证券代码：002334 证券简称：英威腾 公告编号：2022-036
深圳市英威腾电气股份有限公司关于调整控股子公司深圳市英威腾电动汽车驱动技术有限
公司管理层持股计划股份授予的公告
深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“英威腾”或“公司”）于2022年5月23日召开第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于调整控股子公司深圳市英威腾电动汽车驱动技术有限公司管理层持股计划股份授予的议案》，具体情况如下：
一、背景介绍
公司于2014年9月29日召开的2014年第二次临时股东大会审议通过《关于审议〈深圳市英威腾电气股份有限公司子公司管理层持股计划管理办法〉的议案》、《关于审议〈深圳市英威腾电气股份有限公司子公司合伙人激励计划实施细则〉的议案》、《关于审议〈深圳市英威腾电气股份有限公司子公司期权激励计划实施细则〉的议案》。
公司于2016年4月26日召开第四届董事会第九次会议审议通过《关于子公司深圳市英威腾电动汽车驱动技术有限公司管理层持股计划股份转让及授予的议案》，同意深圳市英威腾电动汽车驱动技术有限公司（以下简称“驱动公司”）实施合伙人激励与期权激励相结合的管理层持股计划，驱动公司股东方同比例向激励对象转让驱动公司股本总额的10%股权（对应资本额1,000万元），其中6%用于合伙人激励，其余4%作为期权激励股份，预留部分期权，由英威腾总经理办公会审议确定各期期权的具体实施授予方案。具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的《关于子公司深圳市英威腾电动汽车驱动技术有限公司管理层持股计划股份转让及授予的公告》。
公司于2018年4月9日召开第四届董事会第三十八次会议审议通过《关于控股子公司深圳市英威腾电动汽车充电技术有限公司管理层持股计划股份转让及授予的议案》，同意深圳市英威腾电动汽车充电技术有限公司（以下简称“充电公司”）实施合伙人激励管理层持股计划，合伙人激励涉及充电公司当时实收资本总额20%的股权（对应资本额960万元）。具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的《关于控股子公司深圳市英威腾电动汽车充电技术有限公司管理层持股计划股份转让及授予的公告》。公司于2018年12月27日召开的2018年第五次临时股东大会审议通过了《关于审议〈深圳市英威腾电气股份有限公司子公司管理层持股计划（2018修订稿）〉的议案》，将2014年9月披露的《深圳市英威腾电气股份有限公司子公司管理层持股计划管理办法》修订为《深圳市英威腾电气股份有限公司子公司管理层持股计划（2018修订稿）》。
二、驱动公司股权结构及管理层持股计划实施情况
根据公司业务发展需要，公司于2021年10月29日召开第六届董事会第六次会议审议通过了《关于控股子公司之间吸收合并的议案》，驱动公司吸收合并充电公司，驱动公司作为合并方存续经营，充电公司作为被合并方依法注销。驱动公司与充电公司吸收合并事项已于2022年4月完成工商变更登记。截至目前，驱动公司股权结构：
| 序号 | 股东名称 | 认缴出资额 （万元） | 股权比例 |
| 1 | 深圳市英威腾电气股份有限公司 | 10,080 | 56.00% |
| 2 | 黄申力 | 3,000 | 16.67% |
| 3 | 深圳市英威腾兴投资发展企业（有限合伙） | 1,950 | 10.83% |
| 4 | 深圳市英威腾达投资发展企业（有限合伙） | 1,000 | 5.55% |
| 5 | 深圳市英盛投资发展企业（有限合伙） | 1,200 | 6.67% |
| 6 | 深圳市英威腾盈投资合伙企业（有限合伙） | 770 | 4.28% |
| 合计 | 18,000 | 100% | |
吸收合并完成后，驱动公司管理层持股计划涉及的员工持股平台深圳市英威腾达投资发展企业（有限合伙）（以下简称“英威腾达”）持有驱动公司股权5.55%，
对应资本额1,000万元。截至目前，英威腾达已授出但尚未行权的期权合计对应资本额400万元，已授出的合伙人激励对应资本额600万元。吸收合并完成后，原充电公司管理层持股计划涉及的员工持股平台深圳市英威腾盈投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“英威腾盈”）持有原充电公司对应资本额960万元折算为英威腾盈持有驱动公司对应资本额770万元，股权占比为
4.28%。截至目前，英威腾盈持有原充电公司已授出合伙人激励对应资本额132万元折算为驱动公司资本额105.6万元，英威腾盈持有原充电公司尚未授出的合伙人激励对应资本额828万元折算为驱动公司资本额664.4万元。
三、调整驱动公司管理层持股计划
驱动公司已实施的子公司管理层持股计划在授予条件、退出机制等方面带来的激励效果已不适用驱动公司现阶段的经营发展，无法留住人才与驱动公司共同发展。驱动公司所属行业为新能源汽车行业，需要投入大量研发资金及高新技术人才，且投入周期长、规模大，行业短期内难以产生较高收益回报，公司近三年业绩处于亏损状态、净资产为负。同时，新能源汽车行业人才竞争激烈，人员流动率高，行业内各企业激励措施形式多样，驱动公司原有激励政策难以匹配公司发展过程中的人才需要。人才流失一定程度上制约了驱动公司的发展，驱动公司需要调整激励政策，在人才竞争中更好地吸引人才、调动人才积极性，减少人才流失。
基于以上考虑，为了及时稳定现有团队，吸引人才，让员工与驱动公司利益结合，共同与驱动公司长远发展，使核心员工更富有积极性和创造性，公司董事会提请股东大会同意驱动公司实施本次及未来股权激励均不再适用《子公司管理层持股计划（2018修订稿）》。公司对驱动公司已实施的子公司管理层持股计划方案进行调整，调整方案如下：
（1）将英威腾达已授出但尚未行权的期权激励（对应驱动公司资本额400万元）调整为合伙人激励，并对英威腾达现有合伙人激励（对应驱动公司资本额600万元）方案进行调整：调整后英威腾达所持驱动公司股权全部为合伙人激励股，对应资本额1,000万元，由股东大会授权公司总经理办公会对合伙人激励方案进行调整，调整内容包括但不限于授予条件、退出机制等，并由公司总经理办
公会负责落实后续的方案实施；
（2）对英威腾盈已授出的合伙人激励份额（对应驱动公司资本额105.6万元），已符合解锁条件，已解锁，该部分股份继续有效，对英威腾盈尚未授出的合伙人激励份额（对应驱动公司资本额664.4万元），由股东大会授权公司总经理办公会制定具体实施方案，包括但不限于授予条件、退出机制等，并由公司总经理办公会负责落实后续的方案实施。
四、授权程序
公司董事会提请股东大会授权公司总经理办公会在上述框架方案范围内，制定具体实施方案，并负责落实后续的方案实施，包括授予条件、退出管理以及签署相关文件、办理相关主体在政府部门的注册登记、变更登记等手续。该议案需提交股东大会审议。
五、影响
根据会计准则和法规规定，本次调整方案实施前，驱动公司以往年度已确认股份支付费用622万元。本次方案若调整实施后，假设在当年对合伙人激励全部一次性完成授予，结合驱动公司本次增资扩股事项，确认增资价格为每元注册资本2.2元，经初步测算，将会增加驱动公司股份支付费用约2,443万元，影响驱动公司当期损益，由于英威腾持有驱动公司部分股权，该调整将对英威腾2022年度净利润带来影响，敬请广大投资者注意投资风险。
六、独立董事意见
本次调整驱动公司管理层持股计划授予方案，能更好地赋能驱动公司人员，激发驱动公司员工的积极性和创造性，有利于驱动公司的长远发展，符合公司持续经营需要，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
七、备查文件
1、第六届董事会第十二次会议决议；
2、独立董事关于第六届董事会第十二次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
深圳市英威腾电气股份有限公司
董事会2022年5月23日