久立特材：2018年年度报告

浙江久立特材科技股份有限公司

Zhejiang JIULI Hi-tech Metals Co., Ltd.

（浙江省湖州市双林镇镇西）

2018年度报告

二〇一九年三月

第一节 重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人李郑周、主管会计工作负责人杨佩芬及会计机构负责人陆海琴(会计主管人员)声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以未来实施本次分配方案时股权登记日的公司总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税），送红股0股，不以公积金转增股本。

风险提示

一、 公司经营业绩波动的风险

公司主营业务为工业用不锈钢管及特种合金管材、管件的研发、生产和销售，产品主要应用于石油、天然气、电力设备制造、化 工、航空航天等事 关国家能源安全和先进装备制造的国内外大中型建设项目。 公司的下游行业主 要为事关国家能源安全和经济命脉的重要基础产业，因此， 公司的经营 业绩不可避免地将受国内外宏观经济形势的系统性影响，同时与国 家保障能源安全、 调整能源结构及振兴装备制造业及其投资强度等一系列产业 政策密切相关。未 来，国内外经济形势将不断变化，如果公司不能适应宏观经 济形势和政策的变 化，公司经营业绩将面临持续波动的风险，有可能对证券持 有人的利益造成一 定不利影响。

二、 原材料价格波动及供应的风险

公司不锈钢产品的主要原材料为不锈钢圆钢、不锈钢卷板和不锈钢平板，材料主要钢号为304、304L和316L等。在公司的生产经营中，不锈钢原材料成本占公司产品成本的80%左右。其中，镍价走势为不锈钢和特种合金价格走势的风向标，特别是生产耐高腐蚀、耐高（低）温、耐高 压等高性能、高品 质的不锈钢管和特种合金管材，需要含镍量较高的原材料。鉴于公司主要生产“长、特、优、高、精、尖”的高端不锈钢管和特种合金管材产品，因此镍价的走势对公司生产经营的影响尤为重要。报告期内，不锈钢和特 种合金原材料价格 的波动已对本公司的生产经营带来较大影响。未来若原材料 价格持续上涨，原 材料采购将占用公司更多的流动资金，从而加大公司资金周 转的压力；若原材 料价

格持续下滑，将增大公司原材料库存管理的难度，并引 致存货跌价损失。 主要原材料价格的波动还会造成公司产品毛利率指标一定程度的波动。此外，公司对相应的高端不锈钢管和特种合金材料的及时足额供应 及质量的稳定性要 求也较高。目前，公司高端原材料除部分向国外采购外，大部分均来自宝钢、太钢、抚顺特钢等国内大中型钢企。

目 录

第一节 重要提示、目录和释义 ...... 1

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6

第三节 公司业务概要 ...... 11

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 14

第五节 重要事项 ...... 33

第六节 股份变动及股东情况 ...... 47

第七节 优先股相关情况 ...... 51

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 51

第九节 公司治理 ...... 58

第十节 公司债券相关情况 ...... 63

第十二节 备查文件目录 ...... 167

释 义

释义项	指	释义内容
久立特材/公司/本公司	指	浙江久立特材科技股份有限公司
久立集团/控股股东	指	久立集团股份有限公司
久立穿孔	指	湖州久立穿孔有限公司
久立钢构	指	浙江久立钢构工程有限公司
久立材料	指	湖州久立不锈钢材料有限公司
久立上海	指	久立特材科技（上海）有限公司
久立美国	指	久立美国公司
久立泰祜	指	浙江久立泰祜涂层技术有限公司
天管久立	指	浙江天管久立特材有限公司
久立实业	指	湖州久立实业投资有限公司
久城地产	指	湖州久城房地产开发有限公司
合金公司	指	湖州久立永兴特种合金材料有限公司
宝钛久立	指	湖州宝钛久立钛焊管科技有限公司
久立物业	指	湖州久立物业管理有限公司
嘉翔精密	指	浙江嘉翔精密机械技术有限公司
安点科技	指	北京安点科技有限责任公司
久立投资	指	浙江久立投资管理有限公司
华特钢管	指	湖州华特不锈钢管制造有限公司
久立天信	指	浙江湖州久立天信投资合伙企业（有限合伙）
绿州农业	指	湖州南太湖绿州农业科技发展有限公司
公司章程	指	浙江久立特材科技股份有限公司章程
LNG	指	气田生产的天然气经过除液、除酸、干燥、分馏处理后，经低温高压使天然气由气态转变成液态，形成的液化天然气。
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
天健会计师事务所	指	天健会计师事务所（特殊普通合伙）
报告期	指	2018年1月1日至2018年12月31日

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称	久立特材	股票代码	002318
变更后的股票简称	无
股票上市证券交易所	深圳证券交易所
公司的中文名称	浙江久立特材科技股份有限公司
公司的中文简称	久立特材
公司的外文名称	Zhejiang JIULI Hi-tech Metals Co.，Ltd
公司的外文名称缩写	JIULI Hi-tech
注册地址	浙江省湖州市镇西
注册地址的邮政编码	313012
办公地址	浙江省湖州市中兴大道1899号
办公地址的邮政编码	313028
公司网址	www.jiuli.com
电子信箱	[e-mail]

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	寿昊添
联系地址	浙江省湖州市中兴大道1899号
电话	0572-2539125；0572-2539041
传真	0572-2539799
电子信箱	[e-mail]

公司选定的信息披露媒体的名称	《中国证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点	公司董事会办公室

四、注册变更情况

统一社会信用代码	91330000758062811X
公司上市以来主营业务的变化情况	无变更
历次控股股东的变更情况	无变更

会计师事务所名称	天健会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址	杭州市江干区钱江路1366号华润大厦B座
签字会计师姓名	王越豪、赵静娴

保荐机构名称	保荐机构办公地址	保荐代表人姓名	持续督导期间
国信证券股份有限公司	深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层	王颖、楼瑜	2017.12.1至2018.12.31

项目	2018年	2017年		本年比上年增减	2016年
		调整前	调整后	调整后	调整前	调整后
营业收入（元）	4,063,057,117.64	2,833,002,974.92	2,833,002,974.92	43.42%	2,698,103,712.34	2,698,103,712.34
归属于上市公司股东的净利润（元）	303,636,480.24	133,824,225.66	133,824,225.66	126.89%	167,766,686.78	167,766,686.78
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）	269,515,897.98	111,753,893.60	111,753,893.60	141.17%	148,207,011.50	148,207,011.50
经营活动产生的现金流量净额（元）	649,215,358.88	-122,243,319.88	-110,703,319.88	686.45%	306,546,644.79	319,516,644.79
基本每股收益（元/股）	0.36	0.16	0.16	125.00%	0.20	0.20
稀释每股收益（元/股）	0.36	0.16	0.16	125.00%	0.20	0.20
加权平均净资产收益率	10.04%	5.02%	5.02%	上升5.02个百分点	6.62%	6.62%

项目	2018年末	2017年末		本年末比上年末增减	2016年末
		调整前	调整后	调整后	调整前	调整后
总资产（元）	5,182,108,725.78	4,950,982,443.95	4,950,982,443.95	4.67%	3,877,254,166.46	3,877,254,166.46
归属于上市公司股东的净资产（元）	3,172,024,645.13	2,897,433,936.77	2,897,433,936.77	9.48%	2,614,122,786.70	2,614,122,786.70

截止披露前一交易日的公司总股本（股）	841,528,106.00
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）	0.36

项目	第一季度	第二季度	第三季度	第四季度
营业收入	892,794,386.25	1,056,198,275.16	1,036,133,467.94	1,077,930,988.29

归属于上市公司股东的净利润	48,213,835.65	84,187,851.01	83,178,440.27	88,056,353.31
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	37,805,469.90	81,063,710.52	79,512,261.33	71,134,456.23
经营活动产生的现金流量净额	-105,179,513.63	302,094,122.98	213,397,014.51	238,903,735.02

项目	2018年金额	2017年金额	2016年金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	-3,405,462.24	-1,646,242.21	-168,673.26
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免	3,175,396.58	6,579,590.90	8,496,719.10
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	34,261,109.08	20,669,601.84	17,822,376.27
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	3,683,322.75	-1,515,583.82	-728,287.72
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回

对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	1,518,007.29	-87,131.15	-2,808,909.44
其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额	4,521,050.49	1,580,950.69	1,834,163.44
少数股东权益影响额（税后）	590,740.71	348,952.81	1,219,386.23
合计	34,120,582.26	22,070,332.06	19,559,675.28	--

项目	涉及金额（元）	原因
民政福利企业增值税先征后返	2,654,320.00	因子公司久立穿孔系经浙江省民政厅认定的社会民政福利企业，其享受的增值税返还的税收优惠政策不具特殊和偶发性，故将其界定为经常性损益项目。

第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求:否

报告期内，公司的主要业务是工业用不锈钢管及特种合金的管材、管件的研发、生产、销售。其中，公司主要产品为工业用不锈钢及特种合金的无缝管、焊接管以及管件。多年来，公司始终致力于为油气（包括LNG）开采、储运、加工以及核电、超超临界火电等能源装备行业提供高性能、耐蚀、耐压、耐温的材料。至今已有多项产品实现替代进口，填补国内空白。公司已经连续多年在国内同行中处于领先地位，主导和推动了国内工业用不锈钢管行业的发展。

公司从事的主要业务可以根据产品的生产工艺流程或者产品在下游应用领域进行简单的区分。第一种，以生产工艺流程区分，公司的主导产品大类主要分无缝管、焊接管及管件。无缝管产品利用具有世界先进水平的热挤压工艺或者穿孔工艺进行开坯，接着进行后续的冷轧或冷拔工艺；而焊接管产品则利用FFX成型、JCO成型等先进工艺进行生产。第二种，以产品下游应用领域区分，公司的主要业务可以分为核电用管、超（超）临界锅炉用管、镍基合金油井管、精密管、双金属复合管、（超级）双相不锈钢管、仪器仪表管等，自2009年公司取得核级产品制造许可证以来，已经广泛开展核级产品的研发和生产制造，诸如核电蒸汽发生器U形传热管、堆内构件驱动机构用管、驱动杆、压力容器贯穿件、三代核电余热排放用管、压力容器718材料O形密封环、堆芯测量导管、凝汽器用钛管等等，该等核电系列用管产品先后为国内外核电站43个机组所选用，从而解决了核电设备关键核心部件材料长期依赖进口的局面。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产	重大变化说明
股权资产	无重大变化
固定资产	无重大变化
无形资产	无重大变化
在建工程	主要系本期年产5500KM核电、半导体、医药、仪器仪表等领域用精密管材等项目持续投入建设所致。
存货	无重大变化
应收票据及应收账款	无重大变化

2、主要境外资产情况：不适用

三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求：否

（1）研发和人才优势

公司为高新技术企业，拥有国家认定企业技术中心。自设立以来，公司坚持走自主创新的道路，逐步形成了以“久立特材研究院”为核心，浙江省博士后科研工作站、院士专家工作站、新材料研究室、焊接技术、制管工艺研究室、技术装备研究室、检测技术研究室、标准信息研究室以及CNAS国家认可检测实验室等组成的企业研发创新平台，覆盖不锈钢及特殊合金管道制造全程的完整的技术研发体系，并先后参与制定了18项国家标准及5项行业标准。

截至报告期末，公司拥有研发人员307人，其中享受国务院政府特殊津贴专家3人，高级工程师29人，工程师115人。在自主培养和外部引进各种技术人才的基础上，公司也十分注重加强与国内优秀高等院校、科研单位的技术合作，先后与中国工程物理研究院、中国科学院金属研究所、北京钢铁研究总院、英国利兹大学、浙江大学、上海交通大学、西安摩尔石油工程实验室等单位建立了良好的科研合作关系。

（2）装备和工艺优势

公司是国内少数几家能同时采用国际先进的挤压工艺和穿孔工艺进行生产的企业，先进的装备和工艺提高了原材料成材率和产品品质。公司拥有钢挤压机组、柔性成型连续焊接机组、各种类型热处理设备、冷加工成型和精整设备，以及无损探伤设备、水压试验设备等先进生产和检测设备，生产控制系统采用了世界先进的控制软（硬）件，实现了数据实时传输和控制。公司具备了生产油气输送用管、高品质超（超）临界电站锅炉用管、核电蒸发器用U形传热管、超长传换热管、核电站用核级不锈钢无缝管及焊接管、海水淡化用管、化工用管等众多产品的能力。

（3）规模优势

公司通过不断的技术改造和产品结构调整，已成为国内规模最大的工业用不锈钢管制造企业，目前具备年产10万吨工业用不锈钢管的生产能力。根据中国特钢企业协会不锈钢分会统计，公司市场占有率多年位居国内同行业第一位，行业龙头地位和规模优势明显，具备一定的产品议价能力。

（4）产品优势

目前公司已拥有年产10万吨工业用不锈钢管的生产能力，形成了包括奥氏体/铁素体双相不锈钢无缝管、超级双相不锈钢无缝管、超（超）临界电站锅炉用不锈钢无缝管、镍基耐蚀合金油井管、油气输送用大口径厚壁不锈钢焊接管、大型换热器用超长不锈钢焊接U型管、海水腐蚀铁素体不锈钢焊接U型管、海水淡化及电站用钛及钛合金焊接管、核电蒸发器用U形传热管、核电站用核级不锈钢无缝管及焊接管、ITER装置用TF/PF导管等产品在内，涵盖多种工业用特种不锈钢、近百个品种的工业用不锈钢管产品。部分产品多次打破国外垄断，实现填补国内空白。

（5）客户优势公司优良的产品质量赢得了国内外客户的一致认可，已成为中石化的重点供应单位、中石油的一级网络成员单位（中油能源一号网）、中海油、哈尔滨电气、上海电气、东方电气、中核、中广核、中电投的合格供应商，也是英荷壳牌（Shell）、埃克森美孚（ExxonMobil）、英国石油（BP）、道达尔（Total）、巴西石油（Petrobras）、沙比克（Sabic）、巴斯夫（BASF）、拜耳（Bayer）、杜邦（Dupont）、沙索（Sasol）、福陆（Fluor）、福斯特惠勒（Foster Wheeler）、德希尼布（Technip）、塞班（Saipem）、沃利帕森（Worleyparsons）、日晖（JGC）、阿尔斯通（Alstom）等世界级知名企业的合格供应商，由此获得了参与上述公司全球项目的资质。

（6）品牌优势公司已具备了较为突出的品牌优势，近年来获得了多项荣誉称号，为公司品牌形象的树立与推广起到了良好的促进作用。同时，公司也是国家火炬计划重点高新技术企业，国家认定企业技术中心，中国合格评定国家认可委员会认可实验室，曾先后荣获“全国五一劳动奖”、“浙江省文明单位”、“浙江省工业大奖银奖”、“浙江省三名企业”等称号。为配合公司的全球发展战略，也出于知识产权保护的需要，公司在世界50多个国家及地区为公司品牌注册商标，为公司进一步拓展国际市场奠定了品牌基础。

第四节 经营情况讨论与分析

一、 概述

2018年，全球经济增长动能趋缓，分化明显，下行风险依然存在。我国经济整体来说稳中有进，外部贸易摩擦和内部去杠杆贯穿了全年的经济走势，同时下游不锈钢行业去产能化显著，随着公司产品主要应用的下游石油化工行业逐渐向民企、外资开放，其投资增速体现出了明显的回升。报告期内，公司紧跟市场发展步伐，以质取胜，持续稳固下游能源领域市场，取得了量价齐升的优异成绩。报告期内，公司营业收入比上年增长43.42%，公司的营业利润、利润总额、归属于上市公司股东的净利润指标分别比上年增长156.60%，156.76%，126.89%。对此，我们对照2018年初制定的经营目标和主要工作措施，将2018年度董事会及管理层的主要工作情况报告如下：

第一，加强科研项目攻关，加速全产业链发展，实现企业转型升级。一是以“国家级企业技术中心”为平台，围绕总体经营目标，全方位加强科研项目攻关和科研管理工作，对产品进行深度研发，取得了优异的成绩，提升了科研人员的专业技能。二是与钢研总院、永兴特钢及合金公司联合成立了特种不锈钢及合金材料技术创新中心，并以此为发展平台，在产业链内生需求上寻求新的突破，将公司打造成为集高品质不锈钢和特种合金材料研发、冶炼、加工、销售于一体的全产业链企业，推动公司从材料加工型企业向提供一体化解决方案的服务型企业的转变，从而实现可持续发展。三是新产品研发获成效。2018年，公司科研项目累计立项31项，其中完成验收16项；授权专利12项，其中发明专利6项。

第二，巩固下游油气市场，打开高端产品应用领域。一是继续巩固下游油气市场。石油化工天然气领域是公司产品应用的最主要、最广泛的领域。2018年，公司克服多项技术难关，成功为英国BP项目供应长距离输送用双相钢管线管，以良好的口碑获得了客户以及市场的肯定；二是打开高端产品应用领域，提高高端产品市场占比。公司始终致力于为全球高端装备制造业提供配套产品与服务。2018年，公司首次实现出口高端反应器用设备管，提升了公司产品在国际市场的知名度。三是携手世界领先企业，推动产品转型升级。2018年，公司与世界领先的先进不锈钢和特殊合金产品的开发商和制造商企业山特维克材料科技公司强强联合，引入Sanicro?25高性能合金、奥氏体不锈钢管的生产制造技术，在用于作为高性能的过热器管提供高效率、超超临界燃煤发电的同时，还可减少二氧化碳的排放，并以此打开国内外的销售市场，推动公司产品转型升级。

第三、引入员工持股计划，积极推动可持续发展。为进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，同时为建立和完善员工与公司的利益共享机制，吸引和保留公司优秀管理人才和生产、技术、业务骨干，加强公司凝聚力，提高公司在行业中的竞争力，从而促使公司实现可持续发展，为股东创造更多的效益，2018年，经公司董事会、股东大会审议，推出了第二期员工持股计划，有效的调动了公司管理层与员工的积极性。

第四，积极推行品质管理，全面提升员工安全意识。精益求精是公司对于产品品质的不断追求。为提高产品的一次合格率，进一步降低生产成本，公司在报告期内组织了多批次、上百人次的品质管理特训，从品质管理理念到品质异常的快速处理，进行全方位的系统阐述，为进一步改善产品品质奠定良好基础。另一方面，为切实提高员工安全生产意识，遏制安全事故发生的概率，公司多次邀请专业人士，组织安全生产专题培训和危化品和特种设备管理知识与操作规范培训，全面提升员工安全意识。

二、主营业务分析

1、概述

公司主营业务为工业用不锈钢管及特种合金管材、管件的研发、生产和销售，产品主要运用于石油、化工、天然气、电力（包括核电）设备制造等行业。公司目前的产品主要是工业用不锈钢无缝管和不锈钢焊接管两大类。报告期内，公司主要财务指标列示如下：

单位：万元

项目	2018年	2017年	同比增减	重大变化说明
营业收入	406,305.71	283,300.30	43.42%	主要系公司抓住下游项目投入机会，努力开拓国内外市场，本期产品销售实现量价齐升所致。
营业成本	304,477.47	222,477.60	36.86%
期间费用	64,544.52	43,355.25	48.87%	主要系本期销售规模扩大，费用相应增加；研发投入上升；同时本期确认股份支付（详见财务报表附注“十一、股份支付”之说明）所致。
其中：研发投入	15,463.52	11,961.31	29.28%
资产减值损失	738.95	3,717.90	-80.12%	主要系公司严格控制应收账款、商业承兑汇票和存货库存所致。
利润总额	37,838.05	14,736.69	156.76%	主要系公司不断提高全体员工的工作积极性，扩大销售，提升产品结构，加强管理降本增效所致。
归属于上市公司股东的净利润	30,363.65	13,382.42	126.89%
经营活动产生的现金流量净额	64,921.54	-11,070.33	686.45%	主要系本期利润上升，且严格控制应收款和存货库存所致。

项目	2018年		2017年		同比增减
	金额	占营业收入比重	金额	占营业收入比重
营业收入合计	4,063,057,117.64	100%	2,833,002,974.92	100%	43.42%
分行业
石油、化工、天然气	2,010,174,059.80	49.47%	1,436,861,935.77	50.72%	39.90%

电力设备制造	428,497,441.18	10.55%	300,047,393.45	10.59%	42.81%
其他机械制造	719,811,508.87	17.72%	429,961,165.37	15.18%	67.41%
其他不可分行业	904,574,107.79	22.26%	666,132,480.33	23.51%	35.79%
分产品
无缝管	2,283,396,829.16	56.20%	1,625,649,013.96	57.38%	40.46%
焊接管	1,174,623,379.65	28.91%	795,798,777.44	28.09%	47.60%
管件	289,692,819.78	7.13%	123,927,681.97	4.37%	133.76%
其他	315,344,089.05	7.76%	287,627,501.55	10.16%	9.64%
分地区
国内	3,308,426,938.78	81.43%	2,225,917,977.37	78.57%	48.63%
国外	754,630,178.86	18.57%	607,084,997.55	21.43%	24.30%

项目	营业收入	营业成本	毛利率	营业收入比上年同期增减	营业成本比上年同期增减	毛利率比上年同期增减（百分点）
分行业
石油、化工、天然气	2,010,174,059.80	1,438,056,574.29	28.46%	39.90%	32.72%	3.87
电力设备制造	428,497,441.18	326,886,641.35	23.71%	42.81%	38.26%	2.51
其他机械制造	719,811,508.87	555,828,579.18	22.78%	67.41%	59.13%	4.02
其他不可分行业	904,574,107.79	724,002,885.89	19.96%	35.79%	30.33%	3.35
分产品
无缝管	2,283,396,829.16	1,654,744,939.75	27.53%	40.46%	35.71%	2.54
焊接管	1,174,623,379.65	882,993,847.18	24.83%	47.60%	37.96%	5.26
分地区
国内	3,308,426,938.78	2,500,775,927.31	24.41%	48.63%	42.32%	3.35
国外	754,630,178.86	543,998,753.40	27.91%	24.30%	16.35%	4.93

（3）公司主要产品销量、库存量说明

行业分类	项目	单位	2018年	2017年	同比增减
钢管制造业（无缝管）	销售量	吨	50,741	42,757	18.67%
	生产量	吨	50,271	43,059	16.75%
	库存量	吨	4,797	5,267	-8.92%
钢管制造业（焊接管）	销售量	吨	45,065	33,408	34.89%
	生产量	吨	44,704	33,969	31.60%
	库存量	吨	4,868	5,229	-6.90%

行业分类	项目	2018年		2017年		同比增减
		金额	占营业成本比重	金额	占营业成本比重
钢管制造业	主营业务成本	2,838,460,415.31	93.22%	2,061,602,710.69	92.67%	37.68%
钢管制造业	其他业务成本	206,314,265.40	6.78%	163,173,320.61	7.33%	26.44%

产品分类	项目	2018年		2017年		同比增减
		金额	占营业成本比重	金额	占营业成本比重
无缝管	营业成本	1,654,744,939.75	54.35%	1,219,326,162.11	54.81%	35.71%
焊接管	营业成本	882,993,847.18	29.00%	640,054,266.24	28.77%	37.96%

管件	营业成本	218,646,357.64	7.18%	97,633,794.43	4.39%	123.95%
其他	营业成本	288,389,536.14	9.47%	267,761,808.52	12.03%	7.70%
合计	营业成本	3,044,774,680.71	100.00%	2,224,776,031.30	100.00%	36.86%

产品分类	项目	2018年		2017年		同比增减
		金额	占营业成本比重	金额	占营业成本比重
无缝管	原材料	1,199,389,580.35	72.48%	897,365,817.16	73.60%	33.66%
无缝管	其他	455,355,359.40	27.52%	321,960,344.95	26.40%	41.43%
无缝管	成本合计	1,654,744,939.75	100.00%	1,219,326,162.11	100.00%	35.71%
焊接管	原材料	753,019,828.56	85.28%	532,440,719.82	83.19%	41.43%
焊接管	其他	129,974,018.62	14.72%	107,613,546.42	16.81%	20.78%
焊接管	成本合计	882,993,847.18	100.00%	640,054,266.24	100.00%	37.96%

公司名称	股权取得方式	股权取得时点	出资额（元）	出资比例(%)
宝钛久立	出资设立	2018年6月27日	29,700,000.00	66.00

公司名称	股权处置方式	股权处置时点	处置日净资产	期初至处置日净利润（元）
久立美国	注销	2018年12月20日		2,196,906.73

前五名客户合计销售金额（元）

872,363,030.25

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例	21.47%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例	0.00%

序号	客户名称	销售额（元）	占年度销售总额比例
1	客户1	284,393,927.31	7.00%
2	客户2	166,548,492.51	4.10%
3	客户3	166,177,810.17	4.09%
4	客户4	129,603,647.81	3.19%
5	客户5	125,639,152.45	3.09%
合计	--	872,363,030.25	21.47%

前五名供应商合计采购金额（元）	1,375,299,757.24
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例	42.47%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例	0.00%

序号	供应商名称	采购额（元）	占年度采购总额比例
1	供应商1	390,917,558.86	12.07%
2	供应商2	321,712,044.51	9.93%
3	供应商3	319,798,191.32	9.88%
4	供应商4	239,269,473.87	7.39%
5	供应商5	103,602,488.68	3.20%
合计	--	1,375,299,757.24	42.47%

项目	2018年	2017年	同比增减	重大变动说明
销售费用	207,690,748.60	165,355,904.80	25.60%
管理费用	245,557,365.09	124,862,403.52	96.66%	主要系本期确认股份支付（详见财务报表附注“十一、股份支付”之说明）所致。
研发费用	154,635,224.90	119,613,066.49	29.28%
财务费用	37,561,838.37	23,721,101.56	58.35%	主要系本期增加了按市场利率计提的应付债券利息所致。

4、研发投入

报告期内，公司研发方向包括耐蚀合金、高温合金及镍基合金等高端产品开发、工艺技术改进、产品应用性能研究、科研平台信息化建设等方面。公司正在进行包括组件结构材料制造工艺研究等17项科研项目。通过不断地自主研发，以提升公司自主创新能力，实现国产化并替代进口，从而促进公司可持续发展。

（1）公司研发投入情况

项目	2018年	2017年	变动比例
研发人员数量（人）	307	299	2.68%
研发人员数量占比	10.75%	11.06%	下降0.31个百分点
研发投入金额（元）	154,635,224.90	119,613,066.49	29.28%
研发投入占营业收入比例	3.81%	4.22%	下降0.41个百分点
研发投入资本化的金额（元）	0.00	0.00	0.00%
资本化研发投入占研发投入的比例	0.00%	0.00%	0.00%

项 目	已申请	已获得	截至报告期末累计获得
发明专利	26	10	41
实用新型	8	10	69
外观设计	0	0	0
本年度核心技术团队或关键技术人员变动情况	无
是否属于科技部认定高新企业	是

项目	2018年	2017年	同比增减
经营活动现金流入小计	4,638,218,811.36	3,136,120,527.38	47.90%
经营活动现金流出小计	3,989,003,452.48	3,246,823,847.26	22.86%
经营活动产生的现金流量净额	649,215,358.88	-110,703,319.88	686.45%
投资活动现金流入小计	321,545,993.80	56,635,357.03	467.75%
投资活动现金流出小计	489,793,411.51	469,667,225.04	4.29%
投资活动产生的现金流量净额	-168,247,417.71	-413,031,868.01	59.27%
筹资活动现金流入小计	447,799,510.60	1,777,113,014.98	-74.80%

筹资活动现金流出小计	853,121,870.54	844,097,436.31	1.07%
筹资活动产生的现金流量净额	-405,322,359.94	933,015,578.67	-143.44%
现金及现金等价物净增加额	84,789,152.66	402,220,389.24	-78.92%

项目	金额	占利润总额比例	形成原因说明	是否具有可持续性
资产减值损失	7,389,482.09	1.95%	系本期计提的存货跌价损失及坏账损失。	否
其他收益	39,990,625.66	10.57%	系政府补助。	是
投资收益	6,475,051.29	1.71%	主要系本期利用闲置募集资金进行现金管理取得的投资收益，扣减远期结售汇合约处置产生的亏损后的差额。	否
公允价值变动损益	-2,902,191.14	-0.77%	系本期持有远期结售汇合约及人民币对外汇期权交易产生的浮亏。	否
资产处置收益	-775,790.53	-0.21%	系固定资产处置损失。	否
营业外收入	1,835,007.29	0.48%	主要系商标权受侵案胜诉于本期收到的赔偿金。	否
营业外支出	2,946,671.71	0.78%	主要系固定资产毁损报废损失及捐赠支出。	否

项目	2018年末		2017年末		比重增减	重大变动说明
	金额	占总资产比例	金额	占总资产比例

货币资金	797,713,439.03	15.39%	710,123,827.96	14.34%	1.05%
应收票据及应收账款	962,455,902.43	18.57%	785,657,751.75	15.87%	2.70%	主要系本期业务规模扩大所致。
预付款项	99,083,607.70	1.91%	127,843,015.85	2.58%	-0.67%
存货	1,082,500,441.70	20.89%	1,073,259,324.37	21.68%	-0.79%
其他流动资产	297,428,933.43	5.74%	327,684,954.71	6.62%	-0.88%
可供出售金融资产	36,000,000.00	0.69%	22,500,000.00	0.45%	0.24%	系本期追加对北京安点科技有限责任公司的投资。
长期股权投资	17,999,428.95	0.35%		0.00%	0.35%	系本期新增的对联营企业的投资。
固定资产	1,464,960,481.47	28.27%	1,630,038,820.33	32.92%	-4.65%	主要系本期新增固定资产原值低于计提折旧额所致。
在建工程	175,526,681.71	3.39%	64,739,961.55	1.31%	2.08%	主要系本期年产5500KM核电、半导体、医药、仪器仪表等领域用精密管材等项目持续投入建设所致。
无形资产	210,385,629.90	4.06%	182,384,322.72	3.68%	0.38%
短期借款	44,302,756.52	0.85%	314,035,980.00	6.34%	-5.49%	主要系本期经营活动现金净流量较好，归还了大部分流动资金借款所致。
应付票据及应付账款	277,391,541.38	5.35%	372,429,063.81	7.52%	-2.17%	主要系未到期的应付票据减少所致。
预收款项	322,564,065.52	6.22%	242,871,616.95	4.91%	1.31%	主要系期末在手订单预收款比例提高所致。
应付职工薪酬	65,385,641.98	1.26%	33,655,228.88	0.68%	0.58%	主要系本期已计提待发放的职工薪酬增加所致。
应交税费	149,532,084.71	2.89%	39,022,125.06	0.79%	2.10%	主要系期末应缴所得税及增值税增加所致。
应付债券	867,564,853.27	16.74%	827,475,114.84	16.71%	0.03%
递延收益	124,332,873.04	2.40%	96,392,732.17	1.95%	0.45%

项目	期初数	本期公允价值变动损益	计入权益的累计公允价值变动	本期计提的减值	本期购买金额	本期出售金额	期末数
金融资产
上述合计	0.00	0.00					0.00
金融负债	0.00	2,902,191.14					2,902,191.14

3、截至报告期末的资产权利受限情况

单位：元

项 目	期末账面价值	受限原因
货币资金	26,187,993.48	均系其他货币资金，包括：借款保证金4,562,243.09元和保函保证金21,625,750.39元。
固定资产	139,065,284.47	为银行融资提供担保
无形资产	74,087,061.89	为银行融资提供担保
合 计	239,340,339.84

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

单位：元

项目名称	投资方式	是否为固定资产投资	投资项目涉及行业	本报告期投入金额	截至报告期末累计实际投入金额	资金来源	项目进度	预计收益	截止报告期末累计实现的收益	未达到计划进度和预计收益的原因	披露日期	披露索引
工业自动化与智能制造项目	自建	是	不锈钢管制造业	9,026,446.76	11,820,634.09	募集资金及其他	5.00%	0.00	0.00	无	2017.11.30	2017-105
年产5500KM核电、半导体、医药、仪器仪表等领域用精密管材项目	自建	是	不锈钢管制造业	73,981,450.85	119,894,575.10	募集资金及其他	25.00%	0.00	0.00	无	2017.11.30	2017-105
年产1000吨航空航天材料及制品项目	自建	是	不锈钢管制造业	401.79	7,997.25	募集资金及其他	1.00%	0.00	0.00	无	2017.11.30	2017-105
核电加热器和冷凝器用耐蚀精密焊接管建设项目	自建	是	不锈钢管制造业	35,136,733.72	35,136,733.72	其他	35.00%	0.00	0.00	无
合计	--	--	--	118,145,033.12	166,859,940.16	--	--	0.00	0.00	--	--	--

募集年份	募集方式	募集资金 总额	本期已使用募集资金总额	已累计使用募集资金总额	报告期内变更用途的募集资金总额	累计变更用途的募集资金总额	累计变更用途的募集资金总额比例	尚未使用募集资金总额	尚未使用募集资金用途及去向	闲置两年以上募集资金金额
2017年	发行可转换公司债券	102,396.25	3,607.09	7,606.77	0	0	0.00%	96,540.28	募集资金专户余额为43,540.28万元，暂时补充流动资金30,000.00万元，购买的未到期理财产	0

									品23,000.00万元。
合计	--	102,396.25	3,607.09	7,606.77	0	0	0.00%	96,540.28	--	0
募集资金总体使用情况说明
本公司以前年度已使用募集资金3,999.68万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为19.62万元。2018年度实际使用募集资金3,607.09万元，2018年度收到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额为1,731.18万元；累计已使用募集资金7,606.77万元，累计收到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额为1,750.80万元。截至2018年12月31日，本次募集资金余额为人民币96,540.28万元（包括累计收到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额1,750.80万元），其中，募集资金专户余额为43,540.28万元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金30,000.00万元，购买的未到期理财产品23,000.00万元。

承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更项目(含部分变更)	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额(1)	本报告期投入金额	截至期末累计投入金额(2)	截至期末投资进度(3)＝(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	本报告期实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
1.年产5500KM核电、半导体、医药、仪器仪表等领域用精密管材项目	否	38,000	38,000	2,879.24	6,735.32	17.72%	建设中	--	不适用	否
2.工业自动化与智能制造项目	否	33,000	33,000	727.85	870.65	2.64%	建设中	--	不适用	否
3.年产1000吨航空航天材料及制品项目	否	33,000	33,000	0.00	0.80	0.00%	建设中	--	不适用	否
承诺投资项目小计	--	104,000	104,000	3,607.09	7,606.77	--	--	--	--	--
超募资金投向
归还银行贷款（如有）	--						--	--	--	--
补充流动资金（如有）	--						--	--	--	--
超募资金投向小计	--					--	--		--	--
合计	--	104,000[注]	104,000	3,607.09	7,606.77	--	--	--	--	--
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分		无

具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明	无
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	1.根据公司2017年11月21日第五届董事会第三次会议决议，公司利用募集资金置换预先投入募投项目“年产5500KM核电、半导体、医药、仪器仪表等领域用精密管材项目”的自筹资金2,554.57万元。2.根据公司2018年8月20日第五届董事会第十一次会议决议，公司利用募集资金置换募投项目下使用银行承兑汇票及自有外汇等方式所支付资金。2018年度公司利用募集资金置换募投项目下使用银行承兑汇票及自有外汇等方式所支付资金共计1,033.46万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	1.根据公司2017年11月21日第五届董事会第三次会议决议，公司使用闲置募集资金20,000.00万元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，截止2018年6月5日，公司已将上述募集资金归还至募集资金专户。2.根据公司2018年6月12日第五届董事会第八次会议决议，公司使用闲置募集资金30,000.00万元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，截止2018年12月31日，上述募集资金尚未归还至募集资金专户。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	截至2018年12月31日，募集资金结余96,540.28万元（包括累计收到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额1,750.80万元），其中，募集资金专户及纳入监管的定期存款账户余额为43,540.28万元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金30,000.00万元，购买的未到期理财产品23,000.00万元。公司将结合公司实际生产经营需要，将上述募集资金陆续用于募集资金投资项目。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无
其他	根据目前国内快锻工艺技术发展情况，结合公司自身的需求判断，公司目前正对“年产1000吨航空航天材料及制品项目”中部分工艺及设备情况进行进一步的优化论证与分析，后续将根据项目进展按照相关规定履行审批程序及信息披露义务。

六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

公司报告期未出售重大股权。

七、主要控股参股公司分析

（1）主要子公司、参股公司分析

单位：元

公司名称	公司类型	主要业务	注册资本	总资产	净资产	营业收入	营业利润	净利润
久立穿孔	子公司	不锈圆钢热轧穿孔、金属材料(除稀贵金属及加工材）、不锈钢棒、丝、管、带、板材加工、销售，仪器仪表、通讯设备、自动化设备及配件、建筑用小五金、日用百货销售。	11,500,000.00	184,801,950.65	142,087,251.67	707,374,588.46	8,525,116.93	7,614,880.56
天管久立	子公司	原油、天然气、液化天然气管道输送设施用高耐腐蚀复合管的研发、生产、销售、安装及相关技术咨询服务；不锈钢无缝管、不锈钢焊接管销售；货物进出口、技术进出口。	50,000,000.00	99,372,224.24	-16,419,834.46	14,241,360.72	-11,934,909.66	-11,934,909.66
久立泰祜	子公司	管道防腐加工、安装、维护及相关技术咨询服务；货物及技术进出口。	20,000,000.00	25,406,361.81	7,529,148.38	6,649,347.88	-2,242,068.88	-2,249,206.42
久立上海	子公司	材料、电子、信息科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。金属材料、不锈钢制品、金属管材、水暖器材的销售。	6,000,000.00	8,338,114.43	6,052,284.16	24,165,027.85	1,099,920.20	999,522.53
久立美国	子公司	金属制品的销售和贸易。	--	--	--	7,310,142.13	-792,561.78	2,196,906.73
华特钢管	子公司	不锈钢管材的制造、加工，金属材料及制品（除稀贵金属）的批发、零售。货物的进出口。	30,950,195.00	109,012,118.03	41,177,672.84	196,309,508.59	14,692,087.67	14,585,947.11

合金公司	子公司	高品质特种合金新材料的研发、生产和销售本公司生产的产品。	200,000,000.00	177,807,944.12	170,913,005.25	160,867,689.35	5,130,659.39	4,727,168.74
久立投资	子公司	服务：非证券业务的投资管理咨询（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可展开经营活动）	50,000,000.00	23,735,727.99	23,735,130.40	0.00	-199,304.80	-199,304.80
久立天信	子公司	私募股权投资、创业投资、投资管理、资产管理（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资贷款、融资担保、代客理财等金融服务），企业管理咨询、商务信息咨询（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可展开经营活动）	0.00	36,000,156.93	36,000,156.93	0.00	-3,501.90	-3,501.90
宝钛久立	子公司	钛及钛合金焊接管、锆及锆合金焊接管、钛钢复合管的研发、生产、加工、销售、检测、技术开发、技术转让、技术咨询；不锈钢焊接管加工；货物进出口；仓储服务（除危险化学品）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可展开经营活动）	45,000,000.00	44,782,179.01	44,509,425.08	0.00	-490,574.92	-490,574.92

公司名称	报告期内取得和处置子公司方式	对整体生产经营和业绩的影响
宝钛久立	出资设立	无
久立美国	注销	无

八、公司控制的结构化主体情况：不适用

九、公司未来发展的展望

（一）行业竞争格局和发展趋势

（1）国际市场国际市场经过近百年的发展，目前已形成以Sandvik、新日铁住金、沙士基达曼内斯曼、Butting等不锈钢管制造巨头为主的垄断竞争市场。

①不锈钢无缝管· Sandvik

Sandvik成立于1862年，总部位于瑞典。Sandvik的分支机构遍及130多个国家或地区，在全球拥有超过4万名雇员，Sandvik所生产的不锈钢管产品主要用于化学、石油、化肥、医药、造纸等领域。· 新日铁住金

新日铁住金是日本一家大型钢铁公司，前身分别为新日本制铁（简称新日鐡）与住友金属工业（简称住金），为提升在全球市场的竞争力，两家公司2012年10月1日合并并改为现名。其粗钢产量为日本第一，产品主要面向石油、化工、航空、汽车等行业。· 沙士基达曼内斯曼

沙士基达曼内斯曼成立于1886年，总部位于德国Mülheim。沙士基达曼内斯曼在美国、法国和意大利设有分支机构，主营不锈钢无缝管和镍合金管，产品主要应用于石化、石油、化工、油田、建筑、机械、汽车、食品、电力等行业。

②不锈钢焊接管· Butting

Butting成立于1777年，位于德国的Kenesebeck，主要产品是不锈钢直缝焊管及与之配套的管件、容器和预制件。Butting的产品主要用于化工、石油、天然气、造船、食品和医药、环保、发电、航空和航天等工业领域。· INOX TECH

INOX TECH是意大利不锈钢、双相钢及镍基合金中厚壁大口径焊接管制造企业，主要采用JCO成型与焊接工艺，设计生产最大外径110英寸，最大壁厚70mm，设计产能3万吨，产品应用于油气、石化、化

工、电力等工业领域工。

· SOSTA

SOSTA是德国不锈钢和双相钢焊接管制造企业，同时采用卷板连续机组成型焊接和JCO成型与焊接工艺，设计生产最大外径80英寸，最大壁厚40mm，设计产能1.5万吨，产品应用于油气、石化、化工、电力等工业领域。

（2）国内市场

经过50多年的发展，国内工业用不锈钢管市场形成了国有企业、民营企业及外资企业并存的竞争格局：

一是以公司、江苏武进不锈股份有限公司、中兴能源装备股份有限公司等后发民营企业为代表的工业用不锈钢管主流生产企业。自20世纪90年代以来，该类企业通过引进国外的先进生产设备和技术工艺实现了自身的快速发展，并推动了我国工业用不锈钢管产量和质量的迅速提高。

二是以常熟华新特殊钢有限公司等为代表的外资企业。该类企业进入国内较晚，但凭借其雄厚的资金和技术优势，呈现出较快的发展趋势。

三是以宝钢特钢有限公司、攀钢集团江油长城特殊钢有限公司等老牌国有企业为代表的不锈钢及不锈钢制品制造企业。该类企业在工业用不锈钢及不锈钢制品的生产方面起步较早，技术储备丰富，生产设备较为先进。近年来，该类企业主要定位于特殊钢的生产，在不锈钢管方面，主要生产工业用特种不锈钢管，其产量相对较小。

公司主要的国内竞争对手的简要情况如下：

· 江苏武进不锈股份有限公司

江苏武进不锈股份有限公司创建于1970年12月，自20世纪70年代起生产不锈钢管产品，90年代跻身全国不锈钢管主要生产企业行列，2016年12月在上海证券交易所上市，股票代码603878。· 中兴能源装备股份有限公司

中兴能源装备股份有限公司由前身南通特钢于2007年通过整体改制方式成立，现为南方风机股份有限公司旗下全资子公司，主要为石化、核电、新兴化工、煤制油化工等能源工程重要装置提供特种管件产品。· 常熟华新特殊钢有限公司

常熟华新特殊钢有限公司成立于1998年，是一家专业生产无缝管的企业，主要产品有精密仪表管、换热管用不锈钢无缝钢管、锅炉用无缝钢管、流体输送用不锈钢无缝管、U型无缝管、核一、二、三级核电用管、耐腐蚀耐高温合金管等。（二）公司发展战略

当前，我国经济正处于转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的攻关期，而2018年是实施“十三五”规划承上启下的关键一年，我国经济已由高速增长阶段逐步转向高质量发展阶段，推动高质量发展是未来几年确定发展思路、制定发展目标的根本要求。只有从发展的本质出发，将重心转向质量和效益，推进质量变革、效率变革、动力变革，才能把握发展机遇，最终实现发展目标。

在高质量发展要求的推动下，我国不锈钢管行业已通过供给侧结构性改革取得了积极成果，但是转型升级和结构性调整依旧是未来我国不锈钢管行业的发展方向。“十三五”期间，公司作为国内不锈钢材料研发基地，在新技术、新工艺、新产品等方面积累了较多研发成果，进一步实现了关键材料、核心技术的自主化。今后，公司将继续提高自身管理运营效率，加大研发投入，着力提升产品创新水平，加快产品结构化调整；同时公司继续积极开拓和发展高端装备制造、航空航天、核电及新材料领域市场，在经济发展新常态下把握新时代机遇、紧跟行业发展趋势，持续巩固公司在高端不锈钢管行业的市场地位，实现公司可持续发展。

（三）2019年度经营目标和主要工作措施

2019年度的经营目标：实现工业用成品不锈钢管销量9.97万吨，管件销量0.58万吨。为了实现2019年的经营目标，我们着重做好以下几方面的工作：

第一、研发推动创新、优化产品结构。一是继续利用好国家级企业技术中心、博士后科研工作站、院士专家工作站等专业化创新平台，围绕譬如半导体、精细化工等高端装备制造及新材料领域，持续加大新产品研发投入，同时加快科研人才的引进和培养，创新人才激励机制；二是继续完善实验室5S管理和内部基础管理，加强试验设备管理，降低设备故障率，提升设备完好率。

第二、完善营销机制、提升市场竞争力。一是继续贯彻服务营销理念，以客户需求为导向，继续抓好与下游客户的合作与协同，建立长效共赢机制，为客户提供从产品到服务的一条龙解决方案； 二是要继续完善销售队伍的建设，优化销售人员的培训、培养机制，搭建研发、生产、销售人员的互通平台，全面提升销售人员的综合素养，进而提高销售队伍的战斗力。

第三、加强质量把控、深化质量管理。质量是推动企业可持续发展的源动力。一是要继续加强对于产品质量的把控，从原材料进厂到成品出库，精准把握每个质量检测环节，通过自检、互检、巡检等形式及时发现并纠正问题，确保质量体系正常、高效运行，努力提高产品合格率，降低生产成本；二是要提高合同交货率，完善生产、采购等多部门之间的沟通机制，压缩信息传递时间，提高沟通效率，稳步提高合同交货率。

第四、利用上市公司平台，加强资本运作。2019年，一是继续通过资产运行和资本运作来有效整合公司资源，使公司得到快速地发展，以实现经济效益最大化。二是积极利用上市公司平台，通过收购、兼并等多种途径布局高端装备制造、新材料领域，优化产品结构，从而实现经济效益最大化。

十、接待调研、沟通、采访等活动

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

接待时间	接待方式	接待对象类型	调研的基本情况索引
2018年01月04日	实地调研	机构	投资者关系活动记录表：编号069

2018年01月24日	实地调研	机构	投资者关系活动记录表：编号070
2018年01月30日	实地调研	机构	投资者关系活动记录表：编号071
2018年05月15日	实地调研	机构	投资者关系活动记录表：编号072
2018年05月29日	实地调研	机构	投资者关系活动记录表：编号073
2018年05月30日	实地调研	机构	投资者关系活动记录表：编号074
2018年10月26日	实地调研	机构	投资者关系活动记录表：编号075

第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

（一）报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

1、股利分配的一般政策

根据有关法律法规和《公司章程》的规定，本公司股票均为普通股，所有的股份实行同股同权，同股同利。公司采取现金或股票方式分配股利。公司股东大会对利润分配方案做出决议后，公司董事会在股东大会召开后两个月内完成股利的派发事项。

公司缴纳所得税后的利润按下列顺序分配：

（1）弥补上一年度的亏损；

（2）提取法定公积金10%；

（3）提取任意公积金；

（4）支付股东股利。

公司法定公积金累计额达到公司注册资本百分之五十以上的，可以不再提取。提取法定公积金后，是否提取任意公积金由股东大会决定。公司不在弥补公司亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润。

股东大会决议将公积金转为股本时，按股东原有股份比例派送新股。但法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于注册资本的百分之二十五。

2、利润分配制度

根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》的相关规定，2012年8月22日，公司2012年第二次临时股东大会审议通过《关于修订公司章程的议案》。《公司章程》就股利分配政策修订如下：

（1）利润分配原则：公司的利润分配重视对社会公众股东的合理投资回报，以可持续发展和维护股东权益为宗旨，保持利润分配政策的连续性和稳定性，并符合法律、法规的相关规定。

（2）利润分配方式：公司利润分配可采取现金、股票、现金股票相结合或者法律许可的其他方式；在有条件的情况下，根据实际经营情况，公司可以进行中期分红。

（3）现金分红的条件：

* 公司该年度的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值；

* 审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；

* 公司未来十二个月内无重大对外投资计划或重大现金支出（募集资金项目除外）。重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的30%，且超过3亿元人民币。

（4）现金分红的比例及时间：在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，在满足现金分红条件时，公司原则上每年进行一次现金分红，每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的10%，且连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。

（5）股票股利分配的条件：根据累计可供分配利润、公积金及现金流状况，在保证足额现金分红及公司股本规模合理的前提下，公司可以采用发放股票股利方式进行利润分配，具体分红比例由公司董事会审议通过后，提交股东大会审议决定。

（6）决策程序与机制：公司董事会结合公司具体经营数据、盈利规模、现金流量状况、发展阶段及当期资金需求，并结合股东（特别是中小股东）、独立董事的意见，认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，提出年度或中期利润分配方案，并经公司股东大会表决通过后实施。

董事会提出的利润分配方案需经董事会过半数以上表决通过并经三分之二以上独立董事表决通过，独立董事应当对利润分配方案发表独立意见。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。

（7）利润分配政策的调整机制：如因外部环境或公司自身经营状况发生重大变化，公司需对利润分配政策进行调整的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定，有关调整利润分配政策的议案需经公司董事会审议后提交公司股东大会以特别决议方式审议。

现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：	是
分红标准和比例是否明确和清晰：	是
相关的决策程序和机制是否完备：	是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：	是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：	是
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：	是

2017年利润分配方案：以2017年度末总股本841,505,932股为基数，按每10股派发现金股利1.5元（含税），共计派发126,225,889.80元。本次股利分配后未分配利润结转以后年度分配。

2018年利润分配预案：以未来实施本次分配方案时股权登记日的公司总股本为基数，按每10股派发现金股利3元（含税）。如公司董事会、股东大会审议通过该方案后到方案实施前公司股本发生变动的，依照变动后的总股本为基数实施，每股分配额度保持不变。未来总股本变动后的预计分配总额不会超过报告期末财务报表上可供分配的范围。本次股利分配后未分配利润结转以后年度分配。

（三）公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表

单位：元

分红年度	现金分红金额（含税）	分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润	现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率	以其他方式（如回购股份）现金分红的金额	以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例	现金分红总额（含其他方式）	现金分红总额（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率
2018年	252,456,097.80	303,636,480.24	83.14%	0.00	0.00%	252,456,097.80	83.14%
2017年	126,225,889.80	133,824,225.66	94.32%	0.00	0.00%	126,225,889.80	94.32%
2016年	50,490,355.92	167,766,686.78	30.10%	0.00	0.00%	50,490,355.92	30.10%

每10股送红股数（股）	0
每10股派息数（元）（含税）	3.00
分配预案的股本基数（股）	841,520,326
现金分红金额（元）（含税）	252,456,097.80
本次现金分红情况
其他
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
以未来实施分配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 3 元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。如公司董事会、股东大会审议通过利润分配方案后到方案实施前公司股本发生变动的，依照变动后的总股本为基数实施，每股分配额度保持不变。未来总股本变动后的预计分配总额不会超过财务报表上可供分配的范围。暂以截至2018年12月31日公司总股本841,520,326股为基数，计算出本报告期预计现金分红（含税）金额为252,456,097.80元。

三、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

承诺事由	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
首次公开发行或再融资时所作承诺	公司董事、监事、高级管理人员周志江、蔡兴强、李郑周、徐阿敏	股份限售承诺	在任职期间每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五，离职后半年内，不转让所持有的公司股份。	2009.12.11	上任之日起至离职后半年内	履行中
其他对公司中小股东所作承诺	久立集团	股份增持承诺	自2017年5月4日起12个月内累计增持不超过公司总股本2%的股票。	2017.05.04	12个月	履行中
承诺是否按时履行			是
如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划			不适用

盈利预测资产或项目名称	预测起始时间	预测终止时间	当期预测业绩（万元）	当期实际业绩（万元）	未达预测的原因	原预测披露日期	原预测披露索引
收购华特钢管70%股权	2016年12月31日	2018年12月31日	450	1,480.08	不适用	2016年02月03日	《关于收购湖州华特不锈钢管制造有限公司股权并增资的公告》（公告编号：2016-005）

四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况：不适用五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明：

不适用六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

企业会计准则变化引起的会计政策变更

1、本公司根据《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2018〕15号)及其解读和企业会计准则的要求编制2018年度财务报表，此项会计政策变更采用追溯调整法。2017年度财务报表受重要影响的报表项目和金额详见本财务报告附注“重要会计政策及会计估计项目”之重要会计政策变更。2、 财政部于2017年度颁布了《企业会计准则解释第9号——关于权益法下投资净损失的会计处理》《企业会计准则解释第10号——关于以使用固定资产产生的收入为基础的折旧方法》《企业会计准则解释第11号——关于以使用无形资产产生的收入为基础的摊销方法》及《企业会计准则解释第12号——关于关键管理人员服务的提供方与接受方是否为关联方》。公司自2018年1月1日起执行上述企业会计准则解释，执行上述解释对公司期初财务数据无影响。

七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明：不适用八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

其他原因的合并范围变动

1. 合并范围增加

公司名称	股权取得方式	股权取得时点	出资额（元）	出资比例(%)
宝钛久立	出资设立	2018年6月27日	29,700,000.00	66.00

公司名称	股权处置方式	股权处置时点	处置日净资产	期初至处置日净利润（元）
久立美国	注销	2018年12月20日		2,196,906.73

九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称	天健会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）	114
境内会计师事务所审计服务的连续年限	14
境内会计师事务所注册会计师姓名	王越豪、赵静娴
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限	2年、5年
境外会计师事务所名称（如有）	不适用
境外会计师事务所报酬（万元）（如有）	0
境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有）	不适用
境外会计师事务所注册会计师姓名（如有）	不适用
境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限（如有）	不适用

2015年9月18日，公司于四届十三次董事会中审议通过了《关于变更<国信久立成长1号集合资产管理合同>部分条款的议案》，删除担保约定、返还增强资金等。具体内容详见公司于2015年9月22日刊登在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告（公告编号：

2015-078）。

2018年3月1日，公司于五届五次董事会中审议通过了《关于公司2015年员工持股计划存续期继续展期的议案》，同意公司2015年员工持股计划存续期延长12个月。具体内容详见公司于2018年3月2日刊登在指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告（公告编号：

2018-010）。

截止报告期末，持股计划合计持有公司股票11,380,000股，约占公司总股本的1.35%。

二、第二期员工持股计划

公司于2018年7月31日召开的2018年第一次临时股东大会中审议通过了《公司第二期员工持股计划（草案）》，向不超过23名公司员工实施员工持股计划。具体内容详见公司刊登于《证券时报》、《上海证券报》和指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告（公告编号：2018-053）。

2018年9月4日，公司于五届十二次董事会中审议通过了《关于调整公司第二期员工持股计划相关要素并修订<第二期员工持股计划>及<第二期员工持股计划管理办法>的议案》，对第二期员工持股计划持有人的范围、份额分配以及资金总额等相关要素进行调整，并对《第二期员工持股计划》及《第二期员工持股计划管理办法》进行相应修订。具体内容详见公司刊登于《证券时报》、《上海证券报》和指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告（公告编号：2018-068）。

截至2018年10月31日，公司第二期员工持股计划已通过二级市场竞价交易方式累计购入公司股票12,550,095股，占公司总股本1.49%，成交均价为6.096元/股，成交金额合计76,493,085.40元。具体内容详见公司刊登于《证券时报》、《上海证券报》和指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告（公告编号：2018-075）。

截止报告期末，第二期员工持股计划合计持有公司股票12,550,095股，约占公司总股本的1.49%。

十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

关联交易方

关联关系

关联交易类型

关联交易内容

关联交易定价原则

关联交易价格

关联交易金额（万元）

占同类交易金额的比例

获批的交易额度（万元）

是否超过获批额度

关联交易结算方式

可获得的同类交易市价

披露日期

披露索引

久立钢构

同受母公司控制

采购商品和接受劳务

修理费、加工费、工程施工费

市场价

4,042,725.33

404.27

0.12%

500.00

否

转账支付

4,042,725.33

久立材料

其他

采购商品和接受劳务

采购货物、加工费

市场价

3,707,024.93

370.70

0.11%

400.00

否

转账支付

3,707,024.93

久立物业

同受母公司控制

采购商品和接受劳务

物业费

市场价

4,709,200.79

470.92

0.15%

480.00

否

转账支付

4,709,200.79

嘉祥精密

母公司的联营企业

采购商品和接受劳务

采购货物、加工费

市场价

9,522,330.46

952.23

0.29%

1,500.00

否

转账支付

9,522,330.46

绿州农业

同受母公司控制

采购商品和接受劳务

采购货物

市场价

841,320.00

84.13

0.03%

100.00

否

转账支付

841,320.00

久立集团

母公司

出售商品和提供劳务

出售货物、水电、加工费

市场价

1,029,399.75

102.94

0.03%

100.00

是

转账支付

1,029,399.75

久立钢构

同受母公司控制

出售商品和提供劳务

出售货物、水电、加工费

市场价

1,174,221.91

117.42

0.03%

100.00

是

转账支付

1,174,221.91

久立材料

其他

出售商品和提供劳务

出售货物、加工费、检测费

市场价

65,540.76

6.55

0.00%

10.00

否

转账支付

65,540.76

久立物业

同受母公司控制

出售商品和提供劳务

出售货物、水电

市场价

31,858.01

3.19

0.00%

10.00

否

转账支付

31,858.01

嘉祥精密

母公司的联营企业

出售商品和提供劳务

出售货物、水电、加工费

市场价

571,827.58

57.18

0.01%

80.00

否

转账支付

571,827.58

久立集团

母公司

出租房产及建筑物

出租房产

资产折旧

380,000.31

38.00

40.00

否

转账支付

无

久立集团

母公司

承租房产及建筑物

承租房产

资产折旧

1,468,389.58

146.84

200.00

否

转账支付

无

合计

--

--

2,754.37

--

3,520.00

--

--

--

--

--

大额销货退回的详细情况

无

按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有）

无

交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用）

不适用

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

公司报告期不存在关联债权债务往来。

5、其他重大关联交易

公司报告期无其他重大关联交易。

十七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

（1）托管情况公司报告期不存在托管情况。（2）承包情况公司报告期不存在承包情况。（3）租赁情况公司报告期不存在租赁情况。2、重大担保（1）担保情况

单位：万元

公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称	担保额度相关公告披露日期	担保额度	实际发生日期	实际担保金额	担保类型	担保期	是否履行完毕	是否为关联方担保
报告期内审批的对外担保额度合计				报告期内对外担保实

（A1）				际发生额合计（A2）
报告期末已审批的对外担保额度合计（A3）				报告期末实际对外担保余额合计（A4）
公司对子公司的担保情况
担保对象名称	担保额度相关公告披露日期	担保额度	实际发生日期	实际担保金额	担保类型	担保期		是否履行完毕	是否为关联方担保
合金公司	2016.03.02	5,000.00	2017.03.09		连带责任保证	2017.3.9-2019.3.31		否	是
报告期内审批对子公司担保额度合计（B1）			0.00	报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2）					0.00
报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3）			5,000.00	报告期末对子公司实际担保余额合计（B4）					0.00
子公司对子公司的担保情况
担保对象名称	担保额度相关公告披露日期	担保额度	实际发生日期	实际担保金额	担保类型	担保期	是否履行完毕		是否为关联方担保
报告期内审批对子公司担保额度合计（C1）				报告期内对子公司担保实际发生额合计（C2）
报告期末已审批的对子公司担保额度合计（C3）				报告期末对子公司实际担保余额合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1）			0.00	报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2）					0.00
报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3）			5,000.00	报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4）					0.00
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E）
担保总额超过净资产50%部分的金额（F）
上述三项担保金额合计（D+E+F）
对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明
违反规定程序对外提供担保的说明

单位：万元

具体类型	委托理财的资金来源	委托理财发生额	未到期余额	逾期未收回的金额
银行理财产品	闲置募集资金	33,000.00	23,000.00	0.00
银行理财产品	子公司自有资金	4,750.00	2,590.00	0.00
券商理财产品	闲置募集资金	30,000.00	0.00	0.00
合计		67,750.00	25,590.00	0.00

合同订立公司方名称	合同订立对方名称	合同标的	合同签订日期	定价原则	交易价格（万元）	是否关联交易	关联关系	截至报告期末的执行情况	披露日期	披露索引
本公司	恒力石化（大连）有限公司	镍合金无缝钢管	2016年12月23日	市场价	6,742.40	否	无	截止2018年12月31日，本合同已全部履行完毕。	2017年04月25日	2017-044

益相关的重大信息，严格按照与债权人签订的合同履行债务，实现股东利益与债权人利益的双赢。公司严格履行借款合同，按时向商业银行等支付利息，充分保护债权人利益。

第三，职工权益保护方面。职工是企业的资本和财富，在整个员工权益管理过程中，公司除了100%签订劳动合同外，按时发放工资，同时为员工缴纳五险一金和团体意外保险，提供年功奖励基金，另一方面，日益丰富员工节假日福利，发放节日实物、生日卡，安排员工体检、健康讲座等活动。在维护职工权益、维护职工队伍稳定等方面充分激发工会管理层的活力，加强组织建设。积极发挥工会、妇女、共青团等群团组织联系职工群众的桥梁和纽带作用，在经济效益增长的同时，努力提高员工的收入和福利待遇，积极解决员工工作和生活中的实际问题和困难，慰问困难员工，捐款捐物等，维护保员工的合法权益。

第四，供应商、客户和消费者权益保护方面。公司以产品质量、诚信经营为本，始终贯彻“为全球工业装备提供安全可靠的不锈钢管”的核心理念和“艰苦创业、以质取胜、以信为本”的企业精神。公司通过了API、ASME、壳牌等认证；公司先后取得中国、美国等多国船级社工厂认可证书，以及PED97/23/EC欧盟承压设备指令认证、AD/W0德国莱茵公司承压设备认证、ISO9001:2008质量管理体系认证和ISO10012计量检测体系合格证书，确保以高品质保证客户的利益。在“公开、公平、公正”的原则下，通过集中公开招标采购，敦促供应商遵守商业道德和社会公德。

第五，环境保护与可持续发展方面。公司继续围绕“清洁生产、预防污染、节约资源、实现可持续发展”的环境保护方针，依靠技术改造，推行清洁生产和节能降耗工艺，有效降低生产成本。报告期内，公司投资并建设了一条进口酸洗生产线，拟在2019年年底实施，项目结合自动化设施，减少人工误操作，同比生产线可减少氮氧化物的排放约30%。

第六，公共关系和社会公益事业方面。公司积极响应国家各项政策，以做好社会公益事业为信念，设立“久立匠心”职业教育人才培养奖励基金；以发展国家高新技术为使命，承办中国不锈钢发展与应用高端论坛会议；以安全环保工作为企业根基，发起公司定期安全环保专项培训维护及审查并建立相关各项公司制度。公司2018年的工作在彰显社会主义人文精神的同时，积极练好内功，不断有效保障公司正常的生产经营秩序。

2、履行精准扶贫社会责任情况

公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。

3、环境保护相关的情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位：是

公司或子公司名称	主要污染物及特征污染物的名称	排放方式	排放口数量	排放口分布情况	排放浓度	执行的污染物排放标准	排放总量	核定的排放总量	超标排放情况
本公司	化学需氧量	纳管	1	东经120度10分46秒北纬30	200 mg/L	GB8978-1996《污水综合排放标准》表4中的	22.866吨/年	57.2吨/年	否

				度53分06秒		三级标准500mg/L
本公司	氨氮	纳管	1	东经120度10分46秒北纬30度53分06秒	25 mg/L	DB33/887-2013《工业企业废水氮、磷污染物间接排放限值》	2.858吨/年	4吨/年	否
本公司	总镍	纳管	1	东经120度10分46秒北纬30度53分06秒	0.45 mg/L	GB8978-1996 《污水综合排放标准》一类污染物排放标准1mg/L	0.0514吨/年	0.1144吨/年	否
本公司	总铬	纳管	1	东经120度10分46秒北纬30度53分06秒	0.033 mg/L	GB8978-1996 《污水综合排放标准》一类污染物排放标准1.5mg/L	0.058吨/年	0.1716吨/年	否
本公司	氮氧化物	排环境	1	东经120度10分46秒北纬30度53分06秒	25 mg/m3	GB16297-1996《大气污染物综合排放标准》二级标准240 mg/m3	18吨/年	27吨/年	否

建设项目名称	环评批复单位	环评批复时间	环评批复文号	竣工验收单位	竣工验收时间	竣工验收文号
不锈钢无缝管自动化表面处理工艺技术改造项目	吴兴区环保局	2014年	吴环建管「2014」45号	吴兴区环保局	2015年	吴环管验「2015」26号
第三代核电蒸汽发生器用690合金U形传热管项目	吴兴区环保局	2014年	吴环建管「2014」54号	吴兴区环保局	2016年	吴环管验「2016」62号
年产5000吨大型装备用耐腐蚀换热管束技术开发及产业化项目	吴兴区环保局	2014年	吴环建管「2014」96号	吴兴区环保局	2016年	吴环管验「2016」24号
年产2200KM高端精密管及快堆包壳管项目	吴兴区环保局	2016年	吴环建管「2016」88号		建设中
技术升级改造项目	吴兴区环保局	2017年	吴环建管「2017」6号	企业自行验收	2018年
工业自动化与智能制造项目	吴兴区环保局	2017年	吴环建管「2017」27号		建设中
年产5500KM核电、半导体、医药、仪器仪表等领域用精密管材项目	吴兴区环保局	2017年	吴环建管「2017」29号		建设中
年产1000吨航空航天材料及制品项目	吴兴区环保局	2017年	吴环建管「2017」28号		建设中
20吨/天不锈钢重金属污泥无害化处理和资源综合利用生产线项目	吴兴区环保局	2018年	吴环建管「2018」14号		建设中

突发环境事件应急预案

公司按照当地环保主管部门的要求，制定了突发环境事件制定应急预案，具体如下：预先规范应对突发环境污染事故、控制污染源、抢救受害人员、指导群众防护和组织撤离、消除环境污染后果而组织的救援活动。突发环境污染事故应急预案需要预测可能发生的突发环境污染事故的类别、危害程度，充分考虑现有物质、人员及危险源的具体条件，及时、有效地统筹指导事故应急救援行动，以预防突发环境污染事故的发生或将损失和对环境的影响减少到最低限度。环境自行监测方案

公司按照当地环保主管部门的要求，制定了环境自行监测方案，建立规范排放口，并根据环境影响报告合理布设监测点，保证各监测点位布设的科学性和可比性，同时委托有资质的第三方监测机构进行监测，对公司排放污染物进行严格监控，全年“三废”排放符合相关要求。其他应当公开的环境信息：不适用其他环保相关信息：不适用

十九、其他重大事项的说明：不适用二十、公司子公司重大事项：不适用

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位：股

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例
一、有限售条件股份	27,115,748	3.22%				-6,367,468	-6,367,468	20,748,280	2.47%
3、其他内资持股	27,115,748	3.22%				-6,367,468	-6,367,468	20,748,280	2.47%
境内自然人持股	27,115,748	3.22%				-6,367,468	-6,367,468	20,748,280	2.47%
二、无限售条件股份	814,390,184	96.78%				6,381,862	6,381,862	820,772,046	97.53%
1、人民币普通股	814,390,184	96.78%				6,381,862	6,381,862	820,772,046	97.53%
三、股份总数	841,505,932	100.00%				14,394	14,394	841,520,326	100.00%

通股股东的每股净资产等财务指标无影响。公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容：不适用

2、限售股份变动情况

单位：股

股东名称	期初限售股数	本期解除限售股数	本期增加限售股数	期末限售股数	限售原因	解除限售日期
蔡兴强	6,592,468	6,592,468	0	0	离任之后满6个月予以解锁	2018.5.8
张建新	0	0	225,000	225,000	高管锁定股	--
合计	6,592,468	6,592,468	225,000	225,000	--	--

报告期末普通股股东总数	48,722	年度报告披露日前上一月末普通股股东总数		51,375		报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）			0		年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）			0
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
股东名称		股东性质	持股比例		报告期末持股数量		报告期内增减变动情况	持有有限售条件的股份数量		持有无限售条件的股份数量		质押或冻结情况
												股份状态	数量
久立集团		境内非国有法人	37.85%		318,512,086		0	0		318,512,086		质押	273,512,086
周志江		境内自然人	2.10%		17,632,400		0	13,224,300		4,408,100
中国人民财产保险股份有限公		其他	1.85%		15,583,987		5,099,654	0		15,583,987

司－传统－普通保险产品
浙江久立特材科技股份有限公司－第二期员工持股计划	其他	1.49%	12,550,095	12,550,095	0	12,550,095
国信证券－工商银行－国信久立成长1号集合资产管理计划	其他	1.35%	11,380,000	0	0	11,380,000
李郑周	境内自然人	0.99%	8,356,945	0	6,267,709	2,089,236
杭州科策投资管理合伙企业（有限合伙）－科策3号基金	其他	0.90%	7,573,000	273,000	0	7,573,000
蔡兴强	境内自然人	0.78%	6,592,468	0	0	6,592,468
交通银行－华安宝利配置证券投资基金	其他	0.66%	5,576,328	5,576,328	0	5,576,328
中国人民健康保险股份有限公司－自有资金	其他	0.51%	4,306,123	1,849,800	0	4,306,123
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）		不适用
上述股东关联关系或一致行动的说明		公司股东李郑周先生系公司实际控制人周志江先生的外甥，持有公司股份8,356,945股。除此之外，本公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称				报告期末持有无限售条件股份数量		股份种类
						股份种类		数量
久立集团股份有限公司				318,512,086		人民币普通股		318,512,086
中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品				15,583,987		人民币普通股		15,583,987
浙江久立特材科技股份有限公司－第二期员工持股计划				12,550,095		人民币普通股		12,550,095
国信证券－工商银行－国信久立成长1号集合资产管理计划				11,380,000		人民币普通股		11,380,000
杭州科策投资管理合伙企业（有限合伙）－科策3号基金				7,573,000		人民币普通股		7,573,000
蔡兴强				6,592,468		人民币普通股		6,592,468
交通银行－华安宝利配置证券投资基金				5,576,328		人民币普通股		5,576,328
周志江				4,408,100		人民币普通股		4,408,100
中国人民健康保险股份有限公司－自有资金				4,306,123		人民币普通股		4,306,123
张彦夫				3,922,400		人民币普通股		3,922,400
前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明				本公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。

控股股东类型：法人

控股股东名称	法定代表人/单位负责人	成立日期	组织机构代码	主要经营业务
久立集团	周志江	1998年01月19日	913305007042023803	实业投资
控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	无

实际控制人姓名	与实际控制人关系	国籍	是否取得其他国家或地区居留权
周志江	本人	中国	否
主要职业及职务	公司董事，兼任久立投资董事长、湖州南浔浔商小额贷款有限公司董事长
过去10年曾控股的境内外上市公司情况	无

第七节 优先股相关情况

报告期公司不存在优先股。

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

姓名	职务	任职状态	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	期初持股数（股）	本期增持股份数量（股）	本期减持股份数量（股）	其他增减变动（股）	期末持股数（股）
周志江	董事	现任	男	69	2017.11.09	2020.11.08	17,632,400				17,632,400
李郑周	董事长、总经理	现任	男	46	2017.11.09	2020.11.08	8,356,945				8,356,945
章宇旭	董事	现任	男	37	2017.11.09	2020.11.08
郑杰英	董事、副总经理	现任	女	43	2017.11.09	2020.11.08
徐阿敏	董事、副总经理	现任	男	52	2017.11.09	2020.11.08	1,350,028				1,350,028
杨佩芬	董事、财务总监	现任	女	49	2017.11.09	2020.11.08
王长城	常务副总经理	现任	男	52	2017.11.09	2020.11.08	25,000				25,000
苏 诚	总工程师	现任	男	49	2017.11.09	2020.11.08
潘佳燕	监事	现任	女	37	2017.11.09	2020.11.08
顾国兴	独立董事	现任	男	62	2017.11.09	2020.11.08
缪兰娟	独立董事	现任	女	54	2017.11.09	2020.11.08
郑万青	独立董事	现任	男	57	2017.11.09	2020.11.08
寿昊添	董事会秘书	现任	男	32	2017.11.09	2020.11.08
沈筱刚	监事会主席	现任	男	35	2017.11.09	2020.11.08
赵信华	监事	现任	男	42	2017.11.09	2020.11.08
张建新	副总经理	现任	男	54	2018.01.09	2020.11.08
合计	--	--	--	--	--	--	27,364,373				27,364,373

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

姓名	担任的职务	类型	日期	原因
张建新	副总经理	任免	2018.1.9	董事会选举产生

司所长、浙江新中天税务师事务所有限公司董事长、浙江新中天信用评估咨询有限公司董事长、德清天睿投资管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人、浙江越剑智能装备股份有限公司独立董事、众望布艺股份有限公司独立董事。

郑万青先生：1962年4月出生，博士学历，浙江工商大学教授。历任杭州师范大学讲师，浙江星韵律师事务所律师，浙江京衡律师事务所律师；现任本公司独立董事、丹化化工科技股份有限公司独立董事、浙江德宝通讯科技股份有限公司独立董事、天津富通鑫茂科技股份有限公司独立董事、兼任浙江泽厚律师事务所律师。

（二）监事主要工作经历

沈筱刚先生：1984年4月出生，本科学历。历任本公司技术商务部科员，特殊材料部科员、副经理、经理。现任本公司监事会主席、总经理助理、销售部总经理。

潘佳燕女士：1982年11月出生，大学学历。历任久立集团股份有限公司董事长秘书。现任本公司监事、久立集团发展部副经理。

赵信华先生：1977年12月出生，本科学历。历任公司挤压分厂技术科长、厂长助理及厂长，公司穿孔分厂厂长，现任本公司监事、公司冷轧一厂厂长。

（三）高级管理人员主要工作经历

李郑周先生：本公司总经理，简介同上。

王长城先生：1966年10月出生，大专学历，工程师，历任四川长城特殊钢有限公司协和钢管公司厂下属挤压分厂厂长助理、技术厂长、副厂长，湖州久立挤压特殊钢有限公司工装部长、挤压分厂厂长，本公司无缝管事业部副总经理。现任本公司常务副总经理，兼任久立集团董事。

郑杰英女士：本公司副总经理，简介同上。

徐阿敏先生：本公司副总经理，简介同上。

张建新先生：1964年4月出生，大专学历，高级经济师，历任浙江久立集团有限公司总经理助理、副总经理；久立集团副总裁；湖州久立房地产开发有限公司执行董事。现任公司副总经理，兼任久立集团董

事、久立实业董事、久城地产董事。

寿昊添先生：1987年7月出生，本科学历，具备证券、基金、会计从业资格，参加了深圳证券交易所中小企业板上市公司董事会秘书培训班并取得了董事会秘书资格证书。2010年6月毕业于杭州电子科技大学，2012年3月起在公司董事会办公室工作，历任公司董事会办公室科员、副主任、证券事务代表，现任本公司董事会秘书、董事会办公室主任。

苏诚先生：1970年9月出生，大学学历，高级工程师，历任四川长城特殊钢有限公司协和钢管公司挤压分厂技术员，生产技术厂长，协和钢管公司生产技术部副部长，供应部部长，湖州久立挤压特殊钢有限

公司技术部经理、总工程师，现任本公司总工程师、合金公司董事，兼任久立集团董事。

杨佩芬女士：本公司财务负责人，简历同上。在股东单位任职情况

任职人员姓名	股东单位名称	在股东单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期	在股东单位是否领取报酬津贴
周志江	久立集团	董事局主席	2016年02月16日	2019年02月15日	否
李郑周	久立集团	董事	2016年02月16日	2019年02月15日	否
章宇旭	久立集团	董事	2016年02月16日	2019年02月15日	否
王长城	久立集团	董事	2016年02月16日	2019年02月15日	否
苏 诚	久立集团	董事	2016年02月16日	2019年02月15日	否
张建新	久立集团	董事	2016年02月16日	2019年02月15日	否
潘佳燕	久立集团	发展部副经理	2012年02月11日	2019年02月15日	是
在股东单位任职情况的说明	无

任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期	在其他单位是否领取报酬津贴
李郑周	天管久立	董事长	2014年04月29日		否
郑杰英	天管久立	监事	2014年04月29日		否
沈筱刚	天管久立	董事	2014年04月29日		否
徐阿敏	久立泰祜	董事长	2014年08月16日		否
周志江	南浔浔商小额贷款有限公司	董事长	2011年12月01日		否
章宇旭	合金公司	副董事长	2014年05月23日		否
李郑周	合金公司	董事	2014年05月23日		否
苏 诚	合金公司	董事	2014年05月23日		否
李郑周	久立上海	执行董事	2013年02月22日		否
李郑周	久立美国	执行董事及经理	2011年08月08日		否
章宇旭	华特钢管	董事长	2016年03月07日		否
李郑周	华特钢管	董事	2016年03月07日		否
郑杰英	久立投资	经理	2016年07月11日		否
周志江	久立投资	董事长	2016年07月11日		否
张建新	久立实业	董事	2013年02月05日		否
张建新	久城地产	董事			否
缪兰娟	浙江新中天会计师事务所有	所长	2004年11月01日		是

	限公司
缪兰娟	浙江新中天税务师事务所有限公司	董事长	2002年10月01日		是
缪兰娟	浙江新中天信用评估咨询有限公司	董事长	2006年09月01日		否
缪兰娟	德清天睿投资管理合伙企业（有限合伙）	执行事务合伙人	2015年05月01日		否
缪兰娟	浙江越剑智能装备股份有限公司	独立董事	2017年10月28日		是
缪兰娟	众望布艺股份有限公司	独立董事执行事务合伙人	2017年11月09日		是
顾国兴	深圳合众清洁能源研究院	专家委主任	2019年01月01日		是
郑万青	丹化化工科技股份有限公司	独立董事	2016年10月01日		是
郑万青	浙江德宝通讯科技股份有限公司	独立董事	2017年12月28日		是
郑万青	天津富通鑫茂科技股份有限公司	独立董事	2018年08月02日		是
郑万青	浙江泽厚律师事务所	律师	2009年01月01日		是
在其他单位任职情况的说明		无

姓名	职务	性别	年龄	任职状态	从公司获得的税前报酬总额	是否在公司关联方获取报酬
李郑周	董事长、总经理	男	46	现任	88.10	否
周志江	董事	男	69	现任	2.00	是
章宇旭	董事	男	37	现任	2.00	是
郑杰英	董事、副总经理	女	43	现任	56.70	否
徐阿敏	董事、副总经理	男	52	现任	53.50	否
杨佩芬	董事、财务总监	女	49	现任	47.80	否
顾国兴	独立董事	男	62	现任	5.00	否
缪兰娟	独立董事	女	54	现任	5.00	否

郑万青	独立董事	男	57	现任	5.00	否
寿昊添	董事会秘书	男	32	现任	18.56	否
王长城	常务副总经理	男	52	现任	60.40	否
张建新	副总经理	男	54	现任	50.60	否
苏 诚	总工程师	男	49	现任	55.60	否
沈筱刚	监事会主席	男	35	现任	49.30	否
赵信华	监事	男	42	现任	32.66	否
潘佳燕	监事	女	37	现任	2.00	是
合计	--	--	--	--	534.22	--

母公司在职员工的数量（人）	2,409
主要子公司在职员工的数量（人）	447
在职员工的数量合计（人）	2,856
当期领取薪酬员工总人数（人）	2,856
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）	0
专业构成
专业构成类别	专业构成人数（人）
生产人员	1,966
销售人员	95
技术人员	308
财务人员	36
行政人员	451
合计	2,856
教育程度
教育程度类别	数量（人）
本科及以上	353
大专	504
其他	1,999
合计	2,856

2、薪酬政策

根据公司发展战略的指导，对员工薪酬支付原则、薪酬策略、薪酬水平、薪酬结构、薪酬构成进行确定、分配和调整的动态管理，达到吸引、保留、激励人才的重要手段，通过综合考虑岗位、技能因素以及资本、技术管理要素，合理确定企业工资水平，积极调研，公司建有并执行《薪酬管理制度》。公司设有5种薪酬模式：岗位绩效工资制、计件工资制、计时工资制、年薪制和协议工资制，坚持效率优先、兼顾公平和按劳分配为主体的分配原则，使员工收入与企业经济效益和个人绩效挂钩。每个月根据考勤制定月度工资表，完成本级部门员工及事业部、分厂、子公司的工资结算及汇总。及时做好工资汇总及各种数据的统计及分析，同时做好下属单位的指导、培训、督促、检查工作。通过调研、指标设立测定等从定量、定性、创新类、控制类等4个方面进行相关考核。3、培训计划

根据2019年公司年度计划、培训重点、经营重心及组织素养等方面存在的问题开展需求调查后，制定了全公司的培训计划，选择科学合理的培训方案和执行方案，并逐项跟踪，实施效果评价及沟通。2018年，举办了品质管理特训班、创新方法推广应用培训（TRIZ二级）、TPM六大技能道场培训学习成果交流会、销售部培训、安全生产专题培训、危化品知识和操作规范培训班、锆材钛材知识专题培训、特种设备管理培训、新工培训、第三轮职业技能培训等62个培训班，11,032人次参训，合计22,511人课时。另一方面，通过提升公司技能人才的培养工作，积极选派优秀员工参加吴兴技能比武，修磨厂、机械分厂获得钳工比赛项目一等奖、三等奖和团体二等奖。

4、劳务外包情况：不适用

第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和中国证监会有关法律法规等的要求，不断完善公司的法人治理结构，健全内部管理、规范运作。截至报告期末，公司治理的实际状况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件。

1、关于股东与股东大会：公司能够根据《上市公司股东大会规则》的要求及公司制定的《股东大会议事规则》召集、召开股东大会。能够确保所有股东享有平等地位，充分行使自己的权利。在实施选举两名以上董事、监事表决程序时采取累积投票制，让中小投资者充分行使自己的权利。

2、关于控股股东与上市公司的关系：公司控股股东及实际控制人是自然人周志江先生。周志江先生在公司担任董事长，对公司依法通过股东大会行使出资人的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动。公司具有独立的业务、经营能力和完备的运营体系，业务、人员、资产、机构、财务独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。

3、关于董事与董事会：公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举董事、独立董事。公司目前董事会成员9人，其中独立董事3人，公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求。公司全体董事能够按照《董事会议事规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等的要求认真履行董事诚实守信、勤勉尽责的义务，认真出席董事会和股东大会，积极参加相关知识的培训，熟悉有关法律法规。

4、关于监事和监事会：公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举监事。公司监事会由3名监事组成，其中一名为职工代表监事，监事人数和人员构成符合法律、法规的要求。公司全体监事能够按照《监事会议事规则》等的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况、董事和高级管理人员的履职情况等进行有效监督并发表独立意见，维护公司及股东的合法权益。

5、关于绩效评价与激励约束机制：公司建立了公正、有效的高级管理人员绩效评价标准和激励约束机制，公司高级管理人员实行基本年薪与年终绩效考核相结合的薪酬制度。

6、关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。

7、关于信息披露与透明度：公司严格按照有关法律法规及公司《信息披露管理制度》的要求，真实、准确、完整、及时地披露信息，确保所有股东有平等的机会获得信息。公司注重与投资者沟通交流，开通了投资者电话专线、专用电子信箱，认真接受各种咨询。公司还通过网上交流会、接待投资者来访等方式，加强与投资者的沟通。本公司指定董事会秘书负责信息披露工作，证券事务代表协助董事会秘书开展工作。

此外，公司公开披露信息的报纸为《上海证券报》和《证券时报》。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

1、在业务方面：本公司具有独立完整的业务体系和直接面向市场经营的能力，独立于公司控股股东和其他股东。

2、在人员方面：本公司董事长、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书在本公司领取薪酬，没有在控股股东处领薪。本公司的董事、监事、高级管理人员未在与公司业务相同或近似的其他企业担任法规禁止担任的职务。

3、在资产方面：本公司资产独立于控股股东和其他发起人，不存在其资产、资金被控股股东占用而损害公司利益的情况。

4、机构设置方面：公司与控股股东及其他股东在机构设置、人员及办公场所等方面完全分开，不存在混合经营、合署办公的情形。

5、在财务方面：本公司设有独立的财务部门，并有专职财务人员。公司拥有独立的银行账号，不存在与控股股东或任何其他单位共用银行账户的情况，并且依法独立进行纳税申报和履行纳税义务。本公司独立对外签订合同。

三、同业竞争情况：不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次	会议类型	投资者参与比例	召开日期	披露日期	披露索引
2017年度股东大会	年度股东大会	40.99%	2018.05.16	2018.05.17	公告编号：2018-030；公告名称：2017年度股东大会；公告披露网站名称：巨潮资讯网
2018年第一次临时股东大会	临时股东大会	40.09%	2018.07.31	2018.08.01	公告编号：2018-053；公告名称：2018年第一次临时股东大会决议公告；公告披露网站名称：巨潮资讯网
2018年第二次临时股东大会	临时股东大会	41.00%	2018.12.28	2018.12.29	公告编号：2018-090；公告名称：2018年第二次临时股东大会决议公告；公告披露网站名称：巨潮资讯网

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会：不适用

五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事姓名	本报告期应参加董事会次数	现场出席董事会次数	以通讯方式参加董事会次数	委托出席董事会次数	缺席董事会次数	是否连续两次未亲自参加董事会会议	出席股东大会次数
顾国兴	11	1	10	0	0	否	0
缪兰娟	11	1	10	0	0	否	0
郑万青	11	1	10	0	0	否	1

2、2018年3月9日，审计委员会于久立行政大楼3楼311会议室召开了2018年第二次审计委员会会议。会中，天健会计师事务所陈述了公司管理层配合情况以及公司重要事项，提出初步审计意见；听取审计部关于内控评价的介绍，审议并通过《浙江久立特材科技股份有限公司2017年度内部控制自我评价报告》以及审计部关于《浙江久立特材科技股份有限公司2017年度内部审计工作报告》。

3、2018年4月22日，审计委员会于久立行政大楼3楼311会议室召开了2018年第三次审计委员会会议，会上与天健会计师事务所就2017年年报进行事后沟通并听取审计委员会对内审工作的意见和建议以及审议通过《关于公司聘请2018年度审计机构的议案》。

4、2018年7月18日，审计委员会于久立行政大楼3楼311会议室召开了2018年第四次审计委员会会议，会议主要听取审计部半年工作情况并听取审计委员会对内审工作的建议。

5、2018年9月29日，审计委员会于久立行政大楼3楼311会议室召开了2018年第五次审计委员会会议，会议主要听取审计部近期工作情况以及审计委员会对内审工作的建议，并汇报了公司经营成果。

6、2018年12月26日，审计委员会于久立行政大楼3楼311会议室召开了2018年第六次审计委员会会议，会议主要听取审计部近期工作情况以及审计委员会对内审工作的建议，并对2019年度审计工作计划作出安排。

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中没有发现公司存在风险。监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况

公司建立了公正、有效的高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制，公司高级管理人员实行基本年薪与年终绩效考核相结合的薪酬制度。

为进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，同时为建立和完善管理层与公司的利益共享机制，加强公司凝聚力，提高公司在行业中的竞争力，从而促使公司实现可持续发展，2016年，公司推出了科策3号基金方案，有效激励了公司管理层的积极性。

九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况：否

2、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期	2019年03月19日
内部控制评价报告全文披露索引	公告名称：2018年度内部控制自我评价报告 披露网站：巨潮资讯网

纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例		100.00%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例		100.00%
缺陷认定标准
类别	财务报告		非财务报告
定性标准	重大缺陷： 1)财务报告内部控制环境无效；2)财务人员发生贪污、受贿、挪用公款等舞弊行为；销毁、藏匿、随意更改发票/支票等重要原始凭证；现金收入不入账、公款私存或违反规定设立“小金库”等情况；3)违规泄露财务数据、重大资金往来等信息，导致公司股价严重波动或公司形象出现严重负面影响；4)公司审计委员会和内部审计机构对财务内部控制监督无效；5)外部审计机构认为公司存在其他重大缺陷的情况。重要缺陷： 1)未经授权及履行相应的信息披露义务，进行担保、投资有价证券、金融衍生品交易、资产处置、关联交易；2)公司财务人员或相关业务人员权责不清，岗位混乱，涉嫌经济、职务犯罪，被纪检监察部门双规，或移交司法机关；3)因会计政策执行偏差、核算错误等，受到处罚或对公司形象造成严重负面影响；4)外部审计机构发现当期财务报告存在重大错报的情况。一般缺陷：除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。		重大缺陷： 1)内部控制环境无效；2)董事、监事和高层管理人员滥用职权，发生贪污、受贿、挪用公款等舞弊行为；3)违规泄露对外投资、资产重组等重大内幕信息，导致公司股价严重波动或公司形象出现严重负面影响；4)重大事项违反公司决策程序导致公司重大经济损失；5)外部审计机构认为公司存在其他重大缺陷的情况。重要缺陷：1)未经授权及履行相应的信息披露义务，进行担保、投资有价证券、金融衍生品交易、资产处置、关联交易；2)公司核心岗位权责不清，人员严重流失的情况；3)因执行政策偏差、核算错误等，受到处罚或对公司形象造成严重负面影响；4)外部审计机构认为公司存在其他重要缺陷的情况。一般缺陷：除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。
定量标准	内部控制缺陷评价定量标准是对净利润的影响程度。重大缺陷：占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万。重要缺陷：占公司最近一个会计年度经审计净利润的5%以上，且绝对金额超过50万元。一般缺陷：占公司最近一个会计年度经审计净利润的3%以上，且绝对金额超过30万元。		内部控制缺陷评价标准是给公司带来的直接损失金额。重大缺陷：100万元(含)以上。重要缺陷：50万元(含)以上，100万元以下。一般缺陷：50万元以下。
财务报告重大缺陷数量（个）		0
非财务报告重大缺陷数量（个）		0
财务报告重要缺陷数量（个）		0
非财务报告重要缺陷数量（个）		0

第十节 公司债券相关情况

一、公司债券基本信息

债券名称	债券简称	债券代码	发行日	到期日	债券余额（万元）	利率	还本付息方式
可转换公司债券	久立转2	128019	2017.11.08	2023.11.08	103,988.08	第一年：0.30%；第二年：0.50% 第三年：1.00%；第四年：1.30% 第五年：1.50%；第六年：1.80%	本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金和最后一年利息
公司债券上市或转让的交易场所					深圳证券交易所
投资者适当性安排					不适用
报告期内公司债券的付息兑付情况					本期债券本年付息日11月17日，报告期内利息已兑付
公司债券附发行人或投资者选择权条款、可交换条款等特殊条款的，报告期内相关条款的执行情况（如适用）。					不适用

债券受托管理人：
名称	不适用	办公地址	不适用	联系人	不适用	联系人电话	不适用
报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构：
名称	联合信用评级有限公司			办公地址	北京市朝阳区建外大街 2 号 PICC 大厦 12 层
报告期内公司聘请的债券受托管理人、资信评级机构发生变更的，变更的原因、履行的程序、对投资者利益的影响等					不适用

公司债券募集资金使用情况及履行的程序

1.经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1753号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商国信证券股份有限公司采用向本公司原股东优先配售，优先配售后余额部分通过贵所交易系统网上定价发行的方式，公开发行可转换公司债券1,040万张，每张面值人民币100元，共计募集资金104,000.00万元，坐扣承销保荐费等1,296.35万元后的募集资金为102,703.65万元，已由主承销商国信证券股份有限公司于2017年11月14日汇入本公司募集资金监管账户。另减除申报会计师费、律师费、信用评级费、信息披露费等与发行可转换公司债券直接相关的新增外部费用307.40万元后，公司本次募集资金净额为102,396.25万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验证报告》（天健验〔2017〕455号）。 2.本公司以前年度已使用募集资金3,999.68万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为19.62万元。2018年度实际使用募集资金3,607.09万元，2018年度收到的

	银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额为1,731.18万元；累计已使用募集资金7,606.77万元，累计收到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额为1,750.80万元。截至2018年12月31日，本次募集资金余额为人民币96,540.28万元（包括累计收到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额1,750.80万元），其中，募集资金专户余额为43,540.28万元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金30,000.00万元，购买的未到期理财产品23,000.00万元。
年末余额（万元）	96,540.28
募集资金专项账户运作情况	为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江久立特材科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国信证券股份有限公司于2017年12月8日分别与中国建设银行股份有限公司湖州分行、中国农业银行股份有限公司湖州绿色专营支行、中国银行股份有限公司湖州市分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
募集资金使用是否与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致	是

六、报告期内债券持有人会议的召开情况

报告期内，公司未召开债券持有人会议。

七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况：不适用

八、截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

单位：万元

项目	2018年	2017年	同期变动率
息税折旧摊销前利润	64,648.38	37,305.73	73.29%
流动比率	368.98%	297.86%	71.12%
资产负债率	36.51%	39.59%	-3.08%
速动比率	231.26%	177.44%	53.82%
EBITDA全部债务比	34.17%	19.03%	15.14%
利息保障倍数	8.01	10.71	-25.21%
现金利息保障倍数	55.56	-8.56	749.07%
EBITDA利息保障倍数	12.07	24.66	-51.05%
贷款偿还率	100.00%	100.00%	0.00%
利息偿付率	100.00%	100.00%	0.00%

项。

十二、报告期内发生的重大事项：不适用十三、公司债券是否存在保证人：否

第十一节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型	标准的无保留意见
审计报告签署日期	2019年03月16日
审计机构名称	天健会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号	天健审〔2019〕678号
注册会计师姓名	王越豪、赵静娴

三、关键审计事项关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

(一) 收入确认1. 事项描述相关信息披露详见财务报表附注三（二十四）及五（二）1。久立特材公司的营业收入主要来自于无缝管、焊接管、管道件等产品的销售。2018年度，久立特材公司财务报表所示营业收入项目金额为人民币406,305.71万元。

根据久立特材公司与其客户的销售合同约定，内销产品根据约定将产品交付给购货方，且产品销售收入金额已确定，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量时确认收入；外销产品根据约定将产品报关、离港，且产品销售收入金额已确定，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量时确认收入。

由于营业收入是久立特材公司关键业绩指标之一，可能存在久立特材公司管理层（以下简称管理层）通过不恰当的收入确认以达到特定目标或预期的固有风险，因此，我们将收入确认确定为关键审计事项。

2. 审计应对

针对收入确认，我们实施的审计程序主要包括：

(1) 了解与收入确认相关的关键内部控制，评价其设计是否有效，并测试相关内部控制的运行有效性；

(2) 检查主要的销售合同，识别与商品所有权上的主要风险和报酬转移相关的条款，评价收入确认政策是否符合企业会计准则的规定；

(3) 对营业收入及毛利率按月度、产品等实施实质性分析程序，识别是否存在重大或异常波动，并查明波动原因；

(4) 对于内销收入，以抽样方式检查与收入确认相关的支持性文件，包括销售合同、销售发票、签收单等；对于出口收入，以抽样方式检查销售合同、出口报关单、货运提单、销售发票等支持性文件；

(5) 结合应收账款函证，以抽样方式向主要客户函证本期销售额；(6) 以抽样方式对资产负债表日前后确认的营业收入核对至签收单等支持性文件，评价营业收入是否在恰当期间确认；

(7) 检查与营业收入相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报和披露。

(二) 存货可变现净值

1. 事项描述相关信息披露详见财务报表附注三（十一）及五（一）5。截至2018年12月31日，久立特材公司财务报表所示存货项目账面余额为人民币109,754.65万元，跌价准备为人民币1,504.61万元，账面价值为人民币108,250.04 万元。

资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。管理层在考虑持有存货目的的基础上，根据历史售价、合同约定售价等确定估计售价，并按照估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定存货的可变现净值。

由于存货金额重大，且确定存货可变现净值涉及重大管理层判断，我们将存货可变现净值确定为关键审计事项。

2. 审计应对

针对存货可变现净值，我们实施的审计程序主要包括：

(1) 了解与存货可变现净值相关的关键内部控制，评价其设计是否有效，并测试相关内部控制的运行有效性；

(2) 复核管理层以前年度对存货可变现净值的预测和实际经营结果，评价管理层过往预测的准确性；

(3) 评价管理层对存货至完工时将要发生的成本、销售费用和相关税费估计的合理性；

(4) 测试管理层对存货可变现净值的计算是否准确；

(5) 结合存货监盘，检查期末存货中是否存在库龄较长、型号陈旧、产量下降、生产成本或售价波动、技术或市场需求变化等情形，评价管理层是否已合理估计可变现净值；

(6) 检查与存货可变现净值相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报和披露。

四、其他信息

管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我

们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估久立特材公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

久立特材公司治理层（以下简称治理层）负责监督久立特材公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序

，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

(三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。(四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对久立特材公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致久立特材公司不能持续经营。

(五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

(六) 就久立特材公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：

（项目合伙人）

中国·杭州 中国注册会计师：

二〇一九年三月十六日

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：人民币元

1、合并资产负债表

编制单位：浙江久立特材科技股份有限公司

2018年12月31日

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	797,713,439.03	710,123,827.96
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款	962,455,902.43	785,657,751.75
其中：应收票据	388,828,673.33	237,880,060.08
应收账款	573,627,229.10	547,777,691.67
预付款项	99,083,607.70	127,843,015.85
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	25,747,607.00	12,748,251.86
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	1,082,500,441.70	1,073,259,324.37
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	297,428,933.43	327,684,954.71
流动资产合计	3,264,929,931.29	3,037,317,126.50
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产	36,000,000.00	22,500,000.00

持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	17,999,428.95
投资性房地产
固定资产	1,464,960,481.47	1,630,038,820.33
在建工程	175,526,681.71	64,739,961.55
生产性生物资产
油气资产
无形资产	210,385,629.90	182,384,322.72
开发支出
商誉	2,048,584.55	2,048,584.55
长期待摊费用
递延所得税资产	10,257,987.91	11,953,628.30
其他非流动资产
非流动资产合计	1,917,178,794.49	1,913,665,317.45
资产总计	5,182,108,725.78	4,950,982,443.95
流动负债：
短期借款	44,302,756.52	314,035,980.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	2,902,191.14
衍生金融负债
应付票据及应付账款	277,391,541.38	372,429,063.81
预收款项	322,564,065.52	242,871,616.95
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	65,385,641.98	33,655,228.88
应交税费	149,532,084.71	39,022,125.06
其他应付款	22,778,264.61	17,693,890.20
其中：应付利息	1,351,537.91	1,685,618.74
应付股利
应付分保账款

保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	884,856,545.86	1,019,707,904.90
非流动负债：
长期借款		4,291,265.00
应付债券	867,564,853.27	827,475,114.84
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬	15,384,294.15	12,394,006.59
预计负债
递延收益	124,332,873.04	96,392,732.17
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	1,007,282,020.46	940,553,118.60
负债合计	1,892,138,566.32	1,960,261,023.50
所有者权益：
股本	841,520,326.00	841,505,932.00
其他权益工具	202,191,497.79	202,214,674.70
其中：优先股
永续债
资本公积	767,252,360.76	670,173,351.48
减：库存股
其他综合收益	0.00	-109,891.55
专项储备
盈余公积	164,753,010.95	136,957,692.64
一般风险准备
未分配利润	1,196,307,449.63	1,046,692,177.50
归属于母公司所有者权益合计	3,172,024,645.13	2,897,433,936.77
少数股东权益	117,945,514.33	93,287,483.68

所有者权益合计	3,289,970,159.46	2,990,721,420.45
负债和所有者权益总计	5,182,108,725.78	4,950,982,443.95

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	706,943,254.96	640,360,678.22
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款	876,768,491.52	749,514,232.17
其中：应收票据	347,877,012.31	233,758,739.89
应收账款	528,891,479.21	515,755,492.28
预付款项	95,281,328.23	124,807,093.62
其他应收款	171,279,290.74	148,756,648.45
其中：应收利息
应收股利
存货	950,975,636.90	936,828,799.90
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	248,362,980.54	302,116,968.45
流动资产合计	3,049,610,982.89	2,902,384,420.81
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	239,128,322.50	187,928,322.50
投资性房地产
固定资产	1,232,037,222.91	1,377,361,242.35
在建工程	167,746,016.35	62,627,471.31
生产性生物资产
油气资产

无形资产	177,173,398.08	148,284,643.87
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	13,660,726.15	15,613,340.32
其他非流动资产
非流动资产合计	1,829,745,685.99	1,791,815,020.35
资产总计	4,879,356,668.88	4,694,199,441.16
流动负债：
短期借款	44,302,756.52	285,085,980.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	2,902,191.14
衍生金融负债
应付票据及应付账款	237,888,694.92	343,855,430.72
预收款项	316,837,883.96	237,775,658.24
应付职工薪酬	53,661,293.25	26,829,645.27
应交税费	138,970,959.07	37,162,614.54
其他应付款	22,742,963.79	17,139,488.72
其中：应付利息	1,351,537.91	1,644,830.60
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	817,306,742.65	947,848,817.49
非流动负债：
长期借款		4,291,265.00
应付债券	867,564,853.27	827,475,114.84
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬	14,288,418.80	11,446,234.77
预计负债
递延收益	121,786,456.37	93,525,315.50
递延所得税负债

其他非流动负债
非流动负债合计	1,003,639,728.44	936,737,930.11
负债合计	1,820,946,471.09	1,884,586,747.60
所有者权益：
股本	841,520,326.00	841,505,932.00
其他权益工具	202,191,497.79	202,214,674.70
其中：优先股
永续债
资本公积	794,054,784.76	696,975,790.87
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	164,674,966.16	136,879,647.85
未分配利润	1,055,968,623.08	932,036,648.14
所有者权益合计	3,058,410,197.79	2,809,612,693.56
负债和所有者权益总计	4,879,356,668.88	4,694,199,441.16

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	4,063,057,117.64	2,833,002,974.92
其中：营业收入	4,063,057,117.64	2,833,002,974.92
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	3,726,352,598.72	2,711,216,560.13
其中：营业成本	3,044,774,680.71	2,224,776,031.30
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用

税金及附加	28,743,258.96	15,709,033.40
销售费用	207,690,748.60	165,355,904.80
管理费用	245,557,365.09	124,862,403.52
研发费用	154,635,224.90	119,613,066.49
财务费用	37,561,838.37	23,721,101.56
其中：利息费用	50,811,503.47	14,716,483.24
利息收入	7,682,161.81	2,041,195.21
资产减值损失	7,389,482.09	37,179,019.06
加：其他收益	39,990,625.66	27,795,095.22
投资收益（损失以“－”号填列）	6,475,051.29	-1,528,646.22
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	-571.05
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	-2,902,191.14	13,062.40
汇兑收益（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）	-775,790.53	-175,063.72
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	379,492,214.20	147,890,862.47
加：营业外收入	1,835,007.29	1,347,213.79
减：营业外支出	2,946,671.71	1,871,202.91
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	378,380,549.78	147,366,873.35
减：所得税费用	70,218,575.75	18,660,443.58
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	308,161,974.03	128,706,429.77
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	308,161,974.03	128,706,429.77
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
归属于母公司所有者的净利润	303,636,480.24	133,824,225.66
少数股东损益	4,525,493.79	-5,117,795.89
六、其他综合收益的税后净额	-27,447.75	20,061.46
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额	0.00	10,231.34
（一）不能重分类进损益的其他

综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综合收益	0.00	10,231.34
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额	0.00	10,231.34
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额	-27,447.75	9,830.12
七、综合收益总额	308,134,526.28	128,726,491.23
归属于母公司所有者的综合收益总额	303,636,480.24	133,834,457.00
归属于少数股东的综合收益总额	4,498,046.04	-5,107,965.77
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.36	0.16
（二）稀释每股收益	0.36	0.16

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	4,078,844,991.32	2,738,000,140.54
减：营业成本	3,134,682,313.10	2,186,720,190.70
税金及附加	25,469,853.38	12,020,102.43
销售费用	193,797,058.76	154,974,008.62
管理费用	224,917,192.52	103,635,985.61

研发费用	137,973,721.27	105,759,693.53
财务费用	29,498,577.82	15,791,902.82
其中：利息费用	49,915,062.49	13,699,999.16
利息收入	14,784,130.96	8,736,881.08
资产减值损失	27,108,217.41	76,198,327.50
加：其他收益	35,372,292.14	22,374,291.69
投资收益（损失以“－”号填列）	6,411,024.03	-1,414,458.72
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	-2,902,191.14	13,062.40
资产处置收益（损失以“-”号填列）	3,803,865.14	-8,814.85
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	348,083,047.23	103,864,009.85
加：营业外收入	1,558,956.39	1,273,575.68
减：营业外支出	2,795,539.22	1,014,201.98
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	346,846,464.40	104,123,383.55
减：所得税费用	68,893,281.35	11,414,313.97
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	277,953,183.05	92,709,069.58
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	277,953,183.05	92,709,069.58
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.可供出售金融资产公允

价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额	277,953,183.05	92,709,069.58
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	4,483,925,813.19	3,032,382,845.30
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	57,086,324.70	52,292,544.88
收到其他与经营活动有关的现金	97,206,673.47	51,445,137.20
经营活动现金流入小计	4,638,218,811.36	3,136,120,527.38
购买商品、接受劳务支付的现金	3,307,594,665.83	2,719,661,656.37
客户贷款及垫款净增加额

存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	299,499,363.08	246,174,343.25
支付的各项税费	169,916,427.71	95,755,016.51
支付其他与经营活动有关的现金	211,992,995.86	185,232,831.13
经营活动现金流出小计	3,989,003,452.48	3,246,823,847.26
经营活动产生的现金流量净额	649,215,358.88	-110,703,319.88
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	300,000,000.00
取得投资收益收到的现金	10,779,969.31
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	6,419,024.49	975,101.83
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	4,347,000.00	55,660,255.20
投资活动现金流入小计	321,545,993.80	56,635,357.03
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	190,503,688.21	144,819,134.37
投资支付的现金	295,269,723.30	324,848,090.67
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	4,020,000.00
投资活动现金流出小计	489,793,411.51	469,667,225.04
投资活动产生的现金流量净额	-168,247,417.71	-413,031,868.01
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	11,877,844.52	9,827,600.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金	11,877,844.52	9,827,600.00
取得借款收到的现金	435,821,466.08	661,747,613.59
发行债券收到的现金		1,027,036,501.47
收到其他与筹资活动有关的现金	100,200.00	78,501,299.92

筹资活动现金流入小计	447,799,510.60	1,777,113,014.98
偿还债务支付的现金	709,845,954.56	580,667,168.59
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	138,713,672.89	60,398,479.23
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	4,562,243.09	203,031,788.49
筹资活动现金流出小计	853,121,870.54	844,097,436.31
筹资活动产生的现金流量净额	-405,322,359.94	933,015,578.67
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	9,143,571.43	-7,060,001.54
五、现金及现金等价物净增加额	84,789,152.66	402,220,389.24
加：期初现金及现金等价物余额	686,736,292.89	284,515,903.65
六、期末现金及现金等价物余额	771,525,445.55	686,736,292.89

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	4,550,986,642.61	2,827,316,492.10
收到的税费返还	53,543,574.01	47,715,896.68
收到其他与经营活动有关的现金	95,339,502.93	62,710,298.63
经营活动现金流入小计	4,699,869,719.55	2,937,742,687.41
购买商品、接受劳务支付的现金	3,480,656,818.64	2,737,533,006.29
支付给职工以及为职工支付的现金	258,531,056.43	210,286,811.78
支付的各项税费	157,867,886.88	79,438,595.50
支付其他与经营活动有关的现金	197,920,204.28	173,622,231.57
经营活动现金流出小计	4,094,975,966.23	3,200,880,645.14
经营活动产生的现金流量净额	604,893,753.32	-263,137,957.73
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	300,000,000.00	5,000,000.00
取得投资收益收到的现金	10,605,479.45	121,165.63
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	7,869,871.76	789,558.33

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	51,808,525.93	57,104,700.57
投资活动现金流入小计	370,283,877.14	63,015,424.53
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	182,557,470.83	134,147,083.69
投资支付的现金	280,379,223.30	341,571,179.16
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额		22,010,000.00
支付其他与投资活动有关的现金	70,610,895.50	18,305,726.49
投资活动现金流出小计	533,547,589.63	516,033,989.34
投资活动产生的现金流量净额	-163,263,712.49	-453,018,564.81
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金	422,321,466.08	612,797,613.59
发行债券收到的现金		1,027,036,501.47
收到其他与筹资活动有关的现金		56,201,299.92
筹资活动现金流入小计	422,321,466.08	1,696,035,414.98
偿还债务支付的现金	667,395,954.56	500,667,168.59
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	137,727,157.05	59,355,901.73
支付其他与筹资活动有关的现金	4,562,243.09	3,074,000.00
筹资活动现金流出小计	809,685,354.70	563,097,070.32
筹资活动产生的现金流量净额	-387,363,888.62	1,132,938,344.66
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	9,191,062.92	-7,057,970.08
五、现金及现金等价物净增加额	63,457,215.13	409,723,852.04
加：期初现金及现金等价物余额	618,257,238.71	208,533,386.67
六、期末现金及现金等价物余额	681,714,453.84	618,257,238.71

7、合并所有者权益变动表

本期金额

单位：元

项目	本期
	归属于母公司所有者权益											少数股东权益	所有者权益合计
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	841,505,932.00			202,214,674.70	670,173,351.48		-109,891.55		136,957,692.64		1,046,692,177.50	93,287,483.68	2,990,721,420.45
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	841,505,932.00			202,214,674.70	670,173,351.48		-109,891.55		136,957,692.64		1,046,692,177.50	93,287,483.68	2,990,721,420.45
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	14,394.00			-23,176.91	97,079,009.28		109,891.55		27,795,318.31		149,615,272.13	24,658,030.65	299,248,739.01
（一）综合收益总额							109,891.55				303,636,480.24	4,498,046.04	308,244,417.83
（二）所有者投入和减少资本	14,394.00			-23,176.91	97,079,009.28							20,159,984.61	117,230,210.98
1．所有者投入的普通股												20,160,000.00	20,160,000.00
2．其他权益工具持有

者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他	14,394.00			-23,176.91	97,079,009.28							-15.39	97,070,210.98
（三）利润分配									27,795,318.31		-154,021,208.11		-126,225,889.80
1．提取盈余公积									27,795,318.31		-27,795,318.31
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-126,225,889.80		-126,225,889.80
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他

四、本期期末余额

841,520,326.00

202,191,497.79

767,252,360.76

164,753,010.95

1,196,307,449.63

117,945,514.33

3,289,970,159.46

项目	上期
	归属于母公司所有者权益											少数股东权益	所有者权益合计
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	841,505,932.00				672,420,977.19		-120,122.89		127,686,785.68		972,629,214.72	62,605,612.23	2,676,728,398.93
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	841,505,932.00				672,420,977.19		-120,122.89		127,686,785.68		972,629,214.72	62,605,612.23	2,676,728,398.93
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）				202,214,674.70	-2,247,625.71		10,231.34		9,270,906.96		74,062,962.78	30,681,871.45	313,993,021.52
（一）综合收益总额							10,231.34				133,824,225.66	-5,107,965.77	128,726,491.23
（二）所有者投入和减少资本				202,214,674.70	-2,247,625.71							35,789,837.22	235,756,886.21
1．所有者投入的普通股												40,500,000.00	40,500,000.00
2．其他权益工具持有者投入资本				202,214,674.70									202,214,674.70

3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					-2,247,625.71							-4,710,162.78	-6,957,788.49
（三）利润分配									9,270,906.96		-59,761,262.88		-50,490,355.92
1．提取盈余公积									9,270,906.96		-9,270,906.96
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-50,490,355.92		-50,490,355.92
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	841,505,932.00			202,214,674.70	670,173,351.48		-109,891.55		136,957,692.64		1,046,692,177.50	93,287,483.68	2,990,721,420.45

8、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位：元

项目	本期
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	841,505,932.00			202,214,674.70	696,975,790.87				136,879,647.85	932,036,648.14	2,809,612,693.56
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	841,505,932.00			202,214,674.70	696,975,790.87				136,879,647.85	932,036,648.14	2,809,612,693.56
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	14,394.00			-23,176.91	97,078,993.89				27,795,318.31	123,931,974.94	248,797,504.23
（一）综合收益总额										277,953,183.05	277,953,183.05
（二）所有者投入和减少资本	14,394.00			-23,176.91	97,078,993.89						97,070,210.98
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他	14,394.00			-23,176.91	97,078,993.89						97,070,210.98
（三）利润分配									27,795,318.31	-154,021,208.11	-126,225,889.80

1．提取盈余公积									27,795,318.31	-27,795,318.31
2．对所有者（或股东）的分配										-126,225,889.80	-126,225,889.80
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	841,520,326.00			202,191,497.79	794,054,784.76				164,674,966.16	1,055,968,623.08	3,058,410,197.79

项目	上期
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他

一、上年期末余额	841,505,932.00				679,298,784.52				127,608,740.89	899,088,841.44	2,547,502,298.85
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	841,505,932.00				679,298,784.52				127,608,740.89	899,088,841.44	2,547,502,298.85
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）				202,214,674.70	17,677,006.35				9,270,906.96	32,947,806.70	262,110,394.71
（一）综合收益总额										92,709,069.58	92,709,069.58
（二）所有者投入和减少资本				202,214,674.70	17,677,006.35						219,891,681.05
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本				202,214,674.70							202,214,674.70
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					17,677,006.35						17,677,006.35
（三）利润分配									9,270,906.96	-59,761,262.88	-50,490,355.92
1．提取盈余公积									9,270,906.96	-9,270,906.96
2．对所有者（或股东）的分配										-50,490,355.92	-50,490,355.92
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或

股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	841,505,932.00			202,214,674.70	696,975,790.87				136,879,647.85	932,036,648.14	2,809,612,693.56

浙江久立特材科技股份有限公司

财务报表附注

2018年度

金额单位：人民币元一、公司基本情况

浙江久立特材科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）系由久立集团股份有限公司、美欣达集团有限公司和周志江、陈培良、蔡兴强、李郑周、徐阿敏、张火根、张建新等7名自然人共同发起设立，于2005年9月19日在浙江省工商行政管理局登记注册，总部位于浙江省湖州市。公司现持有统一社会信用代码为91330000758062811X的营业执照，注册资本841,505,932.00元。公司股票已于2009年12月11日在深圳证券交易所挂牌交易。截至2018年12月31日止，公司股份总数841,520,326股（每股面值1元）。其中，有限售条件的流通股份A股20,748,280股，无限售条件的流通股份A股820,772,046股。

本公司属不锈钢管制造行业。主要经营活动无缝管、焊接管、管道件等的研发、生产和销售。产品主要有：无缝管、焊接管、管道件等。

本财务报表业经公司2019年3月16日五届十八次董事会批准对外报出。

本公司将湖州久立穿孔有限公司、久立特材科技（上海）有限公司、浙江天管久立特材有限公司、浙江久立泰祜涂层技术有限公司、湖州久立永兴特种合金材料有限公司、湖州华特不锈钢管制造有限公司、湖州宝钛久立钛焊管科技有限公司、浙江久立投资管理有限公司和浙江湖州久立天信投资合伙企业（有限合伙）等子公司纳入本期合并财务报表范围，情况详见本财务报表附注合并范围的变更和在其他主体中的权益之说明。

二、财务报表的编制基础

(一) 编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础。

(二) 持续经营能力评价

本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。

三、重要会计政策及会计估计

(一) 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。

(二) 会计期间

会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

(三) 营业周期

公司经营业务的营业周期较短，以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。

(四) 记账本位币

采用人民币为记账本位币。

(五) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

1. 同一控制下企业合并的会计处理方法

公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法

公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。

(六) 合并财务报表的编制方法

母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。

(七) 现金及现金等价物的确定标准

列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

(八) 外币业务和外币报表折算

1. 外币业务折算

外币交易在初始确认时，采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外

币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。

2. 外币财务报表折算资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，计入其他综合收益。

(九) 金融工具

1. 金融资产和金融负债的分类金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投

资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。

金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融负债。

2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件

公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。

公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用，但下列情况除外：(1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本计量；(2) 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。

公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用；(2) 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；(3) 不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：1) 按照《企业会计准则第13号——或

有事项》确定的金额；2) 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》的原则确定的累积摊销额后的余额。

金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动收益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动收益。(2) 可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计算的利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。

当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一部分。

3. 金融资产转移的确认依据和计量方法

公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到的对价确认为一项金融负债。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1)放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；(2) 未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。

金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移金融资产的账面价值；(2) 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账面价值；(2) 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。

4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法

公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用：

(1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；

(2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包括：活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等；

(3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。

5. 金融资产的减值测试和减值准备计提方法

(1) 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。

(2) 对于持有至到期投资、贷款和应收款，先将单项金额重大的金融资产区分开来，单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。测试结果表明其发生了减值的，根据其账面价值高于预计未来现金流量现值的差额确认减值损失。

(3) 可供出售金融资产

1) 表明可供出售债务工具投资发生减值的客观证据包括：

① 债务人发生严重财务困难；

② 债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期；

③ 公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；

④ 债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；

⑤ 因债务人发生重大财务困难，该债务工具无法在活跃市场继续交易；

⑥ 其他表明可供出售债务工具已经发生减值的情况。

2) 表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌，以及被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化使公司可能无法收回投资成本。

本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查。对于以公允价值计量的权益工具投资，若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过50%（含50%）或低于其成本持续时间超过12个月（含12个月）的，则表明其发生减值；若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过20%（含20%）但尚未达到50%的，或低于其成本持续时间超过6个月（含6个月）但未超过12个月的，本公司会综合考虑其他相关因素，诸如价格波动率等，判断该权益工具投资是否发生减值。对于以成本计量的权益工具投资，公司综合考虑被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等是否发生重大不利变化，判断该权益工具是否发生减值。

以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时，原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值回升且

客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值回升直接计入其他综合收益。

以成本计量的可供出售权益工具发生减值时，将该权益工具投资的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益，发生的减值损失一经确认，不予转回。

(十) 应收款项

1. 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项

单项金额重大的判断依据或金额标准	占应收款项账面余额10%以上（含10%）的款项
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法	单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备

按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法
账龄组合	账龄分析法

账 龄	应收账款（含应收商业承兑汇票）计提比例(%)	其他应收款 计提比例(%)
1年以内（含，下同）	5	5
1-2年	10	10
2-3年	30	30
3年以上	100	100

单项计提坏账准备的理由	具有特殊性质的款项
坏账准备的计提方法	单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。

2. 发出存货的计价方法发出存货采用移动加权平均法。3. 存货可变现净值的确定依据资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。

4. 存货的盘存制度存货的盘存制度为永续盘存制。5. 低值易耗品和包装物的摊销方法

(1) 低值易耗品

除模具采用产量法摊销外，其他低值易耗品均按照一次转销法进行摊销。(2) 包装物按照一次转销法进行摊销。

(十二) 划分为持有待售的非流动资产或处置组

1. 持有待售的非流动资产或处置组的分类公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；（2）出售极可能发生，即公司已经就出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。

公司专为转售而取得的非流动资产或处置组，在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的条件，且短期（通常为3个月）内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的，在取得日将其划分为持有待售类别。

因公司无法控制的下列原因之一，导致非关联方之间的交易未能在一年内完成，且公司仍然承诺出售非流动资产或处置组的，继续将非流动资产或处置组划分为持有待售类别：（1）买方或其他方意外设定导致出售延期的条件，公司针对这些条件已经及时采取行动，且预计能够自设定导致出售延期的条件起一年内顺利化解延期因素；（2）因发生罕见情况，导致持有待售的非流动资产或处置组未能在一年内完成出售，公司在最初一年内已经针对这些新情况采取必要措施且重新满足了持有待售类别的划分条件。

2. 持有待售的非流动资产或处置组的计量

(1) 初始计量和后续计量

初始计量和在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。

对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，在初始计量时比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。除企业合并中取得的非流动资产或处置组外，由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额，计入当期损益。

对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。

持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。

(2) 资产减值损失转回的会计处理

后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不转回。

后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额予以恢复，并在划分为持有待售类别后非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不转回。

持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。

(3) 不再继续划分为持有待售类别以及终止确认的会计处理

非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件而不再继续划分为持有待售类别或非流动资产从持有待售的处置组中移除时，按照以下两者孰低计量：1) 划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；2) 可收回金额。

终止确认持有待售的非流动资产或处置组时，将尚未确认的利得或损失计入当期损益。

(十三) 长期股权投资

1. 共同控制、重要影响的判断

按照相关约定对某项安排存在共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致

同意后才能决策，认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，认定为重大影响。

2. 投资成本的确定(1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

(2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。

公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：

1) 在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。

2) 在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

(3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债务重组方式取得的，按《企业会计准则第12号——债务重组》确定其初始投资成本；以非货币性资产交换取得的，按《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。

3. 后续计量及损益确认方法

对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权投资，采

用权益法核算。

4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法

(1) 个别财务报表

对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，对被投资单位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的，确认为金融资产，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定进行核算。

(2) 合并财务报表

1) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的

在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，冲减留存收益。

丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。

2) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的

将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

(十四) 投资性房地产

1. 投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。

2. 投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。

(十五) 固定资产

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。

2. 各类固定资产的折旧方法

类 别	折旧方法	折旧年限(年)	残值率(%)	年折旧率(%)
房屋及建筑物	年限平均法	8-35	3	12.13-2.77

机器设备	年限平均法	5-10	3	19.40-9.70
运输工具	年限平均法	5-10	3	19.40-9.70
其他设备	年限平均法	5-10	3	19.40-9.70

2. 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：

项 目	摊销年限(年)
土地使用权	50
软件	5

3. 离职后福利的会计处理方法离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。(1) 在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

(2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤：

1) 根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本；

2) 设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产；

3) 期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。

4. 辞退福利的会计处理方法

向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：(1)公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；(2) 公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

5. 其他长期职工福利的会计处理方法

向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。

(二十二) 预计负债

1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，公司将该项义务确认为预计负债。

2. 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。

(二十三) 股份支付

1. 股份支付的种类

包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

2. 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理

(1) 以权益结算的股份支付

授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。

换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。

(2) 以现金结算的股份支付

授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。

(3) 修改、终止股份支付计划

如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。

如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。

如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被

取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。

(二十四) 收入

1. 收入确认原则(1) 销售商品销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：1) 将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；2) 公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；3) 收入的金额能够可靠地计量；4) 相关的经济利益很可能流入；5) 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

(2) 提供劳务提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。

(3) 让渡资产使用权

让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。

2. 收入确认的具体方法

公司主要销售无缝管、焊接管、管件等产品。内销产品收入确认需满足以下条件：公司已根据合同约定将产品交付给购货方，且产品销售收入金额已确定，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量；外销产品收入确认需满足以下条件：公司已根据合同约定将产品报关、离港，且产品销售收入金额已确定，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量。

(二十五) 政府补助

1. 政府补助在同时满足下列条件时予以确认：(1) 公司能够满足政府补助所附的条件；(2) 公司能够收到政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。

2. 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。政府文件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

3. 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，难以区分与资产相关或与收益相关的，整体归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。

4. 与公司日常经营活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。

(二十六) 递延所得税资产、递延所得税负债

1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。

2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。

3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。

4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：(1) 企业合并；(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。

(二十七) 经营租赁

公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

(二十八) 重要会计政策变更

企业会计准则变化引起的会计政策变更

(1) 本公司根据《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2018〕15号)及其解读和企业会计准则的要求编制2018年度财务报表，此项会计政策变更采用追溯调整法。2017年度财务报表受重要影响的报表项目和金额如下：

原列报报表项目及金额	合并	母公司	新列报报表项目及金额	合并	母公司
应收票据	237,880,060.08	233,758,739.89	应收票据及应收账款	785,657,751.75	749,514,232.17
应收账款	547,777,691.67	515,755,492.28
应收利息			其他应收款	12,748,251.86	148,756,648.45
应收股利
其他应收款	12,748,251.86	148,756,648.45
固定资产	1,630,038,820.33	1,377,361,242.35	固定资产	1,630,038,820.33	1,377,361,242.35
固定资产清理
在建工程	64,739,961.55	62,627,471.31	在建工程	64,739,961.55	62,627,471.31
工程物资
应付票据	91,400,000.00	91,400,000.00	应付票据及应付账款	372,429,063.81	343,855,430.72
应付账款	281,029,063.81	252,455,430.72
应付利息	1,685,618.74	1,644,830.60	其他应付款	17,693,890.20	17,139,488.72
应付股利
其他应付款	16,008,271.46	15,494,658.12
管理费用	244,475,470.01	209,395,679.14	管理费用	124,862,403.52	103,635,985.61
			研发费用	119,613,066.49	105,759,693.53
收到其他与经营活动有关的现金[注]	39,905,137.20	52,930,298.63	收到其他与经营活动有关的现金	51,445,137.20	62,710,298.63
收到其他与投资活动有关的现金[注]	67,200,255.20	66,884,700.57	收到其他与投资活动有关的现金	55,660,255.20	57,104,700.57

的现金”。

(2) 财政部于2017年度颁布了《企业会计准则解释第9号——关于权益法下投资净损失的会计处理》《企业会计准则解释第10号——关于以使用固定资产产生的收入为基础的折旧方法》《企业会计准则解释第11号——关于以使用无形资产产生的收入为基础的摊销方法》及《企业会计准则解释第12号——关于关键管理人员服务的提供方与接受方是否为关联方》。公司自2018年1月1日起执行上述企业会计准则解释，执行上述解释对公司期初财务数据无影响。

四、税项

(一) 主要税种及税率

税 种	计税依据	税 率
增值税	销售货物或提供应税劳务	17%、16%、13%、11%、6%；出口货物享受“免、抵、退”政策，退税率为10%或13%
房产税	从价计征的，按房产原值一次减除一定比例后的余值；	1.2%
	从租计征的，计税依据为租金收入	12%
城市维护建设税	应缴流转税税额	7%、5%
教育费附加	应缴流转税税额	3%
地方教育附加	应缴流转税税额	2%
企业所得税	应纳税所得额	15%、20%、25%

纳税主体名称	所得税税率
本公司	15%
浙江久立泰祜涂层技术有限公司	15%
湖州华特不锈钢管制造有限公司	15%
湖州久立永兴特种合金材料有限公司	15%
久立特材科技（上海）有限公司	20%
除上述以外的其他纳税主体	25%

(二) 税收优惠1. 全资子公司湖州久立穿孔有限公司系经浙江省民政厅认定的社会民政福利企业。根据《财政部、国家税务总局关于调整完善现行福利企业税收优惠政策试点工作的通知》（财税〔2006〕111号）、财政部、国家税务总局《关于进一步做好调整现行福利企业税收优惠政策试点工作的通知》（财税〔2006〕135号）和浙江省湖州市国家税务局湖国税流〔2007〕18号文以及《财政部、国家税务总局关于促进残疾人就业增值税优惠政策的通知》（财税〔2016〕52号），该公司享受增值税即征即退的税收优惠政策，且增值税退税额按实际残疾人数限额退还。另根据《财政部、国家税务总局关于安置残疾人员就业有关企业所得税优惠政策问题的通知》（财税〔2009〕70号），该公司享受成本加计扣除的民政福利企业所得税的优惠政策，即该公司支付给残疾人的实际工资可在企业所得税前据实扣除，并按支付给残疾人实际工资的100%加计扣除。

2. 根据浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国家税务局和浙江省地方税务局于2017年11月13日联合颁发的《高新技术企业证书》，本公司被认定为高新技术企业。根据《中华人民共和国企业所得税法》规定，本公司2017年-2019年企业所得税享受高新技术企业税收优惠政策，减按15%的税率计缴。

3. 根据浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国家税务局和浙江省地方税务局于2016年11月21日联合颁发的《高新技术企业证书》，浙江久立泰祜涂层技术有限公司被认定为高新技术企业。根据《中华人民共和国企业所得税法》规定，该公司2016年-2018年企业所得税享受高新技术企业税收优惠政策，减按15%的税率计缴。

4. 根据浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国家税务局和浙江省地方税务局于2017年11 月13日联合颁发的《高新技术企业证书》，湖州华特不锈钢管制造有限公司被认定为高新技术企业。根据《中华人民共和国企业所得税法》规定，该公司2017年-2019年企业所得税享受高新技术企业税收优惠政策，减按15%的税率计缴。

5. 根据浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、国家税务总局浙江省税务局于2018年11月30日联合颁发的《高新技术企业证书》，湖州久立永兴特种合金材料有限公司被认定为高新技术企业。根据《中华人民共和国企业所得税法》规定，该公司2018年-2020年企业所得税享受高新技术企业税收优惠政策，减按15%的税率计缴。

6. 根据财政部、国家税务总局《关于小型微利企业所得税优惠政策有关问题的通知》（财税〔2015〕34号），子公司久立特材科技（上海）有限公司符合小型微利企业条件，2018年度企业所得减按50%计入应纳税所得额，并按20%的税率缴纳企业所得税。

五、合并财务报表项目注释

(一) 合并资产负债表项目注释

1. 货币资金

(1) 明细情况

项 目	期末数	期初数
库存现金	199,716.18	107,065.86
银行存款	771,325,729.37	686,629,227.03
其他货币资金	26,187,993.48	23,387,535.07
合 计	797,713,439.03	710,123,827.96
其中：存放在境外的款项总额	88,274.34	4,536,965.18

项 目	期末数	期初数
应收票据	388,828,673.33	237,880,060.08
应收账款	573,627,229.10	547,777,691.67
合 计	962,455,902.43	785,657,751.75

项 目	期末数			期初数
	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值
银行承兑汇票	348,949,815.54		348,949,815.54	92,208,916.82		92,208,916.82
商业承兑汇票	41,977,745.04	2,098,887.25	39,878,857.79	153,338,045.54	7,666,902.28	145,671,143.26
小 计	390,927,560.58	2,098,887.25	388,828,673.33	245,546,962.36	7,666,902.28	237,880,060.08

项 目	期末终止 确认金额	期末未终止 确认金额
银行承兑汇票	605,158,539.85

小 计

605,158,539.85

种 类	期末数
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
单项金额重大并单项计提坏账准备
按信用风险特征组合计提坏账准备	614,649,077.83	100.00	41,021,848.73	6.67	573,627,229.10
单项金额不重大但单项计提坏账准备
小 计	614,649,077.83	100.00	41,021,848.73	6.67	573,627,229.10

种 类	期初数
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
单项金额重大并单项计提坏账准备
按信用风险特征组合计提坏账准备	588,077,898.52	100.00	40,300,206.85	6.85	547,777,691.67
单项金额不重大但单项计提坏账准备
小 计	588,077,898.52	100.00	40,300,206.85	6.85	547,777,691.67

账 龄	期末数
	账面余额	坏账准备	计提比例(%)

1 年以内	581,044,278.96	29,052,213.95	5.00
1-2 年	19,257,041.86	1,925,704.19	10.00
2-3 年	6,148,323.46	1,844,497.04	30.00
3 年以上	8,199,433.55	8,199,433.55	100.00
小 计	614,649,077.83	41,021,848.73	6.67

账 龄	期末数				期初数
	账面余额	比例(%)	坏账准备	账面价值	账面余额	比例(%)	坏账准备	账面价值
1 年以内	97,177,305.22	98.08		97,177,305.22	127,268,909.84	99.55		127,268,909.84
1-2 年	1,850,233.80	1.87		1,850,233.80	520,255.32	0.41		520,255.32
2-3 年	41,808.68	0.04		41,808.68	15,967.95	0.01		15,967.95
3 年以上	14,260.00	0.01		14,260.00	37,882.74	0.03		37,882.74
合 计	99,083,607.70	100.00		99,083,607.70	127,843,015.85	100.00		127,843,015.85

项 目

期末数

期初数

其他应收款	25,747,607.00	12,748,251.86
合 计	25,747,607.00	12,748,251.86

种 类	期末数
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
单项金额重大并单项计提坏账准备
按信用风险特征组合计提坏账准备	31,075,338.81	100.00	5,327,731.81	17.14	25,747,607.00
单项金额不重大但单项计提坏账准备
合 计	31,075,338.81	100.00	5,327,731.81	17.14	25,747,607.00

种 类	期初数
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
单项金额重大并单项计提坏账准备	7,642,032.44	30.64	7,642,032.44	100.00
按信用风险特征组合计提坏账准备	17,298,765.38	69.36	4,550,513.52	26.31	12,748,251.86
单项金额不重大但单项计提坏账准备
合 计	24,940,797.82	100.00	12,192,545.96	48.89	12,748,251.86

账 龄	期末数
	账面余额	坏账准备	计提比例(%)
1 年以内	22,867,547.48	1,143,377.37	5.00
1-2 年	3,519,790.36	351,979.04	10.00
2-3 年	1,222,322.25	366,696.68	30.00

3 年以上	3,465,678.72	3,465,678.72	100.00
小 计	31,075,338.81	5,327,731.81	17.14

单位名称	款项性质	核销金额	核销原因	履行的 核销程序	款项是否由关联交易产生
湖州信立不锈钢有限公司	代偿借款	7,367,692.30	子公司湖州华特不锈钢管制造有限公司以前年度对该公司银行借款提供了担保，因该公司无力偿还到期银行借款，相应代偿其到期债务，本期该公司资产已被法院拍卖，剩余款项无法收回，故予以核销。	董事长依据法院判决文件审批核销无法收回款项。	否
小 计		7,367,692.30

款项性质	期末数	期初数
代偿借款		7,642,032.44
暂借款	4,675,949.31	4,328,752.16
押金保证金	11,418,380.93	7,011,459.41
出口退税	8,658,003.59	2,515,021.47
备用金	1,923,216.75	1,729,113.01
应收代付款	3,457,600.00	957,600.00
其他	942,188.23	756,819.33
合 计	31,075,338.81	24,940,797.82

单位名称

款项性质

账面余额

账龄

占其他应收款余额的比例(%)

坏账准备

国家税务总局湖州市南浔区税务局	出口退税款	8,658,003.59	1年以内	27.86	432,900.18
湖州市南浔区国土资源管理综合服务	履约保证金	2,872,000.00	1年以内	9.24	143,600.00
湖州市南浔区双林镇人民政府财政预算资金专户	应收代付款	2,500,000.00	1年以内	8.04	125,000.00
中国石化国际事业有限公司华南招标中心	投标保证金	1,036,850.00	1年以内	3.34	51,842.50
浙江石油化工有限公司	投标保证金	1,000,000.00	1年以内	3.22	50,000.00
西藏翌沣投资管理有限公司	履约保证金	1,000,000.00	1年以内	3.22	50,000.00
小 计		17,066,853.59		54.92	853,342.68

项 目	期末数			期初数
	账面余额	跌价准备	账面价值	账面余额	跌价准备	账面价值
原材料	414,051,498.30	3,295,467.70	410,756,030.60	438,063,272.39	2,426,830.30	435,636,442.09
在产品	303,012,543.50	6,861,750.60	296,150,792.90	304,361,629.64	12,413,885.99	291,947,743.65
库存商品	380,482,474.07	4,888,855.87	375,593,618.20	354,033,838.92	8,358,700.29	345,675,138.63
合 计	1,097,546,515.87	15,046,074.17	1,082,500,441.70	1,096,458,740.95	23,199,416.58	1,073,259,324.37

项 目	期初数	本期增加		本期减少		期末数
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	2,426,830.30	3,295,467.70		2,426,830.30		3,295,467.70
在产品	12,413,885.99	6,861,750.60		12,413,885.99		6,861,750.60
库存商品	8,358,700.29	1,135,731.24		4,605,575.66		4,888,855.87
小 计	23,199,416.58	11,292,949.54		19,446,291.95		15,046,074.17

成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。存货跌价准备本期转销主要系期初计提存货跌价准备的存货本期领用生产或对外销售。

6. 其他流动资产

项 目	期末数	期初数
短期理财产品	260,394,712.33	300,819,444.45
待抵扣增值税进项税	37,034,221.10	26,865,510.26
合 计	297,428,933.43	327,684,954.71

项 目	期末数			期初数
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
可供出售权益工具	36,000,000.00		36,000,000.00	22,500,000.00		22,500,000.00
其中：按成本计量的	36,000,000.00		36,000,000.00	22,500,000.00		22,500,000.00
合 计	36,000,000.00		36,000,000.00	22,500,000.00		22,500,000.00

被投资单位	账面余额
	期初数	本期增加	本期减少	期末数
北京安点科技有限责任公司	22,500,000.00	13,500,000.00		36,000,000.00
小 计	22,500,000.00	13,500,000.00		36,000,000.00

被投资单位	减值准备				在被投资单位持股比例(%)	本期 现金红利
	期初数	本期增加	本期减少	期末数
北京安点科技有限责任公司					17.65
小 计

8. 长期股权投资(1) 分类情况

项 目	期末数			期初数
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对联营企业投资	17,999,428.95		17,999,428.95
合 计	17,999,428.95		17,999,428.95

被投资单位	期初数	本期增减变动
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合 收益调整
联营企业
湖州诚镓实业投资合伙企业（有限合伙）		10,000,000.00		107.89
杭州翌盛投资合伙企业（有限合伙）		8,000,000.00		-678.94
合 计		18,000,000.00		-571.05

被投资单位	本期增减变动				期末数	减值准备期末余额
	其他权 益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减 值准备	其他
联营企业
湖州诚镓实业投资合伙企业（有限合伙）					10,000,107.89
杭州翌盛投资合伙企业（有限合伙）					7,999,321.06
合 计					17,999,428.95

项 目	期末数	期初数
固定资产	1,464,960,481.47	1,630,038,820.33

合 计

1,464,960,481.47

1,630,038,820.33

项 目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	其他设备	合 计
账面原值
期初数	859,663,787.45	1,829,652,420.08	12,603,450.92	42,858,375.85	2,744,778,034.30
本期增加金额	1,059,679.07	51,635,161.34	1,303,210.49	1,235,661.58	55,233,712.48
1) 购置		9,609,227.68	1,303,210.49	1,218,420.20	12,130,858.37
2) 在建工程转入	1,059,679.07	42,025,933.66		17,241.38	43,102,854.11
本期减少金额	3,677,337.40	32,824,144.01	563,819.64	1,115,899.41	38,181,200.46
1) 处置或报废	3,677,337.40	17,815,334.67	563,819.64	1,115,899.41	23,172,391.12
2) 转入在建工程		15,008,809.34			15,008,809.34
期末数	857,046,129.12	1,848,463,437.41	13,342,841.77	42,978,138.02	2,761,830,546.32
累计折旧
期初数	219,508,716.76	855,026,859.16	7,954,453.41	32,249,184.64	1,114,739,213.97
本期增加金额	41,969,603.93	160,783,549.46	1,450,653.40	6,432,732.64	210,636,539.43
1) 计提	41,969,603.93	160,783,549.46	1,450,653.40	6,432,732.64	210,636,539.43
本期减少金额	745,180.54	26,397,580.55	411,121.79	951,805.67	28,505,688.55
1) 处置或报废	745,180.54	13,651,913.15	411,121.79	951,805.67	15,760,021.15
2) 转入在建工程		12,745,667.40			12,745,667.40
期末数	260,733,140.15	989,412,828.07	8,993,985.02	37,730,111.61	1,296,870,064.85
减值准备
期初数
本期增加金额
本期减少金额

期末数
账面价值
期末账面价值	596,312,988.97	859,050,609.34	4,348,856.75	5,248,026.41	1,464,960,481.47
期初账面价值	640,155,070.69	974,625,560.92	4,648,997.51	10,609,191.21	1,630,038,820.33

项 目	期末账面价值
房屋及建筑物	28,528,632.98	因该经营租出的固定资产仅为公司房屋及建筑物的一部分，且为临时性租赁，故未作为投资性房地产项目核算。
小 计	28,528,632.98

项 目	账面价值	未办妥产权证书原因
钛管车间、LNG项目主车间、热处理车间、物流仓库、职工宿舍楼、公租房	48,912,110.39	同一地块的各车间尚未全部建设完成
小 计	48,912,110.39

项 目	期末数	期初数
在建工程	175,526,681.71	64,739,961.55
合 计	175,526,681.71	64,739,961.55

项 目	期末数			期初数
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
工业自动化与智能制造项目	11,820,634.09		11,820,634.09	2,794,187.33		2,794,187.33
年产5500KM核电、半导体、医药、仪器仪表等领域用精密管材项目	104,035,313.33		104,035,313.33	30,053,862.48		30,053,862.48
年产1000吨航空航天材料及制品项目	7,997.25		7,997.25	7,595.46		7,595.46

核电加热器和冷凝器用耐蚀精密焊接管建设项目	35,136,733.72		35,136,733.72
其他零星项目	24,526,003.32		24,526,003.32	31,884,316.28		31,884,316.28
合 计	175,526,681.71		175,526,681.71	64,739,961.55		64,739,961.55

工程名称	预算数 （万元）	期初数	本期增加	转入固定 资产	其他减少	期末数
工业自动化与智能制造项目	33,480.00	2,794,187.33	9,026,446.76			11,820,634.09
年产5500KM核电、半导体、医药、仪器仪表等领域用精密管材项目	54,513.00	30,053,862.48	73,981,450.85			104,035,313.33
年产1000吨航空航天材料及制品项目	33,998.00	7,595.46	401.79			7,997.25
核电加热器和冷凝器用耐蚀精密焊接管建设项目	10,164.00		35,136,733.72			35,136,733.72
其他零星项目		31,884,316.28	35,744,541.15	43,102,854.11		24,526,003.32
小 计		64,739,961.55	153,889,574.27	43,102,854.11		175,526,681.71

工程名称	工程累计投入占预算比例(%)	工程 进度(%)	利息资本化 累计金额	本期利息 资本化金额	本期利息 资本化率(%)	资金来源
工业自动化与智能制造项目	3.53	5.00	245,394.87	236,775.89	5.18	募集资金 及其他
年产5500KM核电、半导体、医药、仪器仪表等领域用精密管材项目	21.99	25.00	2,752,843.96	2,520,102.39	5.18	募集资金 及其他
年产1000吨航空航天材料及制品项目	0.00	1.00	450.08	401.79	5.18	募集资金 及其他
核电加热器和冷凝器用耐蚀精密焊接管建设项目	34.57	35.00				金融机构贷 款及其他
其他零星项目						金融机构贷 款及其他
小 计			2,998,688.91	2,757,280.07

项 目	土地使用权	软件	合 计
账面原值
期初数	207,764,214.46	12,229,869.55	219,994,084.01
本期增加金额	36,403,056.01	224,137.92	36,627,193.93
1) 购置	36,403,056.01	224,137.92	36,627,193.93
本期减少金额	2,070,740.90		2,070,740.90
1) 处置	2,070,740.90		2,070,740.90
期末数	242,096,529.57	12,454,007.47	254,550,537.04
累计摊销
期初数	30,680,303.17	6,929,458.12	37,609,761.29
本期增加金额	4,449,088.58	2,206,143.08	6,655,231.66
1) 计提	4,449,088.58	2,206,143.08	6,655,231.66
本期减少金额	100,085.81		100,085.81
1) 处置	100,085.81		100,085.81
期末数	35,029,305.94	9,135,601.20	44,164,907.14
减值准备
期初数
本期增加金额
本期减少金额
期末数
账面价值
期末账面价值	207,067,223.63	3,318,406.27	210,385,629.90
期初账面价值	177,083,911.29	5,300,411.43	182,384,322.72

12. 商誉

(1) 商誉账面原值

被投资单位名称	期初数	本期企业合并形成	本期减少		期末数
			处置	其他
湖州华特不锈钢管制造有限公司	2,048,584.55				2,048,584.55
合 计	2,048,584.55				2,048,584.55

资产组或资产组组合的构成	华特公司资产组
资产组或资产组组合的账面价值	30,791,894.75
分摊至本资产组或资产组组合的商誉账面价值	2,048,584.55
包含商誉的资产组或资产组组合的账面价值	32,840,479.30
资产组或资产组组合是否与购买日、以前年度商誉减值测试时所确定的资产组或资产组组合一致	是

项 目	期末数		期初数
	可抵扣 暂时性差异	递延 所得税资产	可抵扣 暂时性差异	递延 所得税资产

资产减值准备	58,166,810.15	8,936,310.42	70,718,253.63	10,739,967.63
内部交易未实现利润	5,767,394.93	886,348.82	7,671,271.95	1,213,660.67
衍生金融公具公允价值变动损失	2,902,191.14	435,328.67
合 计	66,836,396.22	10,257,987.91	78,389,525.58	11,953,628.30

项 目	期末数	期初数
可抵扣暂时性差异	5,327,731.81	12,640,818.04
可抵扣亏损	62,032,386.70	69,983,818.55
小 计	67,360,118.51	82,624,636.59

年 份	期末数	期初数	备注
2019年	19,389.22	19,389.22
2020年	6,449,276.40	22,244,519.07
2021年	20,311,967.66	27,274,369.12
2022年	20,374,255.72	20,445,541.14
2023年	14,877,497.70
小 计	62,032,386.70	69,983,818.55

项 目	期末数	期初数
抵押借款		104,403,900.00
保证借款	40,000,000.00	110,000,000.00
质押借款	4,302,756.52
信用借款		85,682,080.00
保证兼质押借款		13,950,000.00

合 计

44,302,756.52

314,035,980.00

项 目	期末数	期初数
交易性金融负债	2,902,191.14
其中：衍生金融工具	2,902,191.14
合 计	2,902,191.14

项 目	期末数	期初数
应付票据	3,000,000.00	91,400,000.00
应付账款	274,391,541.38	281,029,063.81
合 计	277,391,541.38	372,429,063.81

项 目	期末数	期初数
商业承兑汇票	3,000,000.00	3,000,000.00
银行承兑汇票		88,400,000.00
小 计	3,000,000.00	91,400,000.00

项 目	期末数	期初数
货款	220,453,728.79	229,953,881.50
工程设备款	32,794,455.60	38,927,158.51
其他	21,143,356.99	12,148,023.80
小 计	274,391,541.38	281,029,063.81

17. 预收款项(1) 明细情况

项 目	期末数	期初数
货款	322,564,065.52	242,871,616.95
合 计	322,564,065.52	242,871,616.95

项 目	期初数	本期增加	本期减少	期末数
短期薪酬	32,202,049.73	310,275,213.60	278,866,479.81	63,610,783.52
离职后福利—设定提存计划	1,453,179.15	20,429,352.41	20,107,673.10	1,774,858.46
合 计	33,655,228.88	330,704,566.01	298,974,152.91	65,385,641.98

项 目	期初数	本期增加	本期减少	期末数
工资、奖金、津贴和补贴	30,386,129.66	256,630,840.58	225,381,685.54	61,635,284.70
职工福利费		26,742,505.45	26,742,505.45
社会保险费	990,201.07	13,538,115.07	13,451,210.32	1,077,105.82
其中：医疗保险费	849,672.29	11,328,433.50	11,292,251.34	885,854.45
工伤保险费	90,583.12	1,297,809.91	1,281,061.00	107,332.03
生育保险费	49,945.66	911,871.66	877,897.98	83,919.34
住房公积金	825,719.00	10,275,007.97	10,202,333.97	898,393.00
工会经费和职工教育经费		3,088,744.53	3,088,744.53
小 计	32,202,049.73	310,275,213.60	278,866,479.81	63,610,783.52

项 目	期初数	本期增加	本期减少	期末数
基本养老保险	1,400,499.00	19,698,295.49	19,385,138.13	1,713,656.36
失业保险费	52,680.15	731,056.92	722,534.97	61,202.10
小 计	1,453,179.15	20,429,352.41	20,107,673.10	1,774,858.46

项 目	期末数	期初数
增值税	83,672,889.88	9,400,286.55
企业所得税	60,283,914.20	23,875,731.45
代扣代缴个人所得税	626,179.10	1,060,069.27
城市维护建设税	1,093,871.63	262,419.75
教育费附加	656,322.99	157,451.85
地方教育附加	437,401.46	104,967.90
土地使用税	373,656.13	431,132.00
房产税	2,178,942.63	3,436,454.53
印花税	156,805.55	289,628.00
其他	52,101.14	3,983.76
合 计	149,532,084.71	39,022,125.06

项 目	期末数	期初数
应付利息	1,351,537.91	1,685,618.74
其他应付款	21,426,726.70	16,008,271.46
合 计	22,778,264.61	17,693,890.20

(2) 应付利息

项 目	期末数	期初数
短期借款应付利息	574,119.36	1,230,479.69
分期付息到期还本的长期借款利息		2,097.95
应付债券利息	777,418.55	453,041.10
小 计	1,351,537.91	1,685,618.74

项 目	期末数	期初数
押金保证金	16,497,123.63	10,662,036.85
其他	4,929,603.07	5,346,234.61
小 计	21,426,726.70	16,008,271.46

项 目	期末数	期初数
保证借款		4,291,265.00
合 计		4,291,265.00

项 目	期末数	期初数
可转换公司债券	867,564,853.27	827,475,114.84
合 计	867,564,853.27	827,475,114.84

债券名称

面值

发行日期

债券期限

发行金额

久立转2	1,040,000,000.00	2017.11.08	6年	1,040,000,000.00
小 计	1,040,000,000.00			1,040,000,000.00

债券 名称	期初数	本期 发行	按面值 计提利息	溢折价摊销	本期 偿还（转股）	期末数
久立转2	827,475,114.84		3,421,781.81	40,208,938.43	119,200.00	867,564,853.27
小 计	827,475,114.84		3,421,781.81	40,208,938.43	119,200.00	867,564,853.27

项 目	期末数	期初数
年功奖励基金	15,384,294.15	12,394,006.59
合 计	15,384,294.15	12,394,006.59

项 目	期初数	本期增加	本期减少	期末数	形成原因
政府补助	96,392,732.17	43,160,000.00	15,219,859.13	124,332,873.04	政府给予的无偿补助
合 计	96,392,732.17	43,160,000.00	15,219,859.13	124,332,873.04

项 目	期初数	本期新增 补助金额	本期计入当期损益 [注]	期末数	与资产相关/ 与收益相关
超超临界电站锅炉关键耐温耐压件制造项目	9,374,070.66		3,325,000.00	6,049,070.66	与资产相关
年产1万吨油气输送用中大口径不锈钢焊接管项目	631,666.67		340,000.00	291,666.67	与资产相关
年产2000吨核电管和精密管技改项目	3,878,333.33		930,000.00	2,948,333.33	与资产相关
年产3000吨镍合金油井用管项目	400,000.00		100,000.00	300,000.00	与资产相关
耕地占用税返还	5,146,990.67		118,899.20	5,028,091.47	与资产相关
契税返还	1,727,299.24		41,436.05	1,685,863.19	与资产相关
LNG等输送用大口径管道及组件项目	21,065,126.05		3,602,521.01	17,462,605.04	与资产相关
大口径无缝管技术改造项目	1,553,398.05		291,262.14	1,262,135.91	与资产相关
年产1万吨原油、天然气、液化天然气管道输送设施用特殊钢与钛合金复合管项目	2,474,166.67		338,000.00	2,136,166.67	与资产相关
不锈钢无缝管自动化表面处理工艺技术改造项目	450,000.00		50,000.00	400,000.00	与资产相关

年产5000吨大型装备用耐腐蚀换热管束技术开发及产业化项目	3,796,611.11		948,666.67	2,847,944.44	与资产相关
工业自动化与智能制造项目		200,000.00		200,000.00	与资产相关
石油、天然气开采用耐蚀合金油井管产业化项目	20,471,018.20		2,295,815.13	18,175,203.07	与资产相关
能源自主创新及重点产业振兴和技术改造（能源装备）项目	13,665,504.42		1,518,389.36	12,147,115.06	与资产相关
20吨/天不锈钢重金属污泥无害化处理和资源综合利用生产线项目	1,000,000.00		100,000.00	900,000.00	与资产相关
省“三名”培育试点企业专项资金	7,300,000.00	1,500,000.00	830,000.00	7,970,000.00	与资产相关
年产1万吨高品质特种合金材料项目	2,867,416.67		321,000.00	2,546,416.67	与资产相关
吴兴工业园区循环改造项目	591,130.43		68,869.57	522,260.86	与资产相关
年产5500KM核电、半导体、医药、仪器仪表等领域用精密管材项目		37,110,000.00		37,110,000.00	与资产相关
国家新材料平台核能材料项目资金		4,350,000.00		4,350,000.00	与资产相关
小 计	96,392,732.17	43,160,000.00	15,219,859.13	124,332,873.04

项 目	期初数	本期增减变动（减少以“—”表示）					期末数
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	841,505,932				14,394	14,394	841,520,326

项 目	期初数		本期增加		本期减少		期末数
	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值

可转换公司债券	10,400,000.00	202,214,674.70			1,192.00	23,176.91	10,398,808.00	202,191,497.79
合 计	10,400,000.00	202,214,674.70			1,192.00	23,176.91	10,398,808.00	202,191,497.79

项 目	期初数	本期增加	本期减少	期末数
股本溢价	662,532,358.01	103,940.07		662,636,298.08
其他资本公积	7,640,993.47	96,975,069.21		104,616,062.68
合 计	670,173,351.48	97,079,009.28		767,252,360.76

项 目	期初数	本期发生额					期末数
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
以后将重分类进损益的其他综合收益	-109,891.55		-109,891.55			-27,447.75
其中：外币财务报表折算差额	-109,891.55		-109,891.55			-27,447.75
其他综合收益合计	-109,891.55		-109,891.55			-27,447.75

(1) 明细情况

项 目	期初数	本期增加	本期减少	期末数
法定盈余公积	136,957,692.64	27,795,318.31		164,753,010.95
合 计	136,957,692.64	27,795,318.31		164,753,010.95

项 目	本期数	上年同期数
期初未分配利润	1,046,692,177.50	972,629,214.72
加：本期归属于母公司所有者的净利润	303,636,480.24	133,824,225.66
减：提取法定盈余公积	27,795,318.31	9,270,906.96
应付普通股股利	126,225,889.80	50,490,355.92
期末未分配利润	1,196,307,449.63	1,046,692,177.50

项 目	本期数		上年同期数
	收入	成本	收入	成本
主营业务收入	3,850,262,672.47	2,838,460,415.31	2,669,068,845.06	2,061,602,710.69
其他业务收入	212,794,445.17	206,314,265.40	163,934,129.86	163,173,320.61
合 计	4,063,057,117.64	3,044,774,680.71	2,833,002,974.92	2,224,776,031.30

2. 税金及附加

项 目	本期数	上年同期数
城市维护建设税	9,967,195.83	3,662,873.42
教育费附加	5,981,825.93	2,196,635.43
地方教育费附加	3,990,180.50	1,464,423.59
其他税种	8,804,056.70	8,385,100.96
合 计	28,743,258.96	15,709,033.40

项 目	本期数	上年同期数
职工薪酬	58,197,017.26	43,796,389.91
运保费	41,028,894.39	24,263,305.94
包装费	22,484,909.27	19,488,675.22
业务招待费	24,842,923.35	21,355,429.59
差旅费	13,242,751.72	11,597,196.00
市场费用	22,860,065.57	20,661,104.01
办公水电费	5,423,810.64	6,236,142.31
试验检验费	5,362,702.63	4,374,874.09
折旧费	7,316,912.56	7,129,341.67
其他	6,930,761.21	6,453,446.06
合 计	207,690,748.60	165,355,904.80

项 目	本期数	上年同期数
职工薪酬	62,243,124.31	45,473,428.84

股份支付	96,975,069.21
折旧和摊销	31,435,637.29	31,953,024.70
物业费	5,479,764.66	5,564,468.45
差旅费	5,854,123.78	3,128,846.95
业务招待费	3,669,745.25	2,289,506.81
办公水电费	4,154,436.87	4,183,529.82
汽车费用	20,140,898.37	16,889,384.94
服务费	4,312,644.44	6,047,379.88
物料及低值易耗品耗用	1,720,279.70	1,905,755.51
修理费	4,595,690.18	2,243,733.98
环保费用	2,366,020.66	2,076,238.31
其他	2,609,930.37	3,107,105.33
合 计	245,557,365.09	124,862,403.52

项 目	本期数	上年同期数
职工薪酬	40,769,644.38	29,076,474.71
折旧和摊销	10,547,227.92	14,013,938.79
材料耗用	75,167,121.75	58,883,790.85
技术服务费	7,162,506.12	3,216,508.28
试样加工费	5,994,920.77	3,763,141.75
其他	14,993,803.96	10,659,212.11
合 计	154,635,224.90	119,613,066.49

项 目	本期数	上年同期数
利息支出	50,811,503.47	14,716,483.24
利息收入	-7,682,161.81	-2,041,195.21
汇兑损益	-9,171,019.18	7,080,063.00
其他	3,603,515.89	3,965,750.53
合 计	37,561,838.37	23,721,101.56

项 目	本期数	上年同期数
坏账损失	-3,903,467.45	17,722,532.27
存货跌价损失	11,292,949.54	19,456,486.79
合 计	7,389,482.09	37,179,019.06

项 目	本期数	上年同期数	计入本期非经常性损益的金额
与资产相关的政府补助	15,219,859.13	14,151,298.68	15,219,859.13
与收益相关的政府补助	24,770,766.53	13,643,796.54	22,116,446.53
合 计	39,990,625.66	27,795,095.22	37,336,305.66

项 目	本期数	上年同期数
权益法核算的长期股权投资收益	-571.05
处置长期股权投资产生的投资收益	-109,891.55
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投	-7,869,723.30	-2,348,090.67

资收益
短期理财产品取得的投资收益	14,455,237.19	819,444.45
合 计	6,475,051.29	-1,528,646.22

项 目	本期数	上年同期数
以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融负债	-2,902,191.14	13,062.40
合 计	-2,902,191.14	13,062.40

项 目	本期数	上年同期数	计入本期非经常性损益的金额
固定资产处置收益	-775,790.53	-175,063.72	-775,790.53
合 计	-775,790.53	-175,063.72	-775,790.53

项 目	本期数	上年同期数	计入本期非经常性 损益的金额
非流动资产毁损报废利得		25,024.42
其中：固定资产毁损报废利得		25,024.42
政府补助		1,034,320.52
赔款收入	1,429,550.00		1,429,550.00
其他	405,457.29	287,868.85	405,457.29
合 计	1,835,007.29	1,347,213.79	1,835,007.29

项 目	本期数	上年同期数	计入本期非经常性 损益的金额
非流动资产毁损报废损失	2,629,671.71	1,496,202.91	2,629,671.71
其中：固定资产毁损报废损失	2,629,671.71	1,496,202.91	2,629,671.71
捐赠支出	317,000.00	375,000.00	317,000.00
合 计	2,946,671.71	1,871,202.91	2,946,671.71

项 目	本期数	上年同期数
当期所得税费用	68,522,935.36	19,502,425.40
递延所得税费用	1,695,640.39	-841,981.82
合 计	70,218,575.75	18,660,443.58

项 目	本期数	上年同期数
利润总额	378,380,549.78	147,366,873.35
按母公司适用税率计算的所得税费用	56,757,082.47	22,105,031.00
子公司适用不同税率的影响	-286,767.17	-506,342.29
调整以前期间所得税的影响	-1,052,093.41	-4,833,284.96
非应税收入的影响	-2,898,408.87	-3,017,290.63
不可抵扣的成本、费用和损失及加计扣除费用的影响	14,792,520.38	-1,327,510.01
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-843,000.78	-614,600.50
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	3,749,243.13	6,854,440.97
所得税费用	70,218,575.75	18,660,443.58

其他综合收益的税后净额详见本财务报表附注合并资产负债表项目注释之其他综合收益说明。

(三) 合并现金流量表项目注释

1. 收到其他与经营活动有关的现金

项 目	本期数	上年同期数
收回的不符合现金及现金等价物定义的货币资金	23,387,535.07	30,708,981.63
收到的与资产相关的政府补助	43,160,000.00	11,540,000.00
收到与收益相关的政府补助	18,941,049.95	4,678,926.16
利息收入	7,682,161.81	2,041,195.21
租赁收入	1,129,464.11	745,162.70
其他	2,906,462.53	1,730,871.50
合 计	97,206,673.47	51,445,137.20

项 目	本期数	上年同期数
支付的不符合现金及现金等价物定义的货币资金	21,625,750.39	23,185,120.39
付现费用	186,640,120.51	160,518,306.40
其他	3,727,124.96	1,529,404.34
合 计	211,992,995.86	185,232,831.13

项 目	本期数	上年同期数
收回的不符合现金及现金等价物定义的货币资金		55,660,255.20
收到设备工程保证金	4,347,000.00
合 计	4,347,000.00	55,660,255.20

4. 支付其他与投资活动有关的现金

项 目	本期数	上年同期数
支付购置土地保证金	3,020,000.00
支付股权投资保证金	1,000,000.00
合 计	4,020,000.00

项 目	本期数	上年同期数
收回的不符合现金及现金等价物定义的货币资金		54,361,922.92
收回已贴现承兑汇票对应的不符合现金及现金等价物定义的保证金		22,300,000.00
收到的财政贴息	100,200.00	1,839,377.00
合 计	100,200.00	78,501,299.92

项 目	本期数	上年同期数
收购涂层公司少数股东股权支付的现金		6,957,788.49
到期支付已贴现的筹资性银行承兑汇票		193,000,000.00
发行可转换公司债券相关中介费用		3,074,000.00

支付的不符合现金及现金等价物定义的货币资金	4,562,243.09
合 计	4,562,243.09	203,031,788.49

补充资料	本期数	上年同期数
1) 将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	308,161,974.03	128,706,429.77
加：资产减值准备	7,389,482.09	37,179,019.06
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	210,636,539.43	204,584,792.84
无形资产摊销	6,655,231.66	6,389,133.59
长期待摊费用摊销
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“－”号填列)	775,790.53	175,063.72
固定资产报废损失(收益以“－”号填列)	2,629,671.71	1,471,178.49
公允价值变动损失(收益以“－”号填列)	2,902,191.14	-13,062.40
财务费用(收益以“－”号填列)	40,310,083.21	21,469,421.41
投资损失(收益以“－”号填列)	-6,475,051.29	1,528,646.22
递延所得税资产减少(增加以“－”号填列)	1,695,640.39	-841,981.82
递延所得税负债增加(减少以“－”号填列)
存货的减少(增加以“－”号填列)	-19,751,944.93	-240,980,762.29
经营性应收项目的减少(增加以“－”号填列)	-189,406,736.77	-331,175,569.93
经营性应付项目的增加(减少以“－”号填列)	186,717,418.47	60,804,371.46
其他	96,975,069.21
经营活动产生的现金流量净额	649,215,358.88	-110,703,319.88

2) 不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3) 现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	771,525,445.55	686,736,292.89
减：现金的期初余额	686,736,292.89	284,515,903.65
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	84,789,152.66	402,220,389.24

项 目	期末数	期初数
1) 现金	771,525,445.55	686,736,292.89
其中：库存现金	199,716.18	107,065.86
可随时用于支付的银行存款	771,325,729.37	686,629,227.03
可随时用于支付的其他货币资金
2) 现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
3) 期末现金及现金等价物余额	771,525,445.55	686,736,292.89
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金及现金等价物

(4) 不涉及现金收支的商业汇票背书转让金额

项 目	本期数	上期数
背书转让的商业汇票金额	23,318,409.00	31,371,926.78
其中：支付固定资产等长期资产购置款	23,318,409.00	31,371,926.78

项 目	期末账面价值	受限原因
货币资金	26,187,993.48	均系其他货币资金，包括：借款保证金4,562,243.09元和保函保证金21,625,750.39元。
固定资产	139,065,284.47	为银行融资提供担保
无形资产	74,087,061.89	为银行融资提供担保
合 计	239,340,339.84

项 目	期末外币余额	折算汇率	期末折算成人民币余额
货币资金
其中：美元	8,194,418.59	6.8632	56,239,933.67
欧元	4,467,231.69	7.8473	35,055,707.24
日元	22,229,081.00	0.0619	1,375,980.11
瑞士法郎	656,494.53	6.9494	4,562,243.09
应收票据及应收账款
其中：美元	17,714,482.93	6.8632	121,578,039.25
欧元	149,259.09	7.8473	1,171,280.86
日元	857,922.00	0.0619	53,105.37

其他应收款
其中：美元	2,670.58	6.8632	18,328.72
欧元	5,000.00	7.8473	39,236.50
短期借款
其中：澳元	891,763.01	4.8250	4,302,756.52
应付票据及应付账款
其中：美元	2,881,264.87	6.8632	19,774,697.06
欧元	250,282.70	7.8473	1,964,043.43
日元	1,081,500.00	0.0619	66,944.85
其他应付款
其中：美元	266,228.50	6.8632	1,827,179.44
欧元	3,279.08	7.8473	25,731.92
日元	183,849.00	0.0619	11,380.25
澳元	19,202.63	4.8250	92,652.69

项 目	期初 递延收益	本期新增补助	本期摊销	期末 递延收益	本期摊销 列报项目	说明
超超临界电站锅炉关键耐温耐压件制造项目	9,374,070.66		3,325,000.00	6,049,070.66	其他收益
年产1万吨油气输送用中大口径不锈钢焊接管项目	631,666.67		340,000.00	291,666.67	其他收益
年产2000吨核电管和精密管技改项目	3,878,333.33		930,000.00	2,948,333.33	其他收益
年产3000吨镍合金油井用管项目	400,000.00		100,000.00	300,000.00	其他收益
耕地占用税返还	5,146,990.67		118,899.20	5,028,091.47	其他收益

契税返还	1,727,299.24		41,436.05	1,685,863.19	其他收益
LNG等输送用大口径管道及组件项目	21,065,126.05		3,602,521.01	17,462,605.04	其他收益
大口径无缝管技术改造项目	1,553,398.05		291,262.14	1,262,135.91	其他收益
年产1万吨原油、天然气、液化天然气管道输送设施用特殊钢与钛合金复合管项目	2,474,166.67		338,000.00	2,136,166.67	其他收益
不锈钢无缝管自动化表面处理工艺技术改造项目	450,000.00		50,000.00	400,000.00	其他收益
年产5000吨大型装备用耐腐蚀换热管束技术开发及产业化项目	3,796,611.11		948,666.67	2,847,944.44	其他收益
工业自动化与智能制造项目		200,000.00		200,000.00	其他收益
石油、天然气开采用耐蚀合金油井管产业化项目	20,471,018.20		2,295,815.13	18,175,203.07	其他收益
能源自主创新及重点产业振兴和技术改造（能源装备）项目	13,665,504.42		1,518,389.36	12,147,115.06	其他收益
20吨/天不锈钢重金属污泥无害化处理和资源综合利用生产线项目	1,000,000.00		100,000.00	900,000.00	其他收益
省“三名”培育试点企业专项资金	7,300,000.00	1,500,000.00	830,000.00	7,970,000.00	其他收益
年产1万吨高品质特种合金材料项目	2,867,416.67		321,000.00	2,546,416.67	其他收益
吴兴工业园区循环改造项目	591,130.43		68,869.57	522,260.86	其他收益
年产5500KM核电、半导体、医药、仪器仪表等领域用精密管材项目		37,110,000.00		37,110,000.00	其他收益
国家新材料平台核能材料项目		4,350,000.00		4,350,000.00	其他收益
小 计	96,392,732.17	43,160,000.00	15,219,859.13	124,332,873.04

项 目	金额	列报项目	说明
城镇土地使用税返还	323,787.44	其他收益
房产税返还	2,848,441.76	其他收益
民政福利企业增值税先征后返	2,654,320.00	其他收益
残疾人保障金返还	3,167.38	其他收益
科研项目补助	13,662,538.00	其他收益

科技创新人才奖励	2,224,600.00	其他收益
零星补助	3,053,911.95	其他收益
小 计	24,770,766.53

项 目	期初 递延收益	本期新增	本期结转	期末 递延收益	本期结转 列报项目	说明
专利质押贷款贴息补助		100,200.00	100,200.00		财务费用
小 计		100,200.00	100,200.00

公司名称	股权取得方式	股权取得时点	出资额	出资比例(%)
湖州宝钛久立钛焊管科技有限公司	出资设立	2018年6月27日	29,700,000.00	66.00

公司名称	股权处置方式	股权处置时点	处置日净资产	期初至处置日 净利润
久立美国公司	注销	2018年12月20日		2,196,906.73

1. 重要子公司的构成

子公司名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得方式
				直接	间接
湖州华特不锈钢管制造有限公司	浙江省 湖州市	浙江省 湖州市	制造业	70.0678		非同一控制下企业合并
湖州久立穿孔有限公司	浙江省 湖州市	浙江省 湖州市	制造业	100.00		同一控制下企业合并
湖州久立永兴特种合金材料有限公司	浙江省 湖州市	浙江省 湖州市	制造业	51.00		设立
久立特材科技（上海）有限公司	上海市	上海市	贸易、批发业	100.00		设立
浙江天管久立特材有限公司	浙江省 湖州市	浙江省 湖州市	制造业	65.00		设立
浙江久立泰祜涂层技术有限公司	浙江省 湖州市	浙江省 湖州市	制造业	100.00		设立
浙江久立投资管理有限公司	浙江省 杭州市	浙江省 杭州市	投资、咨询	100.00		设立
浙江湖州久立天信投资合伙企业（有限合伙）	浙江省 湖州市	浙江省 湖州市	投资、资产管理	54.1622	5.9478	设立
湖州宝钛久立钛焊管科技有限公司	浙江省 湖州市	浙江省 湖州市	制造业	66.00		设立

子公司名称	少数股东 持股比例(%)	本期归属于少 数股东的损益	本期向少数股东 宣告分派的股利	期末少数股东 权益余额
湖州华特不锈钢管制造有限公司	29.9322	4,365,894.86		12,325,383.39
湖州久立永兴特种合金材料有限公司	49.00	2,316,312.68		83,747,372.57

子公司名称	期末数
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
湖州华特不锈钢管制造有限公司	73,776,663.52	35,235,454.51	109,012,118.03	67,727,897.06	106,548.13	67,834,445.19
湖州久立永兴特种合金材料有限公司	78,233,123.85	99,574,820.27	177,807,944.12	4,348,522.20	2,546,416.67	6,894,938.87

(续上表)

子公司名称	期初数
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
湖州华特不锈钢管制造有限公司	63,769,696.71	34,757,919.75	98,527,616.46	71,877,780.58	58,110.15	71,935,890.73
湖州久立永兴特种合金材料有限公司	64,637,886.59	108,856,815.40	173,494,701.99	4,441,448.81	2,867,416.67	7,308,865.48

子公司名称	本期数
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
湖州华特不锈钢管制造有限公司	196,309,508.59	14,585,947.11	14,585,947.11	12,234,056.04
湖州久立永兴特种合金材料有限公司	160,867,689.35	4,727,168.74	4,727,168.74	-12,262,693.92

子公司名称	上年同期数
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
湖州华特不锈钢管制造有限公司	135,192,070.54	6,510,926.03	6,510,926.03	-1,051,850.91
湖州久立永兴特种合金材料有限公司	143,115,436.92	6,234,707.34	6,234,707.34	16,282,906.19

子公司名称	变动时间	变动前持股比例[注]	变动后持股比例[注]
浙江湖州久立天信投资合伙企业（有限合伙）	2018年2月	57.7778%	60.1100%

项 目	浙江湖州久立天信投资合伙企业（有限合伙）
购买成本
购买成本合计
减：按取得的股权比例计算的子公司净资产份额	15.39
差额	-15.39
其中：调整资本公积	15.39

(三) 在联营企业中的权益

不重要的联营企业的汇总财务信息

联营企业	湖州诚镓实业投资合伙企业（有限合伙）		杭州翌盛投资合伙企业（有限合伙）
	期末数/本期数	期初数/ 上年同期数	期末数/本期数	期初数/ 上年同期数
投资账面价值合计	10,000,107.89		7,999,321.06
下列各项按持股比例计算的合计数
净利润	107.89		-678.94
其他综合收益
综合收益总额	107.89		-678.94

项 目

期末数

	未逾期未减值	已逾期未减值			合 计
		1年以内	1-2年	2年以上
应收票据	348,949,815.54				348,949,815.54
小 计	348,949,815.54				348,949,815.54

项 目	期初数
	未逾期未减值	已逾期未减值			合 计
		1年以内	1-2年	2年以上
应收票据	92,208,916.82				92,208,916.82
小 计	92,208,916.82				92,208,916.82

项 目		期末数
			账面价值	未折现合同金额	1年以内	1-3年	3年以上
	银行借款		44,302,756.52	44,465,113.31	44,465,113.31
	以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债		2,902,191.14	2,902,191.14	2,902,191.14
	应付票据及应付账款		277,391,541.38	277,391,541.38	277,391,541.38
	其他应付款		22,778,264.61	22,778,264.61	22,778,264.61
	应付债券		867,564,853.27	1,102,662,581.45	5,932,718.44	24,675,068.49	1,072,054,794.52

小 计

1,214,939,606.92

1,450,199,691.89

353,469,828.88

24,675,068.49

1,072,054,794.52

项 目	期初数
	账面价值	未折现合同金额	1年以内	1-3年	3年以上
银行借款	318,327,245.00	322,427,089.74	318,041,607.63	4,385,482.11
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
应付票据及应付账款	372,429,063.81	372,429,063.81	372,429,063.81
其他应付款	17,693,890.20	17,693,890.20	17,693,890.20
应付债券	827,475,114.84	1,106,106,958.90	3,422,027.39	16,808,109.59	1,085,876,821.92
小 计	1,535,925,313.85	1,818,657,002.65	711,586,589.03	21,193,591.70	1,085,876,821.92

以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值明细情况

项 目	期末公允价值
	第一层次公允 价值计量	第二层次公允 价值计量	第三层次公允 价值计量	合 计
持续的公允价值计量
其中：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债			2,902,191.14	2,902,191.14
其中：衍生金融负债			2,902,191.14	2,902,191.14

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本（万元）	母公司对本公司的持股比例(%)	母公司对本公司的表决权比例(%)
久立集团股份有限公司	浙江省 湖州市	制造业	12,399.00	38.27	38.27

其他关联方名称	其他关联方与本公司关系
浙江久立钢构工程有限公司	同受母公司控制
湖州久立物业管理有限公司	同受母公司控制

湖州南太湖绿州农业科技发展有限公司	同受母公司控制
浙江嘉翔精密机械技术有限公司	母公司的联营企业
湖州久立不锈钢材料有限公司	其他（与关键管理人员关系密切的家庭成员控制的企业）

关联方	关联交易内容	本期数	上年同期数
湖州久立不锈钢材料有限公司	采购货物、加工费	3,707,024.93	1,736,371.91
浙江久立钢构工程有限公司	修理费、加工费、工程施工费	4,042,725.33	3,781,506.95
湖州久立物业管理有限公司	物业费	4,709,200.79	4,727,973.49
浙江嘉翔精密机械技术有限公司	采购货物、加工费	9,522,330.46	9,097,696.44
湖州南太湖绿州农业科技发展有限公司	采购货物	841,320.00

关联方	关联交易内容	本期数	上年同期数
湖州久立不锈钢材料有限公司	出售货物、加工费、检测费	65,540.76	50,509.23
湖州久立物业管理有限公司	出售货物、水电	31,858.01	38,948.54
浙江久立钢构工程有限公司	出售货物、水电、加工费	1,174,221.91	809,759.93
久立集团股份有限公司	出售货物、水电、加工费	1,029,399.75	864,624.95
浙江嘉翔精密机械技术有限公司	出售货物、水电、加工费	571,827.58	527,203.07

承租方名称

租赁资产种类

本期确认的 租赁收入

上年同期确认的 租赁收入

久立集团股份有限公司

房屋及建筑物

380,000.31

380,000.00

出租方名称	租赁资产种类	本期确认的 租赁费	上年同期确认的 租赁费
久立集团股份有限公司	房屋及建筑物	1,468,389.58	1,217,114.32

担保方	被担保方	担保内容	担保金额	担保 起始日	担保 到期日	担保是否已经履行完毕
久立集团股份有限公司	本公司	保函	233,402,624.04 （RMB 104,430,936.67, EUR 844,865.88, USD 19,131,553.74）	2014.03,27 -2018.12.26	2019.01.01 -2023.12.31	否
		信用证	106,493,209.19 (EUR 5,414,400.00, USD 8,671,872.00）	2017.04.19 -2018.10.15	2019.01.01 -2019.03.30	否
		借款	40,000,000.00	2018.08.16	2019.02.12	否

关联方	关联交易内容	本期数	上年同期数
浙江久立钢构工程有限公司	购入固定资产		2,209.02

项 目	本期数	上年同期数
关键管理人员报酬	534.22	512.41

2015年3月，本公司召开2015年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司<2015年员工持股计划>及其摘要的议案》，并委托国信证券股份有限公司设立“国信久立成长1号集合资产管理计划”（以下简称持股计划）管理持股计划的全部委托资产，同时设管理委员会代表持有人行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利。持股计划份额为26,000.00万份（每份1元），其中,员工认购次级份额13,000.00万份（包括员工自筹资金5,000.00万元和控股股东久立集团股份有限公司借款8,000.00万元）；其他机构认购优先份额13,000.00万份（后取消了优先和次级份额的设置）。2015年5月，持股计划通过二级市场购买了本公司股票455.20万股。因2015年实施资本公积转增方案，持股数量变更为1,138.00万股。

2018年12月，员工持股计划管理委员会决议出售处于大幅亏损的股票；同时，控股股东久立集团股份有限公司（以下简称控股股东）也确定了补偿方案，兑现持股计划中约定的本金5,000.00万元和收益560.00万元，并豁免持股计划中员工借款8,000.00万元。鉴于控股股东上述行为构成本公司股份支付交易，故本公司将员工获得的本金和收益5,560.00万元以及控股股东豁免的员工借款8,000.00万元，扣除员工享有的持股计划权益3,862.49万元后，计9,697.51万元确认为股份支付金额并计入当期损益。

2019年1月, 持股计划已将持有的公司股票1,138.00万股通过大宗交易全部出售给控股股东。

十二、承诺及或有事项

(一) 重要承诺事项

截至2018年12月31日，本公司持有未到期交割的远期结售汇合约合计美元49,000,000.00元；未到期交割外汇买卖掉期合计瑞士法郎656,494.53元、澳元891,763.01元；未到期交割外汇期权美元8,500,000.00元、澳元25,499.57元。

(二) 或有事项

截至资产负债表日，本公司不存在需要披露的重大或有事项。

十三、资产负债表日后事项

（一）资产负债表日后利润分配情况

拟分配的利润或股利

根据2019年3月16日公司五届十八次董事会审议通过的2018年度利润分配预案，按2018年度母公司实现净利润提取10%的法定盈余公积后, 每10股派发现金股利3元（含税）。上述利润分配预案尚待股东大会审议批准。

十四、其他重要事项

(一) 分部信息1. 确定报告分部考虑的因素公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定报告分部，并以产品分部为基础确定报告分部。

2. 报告分部的财务信息产品分部

项 目	无缝管	焊接管	管道件	其他	合 计
主营业务收入	2,283,396,829.16	1,174,623,379.65	289,692,819.78	102,549,643.88	3,850,262,672.47
主营业务成本	1,654,744,939.75	882,993,847.18	218,646,357.64	82,075,270.74	2,838,460,415.31

项 目	期末数	期初数
应收票据	347,877,012.31	233,758,739.89
应收账款	528,891,479.21	515,755,492.28
合 计	876,768,491.52	749,514,232.17

项 目	期末数			期初数
	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值
银行承兑汇票	308,083,426.52		308,083,426.52	88,195,899.67		88,195,899.67
商业承兑汇票	41,887,985.04	2,094,399.25	39,793,585.79	153,224,042.34	7,661,202.12	145,562,840.22
小 计	349,971,411.56	2,094,399.25	347,877,012.31	241,419,942.01	7,661,202.12	233,758,739.89

2) 本期计提坏账准备-5,566,802.87元。3) 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据情况

项 目	期末终止 确认金额	期末未终止 确认金额
银行承兑汇票	464,901,185.33
小 计	464,901,185.33

种 类	期末数
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
单项金额重大并单项计提坏账准备
按信用风险特征组合计提坏账准备	567,328,099.62	100.00	38,436,620.41	6.78	528,891,479.21
单项金额不重大但单项计提坏账准备
小 计	567,328,099.62	100.00	38,436,620.41	6.78	528,891,479.21

种 类	期初数
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
单项金额重大并单项计提坏账准备
按信用风险特征组合计提坏账准备	554,012,419.03	100.00	38,256,926.75	6.91	515,755,492.28
单项金额不重大但单项计提坏账准备
小 计	554,012,419.03	100.00	38,256,926.75	6.91	515,755,492.28

账 龄	期末数
	账面余额	坏账准备	计提比例(%)

1 年以内	534,935,014.73	26,746,750.74	5.00
1-2 年	18,678,993.53	1,867,899.35	10.00
2-3 年	5,560,172.92	1,668,051.88	30.00
3 年以上	8,153,918.44	8,153,918.44	100.00
小 计	567,328,099.62	38,436,620.41	6.78

项 目	期末数	期初数
其他应收款	171,279,290.74	148,756,648.45
合 计	171,279,290.74	148,756,648.45

种 类	期末数
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
单项金额重大并单项计提坏账准备
按信用风险特征组合计提坏账准备	206,491,952.05	100.00	35,212,661.31	17.05	171,279,290.74
单项金额不重大但单项计提坏账准备
合 计	206,491,952.05	100.00	35,212,661.31	17.05	171,279,290.74

种 类

期初数

	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
单项金额重大并单项计提坏账准备
按信用风险特征组合计提坏账准备	166,041,428.01	100.00	17,284,779.56	10.41	148,756,648.45
单项金额不重大但单项计提坏账准备
合 计	166,041,428.01	100.00	17,284,779.56	10.41	148,756,648.45

账 龄	期末数
	账面余额	坏账准备	计提比例(%)
1 年以内	98,910,799.85	4,945,539.99	5.00
1-2 年	21,989,947.21	2,198,994.72	10.00
2-3 年	82,175,826.27	24,652,747.88	30.00
3 年以上	3,415,378.72	3,415,378.72	100.00
小 计	206,491,952.05	35,212,661.31	17.05

款项性质	期末数	期初数
暂借款	181,638,723.18	153,714,708.54
押金保证金	10,243,785.14	6,792,720.15
出口退税	8,658,003.59	2,515,021.47
备用金	1,595,100.45	1,407,933.04
应收代付款	3,457,600.00	957,600.00
其他	898,739.69	653,444.81
合 计	206,491,952.05	166,041,428.01

单位名称

款项性质

账面余额

账龄

占其他应收款余额的比例(%)

坏账准备

浙江天管久立特材有限公司	暂借款	114,649,334.12	1年以内22,329,430.37，1-2年15,116,306.76，2-3年77,203,596.99	55.52	25,789,181.29
湖州华特不锈钢管制造有限公司	暂借款	45,000,000.00	1年以内	21.79	2,250,000.00
浙江久立泰祜涂层技术有限公司	暂借款	17,513,439.75	1年以内10,389,666.32，1-2年3,368,496.68， 2-3年3,755,276.75	8.48	1,982,916.01
国家税务总局湖州市南浔区税务局	出口 退税款	8,658,003.59	1年以内	4.20	432,900.18
湖州市南浔区国土资源管理综合服务	履约 保证金	2,872,000.00	1年以内	1.39	143,600.00
小 计		188,692,777.46		91.38	30,598,597.48

	项 目		期末数				期初数
			账面余额		减值准备	账面价值	账面余额		减值准备	账面价值
对子公司投资		271,628,322.50		32,500,000.00	239,128,322.50	223,648,528.18		35,720,205.68	187,928,322.50
合 计		271,628,322.50		32,500,000.00	239,128,322.50	223,648,528.18		35,720,205.68	187,928,322.50

被投资单位	期初数	本期增加	本期减少	期末数	本期计提 减值准备	减值准备 期末数
湖州久立穿孔有限公司	43,776,590.12			43,776,590.12
久立美国公司	3,220,205.68		3,220,205.68
久立特材科技（上海）有限公司	6,000,000.00			6,000,000.00
浙江天管久立特材有限公司	32,500,000.00			32,500,000.00		32,500,000.00
浙江久立泰祜涂层技术有限公司	17,957,788.49			17,957,788.49
湖州久立永兴特种合金材料有限公司	81,596,876.89			81,596,876.89
湖州华特不锈钢管制造有限公司	16,587,067.00			16,587,067.00

浙江久立投资管理有限公司	10,010,000.00	14,000,000.00		24,010,000.00
浙江湖州久立天信投资合伙企业（有限合伙）	12,000,000.00	7,500,000.00		19,500,000.00
湖州宝钛久立钛焊管科技有限公司		29,700,000.00		29,700,000.00
小 计	223,648,528.18	51,200,000.00	3,220,205.68	271,628,322.50		32,500,000.00

项 目	本期数		上年同期数
	收入	成本	收入	成本
主营业务收入	3,601,518,349.64	2,665,239,824.63	2,505,832,744.44	1,955,813,905.76
其他业务收入	477,326,641.68	469,442,488.47	232,167,396.10	230,906,284.94
合 计	4,078,844,991.32	3,134,682,313.10	2,738,000,140.54	2,186,720,190.70

项 目	本期数	上年同期数
职工薪酬	35,590,761.99	26,019,198.03
折旧和摊销	9,305,092.38	13,442,024.08
材料耗用	66,945,679.43	49,951,190.64
技术服务费	6,914,863.98	2,899,196.98
试样加工费	5,791,478.13	3,676,820.91
其他	13,425,845.36	9,771,262.89
合 计	137,973,721.27	105,759,693.53

项 目

本期数

上年同期数

处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益	-7,869,723.30	-2,348,090.67
委托贷款投资收益		114,187.50
短期理财产品取得的投资收益	14,280,747.33	819,444.45
合 计	6,411,024.03	-1,414,458.72

项 目	金额	说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分	-3,405,462.24
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免	3,175,396.58
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）	34,261,109.08
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、金融负债产生的公允价值变动收益，以及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	3,683,322.75

单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	1,518,007.29
其他符合非经常性损益定义的损益项目
小 计	39,232,373.46
减：企业所得税影响数（所得税减少以“－”表示）	4,521,050.49
少数股东权益影响额(税后)	590,740.71
归属于母公司所有者的非经常性损益净额	34,120,582.26

项 目	涉及金额	原因
民政福利企业增值税先征后返	2,654,320.00	因子公司湖州久立穿孔有限公司系经浙江省民政厅认定的社会民政福利企业，其享受的增值税返还的税收优惠政策不具特殊和偶发性，故将其界定为经常性损益项目。

报告期利润	加权平均净资产 收益率(%)	每股收益(元/股)
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	10.04	0.36	0.36
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	8.91	0.32	0.32

项 目

序号

本期数

归属于公司普通股股东的净利润		A	303,636,480.24
非经常性损益		B	34,120,582.26
扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润		C=A-B	269,515,897.98
归属于公司普通股股东的期初净资产		D	2,897,433,936.77
发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产		E1	82,232.24
新增净资产次月起至报告期期末的累计月数		F1	7.00
发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产		E2	11,848.78
新增净资产次月起至报告期期末的累计月数		F2	4.00
发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产		E3	1,060.75
新增净资产次月起至报告期期末的累计月数		F3	1.00
回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产		G	126,225,889.80
减少净资产次月起至报告期期末的累计月数		H	7
其他	持有子公司浙江湖州久立天信投资合伙企业（有限合伙）的股权比例增加而相应调整资本公积(股本溢价)	I1	15.39
	增减净资产次月起至报告期期末的累计月数	J1	11
	股份支付	I2	96,975,069.21
	增减净资产次月起至报告期期末的累计月数	J2	6
	外币报表折算差额	I3	109,891.55
	增减净资产次月起至报告期期末的累计月数	J3	6
报告期月份数		K	12
加权平均净资产		L= D+A/2+ E×F/K-G×H/K±I×J/K	3,024,214,909.12
加权平均净资产收益率		M=A/L	10.04
扣除非经常损益加权平均净资产收益率		N=C/L	8.91

项 目	序号	本期数
归属于公司普通股股东的净利润	A	303,636,480.24
非经常性损益	B	34,120,582.26
扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润	C=A-B	269,515,897.98

期初股份总数	D	841,505,932.00
因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数	E
发行新股或债转股等增加股份数	F	12,368/1,760/266
增加股份次月起至报告期期末的累计月数	G	7/4/1
因回购等减少股份数	H
减少股份次月起至报告期期末的累计月数	I
报告期缩股数	J
报告期月份数	K	12.00
发行在外的普通股加权平均数	L=D+E+F×G/K-H×I/K-J	841,513,755.50
基本每股收益	M=A/L	0.36
扣除非经常损益基本每股收益	N=C/L	0.32

项 目	序号	本期数
归属于公司普通股股东的净利润	A	303,636,480.24
稀释性潜在普通股对净利润的影响数	B	-40,863,522.50
稀释后归属于公司普通股股东的净利润	C=A-B	344,500,002.74
非经常性损益	D	34,120,582.26
稀释后扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润	E=C-D	310,379,420.48
发行在外的普通股加权平均数	F	841,513,755.50
认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数	G	126,512,749.00
稀释后发行在外的普通股加权平均数	H=F+G	968,026,504.50
稀释每股收益	M=C/H	0.36
扣除非经常损益稀释每股收益	N=E/H	0.32

第十二节 备查文件目录

一、载有公司董事长李郑周先生签名的2018年年度报告正本；二、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表；三、载有天健会计师事务所（特殊普通合伙）盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告原件；四、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

浙江久立特材科技股份有限公司董事会

董事长：李郑周二〇一九年三月十六日