中利科技：2016年第一季度报告全文

中利科技集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
中利科技集团股份有限公司
   2016 年第一季度报告
      2016 年 04 月
                                      中利科技集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人王柏兴、主管会计工作负责人胡常青及会计机构负责人(会计主
管人员)胡常青声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                 中利科技集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                            本报告期                    上年同期               本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                2,610,437,760.99           1,711,562,964.94                         52.52%
归属于上市公司股东的净利润（元）                 11,117,536.95             -52,674,735.21                        121.11%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                -13,059,329.43             -55,588,529.02                         76.51%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）               -350,937,480.32             627,073,204.91                        -155.96%
基本每股收益（元/股）                                     0.02                         -0.09                     122.22%
稀释每股收益（元/股）                                     0.02                     -0.090                        122.22%
加权平均净资产收益率                                     0.24%                     -1.26%                        119.05%
                                                                                               本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                   上年度末
                                                                                                            减
总资产（元）                                 20,572,048,441.55          21,347,678,342.72                          -3.63%
归属于上市公司股东的净资产（元）              4,570,729,291.39           4,552,946,121.60                          0.39%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                 单位：元
                         项目                              年初至报告期期末金额                      说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                    158,430.60
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                        4,283,999.68
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
                                                                            8,250.00
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                   24,185,151.00
减：所得税影响额                                                        3,831,180.44
     少数股东权益影响额（税后）                                           627,784.46
合计                                                                   24,176,866.38                   --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
                                                                   中利科技集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                              单位：股
                                                               报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                27,366
                                                               股股东总数（如有）
                                                前 10 名股东持股情况
                                                                     持有有限售条件          质押或冻结情况
   股东名称            股东性质      持股比例        持股数量
                                                                       的股份数量        股份状态        数量
王柏兴              境内自然人            46.80%       267,827,337       200,870,503 质押               244,200,000
常熟市中聚投资
                    境内非国有法人         2.83%        16,185,000                  0 质押               11,540,000
管理有限公司
中国工商银行股
份有限公司－南
方消费活力灵活 其他                        1.99%        11,358,824
配置混合型发起
式证券投资基金
安洪刚              境内自然人             1.39%         7,954,723
王伟峰              境内自然人             1.26%         7,200,000         5,630,000 质押                 6,130,000
中央汇金资产管
                    国有法人               0.82%         4,719,000
理有限责任公司
东海基金－兴业
银行－鑫龙 108
                    其他                   0.74%         4,206,649
号特定多客户资
产管理计划
中国农业银行股
份有限公司－易
方达瑞惠灵活配 其他                        0.73%         4,169,200
置混合型发起式
证券投资基金
吴刚                境内自然人             0.66%         3,789,507
中国太平洋人寿
保险股份有限公 其他                        0.61%         3,496,503
司－传统－普通
                                                                中利科技集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
保险产品
                                          前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                            股份种类
              股东名称                       持有无限售条件股份数量
                                                                                    股份种类           数量
王柏兴                                                                66,956,834 人民币普通股          66,956,834
常熟市中聚投资管理有限公司                                            16,185,000 人民币普通股          16,185,000
中国工商银行股份有限公司－南
方消费活力灵活配置混合型发起                                           11,358,824 人民币普通股         11,358,824
式证券投资基金
安洪刚                                                                 7,954,723 人民币普通股           7,954,723
中央汇金资产管理有限责任公司                                           4,719,000 人民币普通股           4,719,000
东海基金－兴业银行－鑫龙 108 号
                                                                       4,206,649 人民币普通股           4,206,649
特定多客户资产管理计划
中国农业银行股份有限公司－易
方达瑞惠灵活配置混合型发起式                                           4,169,200 人民币普通股           4,169,200
证券投资基金
吴刚                                                                   3,789,507 人民币普通股           3,789,507
中国太平洋人寿保险股份有限公
                                                                       3,496,503 人民币普通股           3,496,503
司－传统－普通保险产品
中国工商银行股份有限公司－嘉
                                                                       2,857,096 人民币普通股           2,857,096
实事件驱动股票型证券投资基金
                                  王柏兴持有常熟市中聚投资管理有限公司 61.17%的股份，为一致行动人；王柏兴与王
上述股东关联关系或一致行动的      伟峰为父子关系，为一致行动人。本公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也
说明                              未知上述股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致
                                  行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
                                  无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                          中利科技集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                       第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目：
       项目         2016年3月31日      2015年12月31        增减变动                增减变动原因说明
应收票据             260,635,047.74    1,558,718,574.60     -83.28%     主要原因为：期初的商业承兑汇票到期后
                                                                        转入其他科目。
其他非流动资产        13,982,304.78      33,002,138.92      -57.63%     主要原因为：泰国工厂预付的设备款在本
                                                                        期收到发票转入在建工程。
应付职工薪酬          68,983,925.11      99,337,546.80      -30.56%     主要原因为：期初余额中包含了已计提但
                                                                        还未发放的15年的年终奖。
应交税费              95,845,525.59     414,359,351.62      -76.87%     主要原因为：16年一季度销售收入、利润
                                                                        总额比15年第四季度大幅减少，因此本期
                                                                        末应交所得税、增值税相应减少。
应付利息              71,911,425.59      29,527,886.34      143.54%     主要原因为：本期计提了的短融券的利
                                                                        息。
长期应付款           845,807,233.51     488,062,642.74      73.30%      主要原因为：本期新增加了融资租赁业
                                                                        务。
 利润表项目：
       项目          2016年1~3月       2015年1~3月         增减变动                增减变动原因说明
营业收入            2,610,437,760.99   1,711,562,964.94     52.52%      主要原因为：光伏业务规模扩大，销售收
                                                                        入增加所致。
营业成本            2,102,094,737.75   1,360,149,897.76     54.55%      主要原因为：销售收入增加，对应的销售
                                                                        成本同步增加。
管理费用             215,406,603.52     161,953,741.90      33.01%      主要原因为：1、本期研发新产品、技术
                                                                        开发费较上期增长；2、公司因规模扩大，
                                                                        人员费用及办公费用等相应增加。
资产减值损失           5,579,138.43       -1,826,323.61     405.48%     主要原因为：本期应收账款期末比期初增
                                                                        加11.78%，按账龄计提的资产减值损失也
                                                                        同步增加。
投资收益（损失以       -9,836,578.20      5,142,138.04     -291.29%     主要原因为：部分参股公司本期发生亏
“-”号填列）                                                           损。
现金流量表项目：
       项目          2016年1~3月       2015年1~3月         增减变动                增减变动原因说明
经营活动产生的      -350,937,480.32     627,073,204.91     -155.96%     主要原因为：由于扩大电站建设规模，本
现金流量净额                                                            期购买商品、接受劳务支付的现金增加。
                                                                    中利科技集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
投资活动产生的           -70,035,343.73          -177,182,854.23      60.47%      主要原因为：15年同期购入联合光伏的股
现金流量净额                                                                      票1.8亿港元。
筹资活动产生的           232,931,953.49          -950,661,646.06      124.50%     主要原因为：15年同期到期偿还的借款金
现金流量净额                                                                      额较大。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2016年1月7日公司在巨潮资讯网上披露了《关于为已转让的项目公司提供对外担保的公告 》（公告编号：2016-004），
公司原为项目公司提供了融资担保，现项目公司已转让，公司对内担保变更为对外担保，并由电站购买方提供相应的反担保
措施，直至融资担保由其承接。
2、2016年1月7日公司在巨潮资讯网上披露了《关于电缆产品中标的公告》（公告编号：2016-007），公司在大连万达商业
地产股份有限公司2016 年度电缆集中采购招标活动中中标约1 亿元金额的电缆产品。
3、2016年1月27日及1月28日公司分别在巨潮资讯网上披露了《关于实际控制人增持公司股份的进展公告》（公告编号
2016-010、2016-011），公司实际控制人分别增持公司股票40万股及38万股；2016年3月11日公司在巨潮资讯网上披露了《关
于实际控制人增持计划进展公告 》（公告编号2016-032），公司实际控制人通过“国金中利增持 1 号集合资产管理计划”增
持公司股票 89.5 万股；2016年3月11日公司在巨潮资讯网上披露了《关于延长公司实际控制人增持公司股份计划时限的公
告 》（公告编号2016-033），因剔除窗口期、停牌等因素限制，增持人有效的增持时间段并不宽裕，经与增持人核实，增
持计划时限延长至 2016 年 7月 25 日前履行。
4、2016年2月5日公司在巨潮资讯网上披露了《关于设立控股子公司中利万农技术有限公司的公告 》（公告编号：2016-018 ），
公司结合中国是农业大国的实际情况，创新发明高效“万农生态光伏”的业务模式，拟出资6500万元成立“中利万农技术有限
公司”，持有 65%股份。
5、2016年2月26日公司在巨潮资讯网上披露了《关于收到<中国证监会行政许可申请受理通知书>的公告 》（公告编号：
2016-022 ），中国证监会对公司提交的中利科技集团股份有限公司发行股份购买资产行政许可申请予以受理；2016年3月7
日公司在巨潮资讯网上披露了《关于收到<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书>的公告 》（公告编号：
2016-031），公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》。
6、2016年3月5日公司在巨潮资讯网上披露了《关于使用 2014 年非公开发行节余募集资金永久性补充流动资金的公告 》（公
告编号：2016-029），公司拟将募集资金承诺投资项目的节余募集资金合计 32,695.85 万元永久性补充流动资金，用于公司
日常生产经营活动。
7、2016年4月9日公司在巨潮资讯网上披露了《关于发行超短期融资券获准注册的公告》（公告编号：2016-037），公司收
到交易商协会出具的《接受注册通知书》（中市协注【2016】SCP72号），公司超短期融资券注册金额29亿元，注册额度自
通知书落款之日（2016年3月31日）起2年内有效。
             重要事项概述                                披露日期                    临时报告披露网站查询索引
关于为已转让的项目公司提供对外担保
                                          2016 年 01 月 07 日                   公告编号：2016-004，详见巨潮资讯网。
的公告
                                                                 中利科技集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
关于电缆产品中标的公告                 2016 年 01 月 07 日                     公告编号：2016-007，详见巨潮资讯网。
关于实际控制人增持公司股份的进展公
                                       2016 年 01 月 27 日                     公告编号：2016-010，详见巨潮资讯网。
告
关于实际控制人增持公司股份的进展公
                                       2016 年 01 月 28 日                     公告编号：2016-011，详见巨潮资讯网。
告
关于设立控股子公司中利万农技术有限
                                       2016 年 02 月 05 日                     公告编号：2016-018，详见巨潮资讯网。
公司的公告
关于收到《中国证监会行政许可申请受
                                       2016 年 02 月 26 日                     公告编号：2016-022，详见巨潮资讯网。
理通知书》的公告
关于使用 2014 年非公开发行节余募集
                                       2016 年 03 月 05 日                     公告编号：2016-029，详见巨潮资讯网。
资金永久性补充流动资金的公告
关于收到《中国证监会行政许可项目审
                                       2016 年 03 月 07 日                     公告编号：2016-031，详见巨潮资讯网。
查 一次反馈意见通知书》的公告
关于实际控制人增持计划进展公告         2016 年 03 月 11 日                     公告编号：2016-032，详见巨潮资讯网。
关于延长公司实际控制人增持公司股份
                                       2016 年 03 月 11 日                     公告编号：2016-033，详见巨潮资讯网。
计划时限的公告
关于发行超短期融资券获准注册的公告 2016 年 04 月 09 日                         公告编号：2016-037，详见巨潮资讯网。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
             承诺事由                 承诺方       承诺类型     承诺内容       承诺时间        承诺期限       履行情况
股改承诺                         无
                                                              认购经公司
                                                              第二届董事
                                                              会 2012 年第
                                                              七次临时会
                                                              议以及 2012
                                                              年第五次临
                                                              时股东大会
                                                认购非公开                                   2014 年 4 月 3
收购报告书或权益变动报告书中所                                审议通过的     2012 年 02 月
                                 王柏兴         发行股票股                                   日到 2017 年 4 正在履行
作承诺                                                        非公开发行     28 日
                                                份限售承诺                                   月3日
                                                              股票，认购数
                                                              量不低于最
                                                              终确定发行
                                                              数量的 5%，
                                                              且不参与本
                                                              次发行的询
                                                              价，其认购价
                                                  中利科技集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                               格与其他发
                                               行对象相同。
                                               认购的本次
                                               非公开发行
                                               的股票自发
                                               行结束之日
                                               起三十六个
                                               月内不得转
                                               让。
                                               1、本人承诺，
                                               及时向参与
                                               本次交易的
                                               各中介机构
                                               提供本次交
                                               易相关信息，
                                               并保证为向
                                               参与本次交
                                               易的各中介
                                               机构所提供
                                               的资料均为
                                               真实、准确、
                                               完整的原始
                                               书面资料或
                                               副本资料，资
                                               料副本或复
                                                                           2015 年 12 月
                                               印件与其原
                     公司董事、监                             2015 年 12 月 23 日至发行
资产重组时所作承诺                  其他承诺   始资料或原                                  正在履行
                     事、高管                                 23 日        股份购买资
                                               件一致，且电
                                                                           产完成。
                                               子版文件内
                                               容、格式与纸
                                               质材料一致，
                                               不存在任何
                                               虚假记载、误
                                               导性陈述或
                                               重大遗漏，所
                                               有文件的签
                                               名、印章均为
                                               真实的，并对
                                               所提供信息
                                               的真实性、准
                                               确性、完整性
                                               和一致性承
                                               担个别和连
                                               带的法律责
                                                              中利科技集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                                           任。2、如本
                                                           次交易因涉
                                                           嫌所提供或
                                                           者披露的信
                                                           息存在虚假
                                                           记载、误导性
                                                           陈述或重大
                                                           遗漏，被司法
                                                           机关立案侦
                                                           查或者被中
                                                           国证监会立
                                                           案调查的，在
                                                           案件调查结
                                                           论明确之前，
                                                           本人将暂停
                                                           转让在中利
                                                           科技拥有权
                                                           益的股份。
                                                           本公司股票
                                                           上市之日起
                                                           三十六个月
                                                           内，不转让或
                                                           者委托他人
                                                           管理其直接
                                                           或间接持有
                                                           的本公司股
                                                           份，也不由本
                                                           公司回购其
                                                           直接或间接
                               王柏兴、周建
                                                           持有的相应
                               新、詹祖根、
                                              股份限售承   股份；在上述 2009 年 11 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 龚茵、胡常                                               长期    正在履行
                                              诺           锁定期满后， 12 日
                               青、陈波瀚、
                                                           在任本公司
                               沈恂骧
                                                           的董事、监事
                                                           或高级管理
                                                           人员期间，每