潮宏基：2017年第三季度报告全文

广东潮宏基实业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
广东潮宏基实业股份有限公司
    2017 年第三季度报告
       2017 年 10 月
                                     广东潮宏基实业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人廖木枝、主管会计工作负责人苏旭东及会计机构负责人(会计主
管人员)陈依莎声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                       广东潮宏基实业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                          第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因
同一控制下企业合并
                                                                                                          本报告期末比上年度
                                                                          上年度末
                               本报告期末                                                                       末增减
                                                           调整前                      调整后                   调整后
总资产（元）                      5,433,229,524.19        4,573,371,065.32             5,070,927,755.11                    7.14%
归属于上市公司股东的
                                  3,377,997,766.37        2,689,912,839.51             2,720,207,597.21                   24.18%
净资产（元）
                                                                                                                         年初至报
                                                                     本报告期
                                                                                                                         告期末比
                                             上年同期                比上年同 年初至报告          上年同期
                          本报告期                                                                                       上年同期
                                                                       期增减     期末
                                                                                                                           增减
                                         调整前        调整后         调整后                  调整前       调整后         调整后
                         721,233,377 685,878,082 685,878,082                    2,289,931,8 2,068,162,7 2,068,162,7
营业收入（元）                                                          5.15%                                             10.72%
                                   .25         .71          .71                       50.25       62.22        62.22
归属于上市公司股东的     69,052,544. 53,262,375. 53,262,375.                    231,698,642 194,648,357 194,648,357
                                                                       29.65%                                             19.03%
净利润（元）                       60             39            39                      .39         .74            .74
归属于上市公司股东的
                         55,708,274. 50,230,029. 50,230,029.                    209,302,909 179,777,534 179,777,534
扣除非经常性损益的净                                                   10.91%                                             16.42%
                                   43             32            32                      .51         .51            .51
利润（元）
经营活动产生的现金流     -1,451,098.4 58,500,672. 58,500,672.                   292,659,113 307,405,805 307,405,805
                                                                     -102.48%                                              -4.80%
量净额（元）                         8            22            22                      .47         .07            .07
基本每股收益（元/股）             0.08        0.06         0.06        33.33%          0.27        0.23         0.23      17.39%
稀释每股收益（元/股）             0.08        0.06         0.06        33.33%          0.27        0.23         0.23      17.39%
加权平均净资产收益率          2.32%         2.03%         2.03%         0.29%        7.98%       7.48%        7.48%        0.50%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                          单位：元
                           项目                                      年初至报告期期末金额                   说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                            4,687,904.48
                                                             广东潮宏基实业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                          5,524,855.38
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                       -578,575.72
理财产品投资收益                                                         16,592,128.43
减：所得税影响额                                                          3,890,318.40
    少数股东权益影响额（税后）                                              -59,738.71
合计                                                                     22,395,732.88                  --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                                单位：股
报告期末普通股股东总数                            25,243 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）
                                              前 10 名股东持股情况
                                                                         持有有限售条             质押或冻结情况
           股东名称              股东性质      持股比例   持股数量
                                                                         件的股份数量        股份状态          数量
汕头市潮鸿基投资有限公司     境内非国有法人      28.01%   253,643,040                    0 质押              136,000,000
东冠集团有限公司             境外法人            13.58%   123,000,000                    0 质押               83,000,000
汇光国际有限公司             境外法人             8.59%    77,776,920                    0 质押               42,000,000
廖创宾                       境内自然人           2.77%    25,121,690        20,348,805 质押                  19,091,540
中意资管－招商银行－粤财信
托－汇鸿创利 1 号结构化集合资 其他                1.83%    16,582,914        16,582,914
金信托计划－定增精选 26 号
中国国际金融股份有限公司     境内非国有法人       1.78%    16,078,752
国投泰康信托有限公司－国投
泰康信托瑞福 30 号证券投资单 其他                 1.64%    14,888,650
一资金信托
平安资管－平安银行－平安资
                             其他                 1.50%    13,567,839        13,567,839
产创赢 5 号资产管理产品
陈奕莲                       境内自然人           1.24%     11,223,118
梁少群                       境内自然人           1.23%    11,149,806
                                                              广东潮宏基实业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                股份种类
                    股东名称                            持有无限售条件股份数量
                                                                                          股份种类         数量
汕头市潮鸿基投资有限公司                                                   253,643,040 人民币普通股    253,643,040
东冠集团有限公司                                                           123,000,000 人民币普通股    123,000,000
汇光国际有限公司                                                            77,776,920 人民币普通股      77,776,920
中国国际金融股份有限公司                                                    16,078,752 人民币普通股      16,078,752
国投泰康信托有限公司－国投泰康信托瑞福 30 号
                                                                            14,888,650 人民币普通股      14,888,650
证券投资单一资金信托
陈奕莲                                                                      11,223,118 人民币普通股      11,223,118
梁少群                                                                      11,149,806 人民币普通股      11,149,806
杨继安                                                                       8,250,000 人民币普通股        8,250,000
广东新价值投资有限公司－广州民投价值一号私
                                                                             7,650,700 人民币普通股        7,650,700
募证券投资基金
广东新价值投资有限公司－阳光举牌 1 号证券投
                                                                             7,317,600 人民币普通股        7,317,600
资基金
                                               上述前 10 名股东中，汕头市潮鸿基投资有限公司、东冠集团有限公司、
                                               汇光国际有限公司为公司发起人股东，他们之间不存在关联关系或一致
上述股东关联关系或一致行动的说明               行动关系。廖创宾先生为汕头市潮鸿基投资有限公司董事。除上述情况
                                               外，公司未知其他股东之间是否具有关联关系，也未知是否属于一致行
                                               动人。
                                               上述前 10 名普通股股东中，“陈奕莲”、“梁少群”通过中信建投证券股份
                                               有限公司客户信用交易担保证券账户分别持有公司股票 11,223,118 股、
                                               11,149,806 股；“杨继安”通过西藏东方财富证券股份有限公司客户信用
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明     交易担保证券账户持有公司股票 8,250,000 股；“广东新价值投资有限公
（如有）                                       司－广州民投价值一号私募证券投资基金”通过中国银河证券股份有限
                                               公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票 7,650,700 股；“广东新价
                                               值投资有限公司－阳光举牌 1 号证券投资基金”通过长江证券股份有限
                                               公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票 7,317,600 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                     广东潮宏基实业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                               第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                               单位：元
资产负债表项目        本报告期末        上年度末        变动比例                           说明
预付款项              18,540,308.24     33,551,138.46     -44.74% 主要系依约预付货款减少所致。
其他应收款            61,146,385.41     38,760,339.39      57.76% 主要系本期转让土地价款尚未收到所致。
                                                                    主要系为提高资金效益，购买短期银行理财产品金额增加
其他流动资产         829,337,829.15    560,817,159.25      47.88%
                                                                    所致。
短期借款                           -     8,945,100.00    -100.00% 主要系本期归还银行借款所致。
预收款项              79,314,250.71     39,665,357.21      99.96% 主要系本期销售代理业务预收款相应增加所致。
应付利息                8,258,977.73    16,429,276.41     -49.73% 主要系本期支付公司债债券利息所致。
                                                                    主要系本期子公司汕头市琢胜投资有限公司归还原收购思
其他应付款            75,553,691.34    363,546,399.33     -79.22%
                                                                    妍丽股权而借入款项所致。
资本公积            1,426,980,975.86   965,099,131.52      47.86% 主要系本期公司非公开发行股票，股本溢价增加所致。
   利润表项目       年初至报告期末      上年同期        变动比例                           说明
                                                                    主要系本期销售收入增加，税金及附加相应增加及根据财
税金及附加            32,658,892.39     22,953,595.23      42.28% 政部财会「2016」22号文对“税金及附加”科目核算范
                                                                    围进行调整所致。
资产减值损失            1,217,783.80      213,013.70      471.69% 主要系本期按账龄计提坏账损失增加所致。
                                                                    主要系本期参股公司投资收益增加及银行理财投资收益增
投资收益              39,263,853.71     12,148,857.95     223.19%
                                                                    加所致。
营业外支出               888,348.30       121,034.54      633.96% 主要系本期公司慈善捐赠增加所致。
现金流量表项目 年初至报告期末           上年同期        变动比例                           说明
筹资活动产生的                                                      主要系本期子公司汕头市琢胜投资有限公司归还原收购思
                      77,851,191.60    280,768,302.30     -72.27%
现金流量净额                                                        妍丽股权而借入款项所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
    报告期内，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准广东潮宏基实业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监
许可【2017】283号）文核准，于2017年7月向特定对象发行60,301,507股人民币普通股（A股），发行价格为9.95元/股，共
募集资金总额人民币599,999,994.65元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币581,138,994.65元。本次发行新增股份已
于2017年7月14日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记托管手续，并于2017年7月20日在深圳证券交易
所上市。详见公司2017年7月19日在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
                                                                广东潮宏基实业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
披露的相关公告。
                 重要事项概述                        披露日期                   临时报告披露网站查询索引
                                                                      详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊
非公开发行股票之发行情况报告暨上市公告书      2017 年 07 月 19 日     登的《广东潮宏基实业股份有限公司非公开发行
                                                                      股票之发行情况报告暨上市公告书》。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2017 年度经营业绩的预计
2017 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度                                10.00%      至                     40.00%
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）                      25,699.98     至                   32,709.07
2016 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                                 23,363.62
业绩变动的原因说明                                     公司主营业务经营稳步增长，参股公司投资收益增加。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
    接待时间                 接待方式            接待对象类型                    调研的基本情况索引
2017 年 08 月 16 日       电话沟通                 机构              详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《2017
                                        广东潮宏基实业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                             年 8 月 16 日投资者关系活动记录表（一）》。
                                             详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《2017
2017 年 08 月 16 日   电话沟通   机构
                                             年 8 月 16 日投资者关系活动记录表（二）》。
                                             详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《2017
2017 年 09 月 01 日   实地调研   机构
                                             年 9 月 1 日投资者关系活动记录表》。
                                             详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《2017
2017 年 09 月 27 日   实地调研   机构
                                             年 9 月 27 日投资者关系活动记录表》。
                                                       广东潮宏基实业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：广东潮宏基实业股份有限公司
                                         2017 年 09 月 30 日
                                                                                                   单位：元
                 项目                         期末余额                             期初余额
流动资产：
    货币资金                                              385,679,547.73                   460,024,394.50
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                   2,159,967.58
    应收账款                                              177,704,979.68                   157,789,930.26
    预付款项                                               18,540,308.24                      33,551,138.46
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                     96,602.74
    应收股利
    其他应收款                                             61,146,385.41                      38,760,339.39
    买入返售金融资产
    存货                                                 1,789,390,919.30                1,693,159,675.99
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                          829,337,829.15                   560,817,159.25
流动资产合计                                             3,264,056,539.83                2,944,102,637.85
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                     广东潮宏基实业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产                    99,700,484.26                     98,700,484.26
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                       526,305,686.91                    482,784,862.86
    投资性房地产                         9,132,440.37                      9,408,252.30
    固定资产                           235,196,627.80                    240,092,717.59
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                            25,515,527.72                     32,171,809.30
    开发支出
    商誉                             1,166,608,219.44                  1,166,608,219.44
    长期待摊费用                        79,394,745.99                     73,755,139.56
    递延所得税资产                      27,319,251.87                     23,303,631.95
    其他非流动资产
非流动资产合计                       2,169,172,984.36                  2,126,825,117.26
资产总计                             5,433,229,524.19                  5,070,927,755.11
流动负债：
    短期借款                                                               8,945,100.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
                                       260,332,520.00                    229,914,900.00
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                           163,450,062.73                    132,134,805.29
    预收款项                            79,314,250.71                     39,665,357.21
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                        12,970,427.80                     13,877,715.93
    应交税费                            56,239,150.26                     45,396,898.08
                             广东潮宏基实业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    应付利息                     8,258,977.73                     16,429,276.41
    应付股利
    其他应付款                  75,553,691.34                    363,546,399.33
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债     132,887,791.55                    117,187,437.66
    其他流动负债
流动负债合计                   789,006,872.12                    967,097,889.91
非流动负债：
    长期借款                   331,551,166.17                    454,686,938.90
    应付债券                   896,345,099.19                    894,899,327.29
      其中：优先股
            永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                     3,000,000.00
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计               1,230,896,265.36                  1,349,586,266.19
负债合计                     2,019,903,137.48                  2,316,684,156.10
所有者权益：
    股本                       905,412,707.00                    845,111,200.00
    其他权益工具
      其中：优先股
            永续债
    资本公积                 1,426,980,975.86                    965,099,131.52
    减：库存股
    其他综合收益               -28,540,279.35                    -22,989,725.48
    专项储备
                                                           广东潮宏基实业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    盈余公积                                                    130,032,980.36                 130,032,980.36
    一般风险准备
    未分配利润                                                  944,111,382.50                 802,954,010.81
归属于母公司所有者权益合计                                     3,377,997,766.37              2,720,207,597.21
    少数股东权益                                                 35,328,620.34                    34,036,001.80
所有者权益合计                                                 3,413,326,386.71              2,754,243,599.01
负债和所有者权益总计                                           5,433,229,524.19              5,070,927,755.11
法定代表人：廖木枝                     主管会计工作负责人：苏旭东                    会计机构负责人：陈依莎
2、母公司资产负债表
                                                                                                       单位：元
                   项目                             期末余额                           期初余额
流动资产：
    货币资金                                                    273,467,293.25                 362,584,237.69
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款                                                    582,966,964.40                 425,171,157.96
    预付款项                                                       7,763,106.23                   15,247,705.41
    应收利息                                                         96,602.74
    应收股利
    其他应收款