新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
新疆北新路桥集团股份有限公司
2016 年年度报告
2017 年 04 月
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
公司负责人张杰、主管会计工作负责人唐飚及会计机构负责人(会计主管人
员)李秀琴声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 557327160 为基数，向
全体股东每 10 股派发现金红利 0.80 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积
金转增股本。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5
第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 9
第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 11
第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 23
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 51
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 57
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 57
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 58
第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 67
第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 74
第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 78
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 193
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释义
释义项 指 释义内容
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
新疆证监局 指 中国证券监督管理委员会新疆监管局
公司、本公司、北新路桥 指 新疆北新路桥集团股份有限公司
建工师、十一师 指 新疆生产建设兵团第十一师（建筑工程师）
兵团建工集团 指 新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司
报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称 北新路桥 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 新疆北新路桥集团股份有限公司
公司的中文简称 北新路桥
公司的外文名称（如有） Xinjiang Beixin Road & Bridge Group Co., Ltd.
公司的法定代表人 张杰
注册地址 乌鲁木齐市高新区高新街 217 号盈科广场 A 座 16、17 层
注册地址的邮政编码 830011
办公地址 乌鲁木齐市高新区高新街 217 号盈科广场 A 座 16、17 层
办公地址的邮政编码 830011
公司网址 www.bxlq.com
电子信箱 zqb@xjbxlq.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 朱胜军 陈曦
乌鲁木齐市高新区高新街 217 号盈科 乌鲁木齐市高新区高新街 217 号盈科
联系地址
广场 A 座 17 层 广场 A 座 17 层
电话 0991-3631209 0991-3631208
传真 0991-3631269 0991-3631269
电子信箱 zsj@xjbxlq.com xj_chenxi@foxmail.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司年度报告备置地点 公司证券部
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四、注册变更情况
组织机构代码
公司上市以来主营业务的变化情况（如有）无变更
历次控股股东的变更情况（如有） 无变更
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 西安市高新路 25 号希格玛大厦三、四层
签字会计师姓名 杨学伟、王侠
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
六、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年
营业收入（元） 6,526,420,579.87 5,114,710,933.14 27.60% 5,807,795,612.49
归属于上市公司股东的净利润（元） 40,152,242.24 33,647,942.47 19.33% 30,067,368.04
归属于上市公司股东的扣除非经常
31,454,317.49 -1,981,596.05 1,687.32% 1,955,878.10
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 175,883,161.63 -48,021,029.64 466.26% 321,090,302.22
基本每股收益（元/股） 0.070 0.060 16.67% 0.050
稀释每股收益（元/股） 0.070 0.060 16.67% 0.050
加权平均净资产收益率 2.47% 2.43% 0.04% 2.32%
2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末
总资产（元） 15,370,823,143.36 12,708,052,892.31 20.95% 10,038,395,168.26
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,762,550,650.62 1,483,505,993.43 18.81% 1,282,124,794.25
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
单位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
营业收入 543,644,446.80 1,090,355,015.30 1,790,974,020.64 3,101,447,097.13
归属于上市公司股东的净利润 4,306,855.00 9,601,650.89 12,288,312.01 13,955,424.34
归属于上市公司股东的扣除非经
1,229,839.65 8,799,223.96 8,640,657.79 12,784,596.09
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -54,318,082.48 -270,136,477.41 -40,125,359.73 540,463,081.25
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
九、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
1,548,324.36 -3,846,601.64 7,859,026.54
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 16,376,386.93 21,445,724.92 29,912,170.42
受的政府补助除外）
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
-1,192,005.91
合并日的当期净损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,845,285.23 4,215,234.42 -1,262,872.56
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -1,815,823.75 22,449,692.50 股权处置收益
减：所得税影响额 2,156,111.72 8,373,506.23 7,044,867.41
少数股东权益影响额（税后） -590,434.16 261,005.45 159,961.14
合计 8,697,924.75 35,629,538.52 28,111,489.94 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1、主要业务
报告期内，公司主要从事公路工程、桥梁工程、隧道工程和市政交通工程等公共交通基础设施的施工业务，兼具开展以
投资、融资租赁、建材租赁、汽车租赁、勘察设计等为代表的工业、服务业。交通基础设施建设作为本公司的传统主营业务，
是公司最主要的收入来源。2016年公司工程收入为：575,895.77万元，占公司主营业务收入的 88.57%。
目前公司拥有公路工程施工总承包特级，市政公用工程施工总承包一级；工程设计公路行业甲级；公路路面工程、公路
路基工程、桥梁工程、隧道工程专业承包一级；土石方工程专业承包贰级。公司可以在上述所拥有的资质范围内，承揽公路
各等级工程施工总承包、工程总承包和项目管理业务，在设计领域可从事公路行业甲级设计。公司承建的工程项目多次获得
“中国土木工程詹天佑奖”、“市政金杯示范工程奖”、“全国优秀施工企业”等奖项。丰富的专业资质资源和领先的施工技术能
力为公司承接各类工程项目提供了坚实有力的基础，并拓宽了公司开展工程施工业务的渠道。
2、经营模式
公司从事公共交通基础设施建设的施工业务，目前主要有两种经营模式：单一型工程承包模式和投融资建造模式。
单一工程承包模式：本公司以拥有的工程承包资质，向业主提供施工总承包服务或工程专业承包服务。
投融资建造模式：本公司利用自身投融资能力，将施工经营与资本经营相结合，采用EPC模式（设计-采购-施工）、BOT
模式（建造-运营-转让）和PPP模式（政府和社会资本合作模式）等，以投资带动总承包，向业主提供项目投融资服务和工
程总承包服务。目前本公司投资运营了福建顺邵高速公路BOT项目。
3、主要业绩驱动因素
交通基础设施施工行业受基础设施投资规模影响较大，企业资质水平、当期工程业务量、工程毛利水平及融资成本等也
直接影响企业当期的业绩；此外工程业务模式也会影响整体利润水平，投融资建造模式利润水平高于单一施工模式。
4、行业周期性特点
受国民经济运行情况、政府投资建设规模和行业政策影响，交通基础设施施工行业周期性较强；此外，国家财政政策、
货币政策、税收政策等也会对公司的生产经营情况产生影响。
5、行业发展阶段
随着我国经济的快速发展，路桥施工行业已进入完全竞争状态，但由于市场规模庞大，从业企业过多，市场竞争激烈，
行业利润较低。
6、行业情况说明
报告期内，面对错综复杂的国内外经济环境，全国建筑行业增速较2015年略有回升。据国家统计局公布的数据显示，2016
年全国建筑业总产值达193,567亿元，同比增长7.1%，增速略有回升。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
主要资产 重大变化说明
股权资产 报告期内无重大变化
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固定资产 报告期内无重大变化
无形资产 报告期内无重大变化
在建工程 报告期内无重大变化
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1、品牌优势
公司自成立以来一直致力于自身品牌建设和企业形象塑造，通过不断提高产品质量和服务质量，使公司承建的工程项目
合同履约率和质量合格率均保持在100%，并先后荣获“全国优秀施工企业”、“全国建筑业先进企业”、“全国守合同重信用企
业”、“中国土木工程詹天佑奖”、“全国市政金杯示范工程奖”、“中国对外承包工程信用AAA级企业”、“中国对外承包工程企
业社会责任银奖”、“全国文明单位”、“全国先进基层党组织”等近百项荣誉，进一步提升了公司品牌知名度和美誉度，赢得
了国内外客户的广泛认可和一致赞誉。
2、资质优势
在竞争日趋激烈的工程建设领域，资质成为博弈的重要工具。公司拥有公路施工总承包特级、工程设计公路行业甲级、
市政公用工程施工总承包壹级、桥梁工程专业承包壹级、公路路面工程专业承包壹级、公路路基工程专业承包壹级、隧道工
程专业承包壹级等工程资质，以及对外承包工程经营资格证、进出口企业资格证等。公司的资质涵盖了路桥建设施工行业的
诸多领域，且等级较高，保障了公司市场竞争能力。
3、市场竞争优势
随着建筑施工行业中低端市场竞争的加剧，公司加速从单纯的工程施工，向设计施工总承包、技术研发、勘察设计等全
产业链转型升级，先后在国内16个省（区、直辖市）和国外7个国家以BOT、EPC等多种高端方式承揽工程，形成了高效快
捷的经营开发管理模式，初步实现了由资产经营向资本经营、低端项目向中高端项目、单一产业向多元产业转变的业务布局。
4、工程施工优势
经过多年在新疆本地从事路桥施工、基础设施建设的积累，公司拥有大量经验丰富的技术人员和施工队伍，能够组织完
成不同种类的施工项目，针对各种不同施工环境采用与之相适应的施工工艺和管理措施，有效增强了公司承揽工程项目的核
心竞争力。
5、人才优势
截至2016年12月31日,公司职工共计3,518人，从专业构成来看，技术人员2,348人，占比达到66.74%，从教育程度来看，
本科及以上学历人员1,286人，占比达到36.55%。公司与同行业其它公司相比，在人力资源结构、年龄结构、文化结构、专
业技术职务结构等各方面具有一定的优势。
6、技术优势
公司始终贯彻“科学技术是第一生产力和经济建设必须依靠科学技术”的指导方针，通过与长安大学、长沙理工大学等高
校联合，持续加强技术人才吸纳和培养，通过组建技术中心搭建科研创新平台，不断完善企业技术创新体系，提升技术创新
能力，形成了独特的技术优势。2016年，公司完成3项科技成果，其中，国际先进水平科技成果1项，国内领先科技成果2项；
获得实用新型专利1项；获得公路工程工法1项；完成企业级工法13项；完成和获得课题各1项。
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第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
2016年，我国持续推进供给侧结构性改革，适度扩大总需求，国民经济运行缓中趋稳、稳中向好。公司所处的交通基础
设施建设行业，政府指导政策持续推进，各项基建投资继续发力。国家层面，发改委采取措施促进民间投资，加快基础建设
投资；国务院发布《关于深化投融资体制改革的意见》，鼓励政府和社会资本合作；“营改增”政策全面推行，倒逼建筑业生
产方式进行转变。地方层面，“一带一路”战略构想逐步落实，重要区域规划出炉，轨道交通建设再掀热潮；同时在地方政府
偿债压力增大和基础设施刚性需求增加的矛盾下，PPP政策迎来新高潮。
2016年，公司主动出击，积极把握新机遇，整体运营稳健，全年营业收入和营业利润均实现增长。
（一）潜心主业，市场开发再创新高。
公司抢抓新疆发展机遇，疆内市场所占比重加大，疆外市场不断得到巩固，海外工程承揽实现新突破。先后中标连霍高
速（G30）新疆境内小草湖至乌鲁木齐段改扩建项目、楚雄至大理高速公路改扩建工程勘察试验段土建工程、巴基斯坦伊斯
兰共和国信德省省道改造项目等多个项目，疆内、疆外、海外三大市场布局趋于均衡。
（二）调整方式，重点项目稳步推进
公司全力推进在建项目，各重点项目基本实现进度目标。全面调整项目管理机制，提升项目规范化、有序化、标准化管
理水平。2016年，公司福建顺邵BOT项目、重庆渝北至长寿高速公路（渝长高速公路扩能）项目施工总承包项目安全质量管
控精准到位，施工进度稳中有升，为今后公司实施高端项目积累经验。
（三）多轮驱动，经营管理稳中有进
公司主动适应“营改增”政策，建立增值税发票管理制度、明确付款程序、完善修订合同样本等方式规范经济业务，减少
涉税成本，降低涉税风险；积极拓宽融资渠道，推进非公开发行股票方式再融资；加强项目生产运营管理、安全质量管理和
风险控制管理，提高项目管理水平和盈利能力；不断推进审计内控管理。
（四）科技创新，核心竞争力进一步增强
公司加强技术研发和技术推广，申报的《沥青路面面层双层一次性铺筑技术研究》被鉴定为国际先进水平，《城市地铁
建设全寿命安全风险分析与远程监控信息系统研究和应用》和《公路隧道施工安全风险评估与远程监控信息系统研究和应用》
鉴定为国内领先水平。
2016年，公司实现营业收入652,642.06万元，较上年同期增加27.60%，其中主营业务收入650,235.17万元，较上年同期
增加27.81%，实现归属于母公司所有者净利润4015.22万元，较上年同期增加19.33%。从主营业务构成来看，公司收入仍主
要来自于工程施工。2016年公司实现工程施工收入575,895.77万元，同比增加24.17%，毛利率7.85%，占主营业务收入的
88.57%。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
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单位：元
2016 年 2015 年
同比增减
金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重
营业收入合计 6,526,420,579.87 100% 5,114,710,933.14 100% 27.60%
分行业
施工业 6,008,236,524.38 92.06% 4,746,881,514.40 92.81% 26.57%
工业 60,684,904.53 0.93% 183,858,874.21 3.59% -66.99%
租赁业 113,738,123.65 1.74% 80,768,891.02 1.58% 40.82%
金融业 50,168,083.54 0.77% 61,739,800.57 1.21% -18.74%
商业 118,006,885.78 1.81% 30,468,446.64 0.60% 287.31%
其他 13,121,817.89 0.20% 10,993,406.30 0.21% 19.36%
房地产销售 162,464,240.10 2.49%
分产品
工程收入 5,758,957,703.03 88.24% 4,638,141,472.88 90.68% 24.17%
运输收入 5,767,266.69 0.09% 4,342,549.03 0.08% 32.81%
商品销售收入 118,006,885.78 1.81% 30,468,446.64 0.60% 287.31%
试验收入 5,049,279.65 0.08% 4,661,238.56 0.09% 8.32%
产品销售收入 60,684,904.53 0.93% 177,525,891.70 3.47% -65.82%
租赁收入 113,738,123.65 1.74% 77,148,708.93 1.51% 47.43%
利息收入 27,710,704.63 0.42% 42,939,686.83 0.84% -35.47%
让渡资产使用权 22,457,378.91 0.34% 18,800,113.74 0.37% 19.45%
劳务分包收入 249,278,821.35 3.82% 108,740,041.52 2.13% 129.24%
其他 2,305,271.55 0.04% 11,942,783.31 0.23% -80.70%
房地产销售 162,464,240.10 2.49%
分地区
国内业务 5,669,944,404.99 86.88% 4,150,000,232.88 81.14% 36.63%
国外业务 856,476,174.88 13.12% 964,710,700.26 18.86% -11.22%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
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单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
施工业 6,008,236,524.38 5,545,096,944.06 7.71% 26.57% 29.49% -2.08%
工业 60,536,757.32 48,620,681.78 19.68% -65.90% -67.46% 3.86%
租赁业 111,044,283.09 72,563,927.33 34.65% 43.94% 30.91% 6.50%
金融业 31,246,452.05 20,547,190.04 34.24% -32.54% 427.26% -57.34%
商业 118,006,885.78 104,747,246.96 11.24% 287.31% 283.83% 0.80%
房地产销售 162,464,240.10 89,993,011.84 44.61%
分产品
分地区
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
□ 是 √ 否
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
行业分类
单位：元
2016 年 2015 年
行业分类 项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
施工业 营业成本 5,545,096,944.06 94.07% 4,282,110,710.94 94.59% 29.49%
工业 营业成本 48,620,681.78 0.82% 149,435,384.17 3.30% -67.46%
租赁业 营业成本 72,563,927.33 1.23% 55,428,952.48 1.22% 30.91%
金融业 营业成本 20,547,190.04 0.35% 3,897,009.93 0.09% 427.26%
商业 营业成本 104,747,246.96 1.78% 27,289,960.15 0.60% 283.83%
其他 营业成本 12,830,886.47 0.22% 8,908,622.84 0.20% 44.03%
房地产销售 营业成本 89,993,011.84 1.53%
主营业务成本合计 5,894,399,888.48 4,527,070,640.51 30.20%
说明
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（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
1、本年度新增合并单位6家，其中通过新设立成立子公司5家，分别为：北屯市北新路桥城市建设发展有限公司、昌吉
市北新路桥城市建设有限公司、成都天昶盛腾商贸有限责任公司、新疆北新蕴丰物业服务有限公司、西藏北新天昊建设工程
有限公司；通过非同一控制下的合并增加子公司1家，为新疆天诚恒源劳务有限公司；均自子公司设立或合并日纳入合并报
表范围。
2、本年度与上年度相比合并单位减少3家，其中注销2家子公司，分别为甘肃北新路桥辉煌建设有限公司和新疆北新恒
业发展有限公司；因持股比例减少不再控股公司1家，为重庆启零教育管理服务有限公司。（具体详见第五节 重要事项 八、
与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明）
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 1,983,670,206.87
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 34.44%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 5.79%
公司前 5 大客户资料
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
1 福建顺邵高速公路发展有限公司 606,484,506.17 10.53%
2 乌鲁木齐铁路局 486,701,081.38 8.45%
3 河南禹亳铁路发展有限公司 333,398,777.35 5.79%
4 蒙西华中铁路股份有限公司 304,606,082.63 5.29%
5 兰州市交通运输委员会 252,479,759.34 4.38%
合计 -- 1,983,670,206.87 34.44%
主要客户其他情况说明
√ 适用 □ 不适用
河南禹亳铁路发展有限公司系本公司联营企业，本公司持有其25.81%股权。
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 196,254,700.00
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 23.50%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00%
公司前 5 名供应商资料
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例
1 新疆旭日环保股份有限公司 46,355,800.00 5.60%
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
2 济南铁路物资总公司 45,840,000.00 5.50%
3 山东球墨铸铁管有限公司 41,145,100.00 4.90%
4 本溪北台铸管股份有限公司 32,526,000.00 3.90%
5 安钢集团永通球墨铸铁管有限责任公司 30,387,800.00 3.60%
合计 -- 196,254,700.00 23.50%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
单位：元
2016 年 2015 年 同比增减 重大变动说明
销售费用 28,936,155.90 25,599,332.43 13.03%
管理费用 294,273,619.57 268,581,778.40 9.57%
财务费用 103,979,890.69 100,427,157.16 3.54%
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
为提高施工水平与施工效率，增强核心竞争力，报告期内公司不断完善企业技术创新体系，提升技术创新能力，目前
公司研发方向为行业施工工艺及建筑材料。2016年，公司完成3项科技成果，其中，国际先进水平科技成果1项，国内领先科
技成果2项；获得实用新型专利1项；获得公路工程工法1项，完成企业级工法13项；完成和获得课题各1项。
公司研发投入情况
2016 年 2015 年 变动比例
研发人员数量（人） 38 11 245.45%
研发人员数量占比 1.08% 0.35% 0.73%
研发投入金额（元） 9,837,680.63 6,825,886.62 44.12%
研发投入占营业收入比例 0.15% 0.13% 0.02%
研发投入资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00%
资本化研发投入占研发投入的比例 0.00% 0.00% 0.00%
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
5、现金流
单位：元
项目 2016 年 2015 年 同比增减
经营活动现金流入小计 6,207,730,656.67 4,879,673,446.66 27.22%
经营活动现金流出小计 6,031,847,495.04 4,927,694,476.30 22.41%
经营活动产生的现金流量净额 175,883,161.63 -48,021,029.64 466.26%
投资活动现金流入小计 610,250,062.94 377,419,212.30 61.69%
投资活动现金流出小计 999,200,689.14 774,795,313.73 28.96%
投资活动产生的现金流量净额 -388,950,626.20 -397,376,101.43 2.12%
筹资活动现金流入小计 3,559,785,704.02 6,393,257,545.46 -44.32%
筹资活动现金流出小计 3,590,873,770.31 4,678,110,772.39 -23.24%
筹资活动产生的现金流量净额 -31,088,066.29 1,715,146,773.07 -101.81%
现金及现金等价物净增加额 -244,884,260.30 1,275,645,560.22 -119.20%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
1、经营活动产生的现金流量净额较2015年度增加446.26%，主要是本期收到的工程款较上期增加所致；
2、投资活动现金流入小计较2015年度增加61.69%，主要是本期BT项目收回的款项较上期增加所致；
3、筹资活动现金流入小计较2015年度减少44.32%，主要是本期取得的借款较上期减少所致；
4、筹资活动产生的现金流量净额较2015年度减少101.81%，主要是本期吸收的投资较上年减少所致；
5、现金及现金等价物净增加额较2015年度减少119.20%，主要是本期投资支出增加，筹资减少所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、非主营业务分析
□ 适用 √ 不适用
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
2016 年末 2015 年末
占总资产 占总资产 比重增减 重大变动说明
金额 金额
比例 比例
货币资金 2,236,548,743.65 14.55% 2,528,623,473.12 19.90% -5.35%
应收账款 2,499,258,078.62 16.26% 1,887,557,437.51 14.85% 1.41%
存货 3,876,988,226.80 25.22% 2,817,046,139.34 22.17% 3.05%
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
投资性房地产 0.00% 0.00% 0.00%
长期股权投资 673,247,279.78 4.38% 425,766,036.54 3.35% 1.03%
固定资产 506,640,340.88 3.30% 514,104,554.52 4.05% -0.75%
在建工程 1,145,301,334.59 7.45% 221,892,171.58 1.75% 5.70%
短期借款 595,922,215.00 3.88% 1,697,400,000.00 13.36% -9.48%
长期借款 3,516,139,980.76 22.88% 2,499,622,983.99 19.67% 3.21%
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
无。
五、投资状况分析
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度
429,450,000.00 500,832,522.15 -14.25%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
截至资
产负债 披露索
被投资公 投资 持股 资金 投资 产品 预计 本期投 是否 披露日期
主要业务 投资金额 合作方 表日的 引（如
司名称 方式 比例 来源 期限 类型 收益 资盈亏 涉诉 （如有）
进展情 有）
况
道路、污水 《证券
处理、供水、 时报》、
新疆生产
北屯市北 供热、停车 《证券
建设兵团
新路桥城 场、底下管 日报》
145,600,0 52.0 自有 第十师国 股权 2016 年 09
市建设发 网、公园绿 新设 长期 已完成 0.00 0.00 否 及巨潮
00.00 0% 资金 有资产经 投资 月 27 日
展有限公 地等基础设 资讯网
营有限公
司 施及其配套 公告编
司
项目进行投 号临
资、设计、 2016-54
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
建设、运营 《新疆
管理、养护、 北新路
技术咨询及 桥集团
配套服务等 股份有
限公司
关于投
资新疆
生产建
设兵团
第十师
PPP 项
目的公
告》
昌吉市国
昌吉市北
道路、隧道 有资产投
新路桥城 83,850,00 65.0 自有 股权
和桥梁工程 新设 资经营有 长期 已完成 0.00 0.00 否 无
市建设有 0.00 0% 资金 投资
建筑等 限责任公
限公司
司
《证券
时报》、
《证券
日报》
及巨潮
资讯网
公告编
号临
2016-26
《新疆
北新路
西藏北新 桥集团
道路、隧道
天昊建设 200,000,0 100. 自有 股权 2016 年 07 股份有
和桥梁工程 新设 无 长期 已完成 0.00 0.00 是
工程有限 00.00 00% 资金 投资 月 02 日 限公司
建筑等
公司 关于在
西藏设
立全资
子公司
的公
告》、临
2016-32
《新疆
北新路
桥集团
股份有
限公司
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
关于在
西藏设
立全资
子公司
的进展
公告》
429,450,0
合计 -- -- -- -- -- -- -- -- 0.00 0.00 -- -- --
00.00
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无募集资金使用情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
单位：元
公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
新疆生产建设
1,565,097,067 227,313,447 1,120,101,6 24,106,768.
兵团交通建设 子公司 公路工程建设 170,000,000 21,628,860.08
.49 .74 91.72
有限公司
新疆北新投资 子公司 公路、桥梁建设 677,500,000 3,248,915,742 1,206,676,1 328,232,987 42,818,485. 32,316,271.63
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
建设有限公司 .28 91.54 .94 72
西藏天昶建设
286,585,095.9 -85,827,906. 71,786,222. -48,952,355. -50,330,993.3
工程有限责任 子公司 工程施工 30,000,000
8 01 15 16
公司
乌鲁木齐禾润
309,132,895.6 52,506,484. 201,902,669 -11,084,612.
科技开发有限 子公司 生产销售 60,500,000 -9,658,375.60
9 21 .12 36
公司
新疆鼎源融资 融资租赁、机械
1,147,645,871 353,020,421 82,914,086. 43,536,736.
租赁股份有限 子公司 设备租赁与销 300,000,000 39,413,782.87
.87 .94 40 07
公司 售
湖北北新投资 248,001,799.2 35,912,155. 8,712,095.9 -3,449,339.2
子公司 建设项目投资 100,000,000 -3,459,675.81
发展有限公司 3 65 3 1
新疆北新路桥 自营和代理商
440,309,430.5 91,077,782. 258,627,348 -8,375,281.9
国际建设工程 子公司 品和技术的进 100,000,000 -8,375,281.95
1 26 .44 5
有限公司 出口
新疆志诚天路
405,589,673.7 9,691,902.7 1,022,915,1 5,841,104.3
劳务有限责任 子公司 国内劳务派遣 6,000,000 4,643,654.91
0 5 33.95
公司
河南省道新公
21,359,568. 4,152,854.9 -4,270,605.2
路养护工程有 子公司 公路养护 30,000,000 27,197,416.15 -4,270,605.26
60 6 6
限公司
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响
甘肃北新路桥辉煌建设有限公司 注销 0.00
新疆北新恒业发展有限公司 注销 0.00
北屯市北新路桥城市建设发展有限公司 设立 0.00
昌吉市北新路桥城市建设有限公司 设立 0.00
成都天昶盛腾商贸有限责任公司 设立 0.00
新疆北新蕴丰物业服务有限公司 设立 -545,661.15
重庆启零教育管理服务有限公司 持股比例减少 0.00
西藏北新天昊建设工程有限公司 设立 0.00
主要控股参股公司情况说明
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
九、公司未来发展的展望
（一）行业竞争格局和发展趋势
1、行业竞争格局
我国建筑业市场化程度较高，建筑企业数量众多。据国家统计局显示，截至2016年第三季度，建筑业企业单位数量共计
80,147个，吸纳了4,485.08万从业人员。我国建筑业的企业规模呈“金字塔”状，即存在极少量大型企业、少量大中型企业和
众多小微型企业。近年来，随着我国经济的快速发展，建筑业市场已进入完全竞争状态。
2、发展趋势
2016年，作为“十三五”开局之年，顶层设计不断加码，政府指导政策持续推进，各项基建投资继续发力，“一带一路”、
长江经济带、京津冀三大国家战略稳步推进，国家和地区各类基建投资规划密集出台，2017年，规划逐步落地，将为建筑企
业提供广阔的舞台。与此同时，新型城镇化建设、“海绵城市”、“地下综合管廊”等项目中引导和鼓励政府和社会资本合作，
建筑业发展仍存较大空间。
（二）公司发展战略
一强化（强主业）：加速发展勘察、设计、咨询等工程技术服务业，强化建筑主要的核心竞争力。
两调整（调结构、调模式）：做强主业的基础上调整产业结构；以EPC、PPP、城市运营为中心业务进行集成化运作，
拉动市政、公路等建设业务的发展，促进建筑主业的运作模式向投资、建造、管理的方向转变，队伍运作模式进行调整。
通过发展路桥全产业链、投融资业务，构建多元化、国际化产融结合新模式，打造城市基础设施投资、建设、运营、服
务供应商，成为国内领先、国际知名的综合建筑企业集团。
（三）经营计划
根据公司发展战略及2017年度经营计划，以经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）审计过的公司2016年度财务决算报
告为基础，分析了公司面临的路桥市场和投资环境、行业状况和经济发展前景，参考公司近两年的经营业绩及现时的经营能
力，同时仍遵循公司“以财务控制为核心、以经营管理为手段”的一贯方针，秉着客观求实、稳健、谨慎的原则，编制了2017
年度财务预算：
2017年预算与2016年经营成果比较表
单位：万元
项目 2017年预算 2016年实现数 预计增长百分比
营业收入 780,000.00 652,642.06 19.51%
营业成本 735,000.00 590,700.96 24.43%
利润总额 6,850.00 5,661.35 21.00%
归属于母公司净利润 4,820.00 4,015.22 20.04%
特别提示：本公司制定的《2017年度财务预算方案》是本年度公司内部财务与经济管理工作的指导性文件，该方案是在
相关假设前提以及本公司现有工程施工合同及生产能力的情况下制定的。不代表本公司2017年盈利预测，能否实现取决于宏
观经济环境、市场情况、行业发展状况与公司管理团队的努力等多种因素，存在很大的不确定性，请投资者特别注意。
（四）因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求
根据2017年度经营计划，公司在建项目预计投资额约为40亿元。为确保在建投资项目的顺利推进，公司将合理控制资金
成本，积极探索多种融资方式，降低财务费用；同时提高内部留存资金使用效率，以满足日常经营业务和在建投资项目的资
金需求。
（五）可能面对的风险
1、政策性风险
公司主要从事基础设施建设和投资，国家对基础设施的政策调控的方向、力度等，可能会对公司的发展造成重大影响；
另外，国家的货币政策、税收政策、财政政策的变化等也可能会对公司的发展造成重大影响。
2、市场风险
公司所属行业为建筑业，虽然公司在行业中有一定的技术和区域等方面的优势，但地区经济增长水平的不一样，基础设
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
施的使用状况和未来扩张需求的预期的变化等都可能会对公司经营市场产生不利影响。此外，国外市场的政治、经济环境可
能存在一定不稳定性，可能会给公司海外业务发展带来不确定性因素，使海外项目进展受到影响。
3、业务模式风险
伴随行业的发展，公司今后将面对更多以BOT、EPC和PPP等投资加建设加运营管理模式的业务，对以上业务模式运营
管理经验不足，以及业务模式的变化给公司未来的发展带有很大的不确定性，将给公司未来的发展带来挑战。
公司将以科学的态度、严谨的作风，合理吸收同行业优秀企业在此业务模式管理运营中的成功经验，加强风险的防范和
规避。
4、投资风险
项目投资建设需要消耗大量的资金、物资和人力等宝贵资源，影响项目投资效果的因素较多且存在不确定性，项目在投
资和建设过程中可能会因某些因素的影响给公司带来投资风险。
为防范各类风险的发生，公司将根据市场形势变化情况，不断建立健全内部控制体系，把各类风险对接各项业务流程，
制定具体控制措施，与日常管控工作紧密结合，严格前期可研、策划、审计、审批和决策等重要管控环节，加强过程控制和
后评估工作，做好应对各类风险发生的应急预案，尽可能把公司各类可能发生的风险降到最低。
5、财务风险
公司从事的基础设施建设业务投资规模大，建设周期较长，能否及时筹措和有效运用资金将对公司的经营产生一定的影
响。为此，公司将积极拓宽融资渠道，创新融资方式，优选融资对象和融资方式，实现多渠道融资，降低融资成本，进一步
提高资金集中度，加速资金周转，提高资金效率。
6、工程安全风险
公司所处行业为建筑业，涉及工程项目及施工人员较多，工程安全管理方面存在较大考验。对此，公司将积极做好强化
安全、文明施工等方面的工作，建立健全安全文明工地考核制度、安全事故责任追究制度，加大安全事故防控力度。
十、接待调研、沟通、采访等活动
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，为进一步健全和完善公司对利润分配事项的决策程序和机制，积极回报投资者，引导投资者树立长期投资和
理性投资理念，根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、
《上市公司监管指引第3号-上市公司现金分红》（[2013]43号）和《公司章程》等相关文件规定，结合公司实际情况，制定
了《新疆北新路桥集团股份有限公司未来三年（2016年-2018年）股东回报规划（草案）》，该规划已经公司第五届董事会
第十次会议和2016年第二次临时股东大会审议通过（具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）2016年4月26日本
公司公告）。
报告期内，为健全和完善公司利润分配政策，增强现金分红透明度，切实维护投资者合法权益，根据国务院办公厅于2013
年12月25日印发的《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）及中国证监会
《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》（2013年11月30日）的精神，结合公司实际运行情况等规定，对《公司章
程》中相关条款进行了修订，该事项已经公司第五节董事会第十一次会议和2016年第四次临时股东大会审议通过（具体内容
详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）2016年6月18日本公司公告）。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是
分红标准和比例是否明确和清晰： 是
相关的决策程序和机制是否完备： 是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否
是
得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：是
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
2014年度公司未进行利润分配。
2015年度公司未进行利润分配。
2016年度公司拟以截至2016年12月31日总股本557,327,160股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.8元（含税），
共计派发现金44,586,172.80元；不送红股，也不以资本公积金转增股本。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
分红年度合并报表中 占合并报表中归属于
以其他方式现 以其他方式现金分
分红年度 现金分红金额（含税） 归属于上市公司普通 上市公司普通股股东
金分红的金额 红的比例
股股东的净利润 的净利润的比率
2016 年 44,586,172.80 40,152,242.24 111.04% 0.00 0.00%
2015 年 0.00 33,647,942.47 0.00% 0.00 0.00%
2014 年 0.00 30,067,368.04 0.00% 0.00 0.00%
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
每 10 股送红股数（股）
每 10 股派息数（元）（含税） 0.80
每 10 股转增数（股）
分配预案的股本基数（股） 557,327,160
现金分红总额（元）（含税） 44,586,172.80
可分配利润（元） 160,842,944.06
现金分红占利润分配总额的比例 100.00%
本次现金分红情况
其他
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
公司拟以截至 2016 年 12 月 31 日总股本 557,327,160 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.8 元（含税），共计派
发现金 44,586,172.80 元；不送红股，也不以资本公积金转增股本。
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 承诺 承诺 承诺 履行
承诺方 承诺内容
事由 类型 时间 期限 情况
股改
承诺
收购
报告
书或
权益
变动
报告
书中
所作
承诺
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
资产
重组
时所
作承
诺
（一）避免同业竞争的承诺 1、2001 年 6 月 8 日，本公司主要控股股
东兵团建工集团向本公司承诺：“作为主发起人，在本公司存续期间保证：
自承诺书出具之日起，兵团建工集团及其除股份公司以外的其他控制企
业（包括管理控制的企业和控股公司）保证不经营同股份公司相同的业
务并且将不与股份公司的生产经营进行任何形式的竞争，以避免对股份
公司的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争；保证将努力
促使建工集团其他控制企业不直接或间接从事、参与或进行与股份公司
1、兵
的生产、经营相竞争的任何活动。2、为了避免与股份公司在中国境外潜
团建
在的同业竞争，控股股东兵团建工集团于 2008 年 1 月 18 日重新出具
工集
了避免同业竞争的承诺，对避免同业竞争事项进一步予以明确。具体内
团“避
容如下：（1）兵团建工集团保证自本承诺书出具之日起，兵团建工集团
免同
及其除股份公司以外的其他控股子公司或下属企业（以下统称“下属企
业竞
业”）将不增加其对与股份公司生产、经营相同或类似业务的投入，以避
争的
免对股份公司的生产经营构成可能的直接或间接的业务竞争；兵团建工
承诺”
集团保证将促使兵团建工集团的下属企业不直接或间接从事、参与或进
期限
行与股份公司的生产、经营相竞争的任何活动，具体如下：①在中国境
首次 为本
内和境外，单独或与他人，以任何形式（包括但不限于投资、并购、联
公开 实际控制人 公司
营、合资、合作、合伙、承包或租赁经营、购买上市公司股票或参股）
发行 新疆生产建 2008 存续
直接或间接参与经营或协助经营与发行人及其附属公司主营业务直接或 严格
或再 设兵团建设 年 01 期间；
间接构成竞争或可能构成竞争的任何业务或活动；②在中国境内和境外， 履行
融资 工程（集团） 月 18 2、兵
以任何形式直接或间接支持发行人及其附属公司以外的他人从事与发行 承诺
时所 有限责任公 日 团建
人及其附属公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务；③以其他任
作承 司 工集
何方式（无论直接或间接）介入与发行人及其附属公司主营业务构成竞
诺 团“关
争或可能构成竞争的业务或活动。（2）如发生兵团建工集团及其下属企
于关
业拥有与股份公司之公路工程施工相关的专用经营性资产的情形，兵团
联交
建工集团及其下属企业将把该等资产以托管、租赁的方式交由股份公司
易的
经营管理，或由股份公司收购、兼并，或通过股份认购的方式逐步投入
承诺”
股份公司，或转让给无关联关系的第三方。凡兵团建工集团及其下属企
期限
业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能与发行人及其附属公司
为本
主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的业务，兵团建工集团及其下
公司
属企业须将上述商业机会无偿转让予发行人及其附属公司。（3）对于由
存续
兵团建工集团及其下属企业本身研究开发、或从国外引进或与他人合作
期间。
而开发的与股份公司施工、生产、经营有关的新技术、新产品，股份公
司有优先受让、生产的权利。兵团建工集团及其下属企业须将上述新产
品或技术以公平合理的条款授予发行人及其附属公司优先生产或受让的
权利。（4）兵团建工集团及其下属企业如拟出售其与股份公司生产、经
营相关的任何其他资产、业务或权益，股份公司均有优先购买的权利；
建工集团保证在出售或转让有关资产或业务时给予股份公司的条件不逊
于兵团建工集团向任何独立第三人提供的条件。（5）如果发生本承诺书
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
第 3、4 项的情况，兵团建工集团承诺立即将该等新技术、新产品或欲
出售或转让的资产或业务的情况以书面形式通知股份公司，书面通知应
附有全部有助于对新产品、技术进行分析的数据、资料（包括但不限于
预计投资成本、有关使用权证和许可证等），并尽快提供股份公司合理要
求的资料。该等购买或授予条件将不逊于兵团建工集团及其下属企业向
任何第三方提供之条件；股份公司在接到书面通知后 60 日内有权以书
面形式通知兵团建工集团及其下属企业是否行使有关该等新产品、技术
优先生产或购买权。 （二）关于关联交易的承诺 2008 年 7 月 21 日，
本公司控股股东兵团建工集团向本公司承诺：今后将继续严格履行与北
新路桥签署的工程施工分包合同，在工程施工期间根据施工进度按月向
北新路桥支付工程款；不会通过关联交易占用或者变相占用发行人的资
金。报告期内，公司控股股东严格履行上述承诺，没有同公司发生同业
竞争的情况。
兵团
建工
集团
“关于
切实
履行
公司
填补
1、本公司承诺不越权干预北新路桥的经营管理活动，不侵占北新路桥利
非公
实际控制人 益；2、自本承诺出具日至北新路桥本次非公开发行股票完成前，若国家
开发
新疆生产建 及证券监管部门作出关于上市公司填补被摊薄即期回报措施的其他新的 2016
行股 严格
设兵团建设 监管规定的，且本承诺不能满足国家及证券监管部门的该等规定时，本 年 06
票被 履行
工程（集团） 公司承诺届时将按照国家及证券监管部门的最新规定出具补充承诺；3、月 17
摊薄 承诺
有限责任公 本公司承诺切实履行北新路桥制定的有关填补被摊薄即期回报措施以及 日
即期
司 本承诺，若违反本承诺或拒不履行本承诺而给北新路桥或者投资者造成
回报
损失的，本公司愿意依法承担相应的补偿责任。
措施
的承
诺”期
限为
本公
司存
续期
间。
兵团
实际控制人 报告期内，北新路桥及其下属公司不存在因闲置土地和炒地、捂盘惜售、 建工
新疆生产建 哄抬房价等违法违规行为而被相关部门行政处罚或调查的情况。若北新 2016 集团
严格
设兵团建设 路桥因存在报告期内未披露的闲置土地、炒地、捂盘惜售、哄抬房价等 年 06 “关于
履行
工程（集团） 违法违规行为而被相关部门行政处罚或调查的情况，并因此给北新路桥 月 17 公司
承诺
有限责任公 和投资者造成损失的，本公司将按照有关法律、行政法规的规定及证券 日 房地
司 监管部门的要求承担相应的赔偿责任。 产业
务开
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
展情
况的
承诺”
期限
为本
公司
存续
期间。
本公
司董
事、高
级管
理人
（一）本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，
员“关
也不采用其他方式损害公司利益；（二）本人承诺对本人的职务消费行为
于切
进行约束； 三）本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、
实履
消费活动；（四）本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司
行公
填补回报措施的执行情况相挂钩； 五）若公司后续推出公司股权激励的，
司填
本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行
补非
情况相挂钩；（六）本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及 2016
本公司董事、 公开 严格
本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并 年 06
高级管理人 发行 履行
给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的 月 17
员 股票 承诺
补偿责任；（七）自本承诺出具日至公司本次非公开发行股票上市前，若 日
被摊
中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且
薄即
本人上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中
期回
国证监会的最新规定出具补充承诺。作为填补回报措施相关责任主体之
报措
一，本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证监
施的
会和深交所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本
承诺”
人作出相关处罚或采取相关管理措施。
期限
为本
公司
存续
期间。
本公
司董
事、监
报告期内，北新路桥及其下属公司不存在因闲置土地和炒地、捂盘惜售、
事、高
哄抬房价等违法违规行为而被相关部门行政处罚或调查的情况。若北新 2016
本公司董事、 级管 严格
路桥因存在报告期内未披露的闲置土地、炒地、捂盘惜售、哄抬房价等 年 06
监事、高级管 理人 履行
违法违规行为而被相关部门行政处罚或调查的情况，并因此给北新路桥 月 17
理人员 员“关 承诺
和投资者造成损失的，本人将按照有关法律、行政法规的规定及证券监 日
于公
管部门的要求承担相应的赔偿责任。
司房
地产
业务
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
开展
情况
的承
诺”期
限为
本公
司存
续期
间。
股权
激励
承诺
兵团
建工
集团
1、本公司承诺不越权干预北新路桥的经营管理活动，不侵占北新路桥利
其他 “避免
实际控制人 益；2、自本承诺出具日至北新路桥本次非公开发行股票完成前，若国家
对公 同业
新疆生产建 及证券监管部门作出关于上市公司填补被摊薄即期回报措施的其他新的 2010
司中 竞争 严格
设兵团建设 监管规定的，且本承诺不能满足国家及证券监管部门的该等规定时，本 年 08
小股 补充 履行
工程（集团） 公司承诺届时将按照国家及证券监管部门的最新规定出具补充承诺；3、月 16
东所 承诺” 承诺
有限责任公 本公司承诺切实履行北新路桥制定的有关填补被摊薄即期回报措施以及 日
作承 期限
司 本承诺，若违反本承诺或拒不履行本承诺而给北新路桥或者投资者造成
诺 为本
损失的，本公司愿意依法承担相应的补偿责任。
公司
存续
期间。
承诺
是否
是
按时
履行
如承
诺超
期未
履行
完毕
的，应
当详
不适用
细说
明未
完成
履行
的具
体原
因及
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
下一
步的
工作
计划
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
1、本年度新增合并单位6家，其中通过新设成立子公司5家，分别是北屯市北新路桥城市建设发展有限公司、昌吉市北
新路桥城市建设有限公司、成都天昶盛腾商贸有限责任公司、新疆北新蕴丰物业服务有限公司、西藏北新天昊建设工程有限
公司；通过非同一控制下的合并增加子公司1家，为新疆天诚恒源劳务有限公司。具体情况如下：
（1）公司出资14,560.00万元设立北屯市北新路桥城市建设发展有限公司，持股52.00%，于2016年8月16日在北屯工商
行政管理局注册成立；
（2）公司出资8,385.00万元设立昌吉市北新路桥城市建设有限公司，持股65.00%，于2016年10月11日在昌吉州昌吉市
工商局注册成立；
（3）约定由公司子公司西藏天昶建设工程有限责任公司出资630.00万元设立成都天昶盛腾商贸有限责任公司，持股
90.00%，于2016年8月31日在成都锦江工商局注册成立；
（4）公司子公司新疆北新投资建设有限公司出资300.00万元设立新疆北新蕴丰物业服务有限公司，持股100.00%，于2016
年4月20日在新疆维吾尔自治区工商局经济技术开发区分局注册成立。
（5）约定由本公司出资20,000.00万元设立西藏北新天昊建设工程有限公司，持股100.00%，于2016年7月11日在拉萨市
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
工商行政管理局注册成立。
（6）新疆天诚恒源劳务有限公司成立于2014年3月20日，本期本公司协议收购个人股东所持的100%股份，此项股权变
更登记手续于2016年4月13日在乌鲁木齐市天山区工商行政管理局办理完毕。
2、本年度与上年度相比合并单位减少3家，其中注销2家全资子公司，分别为甘肃北新路桥辉煌建设有限公司和新疆北
新恒业发展有限公司；因持股比例减少不再控股公司1家，为重庆启零教育管理服务有限公司。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）
境内会计师事务所审计服务的连续年限 10 年
境内会计师事务所注册会计师姓名 杨学伟、王侠
境外会计师事务所名称（如有） 不适用
境外会计师事务所报酬（万元）（如有）
境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） 不适用
境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） 不适用
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
是否形
涉案金额 诉讼(仲裁)进 诉讼(仲裁)审理 诉讼(仲裁)判
诉讼(仲裁)基本情况 成预计 披露日期 披露索引
（万元） 展 结果及影响 决执行情况
负债
公司诉中国新型房屋集团有 2016 年 12 本案已被北京市 《证券时
限公司（以下简称“中新房集 月 27 日该诉 高级人民法院受 报》、 证券日
本案已被北
团”）四川巴万高速公路有限公 讼案件获北京 理。该重大诉讼事 2016 年 12 报》及巨潮资
43,744.5 否 京市高级人
司（以下简称“巴万高速”）定 市高级人民法 项对公司本期利 月 30 日 讯网《新疆北
民法院受理。
金合同纠纷案件，于 2016 年 院立案受理[案 润或期后利润的 新路桥集团
12 月 27 日获北京市高级人民 号（2016）京 影响具有不确定 股份有限公
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
法院立案受理。[案号（2016） 民初 96 号]。 性。 司重大诉讼
京民初 96 号]，由于中新房集 公告》（公告
团及巴万高速未能依据《四川 编号：临
巴万高速公路建设工程项目合 2016-70）
作协议书》履行其义务，损害
了公司的合法权益，公司请求
法院判令中新房集团履行定金
担保责任，双倍返还公司定金
共计人民币 40,000 万元；判令
中新房集团以 20,000 万元定金
本金为基数，按照其从收取到
执行兑付之日的实际占用期间
和中国人民银行同期商业银行
贷款利率向原告支付资金占用
利息。（截止起诉日，资金占用
利息为人民币 3,744.5 万元）；
判令巴万高速对中新房集团上
述两项支付义务承担连带清偿
责任。
十三、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
√ 适用 □ 不适用
本公司控股股东、实际控制人新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司不存在以下情况：
1、未履行法院生效判决；
2、负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；
3、最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；
4、最近3年有严重的证券市场失信行为。
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
关联交 占同类 获批的 可获得
关联交 是否超 关联交
关联交易 关联关 关联交 关联交 关联交 易金额 交易金 交易额 的同类 披露日 披露索
易定价 过获批 易结算
方 系 易类型 易内容 易价格 （万 额的比 度（万 交易市 期 引
原则 额度 方式
元） 例 元） 价
巨潮资
讯网
《新疆
北新路
桥集团
股份有
限公司
以市场
新疆新北 受同一 2016 年 2016 年
购买商 购买商 价格确 9,397,7 银行转 9,397,7
商贸有限 母公司 939.78 0.16% 2,000 否 04 月 07 度日常
品 品 定交易 86.72 账 86.72
公司 控制 日 关联交
价格
易预计
的公
告》（公
告编
号：定
2016－
5）
以市场
新疆北新 受同一
购买商 购买商 价格确 1,239,5 银行转 1,239,5
新型建材 母公司 123.95 0.02% 否
品 品 定交易 30.33 账 30.33
有限公司 控制
价格
新疆北新 以市场
受同一
永固钢结 购买商 购买商 价格确 4,198,2 银行转 4,198,2
母公司 419.83 0.07% 否
构工程有 品 品 定交易 77.00 账 77.00
控制
限公司 价格
以市场
新疆兵团 受同一
接受劳 接受劳 价格确 970,873 银行转 970,873
工业设备 母公司 97.09 0.02% 否
务 务 定交易 .79 账 .79
安装公司 控制
价格
乌鲁木齐
以市场
新湘汇文 受同一
接受劳 接受劳 价格确 1,676.0 银行转 1,676.0
化餐饮管 母公司 0.17 否
务 务 定交易 0 账 0
理有限公 控制
价格
司
新疆北新 以市场
受同一
永固钢结 接受劳 接受劳 价格确 13,122, 1,312.2 银行转 13,122,
母公司 0.22% 否
构工程有 务 务 定交易 923.83 9 账 923.83
控制
限公司 价格
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
新疆生产
以市场
建设兵团 受同一
接受劳 接受劳 价格确 1,666,3 银行转 1,666,3
第五建筑 母公司 166.63 0.03% 否
务 务 定交易 25.00 账 25.00
安装工程 控制
价格
公司
巨潮资
讯网
《新疆
北新路
桥集团
股份有
新疆生产
限公司
建设兵团 以市场
2016 年 2016 年
建设工程 控股股 接受劳 接受劳 价格确 193,468 19,346. 银行转 193,468
3.28% 12,000 否 04 月 07 度日常
(集团)有 东 务 务 定交易 ,833.62 88 账 ,833.62
日 关联交
限责任公 价格
易预计
司
的公
告》（公
告编
号：定
2016－
5）
巨潮资
讯网
《新疆
北新路
桥集团
股份有
限公司
以市场
河南禹亳 2016 年 2016 年
联营企 提供劳 分包工 价格确 333,398 33,339. 银行转 333,398
铁路发展 5.06% 25,000 否 04 月 07 度日常
业 务 程 定交易 ,777.35 88 账 ,777.35
有限公司 日 关联交
价格
易预计
的公
告》（公
告编
号：定
2016－
5）
新疆生产 以市场 巨潮资
2016 年
建设兵团 控股股 提供劳 分包工 价格确 51,484, 银行转 5,148,4 讯网
5,148.5 0.79% 15,000 否 04 月 07
建设工程 东 务 程 定交易 980.67 账 980.67 《新疆
日
(集团)有 价格 北新路
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
限责任公 桥集团
司 股份有
限公司
2016 年
度日常
关联交
易预计
的公
告》（公
告编
号：定
2016－
5）
新疆北新 以市场
受同一
土木建设 提供劳 分包工 价格确 126,282 银行转 126,282
母公司 12.63 否
工程有限 务 程 定交易 .05 账 .05
控制
公司 价格
巨潮资
讯网
《新疆
北新路
桥集团
股份有
限公司
新疆北新 以市场
受同一 2016 年 2016 年
房地产开 提供劳 分包工 价格确 1,262,1 银行转 1,262,1
母公司 126.21 0.02% 2,000 否 04 月 07 度日常
发有限公 务 程 定交易 35.92 账 35.92
控制 日 关联交
司 价格
易预计
的公
告》（公
告编
号：定
2016－
5）
新疆生产
建设兵团
以市场
建设工程 受同一
提供劳 分包工 价格确 413,795 银行转 413,795
集团第一 母公司 41.38 否
务 程 定交易 .14 账 .14
建筑安装 控制
价格
工程有限
公司
新疆北新 受同一 提供劳 分包工 以市场 2,071,5 银行转 2,071,5
207.16 0.03% 否
永固钢结 母公司 务 程 价格确 63.60 账 63.60
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
构工程有 控制 定交易
限公司 价格
以市场
新疆兵团 受同一
销售商 销售商 价格确 307,149 银行转 307,149
工业设备 母公司 30.71 否
品 品 定交易 .74 账 .74
安装公司 控制
价格
新疆兵团 以市场
受同一
水利水电 销售商 销售商 价格确 619,814 银行转 619,814
母公司 61.98 0.01% 否
工程集团 品 品 定交易 .44 账 .44
控制
有限公司 价格
61,375.
合计 -- -- -- 56,000 -- -- -- -- --
大额销货退回的详细情况 无
按类别对本期将发生的日常关联交 公司 2015 年年度股东大会审议通过了《2016 年度日常关联交易预计的议案》，预计
易进行总金额预计的，在报告期内的 公司与控股股东及其控制的企业发生日常关联交易金额为 72,380.00 万元。报告期累
实际履行情况（如有） 计发生日常关联交易金额 61,375.07 万元，未超过限额。
交易价格与市场参考价格差异较大
无
的原因（如适用）
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
□ 是 √ 否
公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
√ 适用 □ 不适用
（1）经公司第五届董事会第十一次会议、2016年第四次临时股东大会审议通过，公司向特定对象非公开发行不超过
5,000 万股（含 5,000 万股）、每股面值人民币 1.00元的人民币普通股，公司拟募集资金总额不超过 35,000 万元（含 35,000
万元）（以下简称“本次非公开发行”）。其中，兵团建工集团以现金方式认购金额不低于 5,000万元且不超过 7,000 万元，
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
具体认购数量根据最终发行价格确定，对认购股份数量不足 1 股的尾数作舍去处理。公司已于 2016年 6 月 17 日就本次非
公开发行股票事宜与发行对象签署了《关于新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年度非公开发行股票之附条件生效的股份
认购协议》。截至2016年12月31日，公司非公开发行股票事宜获得中国证监会发行审核委员会通过，尚未收到中国证监会的
书面核准文件。
本次非公开发行前，兵团建工集团持有本公司 260,525,969 股，占总股本的46.75%，为公司的控股股东和实际控制人，
因此兵团建工集团认购公司本次非公开发行的股票构成关联交易。本次募集资金投资项目符合国家相关的产业政策以及未来
公司整体战略发展方向，具有良好的市场发展前景和经济效益，能够推动公司投资和施工业务整体发展，有利于提升公司盈
利能力和竞争实力，实现公司主业升级。本次非公开发行完成后，公司资本实力将大大增强，净资产大幅提高，持续经营能
力将得到增强；同时，公司资产负债率降低，财务状况得到改善，财务结构更为合理，有利于增强公司资产结构的稳定性和
抗风险能力。本次关联交易不会导致公司控股股东和实际控制权的变化（详见2016年6月18日巨潮资讯网本公司《关于公司
非公开发行股票涉及关联交易事项的公告》）。
（2）经公司第五届董事会第十二次会议、2016年第三次临时股东大会审议通过，公司控股子公司福建顺邵高速公路发
展有限公司（以下简称“顺邵高速公司”）向国家开发银行股份有限公司（以下简称“国开行”）、中国进出口银行（以下简称
“进出口银行”）、中国工商银行股份有限公司福建省分行（以下简称“工商银行”）、中国农业银行股份有限公司福建省分行
（以下简称“农业银行”）申请贷款。国开行作为牵头行和代理行，进出口银行、工商银行、农业银行作为参加行，共同组成
贷款银团，向顺邵高速公司提供总额为人民币 350,000 万元（大写：叁拾伍亿元）的贷款。
鉴于此次贷款的担保措施包括：1、顺邵高速公司以其在顺邵高速项目建成后享有的公路收费权及其项下全部收益提供
质押担保；2、南平市高速公路有限公司、兵团建工集团按40%、60%比例为银团贷款提供连带责任保证担保。因此，本次
银团贷款事项属于对外质押担保及关联交易（接受关联方担保）事项。（详见2016年7月2日巨潮资讯网本公司《关于控股子
公司申请银团贷款暨关联交易的公告》。
（3）经公司第五届董事会第十四次会议审议通过，公司与新疆生产建设兵团建筑工程科学技术研究院有限责任公司（以
下简称“兵团建科院”）经友好协商，签署《股权转让终止协议》，一致同意解除双方于 2015 年 3 月 4 日签署的《股权转
让协议》，并将 670.53 万元股权转让款退予兵团建科院，终止转让本公司全资子公司新疆北新四方土木工程试验研究所有
限责任公司（以下简称“四方公司”）51%的股权。上述拟转让的四方公司 51%股权仍由本公司所有，四方公司在股权转让期
间产生的利润及负债（指北新四方公司 51%股权对应的利润及负债）均由本公司享有或承担，本公司最终仍对四方公司持
有 100%的股权。
兵团建科院为本公司控股股东兵团建工集团的全资子公司，兵团建工集团持有兵团建科院 100%的股权，本次签订股权
转让终止协议构成关联交易。公司重新控制四方公司，能够减少公司投标限制，解决公司工程项目与试验检测之间存在业务
矛盾等问题，有利于公司长远发展。本次签署解除协议不会对公司生产经营和业务发展造成不良影响（详见2016年8月12日
巨潮资讯网本公司《关于终止股权转让协议暨关联交易的公告》）。
（4）公司于2016年8月30日召开的第五届董事会第十六次会议及2016年9月20日召开的2016年第六次临时股东大会审议
通过了《关于拟签署施工总承包合同暨关联交易的议案》，同意公司与重庆北新渝长高速公路建设有限公司（以下简称“渝
长高速公司”）签署《重庆渝北至长寿高速公路（渝长高速公路扩能）项目施工总承包合同》，成为重庆渝北至长寿高速公
路（渝长高速公路扩能）项目的施工总承包单位。
渝长高速公司为本公司控股股东兵团建工集团之全资子公司，因此上述交易构成关联交易。本次交易是公司在生产经营
过程中与关联方发生的正常业务往来，符合公司的发展战略。交易价格公允、合理，不存在损害公司和非关联股东利益的情
形（详见2016年8月31日巨潮资讯网本公司《关于拟签署施工总承包合同暨关联交易的公告》）。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称
《关于公司非公开发行股票涉及关联交易事项的公告》 2016 年 06 月 18 日 巨潮资讯网
《关于控股子公司申请银团贷款暨关联交易的公告》 2016 年 07 月 02 日 巨潮资讯网
《关于终止股权转让协议暨关联交易的公告》 2016 年 08 月 12 日 巨潮资讯网
《关于拟签署施工总承包合同暨关联交易的公告》 2016 年 08 月 31 日 巨潮资讯网
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
单位：万元
公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保额度
实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期
（协议签署日） 额 完毕 联方担保
披露日期
公司与子公司之间担保情况
担保额度
实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期
（协议签署日） 额 完毕 联方担保
披露日期
新疆北新投资建设有 2015 年 11 2016 年 01 月 04 连带责任保
60,000 1,750 6 个月 是 否
限公司 月 26 日 日 证
新疆北新投资建设有 2016 年 01 月 07 连带责任保
5,000 1年 否 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2016 年 01 月 12 连带责任保
6,300 1年 否 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2016 年 03 月 08 连带责任保
5,000 1年 否 否
限公司 日 证
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
新疆北新投资建设有 2016 年 03 月 29 连带责任保
3,600 2年 否 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2016 年 04 月 07 连带责任保
6,500 1年 否 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2016 年 04 月 18 连带责任保
360 6 个月 是 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2016 年 05 月 10 连带责任保
540 6 个月 是 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2016 年 05 月 31 连带责任保
1,800 2年 否 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2016 年 06 月 13 连带责任保
2,500 2年 否 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2016 年 06 月 24 连带责任保
800 2年 否 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2016 年 06 月 28 连带责任保
600 6 个月 是 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2016 年 06 月 28 连带责任保
1,000 23 个月 否 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2016 年 07 月 07 连带责任保
600 6 个月 否 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2016 年 08 2016 年 08 月 24 连带责任保
60,000 2,000 21 个月 否 否
限公司 月 12 日 日 证
新疆北新投资建设有 2016 年 08 月 26 连带责任保
900 6 个月 否 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2016 年 09 月 02 连带责任保
8,500 1年 否 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2016 年 09 月 19 连带责任保
1,000 20 个月 否 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2016 年 12 月 01 连带责任保
13,000 1年 否 否
限公司 日 证
新疆北新投资建设有 2016 年 12 月 07 连带责任保
900 6 个月 否 否
限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2015 年 08 2016 年 01 月 22 连带责任保
7,000 1,000 1年 否 否
察设计有限公司 月 06 日 日 证
新疆北新岩土工程勘 2016 年 02 月 02 连带责任保
110 6 个月 是 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2016 年 02 月 03 连带责任保
115.58 6 个月 是 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
新疆北新岩土工程勘 2016 年 03 月 01 连带责任保
55 6 个月 是 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2016 年 03 月 16 连带责任保
1,000 6 个月 是 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2016 年 03 月 17 连带责任保
70 6 个月 是 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2016 年 03 2016 年 03 月 29 连带责任保
3,000 180 6 个月 是 否
察设计有限公司 月 30 日 日 证
新疆北新岩土工程勘 2016 年 04 月 06 连带责任保
100 6 个月 是 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2016 年 04 月 22 连带责任保
1,000 11 个月 否 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2016 年 04 月 28 连带责任保
60 6 个月 是 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2016 年 05 月 06 连带责任保
145 6 个月 是 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2016 年 05 月 25 连带责任保
256.26 6 个月 是 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2016 年 06 月 07 连带责任保
67.8 6 个月 是 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2016 年 06 月 12 连带责任保
83 6 个月 是 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2016 年 06 月 16 连带责任保
125 6 个月 是 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2016 年 07 月 22 连带责任保
14 6 个月 否 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2016 年 08 月 09 连带责任保
21 6 个月 否 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2016 年 08 月 16 连带责任保
84 6 个月 否 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2016 年 08 月 24 连带责任保
245 6 个月 否 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2016 年 08 月 26 连带责任保
93.8 6 个月 否 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2016 年 09 月 06 连带责任保
735 6 个月 否 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2016 年 09 月 09 连带责任保
140 6 个月 否 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
新疆北新岩土工程勘 2016 年 09 月 26 连带责任保
70 6 个月 否 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2016 年 09 月 29 连带责任保
665.7 6 个月 否 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2016 年 10 月 28 连带责任保
196 6 个月 否 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2016 年 11 月 24 连带责任保
21 6 个月 否 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2016 年 12 月 02 连带责任保
969.1 4 个月 否 否
察设计有限公司 日 证
新疆北新岩土工程勘 2016 年 12 月 23 连带责任保
722.4 6 个月 否 否
察设计有限公司 日 证
新疆生产建设兵团交 2016 年 03 2016 年 04 月 14 连带责任保
11,000 550 6 个月 是 否
通建设有限公司 月 30 日 日 证
新疆生产建设兵团交 2016 年 04 月 22 连带责任保
1,500 1年 否 否
通建设有限公司 日 证
新疆生产建设兵团交 2016 年 04 月 29 连带责任保
2,000 1年 否 否
通建设有限公司 日 证
新疆生产建设兵团交 2016 年 07 月 05 连带责任保
700 6 个月 否 否
通建设有限公司 日 证
新疆生产建设兵团交 2016 年 08 月 22 连带责任保
700 6 个月 否 否
通建设有限公司 日 证
新疆生产建设兵团交 2016 年 09 月 23 连带责任保
2,100 3 个月 是 否
通建设有限公司 日 证
新疆生产建设兵团交 2016 年 09 月 23 连带责任保
700 1年 否 否
通建设有限公司 日 证
新疆生产建设兵团交 2016 年 10 月 20 连带责任保
1,852.97 22 个月 否 否
通建设有限公司 日 证
新疆生产建设兵团交 2016 年 11 月 09 连带责任保
800 1年 否 否
通建设有限公司 日 证
新疆生产建设兵团交 2016 年 12 月 22 连带责任保
1,000 1年 否 否
通建设有限公司 日 证
新疆生产建设兵团交 2016 年 12 月 26 连带责任保
1,000 1年 否 否
通建设有限公司 日 证
新疆生产建设兵团交 2016 年 12 月 29 连带责任保
2,650 6 个月 否 否
通建设有限公司 日 证
新疆鼎源融资租赁股 2014 年 04 2015 年 03 月 09 连带责任保
50,000 2,000 22 个月 否 否
份有限公司 月 03 日 日 证
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
新疆鼎源融资租赁股 2015 年 03 月 09 连带责任保
4,300 32 个月 否 否
份有限公司 日 证
新疆鼎源融资租赁股 2015 年 08 月 11 连带责任保
8,000 3年 否 否
份有限公司 日 证
新疆鼎源融资租赁股 2015 年 08 月 17 连带责任保
6,000 33 个月 否 否
份有限公司 日 证
新疆鼎源融资租赁股 2015 年 11 月 26 连带责任保
5,000 32 个月 否 否
份有限公司 日 证
新疆鼎源融资租赁股 2015 年 12 月 24 连带责任保
4,000 34 个月 否 否
份有限公司 日 证
新疆鼎源融资租赁股 2016 年 06 月 16 连带责任保
14,400 4年 否 否
份有限公司 日 证
新疆鼎源融资租赁股 2016 年 03 2016 年 07 月 28 连带责任保
40,000 5,000 37 个月 否 否
份有限公司 月 30 日 日 证
重庆兴投实业有限公 2016 年 03 2016 年 04 月 14 连带责任保
5,000 3,000 1年 否 否
司 月 30 日 日 证
重庆兴投实业有限公 2016 年 07 月 22 连带责任保
1,250 10 个月 否 否
司 日 证
重庆兴投实业有限公 2016 年 07 月 29 连带责任保
750 1年 否 否
司 日 证
新疆北新城建工程有 2015 年 08 2016 年 04 月 27 连带责任保
3,500 2,000 1年 否 否
限公司 月 06 日 日 证
湖北北新投资发展有 2014 年 05 2014 年 11 月 24 连带责任保
10,000 5,000 3年 否 否
限公司 月 23 日 日 证
湖北北新投资发展有 2014 年 11 月 26 连带责任保
1,000 3年 否 否
限公司 日 证
湖北北新投资发展有 2014 年 12 月 01 连带责任保
4,000 3年 否 否
限公司 日 证
报告期内审批对子公司担保额度 报告期内对子公司担保实
119,000 112,947.61
合计（B1） 际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实际担
249,500 143,979.97
额度合计（B3） 保余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
担保额度
实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期
（协议签署日） 额 完毕 联方担保
披露日期
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计 119,000 报告期内担保实际发生额 112,947.61
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
（A1+B1+C1） 合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度合计 报告期末实际担保余额合
249,500 143,979.97
（A3+B3+C3） 计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 81.69%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务
35,879.97
担保余额（E）
担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 55,852.44
上述三项担保金额合计（D+E+F） 91,732.41
对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿
无
责任的情况说明（如有）
违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无
采用复合方式担保的具体情况说明
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
计提减 报告期
是否 本期实际 报告期
委托理 报酬确定 值准备 预计 损益实
受托人名称 关联 产品类型 起始日期 终止日期 收回本金 实际损
财金额 方式 金额（如 收益 际收回
交易 金额 益金额
有） 情况
招商银行乌鲁
e+企业定期 2016 年 08 2017 年 01
木齐人民路支 否 49.16 协议约定 0 0 0.83 00
理财产品 月 23 日 月 21 日
行
招商银行乌鲁
e+企业定期 2016 年 08 2016 年 12
木齐人民路支 否 8.27 协议约定 0 0 0.1 0.1 0.1
理财产品 月 25 日 月 13 日
行
招商银行乌鲁
e+企业定期 2016 年 08 2017 年 01
木齐人民路支 否 152.43 协议约定 0 0 2.54 00
理财产品 月 25 日 月 21 日
行
招商银行乌鲁 否 e+企业定期 734.66 2016 年 08 2017 年 02 协议约定 0 0 14.33 00
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
木齐人民路支 理财产品 月 29 日 月 22 日
行
招商银行乌鲁
e+企业定期 2016 年 08 2017 年 01
木齐人民路支 否 49.19 协议约定 0 0 0.8 00
理财产品 月 29 日 月 21 日
行
招商银行乌鲁
e+企业定期 2016 年 09 2016 年 10
木齐人民路支 否 149.22 协议约定 0 0 0.77 0.77 0.77
理财产品 月 01 日 月 15 日
行
招商银行乌鲁
e+企业定期 2016 年 09 2017 年 01
木齐人民路支 否 88.62 协议约定 0 0 1.36 00
理财产品 月 06 日 月 21 日
行
招商银行乌鲁
e+企业定期 2016 年 09 2017 年 01
木齐人民路支 否 78.78 协议约定 0 0 1.2 00
理财产品 月 07 日 月 21 日
行
招商银行乌鲁
e+企业定期 2016 年 09 2017 年 01
木齐人民路支 否 49.24 协议约定 0 0 0.74 00
理财产品 月 08 日 月 21 日
行
招商银行乌鲁
e+企业定期 2016 年 09 2017 年 04
木齐人民路支 否 118.24 协议约定 0 0 1.75 00
理财产品 月 10 日 月 25 日
行
招商银行乌鲁
e+企业定期 2016 年 10 2017 年 03
木齐人民路支 否 387.24 协议约定 0 0 7.21 00
理财产品 月 09 日 月 26 日
行
招商银行乌鲁
e+企业定期 2016 年 09 2017 年 01
木齐人民路支 否 49.36 协议约定 0 0 0.63 00
理财产品 月 30 日 月 21 日
行
招商银行乌鲁
e+企业定期 2016 年 10 2017 年 01
木齐人民路支 否 49.46 协议约定 0 0 0.53 00
理财产品 月 18 日 月 21 日
行
招商银行乌鲁
e+企业定期 2016 年 11 2017 年 05
木齐人民路支 否 208.16 协议约定 0 0 4.01 00
理财产品 月 08 日 月 01 日
行
招商银行乌鲁
e+企业定期 2016 年 12 2017 年 05
木齐人民路支 否 294.28 协议约定 0 0 5.64 00
理财产品 月 02 日 月 25 日
行
招商银行乌鲁
e+企业定期 2016 年 10 2017 年 03
木齐人民路支 否 49.2 协议约定 0 0 0.79 00
理财产品 月 14 日 月 09 日
行
招商银行乌鲁 e+企业定期 2016 年 10 2017 年 03
否 250.9 协议约定 0 0 4.04 00
木齐人民路支 理财产品 月 14 日 月 09 日
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
行
招商银行乌鲁
e+企业定期 2016 年 11 2017 年 05
木齐人民路支 否 361.8 协议约定 0 0 6.94 00
理财产品 月 12 日 月 04 日
行
招商银行乌鲁
e+企业定期 2016 年 11 2017 年 04
木齐人民路支 否 1,278.13 协议约定 0 0 21.57 00
理财产品 月 23 日 月 25 日
行
招商银行乌鲁
e+企业定期 2016 年 11 2017 年 04
木齐人民路支 否 196.66 协议约定 0 0 3.3 00
理财产品 月 24 日 月 25 日
行
招商银行乌鲁
e+企业定期 2016 年 12 2017 年 06
木齐人民路支 否 302.67 协议约定 0 0 5.77 00
理财产品 月 13 日 月 02 日
行
合计 4,905.67 -- -- -- 0 0 84.85 0.87 --
委托理财资金来源 自有资金
逾期未收回的本金和收益累计金
额
涉诉情况（如适用） 无
委托理财审批董事会公告披露日
2015 年 08 月 06 日
期（如有)
委托理财审批股东会公告披露日
2015 年 08 月 22 日
期（如有)
未来是否还有委托理财计划 无。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
5、 其他重大交易
（1）报告期内公司新承揽重大合同
序号 项目名称 签订日期 所在地区 业主 合同价款 工期 目前履行
（万元） 情况
一、疆外工程
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
1 G341 线白银至中川至永登公路 2016.1.14 甘肃 兰州市交通运输委 59,693.32 722天 正在履行
一期工程（中川至永登段） 员会
2 兰州新区东绕城快速路（南绕城快 2016.6.8 甘肃 兰州新区城市发展 18,498.60 399天 正在履行
速路-北绕城快速路）道路工程施 投资有限公司
工三标段
3 楚雄至大理高速公路改扩建工程 2016.11.8 云南 云南楚大高速公路 140,741.77 42个月 正在履行
勘察试验段土建工程第4标段 扩建工程建设指挥
部
4 S248线韶关市区过境段黄金村大 2016.11.15 广东 韶关市政府投资建 21,209.37 560日历天 正在履行
桥至韶关钢铁厂公路改线工程二 设项目代建管理局
期（大学路—韶关钢铁厂段）二标
段
5 湖南郴州市G107苏仙区良田绕镇 2016.12 湖南 郴州市苏仙区交通 20,962.30 730日历天 正在履行
公路工程 建设投资有限公司
6 兰州新区南部片区经十七路南延 2016.12.6 甘肃 兰州新区土地资产 14,004.08 270天 正在履行
段道路工程 投资管理有限公司
7 国高网莆炎高速公路永泰梧桐至 2016.12.16 福建 福州莆炎高速公路 44,592.62 24个月 正在履行
尤溪中仙段公路（福州段）路基土 有限责任公司
建工程A1～A6标段
8 福建省南平市顺昌至邵武高速公 2016.4.8 福建 福建顺邵高速公路 399,587.31 36 个月 正在履行
路项目 发展有限公司
9 重庆渝北至长寿高速公路（渝长高 2016.9.20 重庆 重庆渝长高速公路 500,000.00 3年 正在履行
速公路扩能）项目 建设有限公司 （具体金额以重庆
市交通委员会批复为
准）
二、疆内工程
1 新建格尔木至库尔勒铁路新疆段 2016.1.9 新疆 乌鲁木齐铁路局格 136,443.59 1725天 正在履行
站前工程S2标 库铁路新疆建设指
挥部
2 乌鲁木齐市三屯碑路西延道路新 2016.4.15 新疆 乌鲁木齐市市政工 12,048.83 2016.4.15 完工
建工程（1.5辅环南段）第三标段 程建设处 至
2016.8.30
3 新疆生产建设兵团第六师2016年 2016.7.13 新疆 兵团第六师公路工 13,609.85 2016.7.15 正在履行
新湖农场-148团公路建设项目施 程建设管理处 至
工第一标段 2018.8.30
4 新疆生产建设兵团第六师2016年 2016.7.13 新疆 兵团第六师公路工 15,058.06 2016.7.15 正在履行
新湖农场-148团公路建设项目施 程建设管理处 至
工第二标段 2018.8.30
5 新疆生产建设兵团第六师2016年 2016.7.13 新疆 兵团第六师公路工 14,244.82 2016.7.15 正在履行
105团-新湖农场公路建设项目施 程建设管理处 至
工第二标段 2018.8.30
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
6 新疆维吾尔自治区省道332线三塘 2016.8.10 新疆 新疆维吾尔自治区 12,865.31 2016.8.20 正在履行
湖至鸣沙山段公路工程（二期）施 交通建设管理局 至
工第SME-1标段 2017.9.30
7 连霍高速（G30）新疆境内乌鲁木 2016.9.27 新疆 新疆维吾尔自治区 69,728.27 1126日历天 正在履行
齐至奎屯 段改扩建 项目 WKGJ-7 交通建设管理局
标段
8 京新高速（G7）新疆境内大黄山 2016.11.7 新疆 新疆维吾尔自治区 44,433.58 1086日历天 正在履行
至乌鲁木齐段改扩建项目 交通建设管理局
DWGJ-1标段
9 连霍高速（G30）新疆境内小草湖 2016.11.7 新疆 新疆维吾尔自治区 59,279.41 1391日历天 正在履行
至乌鲁木齐段改扩建项目 交通建设管理局
XWGJ-6标段
10 新疆引额济乌一期二步南干渠扩 2016.12.19 新疆 新疆额尔齐斯河流 11,091.56 2017.4.1 正在履行
建工程戈壁明渠沥青道路工程 域开发工程建设管 至
理局 2017.10.30
三、国外工程
1 吉尔吉斯南北第二条公路建设项 2016.5.17 吉尔吉斯斯坦 吉尔吉斯斯坦交通 4,606.68万美元 41个日历月 正在履行
目（二期）第六标段 部
2 陶松青格勒-乌力亚台斯方向114 2016.4.15 蒙古国 蒙古国交通部 4,219.89万美元 18个日历月 正在履行
公里道路项目
3 塔吉克修建第82小区环形路交叉 2016.6.30 塔吉克斯坦 塔吉克交通部 2,547.91万美元 24个月 正在履行
处立交桥
4 柬埔寨CW1-改善九条道路，全长 2016.9.9 柬埔寨 柬埔寨农村发展部 2,299.68万美元 30个月 正在履行
193.9公里
5 巴基斯坦M-4高速公路绍尔考特- 2016.9.29 巴基斯坦 巴基斯坦国家公路 1,082,126.12万卢比 20个月 正在履行
汗尼瓦尔段项目-ICB-M4-IIIB：第 局
普尔-山姆考 特（汗尼瓦 尔） 段
（K150+200至K184+487）
6 开伯尔-桑加尔段（64 公里）信德 2016.11.24 巴基斯坦 信德省公路改造项 280,209.23万卢比 730天 正在履行
省省道改造项目(3标) 目工程服务部
7 桑加尔-明普卡什段（63 公里）信 2016.11.24 巴基斯坦 信德省公路改造项 248,535.42万卢比 730天 正在履行
德省省道改造项目（4标） 目工程服务部
8 底格里-那考特段（54 公里）信德 2016.11.24 巴基斯坦 信德省公路改造项 335,828.03万卢比 730天 正在履行
省省道改造项目（6标） 目工程服务部
（2）以前年度发生但延续到2016年12月31日的重大合同
序号 项目名称 签订日期 所在地区 业主 合同价款 工期 履行情况
（万元）
1 中国西部农民创业促进工程(合川) 2010.3 重庆合川 重庆市合川农民创 BT项目，具体金额以 2010.6 各子项目
试点区草街示范园首期工程 业投资有限公司 与业主签订的各子项 至 正在履行
合同为准 2013.6
2 伊斯兰堡贝布托国际机场第8C-1 2010.12 巴基斯坦 巴基斯坦民航总局 147,097.52万卢比 18个月 工期延长
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
(约合人民币折
11,760万元)
3 巴基斯坦米尔普至伊斯兰噶尔道路 2011.8.15 巴基斯坦 巴基斯坦自由查谟 265,750.02万卢比 1095日历天 收尾
上横跨水库渠道的拉索-哈尔亚姆 和克什米尔政府公 (约合人民币折
大桥工程 共工程部 20,041.48万元)
4 修复重建喀布尔至贾拉拉巴德公路 2013.12.24 阿富汗 阿富汗伊斯兰共和 10,999.84万美元 1095日历天 正在履行
项目-萨帕里至舒尔和路项目 国公共事业部 (约合人民币
67,209.10万元)
5 G314线奥依塔克镇至布伦口段公 2013.8.7 新疆 新疆维吾尔自治区 45,931.71 1138日历天 正在履行
路工程第AB-3标段 交通建设管理局
6 许昌至禹州地方铁路许昌南绕段 2014.4.3 河南 河南禹亳铁路发展 88,168.32 912日历天 正在履行
（禹亳铁路二期一段）线下工程 有限公司
BT 项目
7 连霍国家高速公路(G30)兰州绕城 2014.7.24 甘肃 甘肃路桥公路投资 17,424.86 730日历天 正在履行
南段(G3001)土建工程LRN16标 有限公司
8 乌鲁木齐轨道交通1号线工程土建 2014.2.27 新疆 乌鲁木齐城市轨道 30,100.24 2014.3.20 正在履行
施工15合同段 集团有限公司 至
（备注：此项目为本公司与上海市 2018.12.25
基础工程集团有限公司联合体中
标，根据联合体协议，上海市基础
工程集团有限公司作为联合体牵头
人，本公司作为联合体成员。）
9 吉尔吉斯南北第二条公路建设项目 2014.9.18 吉尔吉斯 中国路桥工程有限 3,999.45万美元 45个月 正在履行
(一期工程)第三标段(B 责任公司
段)KM340+000-KM341+850段
10 国道G104五河淮河特大桥及接线 2014.12.19 安徽 蚌埠市国道一零四 13,734.50 458日历天 正在履行
工程路面工程（WHLM-02标段） 一级公路开发有限
公司
11 国道G104五河淮河特大桥及接线 2015.3.23 安徽 蚌埠市国道一零四 21,645.68 458日历天 正在履行
工程路面工程（WHLM-01合同段） 一级公路开发有限
公司
12 国道302线珲春至阿尔山公路乌兰 2015.3.17 内蒙 G302线乌兰浩特至 29,186.04 30个月 正在履行
浩特至阿力得尔段二期工程土建工 阿力得尔段公路二
程WATJ-2标段 期工程建设项目管
理办公室
13 吉尔吉斯南北第二条公路建设项目 2015.7.20 吉尔吉斯斯坦 中国路桥工程有限 5,368.27万美元，折合 48个月 正在履行
（二期工程）第八标段 责任公司 人民币32,923.6145万
元
14 新建蒙西至华中地区铁路煤运通道 2015.8.26 内蒙 蒙西华中铁路股份 125,204.684 55个月 正在履行
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
土建工程MHTJ-2标段 有限公司
15 兰州新区南绕城快速路（中快速路 2015.9.21 甘肃 兰州新区城市发展 24,150.98 2015.8.18至 正在履行
至经三十三路）道路工程 投资有限公司 2016.6.12
16 阿富汗查安吉尔至盖雷什克项目 2015.10.4 阿富汗 阿富汗公共事业部 3,374.48万美元,折合 730天 正在履行
人民币21,585.21万元
17 兵团第四师可克达拉市特大桥项目 2015.10.16 新疆 第四师公路建设项 41,140.53 1096天 正在履行
第二标段 目管理办公室
18 吉尔吉斯连接中亚道路56公里项目 2015.11.16 吉尔吉斯斯坦 吉尔吉斯交通部 203,797.99万索姆，折 24个月 正在履行
（第一标段伊斯法那-凯拉噶其，第 合人民币20,865.57万
二标段巴特肯-克孜勒-贝尔及巴特 元
肯-km248KM）
19 国道 219 线吉木乃至和布克赛尔 2015.12.23 新疆 新疆维吾尔自治区 21,645.98 2015.12.25 正在履行
公路工程 JH-2 标段 交通建设管理局 至
2018.10.31
20 巴基斯坦建设国家高速公路 M4戈 2015.12.28 巴基斯坦 巴基斯坦国家公路 835,506.01万卢比，折 24个月 正在履行
杰拉-绍考特段 局 合人民币52,309.85万
ICB-M4-IIA: 戈杰拉-贾麦尼段 元
（31km）(Km58+200-km89+200)
21 省道202线吐鲁番至托克逊段公路 2015.9.8 新疆 新疆维吾尔自治区 6,995.24 2015.9.15至 正在履行
建设项目第TT-1标段 交通建设管理局 2017.8.31
注：以上合同为公司新承揽及在建的金额在7000万元人民币以上的工程项目合同。
十八、社会责任情况
1、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
2、履行其他社会责任的情况
公司作为新疆生产建设兵团建筑业第一家上市企业，长期以来一直秉承“为股东创最大价值，为员工谋持久福祉，为社
会铸百年工程”的企业使命，在致力于公司快速发展的同时，始终重视社会效益、员工权益、利益相关方诉求，努力探索企
业可持续发展道路，在履行社会责任方面做出诸多积极举措。
（一）股东权益和债权人权益的保护
公司建立了较为健全的治理结构，并在实际运行中不断完善，在机制上保证了所有股东和债权人公开、公平、公正的享
有各项权益；自觉履行信息披露义务，确保信息披露的真实、准确、及时、完整和公平，不存在选择性信息披露或提前透露
非公开信息的情形；积极推进中小投资者投票机制，组织中小股东以网络投票方式参加公司股东大会，提高中小投资者参与
公司决策的程度；加强投资者关系管理工作，通过搭建网络、电话、传真、邮件等多方位的沟通渠道，为股东和债权人营造
了一个良好的互动平台。
（二）员工权益的保护
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司严格按照《劳动法》、《劳动合同法》、《社会保险法》等法律法规，建立了完善的人力资源管理制度，规范劳动
用工、实行全员劳动合同管理、与员工平等协商及时签订劳动合同，按时足额为全体员工缴纳“五险一金”；根据员工需求制
定切实可行的培训计划，全面提升员工综合素质，为员工的长期发展创造机会；在日常的工作中关注员工健康和劳动保护，
落实安全生产责任制、加强安全生产检查和安全培训教育，增强员工的安全意识，每年度为员工提供免费体检并购买商业保
险，保障员工健康和安全；通过提供娱乐设施、开展形式多样的文娱活动，提高员工对公司的认同感，同时也搭建起企业与
员工之间沟通交流的桥梁，增强企业凝聚力。除此之外，公司监事会成员中有两名经职工代表大会选举产生的职工代表监事，
以此形式确保职工在公司治理中享有充分的权利。
（三）供应商、客户权益的保护
公司作为新疆最大，西北地区最具竞争力的路桥建设企业，始终奉行“诚实守信、追求卓越”的企业价值观，将客户满意
程度作为衡量各项工作的标准，严格把控工程质量，打造自身品牌，努力为客户提供优质服务，承建工程先后获得“中国土
木工程詹天佑大奖”、“中国市政金杯奖”、“全国建筑业先进企业”、“中国对外承包工程AAA级信用企业”等行业奖项；公司
不断完善采购流程与机制，为供应商创造公平的竞争环境，与信誉良好的供应商建立稳定的合作关系，通过加强与供应商的
沟通合作，实现互惠共赢。
（四）环境保护
公司高度重视环境保护工作，积极开展节能减排活动，把资源节约型、环境友好型企业建设列为工作的重中之重，同时
健全环境管理的一系列制度。在日常经营管理中，公司也倡导全体员工节能降耗，推广无纸化办公，创造“绿色产值”，努力
实现企业与自然的和谐相处。
（五）积极参与社会公益事业
企业发展壮大源于社会，回报社会是企业义不容辞的责任。报告期内，公司作为兵团国有企业，践行兵团精神，依托项
目建设的产业布局，履行社会责任，热心公益事业，通过开展“希望工程一元捐”微公益活动和捐资助学活动，筹集资金数万
元，助力教育事业的发展；加强民族团结，帮扶困难少数民族同胞。对落水获救的贫困维吾尔族女孩阿依夏进行捐款、为获
得2016年最美家庭阿木提江与阿米娜家庭进行表彰、颁奖，加深了各族同胞之间深厚的感情；为身患重病的十一师三中学生
何欣诺组织捐款4万余元，对其进行救助；在国内外参与抢险救灾、社会救助等工作，尤其是在G341线白银至中川至永登公
路一期工程（中川至永登段）、奥布项目标段等疆内、疆外的一线项目施工中，充分发挥兵团“兵”的作用，抢通泥石流、洪
水等自然灾害，全力避免国家重点工程建设遭受损失，保障沿线交通安全畅通。
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
否
是否发布社会责任报告
□ 是 √ 否
十九、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
1、2016 年 1 月 26 日，本公司收到控股股东兵团建工集团的书面通知，2016 年 1 月 25 日至 1 月 26 日，兵团建工
集团通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价方式增持本公司股份3,482,509 股，占本公司总股本的 0.6249%。本次增持前，
兵团建工集团合计持有本公司股份 254,955,930 股,占本公司总股本的 45.7462%。本次增持后，兵团建工集团合计持有本公
司股份 258,438,439 股，占本公司总股本的 46.3710%。同时基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可，同时
为切实维护全体股东利益，促进公司健康稳定发展，兵团建工集团计划自 2016 年 1 月26 日起未来三个月内继续增持本公
司股份 2,000,000—2,200,000 股，约占本公司总股本的 0.36%—0.39%。具体内容详见2016 年 1 月 27 日披露于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的《新疆北新路桥集团股份有限公司关于控股股东增持公司股份的公告》。
2016 年 3 月 7 日，公司收到控股股东兵团建工集团的通知，2016 年 1 月 28 日至 3 月 4 日，兵团建工集团通过深
圳证券交易所交易系统以集中竞价方式增持本公司股票 2,087,530 股，占本公司总股本的 0.3746%。本次增持前，兵团建工
集团持有本公司股份 258,438,439 股,占本公司总股本的 46.3710%。此次增持计划完成后，兵团建工集团持有本公司股份
260,525,969 股，占本公司总股本的 46.7456%。具体内容详见2016年3月8日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
的《新疆北新路桥集团股份有限公司关于控股股东完成增持计划的公告》。
2、公司第五届董事会第十一次会议、2016年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司2016年度非公开发行股票预案
的议案》等相关议案。公司拟向特定对象非公开发行不超过 5,000 万股（含 5,000 万股）、每股面值人民币 1.00元的人民
币普通股，公司拟募集资金总额不超过 35,000 万元（含 35,000 万元）。其中，控股股东兵团建工集团以现金方式认购金
额不低于 5,000万元且不超过 7,000 万元，具体认购数量根据最终发行价格确定，对认购股份数量不足 1 股的尾数作舍去处
理。
2016年9月30日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（162155号），公司与
相关中介机构对反馈意见所提出的问题进行了认真研究和落实，并按照反馈意见的要求对所涉及的问题进行了逐项核查和回
复，具体内容详见2016年10月15日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于新疆北新路桥集团股份有限公司
非公开发行股票申请文件反馈意见之回复》。
2016年12月28日，中国证监会发行审核委员会对公司非公开发行股票的申请进行了审核。根据会议审核结果，公司非公
开发行股票的申请获得审核通过。
截至本报告日，公司尚未收到中国证监会的书面核准文件。
3、2016年12月27日，公司诉中国新型房屋集团有限公司（以下简称“中新房集团”）四川巴万高速公路有限公司（以下
简称“巴万高速”）定金合同纠纷案件获北京市高级人民法院立案受理[案号（2016）京民初96号]。由于中新房集团及巴万高
速未能依据《四川巴万高速公路建设工程项目合作协议书》履行其义务，损害了公司的合法权益，公司请求法院判令中新房
集团履行定金担保责任，双倍返还公司定金共计人民币40,000万元；判令中新房集团以20,000万元定金本金为基数，按照其
从收取到执行兑付之日的实际占用期间和中国人民银行同期商业银行贷款利率向原告支付资金占用利息。（截止起诉日，资
金占用利息为人民币 3,744.5 万元）；判令巴万高速对中新房集团上述两项支付义务承担连带清偿责任。
该重大诉讼事项对公司本期利润或期后利润的影响具有不确定性。具体内容详见2016年12月30日披露于巨潮资讯网
（http：//www.cninfo.com.cn）的《新疆北新路桥集团股份有限公司重大诉讼公告》。
二十、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份 20,818 0.00% -12,921 -12,921 7,897 0.00%
3、其他内资持股 20,818 0.00% -12,921 -12,921 7,897 0.00%
境内自然人持股 20,818 0.00% -12,921 -12,921 7,897 0.00%
557,306,3 557,319,2
二、无限售条件股份 99.99% 12,921 12,921 99.99%
42
557,306,3 557,319,2
1、人民币普通股 99.99% 12,921 12,921 99.99%
42
557,327,1 557,327,1
三、股份总数 100.00% 0 0 100.00%
60
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
1.截至本报告期末，公司副总经理杨俊先生持有公司股份10,530股，其中7,897股为高管锁定股，占公司总股本的0.0014%。
2.报告期末，公司有限售条件的股数为7,897股，均为高管锁定股。
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
杨俊 10,530 2,633 0 7,897 高管锁定股 任期内每年解锁
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
25%
2016 年 11 月 18
王乐 50 50 0 0 高管锁定股
日
吕伟 75 75 0 0 高管锁定股 2016 年 1 月 4 日
2016 年 11 月 18
孙愚 10,163 10,163 0 0 高管锁定股
日
合计 20,818 12,921 0 7,897 -- --
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
√ 适用 □ 不适用
股票及其衍生 获准上市交易
发行日期 发行价格（或利率） 发行数量 上市日期 交易终止日期
证券名称 数量
股票类
2009 年 11 月 2009 年 11 月 11
首次公开发行 8.58 47,500,000 47,500,000
03 日 日
2011 年 07 月 2011 年 07 月 22
公开增发 16.06 24,906,600 24,906,600
11 日 日
可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类
2012 年 12 月 2013 年 02 月 04
公司债 100 4,800,000 4,800,000
19 日 日
其他衍生证券类
报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明
（1）经中国证券监督管理委员会“证监许可[2009]1094号文”核准，本公司首次公开发行人民币普通股4,750万股。本次
发行采用网下向询价对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，其中网下配售950万股，网上定价发行
3,800万股，发行价格为人民币8.58元/股。
经深圳证券交易所《关于新疆北新路桥建设股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2009]149号文）同
意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“北新路桥”，股票代码“002307”；其中本次公开发行
中网上定价发行的3,800万股股票于2009年11月11日起上市交易。网下向询价对象配售的950万股锁定3个月后，于2010年2月
11日起上市流通。
（2）经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]631号文”《关于核准新疆北新路桥建设股份有限公司增发的批复》核
准，公司于2011年7月11日采取向原A股股东优先配售和网上、网下定价发行相结合的方式增发新股，公开发行价格为16.06 元
/ 股，发行数量为24,906,600股，其中网下实际配售数量为17,541,625股，网上实际配售数量为7,362,840股；本次发行新增
24,906,600 股于2011年7月22日在深圳证券交易所上市交易。
（3)经中国证券监督管理委员会“证监许可[2012]1081号文”《关于核准新疆北新路桥集团股份有限公司公开发行公司债
券的批复》核准，本公司于2012年12月19日向社会公开发行48,000万元的公司债券，本期债券票面金额为人民币100元，按
面值平价发行，其中网上发行数量为0.2亿元人民币，网下发行数量为4.6亿元人民币；经深圳证券交易所深证上[2013]号文
同意，本期债券于2013年2月4日起在深圳证券交易所集中竞价系统和综合协议交易平台挂牌交易，债券简称“12北新债”，证
券代码“112139”。
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
年度报告披露
报告期末表决
年度报告披露 日前上一月末
权恢复的优先
报告期末普通 日前上一月末 表决权恢复的
60,065 82,947 股股东总数 0
股股东总数 普通股股东总 优先股股东总
（如有）（参见
数 数（如有）（参
注 8）
见注 8）
持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
报告期内 持有有限 持有无限 质押或冻结情况
报告期末
股东名称 股东性质 持股比例 增减变动 售条件的 售条件的
持股数量 股份状态 数量
情况 股份数量 股份数量
新疆生产建设兵
260,525,9 260,525,9
团建设工程（集 国有法人 46.75% 5,570,039
69
团）有限责任公司
中央汇金资产管
国有法人 1.24% 6,921,100 0 6,921,100
理有限责任公司
张申刚 境内自然人 0.70% 3,886,400 3,886,400 3,886,400
上海浦东发展银
行股份有限公司
－长信金利趋势 其他 0.51% 2,856,197 2,856,197 2,856,197
混合型证券投资
基金
张庆生 境内自然人 0.28% 1,568,100 1,568,100 1,568,100
领航投资澳洲有
限公司－领航新
境外法人 0.27% 1,497,200 1,497,200 1,497,200
兴市场股指基金
（交易所）
长安大学 国有法人 0.22% 1,235,520 0 1,235,520
商爱国 境内自然人 0.20% 1,107,300 607,300 1,107,300
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
中国建设银行股
份有限公司－华 1,000,000
其他 0.18% 1,000,000 1,000,000
夏收入混合型证
券投资基金
深圳市流星好运
资产管理有限公
司－流星好运鸿 其他 0.16% 918,101 918,101 918,101
运 1 号证券投资基
金
战略投资者或一般法人因配售新股
成为前 10 名股东的情况（如有）（参 无
见注 3）
新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司为本公司的控股股东及实际控制人；
上述股东关联关系或一致行动的说
未知其他股东之间是否存在关联关系；也未知其他股东之间是否属于《上市公司收购
明
管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
新疆生产建设兵团建设工程（集团）
260,525,969 人民币普通股 260,525,969
有限责任公司
中央汇金资产管理有限责任公司 6,921,100 人民币普通股 6,921,100
张申刚 3,886,400 人民币普通股 3,886,400
上海浦东发展银行股份有限公司－
2,856,197 人民币普通股 2,856,197
长信金利趋势混合型证券投资基金
张庆生 1,568,100 人民币普通股 1,568,100
领航投资澳洲有限公司－领航新兴
1,497,200 人民币普通股 1,497,200
市场股指基金（交易所）
长安大学 1,235,520 人民币普通股 1,235,520
商爱国 1,107,300 人民币普通股 1,107,300
中国建设银行股份有限公司－华夏
1,000,000 人民币普通股 1,000,000
收入混合型证券投资基金
深圳市流星好运资产管理有限公司
916,600 人民币普通股 916,600
－流星好运鸿运 1 号证券投资基金
前 10 名无限售流通股股东之间，以
新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司为本公司的控股股东及实际控制人；
及前 10 名无限售流通股股东和前 10
未知其他股东之间是否存在关联关系；也未知其他股东之间是否属于《上市公司收购
名股东之间关联关系或一致行动的
管理办法》中规定的一致行动人。
说明
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
前 10 名普通股股东参与融资融券业
无
务情况说明（如有）（参见注 4）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：地方国有控股
控股股东类型：法人
控股股东名称 法定代表人/单位负责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务
科研、设计、道路、桥
隧、铁路、水利、电力、
新疆生产建设兵团建设工
朱建国 2000 年 12 月 21 日 22869659-3 工民建施工、设备安装、
程（集团）有限责任公司
建材生产、房地产开发、
商贸物流等
控股股东报告期内控股和
参股的其他境内外上市公 无
司的股权情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：地方国资管理机构
实际控制人类型：法人
实际控制人名称 法定代表人/单位负责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务
科研、设计、道路、桥
隧、铁路、水利、电力、
新疆生产建设兵团建设工
朱建国 2000 年 12 月 21 日 22869659-3 工民建施工、设备安装、
程（集团）有限责任公司
建材生产、房地产开发、
商贸物流等
实际控制人报告期内控制
的其他境内外上市公司的 无
股权情况
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
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第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
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第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
本期增 本期减
任职 任期起 任期终 期初持股 持股份 持股份 其他增减 期末持股
姓名 职务 性别 年龄
状态 始日期 止日期 数（股） 数量 数量 变动（股）数（股）
（股） （股）
2015 年 2018 年
张杰 董事长 现任 男 45 05 月 20 05 月 19 0 0 0 0 0
日 日
2015 年 2018 年
熊保恒 副董事长、总经理 现任 男 53 05 月 20 05 月 19 0 0 0 0 0
日 日
2015 年 2018 年
陈刚 董事 现任 男 55 05 月 20 05 月 19 0 0 0 0 0
日 日
2015 年 2018 年
周彬 董事 现任 男 57 05 月 20 05 月 19 0 0 0 0 0
日 日
2015 年 2018 年
董事、副总经理、董事
朱胜军 现任 男 43 05 月 20 05 月 19 0 0 0 0 0
会秘书
日 日
2015 年 2018 年
黄为群 董事 现任 男 53 05 月 20 05 月 19 0 0 0 0 0
日 日
2015 年 2018 年
马洁 独立董事 现任 男 55 05 月 20 05 月 19 0 0 0 0 0
日 日
2015 年 2018 年
黄健 独立董事 现任 男 42 05 月 20 05 月 19 0 0 0 0 0
日 日
2015 年 2018 年
罗瑶 独立董事 现任 男 42 05 月 20 05 月 19 0 0 0 0 0
日 日
2015 年 2018 年
倪志江 监事会主席 现任 男 39 05 月 20 05 月 19 0 0 0 0 0
日 日
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
2015 年 2018 年
王翙 监事 现任 女 34 05 月 20 05 月 19 0 0 0 0 0
日 日
2015 年 2018 年
杨文成 监事 现任 男 50 05 月 20 05 月 12 0 0 0 0 0
日 日
2015 年 2018 年
朱春燕 监事 现任 女 39 05 月 20 05 月 19 0 0 0 0 0
日 日
2015 年 2018 年
牛丽娟 监事 现任 女 36 05 月 20 05 月 19 0 0 0 0 0
日 日
2015 年 2018 年
连建平 副总经理 现任 男 52 05 月 20 05 月 19 0 0 0 0 0
日 日
2015 年 2018 年
张志建 副总经理 现任 男 50 05 月 20 05 月 19 0 0 0 0 0
日 日
2015 年 2018 年
郭建新 副总经理 现任 男 52 05 月 20 05 月 19 0 0 0 0 0
日 日
2015 年 2018 年
韩征平 副总经理 现任 男 47 05 月 20 05 月 19 0 0 0 0 0
日 日
2015 年 2018 年
杨俊 副总经理 现任 男 48 05 月 20 05 月 19 10,530 0 0 0 10,530
日 日
2015 年 2018 年
王勇 副总经理 现任 男 47 05 月 20 05 月 19 0 0 0 0 0
日 日
2015 年 2018 年
段辉林 副总经理 现任 男 54 05 月 20 05 月 19 0 0 0 0 0
日 日
2015 年 2018 年
刘光辉 副总经理 现任 男 56 05 月 20 05 月 19 0 0 0 0 0
日 日
2015 年 2018 年
陈荣凯 副总经理 现任 男 53 05 月 20 05 月 19 0 0 0 0 0
日 日
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
2015 年 2018 年
张斌 副总经理 现任 男 41 05 月 20 05 月 19 0 0 0 0
日 日
2015 年 2018 年
孙敦江 副总经理 现任 男 48 05 月 20 05 月 19 0 0 0 0
日 日
2015 年 2018 年
李福军 副总经理 现任 男 46 05 月 20 05 月 19 0 0 0 0
日 日
2015 年 2018 年
唐飚 财务总监 现任 男 50 05 月 20 05 月 19 0 0 0 0
日 日
2015 年 2018 年
黄国林 总经济师 现任 男 44 05 月 20 05 月 19 0 0 0 0
日 日
2015 年 2018 年
张国栋 总工程师 现任 男 48 05 月 20 05 月 19 0 0 0 0
日 日
2015 年 2018 年
吕伟 人力资源总监 现任 女 54 05 月 20 05 月 19 100 0 0 0 100
日 日
2015 年 2016 年
汪伟 副总经理 离任 男 49 05 月 20 08 月 04 0 0 0 0
日 日
合计 -- -- -- -- -- -- 10,630 0 0 0 10,630
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
姓名 担任的职务 类型 日期 原因
汪伟 副总经理 解聘 2016 年 08 月 04 日 工作变动辞职
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
1、董事简历
张 杰先生 中国国籍，无国外永久居留权，出生于1971年12月，高级管理人员工商管理硕士，高级会计师。历任兵团建
工集团特机分公司项目会计，本公司项目会计、财务部副主任、副总会计师、副总经理、财务总监兼总会计师、副董事长兼
总经理。现任本公司董事长，新疆北新投资建设有限公司董事长，新疆鼎源融资租赁有限公司董事长、新疆生产建设兵团第
十一师（建工师）党委常委、副师长。
熊保恒先生 中国国籍，无国外永久居留权，出生于1963年8月，高级管理人员工商管理硕士，正高级工程师，一级注
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
册建造师（市政、公路）。长期从事企业管理及施工项目管理工作，拥有多年海外工作经历。历任工一师北疆铁路技术员，
新疆驻斯里兰卡瓦拉维水利项目部工程师，新疆兵团建筑安装总公司驻福建晋江市政项目部副总工程师，兵团建工集团特机
分公司吐-乌-大高速公路项目部项目经理，兵团建工集团特机公司副经理，兵团建工集团阿尔及利亚高速公路项目经理部经
理，本公司副董事长，新疆生产建设兵团交通建设有限公司董事长兼总经理。现任本公司副董事长兼总经理，新疆生产建设
兵团交通建设有限公司董事长。
陈 刚先生 中国国籍，无国外永久居留权，出生于1962年4月，高级管理人员工商管理硕士，正高级工程师，一级注册
建造师。历任新疆生产建设兵团建工师物资经销总公司机电科科长、副总经理，兵团建工集团特机分公司副总经理兼总工程
师、总机械师，本公司副董事长兼总经理。现任本公司董事，兵团建工集团董事、副总经理。
朱胜军先生 中国国籍，无国外永久居留权，出生于1973年10月，硕士，会计师。历任本公司董事会秘书、证券投资部
部长、战略发展部部长、副总经理。现任本公司董事、副总经理兼董事会秘书。
周 彬先生 中国国籍，无国外永久居留权，出生于1959年3月，毕业于石河子大学水利建筑工程学院建筑工程专业。历
任乌市铁路工程指挥部直属工程连工人，铁工局四团八队计划员、技术队长，工一师对外经济贸易部副经理，新疆农垦建筑
安装工程总公司总经理助理，兵团建工师总公司副总经理，兵团建工集团董事会秘书兼海外部经理、海外公司经理。现任本
公司董事，兵团建工集团董事会秘书兼办公室主任。
黄为群先生 中国国籍，无国外永久居留权，出生于1963年7月，毕业于新疆石河子大学农田水利专业，本科学历，高
级工程师，一级建造师（水利水电）。历任农五师基建处科员、副主任科员、主任科员，农五师土地管理局土地执法监察大
队队长助理，新疆昆仑工程建设总公司副总经济师、总经济师、经营管理部主任，兵团建工集团企划发展部部长，新疆生产
建设兵团西源建筑安装有限责任公司党委书记、纪委书记、副总经理。现任本公司董事，兵团建工集团战略发展部部长。
马 洁先生 中国国籍，无国外永久居留权，出生于1962年3月，经济学博士，教授。历任新疆财经学院工业经济系副主
任，新疆财经大学科研处副处长、处长，研究生处处长，MBA教育中心主任，MBA学院院长。现任本公司独立董事，新疆
财经大学教授，兼任中建西部建设股份有限公司、新疆天顺供应链股份有限公司独立董事。
黄 健先生 中国国籍，无国外永久居留权，出生于1974年10月, 博士，高级会计师，注册会计师、 注册资产评估师、注
册税务师、注册房地产估价师、土地估价师。历任新疆石油学院会计，新疆华光会计师事务所副所长。现任本公司独立董事，
中天运会计师事务所新疆分所主任会计师，新疆兴华富疆互联网金融服务有限公司执行董事兼总经理，新疆昆仑和玉投资管
理有限公司执行董事兼总经理，兼任新疆鑫泰天然气股份有限公司独立董事。
罗 瑶女士 中国国籍，无国外永久居留权，出生于1974年6月,律师，高级管理人员工商管理硕士。历任新疆方天律师事
务所律师、新疆双益律师事务所律师。现任本公司独立董事，新疆元正律师事务所合伙律师，兼任新疆天润乳业股份有限公
司独立董事。
2、监事简历
倪志江先生 中国国籍，无国外永久居留权，出生于1978年3月，在职研究生学历，在读EMBA，高级政工师。历任新疆
生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司办公室主办科员、副主任。现任本公司监事会主席，纪委书记。
杨文成先生 中国国籍，无国外永久居留权，出生于1966年10月，毕业于上海城建学院建筑企业管理专业。历任工一师
八团财务科会计、主办科员、副科长，工一师八团审计科科长，兵团建工集团太中银铁路指挥部项目会计，兵团建工集团财
务部主办科员。现任兵团建工集团资产管理部部长，本公司监事。
王 翙女士 中国国籍，无国外永久居留权，出生于1982年8月，毕业于华中农业大学经济学专业，本科学历，经济师。
历任兵团建工集团海外部科员，海外公司人力资源部科员，兵团建工集团北京办事处联络员、纪检监事办科员、纪检监事办
主办科员、纪检监事办副主任。现任新疆兵团水利水电工程集团有限公司纪委书记，本公司监事。
朱春燕女士 中国国籍，无国外永久居留权，出生于1977年11月，工商管理硕士，会计师。历任公司伊犁项目部出纳，
公司证券部科员，海外事业部科员，公司证券事务代表，新疆北新投资建设有限公司投资运营部副经理。现任新疆鼎源融资
租赁有限公司资产管理部经理，本公司监事。
牛丽娟女士 中国国籍，无国外永久居留权，出生于1980年12月，本科学历，法学学士，高级人力资源管理师、高级政
工师。历任公司证券部副经理、经理，公司证券事务代表，人力资源部经理，现任公司人力资源副总监、党委组织部部长，
本公司监事。
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
3、其他高级管理人员简历
连建平先生 中国国籍，无国外永久居留权，出生于1964年12月，本科学历，高级经济师，工程师，一级注册建造师（公
路）。长期从事工程管理工作。历任本公司项目经理、总经理助理兼精伊霍铁路工程项目经理、阿尔及利亚东西高速公路项
目部副经理，本公司副总经理兼塔乌项目经理。现任本公司副总经理。
张志建先生 中国国籍，无国外永久居留权，出生于1966年4月，本科学历，高级工程师、注册监理工程师、试验检测工
程师。历任兵团建科院试验室主任、阿尔及利亚东西高速公路西标段第一地区经理部副总经理兼中心实验室主任、本公司总
工程师。现任本公司副总经理。
郭建新先生 中国国籍，无国外永久居留权，出生于1964年8月，本科学历，高级经济师。长期从事财务及管理工作。历
任本公司证券投资部主任、资产经营管理部部长、副总经理。现任本公司副总经理。
韩征平先生 中国国籍，无国外永久居留权，出生于1969年6月，本科学历，高级工程师，一级建造师临时执业证书（公
路）。长期从事建筑工程管理工作。历任本公司一分公司经理、副总经理兼重庆分公司经理、重庆北新路桥投资有限责任公
司董事长。现任本公司副总经理。
杨 俊先生 中国国籍，无国外永久居留权，出生于1968年3月，本科学历，高级工程师，一级建造师临时执业证书（建
筑）。历任新疆生产建设兵团第五建筑安装工程公司副总经理，兵团建工集团总承包部副经理，新疆北新基础工程有限责任
公司总经理、董事长。现任本公司副总经理。
王 勇先生 中国国籍，无国外永久居留权，出生于1969年6月，在读EMBA，本科学历，工程师，一级建造师临时执业
证书（公路）。历任本公司经营管理部副主任、市场开发部部长、副总经济师、总经济师、副总经理。现任本公司副总经理。
段辉林先生 中国国籍，无国外永久居留权，出生于1962年12月，本科学历，正高级工程师，一级注册建造师（公路）。
历任本公司总经理助理兼内蒙古办事处主任、内蒙古巴－新铁路工程项目部第一项目经理，本公司副总经理、西安分公司经
理、呼和浩特办事处经理。现任本公司副总经理。
刘光辉先生 中国国籍，无国外永久居留权，出生于1960年1月，本科学历，毕业于吉林大学土木工程专业，高级工程师、
二级建造师（公路）。历任本公司项目经理、总经理助理、疆内承包部主任、隧道分公司经理，本公司副总经理、疆内分公
司经理。现任本公司副总经理。
陈荣凯先生 中国国籍，无国外永久居留权，出生于1963年2月，本科学历、毕业于新疆石河子农学院水利系工民建专业，
在读EMBA，正高级工程师，一级注册建造师（公路）。历任G217线库如力-库车段公路改建项目土建工程第B合同段项目
部、蒙古国胡硕图煤矿公路工程项目部、乌昌西延公路工程项目部项目经理，北新路桥公司疆内工程承包部副主任，本公司
副总经理、桥梁分公司经理。现任本公司副总经理。
汪 伟先生 中国国籍，无国外永久居留权，出生于1967年8月，在读EMBA，本科学历，高级工程师，一级建造师临时
执业证书（公路）。历任工一师新兴建安公司副经理，兵团建工集团特机分公司南疆铁路指挥部副指挥、艾桑公路副指挥、
项目部经理，本公司项目经理、总经理助理、总经济师、副总经理。现任本公司党委书记、重庆北新渝长高速公路建设有限
公司执行董事、总经理。
张 斌先生 中国国籍，无国外永久居留权，出生于1975年2月，在读EMBA，建筑工程专业硕士，正高级工程师、一级
注册建造师（市政）、二级注册建造师（公路）、注册造价工程师、高级经济师、注册审核员。历任乌鲁木齐市市政设施养
护管理处项目经理、副队长、队长，乌鲁木齐市城市快速路管理中心党总支委员、副主任，乌鲁木齐市市政设施管理中心党
委副书记、纪委书记，兵团建工师建设环保局副局长。现任本公司副总经理。
孙敦江先生 中国国籍，无国外永久居留权，出生于1968年9月，在读EMBA，正高级工程师、二级建造师（市政）。历
任新疆生产建设兵团道路桥梁工程总公司项目副经理、项目经理，新疆生产建设兵团道路桥梁工程总公司副总经理，新疆生
产建设兵团交通建设有限公司常务副总经理、总经理。现任本公司副总经理。
李福军先生 中国国籍，无国外永久居留权，出生于1970年3月，本科学历，工程师、一级建造师（建筑）。历任兵团五
建一分公司项目技术负责人，兵团五建项目经理，新疆金源工程有限公司总经理。现任本公司副总经理。
唐 飚先生 中国国籍，无国外永久居留权，出生于1966年5月，本科学历，高级会计师、二级建造师（市政）。历任本
公司财务部副主任，副总会计师兼财务部部长，兵团建工集团兰新铁路第二双线项目部财务负责人、总会计师。现任本公司
财务总监、总会计师。
张国栋先生 中国国籍，无国外永久居留权，出生于1968年2月，本科学历，正高级工程师、一级建造师（市政、公路）。
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
历任农一师工程二团技术副队长，建工师一团主任工程师，工一师特机公司主任工程师，本公司副总工程师、总工程师，兵
团建工集团兰新第二双线项目副经理，兵团建工集团技术中心总工程师，本公司技术总监。现任本公司总工程师。
黄国林先生 中国国籍，无国外永久居留权，出生于1972年3月，本科学历，正高级工程师、一级建造师（公路、铁路）。
历任兵团机械化施工公司科员，工一师特机公司路面分公司经营科科长，本公司北屯市政道路项目部经理、青藏铁路项目部
经理、精伊霍铁路清水河段项目部项目副经理、国内公路工程事业部总经理助理，南方公路工程事业部副总经理。现任本公
司总经济师。
吕 伟女士 中国国籍，无国外永久居留权，出生于1962年11月，在读EMBA，本科学历，高级政工师。历任工一师械施
厂一分公司政工员、工会主席，兵团机施化公司纪检办副主任，兵团建安总公司特机公司党委工作部二级主任，本公司党群
工作部副主任、人力资源部主任，本公司纪委书记、党委副书记。现任本公司党委副书记、人力资源总监。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
在股东单位担任 任期终止 在股东单位是否
任职人员姓名 股东单位名称 任期起始日期
的职务 日期 领取报酬津贴
新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限 2015 年 05 月 21
陈刚 董事、副总经理 是
责任公司 日
新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限 董事会秘书、办 2010 年 04 月 01
周彬 是
责任公司 公室主任 日
新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限 2012 年 11 月 07
黄为群 战略发展部部长 是
责任公司 日
党委委员、纪委 2016 年 11 月 17
王翙 新疆兵团水利水电工程集团有限公司 是
书记 日
新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限 2015 年 05 月 05
杨文成 资产管理部部长 是
责任公司 日
执行董事、总经 2016 年 08 月 05
汪伟 重庆北新渝长高速公路建设有限公司 是
理 日
在股东单位任 新疆兵团水利水电工程集团有限公司系本公司控股股东新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司
职情况的说明 之子公司。
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
在其他单位是
在其他单位担任 任期终止
任职人员姓名 其他单位名称 任期起始日期 否领取报酬津
的职务 日期
贴
新疆北新投资建设有限公司、新疆鼎源融
董事长；党委常
张杰 资租赁股份有限公司；新疆生产建设兵团 2012 年 07 月 20 日 否
委、副师长
第十一师（建工师）
熊保恒 新疆生产建设兵团交通建设有限公司 董事长 2011 年 06 月 20 日 否
朱春燕 新疆鼎源融资租赁股份有限公司 资产管理部经理 2013 年 05 月 01 日 是
马洁 新疆财经大学 MBA 学院 教授 2015 年 01 月 01 日 是
黄健 中天运会计师事务所新疆分所 主任会计师 2001 年 01 月 01 日 是
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
罗瑶 新疆元正律师事务所 合伙律师 2002 年 08 月 01 日 是
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
√ 适用 □ 不适用
公司第五届董事会董事长张杰先生、董事、副总经理兼董事会秘书朱胜军先生、副总经理郭建新先生、财务总监唐飚先
生曾于2013年9月受到深圳证券交易所通报批评处分，除此之外以上人员没有受到过中国证监会及其他有关部门的处罚。
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
（1）在本公司任职的董事、监事、高级管理人员按照其行政职务，根据公司现行的工资制度领取薪酬，包括基本工资
和绩效工资；其中基本工资按月发放，绩效工资依据年底经营业绩考核，按照考核结果按比例发放。
（2）报告期内，本公司独立董事每年津贴为5万元（含税），并按规定据实报销其为参加本公司会议等履职情况下发生
的差旅费、办公费。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
从公司获得的税 是否在公司关联
姓名 职务 性别 年龄 任职状态
前报酬总额 方获取报酬
张杰 董事长 男 45 现任 18.91 否
熊保恒 副董事长、总经理 男 53 现任 27.83 否
陈刚 董事 男 55 现任 0 是
周彬 董事 男 57 现任 0 是
董事、副总经理、董
朱胜军 男 43 现任 22.13 否
事会秘书
黄为群 董事 男 53 现任 0 是
马洁 独立董事 男 55 现任 5 否
黄健 独立董事 男 42 现任 5 否
罗瑶 独立董事 女 42 现任 5 否
倪志江 监事会主席 男 39 现任 20.86 否
杨文成 监事 男 50 现任 0 是
王翙 监事 女 34 现任 0 是
朱春燕 监事 女 39 现任 12.45 否
牛丽娟 监事 女 36 现任 15.82 否
汪伟 副总经理 男 49 离任 13.36 是
连建平 副总经理 男 52 现任 23.76 否
张志建 副总经理 男 50 现任 21.92 否
郭建新 副总经理 男 52 现任 26.04 否
韩征平 副总经理 男 47 现任 22.46 否
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
杨俊 副总经理 男 48 现任 22.31 否
王勇 副总经理 男 47 现任 22.37 否
段辉林 副总经理 男 54 现任 22.31 否
刘光辉 副总经理 男 56 现任 17.92 否
陈荣凯 副总经理 男 53 现任 20.6 否
张斌 副总经理 男 41 现任 21.56 否
孙敦江 副总经理 男 48 现任 26.12 否
李福军 副总经理 男 46 现任 16.16 否
唐飚 财务总监 男 50 现任 22.03 否
张国栋 总工程师 男 48 现任 20.85 否
黄国林 总经济师 男 44 现任 20.76 否
吕伟 人力资源总监 女 54 现任 23.91 否
合计 -- -- -- -- 497.44 --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人）
主要子公司在职员工的数量（人） 2,782
在职员工的数量合计（人） 3,518
当期领取薪酬员工总人数（人） 3,518
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）
专业构成
专业构成类别 专业构成人数（人）
生产人员
销售人员
技术人员 2,348
财务人员
行政人员
合计 3,518
教育程度
教育程度类别 数量（人）
中专及以下
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
大专 1,436
本科 1,242
硕士
合计 3,518
2、薪酬政策
公司薪酬激励政策采取的是岗位工资与绩效工资相结合的方式，适度向非年薪制人员倾斜，工资涨幅主要向一线员工倾
斜。一般管理人员实行岗位技能工资制，以岗位基本工资、绩效工资、补贴性工资、奖励性工资等指标综合考核员工劳动报
酬，根据岗位责任不同和岗位技术要求的高低，实行分类设置岗位工资和绩效工资的工资管理制度。对各经营单位管理人员
主要是按各单位签订的《经营目标责任书》及《项目经营层薪酬考核管理办法》考核，第一次分配主要与当年完成产值规模
挂钩，第二次分配主要以经营目标责任考核指标表的考核结果挂钩，按年度发放。
一般员工的绩效考核开展情况：集团公司机关按照《绩效考核管理办法（试行二）》对机关除高管层外进行绩效考核。
部门考核以月度计划考核叠加为季度考核，季度考核结果与集团办公室综合检查考评办法最终确定员工考评结果；除机关以
外的项目管理人员绩效考核，根据本项目的安全、质量、业务进行考核，考核最终实现全员。
3、培训计划
公司一贯注重员工培训工作，在发展壮大企业的同时，为员工提供良好的职业培训和员工发展平台。报告期内，公司根
据战略发展的需求结合公司实际情况，于年初制定培训计划，本着提高员工技术能力与理论水平并举的原则。采用内部培训
与外部培训相结合的方式，培训范围覆盖公司的各级管理人员和一线员工。 2016年，公司培训总投入964,900元，涉及培训
人数5,267人次，其中：集团本部培训共投入104,300元，内部培训参培人员549人，外部培训参培人员102人；控参股公司培
训共投入860,600元，内部培训参培人员3,784人，外部培训参培人员832人次。
2016年，公司继续对基层员工的专业技能培训及技术工人取证培训加大了投入力度。报告期内，组织了现场管理人员八
大员取证培训、安全人员取证培训及新员工岗前培训学习等培训工作。2017年公司将继续提升员工知识水平及个人专业技能，
根据公司内部实际情况有针对性的组织相应培训，满足员工培训需求、全面提升员工个人素质水平。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
公司已按《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中
小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件的要求制定了股东大会、董事会、监事会议事规则，确保公司三
会的规范有效运行。报告期内，公司根据相关法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，修订了《公司章程》，制
定、修订了部分公司内部管理制度，对公司治理和内部控制起到了良好的促进作用。
公司治理的实际状况符合中国证监会和深圳证券交易所的要求，报告期内未受到监管部门的行政监管。
1、关于股东与股东大会
公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《公司股东大会议事规则》的规定和要求，规范股东大会的召集、召开和表
决程序，采取现场投票与网络投票相结合的方式召开股东大会，积极组织中小股东以网络投票方式参加公司股东大会，提高
中小投资者参与公司决策的程度。股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对除单独或者合计持有上市公司5%以
上股份的股东以外的其他股东单独计票并予以披露，能够确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利。
2、关于公司与控股股东
公司控股股东严格规范自己的行为，依法通过股东大会行使股东权利，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决
策和经营活动的行为。公司拥有独立的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上完全独立于控股股东，公
司董事会、监事会和内部管理机构依照《公司法》、《公司章程》的规定独立运作。
3、关于董事和董事会
公司严格按照《公司章程》规定的选聘程序选举董事，设董事9名，有独立董事3名，包括行业专家一名，会计专家一名，
法律专家一名。公司董事会职责清晰，各位董事严格按照《公司章程》、《公司董事会议事规则》、《公司独立董事制度》
等相关制度行使职权，认真出席董事会和股东大会，积极参加相关知识的培训，熟悉有关法律法规。全体董事能够切实履行
职责，勤勉尽责。董事会的召集、召开、表决及信息披露程序符合相关规定。公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审
计委员会和薪酬考核委员会四个专门委员会，为董事会的决策提供了科学和专业的意见及参考，最大程度的提高了董事会运
作效率。
4、关于监事和监事会
公司现有监事5名，其中职工监事2名。公司监事会职责清晰，各位监事严格按照《公司章程》、《公司监事会议事规则》
等相关内部制度行使职权，对董事会决策程序、决议事项及公司依法运作情况实施监督，对公司董事及高级管理人员履行职
责的合法合规性进行有效监督。对公司重大事项、关联交易、对外担保、财务状况等进行有效监督并发表意见。全体监事能
够切实履行职责，诚信、勤勉、尽责，监事会的召集、召开、表决及信息披露程序符合相关规定。
5、关于经理层
公司经理及其他高级管理人员职责清晰，严格按照《公司章程》、《总经理工作细则》等各项管理制度履行职责，勤勉
尽责，切实贯彻、执行董事会的决议。经理层的聘任程序规范，严格按照有关法律法规及公司制度的规定进行。
6、关于相关利益者
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通和交流，实现社会、员工、股
东、公司等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、稳定、健康、快速、和谐发展。
7、关于投资者关系管理
公司严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》关于投资者关系管理的相关规定，指定《证券时报》、
《证券日报》和巨潮资讯网作为公司的信息披露媒体，公平、公正、公开地对待每一位投资者，客观、真实、准确、完整地
介绍和反映公司的实际状况。同时，公司建立了畅通的沟通渠道，通过投资者专线电话、投资者关系网络互动平台、年度网
上业绩说明会以及现场调研等方式与投资者进行充分的沟通交流。
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。
1.业务方面
本公司主营公路工程施工业务，经营范围包括：许可项目：货物运输、搬运装卸（机械）。一般经营项目：市政公用工程施
工总承包一级；公路工程施工总承包特级；工程设计公路行业甲级；公路路面工程专业承包一级；公路路基工程专业承包一
级；桥梁工程专业承包一级；隧道工程专业承包一级；土石方工程专业承包贰级；工程机械设备租赁；承包境外公路工程和
境内国际招标工程；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；对外援助成套项目A级实施企业资格；自营和代理各类商
品和技术的进出口（但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）；润滑油、钢材、水泥、机械设备及配件、建筑
材料、通讯器材（专项除外）销售。
公司具有完全独立的业务运作系统，设有独立的市场开发部、经营管理部和工程管理部等职能部门，负责市场开拓和
工程施工项目管理等工作。同时，根据承揽的项目成立若干独立的项目部负责具体的工程施工工作，与控股股东兵团建工集
团拥有的房屋建筑工程施工总承包壹级、铁路工程施工总承包壹级、水利水电工程施工总承包壹级等资质并开展上述业务相
区别。本公司是独立从事生产经营的企业法人，具有多年从事公路工程项目承揽、施工的业务经验，具有完整的业务体系和
直接面向市场独立经营的能力。公司在业务开展方面不存在对主要股东和其他关联方的依赖关系。与控股股东及其关联企业
不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。
2.人员方面
公司已经建立了独立的人事和劳资管理体系，与员工签订了《劳动合同》，由公司人力资源部独立负责公司员工的聘
任、考核和奖惩；公司按照国家有关规定，参加社会统筹，统一办理养老、医疗、失业、工伤、生育等五项社会保险，并为
员工办理住房公积金，在员工的社会保障、工资薪酬等方面均与股东单位分账独立。公司的总经理、副总经理、财务总监、
总工程师、总经济师、董事会秘书等高级管理人员和核心技术人员全部专职在本公司工作并领取薪酬，没有在持有公司5%
以上股份的股东单位及其下属企业担任任何职务，也没有在与本公司业务相同、相似或存在其他利益冲突的企业任职。本公
司的董事、监事和高级管理人员的产生均通过合法程序，没有出现股东逾越本公司董事会和股东大会做出人事任免决定的情
况。公司的财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
3.资产方面
公司合法拥有与生产经营有关的土地、房屋、施工机械、运输设备等资产，财产权属凭证完整、合法，不存在权属争
议；公司与各股东的资产产权界定清晰，生产经营场所独立。截至目前没有控股股东或其他关联方违规占用公司的资金、资
产及其他资源的情况。没有以公司的资产为股东的债务提供担保，公司对所有资产拥有完全的控制支配权。
4.机构方面
公司设有股东大会、董事会、监事会以及公司各级管理部门等机构，独立行使经营管理职权。公司建立了较为完善的
且与生产经营相适应、能充分独立运行、高效精简的组织机构，各内部职能部门构成一个有机整体，保障了公司的日常运营。
公司与大股东及其控制的其他企业间不存在机构混同的情形，大股东及其职能部门与本公司各职能部门之间不存在上下级关
系，自公司设立以来，没有发生股东干预本公司正常生产经营活动的现象。
5.财务方面
公司按照《企业会计准则》的要求建立了一套独立、完整、规范的财务会计核算体系和财务管理制度，并建立了相应的
内部控制制度，独立做出财务决策。公司设立了独立的财务部，配备了专职的财务人员负责公司的财务管理，进行财务核算，
统一调度资金，监督财务收支并统筹处理财务工作中出现的问题，组织指导基层生产经营单位的财务管理和会计核算。同时，
公司基层生产单位均设置专职会计人员，负责基层单位财务核算工作。公司在银行单独开立账户，拥有独立的银行账号，与
控股股东账户分离。公司作为独立纳税人，依法独立进行纳税申报和履行缴纳义务，与股东单位无混合纳税情况。
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三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引
2016 年 4 月 15 日
《证券时报》B157
2016 年第一次临时股 版、《证券日报》
临时股东大会 46.76% 2016 年 04 月 14 日 2016 年 04 月 15 日
东大会 D61、巨潮资讯网
（http://www.cninfo
.com.cn）
2016 年 4 月 30 日
《证券时报》B02
版、《证券日报》
2015 年年度股东大会 年度股东大会 46.80% 2016 年 04 月 29 日 2016 年 04 月 30 日
C54、巨潮资讯网
（http://www.cninfo
.com.cn）
2016 年 5 月 13 日
《证券时报》B83
2016 年第二次临时股 版、《证券日报》
临时股东大会 46.81% 2016 年 05 月 12 日 2016 年 05 月 13 日
东大会 D34、巨潮资讯网
（http://www.cninfo
.com.cn）
2016 年 7 月 20 日
《证券时报》B15
2016 年第三次临时股 版、《证券日报》C3、
临时股东大会 46.81% 2016 年 07 月 19 日 2016 年 07 月 20 日
东大会 巨潮资讯网
（http://www.cninfo
.com.cn）
2016 年 8 月 11 日
《证券时报》B59
2016 年第四次临时股 版、《证券日报》
临时股东大会 47.05% 2016 年 08 月 10 日 2016 年 08 月 11 日
东大会 D23、巨潮资讯网
（http://www.cninfo
.com.cn）
2016 年 8 月 31 日
2016 年第五次临时股
临时股东大会 47.05% 2016 年 08 月 30 日 2016 年 08 月 31 日 《证券时报》B20
东大会
版、《证券日报》
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
D44、巨潮资讯网
（http://www.cninfo
.com.cn）
2016 年 9 月 21 日
《证券时报》B69
2016 年第六次临时股 版、《证券日报》
临时股东大会 47.07% 2016 年 09 月 20 日 2016 年 09 月 21 日
东大会 D17、巨潮资讯网
（http://www.cninfo
.com.cn）
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事出席董事会情况
本报告期应参加 以通讯方式参加 是否连续两次未
独立董事姓名 现场出席次数 委托出席次数 缺席次数
董事会次数 次数 亲自参加会议
马洁 11 7 4 0 0 否
黄健 11 7 4 0 0 否
罗瑶 11 7 4 0 0 否
独立董事列席股东大会次数
连续两次未亲自出席董事会的说明
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
□ 是 √ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
无
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六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
公司董事会下设4个专门委员会，分别为薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会及战略委员会。2016年度各专门
委员会严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》等相关规定以及各专门委员会议事规则的规定，勤勉尽
责的履行相关职责。报告期内，各专门委员会履职情况如下:
1、薪酬与考核委员会
报告期内，薪酬与考核委员会根据《董事会薪酬与考核委员会工作细则》积极开展工作，认真履行职责，于2016年年初
组织召开了1次薪酬与考核委员会会议，总结和分析了2015年度工作。2016年度，加强对公司生产经营进度与目标考核的检
查工作，结合公司经营目标年度完成情况，对董事及高级管理人员履行职责及业绩进行审查并作出评价。注重健全考核机制，
细化相应的考核体系和考核办法，加强与公司人力资源部的联系与合作，协助公司进一步完善考核体系与考核指标。审查公
司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，对优化、完善公司激励与考核机制发挥了积极的作用。
2、审计委员会
报告期内，审计委员会根据有关规定积极开展工作，认真履行职责，共组织召开9次审计委员会会议，及时了解公司各
事业部及子公司的运营情况，听取内部审计部门的季度工作总结及工作计划，审议了公司重要对外投资、对外担保、关联交
易等事项及审计部提交的内部审计工作报告，形成的审核意见及时向公司董事会报告。此外，审计委员会积极做好内、外部
审计的沟通和协调，与会计师事务所协商确定年度财务报告审计工作时间的安排，并在审计过程中与会计师保持沟通，确保
审计工作顺利按时完成。
3、提名委员会
报告期内，提名委员会根据《董事会提名委员会工作细则》开展工作，认真履行职责，以确保候选人能胜任相应职位工
作。
4、战略发展委员会
报告期内，战略委员会根据公司实际生产经营情况及国际、国内形势，积极探讨公司未来战略发展规划，提出了一系列
指导公司发展的新思路，有力的推动了公司发展。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司已建立《经营者年薪制实施细则》，根据该细则公司高级管理人员实行基本薪酬与年终绩效薪酬相结合的薪酬构成，
基本薪酬按月发放，年终绩效薪酬由董事会薪酬与考核委员会对高级管理人员本年度的工作能力、履职情况、绩效指标完成
情况等进行年终综合考核，根据考核结果确定高管人员的年度绩效薪酬水平。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期 2017 年 04 月 11 日
详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2016 年度内部控制评价报
内部控制评价报告全文披露索引
告》。
纳入评价范围单位资产总额占公司合并
100.00%
财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司合并
100.00%
财务报表营业收入的比例
缺陷认定标准
类别 财务报告 非财务报告
财务报告重大缺陷的迹象包括：（1）公司
董事、监事和高级管理人员的舞弊行为；
非财务报告内部控制重大缺陷定性标
（2）注册会计师发现的却未被公司内部控
准：（1）内部控制评价的结果特别是重
制识别的当期财务报告中的重大错报；（3）
大或重要缺陷未得到整改；（2）重要业
审计委员会和审计部门对公司的对外财务
务缺乏制度控制或制度系统性失效；
报告和财务报告内部控制监督无效。财务
（3）严重违规并被处以重罚或承担刑
报告重要缺陷的迹象包括:（1）未依照公
事责任；（4）违犯国家法律、法规，如
认会计准则选择和应用会计政策；（2）未
工程质量不合格。非财务报告内部控制
建立反舞弊程序和控制措施；（3）对于非
重要缺陷定性标准：（1）无法达到部分
定性标准 常规或特殊交易的账务处理没有建立相应
营运目标或关键业绩指标，在时间、人
的控制机制或没有实施且没有相应的补偿
力或成本方面大幅超出预算；（2）关键
性控制；（4）对于期末财务报告过程的控
岗位业务人员流失严重；（3）违反企业
制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编
内部规章，形成较大损失；（4）重要业
制的财务报表达到真实、准确的目标；（5）
务制度或系统存在重要缺陷，且未有相
一经发现并报告给管理层的重大缺陷在合
应的补偿性控制。除上述重大缺陷、重
理的时间后未加以改正；（6）因会计差错
要缺陷之外的其他控制缺陷，则被认定
导致证券监管机构的行政处罚。除上述重
为非财务报告一般缺陷。
大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷，
则被认定为财务报告的一般缺陷。
财务报告的定量标准：一般缺陷：利润表
潜在错报金额小于最近一个会计年度公司
合并报表净利润的 1% 或人民币 100 万
非财务报告的定量标准：一般缺陷：直
元；资产负债表潜在错报金额 小于最近一
接财产损失金额在人民币 500 万元以
个会计年度公司合并报表净资产的 0.5%；
下；重要缺陷：直接财产损失金额在人
重要缺陷：财务报表潜在错报金额介于一
定量标准 民币 500 万元（含 500 万元）以上，
般缺 陷和重大缺陷之间；重大缺陷：利润
人民币 2000 万元以下；重大缺陷：直
表潜在错报金额 大于最近一个会计年度
接财产损失金额在人民币 2000 万元
公司合并报表净利润的 5%且大于人民币
（含 2000 万元）以上。
1000 万元；资产负债表潜在错报金额大于
最近一个会计年度公司合并报表净资产的
1%。
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
财务报告重大缺陷数量（个）
非财务报告重大缺陷数量（个）
财务报告重要缺陷数量（个）
非财务报告重要缺陷数量（个）
十、内部控制审计报告或鉴证报告
内部控制鉴证报告
内部控制鉴证报告中的审议意见段
我们认为，贵公司根据财政部颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规范建立的与财务报表相关的内部控制，于 2016
年 12 月 31 日在所有重大方面基本保持了与财务报表编制相关的有效的内部控制。
内控鉴证报告披露情况 披露
内部控制鉴证报告全文披露日期 2017 年 04 月 11 日
详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《新疆北新路桥集团股份有限公司
内部控制鉴证报告全文披露索引
内部控制鉴证报告》。
内控鉴证报告意见类型 标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷 否
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
是
一、公司债券基本信息
债券名称 债券简称 债券代码 发行日 到期日 债券余额（万元） 利率 还本付息方式
本期债券采用
单利按年计
息，不计复利。
2012 年新疆北
每年付息一
新路桥集团股 2012 年 12 月 2018 年 12 月
12 北新债 112139 48,000 5.78% 次，到期一次
份有限公司公 19 日 18 日
还本，最后一
司债券
期利息随本金
的兑付一起支
付。
公司债券上市或转让的交易
深圳证券交易所
场所
投资者适当性安排 12 北新债的期限为 6 年，附第 3 年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。
报告期内公司债券的付息兑 2016 年 12 月 19 日，公司支付了 12 北新债自 2015 年 12 月 19 至 2016 年 12 月 18 日期间的
付情况 利息。
根据公司 2012 年 12 月 17 日公告的《新疆北新路桥集团股份有限公司公开发行公司债券募
公司债券附发行人或投资者
集说明书》约定，公司于 2016 年 12 月 13 日披露了《新疆北新路桥集团股份有限公司“12 北
选择权条款、可交换条款等特
新债”2016 年付息公告》。根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的债券回售
殊条款的，报告期内相关条款
申报数据，“12 北新债”本次有效回售申报数量 0 张、回售金额 0 元，在中国证券登记结
的执行情况（如适用）。
算有限责任公司深圳分公司剩余托管数量为 480 万张。
二、债券受托管理人和资信评级机构信息
债券受托管理人：
北京市朝阳区
中信建投证券 王学飞、廉晶、
名称 办公地址 安立路 66 号 4 联系人 联系人电话 010-85130881
股份有限公司 桑卓
号楼
报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构：
深圳市福田区深南大道 7008 号阳光高尔夫
名称 鹏元资信评估有限公司 办公地址
大厦 3 楼
报告期内公司聘请的债券受托管理人、
不适用
资信评级机构发生变更的，变更的原因、
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
履行的程序、对投资者利益的影响等（如
适用）
三、公司债券募集资金使用情况
经公司第三届董事会第三十二次会议和 2011 年度第五次临时股东大会审议通过，
公司发行的债券票面总额不超过 4.8 亿元人民币，募集资金的用途为补充流动资
公司债券募集资金使用情况及履行的程
金，偿还公司债务，调整负债结构。其中，偿还银行借款的金额为 3.3 亿元，剩
序
余募集资金用于补充公司流动资金。本期公司债券募集资金已全部按规定用途使
用完毕，并严格履行了相应的审批程序。
年末余额（万元）
募集资金专项账户运作情况 正常运作。
募集资金使用是否与募集说明书承诺的
是
用途、使用计划及其他约定一致
四、公司债券信息评级情况
根据鹏元资信评估有限公司出具的《新疆北新路桥集团股份有限公司2012年公司债券2016年跟踪信用评级报告》，本期
债券信用等级维持为AA，发行主体长期信用等级为AA，评级展望维持为稳定。
五、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施
报告期内，公司严格按照《公开发行公司债券募集说明书》约定的偿债计划及其他偿债保障措施履行相关偿付义务，按
时、足额地准备资金用于公司债的本息兑付，充分保障债券投资者的利益。
六、报告期内债券持有人会议的召开情况
报告期内，公司未召开债券持有人会议。
七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况
报告期内，公司债券受托管理人中信建投证券股份有限公司严格按照相关法律、法规、《公司债券发行与交易管理办
法》、《新疆北新路桥集团股份有限公司公开发行债券募集说明书》等规定，积极履行受托管理职责，持续关注公司日常生
产经营及财务状况，努力维护债券持有人的合法权益。
八、截至报告期末公司近 2 年的主要会计数据和财务指标
单位：万元
项目 2016 年 2015 年 同期变动率
息税折旧摊销前利润 25,888.24 28,851.53 -10.27%
投资活动产生的现金流量净额 -38,895.06 -39,737.61 -2.12%
筹资活动产生的现金流量净额 -3,108.81 171,514.68 -101.81%
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
期末现金及现金等价物余额 212,554.44 237,042.86 -10.33%
流动比率 120.06% 125.65% -5.59%
资产负债率 81.68% 79.91% 1.77%
速动比率 73.43% 85.15% -11.72%
EBITDA 全部债务比 2.06% 2.84% -0.78%
利息保障倍数 1.29 1.16 11.21%
现金利息保障倍数 1.64 0.91 80.22%
EBITDA 利息保障倍数 1.65 2.2 -25.00%
贷款偿还率 1.00% 1.00% 0.00%
利息偿付率 99.17% 93.37% 5.80%
上述会计数据和财务指标同比变动超过 30%的主要原因
√ 适用 □ 不适用
筹资活动产生的现金流量净额较2015年相比下降101.81%,主要系2015年度公司子公司引进新的股东导致子公司吸收少
数股东投资收到的现金达到11.45亿元，对2015年度的筹资活动产生重大影响。
现金利息保障倍数较2015年相比上升80.22%，主要系2016年度公司业绩增长明显，经营活动产生的现金流量净额扭亏
为盈从2015年的-4,802.103万元增长至17,588.32万元，对2016年度的现金利息保障倍数产生重大影响。
九、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
无。
十、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况
2016年度公司获得的银行融资授信额度为120亿元，实际使用63.67亿元，偿还银行贷款17.84亿元。
十一、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
公司按时执行了公司债券募集说明书相关约定或承诺，对债券投资者利益无重大影响。
十二、报告期内发生的重大事项
2016年12月27日，公司诉中国新型房屋集团有限公司（以下简称“中新房集团”）四川巴万高速公路有限公司（以下简称
“巴万高速”）定金合同纠纷案件获北京市高级人民法院立案受理[案号（2016）京民初96号]。由于中新房集团及巴万高速未
能依据《四川巴万高速公路建设工程项目合作协议书》履行其义务，损害了公司的合法权益，公司请求法院判令中新房集团
履行定金担保责任，双倍返还公司定金共计人民币40,000万元；判令中新房集团以20,000万元定金本金为基数，按照其从收
取到执行兑付之日的实际占用期间和中国人民银行同期商业银行贷款利率向原告支付资金占用利息。（截止起诉日，资金占
用利息为人民币 3,744.5 万元）；判令巴万高速对中新房集团上述两项支付义务承担连带清偿责任。该重大诉讼事项对公司
本期利润或期后利润的影响具有不确定性。具体内容详见巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）2016年12月30日本公司
公告。
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
十三、公司债券是否存在保证人
√ 是 □ 否
公司债券的保证人是否为法人或其他组织
√ 是 □ 否
是否在每个会计年度结束之日起 4 个月内单独披露保证人报告期财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者
权益（股东权益）变动表和财务报表附注
√ 是 □ 否
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第十一节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型 标准的无保留意见
审计报告签署日期 2017 年 04 月 09 日
审计机构名称 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号 希会审字(2017)1437 号
注册会计师姓名 杨学伟、王侠
审计报告正文
新疆北新路桥集团股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的新疆北新路桥集团股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括2016年12月31日的合并及母公
司资产负债表,2016年度的合并及母公司利润表、现金流量表和所有者权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括：(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其
实现公允反映；(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审
计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存
在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，
包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列
报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会
计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2016年12月31日合并及
母公司的财务状况以及2016年度合并及母公司的经营成果和现金流量。
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：杨学伟
中国 西安市 中国注册会计师：王侠
二〇一七年四月九日
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：新疆北新路桥集团股份有限公司
2016 年 12 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 2,236,548,743.65 2,528,623,473.12
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 8,940,000.00 11,875,449.82
应收账款 2,499,258,078.62 1,887,557,437.51
预付款项 220,770,211.66 168,910,727.79
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 3,133,333.33 3,246,419.82
应收股利
其他应收款 1,031,666,558.14 1,127,804,541.79
买入返售金融资产
存货 3,876,988,226.80 2,817,046,139.34
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 104,167,948.50 194,293,014.19
流动资产合计 9,981,473,100.70 8,739,357,203.38
非流动资产：
发放贷款及垫款 32,790,340.00 32,550,550.00
可供出售金融资产 46,264,733.48 46,264,733.48
持有至到期投资 334,673,261.17 117,039,341.40
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
长期应收款 2,472,983,909.25 2,450,049,587.53
长期股权投资 673,247,279.78 425,766,036.54
投资性房地产
固定资产 506,640,340.88 514,104,554.52
在建工程 1,145,301,334.59 221,892,171.58
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 34,597,072.19 22,795,545.18
开发支出
商誉 10,256,202.32 10,256,202.32
长期待摊费用 55,133,482.76 70,109,061.35
递延所得税资产 77,462,086.24 57,867,905.03
其他非流动资产
非流动资产合计 5,389,350,042.66 3,968,695,688.93
资产总计 15,370,823,143.36 12,708,052,892.31
流动负债：
短期借款 595,922,215.00 1,697,400,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 169,156,284.59 115,718,500.94
应付账款 3,737,842,954.39 2,596,911,075.07
预收款项 1,191,436,072.75 693,635,390.41
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 65,293,232.27 51,403,168.75
应交税费 84,204,721.22 166,455,311.45
应付利息 12,197,022.26 15,036,133.74
应付股利 3,350,821.69 3,350,821.69
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
其他应付款 1,267,243,671.72 973,213,954.96
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,087,024,697.18 642,393,047.92
其他流动负债 100,146,573.00
流动负债合计 8,313,818,266.07 6,955,517,404.93
非流动负债：
长期借款 3,516,139,980.76 2,499,622,983.99
应付债券 476,485,831.34 475,939,992.43
其中：优先股
永续债
长期应付款 238,577,366.88 219,387,984.44
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 10,379,892.95 3,934,754.75
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 4,241,583,071.93 3,198,885,715.61
负债合计 12,555,401,338.00 10,154,403,120.54
所有者权益：
股本 557,327,160.00 557,327,160.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 743,642,490.18 500,540,937.29
减：库存股
其他综合收益 -18,597,774.82 -1,938,150.20
专项储备 53,574,361.45 41,123,874.77
盈余公积 36,814,932.71 34,817,680.34
一般风险准备
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
未分配利润 389,789,481.10 351,634,491.23
归属于母公司所有者权益合计 1,762,550,650.62 1,483,505,993.43
少数股东权益 1,052,871,154.74 1,070,143,778.34
所有者权益合计 2,815,421,805.36 2,553,649,771.77
负债和所有者权益总计 15,370,823,143.36 12,708,052,892.31
法定代表人：张杰 主管会计工作负责人：唐飚 会计机构负责人：李秀琴
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,333,009,481.31 1,267,595,855.61
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 5,320,000.00 3,000,000.00
应收账款 1,922,520,649.62 1,272,851,296.11
预付款项 270,229,872.88 123,007,929.66
应收利息 1,713,086.49
应收股利 7,894,276.96 7,894,276.96
其他应收款 2,464,720,738.97 1,850,898,723.34
存货 1,410,224,385.40 1,613,400,184.11
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 74,846,179.48 176,834,835.00
流动资产合计 7,488,765,584.62 6,317,196,187.28
非流动资产：
可供出售金融资产 45,000,000.00 45,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款 807,504,116.04 875,841,867.77
长期股权投资 2,222,637,063.19 1,940,576,200.26
投资性房地产
固定资产 155,882,989.90 183,610,030.46
在建工程
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 719,415.43 846,379.24
开发支出
商誉
长期待摊费用 30,249,927.86 46,464,754.45
递延所得税资产 38,432,442.52 28,245,149.26
其他非流动资产
非流动资产合计 3,300,425,954.94 3,120,584,381.44
资产总计 10,789,191,539.56 9,437,780,568.72
流动负债：
短期借款 27,922,215.00 1,000,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 84,639,634.09 32,342,742.50
应付账款 2,190,770,921.19 1,810,915,344.40
预收款项 1,154,028,226.50 546,871,837.55
应付职工薪酬 9,537,326.61 8,496,684.34
应交税费 50,378,190.62 110,906,003.57
应付利息 4,275,228.03 4,719,406.22
应付股利
其他应付款 2,087,300,490.07 1,848,973,884.48
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 777,407,000.00 355,500,000.00
其他流动负债 71,322,985.93
流动负债合计 6,457,582,218.04 5,718,725,903.06
非流动负债：
长期借款 2,502,000,000.00 2,142,781,209.46
应付债券 476,485,831.34 475,939,992.43
其中：优先股
永续债
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
长期应付款 48,225.95 127,322.55
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 429,892.95 684,754.75
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 2,978,963,950.24 2,619,533,279.19
负债合计 9,436,546,168.28 8,338,259,182.25
所有者权益：
股本 557,327,160.00 557,327,160.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 578,775,347.97 334,711,878.75
减：库存股
其他综合收益 -18,517,959.34 -1,847,345.18
专项储备 36,616,641.08 30,858,035.07
盈余公积 37,601,237.51 35,603,985.14
未分配利润 160,842,944.06 142,867,672.69
所有者权益合计 1,352,645,371.28 1,099,521,386.47
负债和所有者权益总计 10,789,191,539.56 9,437,780,568.72
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 6,529,956,327.29 5,118,088,690.80
其中：营业收入 6,526,420,579.87 5,114,710,933.14
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入 3,535,747.42 3,377,757.66
二、营业总成本 6,498,351,007.07 5,151,651,974.08
其中：营业成本 5,907,009,624.08 4,550,418,349.13
利息支出
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手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 58,674,571.00 151,079,008.82
销售费用 28,936,155.90 25,599,332.43
管理费用 294,273,619.57 268,581,778.40
财务费用 103,979,890.69 100,427,157.16
资产减值损失 105,477,145.83 55,546,348.14
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
12,928,795.27 32,662,244.36
列）
其中：对联营企业和合营企业
1,496,363.71 3,413,280.64
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 44,534,115.49 -901,038.92
加：营业外收入 23,318,552.90 31,150,276.44
其中：非流动资产处置利得 2,134,644.39 725,272.94
减：营业外支出 11,239,126.84 9,335,918.74
其中：非流动资产处置损失 586,320.03 4,571,874.58
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 56,613,541.55 20,913,318.78
减：所得税费用 25,707,318.16 11,839,543.20
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 30,906,223.39 9,073,775.58
归属于母公司所有者的净利润 40,152,242.24 33,647,942.47
少数股东损益 -9,246,018.85 -24,574,166.89
六、其他综合收益的税后净额 -16,659,624.62 -12,219,112.69
归属母公司所有者的其他综合收益
-16,659,624.62 -12,219,112.69
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
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能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
-16,659,624.62 -12,219,112.69
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 -16,659,624.62 -12,219,112.69
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 14,246,598.77 -3,145,337.11
归属于母公司所有者的综合收益
23,492,617.62 21,428,829.78
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -9,246,018.85 -24,574,166.89
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.070 0.060
（二）稀释每股收益 0.070 0.060
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：张杰 主管会计工作负责人：唐飚 会计机构负责人：李秀琴
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 4,502,181,999.55 3,182,284,493.80
减：营业成本 4,151,173,388.38 2,863,569,629.49
税金及附加 25,485,639.23 90,915,353.96
销售费用
管理费用 129,060,584.74 125,247,597.40
财务费用 124,964,027.19 85,173,369.04
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资产减值损失 56,628,502.02 32,483,781.17
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
1,040,433.10 -9,701,755.06
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 15,910,291.09 -24,806,992.32
加：营业外收入 14,405,076.74 12,179,646.86
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 7,155,717.42 1,792,234.64
其中：非流动资产处置损失 53,500.30 308,268.11
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
23,159,650.41 -14,419,580.10
列）
减：所得税费用 3,187,126.67 -596,265.33
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 19,972,523.74 -13,823,314.77
五、其他综合收益的税后净额 -16,670,614.16 -12,219,112.69
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
-16,670,614.16 -12,219,112.69
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 -16,670,614.16 -12,219,112.69
6.其他
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六、综合收益总额 3,301,909.58 -26,042,427.46
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 5,514,054,654.62 4,419,765,071.40
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 3,766,133.00 3,266,989.67
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,404,005.85 2,596,604.05
收到其他与经营活动有关的现金 688,505,863.20 454,044,781.54
经营活动现金流入小计 6,207,730,656.67 4,879,673,446.66
购买商品、接受劳务支付的现金 4,980,344,198.76 4,133,086,115.03
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
375,954,962.62 311,892,081.80
金
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支付的各项税费 323,332,304.01 173,611,267.44
支付其他与经营活动有关的现金 352,216,029.65 309,105,012.03
经营活动现金流出小计 6,031,847,495.04 4,927,694,476.30
经营活动产生的现金流量净额 175,883,161.63 -48,021,029.64
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 20,000,000.00
取得投资收益收到的现金 2,890,240.14 5,642,971.00
处置固定资产、无形资产和其他
6,440,168.42 4,070,543.79
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
80,188,492.24
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 580,919,654.38 287,517,205.27
投资活动现金流入小计 610,250,062.94 377,419,212.30
购建固定资产、无形资产和其他
899,435,090.85 288,961,323.42
长期资产支付的现金
投资支付的现金 9,280,975.96 200,730,436.98
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 90,484,622.33 285,103,553.33
投资活动现金流出小计 999,200,689.14 774,795,313.73
投资活动产生的现金流量净额 -388,950,626.20 -397,376,101.43
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 4,595,514.00 1,166,666,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
1,145,830,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 3,494,879,261.68 5,157,270,565.46
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 60,310,928.34 69,320,980.00
筹资活动现金流入小计 3,559,785,704.02 6,393,257,545.46
偿还债务支付的现金 3,135,208,400.65 4,319,423,477.55
分配股利、利润或偿付利息支付
337,383,760.96 335,549,242.70
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
835,000.00
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 118,281,608.70 23,138,052.14
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筹资活动现金流出小计 3,590,873,770.31 4,678,110,772.39
筹资活动产生的现金流量净额 -31,088,066.29 1,715,146,773.07
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-728,729.44 5,895,918.22
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -244,884,260.30 1,275,645,560.22
加：期初现金及现金等价物余额 2,370,428,628.06 1,094,783,067.84
六、期末现金及现金等价物余额 2,125,544,367.76 2,370,428,628.06
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,670,175,133.05 2,659,187,538.63
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 296,707,180.42 257,586,957.25
经营活动现金流入小计 2,966,882,313.47 2,916,774,495.88
购买商品、接受劳务支付的现金 1,653,806,836.93 2,289,901,485.43
支付给职工以及为职工支付的现
155,164,138.88 130,720,784.21
金
支付的各项税费 140,214,663.96 81,282,315.54
支付其他与经营活动有关的现金 142,782,618.90 103,628,583.19
经营活动现金流出小计 2,091,968,258.67 2,605,533,168.37
经营活动产生的现金流量净额 874,914,054.80 311,241,327.51
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 20,000,000.00 46,783,647.36
取得投资收益收到的现金 2,884,782.60 4,807,971.00
处置固定资产、无形资产和其他
3,919,495.11 353,345.93
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
28,060,797.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 310,429,792.41 186,559,028.00
投资活动现金流入小计 337,234,070.12 266,564,789.29
购建固定资产、无形资产和其他
47,652,365.23 62,110,821.61
长期资产支付的现金
投资支付的现金 65,265,000.00 736,230,436.98
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取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 703,628,253.74 539,967,778.65
投资活动现金流出小计 816,545,618.97 1,338,309,037.24
投资活动产生的现金流量净额 -479,311,548.85 -1,071,744,247.95
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,795,471,891.43 3,510,470,565.46
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 80,322,626.49 798,137,520.86
筹资活动现金流入小计 1,875,794,517.92 4,308,608,086.32
偿还债务支付的现金 1,986,423,885.89 2,851,722,800.00
分配股利、利润或偿付利息支付
213,459,620.94 209,380,357.61
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 79,096.60 275,314.21
筹资活动现金流出小计 2,199,962,603.43 3,061,378,471.82
筹资活动产生的现金流量净额 -324,168,085.51 1,247,229,614.50
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-728,729.44 5,895,918.22
影响
五、现金及现金等价物净增加额 70,705,691.00 492,622,612.28
加：期初现金及现金等价物余额 1,236,573,281.94 743,950,669.66
六、期末现金及现金等价物余额 1,307,278,972.94 1,236,573,281.94
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
本期
归属于母公司所有者权益
少数
项目 其他权益工具 所有者权
资本 减：库存 其他综合 专项 盈余 一般风 未分配 股东
股本 益合计
优先 永续
其他 公积 股 收益 储备 公积 险准备 利润 权益
股 债
500,5 41,123 34,81 1,070,
557,327,1 -1,938,150 351,634 2,553,649
一、上年期末余额 40,93 ,874.7 7,680. 143,7
60.00 .20 ,491.23 ,771.77
7.29 7 34 78.34
加：会计政策
变更
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
前期差错更正
同一控制下企业
合并
其他
500,5 41,123 34,81 1,070,
557,327,1 -1,938,150 351,634 2,553,649
二、本年期初余额 40,93 ,874.7 7,680. 143,7
60.00 .20 ,491.23 ,771.77
7.29 7 34 78.34
三、本期增减变动 243,1 12,450 1,997, -17,27
-16,659,62 38,154, 261,772,0
金额（减少以“－” 01,55 ,486.6 252.3 2,623.
4.62 989.87 33.59
号填列） 2.89 8 7
-9,246
（一）综合收益总 -16,659,62 40,152, 14,246,59
,018.8
额 4.62 242.24 8.77
243,1 -8,026
（二）所有者投入 235,074,9
01,55 ,604.7
和减少资本 48.14
2.89
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
243,1 -8,026
235,074,9
4．其他 01,55 ,604.7
48.14
2.89
1,997,
-1,997,2
（三）利润分配 252.3
52.37
1,997,
-1,997,2
1．提取盈余公积 252.3
52.37
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或
股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
12,450
12,450,48
（五）专项储备 ,486.6
6.68
100,91
100,916,5
1．本期提取 6,586.
86.04
88,466
88,466,09
2．本期使用 ,099.3
9.36
（六）其他
743,6 53,574 36,81 1,052,
557,327,1 -18,597,77 389,789 2,815,421
四、本期期末余额 42,49 ,361.4 4,932. 871,1
60.00 4.82 ,481.10 ,805.36
0.18 5 71 54.74
上期金额
单位：元
上期
归属于母公司所有者权益
所有者
项目 其他权益工具 少数股
资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合
股本 东权益
优先 永续 计
其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润
股 债
557,32 1,372,5
334,428 10,280, 27,283, 34,817, 317,986 90,434,
一、上年期末余额 7,160. 59,487.
,545.77 962.49 896.89 680.34 ,548.76 693.56
00
加：会计政策
变更
前期差错更正
同一控制下企业
合并
其他
557,32 334,428 10,280, 27,283, 34,817, 317,986 90,434, 1,372,5
二、本年期初余额
7,160. ,545.77 962.49 896.89 680.34 ,548.76 693.56 59,487.
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
00
三、本期增减变动 1,181,0
166,112 -12,219, 13,839, 33,647, 979,709
金额（减少以“－” 90,283.
,391.52 112.69 977.88 942.47 ,084.78
号填列）
（一）综合收益总 -12,219, 33,647, -24,574 -3,145,3
额 112.69 942.47 ,166.89 37.11
1,003,4 1,169,5
（二）所有者投入 166,112
48,251. 60,643.
和减少资本 ,391.52
67 19
1,003,4 1,169,5
1．股东投入的普 166,112
48,251. 60,643.
通股 ,391.52
67 19
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
835,000 835,000
（三）利润分配
.00 .00
1．提取盈余公积
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或
股东）的分配
835,000 835,000
4．其他
.00 .00
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
13,839, 13,839,
（五）专项储备
977.88 977.88
1．本期提取 77,675, 77,675,
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
747.75 747.75
63,835, 63,835,
2．本期使用
769.87 769.87
（六）其他
557,32 1,070,1 2,553,6
500,540 -1,938,1 41,123, 34,817, 351,634
四、本期期末余额 7,160. 43,778. 49,771.
,937.29 50.20 874.77 680.34 ,491.23
00 34 77
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
本期
其他权益工具
项目 减：库 其他综合 未分配 所有者权
优 永
股本 资本公积 专项储备 盈余公积
先 续 其他 存股 收益 利润 益合计
股 债
557,327,1 334,711,878 -1,847,345 35,603,985.1 142,867 1,099,521
一、上年期末余额 30,858,035.07
60.00 .75 .18 4 ,672.69 ,386.47
加：会计政策
变更
前期差错更正
其他
557,327,1 334,711,878 -1,847,345 35,603,985.1 142,867 1,099,521
二、本年期初余额 30,858,035.07
60.00 .75 .18 4 ,672.69 ,386.47
三、本期增减变动
244,063,469 -16,670,61 17,975, 253,123,9
金额（减少以“－” 5,758,606.01 1,997,252.37
.22 4.16 271.37 84.81
号填列）
（一）综合收益总 -16,670,61 19,972, 3,301,909
额 4.16 523.74 .58
（二）所有者投入 244,063,469 244,063,4
和减少资本 .22 69.22
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
244,063,469 244,063,4
4．其他
.22 69.22
-1,997,2
（三）利润分配 1,997,252.37
52.37
-1,997,2
1．提取盈余公积 1,997,252.37
52.37
2．对所有者（或
股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
5,758,606
（五）专项储备 5,758,606.01
.01
63,432,60
1．本期提取 63,432,601.44
1.44
57,673,99
2．本期使用 57,673,995.43
5.43
（六）其他
557,327,1 578,775,347 -18,517,95 37,601,237.5 160,842 1,352,645
四、本期期末余额 36,616,641.08
60.00 .97 9.34 1 ,944.06 ,371.28
上期金额
单位：元
上期
其他权益工具
项目 减：库存 其他综合 未分配 所有者权
股本 优先 永续 资本公积 专项储备 盈余公积
其他 股 收益 利润 益合计
股 债
557,327,1 334,711,8 10,371,76 23,410,77 35,603,98 156,690 1,118,116
一、上年期末余额
60.00 78.75 7.51 0.40 5.14 ,987.46 ,549.26
加：会计政策
变更
前期差错更正
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
其他
557,327,1 334,711,8 10,371,76 23,410,77 35,603,98 156,690 1,118,116
二、本年期初余额
60.00 78.75 7.51 0.40 5.14 ,987.46 ,549.26
三、本期增减变动
-12,219,1 7,447,264 -13,823, -18,595,1
金额（减少以“－”
12.69 .67 314.77 62.79
号填列）
（一）综合收益总 -12,219,1 -13,823, -26,042,4
额 12.69 314.77 27.46
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或
股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
7,447,264 7,447,264
（五）专项储备
.67 .67
63,721,82 63,721,82
1．本期提取
7.72 7.72
56,274,56 56,274,56
2．本期使用
3.05 3.05
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（六）其他
557,327,1 334,711,8 -1,847,34 30,858,03 35,603,98 142,867 1,099,521
四、本期期末余额
60.00 78.75 5.18 5.07 5.14 ,672.69 ,386.47
三、公司基本情况
（一）公司的历史沿革和基本组织机构
新疆北新路桥集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是依照《中华人民共和国公司法》，经新疆维吾尔自治
区人民政府新政函[2001]98号文件批准，由新疆生产建设兵团建设工程(集团)有限责任公司作为主发起人，联合新疆中基实
业股份有限公司、新疆金石置业集团有限公司、新疆新通达机械工程有限公司、长安大学以发起方式设立的股份有限公司；
本公司设立日的股本总额为6,500.00万元，其中：新疆生产建设兵团建设工程(集团)有限责任公司（以下简称“建工集团”或“建
工集团公司”）以其下属特种机械工程分公司经评估确认的主要经营性资产价值6,206.85万元出资，按1:0.806767的折股比例
折为5,007.48万股；新疆中基实业股份有限公司、新疆金石置业集团有限公司、新疆新通达机械工程有限公司、长安大学分
别投入现金1,700.00万元、80.00万元、40.00万元和30.00万元，按相同的折股比例分别折为1,371.51万股、64.54万股、32.27
万股和24.20万股。
本公司于2001年8月7日在新疆维吾尔自治区工商行政管理局领取企业法人营业执照，注册号为650000040000128，法定
代表人朱建国,注册资本6,500.00万元人民币。
根据2006年10月8日召开的2006年度第一次临时股东大会决议和修改后的公司章程规定：本公司申请增加注册资本人民
币24,500.00万元，股东拟分两次缴足，首次认缴7,695.00万元，其余于2008年10月8日之前缴足。截至2006年10月8日，股东
首次认缴出资7,695.00万元，其中以资本公积1,556.85万元转增股本；以未分配利润5,268.15万元转增股本；建工集团以经评
估确认的机器设备增加投资870.00万元。本公司于2006年10月16日办理了工商变更登记手续，变更后的注册资本31,000.00万
元，实收资本14,195.00万元。
根据2007年7月3日召开的2007年第二次临时股东大会决议，同意股东建工集团放弃已认缴尚未缴纳的出资额16,805.00
万元，公司于2007年11月14日办理了工商变更登记，变更后的注册资本与实收资本均为14,195.00万元。
2009年10月19日，中国证券监督管理委员会以“证监许可［2009］1094号”文《关于核准新疆北新路桥建设股份有限公司
首次公开发行股票的批复》核准，本公司公开发行人民币普通股4,750.00万股；2009年11月3日，公司通过“网下向配售对象
询价配售与网上资金申购发行相结合”的方式完成股票发行；2009年11月11日，公司股票于深圳证券交易所上市交易。本次
公开发行后，本公司股本总额为18,945.00万元，其中社会公众股4,750.00万元。2009年12月2日工商变更登记手续办理完毕。
经2010年7月10日第三届十六次董事会、2010年8月16日2010年第三次股东大会通过，本公司申请公开A股股票，于2011
年3月23日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发行审核委员会2011年第54次工作会议审核通过；2011年4
月29日中国证监会正式下达核准文件（证监许可[2011]631号）2011年7月11日，本公司以每股16.06元的价格，通过“网下向
配售对象询价配售与网上资金申购发行相结合”的方式完成股票发行。发行24,906,600股，募集资金总额399,999,996.00元，
扣除发行费用后的募集资金于2011年7月15日划转至本公司指定账户，希格玛会计师事务所有限公司已对上述资金进行验证，
并出具“希会验字(2011)第073号”验资报告。
经公司2011年第三次临时股东大会审议通过2011年半年度利润分配及资本公积金转增股本的议案，以发行后的总股本
214,356,600 股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增10股，转增后公司股本总额为428,713,200股，工商变更手续于2011
年9月26日完成。
经公司2014年5月8日召开的2013年年度股东大会审议通过《关于增加公司注册资本的议案》，公司将以2013年末的总股
本428,713,200股为基数以资本公积金向全体股东每10股转增3股，转增后公司总股本为557,327,160股。此次转增完成后，公
司注册资本将由428,713,200元增加至557,327,160元，2014年6月10日公司在新疆维吾尔自治区工商行政管理局完成工商变更。
本公司的基本组织架构如下：
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（二）公司基本信息
公司注册地址：新疆乌鲁木齐高新技术产业开发区高新街217号盈科广场A座16-17层
企业法定代表人：张杰
注册资本：55,732.72万元人民币
公司类型：股份有限公司(上市、国有控股)
（三）公司行业性质、经营范围
本公司属于建筑施工行业。
经营范围：货物运输、搬运装卸（机械）；市政公用工程施工总承包一级；公路工程施工总承包特级；工程设计公路行
业甲级；公路路面工程专业承包一级；公路路基工程专业承包一级；桥梁工程专业承包一级；隧道工程专业承包一级；土石
方工程专业承包二级；新型建材的开发、生产及销售；工程机械设备租赁；承包境外公路工程和境内国际招标工程；对外派
遣实施上述境外工程所需的劳务人员；对外援助成套项目A级实施企业资格；自营和代理各类商品和技术的进出口（但国家
限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）；润滑油、钢材、水泥、机械设备及配件、建筑材料、通讯器材（专项除外）
销售。
公司目前从事的主要业务为：境内境外公路工程的承包施工、工程机械设备租赁、自营商品的进出口等，报告期内主要
业务未发生改变。
（四）公司实际控制人新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司对本公司的持股比例为46.75%，该公司注册
地为新疆乌鲁木齐市，注册资本10.18亿元人民币，是兵团建工师国资委所属的国有独资公司，主要从事铁路综合工程等承
建业务。
（五）财务报告的批准报出者、批准报出日
本年公司新增合并单位6家，原因为本期通过新设成立子公司5家，分别为北屯市北新路桥城市建设发展有限公司、昌吉
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
市北新路桥城市建设有限公司、成都天昶盛腾商贸有限责任公司、新疆北新蕴丰物业服务有限公司、西藏北新天昊建设工程
有限公司；通过非同一控制下的合并增加子公司1家，为新疆天诚恒源劳务有限公司；均自子公司设立或合并日纳入合并报
表范围。
公司本期的合并财务报表范围及其变化情况详见“本附注八、合并范围的变更”、“本附注九、在其他主体中的权益”。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司财务报表以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照企业会计准则的规定进行确认和计量，
在此基础上根据本附注五列示的重要会计政策、会计估计进行编制。
本公司声明按照本附注“四、财务报表的编制基础”、“五、公司主要会计政策及会计估计”所述的编制基础和会计政策、
会计估计编制的财务报表，符合企业会计准则的要求，真实完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
2、持续经营
公司自报告期末起12个月将持续经营。不存在对持续经营能力产生重大怀疑的事项。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
具体会计政策和会计估计提示：
公司财务报表依据实际发生的交易和事项，按照财政部2006年颁布的《企业会计准则》、2014年修订的《企业会计准则
第2号---长期股权投资（2014修订）》、《企业会计准则第9号---职工薪酬（2014修订）》、《企业会计准则第30号---财务报
表列报（2014修订）》、《企业会计准则第33号---合并财务报表（2014修订）》、《企业会计准则第37号---金融工具列报》，
新增的《企业会计准则第39号---公允价值计量》、《企业会计准则第40号---合营安排》、《企业会计准则第41号---在其他主
体中权益的披露》和应用指南及准则解释的有关规定进行确认和计量，并基于本附注“五、重要会计政策及会计估计”编制而
成。上述编制基础符合中国证券监督管理委员会2006年11月27日发布的《关于做好与新会计准则相关信息披露工作的通知》、
按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号--财务报告的一般规定（2014年修订）》的规定及证监会财务报表披露
的一般规定列报和披露有关财务信息。
1、遵循企业会计准则的声明
本公司承诺编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司报告期内的财务状况、经营成果
和现金流量等有关信息。
2、会计期间
公司会计年度为公历1月1日至12月31日。
3、营业周期
本公司营业周期为12 个月。
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
4、记账本位币
公司采用人民币作为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1.同一控制下企业合并
发生同一控制下的企业合并时，公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报
表中的账面价值计量，取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中
的股本溢价；股本溢价不足冲减的，调整留存收益。发行权益性证券发生的手续费、佣金等，抵减权益性证券溢价收入，溢
价收入不足冲减的，冲减留存收益。
为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于
发生时计入当期损益。
被合并方采用的会计政策与本公司不一致的，在合并日按照本公司会计政策进行调整，在此基础上按照企业会计准则
规定确认，编制合并日的合并资产负债表、合并利润表和合并现金流量表。合并资产负债表中被合并方的各项资产、负债，
按其账面价值计量。合并利润表包括参与合并各方自合并当期期初至合并日所发生的收入、费用和利润。被合并方在合并前
实现的净利润，在合并利润表中单列项目反映。合并现金流量表包括参与合并各方自合并当期期初至合并日的现金流量。
2.非同一控制下的企业合并
发生非同一控制下的企业合并时，本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及
发行的权益性证券的公允价值作为合并成本。为进行企业合并发生的各项直接相关费用，于发生时计入当期损益；发行权益
性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。对作为企业合并对价付出的资产、发生或
承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。
对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。对合并成本小于合并中取得
的被购买方可辨认净资产公允价值份额，以取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计
量进行复核；经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
在合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产（不仅限于被购买方原已确认的资产），其所带来的经济利益
很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计量；公允价值能够可靠计量的无形资产，单独确认
为无形资产并按公允价值计量；取得的被购买方除或有负债以外的其他各项负债，履行有关义务很可能导致经济利益流出本
公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按照公允价值计量；取得的被购买方或有负债，其公允价值能可靠计量的，单
独确认为负债并按照公允价值计量。
本公司编制购买日的合并资产负债表，因企业合并取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债以公允价值列示。
6、合并财务报表的编制方法
1.合并范围的确定原则
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关
活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。
2.合并财务报表编制的原则、程序及方法
本公司合并财务报表按照《企业会计准则第33号－合并财务报表》及相关规定的要求编制，合并时合并范围内的所有
重大内部交易和往来业务已抵销。子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分作为“少数股东权益”在合并财务报表中股
东权益项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目
列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益。
子公司与本公司采用的会计政策不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策对子公司财务报表进行必
要的调整。
对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
财务报表进行调整；对于同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，视同合并后形成的报告主体自最终控
制方开始实施控制时一直是一体化存续下来的，对合并资产负债表的期初余额进行调整，同时对比较报表的相关项目进行调
整。
对于购买子公司少数股权或因处置部分股权投资但没有丧失对该子公司控制权的交易，作为权益性交易核算，调整归
属于母公司股东权益和少数股东权益的账面价值以反映其在子公司中相关权益的变化。少数股东权益的调整额与支付/收到
对价的公允价值之间的差额调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，剩余股权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新
计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日或合并日开始持续计
算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收
益，在丧失控制权时转为当期投资收益。
3.对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出，或卖出再买入的应披露相关的会计处理方法
本公司无对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出，或卖出再买入的应披露相关的会计处理的情形。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
8、现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，现金是指公司库存现金以及可以随时用于支付的存款；现金等价物是指公司持有的期限短（从购
买日起3个月到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资等。
9、外币业务和外币报表折算
1.外币业务
本公司的外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率（通常指中国人民银行公布的当日外汇牌价的中间价，下
同）将外币金额折算为人民币金额记账。
在资产负债表日，对外币货币性资产和负债，采用资产负债表日即期汇率折算为人民币。因资产负债表日即期汇率与初
始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除了按照《企业会计准则17号--借款费用》的规定，与购
建或生产符合资本化条件的资产相关的外币借款产生的汇兑差额，在资本化期间内，外币借款本金及利息的汇兑差额，予以
资本化，计入符合资本化条件的资产的成本外，计入当期的财务费用；
以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额；以公允价值计量
的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额作为公允价值变动处理，计入当期损益。
2.外币财务报表的折算
对于境外项目部、子公司以外币表示的会计报表和境内子公司采用母公司记账本位币以外的货币编报的会计报表，按照
以下规定，将其会计报表各项目的数额折算为母公司记账本位币表示的会计报表，并以折算为母公司记账本位币后的会计报
表编制合并会计报表。
（1）资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，
其他项目采用发生时的即期汇率折算；“未分配利润”项目以折算后的利润分配表中该项目的人民币金额列示。按照上述方法
折算后资产类项目与负债类项目和股东权益项目合计数的差额，计入其他综合收益。
（2）利润表中的收入和费用项目，采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率折算；所有者
权益变动表中“年初未分配利润”项目以上一年折算后的“未分配利润”金额列示；“未分配利润”按折算后的股东权益变动表中
其他项目的金额计算列示。
（3）现金流量表采用现金流量发生日中国人民银行公布的当日外汇牌价的中间价折算。汇率变动对现金的影响在现金
流量表中单独列示。
处置境外经营时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权
益项目转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额，转入处置当期损益。
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
10、金融工具
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
1.金融工具的分类
管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债（和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负
债）；持有至到期投资；贷款和应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。
2.金融工具的确认依据和计量方法
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且
其变动计入当期损益的金融资产，是指公司为近期内出售而持有的股票、债券、基金等。
初始计量以取得时公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认
金额，相关的交易费用计入当期损益。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，年末将公允价值变动计入当期损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
（2）持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且公司具有明确意图和能力持有至到期的国债、公
司债券等非衍生金融资产。
初始计量按取得时公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，以实际利率（如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利
率）计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。在终止
确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
（3）贷款和应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。包括应收票据、应收
账款、应收利息、应收股利及其他应收款、预付账款、长期应收款等
以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
（4）可供出售金融资产，包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。
初始计量按取得时公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费
用之和作为初始确认金额。
持有期间将取得的利息或及被投资单位宣告发放的现金股利确认为投资收益。年末以公允价值计量且将公允价值变动
形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合收益。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入所有者权益的公允价
值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。
（5）其他金融负债，是指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的其他金融负债，一般包括企业发
行的债券、因购买商品或劳务产生的应付账款、长期应付款等。
初始计量时按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
后续计量按《企业会计准则第13号—或有事项》确定的金额，和按《企业会计准则第14号—收入》的原则确定的累计
摊销额后的余额两者中较高的计量。
3.金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；②该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然企业既
没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继
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续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产
价值变动使企业面临的风险水平。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为
金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：①所转移金
融资产的账面价值；②因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供
出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，
按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：①终止确认部分的账面价值；②终止确认部分
的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融
资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
4.金融负债终止确认条件
金融负债的的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以
承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，
并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的
金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融
负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账
面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，
计入当期损益。
5.金融资产和金融负债公允价值的确定方法
对存在活跃市场的金融资产或金融负债，用活跃市场中的报价确定其公允价值，且不扣除将来处置该金融资产或金融
负债时可能发生的交易费用；对金融工具不存在活跃市场的，采用估值技术确定其公允价值。所采用的估值方法包括参考熟
悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易的成交价、参照实质上相同的其他金融工具的当前市场报价和现金流量折现
法。采用估值技术时，尽可能最大程度上使用市场参数，减少使用与公司特定相关的参数。
注：金融资产和金融负债的公允价值确定方法，包括因继续涉入形成的金融资产和金融负债的公允价值确定方法。
6.金融资产（不含应收款项）减值测试方法、减值准备计提方法
（1）金融资产减值的判断依据
金融资产发生减值的客观证据，包括下列各项：①发行方或债务人发生严重财务困难；②债务人违反了合同条款，如
偿付利息或本金发生违约或逾期等；③本公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生困难的债务人作出让步；④债务人
很可能倒闭或进行其它财务重组；⑤因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易；⑥无法辨认一组金
融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始计量以来
的预计未来现金流量确实减少且可计量；⑦债务人经营所处的技术、市场、经济和法律环境等发生重大不利变化，使本公司
可能无法收回投资成本；⑧权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌；⑨其它表明金融资产发生减值的客观证据。
（2）金融资产减值损失的计量（不含应收款项）
①可供出售金融资产的减值准备
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非
暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。转出
的累积损失为可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当期公允价值和原已计入损益的减值损失后
的余额。
在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确
认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计
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入当期损益。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益
工具结算的衍生金融资产的减值损失，不予转回。
②持有至到期投资的减值准备
以成本或摊余成本计量的持有至到期投资减值损失的计量按预计未来现金流现值低于期末账面价值的差额计提减值准
备。
在确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的
减值损失予以转回，该金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成
本。
7.将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，说明持有意图或能力发生改变的依据
本公司无改变持有意图或能力发生改变，将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的情形。
11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
单项金额重大的应收账款标准为人民币 1000 万元以上或公司
单项金额重大的判断依据或金额标准 应收账款前五名客户；其他应收款为人民币 300 万元以上或
公司其他应收款前五名客户
在资产负债表日，本公司对单项金额重大的应收款项单独进
行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的,按预计未来现
金流量现值低于其账面价值的差额,确认减值损失，计提坏账
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 准备。短期应收款项的预计未来现金流量与其现值相差很小
的，在确定相关减值损失时，不对其预计未来现金流量进行
折现。单独测试未发生减值的应收款项，按应收款项组合在
资产负债表日余额的账龄，分析计提坏账准备。
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
组合名称 坏账准备计提方法
按账龄分析法计提坏账准备的组合 账龄分析法
保证金的组合 其他方法
公司及所属子公司往来款项的组合 其他方法
融资租赁业务形成的应收融资租赁款、典当业务形成的发放
余额百分比法
贷款及垫款坏账
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例
1 年以内（含 1 年） 5.00% 5.00%
1－2 年 15.00% 15.00%
2－3 年 30.00% 30.00%
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3－4 年 40.00% 40.00%
4－5 年 50.00% 50.00%
5 年以上 80.00% 80.00%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
组合名称 应收账款计提比例 其他应收款计提比例
融资租赁业务形成的应收融资租赁款、
5.00% 5.00%
典当业务形成的发放贷款及垫款坏账
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
组合名称 应收账款计提比例 其他应收款计提比例
工程项目保证金的组合 0.00% 0.00%
公司及所属子公司往来款项的组合 0.00%
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的应收款项确认标准
为：账龄超过 5 年以上的应收款项以及与对方存在争议或涉
单项计提坏账准备的理由
及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能
无法履行还款义务的应收款项等。
按应收款项组合在资产负债表日余额，根据其未来现金流量
坏账准备的计提方法
现值低于其账面价值的差额分析计提坏账准备。
12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1.存货的分类
本公司存货分为库存材料、库存商品、周转材料、低值易耗品、备品备件、已完工未结算工程等。
2.发出存货的计价方法
存货中各类材料均按实际发生的历史成本记价；发出存货采用加权平均法确定发出时的实际成本。
已完工未结算工程施工以实际发生成本计量，包括从合同签订开始至合同完成止所发生的、与执行合同有关的直接材
料费、直接人工费、机械施工费、其他直接费以及分配计入的施工间接费用。累计已发生的施工成本和累计已确认的毛利（亏
损）之和大于累计已办理的工程结算价款的差额，在存货中列示；累计已发生的施工成本和累计已确认的毛利之和小于累计
已办理结算的合同价款的差额为已结算未完工款，在预收账款中反映。
3.存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
本公司在资产负债表日，对存货进行全面检查后，对遭受损失，全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本的存货，按
存货成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。
存货可变现净值系指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税
费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的
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影响。
对单价较高的存货按单个项目成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备；对于数量繁多、单价较低的存货，按存
货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目
分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备，并计入当期损益。
对于工程施工项目若该合同的预计总成本超过合同预计总收入，将预计损失确认为当期费用，同时计提存货跌价准备
（合同预计损失准备），合同完工确认工程合同收入、费用时，转销合同预计损失准备。
如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备
金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
4.存货的盘存制度
本公司存货采用永续盘存制。一年进行两次实地清查、盘点，盘点结果如果与账面记录不符，于期末前查明原因，并
根据企业的管理权限，经股东大会或董事会批准后，在期末结账前处理完毕。盘盈的存货，冲减当期的管理费用；盘亏的存
货，在减去过失人或者保险公司等赔款和残料价值之后，计入当期管理费用，属于非常损失的，计入营业外支出。
5.低值易耗品和包装物的摊销方法
（1）低值易耗品
低值易耗品分为大件工具、劳保用品及其他工具两大类，大件工具采用五五摊销法摊销，劳保用品及其他工具于领用
时采用一次摊销法摊销；周转材料中的万能杆件、结构件、架管、工字钢、通用钢模等在三年内按比例摊销，异型钢模于领
用时一次性摊销。
（2）包装物
包装物摊销采用一次摊销法。
13、划分为持有待售资产
公司目前无持有待售资产。
14、长期股权投资
公司长期股权投资指对被投资方实施控制、重大影响的权益性投资，包括子公司和联营企业，以及对能够共同控制的
合营企业的权益性投资。
1.投资成本的确定
（1）同一控制下企业合并形成的，公司以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，
在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值在最终控制方合并财务报表中的的份额作为其初始投资成本。长期股权投资
初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留
存收益。合并发生的各项直接相关费用，包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当
期损益。
（2）非同一控制下企业合并形成的，合并成本为购买日公司为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的
负债以及发行的权益性证券的公允价值。其中：①一次交易交换形成的企业合并，合并成本为本公司在购买日为取得对被购
买方的控制权而付出的资产、发生或承担的债务、以及发行权益性工具和债务性工具之和的公允价值；②通过多次交换交易
分步实现的企业合并，合并成本为每一次单项交易之和。在合并合同中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日
如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，也计入合并成本。
为进行企业合并发生的各项直接相关费用，于发生时计入当期损益；发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入
权益性证券或债务性证券的初始确认金额。对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认
为商誉，对取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额大于合并成本的差额，经复核后进入当期损益。
（3）除企业合并形成以外的,其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本：①以支付现金取得
的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本，包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要
支出；②以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；③投资者投入的长期
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股权投资，按照投资合同或协议约定的价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或利润）作为初始投资成本，但合同或协议
约定价值不公允的除外；④在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，通
过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿
证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费
作为换入长期股权投资的初始投资成本；⑤通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照债务重组准则确定。
2.后续计量及损益确认
（1）本公司对能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，在编制合并财务报表时按照权益法进行调
整；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
①成本法核算的长期股权投资，长期股权投资按初始投资成本计价。
②权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调
整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期
损益，同时调整长期股权投资的成本；对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动，在持股比例不变的情况下，公
司按照持股比例计算应享有或承担的部分，调整长期股权投资的账面价值，同时增加或减少资本公积（其他资本公积）。
（2）损益确认
①成本法核算的长期股权投资，自2009年1月1日起，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放
的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益，不再划分是否属于投资前和
投资后被投资单位实现的净利润。本公司按照上述规定确认自被投资单位应分得的现金股利或利润后，会考虑长期股权投资
是否发生减值。
②权益法核算的长期股权投资，当期投资损益为应享有或应分担的被投资单位当年实现的净损益的份额。在确认应享
有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按本公司的会计政策及会计
期间对被投资单位报表进行调整，同时抵消本公司与联营企业、合营企业之间发生的内部交易，计算本公司应享有或分担的
部分。以计算后的净损益为基础确认投资收益，并调整长期股权投资的账面价值。对被投资单位除净损益以外所有者权益其
他变动，在持股比例不变的情况下，公司按照持股比例计算应享有或承担的部分，调整长期股权投资的账面价值确认其他综
合收益并计入资本公积。在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的
账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限
继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务
的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担
额后，按与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及
长期股权投资的账面价值，同时确认投资收益。
③收购少数股权
在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合
并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
（3）在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置价款与处置长期股
权投资相对应享有子公司净资产的差额计入所有者权益；母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权
的，按本附注“五、（六）合并财务报表编制的方法”中所述的相关会计政策处理。
其他情形下的长期股权投资处置，其账面价值与实际取得价款的差额，应当计入当期损益。采用权益法核算的长期股
权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置将原计入所有者权益的其他综合收益
部分按相应的比例转入当期损益；对于剩余股权，按其账面价值确认为长期股权投资或其他相关金融资产，并按前述长期股
权投资或金融资产的会计政策进行后续计量。涉及对剩余股权由成本法转为权益法核算的，按相关规定进行追溯调整。
3.确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资
方一致同意时存在，则视为与其他方对被投资单位实施共同控制；对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不
能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，则视为投资企业能够对被投资单位施加重大影响。
在确定能否对被投资单位实施控制或施加重大影响时，同时会考虑本公司和其他持有的被投资单位当期可转换公司债
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券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。
本公司对出资比例超过51%的投资确认为控制；低于20%的投资确认为无重大影响。
4.减值测试方法及减值准备计提方法
本公司在资产负债表日对长期股权投资进行逐项检查，根据被投资单位经营政策、法律环境、市场需求、行业及盈利
能力等各种变化判断长期股权投资是否存在减值迹象。
本公司在资产负债表日对长期股权投资进行逐项检查，根据被投资单位经营政策、法律环境、市场需求、行业及盈利
能力等各种变化判断长期股权投资是否存在减值迹象。
除因企业合并形成的商誉以外的存在减值迹象的其他长期股权投资，如果可收回金额的计量结果表明，该长期股权投
资的可收回金额低于其账面价值的，将差额确认为减值损失。
因企业合并形成的商誉，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。
长期股权投资减值损失一经确认，不再转回。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
16、固定资产
（1）确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产；同时与该固定
资产有关的经济利益很可能流入企业，该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）折旧方法
类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 年限平均法 20-40 年 3% 4.85---2.425
机器设备 年限平均法 5-12 年 3% 19.40---8.083
运输工具 年限平均法 5-10 年 3% 19.40---9.700
通讯、电子电器设备 年限平均法 5-8 年 3% 19.40--12.125
其 他 年限平均法 5-8 年 3% 19.40--12.125
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：①租赁期满后租赁资产的所有权
归属于本公司；②公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；③租赁期占所租赁资产使
用寿命的大部分；④租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。
公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付
款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。
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17、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1.在建工程的类别
本公司在建工程以立项项目分类核算。
2.在建工程结转为固定资产的标准和时点
在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用状
态前所发生的实际成本计量。
工程达到预定可使用状态前试运转过程中形成的、能够对外销售的产品，其发生的成本计入在建工程成本，销售或转
为产成品时，按实际销售收入或者预计售价冲减在建工程成本；在建工程发生的借款费用，符合借款费用资本化条件的，在
所购建的固定资产达到预定可使用状态前，计入在建工程成本。
购建的固定资产在达到预定可使用状态时转作固定资产。购建固定资产达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算手
续的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转固定资产，次月起开始计
提折旧。待办理了竣工决算手续后再对原估值进行调整，但不再调整原已计提的折旧。
购建固定资产而借入的专门借款或占用了一般性借款发生的借款利息及专门借款发生的辅助费用，在购建的固定资产
达到预定可使用状态前予以资本化；在相关工程达到预定可使用状态后的计入当期财务费用。
3.在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法
公司在每期末判断在建工程是否存在可能发生减值的迹象。如果存在：①在建工程长期停建并且预计在未来3年内不会
重新开工；②所建项目在性能上、技术上已经落后并且所带来的经济效益具有很大的不确定性等减值迹象的，估计其可收回
金额。可收回金额根据在建工程的公允价值减去处置费用后的净额与在建工程预计未来现金流量的现值两者之间较高者确
定。
当在建工程的可收回金额低于其账面价值的，将在建工程的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为在建工程
减值损失，计入当期损益。
在建工程的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
有迹象表明一项在建工程可能发生减值的，企业以单项在建工程为基础估计其可收回金额。企业难以对单项在建工程
的可收回金额进行估计的，以该在建工程所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
18、借款费用
1.借款费用资本化的确认原则
本公司因购建符合资本化条件的资产借款发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额、专门借款发生的辅助费用以及
因外币借款而发生的汇兑差额等，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入该项资产的成
本；其他借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，于发生当期确认为费用。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资
产、投资性房地产和存货等资产。
2.借款费用资本化期间
借款费用资本化期间：指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在
内。
当以下三个条件同时具备时，因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额开始资本化：①资产支出已经发生，
资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；②
借款费用已经发生；③为使资产达到预定可使用或者可销售状态或所必要的购建活动已经开始。
3.暂停资本化期间
若固定资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用资本化；该项中断如是所购建或
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生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的
借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时、部分项目分别完工且可单独使用时，停
止其借款费用的资本化。购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资
产整体完工时停止借款费用资本化。
4.借款费用资本化金额的计算方法
借款费用资本化金额的计算方法，在资本化期间内，每一会计期间的资本化金额,按照下列规定确定：
①专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的
投资收益后的金额及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态前，予以资本
化。
②一般借款的资本化金额为累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率的
乘积。
资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。
资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。
资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额,不应当超过当期相关借款实际发生的利息金额。
19、生物资产
公司目前无生物资产。
20、油气资产
公司目前无油气资产。
21、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
1.无形资产的计价方法
（1）无形资产系指本公司拥有或控制的没有实物形态的可辨认非货币资产。包括专利权、非专利技术、商标权、著作
权、土地使用权、特许权等。
本公司取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权支出和建筑物建造
成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，
难以合理分配的，作为固定资产处理。
（2）无形资产的初始计量
购买无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无
形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支
付的价款与购买价款的现值之间的差额，除应予资本化的以外，在信用期间内计入当期损益；
投资者投入的无形资产，按照投资合同或协议约定的价值作为入账价值，但合同或协议约定价值不公允的除外；
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价
值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益；
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入
的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述
前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益；
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以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸
收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值；
接受捐赠的无形资产，捐赠方提供了有关凭据的，按凭据上表明的金额加上应支付的相关税费计价；捐赠方没有提供
有关凭据的，如果同类或类似无形资产存在活跃市场的，按同类或者类似无形资产的市场价格估计的金额，加上支付的相关
税费，作为入账成本；如果同类或类似无形资产不存在活跃市场的，按接受捐赠的无形资产的预计未来现金流量现值，作为
入账价值；
内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发过程中使用的其
他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。
（3）后续计量
根据无形资产的合同性权利或其他法定权利、同行业情况、历史经验、相关专家论证等综合因素判断其使用寿命。
2.使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
能合理确定无形资产为公司带来经济利益期限的，作为使用寿命有限的无形资产。对于使用寿命有限的无形资产，在
为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销。
对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：①运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获
得的类似资产使用寿命的信息；②技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计；③以该资产生产的产品或提供
劳务的市场需求情况；④现在或潜在的竞争者预期采取的行动；⑤为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公
司预计支付有关支出的能力；⑥对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；⑦与公司持有其
他资产使用寿命的关联性等。
使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销。
公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，无形资产的使用寿命及摊销方法
与以前估计不同的，则改变摊销期限和摊销方法。
项目 预计使用寿命 依据
软件使用权 5年 根据上述因素合理估计
土地使用权 土地证登记使用年限 土地证登记使用年限
3.使用寿命不确定的无形资产的判断依据
无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，估计其使用寿命，
按准则规定处理。
公司目前无使用寿命不确定的无形资产。
4.无形资产减值准备的计提
对于使用寿命确定的无形资产，如有明显减值迹象的，期末进行减值测试。对于使用寿命不确定的无形资产，每期末
进行减值测试。
对无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资
产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
当无形资产的可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为无形资产
减值损失，计入当期损益。
无形资产减值损失确认后，减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该无形资产在剩余使用寿
命内，系统地分摊调整后的无形资产账面价值（扣除预计净残值）。
无形资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
有迹象表明一项无形资产可能发生减值的，公司以单项无形资产为基础估计其可收回金额。公司难以对单项资产的可
收回金额进行估计的，以该无形资产所属的资产组为基础确定无形资产组的可收回金额。
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（2）内部研究开发支出会计政策
1)划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查、资料搜集及相关方面的准备活动作为研究阶段的支
出，于发生时计入当期损益；本公司完成研究阶段工作，进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划
或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品的活动作为开发阶段，开发支出予以资本化。
2)内部研究开发项目支出的核算
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：①完成该无形资产以使其能够使用或出
售在技术上具有可行性；②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用
该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性；④有足够的技术、
财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；⑤归属于该无形资产开发阶段的支
出能够可靠地计量。
无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
22、长期待摊费用
本公司长期待摊费用为已经支出，但应由报告期和以后各期负担的受益期限在1年以上的费用。长期待摊费用能够确定
受益期的，在受益期内平均摊销；不能确定受益期的，按不超过五年的期限平均摊销。
23、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
短期薪酬：是指企业在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬，因解除与职
工的劳动关系给予的补偿除外。
短期薪酬具体包括：职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费，医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费，
住房公积金，工会经费和职工教育经费，短期带薪缺勤，短期利润分享计划，非货币性福利以及其他短期薪酬。
（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利：是指企业为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后，提供的各种形式的报酬和福利，
短期薪酬和辞退福利除外。
（3）辞退福利的会计处理方法
辞退福利：是指企业在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
其他长期职工福利，是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬，包括长期带薪缺勤、长期残疾福利、
长期利润分享计划等。
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24、预计负债
本公司涉及诉讼、产品质量保证、债务担保、亏损合同、重组事项时，如该等事项很可能需要未来以交付资产或提供
劳务、其金额能够可靠计量的，确认为预计负债。
1.预计负债的确认标准
如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，公司将其确认为预计负债：①该义务是公司承担的现时义务；②该义
务的履行很可能导致经济利益流出公司；③该义务的金额能够可靠地计量。
2.预计负债的计量方法
按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计进行初始计量。本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的
风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计
数。
所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；所
需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项
涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相
关概率计算确定。
本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，
确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
亏损合同是履行合同义务不可避免会发生的成本超过预期经济利益的合同。本公司对于在执行合同变成亏损合同，且
该亏损合同产生的义务满足上述预计负债的确认条件时，将合同预计损失超过合同标的资产已确认的减值损失的部分，确认
为预计负债。
25、股份支付
公司无股份支付及权益工具事宜。
26、优先股、永续债等其他金融工具
公司目前无优先股、永续债等其他金融工具。
27、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1.销售商品收入确认时间的具体判断标准
商品销售收入在公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理
权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或
将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。
本公司按照从购货方已收或应收的合同或协议价款确定销售商品收入金额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的
除外。合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议价款的公允价值确定销售商品
收入金额。应收的合同或协议价款与其公允价值之间的差额，在合同或协议期间内采用实际利率法进行摊销，计入当期损益。
销售商品涉及现金折扣的，按照扣除现金折扣前的金额确定销售商品收入金额。销售商品涉及商业折扣的，按照扣除
商业折扣后的金额确定销售商品收入金额。本公司已经确认销售商品收入的售出商品发生销售折让的，在发生时冲减当期销
售商品收入。
企业已经确认销售商品收入的售出商品发生销售退回的，在发生时冲减当期销售商品收入。
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2.确认让渡资产使用权收入的依据
让渡资产使用权收入，同时满足当相关的经济利益能够流入企业，并且收入的金额能够可靠地计量时，才能予以确认。
①利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
②使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算定。
③典当业务收入金额，对于发生和收回的典当款在同一报告期的业务，按照实际所占用货币资金的时间和实际费率或
利率计算确认收入；对于发放和收回的典当款在不同报告期内的业务，按权责发生制分期确认收入。
3.确认提供劳务收入的依据
在同一会计年度内开始并完成的劳务，在劳务完成时确认收入。如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在资产负
债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，采用完工百分比法确认相关的劳务收入；提供劳务交易的结果在资产负
债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按
相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收
入。
4.按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法
建造合同收入，根据《企业会计准则--建造合同》的规定确认建造合同收入。对于工程项目在同一个会计年度内开始并
完成的，在项目完工并交付，收到价款或取得收取价款凭据时确认收入；对于工程项目的开始和完成分属不同的会计年度的：
（1）在建造合同结果能够可靠估计，于资产负债表日按照完工百分比法确认合同收入和合同费用。合同完工进度按累
计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。
建造合同的结果能够可靠估计是指同时满足：①合同总收入能够可靠地计量；②与合同相关的经济利益很可能流入企
业；③实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；④合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。
（2）在资产负债表日，建造合同的结果不能可靠估计的，分别下列情况处理：①合同成本能够收回的，合同收入根据
能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；②合同成本不可能收回的，在发生时确认为
合同费用，不确认合同收入。
使建造合同的结果不能可靠估计的不确定因素不复存在的，按照完工百分比法确定与建造合同有关的收入和费用。
合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。
对于本公司按照建设移交方式（BT）参与公共基础设施建设业务，本公司对所提供的建造服务按照《企业会计准则第
15号-建造合同》确认相关的收入和费用；基础设施建成后，并向政府移交后，转入“持有至到期投资”核算，按照本财务报
表附注“五、（十）金融工具”中“持有至到期投资”有关规定进行核算。
28、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
公司取得与购建固定资产、无形资产等长期资产相关的政府补助时，确认为递延收益，自相关资产达到预定可使用状
态时，在该资产使用寿命内平均分配，分次计入以后各期的损益。在相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生
毁损的，将尚未分配的递延收益余额一次性转入资产处置当期的损益。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
公司收到的与收益相关的政府补助，用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，于取得时确认为递延收益，在确认
相关费用的期间计入当期损益；用于补偿公司已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期损益。
如果已确认的政府补助需要返还的，存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超过部分计入当期损益；不
存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
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29、递延所得税资产/递延所得税负债
1.确认递延所得税资产的依据
公司采用资产负债表债务法对企业所得税进行核算，所得税费用包括当期所得税和递延所得税。当期所得税是根据有
关税法规定对年度税前会计利润作相应纳税调整后当期应纳税所得额计算的当期应纳所得税金额。
公司在取得资产、负债时，确定其计税基础。资产、负债的账面价值与其计税基础存在应纳税暂时性差异或可抵扣暂
时性差异的，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对已确认的递延所得税资产，
当预计到未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用于抵扣递延所得税资产时，减记递延所得税资产的账面价值。在很
可能获得足够多的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。本公司未来期间很可能获得足够的应纳税所得额的金额是依据管
理层批准的经营计划（或盈利预测）确定。
但是同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认：①该项交易不是企业合
并；②交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)。
本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得
税资产：①暂时性差异在可预见的未来很可能转回；②未来很可能获得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣
递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
2.确认递延所得税负债的依据
除下列情况产生的递延所得税负债以外，本公司确认所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债：
（1）商誉的初始确认；
（2）同时满足具有下列特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：①该项交易不是企业合并；②交易发生时既不影
响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)。
（3）本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资产生相关的应纳税暂时性差异，同时满足下列条件的：①投资企业
能够控制暂时性差异的转回的时间；②该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
30、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
对经营租赁，如果本公司是出租人，本公司从事经营租赁业务发生的初始直接费用，直接计入当期损益；将租金收入
在租赁期内的各个期间按直线法或其他更为系统合理的方法确认为当期损益；经营租赁协议涉及的或有租金在实际发生时计
入当期损益。如果本公司是承租人，经营租赁的应付租金在租赁期内按照直线法计入损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；②承租人有购
买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确
定承租人将会行使这种选择权；③即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分（75%（含）以上）；
④承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值（90%（含）以上）；出租人在租
赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值（90%（含）以上）；⑤租赁资产性质特殊，如
果不作较大改造，只有承租人才能使用。
不满足上述条件的，认定经营租赁。
融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账，按自有固定资产的
折旧政策计提折旧。
（1）未实现融资收益确认方法
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租赁期开始日的处理：在租赁期开始日，将应收融资租赁款、未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，
在将来收到租金的各期内确认为租赁收入。公司发生的初始直接费用，包括在应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期
内确认的收益金额。
（2）未实现融资收益的分配
未实现融资收益在租赁期内各个期间进行分配，确认为各期的租赁收入。分配时，公司采用实际利率法计算当期应当
确认的租赁收入。
实际利率是指在租赁开始日，使最低租赁收款额的现值与未担保余值的现值之和等于租赁资产公允价值与公司发生的
初始直接费用之和的折现率。
（3）未担保余值发生变动时的处理
在未担保余值发生减少和已确认损失的未担保余值得以恢复的情况下，均重新计算租赁内含利率（实际利率），以后
各期根据修正后的租赁投资净额和重新计算的租赁内含利率确定应确认的租赁收入。在未担保余值增加时，不做任何调整。
（4）或有租金的处理
公司在融资租赁下收到的或有租金计入当期损益。
31、其他重要的会计政策和会计估计
1.长期应收款：BT项目会计核算
BT项目公司的经营方式为“建造—转移（Build-Transfer）”，政府或代理公司与BT项目公司签订市政工程的投资建设回
购协议，并授权BT项目公司代理其实施投融资职能进行市政工程建设，工程完工后移交政府，政府根据回购协议在规定的
期限内支付回购资金（含投资回报）的建设方式。
依据BT项目公司代理政府实施投融资职能的实质，本公司对BT项目具体会计核算为：BT项目公司将工程成本以及发
生的资本化利息作为投资成本，计入“长期应收款”科目，工程整体或单体工程完工并审价后，“长期应收款”科目金额（实际
投资额）与回购基数之间的差额一次计入“主营业务收入”，同时结转“长期应收款”至“持有至到期投资”，并按照本财务报表
附注“五、（十）金融工具”的核算方法中“持有至到期投资”有关规定进行核算。
如BT项目公司有关项目于完工审价前进入合同约定的回购期，则以项目公司各与政府BT合同约定的暂定回购基数由
“长期应收款”转入“持有至到期投资”，“长期应收款”科目余额（实际投资额）与暂定回购基数之间的差额继续列报“长期应
收款”（借差）或“长期应付款”（贷差），待工程审价完成后比较前款规定处理，即调整长期应收（付）款，并将“长期应收
款”科目金额（实际投资额）与审价确定的回购基数之间的差额于工程审价后一次计入主营业务收入。
2.典当业务的会计核算
（1）对于典当企业发放的当金，设置“贷款”科目并按照《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》的规定进行会
计处理。即对于发放的当金，典当企业应当按照公允价值进行初始计量，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
（2）利息和综合费用属于计算实际利率的组成项目，应当在确定实际利率时予以考虑，按照实际利率法计算贷款的摊
余成本及各期利息收入。应收或预收的综合费用，通过“应收账款”或“预收账款”科目进行会计处理。
（3）对于典当企业取得的符合资产定义和资产确认条件的动产等绝当物品，设置“绝当物品”等科目，按照《企业会计
准则第1号-存货》的规定进行会计处理，并在资产负债表的“存货”项目中列示；对于取得的符合资产定义和资产确认条件的
股权、票据等金融资产类绝当物品，应当设置“交易性金融资产”、“可供出售金融资产”、“持有至到期投资”、“应收票据”等
科目，并按照《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》的规定进行会计处理。
绝当物品发生减值的，按照新会计准则的要求确认相应的资产减值损失。存货类绝当物品的处置通过“其他业务收入”
和“其他业务成本”等科目进行会计处理；金融工具类绝当物品的处置通过“投资收益”等科目进行会计处理；应当退还当户或
向当户追索的款项通过“其他应付款”或“其他应收款”等科目进行会计处理。
（4）对于从事的鉴定评估及咨询等服务，设置“手续费及佣金收入”、“手续费及佣金支出”等科目，并按照《企业会计
准则第14号-收入》中有关提供劳务收入的确认和计量原则进行会计处理。
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32、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
□ 适用 √ 不适用
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
六、税项
1、主要税种及税率
税种 计税依据 税率
增值税 应税收入 17%、11%、3%
城市维护建设税 流转税额 7%、5%、1%
企业所得税 应纳税所得额 15%、25%
教育费附加 流转税额 3%
地方教育费附加 流转税额 2%
营业税 应税收入 3%、5%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
纳税主体名称 所得税税率
新疆北新路桥集团股份有限公司 15%
新疆北新四方土木工程试验研究所有限责任公司 15%
新疆北新岩土工程勘察设计有限公司 15%
新疆北新天瑞建材租赁有限公司 15%
新疆鼎源融资租赁股份有限公司 15%
其他子公司 25%
2、税收优惠
1.根据财政部、海关总署、国家税务总局于2011年7月27日《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》
（财税[2011]58号）第二条的规定：自2011年1月1日至2020年12月31日，对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率
征收企业所得税。本公司及子公司四方土木、天瑞建材和北新岩土2016年度按15%税率缴纳企业所得税。
2.根据新疆乌鲁木齐自治区地方税务局《关于促进中小企业发展的实施意见》（新政发[2010]92号）的规定，子公司鼎
源融资享受企业所得税税收政策中地方部分2012年1月1日至2016年12月31日 “二免三减半”的优惠政策，按15%税率缴纳企
业所得税。
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3、其他
1.本公司在海外分包项目执行承包方与当地国家政府达成的税收协议，由承包方代扣代缴相关税费。
2.本公司在海外独立承揽的工程项目，执行工程项目所在国国家税收规定，由业主在工程计量支付时直接扣缴相关税费。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
库存现金 6,555,273.22 6,672,603.39
银行存款 2,170,500,049.66 2,448,389,449.69
其他货币资金 59,493,420.77 73,561,420.04
合计 2,236,548,743.65 2,528,623,473.12
其他说明
1.本公司银行存款不存在抵押、质押及其他使用受限的情形，无潜在不可收回风险。
2.其他货币资金系本公司承建工程项目在银行开具履约保函、预付款保函、投标保函、办理银行承兑汇票存入的保证
金，具体如下：
保证金项目 期末余额 年初余额
银行承兑保证金 37,209,208.11 51,051,548.23
履约保函保证金 7,439,606.20 12,342,999.48
预付款保函保证金 14,347,351.00 10,147,351.00
信用证保证金
其他 497,255.46 19,521.33
小计 59,493,420.77 73,561,420.04
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
3、衍生金融资产
□ 适用 √ 不适用
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4、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 8,540,000.00 11,875,449.82
商业承兑票据 400,000.00
合计 8,940,000.00 11,875,449.82
（2）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位： 元
项目 期末转应收账款金额
其他说明
1.公司期末无已质押的应收票据。
2.公司期末无出票人无力履约而转为应收账款的票据。
3.期末应收票据中无应收持有本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位票据；无应收本公司关联方单位款项。
4.截至期末，公司无已背书给他人但尚未到承兑期的应收票据。
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
类别 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
账面价值 账面价值
金额 比例 金额 计提比例 金额 比例 金额 计提比例
按信用风险特征组 2,030,3
2,694,53 195,280 2,499,258 142,839,3 1,887,557,4
合计提坏账准备的 98.37% 7.25% 96,778. 98.36% 7.04%
8,731.45 ,652.83 ,078.62 41.47 37.51
应收账款
单项金额不重大但
44,636,1 44,636, 33,873, 33,873,86
单独计提坏账准备 1.63% 100.00% 0.00 1.64% 100.00% 0.00
55.32 155.32 865.87 5.87
的应收账款
2,064,2
2,739,17 239,916 2,499,258 176,713,2 1,887,557,4
合计 100.00% 8.76% 70,644. 100.00% 8.56%
4,886.77 ,808.15 ,078.62 07.34 37.51
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
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√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
工程质保金 836,798,283.21 0.00 0.00%
1 年以内小计 1,402,572,514.04 70,128,625.73 5.00%
1至2年 235,637,552.80 35,345,632.92 15.00%
2至3年 83,181,953.61 24,954,586.08 30.00%
3至4年 33,224,057.99 13,289,623.20 40.00%
4至5年 103,124,369.80 51,562,184.90 50.00%
合计 2,694,538,731.45 195,280,652.83 7.25%
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 63,203,600.81 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
单位名称 收回或转回金额 收回方式
报告期本公司无前期已全额计提坏账准备，或计提减值准备的比例较大，但在本期又全额收回或转回，或在本期收回
或转回比例较大的应收账款。
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的应收账款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
应收账款核销说明：
本报告期无实际核销的应收账款。
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（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
应收账款期末余额中前五名单位欠款金额合计为947,819,331.46元，占应收账款总金额的34.59%。其明细如下：
大额债务人名称 与本公 金额 占应收账款总 余额组成
司关系 额的比例% 工程质保金 工程款 工程款账龄
期限
EarthquakeReconstruc 客户 249,097,015.97 9.09 37,917,399.11 211,179,616.86 1年以内
tionREhabilitationAut
hority
新疆北屯第一建筑安 客户 228,490,255.13 8.34 228,490,255.13 1年以内
装工程有限责任公司
兰州新区城市发展投 客户 206,117,592.19 7.52 33,098,877.61 173,018,714.58 1-4年
资有限公司
中信国华国际工程承 客户 173,136,150.95 6.32 16,527,009.00 156,609,141.95 1-5年
包有限责任公司
新疆维吾尔自治区交 客户 90,978,317.22 3.32 90,978,317.22
通建设管理局
合计 947,819,331.46 34.59 178,521,602.94 769,297,728.52
（5）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款：
应收账款内容 账面金额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由
单项金额虽不重大但单项计提坏 44,636,155.32 44,636,155.32 100.00 根据谨慎性原则
账准备的应收账款
6、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例 金额 比例
1 年以内 127,714,088.63 57.84% 139,577,333.40 82.64%
1至2年 73,026,147.64 33.08% 15,116,035.72 8.95%
2至3年 11,029,795.22 5.00% 9,057,136.38 5.36%
3 年以上 9,000,180.17 4.08% 5,160,222.29 3.05%
合计 220,770,211.66 -- 168,910,727.79 --
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
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（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
大额债务人名称 与本公司 金额 占预付款项 账龄期限
关系 总额的比例%
北新巴蜀中学 合作方 28,000,000.00 12.68 1年以内
新疆北新房地产开发有限公司 分包商 22,250,100.00 10.08 1-2年
湖北泰兴劳务分包有限公司 分包商 21,932,143.50 9.93 1-2年
郝吉.卡提布 合作方 15,254,080.90 6.91 1-3年
四川云峰建筑劳务公司 分包商 6,705,108.31 3.04 1-2年
合计 94,141,432.70 42.64
其他说明：
7、应收利息
（1）应收利息分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
定期存款 3,133,333.33 1,533,333.33
理财利息 1,713,086.49
合计 3,133,333.33 3,246,419.82
8、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
类别 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
账面价值 账面价值
金额 比例 金额 计提比例 金额 比例 金额 计提比例
单项金额重大并单
215,240, 25,240, 15,240, 15,240,00
独计提坏账准备的 18.15% 11.73% 0.00 1.22% 100.00% 0.00
000.00 000.00 000.00 0.00
其他应收款
按信用风险特征组 1,220,0
934,643, 92,976, 1,031,666 92,246,98 1,127,804,5
合计提坏账准备的 78.82% 9.95% 51,527. 97.90% 7.56%
364.83 806.69 ,558.14 5.42 41.79
其他应收款
单项金额不重大但
35,876,2 35,876, 10,932, 10,932,10
单独计提坏账准备 3.03% 100.00% 0.00 0.88% 100.00% 0.00
19.00 219.00 103.74 3.74
的其他应收款
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1,246,2
1,185,75 154,093 1,031,666 118,419,0 1,127,804,5
合计 100.00% 13.00% 23,630. 100.00% 9.50%
9,583.83 ,025.69 ,558.14 89.16 41.79
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
其他应收款（按单位）
其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由
工程项目财务人员挪用
15,240,000.00 15,240,000.00 100.00% 根据谨慎性原则
款项
中新房投资有限公司 30,000,000.00 1,500,000.00 5.00% 根据谨慎性原则
四川巴万高速公路有限
170,000,000.00 8,500,000.00 5.00% 根据谨慎性原则
公司
合计 215,240,000.00 25,240,000.00 -- --
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
投标保证金、履约保证金 423,697,752.83 0.00 0.00%
1 年以内小计 157,110,478.26 7,855,523.94 5.00%
1至2年 193,149,356.97 28,972,403.55 15.00%
2至3年 106,072,118.46 31,821,635.54 30.00%
3至4年 29,795,854.96 11,918,341.98 40.00%
4至5年 24,817,803.35 12,408,901.68 50.00%
合计 934,643,364.83 92,976,806.69 9.95%
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 35,673,936.53 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
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单位： 元
单位名称 转回或收回金额 收回方式
（3）本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
其他应收款核销说明：
本报告期无实际核销的其他应收款。
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
应收履约保证金 240,851,226.18 98,722,569.36
应收投标保证金 64,167,950.22 126,863,371.47
应收其他保证金 137,845,072.98 126,659,408.51
应收代垫款及押金 565,493,190.65 738,261,401.70
其他 177,402,143.80 155,716,879.91
合计 1,185,759,583.83 1,246,223,630.95
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
占其他应收款期末
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额
余额合计数的比例
四川巴万高速公路有
往来款 170,000,000.00 1-2 年 14.34%
限公司
新疆维吾尔自治区交
工程质保金 107,405,024.27 1 年以内 9.06%
通建设管理局
新疆生产建设兵团建
设工程（集团）有限责 往来款 65,203,010.33 1-5 年 5.50%
任公司
蚌埠市国道一零四一
工程质保金、往来款 32,218,261.95 1-2 年 2.72%
级公路开发有限公司
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兰州新区城市发展投
工程质保金 30,389,288.83 1 年以内 2.56%
资有限公司
合计 -- 405,215,585.38 -- 34.18%
（6）涉及政府补助的应收款项
单位： 元
预计收取的时间、金额
单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄
及依据
无
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
公司报告期内无终止确认的应收款项情况。
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
公司报告期内无以应收款项为标的进行证券化的情况。
9、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
（1）存货分类
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 100,769,733.49 100,769,733.49 96,783,751.16 96,783,751.16
库存商品 40,762,313.61 40,762,313.61 9,007,837.10 9,007,837.10
周转材料 6,874,483.19 6,874,483.19 5,819,237.26 5,819,237.26
建造合同形成的已
1,889,882,166.86 1,889,882,166.86 1,839,972,959.09 1,839,972,959.09
完工未结算资产
低值易耗品 10,643,157.41 10,643,157.41 7,675,974.39 7,675,974.39
开发产品 506,828,058.81 506,828,058.81
开发成本 1,320,552,797.36 1,320,552,797.36 857,122,233.34 857,122,233.34
包装物 675,516.07 675,516.07 664,147.00 664,147.00
其他
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合计 3,876,988,226.80 3,876,988,226.80 2,817,046,139.34 2,817,046,139.34
公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求
否
（2）存货跌价准备
单位： 元
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
单位： 元
项目 金额
累计已发生成本 29,153,363,581.38
累计已确认毛利 2,807,446,517.45
已办理结算的金额 30,070,927,931.97
建造合同形成的已完工未结算资产 1,889,882,166.86
其他说明：
（1）开发成本系子公司蕴丰建设在重庆合川通过招拍挂取得土地，进行房地产开发所致；开发产品系子公司蕴丰房产
开发的商品房。
（2）本公司期末存货价值按成本与可变现净值孰低计量，其成本高于可变现净值的计提存货跌价准备；存货可变现净
值的确定是以工程项目合同作为可变现净值的计算基础。
10、其他流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
待抵扣税金 4,277,894.50 6,458,179.19
银行理财 48,271,550.00 187,834,835.00
预缴税金 5,121,305.96
应收待确认销项税 46,497,198.04
合计 104,167,948.50 194,293,014.19
其他说明：
1.公司待抵扣税金主要系本公司之子公司鼎源融资、兵团交建、湖南天际、河南道新、湖北投资期末进项税余额大于销
项税所致。
2.银行理财主要系本公司购买招商银行乌鲁木齐人民路支行CBS智能投资1号、CBS智能投资2号、e+企业定期理财产品。
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本公司之子公司乌鲁木齐禾润科技开发有限公司购买华夏银行乌鲁木齐长江路支行7天理财产品。
3.预缴税金主要系本公司之子公司蕴丰建设预缴营业税和土地增值税所致。
4.应收待确认销项税主要系会计制度确认收入的时点早于增值税纳税义务时点计提的待转销项税。
11、 发放贷款和垫款
1.按担保物类别分布情况
项目 期末余额 年初余额
金 额 减值准备 金 额 减值准备
动产质押贷款 1,290,000.00 620,250.00 1,790,000.00 522,250.00
财产权利质押贷款
房地产抵押贷款 32,282,000.00 161,410.00 31,440,000.00 157,200.00
委托贷款
合 计 33,572,000.00 781,660.00 33,230,000.00 679,450.00
说明：本公司期末无逾期贷款。
2.按重要性分类情况
种类 期末余额
账面余额 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%)
单项金额重大并单项计提损失准备的
贷款及垫款
按组合计提损失准备的贷款及垫款 33,572,000.00 100.00 781,660.00 2.33
单项金额虽不重大但单项计提损失准
备的贷款及垫款
合计 33,572,000.00 100.00 781,660.00 2.33
应收账款账面价值 32,790,340.00
续表：
种类 年初余额
账面余额 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%)
单项金额重大并单项计提损失准备
的贷款及垫款
按组合计提损失准备的贷款及垫款 33,230,000.00 100.00 679,450.00 2.04
单项金额虽不重大但单项计提损失
准备的贷款及垫款
合计 33,230,000.00 100.00 679,450.00 2.04
应收账款账面价值 32,550,550.00
3.风险特征分类
项目 期末余额 年初余额
账面余额 比例% 坏账准备 账面余额 比例% 坏账准备
正常 32,332,000.00 96.31 161,660.00 31,490,000.00 94.76 157,450.00
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可疑 1,240,000.00 3.69 620,000.00 1,740,000.00 5.24 522,000.00
损失
合计 33,572,000.00 100.00 781,660.00 33,230,000.00 100.00 679,450.00
说明：
为合理评估发放贷款及垫款的风险，本公司采用以风险为基础的分类方法，将发放贷款及垫款按风险分为正常、可疑
及损失等三类，分类标准如下：
（1）将能够履行合同或协议，没有足够理由怀疑债务本金及收益不能足额偿还的列入正常类。
（2）将偿还能力出现问题，依靠其正常经营收入无法及时足额偿还债务本金及收益，即使执行担保，也可能会造成一
定损失的列入可疑类。
下列情况之一的划分为可疑类：借款人经营困难处于停产状况，无其他收入来源，且担保措施不足；借款人经营不善
已进入破产或重组程序；借款人已经被本公司起诉；本金或息费逾期九十天以上。
（3）将在采取所有可能的措施或一切必要的法律程序之后，仍然无法收回或只能收回极少部分的列入损失类。
12、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
可供出售权益工具： 46,264,733.48 46,264,733.48 46,264,733.48 46,264,733.48
按成本计量的 46,264,733.48 46,264,733.48 46,264,733.48 46,264,733.48
合计 46,264,733.48 46,264,733.48 46,264,733.48 46,264,733.48
（2）期末按成本计量的可供出售金融资产
单位： 元
账面余额 减值准备 在被投资
被投资单 本期现金
单位持股
位 期初 本期增加 本期减少 期末 期初 本期增加 本期减少 期末 红利
比例
1,264,733. 1,264,733.
大道公司
48
新疆天山
农村商业 45,000,000 45,000,000
银行股份 .00 .00
有限公司
46,264,733 46,264,733
合计 --
.48 .48
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13、持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
BT 项目投资 334,673,261.17 334,673,261.17 117,039,341.40 117,039,341.40
合计 334,673,261.17 334,673,261.17 117,039,341.40 117,039,341.40
（2）本期重分类的持有至到期投资
其他说明
公司本报告期内无出售但尚未到期的持有至到期投资。
14、长期应收款
（1）长期应收款情况
单位： 元
期末余额 期初余额
折现率区
项目 坏账准
账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 账面价值 间
备
融资租赁款 1,092,838,584.24 1,092,838,584.24 817,494,053.20 817,494,053.20
其中：未实
183,453,738.83 183,453,738.83 128,671,348.13 128,671,348.13
现融资收益
BT 项目投资 1,380,145,325.01 1,380,145,325.01 1,632,555,534.33 1,632,555,534.33
合计 2,472,983,909.25 2,472,983,909.25 2,450,049,587.53 2,450,049,587.53 --
（2）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明
（1）中国西部农民创业促进工程（合川）试点区草街示范园首期工程，系根据与重庆市合川区政府签署的《中国西部
农民创业促进工程（合川）试点区草街示范园首期工程BT融资建设》合同，支付的尚未完工工程前期费用及工程款。
（2）兰州新区市政道路工程，系公司与兰州新区城市发展投资有限公司签署的《兰州新区经十二路市政工程BT项目
合同》、《兰州新区纬五路（经二路至经五路段）市政工程BT项目合同》，支付的前期费用及工程款。
（3）兰州新区经十五路（北快速路至纬七十三路）道路工程，系公司与兰州新区城市发展投资有限公司签署的《兰州
新区经十五路（北快速路至纬七十三路）道路工程BT项目合同》，支付的前期费用及工程款。
（4）武汉新港团风港区集疏运通道罗霍州大桥工程，系公司与团风县人民政府签署的《武汉新港团风港区集疏运通道
罗霍州大桥工程BT项目合同》，支付的前期费用及工程款。
（5）乌鲁木齐市外环路、河滩路工程，系根据公司与乌鲁木齐市政工程建设处签订的BT项目合同，支付的前期费用
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及工程款。
（6）博乐市政工程项目，系根据公司与博乐市阳光城乡投资建设有限责任公司（甲方）签订《博乐市市政工程融资建
设合同书》，支付的前期费用及工程款。
（7）河南省省道101线濮阳王助至范县杨集段升级改造工程，系根据公司子公司新疆生产建设兵团交通建设有限公司
与濮阳县人民政府签订《框架协议书》，支付的前期费用及工程款。
15、长期股权投资
单位： 元
本期增减变动
被投资单 权益法下 宣告发放 减值准备
期初余额 其他综合 其他权益 计提减值 期末余额
位 追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 期末余额
收益调整 变动 准备
资损益 或利润
一、合营企业
二、联营企业
河南禹亳
400,000,0 231,860,9 631,860,9
铁路发展
00.00 12.93 12.93
有限公司
奈曼旗工
业铁路有 5,000,000 5,000,000
限责任公 .00 .00
司
石河子开
发区顺通 7,153,423 2,201,772 9,355,195
路桥有限 .80 .11 .91
责任公司
广州疆耀
1,252,313 1,252,313
贸易有限
.46 .46
公司
新疆北新
永固钢结 12,360,29 1,215,831 13,576,13
构工程有 9.28 .79 1.07
限公司
重庆启零
教育管理 15,376,28 -1,921,24 13,455,03
服务有限 0.06 0.19 9.87
公司
425,766,0 15,376,28 1,252,313 1,496,363 231,860,9 673,247,2
小计
36.54 0.06 .46 .71 12.93 79.78
425,766,0 15,376,28 1,252,313 1,496,363 231,860,9 673,247,2
合计
36.54 0.06 .46 .71 12.93 79.78
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其他说明
1.河南禹亳铁路发展有限公司的“其他”增加中的244,063,469.22元主要系该公司引进新的股东增资导致净资产发生变动
所致；其中的-12,202,556.29元主要系内部交易抵消中有关顺流交易按份额抵消所致。
2.公司子公司新疆北新投资建设有限公司将其持有的子公司重庆启零教育管理服务有限公司的66.93%股权转让，股权转
让完成后公司持有34%的股权，由成本法核算转为权益法核算。
3.期末被投资企业无向投资企业转移资金的能力受到限制的情形。
16、固定资产
（1）固定资产情况
单位： 元
试验设备及 其他固定 融资租赁租入
项目 房屋及建筑物 房屋装修费 机器设备 运输设备 合计
仪器 资产 固定资产
一、账面
原值：
1.期初 10,070,460. 674,581,485 282,278,068. 20,481,563.2 19,257,23 1,134,536,77
127,080,368.90 787,600.00
余额 19 .36 38 4 3.41 9.48
2.本期 37,756,194. 29,910,773.7 20,500,42 123,514,104.
31,122,017.30 4,224,689.39
增加金额 17 3 9.50
37,756,194. 29,910,773.7 19,799,34 109,309,121.
（1）购置 17,618,121.46 4,224,689.39
17 3 2.50
（2）在建 701,087.0 14,204,982.8
13,503,895.84
工程转入 0
（3）企业
合并增加
3.本期 28,965,757. 30,899,101.6 931,640.7 77,329,936.5
15,192,390.00 1,026,046.23 315,000.00
减少金额 84 9 7
（1）处置 24,423,754. 30,222,172.5 745,173.7 71,528,903.2
15,192,390.00 630,412.23 315,000.00
或报废 74 3 7
（2）其他 4,542,003.1 186,467.0
676,929.16 395,634.00 5,801,033.26
转出 0
4.期末 10,070,460. 683,371,921 281,289,740. 23,680,206.4 38,826,02 1,180,720,94
143,009,996.20 472,600.00
余额 19 .69 42 0 2.14 7.04
二、累计
折旧
1.期初 6,899,135.1 385,724,154 174,543,657. 13,178,419.1 12,268,57 619,302,947.
26,346,118.24 342,884.72
余额 0 .46 59 2 8.26
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2.本期 67,326,142. 26,638,705.0 3,667,587. 104,265,706.
4,459,225.49 393,144.33 1,689,216.56 91,684.44
增加金额 83 0 74
（1） 67,326,142. 26,638,705.0 3,667,587. 104,265,706.
4,459,225.49 393,144.33 1,689,216.56 91,684.44
计提 83 0 74
3.本期 23,491,839. 24,108,608.4 870,669.1 50,617,325.1
1,357,395.81 759,182.48 29,629.94
减少金额 41 1 4
（1）处置 19,938,102. 23,737,155.8 764,849.1 46,383,705.6
1,357,395.81 556,572.47 29,629.94
或报废 42 6 6
（2）其他 3,553,736.9 105,819.9
371,452.55 202,610.01 4,233,619.53
转出 9
4.期末 7,292,279.4 429,558,457 177,073,754. 14,108,453.2 15,065,49 672,951,328.
29,447,947.92 404,939.22
余额 3 .88 18 0 6.86
三、减值
准备
1.期初
372,868.91 756,408.56 1,129,277.47
余额
2.本期
增加金额
（1）
计提
3.本期
减少金额
（1）
处置或报
废
4.期末
372,868.91 756,408.56 1,129,277.47
余额
四、账面
价值
1.期末 2,778,180.7 253,440,594 103,459,577. 23,760,52 506,640,340.
113,562,048.28 9,571,753.20 67,660.78
账面价值 6 .90 68 5.28
2.期初 3,171,325.0 288,484,461 106,978,002. 6,988,655. 514,104,554.
100,734,250.66 7,303,144.12 444,715.28
账面价值 9 .99 23 15
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（2）暂时闲置的固定资产情况
单位： 元
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
单位： 元
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值
车辆 472,600.00 404,939.55 67,660.45
合计 472,600.00 404,939.55 67,660.45
（4）通过经营租赁租出的固定资产
单位： 元
项目 期末账面价值
施工设备 42,223,339.88
运输设备 9,992,132.10
合计 52,215,471.98
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
乌鲁木齐市西北路金领时代 22 楼 2,188,485.29 开发商开发手续不全
西安白桦林国际 23 层 15,407,880.45 正在办理中
四川省成都市龙泉驿区车城西二路成都
19,695,581.66 开发商开发手续不全
市经济开发区总部经济港路房屋
峨眉山市峨秀湖假日半岛房屋 1,117,224.60 开发商开发手续不全
草街街道\"玉龙佳苑\"安置房 11,317,519.17 安置房
其他说明
期末未发现固定资产可收回金额低于账面价值的情形，故未计提固定资产减值准备。
17、在建工程
（1）在建工程情况
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单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
禾润科技 27,260,382.57 27,260,382.57 23,584,614.51 23,584,614.51
重庆宁泰 360,360.36 360,360.36 12,181,662.27 12,181,662.27
福建顺邵 1,112,820,389.44 1,112,820,389.44 182,677,611.24 182,677,611.24
龙积达 4,397,302.93 4,397,302.93 2,818,336.56 2,818,336.56
蕴丰建设 629,947.00 629,947.00
北屯项目 265,444.34 265,444.34
昌吉城建 197,454.95 197,454.95
合计 1,145,301,334.59 1,145,301,334.59 221,892,171.58 221,892,171.58
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位： 元
本期 其中：本
预 本期转入 工程累计 利息资
本期增加 其他 工程 期利息 本期利息 资金
项目名称 算 期初余额 固定资产 期末余额 投入占预 本化累
金额 减少 进度 资本化 资本化率 来源
数 金额 算比例 计金额
金额 金额
禾润科技办公 15,998,61 3,595,265. 19,593,88
楼 8.30 42 3.72
禾润科技宿舍 7,585,996. 7,666,498.
80,502.64
楼 21
12,181,66 1,682,593. 13,503,89 360,360.3
生产设备
2.27 93 5.84
顺昌至邵武高 182,677,6 930,142,7 1,112,820, 19,891,6
速公路 11.24 78.20 389.44 44.79
龙积达厂房建 2,818,336. 1,578,966. 4,397,302.
设 56 37
蕴丰建设 3D 影
629,947.0 701,087.0
厅设备安装工 71,140.00
0
程
引水复线及老 265,444.3 265,444.3
城区供水工程 4
197,454.9 197,454.9
昌吉城建工程
5
221,892,1 937,614,1 14,204,98 1,145,301, 19,891,6
合计 -- -- --
71.58 45.85 2.84 334.59 44.79
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（3）本期计提在建工程减值准备情况
单位： 元
项目 本期计提金额 计提原因
其他说明
（1）报告期内无以在建工程抵押担保的情形。
（2）期末未发现在建工程可收回金额低于账面价值的情形，故未计提在建工程减值准备。
18、无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元
项目 土地使用权 专利权 非专利技术 采矿权 软件 合计
一、账面原值
1.期初余额 7,692,248.07 24,479,379.03 5,699,129.18 37,870,756.28
2.本期增加金额 11,679,568.06 1,763,927.67 785,067.87 14,228,563.60
（1）购置 11,679,568.06 1,763,927.67 785,067.87 14,228,563.60
（2）内部研发
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额 19,371,816.13 26,243,306.70 6,484,197.05 52,099,319.88
二、累计摊销
1.期初余额 639,748.45 7,040,806.28 3,856,933.66 11,537,488.39
2.本期增加金额 195,706.70 1,529,093.88 702,236.01 2,427,036.59
（1）计提 195,706.70 1,529,093.88 702,236.01 2,427,036.59
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额 835,455.15 8,569,900.16 4,559,169.67 13,964,524.98
三、减值准备
1.期初余额 3,537,722.71 3,537,722.71
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2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额 3,537,722.71 3,537,722.71
四、账面价值
1.期末账面价值 18,536,360.98 14,135,683.83 1,925,027.38 34,597,072.19
2.期初账面价值 7,052,499.62 13,900,850.04 1,842,195.52 22,795,545.18
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
其他说明：
1.本公司之土地使用权系以出让方式取得，其中土地证编号为乌国用（2002）字第0005214号的一宗土地系工业用地，
土地面积3963㎡，使用权自2001年12月10日至2051年12月9日；土地证编号为乌国用（2002）字第0005215号的一宗土地系商
业用地，土地面积1236㎡，使用权自2001年12月10日至2051年12月9日；
2.子公司禾润科技土地使用权系以出让方式取得土资源部颁布的编号为米泉市（米土建2007第77号建设用地批准证书，
属于工业用地，土地面积40064.91㎡，使用权自2007年6月27日至2057年6月27日。
3.子公司宁泰混凝土土地使用权系以出让方式取得重庆市国土资源和房屋管理局颁布的编号为0566的地票证书，土地面
积33175㎡。
4.报告期无形资产摊销明细
无形资产摊销 本期摊销数 上期摊销数
金额 2,427,036.59 3,171,453.81
5.公司期末无以无形资产抵押的情形。
6.期末减值准备为蕴丰建材形成的采矿权--双凤镇矿山地块，由于管理部门对矿山周围拆迁半径有重大改变，预期开采
可能形成损失，对预期其开采可收回金额低于账面价值的差额3,537,722.71元，计提减值准备；其他无形资产未出现减值迹
象。
19、商誉
（1）商誉账面原值
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
单位： 元
被投资单位名称
或形成商誉的事 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
项
重庆巴南区天顺
90,000.00 90,000.00
碎石场
重庆蕴丰建材有
2,769,701.05 2,769,701.05
限责任公司
重庆宁泰混凝土
4,593,343.86 4,593,343.86
有限公司
新疆北新城建工
411,018.21 411,018.21
程有限公司
新疆通途勘察设
计研究院有限公 1,262,899.37 1,262,899.37
司
重庆龙积达建材
1,129,239.83 1,129,239.83
有限公司
合计 10,256,202.32 10,256,202.32
（2）商誉减值准备
单位： 元
被投资单位名称
或形成商誉的事 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
项
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：
其他说明
1.商誉系以非同一控制下的合并取得的对子公司投资，公司实际出资额与被投资单位公允价值可辨认有形资产的差额。
2.本期无商誉的减少情况。
3.期末对商誉进行减值测试，未发现被分配了商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于账面价值的情形，故未计提
减值准备。
20、长期待摊费用
单位： 元
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额
临时设施 6,586,241.19 13,300,696.80 5,475,575.77 154,176.31 14,257,185.91
办公室装修费 9,171,463.66 3,463,185.81 2,012,881.32 412,000.00 10,209,768.15
房租 924,049.74 6,396,923.79 5,134,281.53 2,186,692.00
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设备租赁 124,056.37 319,988.91 294,230.99 149,814.29
工程保险 1,016,665.96 21,863,597.55 6,854,477.84 16,025,785.67
土地租赁费 8,604,133.04 1,416,657.88 1,693,868.00 8,326,922.92
设计费 82,290.00 18,990.00 63,300.00
工行融资顾问费 5,485,714.29 5,152,380.88 333,333.41
咨询服务费 1,437,500.00 509,393.00 167,541.47 1,779,351.53
保理融资费用 35,258,158.56 93,760.00 22,040,717.41 13,226,840.64 84,360.51
保理手续费 3,962,444.44 1,273,784.84 2,688,659.60
其他 1,418,788.54 1,002,416.67 1,613,544.91 807,660.30
合计 70,109,061.35 52,329,064.85 51,732,274.96 15,572,368.48 55,133,482.76
其他说明
21、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产
应收款项坏帐准备 376,842,598.18 63,463,289.49 276,280,885.21 47,541,228.42
固定资产减值准备 1,129,277.47 169,391.62 1,129,277.47 169,391.62
无形资产减值准备 3,537,722.72 884,430.68 3,537,722.71 884,430.68
递延收益 850,000.00 182,500.00 3,250,000.00 542,500.00
未弥补亏损 51,049,897.80 12,762,474.45 34,921,417.24 8,730,354.31
合计 433,409,496.17 77,462,086.24 319,119,302.63 57,867,905.03
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位： 元
递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产
项目
期末互抵金额 或负债期末余额 期初互抵金额 或负债期初余额
递延所得税资产 77,462,086.24 57,867,905.03
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（4）未确认递延所得税资产明细
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
未弥补亏损 72,941,075.11 52,473,676.31
合计 72,941,075.11 52,473,676.31
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位： 元
年份 期末金额 期初金额 备注
2017 年度
2018 年度 16,654,050.16 18,425,586.64
2019 年度 14,230,120.13 14,230,120.13
2020 年度 19,817,969.54 19,817,969.54
2021 年度 22,238,935.28
合计 72,941,075.11 52,473,676.31 --
其他说明：
（1）期末应收款项坏账准备、存货跌价准备、固定资产减值准备形成递延所得税资产，系公司计提的资产减值准备导
致资产账面价值小于资产的计税基础，产生的可抵扣时间性差异。
（2）递延收益中系公司以售后回租方式租入固定资产，处置资产净值与租入资产公允价值的差额；公司收到的资产相
关的政府补助，形成的负债账面价值与计税基础不一致，产生可抵扣时间性差异。
（3）未弥补亏损，系子公司的亏损，预期未来能够产生足够的应纳税所得额，形成的负债账面价值与计税基础不一致，
产生可抵扣时间性差异。
（4）税收与会计确认收入的差异，系按照会计准则分期确认收入，税费计入当期收入形成的，负债账面价值与计税基
础不一致，产生可转回时间性差异。
22、 使用受限的资产明细
资产类别 期末余额 年初余额
银行存款 52,000,000.00 82,633,425.02
履约保函保证金 7,439,606.20 12,342,999.48
预付款保函保证金 14,347,351.00 10,147,351.00
国内信用证保证金 2,000,000.00
银行承兑汇票保证金 37,217,418.69 51,071,069.56
小计 111,004,375.89 158,194,845.06
注：银行存款受限资金系本公司之子公司湖北投资以4,000.00万元定期存单为质押物，取得中信银行股份有限公司武汉分行
3,800.00万元借款；本公司之子公司鼎源融资中国家开发银行股份有限公司的1,200.00万元定期存单。
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23、 资产减值准备
项目 年初余额 其他增加 本期减少 期末余额
计提 其他 转回 转销 其他
一、坏账准备 312,591,468.99 105,477,145.83 1,610,037.55 416,458,577.27
二、存货跌价准备
三、长期股权投资减
值准备
四、固定资产减值准 1,129,277.47 1,129,277.47
备
五、工程物资减值准
备
六、在建工程减值准
备
七、无形资产减值准 3,537,722.71 3,537,722.71
备
八、商誉减值准备
九、其他
合计 317,258,469.17 105,477,145.83 1,610,037.55 421,125,577.45
注：本期资产减值准备的 “其他”减少主要是处置子公司所致。
24、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
保证借款 568,000,000.00 824,800,000.00
信用借款 27,922,215.00 872,600,000.00
合计 595,922,215.00 1,697,400,000.00
短期借款分类的说明：
保证借款中新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司为本公司之兵团交建短期借款1,000.00万元提供担保，新
疆北新路桥集团股份有限公司为本公司之子公司北新城建、北新岩土、兴投实业、兵团交建及北新投资短期借款2,000.00万
元、2,000.00万元、5,000.00万元、7,500.00万元、39,300.00万元提供担保。
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为 0.00 元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
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单位： 元
借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率
其他说明：
公司无已到期未偿还的短期借款。
25、应付票据
单位： 元
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票 64,639,634.09 28,792,742.50
银行承兑汇票 104,516,650.50 86,925,758.44
合计 169,156,284.59 115,718,500.94
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。
26、应付账款
（1）应付账款列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
1 年以内 2,790,544,974.54 1,895,199,278.42
1-2 年 514,003,092.89 480,013,413.92
2-3 年 266,894,023.39 138,478,919.43
3 年以上 166,400,863.57 83,219,463.30
合计 3,737,842,954.39 2,596,911,075.07
（2）账龄超过 1 年的重要应付账款
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
其他说明：
应付账款期末余额中大额欠款前五名单位情况如下：
大额债权人名称 与本公司关 金额 占应付账款 账龄期限
系 总额的比例%
新疆生产建设兵团建设工程集团有限责 供应商 152,777,478.87 4.09 1年以内
任公司
山东球墨铸铁管有限公司 分包商 54,249,653.16 1.45 1年以内
福建省东昇建设工程有限公司 分包商 44,402,904.08 1.19 1-3年
四川云峰建筑劳务有限公司 分包商 42,294,140.16 1.13 1-3年
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
湖北泰兴劳务分包有限公司 分包商 36,046,182.26 0.96 1-3年
合计 329,770,358.53 8.82
27、预收款项
（1）预收款项列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
1 年以内 875,340,926.78 301,535,454.21
1-2 年 55,301,397.20 214,813,365.45
2-3 年 150,459,848.12 121,884,238.76
3 年以上 110,333,900.65 55,402,331.99
合计 1,191,436,072.75 693,635,390.41
（2）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
单位： 元
项目 金额
其他说明：
1.账龄1年以上的预收款项，主要系业主根据合同给付的动员预付款，该款项依据工程进度做为结算款逐期冲减，余额
系尚未冲减的业主预付款项。
2.预收款项期末余额中大额欠款前五名单位情况如下：
大额债权人名称 与本公司 金额 占预收款项 账龄期限 款项性质
关系 总额的比例%
新疆维吾尔自治区交通建设 业主 189,054,866.07 15.87 1年以内 动员预付款
管理局
Pakistan National Highway 业主 117,792,148.96 9.89 1年以内 动员预付款
Authority巴基斯坦国家公路
局
阿富汗伊斯兰共和国公共事 业主 106,679,073.84 8.95 1-3年 动员预付款
业部
新疆生产建设兵团建设工程 业主、实质控 79,625,357.82 6.68 1-3年 动员预付款
(集团)有限责任公司 制人
第六师公路工程建设管理处 业主 70,592,002.68 5.92 1年以内 动员预付款
合计 563,743,449.37 47.31
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28、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 50,673,632.62 1,353,807,595.12 1,339,553,551.19 64,927,676.55
二、离职后福利-设定提
729,536.13 27,644,133.12 28,008,113.53 365,555.72
存计划
合计 51,403,168.75 1,381,451,728.24 1,367,561,664.72 65,293,232.27
（2）短期薪酬列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、工资、奖金、津贴和
47,371,226.59 1,285,240,105.09 1,270,747,695.14 61,863,636.54
补贴
2、职工福利费 29,937,214.64 29,937,214.64
3、社会保险费 321,270.73 11,935,449.49 12,107,389.10 149,331.12
其中：医疗保险费 262,717.77 8,920,686.73 9,057,621.06 125,783.44
工
58,552.96 3,014,762.76 3,049,768.04 23,547.68
伤、生育保险费
4、住房公积金 247,122.00 15,363,910.59 15,362,591.59 248,441.00
5、工会经费和职工教育
2,664,663.67 11,071,851.96 11,140,541.44 2,595,974.19
经费
8.因解除劳动关系给予
33,645.00 33,645.00
的补偿
其他 69,349.63 225,418.35 224,474.28 70,293.70
合计 50,673,632.62 1,353,807,595.12 1,339,553,551.19 64,927,676.55
（3）设定提存计划列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 679,594.52 26,008,544.68 26,342,928.12 345,211.08
2、失业保险费 49,941.61 1,635,588.44 1,665,185.41 20,344.64
合计 729,536.13 27,644,133.12 28,008,113.53 365,555.72
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其他说明：
1.本期期末应付职工薪酬余额主要系部分项目部员工未及时领取所致；
2.报告期内公司没有拖欠职工工资的情况。
29、应交税费
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
增值税 38,387,505.22 2,567,761.11
企业所得税 33,711,594.62 19,880,724.14
个人所得税 2,583,577.35 3,014,801.32
城市维护建设税 1,215,619.77 6,886,163.70
营 业 税 117,776,844.18
教育费附加 278,429.87 3,972,592.18
矿产资源税 207,805.36 101,896.67
地方教育费附加 383,351.10 1,612,246.09
海外税收 3,665,944.37 10,237,713.28
其他 3,770,893.56 404,568.78
合计 84,204,721.22 166,455,311.45
其他说明：
应交税费的计缴标准详见本附注“六、税项”注释。
30、应付利息
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息 11,556,107.68 11,379,947.62
短期借款应付利息 640,914.58 3,656,186.12
合计 12,197,022.26 15,036,133.74
重要的已逾期未支付的利息情况：
单位： 元
借款单位 逾期金额 逾期原因
其他说明：
期末应付利息系银行计息期与会计计量期间的差异。
31、应付股利
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
普通股股利 3,350,821.69 3,350,821.69
合计 3,350,821.69 3,350,821.69
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
32、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
1 年以内 733,898,714.65 517,835,375.65
1-2 年 259,045,451.56 228,134,374.42
2-3 年 112,992,492.48 134,781,047.26
3 年以上 161,307,013.03 92,463,157.63
合计 1,267,243,671.72 973,213,954.96
（2）账龄超过 1 年的重要其他应付款
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
其他说明
1.其他应付款中大额欠款前五名情况如下：
大额债权人名称 金额 占其他应付款 款项性质
总额的比例%
重庆合川农民创业投资有限公司 120,634,995.85 9.52 农民工保证金
新疆兵团水利水电工程集团有限公司 40,914,390.53 3.23 投标保证金、履约保证
金
新疆兵团勘测设计院（集团）有限责任公司 31,500,000.00 2.49 往来款
新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任 31,799,290.04 2.51 往来款
公司
建工师财务局 30,429,638.00 2.40 往来款
合计 255,278,314.42 20.15
2.账龄超过1年的大额其他应付款主要系履约保证金等款项不到支付期所致。
33、一年内到期的非流动负债
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
一年内到期的长期借款 1,087,024,697.18 642,393,047.92
合计 1,087,024,697.18 642,393,047.92
其他说明：
(1)保证借款中新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司为本公司借款20,000.00万元提供保证，为本公司之子
公司鼎源公司借款8,414.00万元提供担保。新疆北新路桥集团股份有限公司为本公司之子公司北新投资借款1,000.00万元提供
担保；为本公司之子公司鼎源融资借款16,647.77万元提供担保；为本公司之子公司湖北投资借款4,900.00万元提供保证。
(2)期末借款金额前五名的一年内到期的长期借款：
贷款单位 借款起始日 借款终止日 利率（%） 期末余额
兴业银行股份有限公司乌鲁木齐红旗路 2015-7-3 2017-7-2 6.10% 200,000,000.00
支行
中国民生银行乌鲁木齐分行 2015-12-8 2017-12-5 4.75% 199,500,000.00
工商银行乌鲁木齐人民路支行 2015-11-20 2017-11-20 4.75% 160,000,000.00
华夏银行股份有限公司乌鲁木齐分行 2015-8-17 2018-5-20 6.09% 84,000,000.00
商业银行高新支行 2015-10-21 2017-10-15 4.75% 80,000,000.00
合计 723,500,000.00
34、其他流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
待转销项税 100,146,573.00
合计 100,146,573.00
短期应付债券的增减变动：
单位： 元
按面值计 溢折价摊
债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 本期偿还 期末余额
提利息 销
其他说明：
35、长期借款
（1）长期借款分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
质押借款 38,000,000.00 38,000,000.00
保证借款 1,331,139,980.76 626,588,974.53
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信用借款 2,147,000,000.00 1,835,034,009.46
合计 3,516,139,980.76 2,499,622,983.99
长期借款分类的说明：
（1）保证借款中：新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司为本公司借款35,500.00万元提供连带责任担保；
为本公司之子公司鼎源融资借款6,504.00万元提供连带责任担保；为本公司之子公司福建顺邵借款60,000.00万元提供60%保
证。本公司为子公司鼎源融资借款19,410.00万元提供连带责任担保；本公司为子公司北新投资借款11,700.00万元提供连带责
任担保。
（2）质押借款系本公司之子公司湖北投资以4,000.00万元定期存单为质押物，取得中信银行股份有限公司武汉分行
3,800.00万元借款。
其他说明，包括利率区间：
（1）期末借款金额前五名的长期借款
贷款单位 借款起始日 借款终止日 利率(%) 期末余额
中国农业银行股份有限公司青年路 2016-1-11 2018-1-11 4.75% 294,000,000.00
支行
国家开发银行福建省分行 2016-7-29 2041-7-28 4.90% 257,160,000.00
中国银行股份有限公司新疆维吾尔 2016-4-15 2019-4-10 4.66% 249,000,000.00
自治区分行
中国进出口银行 2016-5-26 2018-5-24 2.65% 200,000,000.00
广发银行股份有限公司 2016-8-19 2018-8-16 4.51% 200,000,000.00
合计 1,200,160,000.00
（2）公司期末无逾期的长期借款
36、应付债券
（1）应付债券
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
12 北新债 476,485,831.34 475,939,992.43
合计 476,485,831.34 475,939,992.43
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位： 元
按面值计 溢折价 期末应付
债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 本期偿还 期末余额
提利息 摊销 利息
12 北新 480,000,0 2012/12/2 480,000,0 475,939,9 28,289,83 27,744,000 -3,514,16 476,485,8
6 年期 0.00
债 00.00 4 00.00 92.43 8.91 .00 8.66 31.34
476,485,8
合计 -- -- --
31.34
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（3）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元
发行在外的 期初 本期增加 本期减少 期末
金融工具 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
其他说明
12北新债系经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]1081号文核准，公司于2012年12月向社会公开发行面值不超过
4.8亿元（含4.8亿元）的公司债券。
期末无应付未付的债券利息。
37、长期应付款
（1）按款项性质列示长期应付款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
融资租赁保证金 238,577,366.88 219,387,984.44
合计 238,577,366.88 219,387,984.44
其他说明：
融资租赁保证金，系子公司鼎源租赁向客户收取的融资租赁业务保证金。
38、递延收益
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
递延收益 3,934,754.75 7,000,000.00 554,861.80 10,379,892.95
合计 3,934,754.75 7,000,000.00 554,861.80 10,379,892.95 --
涉及政府补助的项目：
单位： 元
本期新增补助金 本期计入营业外 与资产相关/与收
负债项目 期初余额 其他变动 期末余额
额 收入金额 益相关
其他说明：
递延收益本期增加700.00万元系：
①根据新疆生产建设兵团第十一师局发文件《关于下达基层党组织阵地建设补助资金的通知》（师财发[2016]200号）
文件规定，本公司之子公司禾润科技收到基层党组织阵地建设补助资金200.00万元。
②根据福建省财政厅文件《福建省财政厅关于下达PPP示范项目前期费用奖补资金的通知》（闽财（金）指[2015]3号）
文件规定，本公司之子公司福建顺邵收到PPP示范项目前期费用奖励资金500.00万元。
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39、股本
单位：元
本次变动增减（+、—）
期初余额 期末余额
发行新股 送股 公积金转股 其他 小计
股份总数 557,327,160.00 557,327,160.00
其他说明：
40、资本公积
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢价） 500,540,937.29 961,916.33 499,579,020.96
其他资本公积 244,063,469.22 244,063,469.22
合计 500,540,937.29 244,063,469.22 961,916.33 743,642,490.18
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
（1）本期资本公积的增加，主要系权益法核算的被投资公司河南禹亳引进新的股东增资导致净资产发生变动所致。
（2）本期资本公积的减少，其中248,057.45元元系公司收购子公司和硕县北新恒业农贸市场开发有限公司少数股东的
股权所致；其余系公司专项储备中应由子公司享有的部分自资本公积冲减。
41、其他综合收益
单位： 元
本期发生额
本期所得 减：前期计入 税后归
项目 期初余额 减：所得税 税后归属 期末余额
税前发生 其他综合收益 属于少
费用 于母公司
额 当期转入损益 数股东
二、以后将重分类进损益的其他综 -16,659,624 -16,659,624 -18,597,774.8
-1,938,150.20
合收益 .62 .62
其中：权益法下在被投资单位以后
将重分类进损益的其他综合收益中 -90,805.02 -90,805.02
享有的份额
-16,659,624 -16,659,624 -18,506,969.8
外币财务报表折算差额 -1,847,345.18
.62 .62
-16,659,624 -16,659,624 -18,597,774.8
其他综合收益合计 -1,938,150.20
.62 .62
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
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42、专项储备
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
安全生产费 41,123,874.77 100,916,586.04 88,466,099.36 53,574,361.45
合计 41,123,874.77 100,916,586.04 88,466,099.36 53,574,361.45
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
43、盈余公积
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 34,817,680.34 1,997,252.37 36,814,932.71
合计 34,817,680.34 1,997,252.37 36,814,932.71
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
44、未分配利润
单位： 元
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 351,634,491.23 317,986,548.76
调整后期初未分配利润 351,634,491.23 317,986,548.76
加：本期归属于母公司所有者的净利润 40,152,242.24 33,647,942.47
减：提取法定盈余公积 1,997,252.37
期末未分配利润 389,789,481.10 351,634,491.23
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
45、营业收入和营业成本
单位： 元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 6,502,351,689.06 5,894,399,888.48 5,087,345,793.75 4,527,070,640.51
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其他业务 27,604,638.23 12,609,735.60 30,742,897.05 23,347,708.62
合计 6,529,956,327.29 5,907,009,624.08 5,118,088,690.80 4,550,418,349.13
46、税金及附加
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
城市维护建设税 8,709,380.74 6,546,456.36
教育费附加 4,508,740.59 3,461,380.85
资源税 854,527.72 93,584.01
房产税 894,428.93
土地使用税 1,468,773.81
印花税 2,764,942.83
营业税 12,140,008.91 107,010,266.71
地方税金 3,242,363.90 2,482,454.78
海外税金 24,003,004.56 31,484,866.11
车船税 88,399.01
合计 58,674,571.00 151,079,008.82
其他说明：
海外税金系指本公司在海外施工的项目，根据当地国税收规定，由业主代扣的工程税费。
47、销售费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 9,359,390.18 5,453,568.27
运输费 949,979.08 2,588,831.26
广告费 9,288,460.61 6,464,882.97
业务招待费 194,718.74 152,402.57
其他费用 9,143,607.29 10,939,647.36
合计 28,936,155.90 25,599,332.43
其他说明：
48、管理费用
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单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 175,507,474.26 143,746,992.85
业务招待费 13,585,776.99 13,421,413.87
差旅费 12,352,709.76 11,089,609.10
办公费 7,469,654.88 5,464,658.46
固定资产折旧 12,816,485.68 15,736,103.60
中介机构费用 15,495,207.80 12,937,273.11
招投标费用 3,539,869.39 4,153,961.18
诉讼费 2,932,698.42 1,401,247.85
会议费 1,278,805.84 624,094.21
广告费 4,543,037.98 6,162,371.46
劳动保护费 420,229.17 2,887,321.80
车辆使用费 8,344,650.26 8,895,200.92
通讯费 835,331.70 957,806.92
税金 2,369,168.73 8,413,893.00
研究开发费 2,926,774.94 5,654,039.43
资产摊销 7,438,618.13 6,578,585.76
修理及物料消耗 1,895,828.29 1,796,574.68
房屋租赁费 2,579,555.82 1,995,829.92
财产保险费 52,755.97 71,105.34
其他 17,888,985.56 16,593,694.94
合计 294,273,619.57 268,581,778.40
49、财务费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 146,193,432.50 131,167,785.08
减：利息收入 43,681,493.39 18,729,636.43
汇兑损益 -15,021,548.43 -22,555,447.31
银行手续费 8,669,570.66 6,160,788.75
摊销未确认的融资费用
其他 7,819,929.35 4,383,667.07
合计 103,979,890.69 100,427,157.16
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50、资产减值损失
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 105,477,145.83 55,546,348.14
合计 105,477,145.83 55,546,348.14
其他说明：
51、投资收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 1,496,363.71 3,413,280.64
可供出售金融资产在持有期间的投资收益 2,884,782.60 4,807,971.00
股权处置收益 -1,815,823.75 22,449,692.50
理财收益 10,363,472.71 1,991,300.22
合计 12,928,795.27 32,662,244.36
其他说明：
本公司对外投资收益汇回无重大限制。
52、营业外收入
单位： 元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
非流动资产处置利得合计 2,134,644.39 725,272.94
政府补助 16,376,386.93 21,445,724.92
罚款收入 1,126,439.68 443,525.83
税费返还 2,596,604.05
赔款收入 499,224.43 2,941,422.49
其他 3,181,857.47 2,997,726.21
合计 23,318,552.90 31,150,276.44
计入当期损益的政府补助：
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单位： 元
补贴是否影 是否特殊 上期发生金 与资产相关/
补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 本期发生金额
响当年盈亏 补贴 额 与收益相关
因符合地方
2015 年中小
新疆生产建 政府招商引
企业国际市
设兵团第十 补助 资等地方性 否 否 1,842,300.00 1,875,300.00 与收益相关
场开拓项目
一师 扶持政策而
资金
获得的补助
因研究开发、
2015 年兵团 新疆生产建
技术更新及
信息化发展 设兵团第十 补助 否 否 600,000.00 与收益相关
改造等获得
专项资金 一师
的补助
因从事国家
鼓励和扶持
兵团企业上 新疆生产建 特定行业、产
市专项引导 设兵团第十 补助 业而获得的 否 否 200,000.00 与收益相关
资金 一师 补助（按国家
级政策规定
依法取得）
乌鲁木齐高
因研究开发、
2013-2014 年 新区科学技
技术更新及
度科技计划 术局、乌鲁木 补助 否 否 20,000.00 与收益相关
改造等获得
和创新基金 齐高新区财
的补助
政局
因从事国家
鼓励和扶持
2015 年度 新疆生产建 特定行业、产
1-10 月外贸 设兵团第十 奖励 业而获得的 否 否 452,300.00 与收益相关
奖励资金 一师 补助（按国家
级政策规定
依法取得）
因从事国家
2015 年外经 鼓励和扶持
贸发展专项 新疆生产建 特定行业、产
资金区域协 设兵团第十 补助 业而获得的 否 否 2,800,000.00 3,000,000.00 与收益相关
调外贸升级 一师 补助（按国家
专项资金 级政策规定
依法取得）
因从事国家
2015 年对外 新疆生产建
鼓励和扶持
投资合作专 设兵团第十 补助 否 否 1,350,000.00 与收益相关
特定行业、产
项资金 一师
业而获得的
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补助（按国家
级政策规定
依法取得）
因研究开发、
2015 年兵团 新疆生产建
技术更新及
科技发展专 设兵团第十 补助 否 否 150,000.00 与收益相关
改造等获得
项资金 一师
的补助
因承担国家
为保障某种
公用事业或
十一师 2015 新疆生产建
社会必要产
年 1-12 月就 设兵团第十 补助 否 否 796,200.00 510,744.40 与收益相关
品供应或价
业补助资金 一师
格控制职能
而获得的补
助
因从事国家
鼓励和扶持
新疆生产建 特定行业、产
外经贸发展
设兵团第十 补助 业而获得的 否 否 3,000,000.00 与收益相关
专项资金
一师 补助（按国家
级政策规定
依法取得）
因承担国家
为保障某种
十一师 2016 公用事业或
新疆生产建
年度社会保 社会必要产
设兵团第十 补助 否 否 1,000,000.00 1,000,000.00 与收益相关
险缴费财政 品供应或价
一师
补助资金 格控制职能
而获得的补
助
合计 -- -- -- -- -- 12,210,800.00 6,386,044.40 --
其他说明：
53、营业外支出
单位： 元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
非流动资产处置损失合计 586,320.03 4,571,874.58
其中：固定资产处置损失 586,320.03 4,571,874.58
对外捐赠 283,960.00 120,000.00
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非常损失 2,436.00
罚款 8,004,353.99 1,606,164.11
赔款 1,678,181.36 2,201,181.26
其他 683,875.46 836,698.79
合计 11,239,126.84 9,335,918.74
其他说明：
54、所得税费用
（1）所得税费用表
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 45,301,499.37 19,607,683.96
递延所得税费用 -19,594,181.21 -7,768,140.76
合计 25,707,318.16 11,839,543.20
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位： 元
项目 本期发生额
利润总额 56,613,541.55
按法定/适用税率计算的所得税费用 8,492,031.23
子公司适用不同税率的影响 -286,092.55
调整以前期间所得税的影响 -4,116,686.60
非应税收入的影响 -91,548.42
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 3,684,973.12
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -4,228,875.75
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏
22,253,517.13
损的影响
所得税费用 25,707,318.16
其他说明
55、其他综合收益
详见附注 41、其他综合收益。
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56、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
收回招投标保证金 259,075,910.30 211,326,379.02
工程质量保证金 159,219,995.80 82,445,176.94
往来款项的增加 206,199,417.00 111,973,443.45
计入当期损益的政府补助 15,521,525.13 20,590,867.12
除政府补助外的其他营业外收入 4,807,521.58 8,979,278.58
收到的利息收入 43,681,493.39 18,729,636.43
合计 688,505,863.20 454,044,781.54
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
财产保险费 52,755.97 71,105.34
投标费用 3,539,869.39 4,153,961.18
业务招待费 13,780,495.73 13,573,816.44
修理费 1,895,828.29 1,796,574.68
办公费 7,469,654.88 5,464,658.46
广告、会议费 15,110,304.43 13,251,348.64
劳动保护费 420,229.17 2,887,321.80
差旅费 12,352,709.76 11,089,609.10
通信费 835,331.70 957,806.92
车辆使用费 8,344,650.26 8,895,200.92
中介机构及董事会会费 15,495,207.80 12,937,273.11
研究与开发支出 2,926,774.94 5,654,039.43
诉讼费 1,278,805.84 624,094.21
支付投标保证金 155,602,226.90 134,327,201.29
往来款项的增加 43,329,434.63 24,150,560.89
海外工程当地税费 24,003,004.56 31,484,866.11
银行手续费 16,489,500.01 10,544,455.82
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其他费用 29,289,245.39 27,241,117.69
合计 352,216,029.65 309,105,012.03
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
BT 项目投资收回 418,769,525.18 258,079,074.03
收到被投资单位转回款项 143,078,835.92 29,159,917.52
投资理财收益 12,071,293.28 278,213.72
收到与资产相关的补助 7,000,000.00
合计 580,919,654.38 287,517,205.27
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
BT 项目支付工程款项 90,484,622.33 285,103,553.33
合计 90,484,622.33 285,103,553.33
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
子公司收到非金融机构借款 5,200,000.00 50,000,000.00
子公司收到的应付票据贴现款 25,110,928.34 19,320,980.00
收回的筹资保证金 30,000,000.00
合计 60,310,928.34 69,320,980.00
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
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单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
支付融资租赁费用 79,096.60 275,314.21
支付承兑保证金及手续费 38,202,512.10 22,862,737.93
支付非金融机构借款 80,000,000.00
合计 118,281,608.70 23,138,052.14
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
57、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --
净利润 30,906,223.39 9,073,775.58
加：资产减值准备 105,477,145.83 55,546,348.14
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生
104,265,706.38 104,802,995.96
物资产折旧
无形资产摊销 2,427,036.59 3,171,453.81
长期待摊费用摊销 51,732,274.96 28,459,738.96
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
-1,548,324.36 3,846,601.64
的损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 146,193,432.50 131,167,785.08
投资损失（收益以“－”号填列） -12,928,795.27 -32,662,244.36
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -19,594,181.21 -7,768,140.76
存货的减少（增加以“－”号填列） -1,059,942,087.46 -604,238,522.96
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填
-895,000,317.96 -548,671,837.18
列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填
1,704,999,423.36 795,965,896.37
列）
其他 18,895,624.88 13,285,120.08
经营活动产生的现金流量净额 175,883,161.63 -48,021,029.64
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
-- --
动：
3．现金及现金等价物净变动情况： -- --
现金的期末余额 2,125,544,367.76 2,370,428,628.06
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减：现金的期初余额 2,370,428,628.06 1,094,783,067.84
现金及现金等价物净增加额 -244,884,260.30 1,275,645,560.22
（2）现金和现金等价物的构成
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
一、现金 2,125,544,367.76 2,370,428,628.06
其中：库存现金 6,555,273.22 6,672,603.39
可随时用于支付的银行存款 2,118,989,094.54 2,363,756,024.67
三、期末现金及现金等价物余额 2,125,544,367.76 2,370,428,628.06
其他说明：
期初、期末现金及现金等价物余额与货币资金的差异为计算可随时用于支付的银行存款时扣除使用受限的其他货币资金
所致。
58、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位： 元
项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额
货币资金 -- -- 2,079,226,311.94
其中：美元 6,970,621.30 6.9370 48,355,199.93
索姆尼 34,549,746.79 0.8820 30,472,876.67
索姆 2,270,037.76 0.1001 227,230.78
卢比 1,829,966,092.17 0.0664 121,509,748.52
欧元 115,621.20 7.3153 845,803.77
图格里克 13,159,232.14 0.0028 36,845.85
阿富汗尼 14,153.89 0.1041 1,473.42
坚戈 2,927.27 0.0209 61.18
第纳尔 4,706,667.09 0.0629 296,049.36
其中：美元 73,221,824.41 6.9370 507,939,795.93
索姆 202,311,178.02 0.1001 20,251,348.92
卢比 2,602,331,034.19 0.0664 172,794,780.67
图格里克 1,189,744,800.00 0.0028 3,331,285.44
第纳尔 230,112,603.97 0.0629 14,474,082.79
索姆尼 19,527,990.90 0.8820 17,223,687.97
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预付账款
其中：美元 2,573,002.83 6.9370 17,848,920.63
卢比 399,934,505.12 0.0664 26,555,651.14
应付账款
其中：美元 50,157,005.98 6.9370 347,939,150.48
索姆尼 1,650,950.76 0.8820 1,456,138.57
索姆 180,811,584.02 0.1001 18,099,239.56
卢比 1,908,198,085.24 0.0664 126,704,352.86
图格里克 471,398,039.29 0.0028 1,319,914.51
第纳尔 7,948,116.22 0.0629 499,936.51
预收账款
其中：美元 45,504,911.58 6.9370 315,667,571.63
卢比 3,998,695,492.17 0.0664 265,513,380.68
第纳尔 62,488,539.59 0.0629 3,930,529.14
索姆 156,402,543.76 0.1001 15,655,894.63
索姆尼 312,200.00 0.8820 275,360.40
其他说明：
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择
依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
√ 适用 □ 不适用
海外项目名称 主要经营地 记账本位币
阿富汗喀布尔至贾拉拉巴德公路项目 阿富汗 美元
安妮至乌兹别克斯坦边境道路改建工程项目 塔吉克斯坦 人民币
丹加拉至古里库尔项目 塔吉克斯坦 人民币
杜尚别市第82小区环形路立交桥项目 塔吉克斯坦 人民币
克什米尔城市发展项目 巴基斯坦 卢比
贝布托机场项目 巴基斯坦 卢比
米尔普大桥项目 巴基斯坦 卢比
M4高速公路二标项目 巴基斯坦 卢比
南北工程隧道项目 吉尔吉斯 人民币
南北公路二期第八标段工程项目 吉尔吉斯 人民币
中亚连接道路56公里 吉尔吉斯 人民币
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八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位： 元
购买日至期 购买日至期
被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方 购买日的确
购买日 末被购买方 末被购买方
称 点 本 例 式 定依据
的收入 的净利润
其他说明：
公司报告期内未发生非同一控制下企业合并。
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
单位： 元
合并当期期 合并当期期
企业合并中 构成同一控 比较期间被 比较期间被
被合并方名 合并日的确 初至合并日 初至合并日
取得的权益 制下企业合 合并日 合并方的收 合并方的净
称 定依据 被合并方的 被合并方的
比例 并的依据 入 利润
收入 净利润
其他说明：
公司报告期内未发生同一控制下企业合并。
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益
性交易处理时调整权益的金额及其计算：
公司报告期内未发生反向收购。
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
√ 是 □ 否
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单位： 元
处置价
款与处
丧失控 与原子
置投资 按照公
制权之 公司股
对应的 丧失控 丧失控 允价值
丧失控 日剩余 权投资
丧失控 合并财 制权之 制权之 重新计
丧失控 制权之 股权公 相关的
子公司 股权处 股权处 股权处 制权时 务报表 日剩余 日剩余 量剩余
制权的 日剩余 允价值 其他综
名称 置价款 置比例 置方式 点的确 层面享 股权的 股权的 股权产
时点 股权的 的确定 合收益
定依据 有该子 账面价 公允价 生的利
比例 方法及 转入投
公司净 值 值 得或损
主要假 资损益
资产份 失
设 的金额
额的差
额
甘肃北
新路桥 2016 年
2,000,00 工商变
辉煌建 100.00% 注销 06 月 01
0.00 更
设有限 日
公司
新疆北
2016 年
新恒业 工商变
0.00 100.00% 注销 10 月 01
发展有 更
日
限公司
其他说明：
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
通过设立或投资等方式取得的子公司：
1.北屯市北新路桥城市建设发展有限公司（以下简称“北屯路桥”），由本公司出资14,560.00万元，持股52.00%，于2016
年8月16日在北屯工商行政管理局注册成立。
2.昌吉市北新路桥城市建设有限公司（以下简称“昌吉路桥”），由本公司出资8,385.00万元，持股65.00%，于2016年10
月11日在昌吉州昌吉市工商局注册成立。
3.成都天昶盛腾商贸有限责任公司（以下简称“成都天昶”），由本公司之子公司西藏天昶出资630.00万元，持股90.00%，
于2016年8月31日在成都锦江工商局注册成立。
4.新疆北新蕴丰物业服务有限公司（以下简称“蕴丰物业”），由本公司之子公司北新投资出资300.00万元，持股100.00%，
于2016年4月20日在新疆维吾尔自治区工商局经济技术开发区分局注册成立。
5.西藏北新天昊建设工程有限公司（以下简称“北新天昊”），约定由本公司出资20,000.00万元，持股100.00%，于2016
年7月11日在拉萨市工商行政管理局注册成立。
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九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
持股比例
子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 取得方式
直接 间接
新疆北新四方土
木工程试验研究 新疆 新疆乌鲁木齐市 试验检测 100.00% 设立
所有限责任公司
新疆北新投资建
新疆 新疆乌鲁木齐市 公路、桥梁 50.18% 设立
设有限公司
新疆鼎源融资租
新疆 新疆乌鲁木齐市 租赁销售 98.49% 设立
赁股份有限公司
新疆中北运输有
新疆 新疆乌鲁木齐市 道路运输 100.00% 设立
限公司
新疆北新迪赛勘
察设计研究院有 新疆 新疆乌鲁木齐市 勘察设计 100.00% 设立
限公司
新疆北新恒通典
新疆 新疆乌鲁木齐市 金融行业 100.00% 设立
当有限公司
乌鲁木齐禾润科
新疆 新疆乌鲁木齐市 生产销售 100.00% 设立
技开发有限公司
新疆北新恒联工 工程机械销售、
新疆 新疆乌鲁木齐市 100.00% 设立
程机械有限公司 租赁、售后服务
新疆北新天瑞建
新疆乌鲁木齐市 新疆乌鲁木齐市 租赁 100.00% 设立
材租赁有限公司
乌鲁木齐天泽祥
科技发展有限公 新疆 新疆乌鲁木齐市 技术服务 100.00% 设立
司
重庆蕴丰工程建
重庆合川区 重庆合川区 施工企业 100.00% 设立
设有限公司
新疆博广建设工
新疆博乐市 新疆博乐市 工程建设投资 100.00% 设立
程有限公司
新疆北新德宏建
新疆乌鲁木齐市 新疆乌鲁木齐市 加工企业 100.00% 设立
材有限公司
重庆兴投实业有
重庆市 重庆市 加工企业 55.00% 设立
限公司
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新疆新瑞祥建筑
新疆 新疆石河子市 施工企业 100.00% 设立
工程有限公司
新疆天下行汽车
新疆 新疆乌鲁木齐市 汽车租赁 100.00% 设立
租赁有限公司
湖南北新城市建
湖南岳阳市 湖南岳阳市 工程建设 60.00% 设立
设有限公司
湖北北新投资发
湖北团风县 湖北团风县 建设项目投资 51.00% 设立
展有限公司
新疆北新蕴丰房
地产开发有限公 新疆乌鲁木齐市 新疆乌鲁木齐市 房地产开发 100.00% 设立
司
和硕县北新恒业
农贸市场开发有 新疆和硕县 新疆和硕县 市场建设投资 100.00% 设立
限公司
河南省道新公路
养护工程有限公 河南省周口市 河南省周口市 公路养护 51.00% 设立
司
广东冠恒建设有
广东省广州市 广东省广州市 土木工程建筑业 100.00% 设立
限公司
新疆北新工程技
建筑工程技术研
术生产力促进中 新疆 新疆乌鲁木齐市 100.00% 设立
发及推广服务
心有限公司
新疆北新路桥国
自营和代理商品
际建设工程有限 新疆 新疆乌鲁木齐市 100.00% 设立
和技术的进出口
公司
重庆北新宜邦物
重庆市 重庆市 物业管理 100.00% 设立
业管理有限公司
福建顺邵高速公 高速公路基本建
福建顺邵 福建顺邵 51.00% 投资
路发展有限公司 设投资
北屯市北新路桥
城市建设发展有 新疆北屯市 新疆北屯市 土木工程建设 52.00% 设立
限公司
昌吉市北新路桥 铁路、道路、隧
新疆昌吉州昌吉 新疆昌吉州昌吉
城市建设有限公 道和桥梁工程建 65.00% 设立
市 市
司 筑
成都天昶盛腾商
成都市 成都市 销售 90.00% 设立
贸有限责任公司
西藏北新天昊建
西藏拉萨市 西藏拉萨市 工程施工 100% 设立
设工程有限公司
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新疆北新蕴丰物
乌鲁木齐 乌鲁木齐 物业管理 100.00% 设立
业服务有限公司
新疆北新岩土工
同一控制下企业
程勘察设计有限 新疆 新疆乌鲁木齐市 施工企业 85.00%
合并
公司
西藏天昶建设工 同一控制下企业
西藏 西藏拉萨市 施工企业 57.32%
程有限责任公司 合并
新疆生产建设兵
非同一控制下企
团交通建设有限 新疆 施工企业 施工企业 100.00%
业合并
公司
石河子开发区忠
非同一控制下企
试检测有限责任 新疆 技术服务 技术服务 100.00%
业合并
公司
重庆市巴南区天 非同一控制下企
重庆市 加工企业 加工企业 99.00%
顺碎石厂 业合并
新疆北新城建工 非同一控制下企
新疆 施工企业 施工企业 100.00%
程有限公司 业合并
重庆宁泰混凝土 非同一控制下企
重庆市 混凝土生产销售 混凝土生产销售 95.00%
有限公司 业合并
重庆蕴丰建材有 非同一控制下企
重庆市合川区 混凝土加工销售 混凝土加工销售 90.00%
限责任公司 业合并
重庆龙积达建材 非同一控制下企
重庆市 建筑材料销售 建筑材料销售 75.00%
有限公司 业合并
新疆通途勘察设
非同一控制下企
计研究院有限公 新疆 工程勘察设计 工程勘察设计 100.00%
业合并
司
新疆志诚天路劳 非同一控制下企
新疆 劳务管理 劳务管理 100.00%
务有限责任公司 业合并
湖南北新天际建 非同一控制下企
湖南 建筑工程施工 建筑工程施工 100.00%
设工程有限公司 业合并
新疆天诚恒源劳 非同一控制下企
新疆 施工企业 施工企业 100.00%
务有限公司 业合并
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
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（2）重要的非全资子公司
单位： 元
本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分
子公司名称 少数股东持股比例 期末少数股东权益余额
损益 派的股利
西藏天昶建设工程有限
42.68% -21,481,267.96 -36,631,350.29
责任公司
福建顺邵高速公路发展
49.00% 417,151,700.00
有限公司
新疆北新投资建设有限
49.82% 17,201,421.89 593,075,439.83
公司
新疆鼎源融资租赁股份
1.51% 638,503.28 5,718,930.84
有限公司
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
其他说明：
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位： 元
期末余额 期初余额
子公司
流动 非流动 流动 非流动 负债 流动 非流动 非流动
名称 资产合计 资产合计 流动负债 负债合计
资产 资产 负债 负债 合计 资产 资产 负债
西藏天
昶建设 258,6 372,41 372,41 256,96
27,890,8 286,585,095 15,307,2 272,268,817 309,237,5 309,237,57
工程有 94,21 3,001. 3,001. 1,540.
85.45 .98 77.74 .97 71.99 1.99
限责任 0.53 99 99 23
公司
福建顺
邵高速 508,5 174,32 774,32 748,67
1,117,12 1,625,658,5 600,000, 183,047, 931,726,512 80,396,51 80,396,512.
公路发 35,83 8,546. 8,546. 9,509.
2,711.95 46.55 000.00 003.58 .93 2.93
展有限 4.60 55 55 35
公司
新疆北
2,174, 1,925, 2,042, 1,074,
新投资 1,074,02 3,248,915,7 117,000, 1,110,23 2,184,867,9 991,631,4 991,631,40
891,2 239,55 239,55 633,60
建设有 4,484.24 42.28 000.00 4,321.98 22.93 04.89 4.89
58.04 0.74 0.74 0.95
限公司
新疆鼎 38,16 1,109,47 1,147,645,8 296,30 498,317, 794,62 114,48 822,494, 936,976,423 185,140,0 438,229, 623,369,78
源融资 9,751. 6,120.47 71.87 8,102. 347.64 5,449. 1,843. 579.65 .27 25.23 758.97 4.20
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租赁股 40 29 93 62
份有限
公司
单位： 元
本期发生额 上期发生额
子公司名称 经营活动 综合收益总 经营活动现
营业收入 净利润 综合收益总额 营业收入 净利润
现金流量 额 金流量
西藏天昶建
71,786,222.1 -50,330,993.3 -80,349,56 241,192,520. -37,915,909.6 -37,915,909.6 -51,831,433.9
设工程有限 -50,330,993.35
5 5 5.75 48 2 2
责任公司
福建顺邵高
速公路发展
有限公司
新疆北新投
328,232,987. 32,316,271.6 -354,286,7 246,749,664. -166,362,865.
资建设有限 32,316,271.63 -2,186,346.08 -2,186,346.08
94 3 88.00 71
公司
新疆鼎源融
82,914,086.4 39,413,782.8 -195,648,6 76,559,142.3 36,595,608.9 36,595,608.9 33,008,920.9
资租赁股份 39,413,782.87
0 7 94.10 0 3 3
有限公司
其他说明：
2、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
持股比例 对合营企业或联
合营企业或联营
主要经营地 注册地 业务性质 营企业投资的会
企业名称 直接 间接
计处理方法
铁路客货运输、铁路
河南禹亳铁路发
河南许昌市 河南许昌市 运营延伸服务、铁路 22.09% 权益法
展有限公司
建设器材销售
铁路投资及运营、铁
奈曼旗工业铁路 奈曼旗大沁他拉 奈曼旗大沁他拉
路货物运输、煤炭经 25.00% 权益法
有限责任公司 镇 镇
营
乌鲁木齐新湘汇
新疆乌鲁木齐市 新疆乌鲁木齐市
文化餐饮管理有 餐饮管理 36.00% 权益法
天山区 天山区
限公司
重庆启零教育管
重庆 重庆 教育管理 34.00% 权益法
理服务有限公司
石河子开发区顺 新疆石河子开发 新疆石河子开发 公路、桥梁、市政道 40.00% 权益法
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通路桥有限责任 区 区 路建设；公路沥青的
公司 加工与销售；筑路机
械配件、汽车配件的
销售与修理等
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
（2）重要联营企业的主要财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
河南禹亳铁路发展有限公司 河南禹亳铁路发展有限公司
流动资产 1,994,133,077.41 2,591,380,496.69
非流动资产 6,720,139,675.73 5,126,076,523.78
资产合计 8,714,272,753.14 7,717,457,020.47
流动负债 1,408,569,927.80 1,997,254,195.13
非流动负债 4,810,300,000.00 3,224,800,000.00
负债合计 6,218,869,927.80 5,222,054,195.13
归属于母公司股东权益 2,495,402,825.34 2,495,402,825.34
按持股比例计算的净资产份额 551,234,484.12 644,063,469.22
其他说明
十、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
母公司对本企业的 母公司对本企业的
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本
持股比例 表决权比例
新疆生产建设兵团
承建铁路综合工程
建设工程（集团）有 新疆乌鲁木齐市 10.18 亿元 46.75% 46.75%
等
限责任公司
本企业的母公司情况的说明
本企业最终控制方是新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司。
其他说明：
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、1、在子公司中的权益。
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3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注九、2、在合营安排或联营企业中的权益。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
合营或联营企业名称 与本企业关系
其他说明
4、其他关联方情况
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
新疆生产建设兵团建设工程集团第一建筑安装工程有限责任
受同一母公司控制
公司
新疆生产建设兵团第五建筑安装工程公司 受同一母公司控制
新疆生产建设兵团第六建筑安装工程公司 受同一母公司控制
新疆生产建设兵团建筑安装工程集团工程机械租赁维修有限
受同一母公司控制
责任公司
新疆生产建设兵团建筑工程科学技术研究院有限责任公司 受同一母公司控制
新疆生产建设兵团西源建筑安装有限责任公司 受同一母公司控制
新疆兵团水利水电工程集团有限公司 受同一母公司控制
新疆新北商贸有限公司 受同一母公司控制
新疆北新房地产开发有限公司 受同一母公司控制
湖南华侨集团华侨投资有限公司 受同一母公司控制
新疆北新建筑工程有限责任公司 受同一母公司控制
新疆兵团工业设备安装公司 受同一母公司控制
新疆生产建设兵团金来建设工程技术研发有限责任公司 受同一母公司控制
新疆北新国际工程建设有限责任公司 受同一母公司控制
新疆北新土木建设工程有限公司 受同一母公司控制
新疆北新新型建材有限公司 受同一母公司控制
新疆天山玻璃有限责任公司 受同一母公司控制
新疆北新天波门窗工程有限公司 受同一母公司控制
新疆北新永固钢结构工程有限公司 受同一母公司控制
新疆北新建材工业集团有限公司 受同一母公司控制
重庆北新渝长高速公路建设有限公司 受同一母公司控制
湖南新湘高速公路建设开发有限公司 受同一母公司控制
新疆生产建设兵团建设工程集团石油物资有限责任公司 受同一母公司控制
重庆兵建高速公路工程项目管理有限公司 受同一母公司控制
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
新疆生产建设兵团建设工程设计研究院（有限公司） 受同一母公司控制
新疆生产建设兵团建设工程（集团）环境工程有限公司 受同一母公司控制
其他说明
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额
新疆生产建设兵团
建设工程集团石油
购买商品 568,381.40
物资有限责任公司
八家户加油站
新疆新北商贸有限
购买商品 9,397,786.72 否 19,638,694.56
公司
新疆北新新型建材
购买商品 1,239,530.33 否 916,742.13
有限公司
新疆北新永固钢结
购买商品 4,198,277.00 否 818,983.10
构工程有限公司
新疆北新天波门窗
购买商品 647,360.60
工程有限公司
新疆生产建设兵团
第六建筑安装工程 购买商品 82,852.00
公司
新疆生产建设兵团
建设工程集团第一
接受劳务 1,814,036.24
建筑安装工程有限
责任公司
新疆兵团水利水电
接受劳务 394,783.57
工程集团有限公司
新疆生产建设兵团
第六建筑安装工程 接受劳务 137,010.00
公司
新疆兵团工业设备
接受劳务 970,873.79 否 242,871.00
安装公司
乌鲁木齐新湘汇文
化餐饮管理有限公 接受劳务 1,676.00 否
司
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新疆北新土木建设
接受劳务 1,670.00
工程有限公司
重庆北新渝长高速
接受劳务 137,107.57 否
公路建设有限公司
新疆北新永固钢结
接受劳务 13,122,923.83 否
构工程有限公司
新疆生产建设兵团
第五建筑安装工程 接受劳务 1,666,325.00 否
公司
新疆生产建设兵团
建设工程(集团)有 接受劳务 193,468,833.62 否
限责任公司
出售商品/提供劳务情况表
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
河南禹亳铁路发展有限公司 分包禹亳铁路工程 333,398,777.35 30,847,432.08
新疆生产建设兵团建设工程 分包巴彦乌拉至新邱铁路工
1,375,634.00
(集团)有限责任公司 程
新疆生产建设兵团建设工程 分包天富发电厂一期地基处
1,202,350.00
(集团)有限责任公司 理工程
新疆生产建设兵团建设工程
石河子天富产业园 21,466,808.66
(集团)有限责任公司
新疆生产建设兵团建设工程 地下车库及社区医疗用房工
358,000.00
(集团)有限责任公司 程
新疆生产建设兵团建设工程
吐库 99,697.12
(集团)有限责任公司
新疆北新建筑工程有限责任公
精河河畔丽景 3,052,131.76
司
湘阴县芙蓉大道北拓（湘阴段）
长沙芙蓉大道湘阴段道路工
工程建设开发投资有限责任公 9,843,564.22
程
司
新疆生产建设兵团建设工程 图木舒克新建铁路专用线工
394,246.87 884,084.00
(集团)有限责任公司 程
新疆生产建设兵团建设工程
分包兰新二线钢结构工区 170,356.07
(集团)有限责任公司
新疆生产建设兵团建设工程 二师二号建设项目施工项目
35,145,631.20
(集团)有限责任公司 部
新疆生产建设兵团建设工程
克塔铁路 TJ-B 标段 13,691,878.68
（集团）有限责任公司
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
新疆生产建设兵团建设工程
兰新铁路第二双线土建工程 1,067,961.17
(集团)有限责任公司
重庆北新渝长高速公路建设有
重庆渝长高速公路项目 168,384.30
限公司
新疆北新土木建设工程有限公
融资租金 126,282.05
司
新疆生产建设兵团建设工程
融资租金 665,229.58
（集团）有限责任公司
新疆生产建设兵团建设工程 天富热电股份公司新建热电
349,677.10
（集团）有限责任公司 厂
新疆北新房地产开发有限公司 新疆华域龙湾 E 地块项目 582,524.27
新疆生产建设兵团建设工程集
观园路顶管项目 313,600.97
团第一建筑安装工程有限公司
新疆生产建设兵团建设工程集
医学院顶管项目 100,194.17
团第一建筑安装工程有限公司
新疆北新房地产开发有限公司 华域龙湾 D 地块项目 679,611.65
新疆北新永固钢结构工程有限
永固公司特变项目 2,071,563.60
公司
新疆兵团工业设备安装公司 销售商品 307,149.74
新疆兵团水利水电工程集团有
销售商品 619,814.44 2,553,613.26
限公司
新疆生产建设兵团第六建筑安
销售商品 94,817.35
装工程公司
新疆生产建设兵团建设工程
销售商品 4,505,607.24
(集团)有限责任公司
新疆生产建设兵团建设工程集
团第一建筑安装工程有限责任 销售商品 40,598.29
公司
新疆北新新型建材有限公司 销售商品 491,766.41
新疆北新永固钢结构工程有限
销售商品 3,782,234.69
公司
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
（2）关联租赁情况
本公司作为出租方：
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
单位： 元
承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入
新疆生产建设兵团建设工程（集团）有
车辆（天下行） 158,786.41
限责任公司
新疆北新土木建设工程有限公司 车辆（天下行） 280,413.59
新疆生产建设兵团建设工程集团第一建
施工机械（天瑞建材） 48,028.13
筑安装工程有限责任公司
新疆天山玻璃有限责任公司 施工机械（天瑞建材） 200,000.00
本公司作为承租方：
单位： 元
出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
关联租赁情况说明
（3）关联担保情况
本公司作为担保方
单位： 元
被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
本公司作为被担保方
单位： 元
担保是否已经履
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
行完毕
新疆生产建设兵团建设工程
26,550,000.00 2014 年 09 月 17 日 2017 年 09 月 14 日 否
(集团)有限责任公司
新疆生产建设兵团建设工程
2,800,000.00 2014 年 12 月 31 日 2017 年 09 月 14 日 否
(集团)有限责任公司
新疆生产建设兵团建设工程
5,640,000.00 2015 年 01 月 30 日 2017 年 09 月 14 日 否
(集团)有限责任公司
新疆生产建设兵团建设工程
47,500,000.00 2016 年 03 月 24 日 2019 年 03 月 22 日 否
(集团)有限责任公司
新疆生产建设兵团建设工程
71,001,000.00 2016 年 04 月 29 日 2018 年 09 月 27 日 否
(集团)有限责任公司
新疆生产建设兵团建设工程
10,000,000.00 2016 年 07 月 13 日 2017 年 07 月 13 日 否
(集团)有限责任公司
新疆生产建设兵团建设工程
200,000,000.00 2015 年 07 月 03 日 2017 年 07 月 02 日 否
(集团)有限责任公司
新疆生产建设兵团建设工程
60,000,000.00 2015 年 05 月 25 日 2020 年 05 月 24 日 否
(集团)有限责任公司
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
新疆生产建设兵团建设工程
200,000,000.00 2016 年 05 月 23 日 2016 年 05 月 22 日 否
(集团)有限责任公司
新疆生产建设兵团建设工程
100,000,000.00 2016 年 06 月 03 日 2016 年 06 月 02 日 否
(集团)有限责任公司
关联担保情况说明
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位： 元
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
新疆生产建设兵团建设工程
应收账款 75,310,360.57 16,987,233.90 64,247,557.45 7,238,024.94
(集团)有限责任公司
新疆生产建设兵团建设工程集
应收账款 团第一建筑安装工程有限责任 755,043.64 108,309.65 1,393,074.67 99,824.72
公司
新疆生产建设兵团第五建筑安
应收账款 144,750.80 44,059.46 144,750.80 22,663.95
装工程公司
新疆北新土木建设工程有限公
应收账款 98,626.00 4,931.30 155,800.00 7,790.00
司
应收账款 新疆北新房地产开发有限公司 4,212,102.36 646,309.43 385,681.93 17,104.61
应收账款 河南禹亳铁路发展有限公司 8,514,220.00 382,233.75
新疆兵团水利水电工程集团有
应收账款 2,735,807.60 452,155.07 3,059,328.64 220,229.37
限公司
新疆北新建筑工程有限责任公
应收账款 2,721,250.74 107,302.01 691,848.70 34,592.44
司
新疆北新永固钢结构工程有限
应收账款 3,011,048.19 165,210.21 1,233,165.02 62,490.75
公司
应收账款 新疆北新新型建材有限公司 14,150.00 2,122.50 49,150.00 2,457.50
湘阴县芙蓉大道北拓（湘阴段）
应收账款 工程建设开发投资有限责任公 8,447,398.00
司
新疆生产建设兵团建设工程
其他应收款 65,203,010.33 19,765,141.25 43,853,606.02 5,955,525.30
(集团)有限责任公司
湖南华侨集团华侨投资有限公
其他应收款 9,925,568.67 9,925,568.67 9,925,568.67 4,962,784.34
司
其他应收款 河南禹亳铁路发展有限公司 923,094.00 369,237.60 923,094.00 276,928.20
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
其他应收款 新疆北新新型建材有限公司 70,000.00 10,500.00 120,000.00 6,000.00
乌鲁木齐新湘汇文化餐饮管理
其他应收款 5,682,422.14 1,489,838.98
有限公司
新疆北新建筑工程有限责任公
其他应收款 3,793,641.36 189,682.07
司
其他应收款 新疆天山玻璃有限责任公司 250,000.00 37,500.00 250,000.00 12,500.00
其他应收款 广州疆耀贸易有限公司 30,000.00 9,000.00 30,000.00 4,500.00
新疆北新土木建设工程有限公
其他应收款 187,110.00 187,110.00
司
新疆兵团水利水电工程集团有
其他应收款 1,800,032.17 270,004.83 1,850,032.17 97,501.61
限公司
湘阴县芙蓉大道北拓（湘阴段）
其他应收款 工程建设开发投资有限责任公 200,000.00 60,000.00
司
新疆生产建设兵团第五建筑安
其他应收款 12,011.04 6,005.52
装工程公司
新疆北新建材工业集团有限公
其他应收款 19,999.68 2,999.95
司
新疆生产建设兵团建设工程
预付账款 164,905.00 161,905.00
(集团)有限责任公司
新疆兵团水利水电工程集团有
预付账款 128,668.55
限公司
新疆生产建设兵团建设工程集
预付账款 214,219.52
团第一建筑安装工程有限公司
新疆北新永固钢结构工程有限
预付账款 505,456.00
公司
乌鲁木齐新湘汇文化餐饮管理
预付账款 56,424.00 54,089.00
有限公司
预付账款 新疆新北商贸有限公司 11,100.00
预付账款 新疆北新房地产开发有限公司 22,250,100.00 22,250,100.00
（2）应付项目
单位： 元
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
新疆生产建设兵团建设工程(集团)有限责任
应付账款 152,777,478.87 1,273,779.37
公司
应付账款 新疆生产建设兵团建设工程集团第一建筑安 3,040,797.12 2,936,536.32
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
装工程有限责任公司
应付账款 新疆新北商贸有限公司 6,269,362.13 5,905,643.27
应付账款 新疆兵团水利水电工程集团有限公司 205,335.78 600,119.35
新疆生产建设兵团建筑工程科学技术研究院
应付账款 106,048.00 106,048.00
有限责任公司
应付账款 新疆生产建设兵团第六建筑安装工程公司 111,862.00 159,862.00
应付账款 新疆兵团工业设备安装公司 16,175,333.99 258,871.00
新疆生产建设兵团金来建设工程技术研发有
应付账款 230,000.00
限责任公司
应付账款 新疆生产建设兵团第五建筑安装工程公司 4,007,320.54 282,210.68
应付账款 新疆北新新型建材有限公司 2,148,634.22 1,646,542.93
应付账款 新疆北新天波门窗工程有限公司 744,757.30 566,717.50
应付账款 新疆北新永固钢结构工程有限公司 15,431,958.33 8,333,355.46
应付账款 新疆北新土木建设工程有限公司 649,233.35
新疆生产建设兵团建设工程集团石油物资有
应付账款 8,400,681.43
限责任公司
新疆生产建设兵团建筑安装工程集团工程机
应付账款 24,708.40
械租赁维修有限责任公司
应付账款 新疆天山玻璃有限责任公司 100,000.00
新疆生产建设兵团建设工程(集团)有限责任
预收账款 79,625,357.82 73,028,778.18
公司
预收账款 新疆兵团工业设备安装公司 463,900.80
预收账款 河南禹亳铁路发展有限公司 17,241,349.00 73,142,118.00
湘阴县芙蓉大道北拓（湘阴段）工程建设开
预收账款 41,815,265.00
发投资有限责任公司
其他应付款 新疆兵团水利水电工程集团有限公司 40,914,390.53 7,419,167.50
新疆生产建设兵团建设工程集团第一建筑安
其他应付款 107,552.08
装工程有限公司
新疆生产建设兵团建设工程(集团)有限责任
其他应付款 31,799,290.04 20,215,014.72
公司
其他应付款 新疆生产建设兵团第五建筑安装工程公司 3,160,000.00 900,000.00
其他应付款 新疆生产建设兵团第六建筑安装工程公司 2,033,364.73 3,012,536.76
其他应付款 新疆北新新型建材有限公司 6,089.50 6,089.50
其他应付款 新疆北新永固钢结构工程有限公司 100,106.07 9,669.90
其他应付款 乌鲁木齐新湘汇餐饮文化管理有限公司 25,475.00 25,475.00
其他应付款 新疆新北商贸有限公司 100,000.00
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
其他应付款 新疆北新土木建设工程有限公司 13,411,509.35 100,000.00
7、关联方承诺
8、其他
十一、股份支付
1、股份支付总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、以权益结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
4、股份支付的修改、终止情况
无
5、其他
十二、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
本公司无其他需要披露的重大承诺事项。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
（3） 为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响
公司为子公司的部分银行借款提供担保，其担保情况列示如下：
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被担保方 贷款行名称 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已
经履行完毕
新疆北新投资建设有限公司 北京银行 50,000,000.00 2016-1-7 2017-1-7 否
新疆北新投资建设有限公司 华夏银行 63,000,000.00 2016-1-12 2017-1-12 否
新疆北新投资建设有限公司 北京银行 50,000,000.00 2016-3-8 2017-3-8 否
新疆北新投资建设有限公司 华夏银行 36,000,000.00 2016-3-29 2018-3-29 否
新疆北新投资建设有限公司 兴业银行 65,000,000.00 2016-4-7 2017-4-7 否
新疆北新投资建设有限公司 华夏银行 18,000,000.00 2016-5-31 2018-5-31 否
新疆北新投资建设有限公司 华夏银行 25,000,000.00 2016-6-13 2018-6-13 否
新疆北新投资建设有限公司 华夏银行 8,000,000.00 2016-6-24 2018-6-24 否
新疆北新投资建设有限公司 交通银行 10,000,000.00 2016-6-28 2018-5-28 否
新疆北新投资建设有限公司 交通银行 20,000,000.00 2016-8-30 2018-5-30 否
新疆北新投资建设有限公司 兴业银行 85,000,000.00 2016-9-2 2017-9-2 否
新疆北新投资建设有限公司 交通银行 10,000,000.00 2016-10-9 2018-6-9 否
新疆北新投资建设有限公司 交通银行 130,000,000.00 2016-12-1 2017-12-1 否
新疆北新岩土工程勘察设计有限公 广发银行 10,000,000.00 2016-1-22 2017-1-22 否
司
新疆北新岩土工程勘察设计有限公 广发银行 10,000,000.00 2016-4-22 2017-3-22 否
司
新疆生产建设兵团交通建设有限公 中国银行 5,000,000.00 2016-3-9 2017-3-9 否
司
新疆生产建设兵团交通建设有限公 兴业银行 15,000,000.00 2016-4-22 2017-4-22 否
司
新疆生产建设兵团交通建设有限公 华夏银行 20,000,000.00 2016-4-29 2017-4-29 否
司
新疆生产建设兵团交通建设有限公 中国银行 7,000,000.00 2016-9-23 2017-9-23 否
司
新疆生产建设兵团交通建设有限公 中国银行 8,000,000.00 2016-11-9 2017-11-9 否
司
新疆生产建设兵团交通建设有限公 中国农业银行 10,000,000.00 2016-12-22 2017-12-22 否
司
新疆生产建设兵团交通建设有限公 中国农业银行 10,000,000.00 2016-12-26 2017-12-26 否
司
新疆鼎源融资租赁股份有限公司 中国银行 20,000,000.00 2015-3-9 2017-1-9 否
新疆鼎源融资租赁股份有限公司 中国银行 43,000,000.00 2015-3-9 2017-11-9 否
新疆鼎源融资租赁股份有限公司 国家开发银行 80,000,000.00 2015-8-11 2018-8-11 否
新疆鼎源融资租赁股份有限公司 华夏银行 60,000,000.00 2015-8-17 2018-5-17 否
新疆鼎源融资租赁股份有限公司 华夏银行 50,000,000.00 2015-11-26 2018-7-26 否
新疆鼎源融资租赁股份有限公司 华夏银行 40,000,000.00 2015-12-24 2018-10-24 否
新疆鼎源融资租赁股份有限公司 进出口银行 144,000,000.00 2016-6-16 2020-6-16 否
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
新疆鼎源融资租赁股份有限公司 华夏银行 50,000,000.00 2016-7-28 2019-8-28 否
重庆兴投实业有限公司 哈尔滨银行 30,000,000.00 2016-4-14 2017-4-14 否
重庆兴投实业有限公司 交通银行 12,500,000.00 2016-7-22 2017-5-22 否
重庆兴投实业有限公司 交通银行 7,500,000.00 2016-7-29 2017-7-29 否
新疆北新城建工程有限公司 中信银行 20,000,000.00 2016-4-27 2019-4-27 否
湖北北新投资发展有限公司 中信银行 50,000,000.00 2014-11-24 2017-11-24 否
湖北北新投资发展有限公司 中信银行 10,000,000.00 2014-11-26 2017-11-26 否
湖北北新投资发展有限公司 中信银行 40,000,000.00 2014-12-1 2017-12-1 否
3、其他
十三、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位： 元
对财务状况和经营成果的影
项目 内容 无法估计影响数的原因
响数
2、利润分配情况
单位： 元
3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
本公司无其他需要披露资产负债表日后事项说明。
十四、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
单位： 元
受影响的各个比较期间报表
会计差错更正的内容 处理程序 累积影响数
项目名称
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（2）未来适用法
会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因
2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
单位： 元
归属于母公司所
项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润 有者的终止经营
利润
其他说明
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
（2）报告分部的财务信息
单位： 元
项目 分部间抵销 合计
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
（4）其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
8、其他
本公司无需要披露的其他重要事项。
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十五、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
类别 账面余额 坏账准备 账面价 账面余额 坏账准备
账面价值
金额 比例 金额 计提比例 值 金额 比例 金额 计提比例
按信用风险特征组 1,922,5 1,368,6
2,041,72 119,208, 95,780,03 1,272,851,2
合计提坏账准备的 98.18% 5.84% 20,649. 31,326. 98.10% 7.00%
9,426.78 777.16 0.09 96.11
应收账款 62 20
单项金额不重大但
37,853,9 37,853,9 26,500, 26,500,64
单独计提坏账准备 1.82% 100.00% 0.00 1.90% 100.00% 0.00
01.27 01.27 645.39 5.39
的应收账款
1,922,5 1,395,1
2,079,58 157,062, 122,280,6 1,272,851,2
合计 100.00% 7.55% 20,649. 31,971. 100.00% 8.76%
3,328.05 678.43 75.48 96.11
62 59
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
工程质保金 717,863,280.74 0.00%
公司及所属子公司往来款项 227,516,773.35 0.00%
1 年以内小计 872,519,004.04 43,625,950.20 5.00%
1至2年 86,475,676.17 12,971,351.43 15.00%
2至3年 17,039,642.72 5,111,892.82 30.00%
3至4年 26,579,421.71 10,631,768.68 40.00%
4至5年 93,735,628.05 46,867,814.03 50.00%
合计 2,041,729,426.78 119,208,777.16 5.84%
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 34,782,002.95 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
单位名称 收回或转回金额 收回方式
报告期本公司无前期已全额计提坏账准备，或计提减值准备的比例较大，但在本期又全额收回或转回，或在本期收回或
转回比例较大的应收账款。
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的应收账款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
应收账款核销说明：
本报告期无实际核销的应收账款。
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
应收账款期末余额中前五名单位欠款金额合计为772,359,543.17元，占应收账款总金额的37.14%。其明细如下：
大额债务人名称 与本公 金额 占应收帐款 余额组成
司关系 总额的比 工程质保金 工程款 工程款账
例% 龄期限
EarthquakeReconstruc 客户 249,097,015.97 11.98 37,917,399.11 211,179,616.86 1年以内
tionREhabilitationAut
hority
中信国华国际工程承 客户 173,136,150.95 8.33 16,527,009.00 156,609,141.95 1-5年
包有限责任公司
兰州新区城市发展投 客户 144,151,509.25 6.93 33,098,877.61 111,052,631.64 1-4年
资有限公司
新疆北屯第一建筑安 客户 114,996,549.78 5.53 114,996,549.78 1年以内
装工程有限责任公司
新疆维吾尔自治区交 客户 90,978,317.22 4.37 90,978,317.22 1年以内
通建设管理局
合计 772,359,543.17 37.14 178,521,602.94 593,837,940.23
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
公司报告期内无终止确认的应收款项情况。
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
类别 账面余额 坏账准备 账面价 账面余额 坏账准备
账面价值
金额 比例 金额 计提比例 值 金额 比例 金额 计提比例
单项金额重大并单
215,240, 25,240,0 190,000 15,240, 15,240,00
独计提坏账准备的 8.40% 11.73% 0.79% 100.00% 0.00
000.00 00.00 ,000.00 000.00 0.00
其他应收款
按信用风险特征组 2,274,7 1,903,2
2,322,47 47,751,1 52,378,49 1,850,898,7
合计提坏账准备的 90.62% 2.06% 20,738. 77,221. 98.76% 2.75%
1,930.94 91.97 8.10 23.34
其他应收款 97 44
单项金额不重大但
25,033,1 25,033,1 8,559,3 8,559,330
单独计提坏账准备 0.98% 100.00% 0.00 0.45% 100.00% 0.00
35.62 35.62 30.43 .43
的其他应收款
2,464,7 1,927,0
2,562,74 98,024,3 76,177,82 1,850,898,7
合计 100.00% 3.82% 20,738. 76,551. 100.00% 3.95%
5,066.56 27.59 8.53 23.34
97 87
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
投标保证金、履约保证金 314,339,690.61 0.00%
公司及所属子公司往来款项 1,766,178,758.25 0.00%
1 年以内小计 62,294,981.46 3,114,749.09 5.00%
1至2年 97,068,014.37 14,560,202.16 15.00%
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2至3年 43,995,779.08 13,198,733.72 30.00%
3至4年 24,198,465.87 9,679,386.35 40.00%
4至5年 14,396,241.30 7,198,120.65 50.00%
合计 2,322,471,930.94 47,751,191.97 2.06%
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 21,846,499.06 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
单位名称 转回或收回金额 收回方式
报告期本公司无前期已全额计提坏账准备，或计提减值准备的比例较大，但在本期又全额收回或转回，或在本期收回或
转回比例较大的其他应收款。
（3）本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
其他应收款核销说明：
本报告期无实际核销的其他应收款。
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
应收履约保证金 103,114,455.48 47,552,559.22
应收投标保证金 51,748,577.91 107,406,337.78
应收其他保证金 38,806,111.07 47,526,750.84
应收代垫款及押金 2,187,120,586.39 1,604,875,063.85
其他 181,955,335.71 119,715,840.18
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合计 2,562,745,066.56 1,927,076,551.87
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
占其他应收款期末余 坏账准备期
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄
额合计数的比例 末余额
四川巴万高速公路有限公司 往来款 170,000,000.00 1-2 年 6.63%
新疆维吾尔自治区交通建设
工程质保金 107,405,024.27 1 年以内 4.19%
管理局
蚌埠市国道一零四一级公路 工程质保金、往来
32,218,261.95 1-2 年 1.26%
开发有限公司 款
兰州新区城市发展投资有限
工程质保金 30,389,288.83 1 年以内 1.19%
公司
中新房投资有限公司 往来款 30,000,000.00 1-2 年 1.17%
合计 -- 370,012,575.05 -- 14.44%
（6）涉及政府补助的应收款项
单位： 元
预计收取的时间、金额
单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄
及依据
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
（1）公司报告期内无终止确认的其他应收款项情况。
（2）公司报告期内无以其他应收款为标的进行证券化的情况。
3、长期股权投资
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
对子公司投资 1,585,776,150.26 1,585,776,150.26 1,535,576,200.26 1,535,576,200.26
对联营、合营企
636,860,912.93 636,860,912.93 405,000,000.00 405,000,000.00
业投资
合计 2,222,637,063.19 0.00 2,222,637,063.19 1,940,576,200.26 0.00 1,940,576,200.26
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
（1）对子公司投资
单位： 元
本期计提减 减值准备期
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
值准备 末余额
新疆北新四方土木工程试
2,060,000.00 2,060,000.00
验研究所有限责任公司
新疆北新投资建设有限公
340,000,000.00 340,000,000.00
司
新疆鼎源融资租赁股份有
170,000,000.00 170,000,000.00
限公司
新疆生产建设兵团交通建
170,435,952.34 170,435,952.34
设有限公司
新疆北新岩土工程勘察设
23,068,754.35 23,068,754.35
计有限公司
新疆中北运输有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00
新疆北新迪赛勘察设计研
6,000,000.00 6,000,000.00
究院有限公司
新疆北新恒通典当有限公
20,000,000.00 20,000,000.00
司
乌鲁木齐禾润科技开发有
67,700,000.00 67,700,000.00
限公司
甘肃北新路桥辉煌建设有
20,000,000.00 20,000,000.00
限公司
湖北北新投资发展有限公
25,500,000.00 25,500,000.00
司
湖南北新城市建设有限公
31,000,000.00 31,000,000.00
司
新疆北新城建工程有限公
12,241,119.87 12,241,119.87
司
新疆通途勘察设计研究院
8,000,000.00 8,000,000.00
有限公司
河南省道新公路养护工程
5,100,000.00 10,199,950.00 15,299,950.00
有限公司
西藏天昶建设工程有限责
21,858,577.29 21,858,577.29
任公司
新疆北新路桥国际建设工
100,000,000.00 100,000,000.00
程有限公司
新疆志诚天路劳务有限责 7,116,327.72 7,116,327.72
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
任公司
福建顺邵高速公路发展有
435,500,000.00 435,500,000.00
限公司
广东冠恒建设有限公司 1,779,274.26 1,779,274.26
湖南北新天际建设工程有
58,216,194.43 58,216,194.43
限公司
北屯市北新路桥城市建设
60,000,000.00 60,000,000.00
发展有限公司
合计 1,535,576,200.26 70,199,950.00 20,000,000.00 1,585,776,150.26
（2）对联营、合营企业投资
单位： 元
本期增减变动
权益法下 宣告发放 减值准备
投资单位 期初余额 其他综合 其他权益 计提减值 期末余额
追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 期末余额
收益调整 变动 准备
资损益 或利润
一、合营企业
二、联营企业
奈曼旗工
业铁路有 5,000,000 5,000,000
限责任公 .00 .00
司
河南禹亳
400,000,0 231,860,9 631,860,9
铁路发展
00.00 12.93 12.93
有限公司
405,000,0 231,860,9 636,860,9
小计
00.00 12.93 12.93
405,000,0 231,860,9 636,860,9
合计
00.00 12.93 12.93
（3）其他说明
4、营业收入和营业成本
单位： 元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 4,450,351,373.19 4,148,434,102.83 3,136,465,780.22 2,844,921,623.76
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
其他业务 51,830,626.36 2,739,285.55 45,818,713.58 18,648,005.73
合计 4,502,181,999.55 4,151,173,388.38 3,182,284,493.80 2,863,569,629.49
其他说明：
公司前五名客户的工程收入情况
客户名称 本期收入金额 占工程收入的比重%
乌鲁木齐铁路局 486,701,081.38 10.95
福建顺邵高速公路发展有限公司 388,207,847.11 8.73
河南禹亳铁路发展有限公司 333,398,777.35 7.50
蒙西华中铁路股份有限公司 304,606,082.63 6.85
兰州市交通运输委员会 252,479,759.34 5.68
合计 1,765,393,547.81 39.71
5、投资收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 6,825,743.94
权益法核算的长期股权投资收益 -12,202,556.29
处置长期股权投资产生的投资收益 191.62 -23,056,457.64
可供出售金融资产在持有期间的投资收益 2,884,782.60 4,807,971.00
理财收益 10,358,015.17 1,720,987.64
合计 1,040,433.10 -9,701,755.06
6、其他
母公司现金流量表补充资料
补 充 资 料 本期金额 上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 19,972,523.74 -13,823,314.77
加：资产减值准备 56,628,502.02 32,483,781.17
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 46,107,849.62 42,961,867.52
无形资产摊销 377,100.55 402,537.05
长期待摊费用摊销 39,351,692.19 16,337,454.46
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－” -1,965,058.72 -247,586.34
号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
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公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 171,915,735.88 111,680,436.83
投资损失（收益以“－”号填列） -1,040,433.10 9,701,755.06
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -10,187,293.26 -3,179,549.21
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） 203,175,798.71 -220,742,954.38
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -789,966,244.69 -5,695,183.12
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 1,135,040,137.65 334,169,676.37
其他 5,503,744.21 7,192,406.87
经营活动产生的现金流量净额 874,914,054.80 311,241,327.51
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 1,307,278,972.94 1,236,573,281.94
减：现金的期初余额 1,236,573,281.94 743,950,669.66
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 70,705,691.00 492,622,612.28
十六、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 1,548,324.36
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 16,376,386.93
受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,845,285.23
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -1,815,823.75 股权处置收益
减：所得税影响额 2,156,111.72
少数股东权益影响额 -590,434.16
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合计 8,697,924.75 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
每股收益
报告期利润 加权平均净资产收益率
基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润 2.47% 0.070 0.070
扣除非经常性损益后归属于公司
1.94% 0.060 0.060
普通股股东的净利润
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注
明该境外机构的名称
4、其他
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第十二节 备查文件目录
一、载有公司董事长张杰先生签名的2016年年度报告全文；
二、载有公司法定代表人张杰先生、主管会计工作负责人唐飚先生、会计机构负责人李秀琴女士签名并盖章的会计报表；
三、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；
四、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原件；
五、其他相关资料。
以上文件置备于公司证券部备查。| 北新路桥：2016年年度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-04-11 |
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| 附件：公告原文 |
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