柘中股份：2017年第三季度报告全文

上海柘中集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
上海柘中集团股份有限公司
   2017 年第三季度报告
          2017-54
      2017 年 10 月
                                      上海柘中集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人陆仁军、主管会计工作负责人陆嵩及会计机构负责人(会计主管
人员)钱兵华声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                     上海柘中集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                        上年度末              本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                               2,276,280,848.00                 1,933,725,111.10                       17.71%
归属于上市公司股东的净资产
                                           1,917,488,045.39                1,648,063,724.95                        16.35%
（元）
                                                       本报告期比上年同期                              年初至报告期末比上
                                   本报告期                                       年初至报告期末
                                                              增减                                         年同期增减
营业收入（元）                         83,584,071.74                 -11.18%          219,782,860.18              -16.05%
归属于上市公司股东的净利润
                                   203,736,163.22                    401.16%          244,410,376.45            1,931.83%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                        9,174,050.01                 378.74%           25,331,767.34              -43.02%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                       19,371,987.80                 -70.80%           52,483,748.53              -60.63%
（元）
基本每股收益（元/股）                           0.46                 406.67%                    0.55            1,733.33%
稀释每股收益（元/股）                           0.46                 406.67%                    0.55            1,733.33%
加权平均净资产收益率                         11.22%                   15.36%                  13.71%               12.94%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位：元
                         项目                                 年初至报告期期末金额                       说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                    253,761,973.32
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                               1,277,500.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益                                                   7,029,915.60
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
                                                                               6,721,327.39
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回                                     28,801,507.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                        -6,793,471.31
                                                                  上海柘中集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
减：所得税影响额                                                         71,720,142.89
合计                                                                    219,078,609.11              --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                              单位：股
                                                            报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                             38,326
                                                            股股东总数（如有）
                                               前 10 名股东持股情况
                                                                    持有有限售条件           质押或冻结情况
   股东名称         股东性质       持股比例         持股数量
                                                                      的股份数量         股份状态          数量
上海康峰投资管
                                        62.52%        276,066,710       266,266,710 质押                   58,000,000
理有限公司
陆仁军                                  13.11%         57,884,066        57,884,066
何耀忠                                   1.07%          4,703,080         4,703,080
许国园                                   1.07%          4,703,080         4,703,080
仰欢贤                                   1.07%          4,703,080         4,703,080
唐以波                                   1.07%          4,703,080         4,703,080
计吉平                                   1.07%          4,703,080         4,703,080
仰新贤                                   1.07%          4,703,080         4,703,080
管金强                                   1.07%          4,703,080         4,703,080
马瑜骅                                   1.07%          4,703,080         4,703,080
                                        前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                股份种类
             股东名称                         持有无限售条件股份数量
                                                                                         股份种类          数量
上海康峰投资管理有限公司                                                  9,800,000 人民币普通股            9,800,000
黄小芹                                                                     914,100 人民币普通股               914,100
徐美芳                                                                     743,000 人民币普通股               743,000
耿建富                                                                     275,102 人民币普通股               275,102
                                                              上海柘中集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
张金桂                                                                 200,900 人民币普通股           200,900
陆庆贵                                                                 189,300 人民币普通股           189,300
黄开勋                                                                 180,858 人民币普通股           180,858
领航投资澳洲有限公司－领航新
                                                                       165,900 人民币普通股           165,900
兴市场股指基金（交易所）
陆建飞                                                                 147,900 人民币普通股           147,900
姜双平                                                                 142,400 人民币普通股           142,400
                                 陆仁军先生持有上海康峰投资管理有限公司 60%股权，且为本公司董事长，股东马瑜骅
上述股东关联关系或一致行动的
                                 为本公司现任董事，本公司未知其他上述股东之间的关联关系，也未知其他股东之间是
说明
                                 否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
                                 无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                               上海柘中集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                          第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产较年初减少39.60%，主要系本期收回部分金融资产投资。
2、应收票据与期初相比增加52.71%，主要系销售业务收回结算票据增加。
3、预付账款与期初相比增加74.37%，主要系本期预付供应商款项增加。
4、应收股利与期初相比减少100%，主要系本期已收回应收股利。
5、存货与期初相比增加57.26%，主要是本期原材料及库存商品增加。
6、可供出售金融资产与期初相比增加185.01%，主要是本期可供出售金融资产及公允价值变动增加。
7、在建工程与期初相比增加545.53%，主要系本期增加部分地铁环控研制基地项目建设工程。
8、递延所得税负债与期初相比增加114.13%，主要系本期金融资产公允价值变动，计提的递延所得税负债增加。
9、其他综合收益与期初相比增加106.95%，主要是本期可供出售金融资产公允价值变动增加，致其他综合收益增加。
10、税金及附加与上年同期相比增加215.34%，主要系本期计提的增值税附加税增加。
11、财务费用与上年同期相比减少97.26%，主要系本期短期借款减少，相应借款利息支出减少。
12、公允价值变动收益与上年同期相比减少65.39%，主要系本期以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产减少所致。
13、投资收益与上年同期相比增加507.15%，主要系本期理财产品收益增加，及收到的股息红利大幅增加所致。
14、营业利润与上年同期相比增加157.38%，主要系本期投资收益增加、资产减值损失转回所致。
15、营业外收入与上年同期相比增加14016.52%，主要系本期收到非居住房屋征收补偿。
16、营业外支出与上年同期相比增加2140477.13%，主要系本期公司发生捐赠活动。
17、利润总额与上年同期相比增加1008.78%，主要系本期投资收益及非居住房屋征收补偿事项产生的营业外收入增加。
18、所得税费用较上年同期增加339.50%，主要系本期利润总额增加，计提所得税费用相应增加。
19、净利润与上年同期相比增加1931.43%，主要系本期营业利润及利润总额增加所致。
20、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少60.63%，主要系本期支付的税费增加、其他与经营活动有关的现金流减
少所致。
21、投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加72.07%，主要系本期收到非居住房屋征收补偿，即处置固定资产、无形
资产和其他长期资产收回的现金净额增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
      上海市奉贤区人民政府奉浦街道办事处对公司位于奉贤区奉浦大道 18 号的原生产基地进行征收补偿，该事项已于
2017年9月6日全部完成，公司收到上海市奉贤区奉浦社区动迁专户支付的全部征收补偿款项 276,327,553 元，并将相关被征
收物全部移交。
             重要事项概述                           披露日期                   临时报告披露网站查询索引
                                                                          详情请见公司发布于巨潮资讯网的
上海市奉贤区人民政府奉浦街道办事处 2017 年 04 月 25 日
                                                                          2017-11 号公告。
对公司位于奉贤区奉浦大道 18 号的原
                                                                          详情请见公司发布于巨潮资讯网的
生产基地进行征收补偿。               2017 年 07 月 27 日
                                                                          2017-36 号公告。
                                                                           上海柘中集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                                                          详情请见公司发布于巨潮资讯网的
                                           2017 年 09 月 07 日
                                                                                          2017-47 号公告。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2017 年度经营业绩的预计
2017 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                            1,115.16%            至                              1,164.76%
度
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                                                 24,500          至                                 25,500
间（万元）
2016 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                                                        2,016.19
                                                   1、公司本年度投资收益较去年有较大幅度增加；
业绩变动的原因说明                                 2、公司本年度发生非居住房屋征收补偿事项，大幅增加了公司本年度净利
                                                   润。
五、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                   单位：元
                                                计入权益的累
                    初始投资     本期公允价                     报告期内购入 报告期内售 累计投资收
     资产类别                                   计公允价值变                                                       期末金额      资金来源
                      成本       值变动损益                         金额           出金额             益
                                                     动
                    191,864,30                                                   119,342,998                      117,153,217
股票                             8,810,155.05             0.00 36,755,652.50                      933,894.10                    自有资金
                          3.24                                                             .82                            .87
                    420,500,00                  178,453,920.7                                                     598,953,920
股票                                     0.00                   270,500,000.00            0.00             0.00                 自有资金
                          0.00                              5                                                             .75
                    612,364,30                  178,453,920.7                    119,342,998                      716,107,138
合计                             8,810,155.05                   307,255,652.50                    933,894.10                        --
                          3.24                              5                              .82                            .62
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
                                                            上海柘中集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
    接待时间                接待方式               接待对象类型             调研的基本情况索引
2017 年 01 月 05 日     电话沟通                个人                     公司股票停牌情况
2017 年 01 月 18 日     电话沟通                个人                     公司股票价格波动情况及经营规划
2017 年 01 月 20 日     电话沟通                个人                     公司经营情况
2017 年 02 月 03 日     电话沟通                个人                     公司筹划重大事项停牌情况
2017 年 02 月 09 日     电话沟通                个人                     公司筹划重大事项停牌情况
2017 年 02 月 18 日     电话沟通                个人                     公司筹划的交易情况
2017 年 02 月 20 日     电话沟通                个人                     公司筹划的交易情况
2017 年 03 月 10 日     电话沟通                个人                     公司经营情况及经营规划
2017 年 04 月 26 日     电话沟通                个人                     公司土地收储事项相关概况
2017 年 09 月 08 日     电话沟通                个人                     公司土地收储事项相关情况
                                                        上海柘中集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海柘中集团股份有限公司
                                       2017 年 09 月 30 日
                                                                                                  单位：元
                 项目                       期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                             95,399,426.67                    128,827,305.23
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
                                                        117,153,217.87                    193,953,130.90
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                             12,216,539.95                        8,000,000.00
    应收账款                                            219,006,127.66                    263,450,798.95
    预付款项                                                 6,648,606.13                     3,812,997.63
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                  491,713.70                       491,713.70
    应收股利                                                                                 20,000,000.00
    其他应收款                                           31,181,591.36                       42,027,200.23
    买入返售金融资产
    存货                                                112,454,762.75                       71,509,204.47
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                        196,500,000.00                    226,664,683.52
流动资产合计                                            791,051,986.09                    958,737,034.63
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                      上海柘中集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产                  804,384,383.00                    282,228,577.93
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                      182,896,732.04                    162,643,138.70
    投资性房地产
    固定资产                          370,575,369.10                    393,752,391.54
    在建工程                           12,945,530.39                      2,005,405.46
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                           92,129,700.35                    104,861,039.06
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                     22,297,147.03                     29,497,523.78
    其他非流动资产
非流动资产合计                       1,485,228,861.91                   974,988,076.47
资产总计                             2,276,280,848.00                 1,933,725,111.10
流动负债：
    短期借款                           10,000,000.00                     10,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                          128,788,572.71                    111,539,104.72
    预收款项                           56,533,749.69                     52,714,317.44
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                                                             21,160.10
    应交税费                          102,357,198.46                     63,182,815.54
                             上海柘中集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    应付利息                                                        11,917.81
    应付股利                                                    14,326,305.90
    其他应付款                11,751,186.65                      9,192,412.92
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                 309,430,707.51                    260,988,034.43
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益
    递延所得税负债            46,410,019.28                     21,673,351.72
    其他非流动负债
非流动负债合计                46,410,019.28                     21,673,351.72
负债合计                     355,840,726.79                    282,661,386.15
所有者权益：
    股本                     441,575,416.00                    441,575,416.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                 520,815,051.44                    520,815,051.44
    减：库存股
    其他综合收益             133,840,440.56                     64,671,433.45
    专项储备
                                                               上海柘中集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    盈余公积                                                    70,678,639.24                       70,678,639.24
    一般风险准备
    未分配利润                                                 750,578,498.15                    550,323,184.82
归属于母公司所有者权益合计                                    1,917,488,045.39                 1,648,063,724.95
    少数股东权益                                                  2,952,075.82                       3,000,000.00
所有者权益合计                                                1,920,440,121.21                 1,651,063,724.95
负债和所有者权益总计                                          2,276,280,848.00                 1,933,725,111.10
法定代表人：陆仁军                     主管会计工作负责人：陆嵩                        会计机构负责人：钱兵华
2、母公司资产负债表
                                                                                                         单位：元
                   项目                            期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                                    90,884,473.11                       36,756,955.18
    以公允价值计量且其变动计入当期损
                                                               117,153,217.87                    193,953,130.90
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                    10,916,539.95                        8,000,000.00
    应收账款                                                    25,810,646.84                       57,552,915.77
    预付款项                                                       511,000.00                         481,000.00
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                  77,064,502.44                        2,722,434.14
    存货                                                          8,051,973.88                       7,845,488.23
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                97,500,000.00
流动资产合计                                                   427,892,354.09                    307,311,924.22
非流动资产：
    可供出售金融资产                                           634,953,920.75                    272,228,577.93
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                               846,353,443.83                    900,353,443.83
    投资性房地产
                                        上海柘中集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    固定资产                             89,177,184.59                    108,343,677.72
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                             45,652,610.54                     58,383,949.25
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                       20,945,157.56                     28,145,534.31
    其他非流动资产
非流动资产合计