金
信泰人寿保险股份有限公司－万能保险产品 7,434,104 人民币普通股 7,434,104
全国社保基金四一三组合 6,324,235 人民币普通股 6,324,235
全国社保基金四一七组合 5,964,029 人民币普通股 5,964,029
科威特政府投资局 3,577,800 人民币普通股 3,577,800
银华基金－建设银行－中国人寿－中国人寿委托银华
3,484,904 人民币普通股 3,484,904
基金公司混合型组合
中国银行股份有限公司－长盛电子信息产业混合型证
3,100,000 人民币普通股 3,100,000
券投资基金
蔡东青为本公司实际控制人，蔡晓东为蔡东青的弟弟，李丽卿为蔡
东青、蔡晓东的母亲。除以上情况外，公司未知其他前十名股东之
上述股东关联关系或一致行动的说明 间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人；公司未知前十
名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行
动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）报告期内，前十大股东没有参与融资融券业务情况。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目变动说明
项目 增减比例 变动原因说明
货币资金 103.01% 主要是报告期内收到募集资金以及从股东处取得借款所致。
以公允价值计量且变动计入
-100.00% 主要因报告期内远期外汇套期保值到期执行所致。
损益的金融资产
应收票据 -100.00% 主要是报告期内票据到期收回款项所致。
预付款项 40.75% 主要是报告期末预付影视片制作款增加所致。
应收利息 -56.47% 主要是报告期末定存利息减少所致。
其他应收款 60.25% 主要是报告期末应收股权处理款增加所致。
存货 78.57% 主要是报告期末并购资产及影视片存货增加所致。
可供出售金融资产 110.82% 主要是报告期内作为可供出售金融资产的股权投资增加所致。
在建工程 100.00% 主要是报告期内增加 ERP 灾备项目建设所致。
无形资产 141.90% 主要是报告期期末土地使用权增加所致。
商誉 116.39% 主要是报告期内公司溢价收购四月星空所致。
递延所得税资产 59.91% 主要是报告期内新并表单位新增待弥补亏损所致。
以公允价值计量且变动计入
100.00% 主要是报告期末增加远期外汇套期保值业务所致。
损益的金融负债
应付票据 309.80% 主要是报告期末应付商业承兑汇票增加所致。
应付账款 153.02% 主要是报告期末增加新并购业务及应付电影分成款增加所致。
预收款项 104.66% 主要是报告期内销售预定单预定金增加所致。
应付利息 -53.75% 主要是报告期内支付应付债券利息所致。
其他应付款 1639.53% 主要是报告期内从股东处取得借款所致。
一年内到期的非流动负债 388.27% 主要是报告期末增加 1 年内到期的股权支付款所致。
长期应付款 1866.63% 主要是报告期末增加长期应付股权款所致。
递延收益 -48.99% 主要是报告期内确认与资产相关的政府补贴所致。
递延所得税负债 100.00% 主要是报告期内资产并购资产增值存在纳税差异所致。
资本公积 502.30% 主要是报告期内募集资金增加股本溢价所致
其他综合收益 45.47% 主要是报告期末汇率变动所致。
少数股东权益 86.01% 主要是报告期末新增控股子公司所致。
（二）利润表项目变动说明
项目 增减比例 变动原因说明
营业收入 33.65% 主要是报告期内动漫玩具销售增长所致。
主要是报告期内随着销售规模增长而增加，另外游戏等高毛利
营业成本 43.87%
业务占比有所下降。
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原因一方面是公司本年度进一步深化渠道扁平化策略所增加
销售费用 31.79% 营销费用，另一方面是本报告期销售以潮流型项目为主，推广
费用相对较高。
主要是报告期期内银行及股东借款利息支出增加所致。(注：
财务费用 106.17%
股东无息借款，利息支出计入资本公积，无需支付。）
公允价值变动损益 -142.27% 主要是报告期内增加远期外汇保值业务所致。
投资收益 35.36% 主要是报告期内股权处置投资收益增加所致。
营业外支出 -52.87% 主要是报告期内减少公益性捐赠支出所致。
所得税费用 72.63% 主要是报告期内所得税减免减少所致。
（三）现金流量表项目变动说明
项目 增减比例 变动原因说明
经营活动现金流入小计 124.61% 主要是报告期内销售回款增加所致。
经营活动现金流出小计 61.70% 主要是报告期内支付影视片制作款增加。
经营活动产生的现金流量净
197.60% 主要是报告期内销售回款增加所致。
额
投资活动现金流出小计 176.33% 主要是报告期内增加股权性投资支出所致。
投资活动产生的现金流量净
-393.47% 主要是报告期内增加股权性投资支出所致。
额
筹资活动现金流入小计 541.62% 主要是报告期内收到募集资金以及从股东处取得借款所致。
筹资活动现金流出小计 1441.85% 主要是报告期内归还银行及股东借款所致。
筹资活动产生的现金流量净
242.29% 主要是报告期内收到募集资金以及从股东处取得借款所致。
额
五、现金及现金等价物净增加
341.36% 主要是报告期内收到募集资金以及从股东处取得借款所致。
额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）非公开发行股票项目
经公司2016年4月8日召开的第三届董事会第四十一次会议、2016年4月26日召开的2016年第二次临时
股东大会审议通过，公司向中国证监会提交了非公开发行 A 股股票申请文件，并于2016年5月23日收到中
国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（161151 号）；2016年6月21日，公司收到中国
证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（161151号）并于2016年7月20日，向中
国证监会报送了《奥飞娱乐股份有限公司2016年度非公开发行股票申请文件反馈意见回复》等相关资料。
鉴于近期国内资本市场发生较大变化，为确保公司本次非公开发行股票工作的顺利进行，公司拟对非
公开发行股票方案进行调整，根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》，经与保荐机构审
慎研究，公司向中国证监会报送了中止公司非公开发行股票申请文件审核的申请。2016 年 10 月 19 日，
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公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请中止审查通知书》（161151号），同意公司中止审
查申请。
（二）公开发行公司债券项目
经2016年10月13日召开的第四届董事会第三次会议审议通过，公司披露了《发行公司债券预案公告》，
公司拟发行票面总额不超过人民币13亿元(含13亿元)的公司债券，该事项尚待公司2016年第四次临时股东
大会审议。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2016 年 04 月 09 日 详见 2016 年 4 月 9 日刊登于巨潮资讯网的《非公开发行股票预案》
详见 2016 年 7 月 19 日刊登于巨潮资讯网的《非公开发行股票预案（修订
2016 年 07 月 19 日
非公开发行股票项目 稿）》
详见 2016 年 10 月 21 日刊登于巨潮资讯网的《关于收到<中国证监会行政
2016 年 10 月 21 日
许可申请中止审查通知书>的公告 》
公开发行公司债券项目 2016 年 10 月 15 日 详见 2016 年 10 月 15 日刊登于巨潮资讯网的《发行公司债券预案公告》
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权
益变动报告书中
所作承诺
周靖淇;董志凌; 交易对方周靖淇、董志凌、于相 承诺期限为
于相华;北京聚 华、聚铭骋志、文化产业投资基 直接或间接
铭骋志文化发 金、博信优选、禾源北极光、创 持有奥飞动
展企业（有限合 新方舟承诺将按照《中华人民共 漫股权期
伙）;苏州工业 和国公司法》等法律法规以及奥 间，或者，
园区禾源北极 飞动漫公司章程的有关规定行 若承诺人在 报告期内，上述承
关于同业竞
光创业投资合 使股东权利；在股东大会对涉及 奥飞动漫或 诺在继续履行，承
争、关联交
资产重组时所作 伙企业（有限合 承诺人/承诺公司/承诺企业的关 2015 年 08 四月星空及 诺人严格履行相
易、资金占
承诺 伙）;博信优选 联交易进行表决时，按照《中华 月 17 日 其分子公司 关承诺，未有违
用方面的承
（天津）股权投 人民共和国公司法》等法律法规 任职的，则 反，并将继续严格
诺
资基金合伙企 以及奥飞动漫公司章程的有关 自承诺人与 履行。
业（有限合伙） 规定履行回避表决的义务。交易 奥飞动漫或
北京创新方舟 对方周靖淇、董志凌、于相华、 四月星空及
科技有限公司; 聚铭骋志、文化产业投资基金、 其分子公司
中国文化产业 博信优选、禾源北极光、创新方 解除劳动关
投资基金（有限 舟承诺将杜绝一切非法占用奥 系之日起的
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合伙） 飞动漫及其分公司/子公司的资 两年内，承
金、资产的行为，在任何情况下， 诺人亦遵守
不要求奥飞动漫及其子公司/分 上述承诺。
公司向本人/本公司/本企业及本
人/本公司/本企业投资或控制的
其它企业提供任何形式的担保。
交易对方周靖淇、董志凌、于相
华、聚铭骋志、文化产业投资基
金、博信优选、禾源北极光、创
新方舟承诺将尽可能地避免和
减少承诺人/承诺公司/承诺企业
及承诺人/承诺公司/承诺企业投
资或控制的其它企业与奥飞动
漫及其子公司/分公司的关联交
易；对无法避免或者有合理原因
而发生的关联交易，将遵循市场
公正、公平、公开的原则，并依
法签订协议，履行合法程序，按
照奥飞动漫公司章程、有关法律
法规履行信息披露义务。交易对
方周靖淇、董志凌、于相华、聚
铭骋志承诺除四月星空外，承诺
人及承诺人关系密切的家庭成
员/承诺公司及承诺公司董事、监
事和高级管理人员/承诺企业及
承诺企业的执行事务合伙人将
不在中国境内外直接或间接拥
有、管理、控制、投资、从事其
他任何与奥飞动漫及其分公司、
子公司相同或相近的业务或项
目，亦不参与拥有、管理、控制、
投资其他任何与奥飞动漫及其
分公司、子公司相同或相近的业
务或项目，亦不谋求通过与任何
第三人合资、合作、联营或采取
租赁经营、承包经营、委托管理
等任何方式直接或间接从事与
奥飞动漫及其分公司、子公司构
成竞争的业务。承诺人/承诺公司
/承诺企业在直接或间接持有奥
飞动漫股权期间，或者，若承诺
人在奥飞动漫或四月星空及其
分子公司任职的，则自承诺人与
奥飞动漫或四月星空及其分子
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公司解除劳动关系之日起的两
年内，承诺人亦遵守上述承诺。
承诺人/承诺公司/承诺企业若违
反上述承诺，承诺人/承诺公司/
承诺企业将对由此给奥飞动漫
造成的损失作出全面、及时和足
额的赔偿。
周靖淇;董志凌;
于相华;北京聚
铭骋志文化发
展企业（有限合
伙）;苏州工业
园区禾源北极
光创业投资合
自本次发行股份购买资产取得 报告期内，上述承
伙企业（有限合 2016 年 3 月
股份限售承 股份上市之日起十二个月内，不 2015 年 08 诺尚未到承诺期
伙）;博信优选 8 日至 2017
诺 转让因奥飞动漫本次发行而取 月 17 日 限，承诺人将严格
（天津）股权投 年3月7日
得的奥飞动漫股份。 履行相关承诺。
资基金合伙企
业（有限合伙）
北京创新方舟
科技有限公司;
中国文化产业
投资基金（有限
合伙）
自股份发行结束之日起 12 个
月内不进行转让或委托他人管
理本次交易中取得的奥飞动漫
的股份，自股份发行之日起十二
个月后，并按照《广东奥飞动漫
文化股份有限公司与孟洋、王
鹏、腾讯科技（深圳）有限公司、
深圳市世纪凯华投资基金有限 报告期内，上述承
公司盈利补偿协议》的约定，在 2014 年 6 月 诺在继续履行，承
股份限售承 奥飞动漫依法公布 2014 年财务 2014 年 06 13 日至 诺人严格履行相
孟洋
诺 报表和爱乐游 2014 年年度《专 月 13 日 2017 年 6 月 关承诺，未有违
项审核报告》后，可转让依约持 12 日 反，并将继续严格
有的奥飞动漫股票份额的 30%； 履行。
在奥飞动漫依法公布 2015 年
财务报表和爱乐游 2015 年年
度《专项审核报告》后，可转让
依约持有的奥飞动漫股票份额
的 30%；在奥飞动漫依法公布
2016 年财务报表和爱乐游
2016 年年度《专项审核报告》
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及《减值测试报告》后，可转让
依约持有的奥飞动漫股票份额
的 20%；剩余 20%股份可以在
2017 年 12 月 31 日以后转
让；若股份发行结束后，奥飞动
漫有资本公积金转增股本、送股
之行为的，同样适用上述股份锁
定之承诺。
自奥飞动漫向本企业发行股份
报告期内，上述承
结束之日起三十六个月内不转
2014 年 6 月 诺在继续履行，承
上海应趣网络 让本次交易中取得的奥飞动漫
股份限售承 2014 年 06 13 日至 诺人严格履行相
科技合伙企业 的股份；若股份发行结束后，奥
诺 月 13 日 2017 年 6 月 关承诺，未有违
（有限合伙） 飞动漫有资本公积金转增股本、
12 日 反，并将继续严格
送股之行为的，同样适用上述股
履行。
份锁定之承诺。
在满三十六个月锁定期后，在其
任职期间每年转让的股份不超
过其所持有本公司股份总数的 报告期内，上述承
25%；离职后半年内，不转让其 自公司上市 诺在继续履行，承
首次公开发行或 控股股东蔡东
股份限售承 所持有的本公司股份。若在申报 2009 年 08 后到其离职 诺人严格履行相
再融资时所作承 青及其一致行
诺 离职半年后的十二个月内通过 月 31 日 半年后的十 关承诺，未有违
诺 动人蔡晓东
证券交易所挂牌交易出售本公 二个月内。 反，并将继续严格
司股票，出售数量不超过所持有 履行。
本公司股份总数的 50%。上述股
份不包括在此期间新增的股份。
股权激励承诺
避免同业竞争的承诺：公司控股
股东蔡东青、蔡晓东、李丽卿承
诺其所控制的除发行人外的企
业及其控制的子公司、分公司目
| 奥飞娱乐：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-29 |
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| 附件：公告原文 |
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