上海柘中集团股份有限公司
2019年半年度报告
2019年08月
第一节 重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人陆仁军、主管会计工作负责人陆嵩及会计机构负责人(会计主管人员)钱兵华声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司存在宏观经济环境变化、公司产品因行业竞争带来毛利率下降的风险。另外，公司目前对外投资金额较大，金融资产较多，存在投资回报期较长，流动性较低，可能导致对外投资无法达到预期收益的风险。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 公司业务概要 ...... 8
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 9
第五节 重要事项 ...... 21
第六节 股份变动及股东情况 ...... 26
第七节 优先股相关情况 ...... 30
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 31
第九节 公司债相关情况 ...... 32
第十节 财务报告 ...... 33
第十一节 备查文件目录 ...... 107
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 公司、本公司 | 指 | 上海柘中集团股份有限公司 |
| 本报告期、本期 | 指 | 2019年1月1日至2019年6月30日 |
| 管桩、PHC管桩 | 指 | 高强度预应力混凝土管桩 |
| 成套开关设备 | 指 | 开关柜等成套配电设备 |
| 柘中电气 | 指 | 上海柘中电气有限公司 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司简介
| 股票简称 | 柘中股份 | 股票代码 | 002346 |
| 变更后的股票简称（如有） | 无 | ||
| 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | ||
| 公司的中文名称 | 上海柘中集团股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称（如有） | 柘中集团 | ||
| 公司的外文名称（如有） | Shanghai Zhezhong Group Co.,Ltd | ||
| 公司的外文名称缩写（如有） | ZHEZHONG | ||
| 公司的法定代表人 | 陆仁军 | ||
二、联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 郭加广 | 田怡 |
| 联系地址 | 上海化工区奉贤分区苍工路368号 | 上海化工区奉贤分区苍工路368号 |
| 电话 | 021-57403737 | 021-57403737 |
| 传真 | 021-57401222 | 021-57401222 |
| 电子信箱 | guojg@ch-zzcc.com | tianyi@zhezhong.com |
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2018年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见2018年年报。
四、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 205,975,829.36 | 291,304,200.74 | -29.29% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 71,205,609.11 | 43,592,314.82 | 63.34% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 50,133,179.04 | 52,914,005.84 | -5.26% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 288,197,869.84 | 115,392,890.11 | 149.75% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.16 | 0.10 | 60.00% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.16 | 0.10 | 60.00% |
| 加权平均净资产收益率 | 3.43% | 2.07% | 1.36% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 2,886,793,326.24 | 2,527,819,758.48 | 14.20% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 2,109,637,708.97 | 2,038,432,099.86 | 3.49% |
五、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
六、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -2,499.17 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 119,636.37 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 1,929,871.25 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 25,922,761.96 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,852.19 | |
| 减：所得税影响额 | 6,895,488.15 | |
| 合计 | 21,072,430.07 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否
报告期内公司所从事的主要业务为成套开关设备的生产和销售及投资业务。成套开关设备系35KV以下各类开关配电柜，属通用配电设备，广泛应用于各类工业和民用建筑、轨道交通、机场、国家电网、数据中心等。公司的近年的主要市场范围系国家电网、轨道交通、机场和数据中心等热点市场。
公司成套开关设备一般均为定制产品，主要通过招投标方式完成销售，生产模式以“以销定产”为主，一般先由设计院根据用户的需求设计图纸，再由生产企业进行产品化设计并组织生产，产品经出厂检验后交付用户，并提供相应的售后服务；成套开关设备还需提供一定的安装调试配合和备品配件服务。公司该业务已运营多年，自2005年起，“柘中”品牌一直被认定为“上海市著名商标”，在行业中享有较高的知名度，产品同样被连续认定为“上海市名牌产品"。同时，柘中电气系高新技术企业，通过了ISO9001质量体系认证、ISO14001环境管理体系认证和OHSAS18001职业健康安全管理体系认证等三项体系认证。经上海电器行业协会专家评审，公司的KYN37-12、KYN37-40.5系列智能化高压柜、OKKEN智能化低压柜、PPS系列智能化低压柜三大系列产品均属于智能化电网所需的元件和成套设备，属于国家鼓励和支持的产品。多年以来公司在生产经营中积累了大量的优质客户，稳定、优良的客户资源是公司业务不断发展的保障。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
| 主要资产 | 重大变化说明 |
| 股权资产 | 公司本期增加了苏民投君信（上海）产业升级与科技创新股权投资合伙企业（有限合伙）、上海达甄资产管理中心（有限合伙）的投资 |
| 固定资产 | 无重大变化 |
| 无形资产 | 无重大变化 |
| 在建工程 | 无重大变化 |
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否公司本报告期核心竞争力无重要变化。
第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
公司本报告期实现营业收入205,975,829.36元，主营业务营业收入为204,434,103.90元，占总营业收入比重为97.20%，较去年同期下降29.29%，报告期内主营业务实现净利润50,133,179.04元，与上年同期基本持平，基本延续了主营业务稳步发展得目标；公司2019年上半年度实现归属上市公司股东净利润71,205,609.11元，净利润较去年同期增加了63.34%，主要系公司持有的金融资产本报告期公允价值变动损益比去年同期有较大浮动增长。报告期内，公司主要产品的市场规模、产能及销售价格和成本构成等均未发生显著变化。在国家“十三五”继续推动智能电网建设大背景以及国家电网、轨道交通、数据中心等公司市场集中度较高的行业发展前景较为乐观的情况下，公司将抓住市场机遇，继续稳步发展成套开关设备业务，同时在此基础上继续积极研究原PHC管桩业务及相关资产的转型，为公司进一步发展寻找新的利润增长点。另外，公司将继续利用自身资金优势，保持适度的投资业务规模和多元化经营，从而在不确定性较高市场环境下增强对市场环境的适应能力和抗风险能力，保证公司的持续经营能力。
二、主营业务分析
概述参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。主要财务数据同比变动情况
单位：人民币元
| 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | 变动原因 | |
| 营业收入 | 205,975,829.36 | 291,304,200.74 | -29.29% | |
| 营业成本 | 151,921,875.90 | 230,164,822.43 | -33.99% | 主要系本期成套开关设备的营业收入减少，相应的营业成本减少。 |
| 销售费用 | 3,653,853.70 | 1,206,957.94 | 202.73% | 主要系本期销售广告费、招待费、运输费等相关销售费用增加。 |
| 管理费用 | 30,477,611.07 | 27,120,081.51 | 12.38% | |
| 财务费用 | 38,242.68 | -67,401.57 | 156.74% | 主要系本期利息收入减少、手续费增加。 |
| 所得税费用 | 7,766,829.37 | 3,495,942.59 | 122.17% | 主要系本期递延所得税费用增加。 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 288,197,869.84 | 115,392,890.11 | 149.75% | 主要系本期收到其他与经营活动有关的现金增加。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -262,015,007.32 | -89,050,061.83 | -194.23% | 主要系本期投资支付的现金增加。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -30,691,892.00 | |||
| 现金及现金等价物净增加额 | -4,506,411.15 | 26,361,610.54 | -117.09% | 主要系本期其他货币资金减少。 |
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。营业收入构成
单位：人民币元
| 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | |||
| 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | ||
| 营业收入合计 | 205,975,829.36 | 100% | 291,304,200.74 | 100% | -29.29% |
| 分行业 | |||||
| （1）工业 | 205,975,829.36 | 100.00% | 291,304,200.74 | 100.00% | -29.29% |
| 分产品 | |||||
| （1）成套开关设备 | 204,434,103.90 | 99.25% | 283,152,107.71 | 97.20% | -27.80% |
| （2）备品备件等 | 1,541,725.46 | 0.75% | 8,152,093.03 | 2.80% | -81.09% |
| 分地区 | |||||
| 上海地区 | 76,566,747.15 | 37.17% | 150,441,979.66 | 51.64% | -49.11% |
| 长江三角地区（除上海） | 19,698,178.87 | 9.56% | 38,223,531.04 | 13.12% | -48.47% |
| 非长江三角地区 | 109,710,903.34 | 53.27% | 102,638,690.04 | 35.24% | 6.89% |
占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分行业 | ||||||
| （1）工业 | 205,975,829.36 | 151,921,875.90 | 26.24% | -29.29% | -33.99% | 5.25% |
| 分产品 | ||||||
| （1）成套开关设备 | 204,434,103.90 | 151,261,236.79 | 26.01% | -27.80% | -33.14% | 5.91% |
| 分地区 | ||||||
| 上海地区 | 76,566,747.15 | 57,134,080.17 | 25.38% | -49.11% | -51.86% | 4.26% |
| 非长江三角地区 | 109,710,903.34 | 80,258,982.84 | 26.85% | 6.89% | -4.69% | 8.89% |
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1期按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
营业成本同比减少33.99%，主要系本期成套开关设备的营业收入减少，相应的营业成本减少。
三、非主营业务分析
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
| 金额 | 占利润总额比例 | 形成原因说明 | 是否具有可持续性 | |
| 投资收益 | 40,901,240.85 | 51.79% | 主要是购买理财产品取得理财收益和持有金融资产取得的收益。 | 否 |
| 公允价值变动损益 | 11,207,970.63 | 14.19% | 主要是公司持有的金融资产公允价值变动所致。 | 否 |
| 资产减值 | 7,770,913.74 | 9.84% | 主要是计提坏账准备的应收款项收回所致。 | 否 |
| 营业外收入 | 230,716.18 | 0.29% | 主要是收到的政府补助款项。 | 否 |
| 营业外支出 | 112,932.00 | 0.14% | 主要是应收账款和解款。 | 否 |
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：人民币元
| 本报告期末 | 上年同期末 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 39,107,477.82 | 1.35% | 45,749,142.48 | 1.82% | -0.47% | |
| 应收账款 | 327,619,958.55 | 11.35% | 292,759,755.43 | 11.68% | -0.33% | |
| 存货 | 48,181,067.20 | 1.67% | 85,509,786.27 | 3.41% | -1.74% | |
| 长期股权投资 | 359,888,090.28 | 12.47% | 175,442,522.70 | 7.00% | 5.47% | |
| 固定资产 | 310,753,415.16 | 10.76% | 341,328,996.56 | 13.61% | -2.85% | |
| 在建工程 | 36,010,648.46 | 1.25% | 4,286,243.78 | 0.17% | 1.08% | |
2、以公允价值计量的资产和负债
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
| 项目 | 期初数 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期计提的减值 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 期末数 |
| 金融资产 | |||||||
| 1.交易性金融资产（不含衍生金融资产） | 1,279,579,078.71 | 11,207,970.63 | 376,526,205.00 | 209,927,220.92 | 1,478,009,409.51 | ||
| 金融资产小计 | 1,279,579,078.71 | 11,207,970.63 | 376,526,205.00 | 209,927,220.92 | 1,478,009,409.51 | ||
| 上述合计 | 1,279,579,078.71 | 11,207,970.63 | 376,526,205.00 | 209,927,220.92 | 1,478,009,409.51 | ||
| 金融负债 | 0.00 | 0.00 | |||||
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
五、投资状况分析
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
| 报告期投资额（元） | 上年同期投资额（元） | 变动幅度 |
| 320,325,889.73 | 619,791,296.77 | -48.32% |
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 被投资公司名称 | 主要业务 | 投资方式 | 投资金额 | 持股比例 | 资金来源 | 合作方 | 投资期限 | 产品类型 | 截至资产负债表日的进展情况 | 预计收益 | 本期投资盈亏 | 是否涉诉 | 披露日期（如有） | 披露索引（如有） |
| 上海达甄资产管理中心（有限合伙） | 投资 | 收购 | 189,978,550.00 | 88.57% | 自有资金 | 管金强、朱丹 | 长期 | 基金 | 已完成出资 | 0.00 | 0.00 | 否 | 2019年05月07日 | 《关于公司受让合伙企业份额并与专业投资机构 |
| 合作进行对外投资的公告》2019-20 | ||||||||||||||
| 合计 | -- | -- | 189,978,550.00 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 0.00 | 0.00 | -- | -- | -- |
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 资产类别 | 初始投资成本 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 报告期内购入金额 | 报告期内售出金额 | 累计投资收益 | 期末金额 | 资金来源 |
| 股票 | 86,851,447.43 | 3,298,022.70 | 26,205.00 | 75,508.60 | 50,615,130.68 | 自有资金 | ||
| 股票 | 420,138,780.00 | 2,993,252.96 | 57,851,712.32 | 20,204,921.91 | 411,554,387.69 | 自有资金 | ||
| 其他 | 666,011,147.18 | 4,916,694.97 | 376,500,000.00 | 152,000,000.00 | 1,440,561.66 | 1,015,839,891.14 | 自有资金 | |
| 合计 | 1,173,001,374.61 | 11,207,970.63 | 0.00 | 376,526,205.00 | 209,927,220.92 | 21,645,483.57 | 1,478,009,409.51 | -- |
5、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 期初账面价值 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期损益 | 期末账面价值 | 会计核算科目 | 资金来源 |
| 境内外股票 | 002589 | 瑞康医药 | 47,857,578.00 | 公允价值计量 | 20,756,660.00 | 1,846,360.00 | 0.00 | 0.00 | 22,603,020.00 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||
| 境内外 | 002027 | 分众传 | 420,138 | 公允价 | 440,110, | 2,993,2 | 57,851, | 20,204, | 411,554, | 交易性 | 自有资 |
| 股票 | 媒 | ,780.00 | 值计量 | 576.32 | 52.96 | 712.32 | 921.91 | 387.69 | 金融资产 | 金 | |||
| 境内外股票 | 300261 | 雅本化学 | 24,087,051.51 | 公允价值计量 | 20,128,018.98 | 156,638.28 | 0.00 | 0.00 | 20,284,657.26 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||
| 境内外股票 | 600586 | 金晶科技 | 9,990,410.12 | 公允价值计量 | 6,636,672.62 | 938,045.60 | 0.00 | 0.00 | 7,574,718.22 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||
| 境内外股票 | 600697 | 欧亚集团 | 161,193.56 | 公允价值计量 | 131,102.31 | 2,922.89 | 0.00 | 0.00 | 134,025.20 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||
| 境内外股票 | 600968 | 海油发展 | 6,120.00 | 公允价值计量 | 0.00 | 4,530.00 | 6,120.00 | 0.00 | 10,650.00 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||
| 境内外股票 | 600928 | 西安银行 | 4,680.00 | 公允价值计量 | 0.00 | 3,380.00 | 4,680.00 | 8,060.00 | 交易性金融资产 | 自有资金 | |||
| 合计 | 502,245,813.19 | -- | 487,763,030.23 | 5,945,129.73 | 0.00 | 10,800.00 | 57,851,712.32 | 20,204,921.91 | 462,169,518.37 | -- | -- | ||
| 证券投资审批董事会公告披露日期 | 2019年04月25日 | ||||||||||||
| 证券投资审批股东大会公告披露日期（如有) | 2019年05月23日 | ||||||||||||
6、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
7、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
单位：万元
| 募集资金总额 | 65,560.03 |
| 报告期投入募集资金总额 | 1,689.7 |
| 已累计投入募集资金总额 | 71,342.91 |
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 |
| 累计变更用途的募集资金总额 | 29,238.95 | |||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 44.60% | |||
| 募集资金总体使用情况说明 | ||||
| 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海柘中建设股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2010]18号）核准，由主承销商东方证券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，发行了人民币普通股（A股）股票3,500万股，发行价格为每股人民币19.90元。截至2010年1月21日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）3,500万股，募集资金总额人民币696,500,000.00元；扣除承销费和保荐费人民币34,825,000.00元后的募集资金为人民币661,675,000.00元，已由东方证券股份有限公司于2010年1月21日分别存入公司开立在上海农村商业银行奉贤支行营业部账号为32760108080230887的人民币账户、存入公司开立在农业银行上海南方商贸城支行账号为03769010040013351的人民币账户和存入公司开立在交通银行上海化学工业区支行账号为310069024018010014345的人民币账户；减除其他发行费用人民币14,030,000.00元后，募集资金净额为人民币647,645,000.00元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所有限公司验证，并由其出具信会师报字（2010）第10035号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。在对公司2010年度审计中，经立信会计师事务所有限公司审定的发行费用为人民币40,899,685.00 元，与原发行费用相差人民币7,955,315.00元，募集资金净额应为人民币655,600,315.00元，公司于2010年归还了多列支的发行费人民币5,891,299.08元，余款人民币2,064,015.92元公司于2012年1月归还。 （二）2019年半年度募集资金使用情况及结余情况 公司以前年度累计使用募集资金人民币738,532,156.36元，2019年半年度募集资金项目支出金额为16,897,000.00元，净赎回用于购买理财产品的募集资金14,000,000.00元，截止2019年6月30日，共使用募集资金741,429,156.36元。 2018年12月31日，募集资金账户中募集资金3,542,808.13元，2019年半年度募集资金产生的收益扣减银行手续费净收入500,205.02元，半年度净赎回用于购买活期型结构性存款的募集资金14,000,000.00元，扣除本报告期募集资金项目使用16,897,000.00元。截止2019年6月30日应剩余资金1,146,013.15元，实际账面资金1,146,013.15元，差异0.00元。 另截止2019年6月30日，公司使用募集资金购买的活期型结构性存款28,000,000.00元，具体详见二、（二）。 截止2019年6月30日，公司募集资金累计使用情况如下： | ||||
| 项目 | 金额（人民币元） | |||
| 初始募集资金 | 655,600,315.00 | |||
| 截止2019年6月30日累计使用金额 | 738,532,156.36 | |||
| 其中：募集资金项目使用 | 406,956,082.16 | |||
| 归还贷款使用 | 80,000,000.00 | |||
| 补充流动资金使用 | 20,000,000.00 | |||
| 增资岱山柘中建材有限公司使用 | 70,000,000.00 | |||
| 舟山柘中大型构件有限公司使用 | 32,800.00 | |||
| 上海柘中投资有限公司使用 | 100,000,000.00 | |||
| 上海天捷建设工程有限公司使用 | 19,543,274.20 | |||
| 购买理财 | 42,000,000.00 | |||
| 2019年半年度募集资金使用金额 | 2,897,000 | |||
| 活期型结构性存款赎回 | 42,000,000.00 | |||
| 购买活期型结构性存款 | 28,000,000.00 |
| 上海天捷建设工程有限公司使用 | 16,897,000.00 |
| 累计利息收益减支付银行手续费 | 500,205.02 |
| 截止2019年6月30日募集资金专户应有余额 | 1,146,013.15 |
| 截止2019年6月30日募集资金专户实际余额 | 1,146,013.15 |
| 差异 | 0 |
| 2、截至2019年6月30日，募集资金专户活期型结构性存款结余情况如下： 单位：人民币元 | ||||||||
| 银行 | 理财产品名称 | 金额 | 生效日 | |||||
| 三、 本报告期募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况 募集资金使用情况详见下文募集资金承诺项目情况。 (二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况 本报告期公司无此情况。 (三) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 本报告期公司无此情况 (四) 募投项目先期投入及置换情况 本报告期公司无此情况。 (五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本报告期公司无此情况。 (六) 节余募集资金使用情况 本报告期公司无此情况。 (七) 超募资金使用情况 公司首次向中国境内社会公众公开发行人民币普通股募集资金净额人民币655,600,315.00元，发行所募集资金投资计划总额为人民币306,150,000.00元，超额募集资金人民币349,450,315.00元。 1、根据第一届董事会第十一次会议决议，公司于2010年2月将超募资金人民币8,000.00万元用于归还贷款，包括：（1）交通银行奉贤支行人民币2,000.00万元；（2）农业银行南方商贸城支行人民币3,000.00万元；（3）工商银行奉贤支行人民币3,000.00万元。 2、根据第一届董事会第十一次会议决议，公司于2010年2月将超募资金人民币2,000.00万元补充永久性流动资金。 3、根据第一届董事会第十五次会议和2010年7月30日临时股东大会决议，公司将超募资金人民币2,000.00万元用于岱山柘中建材有限公司设立时的注册资金。 4、根据2012年1月9日二届董事会十一次会议决议，公司将超募资金人民币5,000万元用于追加对岱山柘中建材有限公司的注册资本，用于支付购置土地款。 公司投资岱山柘中建材有限公司共使用超募资金人民币7,000万元。 5、根据第一届董事会第十五次会议和2010年7月30日临时股东大会审议通过将超募资金人民币2,000.00万元用于舟山柘中大型构件有限公司设立时的注册资金。 6、根据第二届董事会第一次会议和2010年9月28日召开的第四次临时股东大会审议决议，公司将超募资金人民币4,000.00万元用于追加对舟山柘中大型构件有限公司投资。2011年，公司又使用超募资金追加对舟山柘中大型构件有限公司投入人民币500万元。 公司投资岱山柘中建材有限公司共使用超募资金人民币6,500万元。 2011年，舟山柘中大型构件有限公司收回项目投资，实际收回金额为人民币64,845,129.00元。 2013年，公司又收回舟山柘中大型构件有限公司款项人民币67,200元至募集资金专户。至此，该项目实际使用超募资金为人民币32,800.00元。 2013年，公司将持有的舟山柘中大型构件有限公司、岱山柘中建材有限公司股权全部转让，对应的超募资金项目已经完成。 7、根据第二届董事会第三十二次会议决议，公司于2015年1月和2015年2月将超募资金6,000万元用于上海柘中航务工程有限公司（现更名为上海柘中建设有限公司）设立时的注册资金，2018年12月上海柘中建设有限公司收回上述超 | |||||
（2）募集资金承诺项目情况
单位：万元
募资金6,000万元。
8、根据第二届董事会第三十二次会议决议，公司于2015年2月将超募资金10,000万元用于追加对上海当量实业有限公司（现更名为上海柘中投资有限公司）的注册资本。
9、根据第二届董事会第三十四次会议决议，公司于2015年6月将全部剩余超募资金余额及其全部利息收益共计53,568,438.03元用于追加对全资子公司上海柘中电气有限公司的投资，用于保障地铁环控研制基地项目后续建设。
10、 根据第三届董事会第十五次会议决议，公司拟将结余的全部超募资金 （截至2017年12月20日超募资金余额6,291.40万元加上至实际增资日产生的全部利息收益）向通过全资子公司上海柘中电气有限公司向其全资子公司上海天捷建设工程有限公司增资。
2018年1月，上海天捷建设工程有限公司在交通银行股份有限公司上海化工区支行开立募集资金账户，并收到超募资金63,770,396.26元。
截止2019年6月30日，上海天捷建设工程有限公司项目累计使用超募资金36,440,274.20元，另购买理财产品28,000,000.00元。
(八) 尚未使用的募集资金用途和去向
尚未使用的募集资金将按照项目计划陆续投入，目前均存放在募集资金银行存款专户以及活期型结构性存款账户中。
四、 募集资金使用及披露中存在的问题
无承诺投资项目和超募
资金投向
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 1.大直径PHC管桩的改扩建及配套码头 | 是 | 19,382 | 10,189.65 | 10,189.65 | 100.00% | 不适用 | 是 | |||
| 2.购建运桩船 | 是 | 9,966 | 0 | 0 | 0.00% | 不适用 | 是 | |||
| 3.新建研发中心 | 是 | 1,267 | 1,267 | 1,267 | 100.00% | 2013年01月31日 | 不适用 | 是 | ||
| 4.地铁环控研制基地 | 否 | 29,238.95 | 29,238.95 | 29,238.95 | 100.00% | 2015年12月31日 | 2,550.73 | 是 | 否 | |
| 承诺投资项目小计 | -- | 59,853.95 | 40,695.6 | 40,695.6 | -- | -- | 2,550.73 | -- | -- | |
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 岱山柘中建材有限公司 | 否 | 7,000 | 7,000 | 7,000 | 100.00% | |||||
| 舟山柘中大型构件有限公司 | 否 | 3.28 | 3.28 | 3.28 | 100.00% | |||||
| 上海柘中投资有限公司 | 否 | 10,000 | 10,000 | 10,000 | 100.00% | |||||
| 上海天捷建设工程有限公司 | 否 | 6,508.61 | 6,558.63 | 1,689.7 | 3,644.03 | 55.99% | ||||
| 归还银行贷款（如有） | -- | 8,000 | 8,000 | 8,000 | -- | -- | -- | -- | ||
| 补充流动资金（如有） | -- | 2,000 | 2,000 | 2,000 | -- | -- | -- | -- | ||
| 超募资金投向小计 | -- | 33,511.89 | 33,561.91 | 1,689.7 | 30,647.31 | -- | -- | -- | -- | |
| 合计 | -- | 93,365.84 | 74,257.51 | 1,689.7 | 71,342.91 | -- | -- | 2,550.73 | -- | -- |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 无 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 本期项目可行性未发生重大变化 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 适用 | |||||||||
| 超募资金归还银行存款8,000万元，补充永久性流动资金2,000万元，投资岱山柘中建材有限公司7,000万元、舟山柘中大型构件有限公司使用3.28万元、增资上海柘中投资有限公司10,000万元、增资上海柘中建设有限公司6,000万元，增资上海柘中电气有限公司5,356.84万元，2016年12月上海柘中建设有限公司收回6,000万元、增资上海天捷建设工程有限公司6,377.04万元。 | ||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 | |||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 公司尚未使用的募集资金将按照募投项目陆续投入，目前均存放在募集资金银行存款专户以及募集资金活期型结构性存款账户中。 | |||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 | |||||||||
（3）募集资金变更项目情况
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
8、非募集资金投资的重大项目情况
公司报告期无非募集资金投资的重大项目。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
公司报告期未出售重大股权。
七、主要控股参股公司分析
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：人民币元
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 上海柘中电气有限公司 | 子公司 | 输配电设备 | 364000000 | 1,024,407,920.70 | 669,523,533.29 | 205,182,427.67 | 29,903,509.43 | 25,507,264.77 |
| 上海柘中投资有限公司 | 子公司 | 投资管理 | 140000000 | 302,837,602.47 | 267,837,602.47 | 0.00 | 11,698,019.36 | 11,698,019.36 |
| 上海奉贤燃机发电有限公司 | 参股公司 | 燃机发电 | 610744083.59 | 1,141,606,921.54 | 870,607,618.12 | 185,398,781.45 | 48,627,932.97 | 41,273,543.50 |
报告期内取得和处置子公司的情况
| 公司名称 | 报告期内取得和处置子公司方式 | 对整体生产经营和业绩的影响 |
| 上海达甄资产管理中心（有限合伙） | 收购 | 本次投资有助于提升公司的投资能力。基金在投资过程中可能受到不确定因素的影响，导致投资存在回报期较长、流动性较低及基金无法达到预期收益的风险。 |
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司面临的风险和应对措施
公司存在宏观经济环境变化、公司产品因行业竞争带来毛利率下降的风险。另外，公司目前对外投资金额较大，金融资产较多，存在投资回报期较长，流动性较低，可能导致对外投资无法达到预期收益的风险，敬请投资者注意投资风险。公司将根据实际情况合理控制公司现金流及投资规模，加强投资业务管理和风险控制，同时积极关注投资标的的运营情况，维护公司投资资金的安全。
第五节 重要事项
一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 披露索引 |
| 2018年年度股东大会 | 年度股东大会 | 76.73% | 2019年05月23日 | 2019年05月24日 | 公告编号：2019-26 公告名称《2018年年度股东大会决议公告》 披露网站：巨潮资讯网 |
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配或资本公积金转增股本情况
□ 适用 √ 不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项。
四、聘任、解聘会计师事务所情况
半年度财务报告是否已经审计
□ 是 √ 否
公司半年度报告未经审计。
五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
七、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
八、诉讼事项
重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。其他诉讼事项
√ 适用 □ 不适用
| 诉讼(仲裁)基本情况 | 涉案金额（万元） | 是否形成预计负债 | 诉讼(仲裁)进展 | 诉讼(仲裁)审理结果及影响 | 诉讼(仲裁)判决执行情况 | 披露日期 | 披露索引 |
| 公司下属公司上海天捷建设工程有限公司因买卖合同纠纷，向上海市奉贤区人民法院起诉上海龙明建设发展有限公司给付天捷建设欠款1,000,000元及利息损失。 | 100 | 否 | 已判决 | 上海市奉贤区人民法院于2019年2月27日出具（2019）沪0120民初2147号民事判决书，判决被告于判决生效之日起十日内给付上海天捷建设工程有限公司货款1,000,000元及同期贷款利率利息。 | 已执行完毕 |
九、媒体质疑情况
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无媒体普遍质疑事项。
十、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
√ 适用 □ 不适用
公司及控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十三、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十四、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十五、社会责任情况
1、重大环保问题情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
| 公司或子公司名称 | 主要污染物及特征污染物的名称 | 排放方式 | 排放口数量 | 排放口分布情况 | 排放 浓度 | 执行的污染物排放标准 | 排放 总量 | 核定的排放总量 | 超标排放情况 |
| 上海奉贤燃机发电有限公司 | 氮氧化物 | 烟囱排放 | 4 | 厂区 | 16mg/m3 | GB13223-2011火电厂大气污染物排放标准 | 4.08吨 | 53.14吨 | 正常运行阶段达标排放，无超标排放情况 |
| 上海奉贤燃机发电有限公司 | 二氧化硫 | 烟囱排放 | 4 | 厂区 | 未检出 | GB13223-2011火电厂大气污染物排放标准 | / | / | 正常运行阶段达标排放，无超标排放情况 |
| 上海奉贤燃机发电有限公司 | 烟尘 | 烟囱排放 | 4 | 厂区 | 未检出 | GB13223-2011火电厂大气污染物排放标准 | / | / | 正常运行阶段达标排放，无超标排放情况 |
| 上海奉贤燃机发电有限公司 | 林格曼黑度 | 烟囱排放 | 4 | 厂区 | 未检出 | GB13223-2011火电厂大气污染物排放标准 | / | / | 正常运行阶段达标排放，无超标排放情况 |
防治污染设施的建设和运行情况上海奉贤燃机发电有限公司装有4套9Ｅ级（4×180MW）燃气-蒸汽联合循环发电机组（GE），均配备低氮燃烧器，设备运行、维护正常，投运率100%，确保达标排放。
建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
上海奉贤燃机发电有限公司燃机发电工程的可行性研究报告于2004年完成；环境影响报告书由华东电力设计院于2004
年5月完成，2004年10月21日，取得国家环境保护总局《关于上海奉贤燃机发电（4×180MW）工程环境影响报告书审查意见的复函》（环审[2004]390号）批复；2006年8月15日，取得上海市环境保护局《关于上海奉贤燃机发电（4×180MW）工程试生产的审批意见》（沪环保许管[2006]1018号），批准工程试生产；2007年7月，委托上海市环境监测总站进行建设项目竣工环境保护验收监测，并出具验收测试报告，同年取得上海市环境保护局《关于上海奉贤燃机发电（4×180MW）工程环保设施竣工验收的审批意见》（沪环保许管［2007］944号）。2017年6月28日，按照国家排污许可等法律法规要求，取得奉贤区首批排污许可证。突发环境事件应急预案根据环保机构要求，公司编制《突发环境事件应急预案》，《突发事件环境风险评估预案》，《应急物资调查表》，并通过区环保局审核和备案。按照预案要求，每年开展突发环境事件应急预案的培训和演练工作。环境自行监测方案按照法律法规、相关规定及标准规范要求，制订自行监测方案，并按照方案要求，委托有资质第三方单位定期对公司废水、废气、噪声等各项指标监测。其他应当公开的环境信息无其他环保相关信息
无
十六、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
十七、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 46,940,359 | 10.63% | 2,250 | 2,250 | 46,942,609 | 10.63% | |||
| 1、国家持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||
| 2、国有法人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||
| 3、其他内资持股 | 46,940,359 | 10.63% | 2,250 | 2,250 | 46,942,609 | 10.63% | |||
| 其中：境内法人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||
| 境内自然人持股 | 46,940,359 | 10.63% | 2,250 | 2,250 | 46,942,609 | 10.63% | |||
| 4、外资持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||
| 其中：境外法人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||
| 境外自然人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||
| 二、无限售条件股份 | 394,635,057 | 89.37% | -2,250 | -2,250 | 394,632,807 | 89.37% | |||
| 1、人民币普通股 | 394,635,057 | 89.37% | -2,250 | -2,250 | 394,632,807 | 89.37% | |||
| 2、境内上市的外资股 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||
| 3、境外上市的外资股 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||
| 4、其他 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||
| 三、股份总数 | 441,575,416 | 100.00% | 0 | 0 | 441,575,416 | 100.00% | |||
股份变动的原因
公司于2019年5月23日召开2019年第一次职工代表大会，选举唐文花女士为公司职工代表监事，唐文花女士持有本公司3000股股份，任职期间所持有公司股份按75%锁定。
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 唐文花 | 0 | 0 | 2,250 | 2,250 | 高管锁定股 | 任职期间按75%锁定 |
| 合计 | 0 | 0 | 2,250 | 2,250 | -- | -- |
3、证券发行与上市情况
无
二、公司股东数量及持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 27,299 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） | 0 | |||||||
| 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持有的普通股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的普通股数量 | 持有无限售条件的普通股数量 | 质押或冻结情况 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||
| 上海康峰投资管理有限公司 | 境内非国有法人 | 62.52% | 276,066,710 | 0 | 276,066,710 | 质押 | 178,080,000 | |||
| 陆仁军 | 境内自然人 | 13.11% | 57,884,066 | 0 | 43,413,049 | 14,471,017 | ||||
| 马瑜骅 | 境内自然人 | 1.07% | 4,703,080 | 0 | 3,527,310 | 1,175,770 | ||||
| 何耀忠 | 境内自然人 | 1.05% | 4,635,000 | -11,920 | 4,635,000 | |||||
| 许国园 | 境内自然人 | 1.00% | 4,400,000 | 0 | 4,400,000 | |||||
| 管金强 | 境内自然人 | 0.99% | 4,378,880 | -124,200 | 4,378,880 | |||||
| 计吉平 | 境内自然人 | 0.77% | 3,396,780 | 0 | 3,396,780 | |||||
| 仰新贤 | 境内自然人 | 0.70% | 3,074,180 | 0 | 3,074,180 | |||||
| 唐以波 | 境内自然人 | 0.69% | 3,031,380 | -60,000 | 3,031,380 | |||||
| 仰欢贤 | 境内自然人 | 0.66% | 2,914,300 | 0 | 2,914,300 | |||||
| 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名普通股股东的情况（如有）（参见注3） | 无 | |||||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 陆仁军先生持有上海康峰投资管理有限公司60%股权，且为本公司董事长，马瑜骅为本公司现任董事。股东管金强、何耀忠、许国园、仰欢贤、唐以波、计吉平、仰新贤为本公司离任董监高人员，除此之外，本公司未知其他上述股东之间的关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | |||||||||
| 前10名无限售条件普通股股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件普通股股份数量 | 股份种类 | ||||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||||
| 上海康峰投资管理有限公司 | 276,066,710 | 人民币普通股 | 276,066,710 | |||||||
| 陆仁军 | 14,471,017 | 人民币普通股 | 14,471,017 | |||||||
| 何耀忠 | 4,635,000 | 人民币普通股 | 4,635,000 | |||||||
| 许国园 | 4,400,000 | 人民币普通股 | 4,400,000 | |||||||
| 管金强 | 4,378,880 | 人民币普通股 | 4,378,880 | |||||||
| 计吉平 | 3,396,780 | 人民币普通股 | 3,396,780 | |||||||
| 仰新贤 | 3,074,180 | 人民币普通股 | 3,074,180 | |||||||
| 唐以波 | 3,031,380 | 人民币普通股 | 3,031,380 | |||||||
| 仰欢贤 | 2,914,300 | 人民币普通股 | 2,914,300 | |||||||
| 齐兴宇 | 1,723,800 | 人民币普通股 | 1,723,800 | |||||||
| 前10名无限售条件普通股股东之间，以及前10名无限售条件普通股股东和前10名普通股股东之间关联关系或一致行动的说明 | 陆仁军先生持有上海康峰投资管理有限公司60%股权，且为本公司董事长，马瑜骅为本公司现任董事。股东管金强、何耀忠、许国园、仰欢贤、唐以波、计吉平、仰新贤为本公司离任董监高人员（管金强于2017年5月24日辞职，其余股东于2016年5月11日公司董事会换届离任），除此之外，本公司未知其他上述股东之间的关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | |||||||||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注4） | 股东管金强通过投资者信用证券账户持有公司股份4,378,880股；股东唐以波通过投资者信用证券账户持有公司股份3,031,380股。 | |||||||||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
三、控股股东或实际控制人变更情况
公司报告期控股股东及实际控制人未发生变更。
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节 董事、监事、高级管理人员情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
√ 适用 □ 不适用
| 姓名 | 职务 | 任职状态 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 期末持股数（股） | 期初被授予的限制性股票数量（股） | 本期被授予的限制性股票数量（股） | 期末被授予的限制性股票数量（股） |
| 唐文花 | 监事 | 任免 | 3,000 | 0 | 0 | 3,000 | 0 | 0 | 0 |
| 合计 | -- | -- | 3,000 | 0 | 0 | 3,000 | 0 | 0 | 0 |
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 类型 | 日期 | 原因 |
| 黄东 | 监事 | 任期满离任 | 2019年05月23日 | 换届离任 |
| 唐文花 | 监事 | 被选举 | 2019年05月23日 | 换届被选举 |
第九节 公司债相关情况
公司不存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
第十节 财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：上海柘中集团股份有限公司
2019年06月30日
单位：元
| 项目 | 2019年6月30日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 39,107,477.82 | 43,613,888.97 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 90,615,130.68 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 78,524,598.84 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 3,553,500.00 | 4,507,247.47 |
| 应收账款 | 327,619,958.55 | 342,303,256.92 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 7,396,347.31 | 2,041,632.90 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 98,405,998.70 | 29,773,861.38 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 20,000,000.00 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 48,181,067.20 | 57,672,460.64 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 30,217,961.03 | 44,217,961.03 |
| 流动资产合计 | 645,097,441.29 | 602,654,908.15 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | 1,201,054,479.87 | |
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 359,888,090.28 | 231,633,381.58 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | 1,387,394,278.83 | |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 310,753,415.16 | 320,635,538.17 |
| 在建工程 | 36,010,648.46 | 20,590,594.96 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 87,223,032.68 | 88,307,202.10 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 60,426,419.54 | 62,943,653.65 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 2,241,695,884.95 | 1,925,164,850.33 |
| 资产总计 | 2,886,793,326.24 | 2,527,819,758.48 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 向中央银行借款 |
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 85,977,075.91 | 92,683,424.33 |
| 预收款项 | 65,980,807.06 | 64,135,584.46 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 6,670,086.86 | |
| 应交税费 | 50,926,965.62 | 62,860,716.72 |
| 其他应付款 | 448,416,174.66 | 155,380,647.18 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | 55,213,342.00 | |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 合同负债 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 651,301,023.25 | 381,730,459.55 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 |
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | 101,333,236.73 | 104,808,709.40 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 101,333,236.73 | 104,808,709.40 |
| 负债合计 | 752,634,259.98 | 486,539,168.95 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 441,575,416.00 | 441,575,416.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 520,815,051.44 | 520,815,051.44 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 269,988,928.20 | |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 103,380,854.58 | 103,380,854.58 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 1,043,866,386.95 | 702,671,849.64 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 2,109,637,708.97 | 2,038,432,099.86 |
| 少数股东权益 | 24,521,357.29 | 2,848,489.67 |
| 所有者权益合计 | 2,134,159,066.26 | 2,041,280,589.53 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,886,793,326.24 | 2,527,819,758.48 |
法定代表人：陆仁军 主管会计工作负责人：陆嵩 会计机构负责人：钱兵华
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年6月30日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 13,534,712.95 | 6,668,478.59 |
| 交易性金融资产 | 50,615,130.68 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 47,943,913.91 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 3,553,500.00 | 2,115,000.00 |
| 应收账款 | 1,293,568.40 | 2,012,037.46 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 508,487.64 | 672,288.41 |
| 其他应收款 | 121,979,823.30 | 52,250,000.00 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | ||
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | ||
| 流动资产合计 | 191,485,222.97 | 111,661,718.37 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | 1,090,873,617.53 | |
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 1,280,098,560.49 | 970,120,010.49 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | 1,059,269,164.59 | |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 52,958,107.45 | 54,483,755.93 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 43,656,983.48 | 44,227,162.64 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 43,096,036.77 | 45,613,270.88 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 2,479,078,852.78 | 2,205,317,817.47 |
| 资产总计 | 2,670,564,075.75 | 2,316,979,535.84 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 6,965,863.55 | 8,843,760.67 |
| 预收款项 | 29,866.32 | 29,866.32 |
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | ||
| 应交税费 | 484,801.79 | 1,439,198.42 |
| 其他应付款 | 470,539,493.54 | 147,045,625.06 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | 55,213,342.00 | |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 478,020,025.20 | 157,358,450.47 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | 101,333,236.73 | 104,808,709.40 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 101,333,236.73 | 104,808,709.40 |
| 负债合计 | 579,353,261.93 | 262,167,159.87 |
| 所有者权益： |
| 股本 | 441,575,416.00 | 441,575,416.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 859,988,942.39 | 859,988,942.39 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 314,426,128.13 | |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 75,665,982.30 | 75,665,982.30 |
| 未分配利润 | 713,980,473.13 | 363,155,907.15 |
| 所有者权益合计 | 2,091,210,813.82 | 2,054,812,375.97 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,670,564,075.75 | 2,316,979,535.84 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 2019年半年度 | 2018年半年度 |
| 一、营业总收入 | 205,975,829.36 | 291,304,200.74 |
| 其中：营业收入 | 205,975,829.36 | 291,304,200.74 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 186,998,893.82 | 259,462,423.14 |
| 其中：营业成本 | 151,921,875.90 | 230,164,822.43 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 907,310.47 | 1,037,962.83 |
| 销售费用 | 3,653,853.70 | 1,206,957.94 |
| 管理费用 | 30,477,611.07 | 27,120,081.51 |
| 研发费用 |
| 财务费用 | 38,242.68 | -67,401.57 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | ||
| 加：其他收益 | ||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 40,901,240.85 | 26,220,315.92 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 11,207,970.63 | -12,046,426.15 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 7,770,913.74 | 6,352,076.37 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -2,499.17 | -2,539,774.93 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 78,854,561.59 | 49,827,968.81 |
| 加：营业外收入 | 230,716.18 | 3,610,307.01 |
| 减：营业外支出 | 112,932.00 | 6,350,018.41 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 78,972,345.77 | 47,088,257.41 |
| 减：所得税费用 | 7,766,829.37 | 3,495,942.59 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 71,205,516.40 | 43,592,314.82 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 71,205,516.40 | 43,592,314.82 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 71,205,609.11 | 43,592,314.82 |
| 2.少数股东损益 | -92.71 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -72,504,120.21 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -72,504,120.21 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -72,504,120.21 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -72,504,120.21 | |
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||
| 9.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 71,205,516.40 | -28,911,805.39 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 71,205,609.11 | -28,911,805.39 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -92.71 | |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.16 | 0.10 |
| （二）稀释每股收益 | 0.16 | 0.10 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：陆仁军 主管会计工作负责人：陆嵩 会计机构负责人：钱兵华
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 2019年半年度 | 2018年半年度 |
| 一、营业收入 | 0.00 | 5,164,541.46 |
| 减：营业成本 | 0.00 | 3,692,048.58 |
| 税金及附加 | 160,861.19 | 319,564.21 |
| 销售费用 | 127,764.82 | 127,165.44 |
| 管理费用 | 7,053,538.68 | 7,119,209.15 |
| 研发费用 | ||
| 财务费用 | -12,413.61 | -65,962.78 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | ||
| 加：其他收益 | ||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 30,868,171.23 | 99,481,500.36 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 8,344,403.66 | -12,046,426.15 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 7,770,913.74 | 6,352,076.37 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -2,499.17 | -2,539,774.93 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 39,651,238.38 | 85,219,892.51 |
| 加：营业外收入 | 125,178.82 | 2,957,953.80 |
| 减：营业外支出 | 112,432.00 | 6,350,000.00 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 39,663,985.20 | 81,827,846.31 |
| 减：所得税费用 | 3,265,547.35 | -2,660,156.49 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 36,398,437.85 | 84,488,002.80 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -72,504,120.21 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -72,504,120.21 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -72,504,120.21 | |
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||
| 9.其他 |
| 六、综合收益总额 | 36,398,437.85 | 11,983,882.59 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.08 | 0.19 |
| （二）稀释每股收益 | 0.08 | 0.19 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 2019年半年度 | 2018年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 241,070,462.05 | 303,972,639.91 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 414,187,393.75 | 157,950,778.14 |
| 经营活动现金流入小计 | 655,257,855.80 | 461,923,418.05 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 137,428,613.72 | 204,839,492.90 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 25,088,209.36 | 15,532,482.07 |
| 支付的各项税费 | 28,685,000.55 | 25,620,299.44 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 175,858,162.33 | 100,538,253.53 |
| 经营活动现金流出小计 | 367,059,985.96 | 346,530,527.94 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 288,197,869.84 | 115,392,890.11 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 254,703,630.91 | 342,196,581.33 |
| 取得投资收益收到的现金 | 64,725,975.56 | 42,151,187.13 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 10,000.00 | 435,289.86 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 319,439,606.47 | 384,783,058.32 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 16,633,479.06 | 7,833,120.15 |
| 投资支付的现金 | 564,821,134.73 | 466,000,000.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 581,454,613.79 | 473,833,120.15 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -262,015,007.32 | -89,050,061.83 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 24,521,450.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 24,521,450.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 55,213,342.00 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的 |
| 股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 55,213,342.00 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -30,691,892.00 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 2,618.33 | 18,782.26 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -4,506,411.15 | 26,361,610.54 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 43,613,888.97 | 19,387,531.94 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 39,107,477.82 | 45,749,142.48 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 2019年半年度 | 2018年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 5,414,420.80 | 19,583,193.01 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 484,908,282.99 | 145,658,230.65 |
| 经营活动现金流入小计 | 490,322,703.79 | 165,241,423.66 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,704,620.55 | 1,358,884.12 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 1,101,518.79 | 1,079,064.70 |
| 支付的各项税费 | 1,772,518.83 | 2,107,221.49 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 177,184,623.88 | 67,859,549.72 |
| 经营活动现金流出小计 | 181,763,282.05 | 72,404,720.03 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 308,559,421.74 | 92,836,703.63 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 58,703,630.91 | 120,196,581.33 |
| 取得投资收益收到的现金 | 43,539,528.97 | 100,246,648.31 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 10,000.00 | 435,289.86 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 102,253,159.88 | 220,878,519.50 |
| 购建固定资产、无形资产和其他 | 435,938.86 | 147,576.41 |
| 长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | 348,299,684.73 | 297,000,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 348,735,623.59 | 297,147,576.41 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -246,482,463.71 | -76,269,056.91 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | ||
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 55,213,342.00 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 55,213,342.00 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -55,213,342.00 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 2,618.33 | 18,782.26 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 6,866,234.36 | 16,586,428.98 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 6,668,478.59 | 12,059,355.02 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 13,534,712.95 | 28,645,784.00 |
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2019年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 441,575,416.00 | 520,815,051.44 | 269,988,928.20 | 103,380,854.58 | 702,671,849.64 | 2,038,432,099.86 | 2,848,489.67 | 2,041,280,589.53 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 441,575,416.00 | 520,815,051.44 | 269,988,928.20 | 103,380,854.58 | 702,671,849.64 | 2,038,432,099.86 | 2,848,489.67 | 2,041,280,589.53 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -269,988,928.20 | 341,194,537.31 | 71,205,609.11 | 21,672,867.62 | 92,878,476.73 | ||||||||||
| （一）综合收益总额 | 71,205,609.11 | 71,205,609.11 | 21,672,867.62 | 92,878,476.73 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | -269,988,928.20 | 269,988,928.20 |
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | -269,988,928.20 | 269,988,928.20 | |||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 441,575,416.00 | 520,815,051.44 | 103,380,854.58 | 1,043,866,386.95 | 2,109,637,708.97 | 24,521,357.29 | 2,134,159,066.26 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 2018年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 441,575,416.00 | 520,815,051.44 | 321,583,620.05 | 96,713,000.92 | 739,387,124.40 | 2,120,074,212.81 | 3,000,000.00 | 2,123,074,212.81 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合 | |||||||||||||||
| 并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 441,575,416.00 | 520,815,051.44 | 321,583,620.05 | 96,713,000.92 | 739,387,124.40 | 2,120,074,212.81 | 3,000,000.00 | 2,123,074,212.81 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -72,504,120.21 | 43,592,314.82 | -28,911,805.39 | -28,911,805.39 | |||||||||||
| （一）综合收益总额 | -72,504,120.21 | 43,592,314.82 | -28,911,805.39 | -28,911,805.39 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） |
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 441,575,416.00 | 520,815,051.44 | 249,079,499.84 | 96,713,000.92 | 782,979,439.22 | 2,091,162,407.42 | 3,000,000.00 | 2,094,162,407.42 |
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2019年半年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 441,575,416.00 | 859,988,942.39 | 314,426,128.13 | 75,665,982.30 | 363,155,907.15 | 2,054,812,375.97 | ||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 441,575,416.00 | 859,988,942.39 | 314,426,128.13 | 75,665,982.30 | 363,155,907.15 | 2,054,812,375.97 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -314,426,128.13 | 350,824,565.98 | 36,398,437.85 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 36,398,437.85 | 36,398,437.85 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | ||||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | -314,426,128.13 | 314,426,128.13 | ||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | -314,426,128.13 | 314,426,128.13 |
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 441,575,416.00 | 859,988,942.39 | 75,665,982.30 | 713,980,473.13 | 2,091,210,813.82 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 2018年半年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 441,575,416.00 | 859,988,942.39 | 321,583,620.05 | 68,998,128.64 | 391,460,307.42 | 2,083,606,414.50 | ||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 441,575,416.00 | 859,988,942.39 | 321,583,620.05 | 68,998,128.64 | 391,460,307.42 | 2,083,606,414.50 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -72,504,120.21 | 84,488,002.80 | 11,983,882.59 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | -72,504,120.21 | 84,488,002.80 | 11,983,882.59 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计 | ||||||||||||
| 入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | ||||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 441,575,416.00 | 859,988,942.39 | 249,079,499.84 | 68,998,128.64 | 475,948,310.22 | 2,095,590,297.09 |
三、公司基本情况
公司概况
上海柘中集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）原名为上海柘中建设股份有限公司，系原上海柘中大型管桩有限公司整体改制而设立的股份有限公司。注册资本为人民币441,575,416元，并于2007年8月1日取得上海市工商行政管理局批准成立。公司统一社会信用代码91310000739768376E；企业地址：上海市奉贤区联合北路215号第5幢2501室；企业法定代表人：陆仁军。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]18号文核准，公司于2010年1月28日在深圳证券交易所向社会公开发行人民币普通股（A股）股票3,500万股。发行后公司注册资本人民币13,500万元，股份总数13,500万股（每股面值1元）。
2014年5月15日，根据公司2014年第一次董事会临时会议决议通过了资本公积转增股本议案，以2013年12月31日的总股本13,500万普通股股份为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，合计转增股本13,500万股，转增后公司总股本变更为27,000万股。
根据公司2014年第一次临时股东大会决议审议通过的《关于发行股份购买资产及吸收合并上海柘中（集团）有限公司暨关联交易方案的议案》，并经中国证券监督管理委员会以证监许可[2014] 1080 号《关于核准上海柘中建设股份有限公司向上海康峰投资管理有限公司等发行股份购买资产及吸收合并上海柘中（集团）有限公司的批复》核准，向陆仁军、计吉平、何耀忠、仰欢贤、管金强、许国园、唐以波、仰新贤、马瑜骅及上海康峰投资管理有限公司（以下简称“康峰投资”）非公开发行人民币普通股（A股）361,775,416股，用于购买其持有的上海柘中电气有限公司（以下简称“柘中电气”）100%股权及吸收合并上海柘中（集团）有限公司（以下简称“原柘中集团”），鉴于本次交易后原柘中集团持有的公司70.44%比例的股份部分，即190,200,000股将注销，本次交易实际新增股份171,575,416股，增加注册资本171,575,416元，变更后注册资本为441,575,416元，股本为441,575,416元。
2015年3月公司名称由上海柘中建设股份有限公司变更为上海柘中集团股份有限公司。
公司经营范围：销售钢筋混凝土管桩、方桩、管片、企口管、建筑钢结构件、声屏障、商品混凝土，建材批发、零售，地基与基础工程施工，港口与航道工程施工，实业投资，国内贸易（除专项规定），资产管理，投资管理，投资咨询，从事货物进出口及技术进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。
本公司的母公司为康峰投资，本公司的实际控制人为陆仁军、蒋陆峰。
本财务报表经公司董事会于2019年8月29日批准报出。
合并财务报表范围
截至2019年06月30日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
| 子公司名称 |
| 上海柘中投资有限公司 |
| 上海柘中电气有限公司 |
| 上海天捷建设工程有限公司 |
| 上海索邦售电有限公司 |
| 上海柘晋网络科技有限公司 |
| 上海达甄资产管理中心（有限合伙） |
注：2018年6月21日，公司与上海赛尔富投资有限公司共同成立上海柘晋网络科技有限公司，其中上海柘中集团股份有限公司持股78%。截止2019年6月30日，上海柘晋网络科技有限公司未有实缴资本。
2019年4月30日公司收购上海达甄资产管理中心（有限合伙）88.57%份额。
本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“合并范围的变更” 和 “在其他主体中的权益”。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
2、持续经营
本公司对自报告期末起 12个月的持续经营能力进行评估，评价结果表明本公司自报告期末起12个月的持续经营能力不存在重大不确定性。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
1、遵循企业会计准则的声明
公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。
2、会计期间
自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。
3、营业周期
本公司营业周期为12个月。
4、记账本位币
本公司采用人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
6、合并财务报表的编制方法
1. 合并范围
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。
2. 合并程序
本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
（1）增加子公司或业务
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（2）处置子公司或业务
①一般处理方法
在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。
②分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
（3）购买子公司少数股权
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
合营安排分为共同经营和合营企业。
当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。
本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；
（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；
（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“长期股权投资”。
8、现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
9、外币业务和外币报表折算
1. 外币业务
外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。
2. 外币财务报表的折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项
目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。
处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。10、金融工具金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
1) 金融工具的分类
（1）本公司根据所管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为以下三类：
①以摊余成本计量的金融资产。
②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
债务工具投资，其分类取决于本公司持有该项投资的商业模式；权益工具投资，其分类取决于本公司在初始确认时是否作出了以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的不可撤销的选择。本公司只有在改变金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。
（2）金融负债划分为以下两类：
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
②以摊余成本计量的金融负债。
2) 金融工具的确认依据
（1）以摊余成本计量的金融资产
本公司金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：
①管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标。
②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
本公司金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：
①管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标。
②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
在初始确认时，公司可以将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，列报为其他权益工具投资项目，并在满足条件时确认股利收入（该指定一经做出，不得撤销）。该被指定的权益工具投资不属于以下情况：取得该金融资产的目的主要是为了近期出售；初始确认时属于集中管理的可辨认金融资产工具组合的一部分，且有客观证据表明近期实际存在短期获利模式；属于衍生工具（符合财务担保合同定义的以及被指定为有效套期工具的衍生工具除外）。
（3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
本公司将除以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
公司在非同一控制下的企业合并中确认的或有对价构成金融资产的，该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
在初始确认时，如果能够消除或显著减少会计错配，可以将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（该指定一经做出，不得撤销）。
混合合同包含一项或多项嵌入衍生工具，且其主合同不属于以上金融资产的，公司可以将其整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具。但下列情况除外：
①嵌入衍生工具不会对混合合同的现金流量产生重大改变。
②在初次确定类似的混合合同是否需要分拆时，几乎不需分析就能明确其包含的嵌入衍生工具不应分拆。如嵌入贷款的提前还款权，允许持有人以接近摊余成本的金额提前偿还贷款，该提前还款权不需要分拆。
（4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
本类中包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。在非同一控制下的企业合并中，公司作为购买方确认的或有对价形成金融负债的，该金融负债按照以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理。在初始确认时，为了提供更相关的会计信息，本公司将满足下列条件之一的金融负债指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（该指定一经做出，不得撤销）：
①能够消除或显著减少会计错配。
②根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。
（5）以摊余成本计量的金融负债
除下列各项外，公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债：
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
②金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。
③不属于本条前两类情形的财务担保合同，以及不属于本条第1）类情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺
3) 金融工具的初始计量
本公司金融资产或金融负债在初始确认按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
公允价值通常为相关金融资产或金融负债的交易价格。金融资产或金融负债公允价值与交易价格存在差异的，区别下列情况进行处理：
在初始确认时，金融资产或金融负债的公允价值依据相同资产或负债在活跃市场上的报价或者以仅使用可观察市场数据的估值技术确定的，将该公允价值与交易价格之间的差额确认为一项利得或损失。
在初始确认时，金融资产或金融负债的公允价值以其他方式确定的，将该公允价值与交易价格之间的差额递延。初始确认后，根据某一因素在相应会计期间的变动程度将该递延差额确认为相应会计期间的利得或损失。该因素应当仅限于市场参与者对该金融工具定价时将予考虑的因素，包括时间等。
4) 金融工具的后续计量
初始确认后，对不同类别的金融资产，分别以摊余成本、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益或以公允价值计量且其变动计入当期损益进行后续计量。
金融资产或金融负债的摊余成本，以该金融资产或金融负债的初始确认金额经下列调整后的结果确定：
（1）扣除已偿还的本金。
（2）加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额。
（3）扣除累计计提的损失准备（仅适用于金融资产）。
除金融资产外，以摊余成本计量且不属于任何套期关系一部分的金融负债所产生的利得或损失，在终止确认时计入当期损益，或按照实际利率法摊销时计入相关期间损益。
本公司在金融负债初始确认，依据准则规定将其指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益时，由企业自身信用风险变动引起的该金融负债公允价值的变动金额计入其他综合收益，其他公允价值变动计入当期损益。但如果该项会计处理造成或扩大损益中的会计错配的情况下，则将该金融负债的全部利得或损失（包括企业自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。
5) 金融工具的终止确认
（1）金融资产满足下列条件之一的，应当终止确认：
①收取该金融资产现金流量的合同权利终止。
②该金融资产已转移，且该转移满足《企业会计准则第23号——金融资产转移》关于金融资产终止确认的规定。本准则所称金融资产或金融负债终止确认，是指企业将之前确认的金融资产或金融负债从其资产负债表中予以转出。
（2）金融负债终止确认条件
金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，则终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。本公司与借出方之间签订协议，以承担新金融负债方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认原金
融负债，同时确认一项新金融负债。
对原金融负债（或其一部分）的合同条款做出实质性修改的，则终止确认原金融负债，同时按照修改后的条款确认一项新金融负债。金融负债（或其一部分）终止确认的，则将其账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。本公司回购金融负债一部分的，按照继续确认部分和终止确认部分在回购日各自的公允价值占整体公允价值的比例，对该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，应当计入当期损益。
6) 金融资产转移的确认依据和计量方法
本公司在发生金融资产转移时，评估其保留金融资产所有权上的风险和报酬的程度，并分别下列情形处理：
（1）转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。
（2）保留了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则继续确认该金融资产。
（3）既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的（即除本条（1）、（2）之外的其他情形），则根据其是否保留了对金融资产的控制，分别下列情形处理：
①未保留对该金融资产控制的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。
②保留了对该金融资产控制的，则按照其继续涉入被转移金融资产的程度继续确认有关金融资产，并相应确认相关负债。继续涉入被转移金融资产的程度，是指本公司承担的被转移金融资产价值变动风险或报酬的程度。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移：
（1）金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
①被转移金融资产在终止确认日的账面价值。
②因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。
（2）金融资产部分转移且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分（在此种情形下，所保留的服务资产应当视同继续确认金融资产的一部分）之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
①终止确认部分在终止确认日的账面价值。
②终止确认部分收到的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分
的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
7) 金融资产和金融负债公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；活跃市场的报价包括易于且可定期从交易所、交易商、经纪人、行业集团、定价机构或监管机构等获得相关资产或负债的报价，且能代表在公平交易基础上实际并经常发生的市场交易。
初始取得或衍生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。
不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。
8) 金融资产（不含应收款项）减值准备计提
（1）本公司以预期信用损失为基础，评估以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产的预期信用损失，进行减值会计处理并确认损失准备。预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有
现金流量之间的差额，及全部现金短缺的现值。
（2）当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：
①发行方或债务人发生重大财务困难；
②债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；
③债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；
④债务人很可能破产或进行其他财务重组；
⑤发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；
⑥以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。
金融资产发生信用减值，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单独识别的事件所致。
（3）对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。在每个资产负债表日，将整个存续期内预期信用损失的变动金额作为减值损失或利得计入当期损益。即使该资产负债表日确定的整个存续期内预期信用损失小于初始确认时估计现金流量所反映的预期信用损失的金额，也将预期信用损失的有利变动确认为减值利得。
（4）除本条（3）计提金融工具损失准备的情形以外，本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加，并按照下列情形分别计量其损失准备、确认预期信用损失及其变动：
①如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，则按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。无论公司评估信用损失的基础是单项金融工具还是金融工具组合，由此形成的损失准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益。
②如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，则按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备，无论公司评估信用损失的基础是单项金融工具还是金融工具组合，由此形成的损失准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益。
未来12个月内预期信用损失，是指因资产负债表日后12个月内（若金融工具的预计存续期少于12个月，则为预计存续期）可能发生的金融工具违约事件而导致的预期信用损失，是整个存续期预期信用损失的一部分。
在进行相关评估时，公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。为确保自金融工具初始确认后信用风险显著增加即确认整个存续期预期信用损失，在一些情况下以组合为基础考虑评估信用风险是否显著增加。
9) 金融资产及金融负债的抵销
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：
（1）本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；
（2）本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
11、应收账款
1) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项：
单项金额重大的判断依据或金额标准：应收款项余额前五名。
单项金额重大并单独计提坏账准备的计提方法：单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测试未发生减值的应收款项，除特殊情况外，则按账龄分析法计提坏账准备
2) 按信用风险特征组合计提坏账准备应收款项：
| 确定组合的依据： | 按账龄组合 |
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法 | 账龄分析法 |
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
| 账龄 | 应收账款计提比例(%) | 其他应收款计提比例(%) |
| 1年以内 | 不计提 | 不计提 |
| 1－2年 | 5.00 | 5.00 |
| 2－3年 | 30.00 | 30.00 |
| 3－4年 | 50.00 | 50.00 |
| 4年以上 | 100.00 | 100.00 |
3) 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
单独计提坏账准备的理由：有客观证据表明单项金额虽不重大，但因其发生了特殊减值的应收款应进行单项减值测试。坏账准备的计提方法：结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。
12、其他应收款
其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
1) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项：
单项金额重大的判断依据或金额标准：应收款项余额前五名。单项金额重大并单独计提坏账准备的计提方法：单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测试未发生减值的应收款项，除特殊情况外，则按账龄分析法计提坏账准备
2) 按信用风险特征组合计提坏账准备应收款项：
| 确定组合的依据： | 按账龄组合 |
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法 | 账龄分析法 |
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
| 账龄 | 应收账款计提比例(%) | 其他应收款计提比例(%) |
| 1年以内 | 不计提 | 不计提 |
| 1－2年 | 5.00 | 5.00 |
| 2－3年 | 30.00 | 30.00 |
| 3－4年 | 50.00 | 50.00 |
| 4年以上 | 100.00 | 100.00 |
3) 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
单独计提坏账准备的理由：有客观证据表明单项金额虽不重大，但因其发生了特殊减值的应收款应进行单项减值测试。坏账准备的计提方法：结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。
13、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否
1) 存货的分类
存货分类为：原材料（包括低值易耗品和包装物）、库存商品、在产品、发出商品、工程施工等。
2) 发出存货的计价方法
存货（除发出商品外）发出时按加权平均法计价，发出商品按个别认定法计价。
3) 不同类别存货可变现净值的确定依据
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售
合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
4) 存货的盘存制度
采用永续盘存制。
5) 低值易耗品和包装物的摊销方法
（1）低值易耗品采用一次转销法；
（2）包装物采用一次转销法。
14、持有待售资产
本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：
（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
（2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。
15、长期股权投资
1) 共同控制、重大影响的判断标准
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。
2) 初始投资成本的确定
（1）企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
（2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投
资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
3) 后续计量及损益确认方法
（1）成本法核算的长期股权投资
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。
（2）权益法核算的长期股权投资
对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“三、（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“三、（六）合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。
在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
（3）长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。
因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
16、固定资产
（1）确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）折旧方法
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 20 | 5.00 | 4.75 |
| 机器设备 | 年限平均法 | 10 | 5.00 | 9.50 |
| 运输工具 | 年限平均法 | 10 | 5.00 | 9.50 |
| 其他设备 | 年限平均法 | 5 | 5.00 | 19.00 |
固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。
融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：（1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；（2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；（3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；（4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。
17、在建工程
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
18、借款费用
1) 借款费用资本化的确认原则
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资
产、投资性房地产和存货等资产。借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
2) 借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
3) 暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
4) 借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
19、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
1) 无形资产的计价方法
（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
（2）后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
2) 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
| 项目 | 预计使用寿命 | 依据 |
| 土地使用权 | 600个月 | 按土地使用权的可使用期限 |
| 电脑软件 | 60个月 | 按预计使用期限 |
每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
（2）内部研究开发支出会计政策
1) 划分研究阶段和开发阶段的具体标准
公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
2) 开发阶段支出资本化的具体条件
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。20、长期资产减值
长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。
本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
21、长期待摊费用
长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。
1) 摊销方法
长期待摊费用在受益期内平均摊销
2) 摊销年限
以长期待摊费用的受益期确认摊销年限。
22、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
（2）离职后福利的会计处理方法
设定提存计划本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
（3）辞退福利的会计处理方法
本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
23、预计负债
1) 预计负债的确认标准
与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：
（1）该义务是本公司承担的现时义务；
（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
2) 各类预计负债的计量方法
本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
最佳估计数分别以下情况处理：
所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
24、股份支付
本公司的股份支付是为了获取职工[或其他方]提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
1) 以权益结算的股份支付及权益工具
以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。本公司以限制性股票进行股份支付的，职工出资认购股票，股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通或转让；如果最终股权激励计划规定的解锁条件未能达到，则本公司按照事先约定的价格回购股票。本公司取得职工认购限制性股票支付的款项时，按照取得的认股款确认股本和资本公积（股本溢价），同时就回购义务全额确认一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人数变动、是否达到规定业绩条件等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计，以此为基础，按照授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可行权条件，此时无论是否满足市场条件或非可行权条件，只要满足所有可行权条件中的非市场条件，即视为可行权。
如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。
如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。
2) 以现金结算的股份支付及权益工具
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日以承担负债的公允价值计入成本或费用，相应增加负债；完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内以对可行权情况的最佳估计为基础，按照承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，增加相应负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
25、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
1) 销售商品收入确认的一般原则：
（1）销售商品收入确认和计量的总体原则
公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。
（2）本公司销售商品收入确认的确认标准及收入确认时间的具体判断标准：
管桩业务：公司销售收入的实现确认时间是以客户收到管桩，客户施工验收后，取得客户进度结算单，确认销售收入的实现。
成套开关设备业务：根据客户要求将产品发到指定地点，取得对方签收记录后，即获得收取货款的权利，确认销售收入。
2) 按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法
按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入确认和计量的总体原则
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。
按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。
②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
3) 确认让渡资产使用权收入的依据
（1）让渡资产使用权收入确认和计量的总体原则
与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：
①利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
②使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
（2）本公司确认让渡资产使用权收入的依据
本公司确认让渡资产使用权收入的依据按总体原则执行
26、政府补助
1) 类型
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：企业取得的，用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；
本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：除与资产相关的政府补助之外的政府补助；
2) 确认时点
企业能够满足政府补助所附条件；
企业能够收到政府补助。
3) 会计处理
与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；
与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。
本公司取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理：
（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。
（2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
27、递延所得税资产/递延所得税负债
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
28、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
（2）融资租赁的会计处理方法
（1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。
（2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
29、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注 |
| 2017年3月31日，财政部发布了《关于印发修订〈企业会计准则第22号——金融工具确认和计量〉的通知》（财会〔2017〕7号）、《关于印发修订〈企业会计准则第23号——金融资产转移〉的通知》（财会〔2017〕8号）、《关于印发修订〈企业会计准则第24号——套期会计〉的通知》（财会〔2017〕9号）；2017年5月2日，财政部发布了《关于印发修订〈企业会计准则第37号——金融 | 第三届董事会第二十二次会议审议通过 | 公司本次会计政策变更是基于国家统一的会计制度的要求对会计政策变更。本次会计政策变更，对公司会计政策变更前公司净利润、总资产和净资产等不产生重大影响，不涉及对以前年度的追溯调整，不涉及公司业务范围的变更。 |
| 工具列报〉的通知》（财会〔2017〕14号），要求境内上市企业自2019年1月1日起施行上述准则。 | ||
| 2019年4月30日，财政部印发了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号），要求执行企业会计准则的非金融企业按照企业会计准则和财会[2019]6号的规定编制财务报表，企业2019年度中期财务报表和年度财务报表及以后期间的财务报表均按照财会[2019]6号的规定编制执行。公司本次会计政策变更是基于国家统一的会计制度的要求对会计政策变更。 | 第四届董事会第二次会议审议通过 | 公司本次会计政策变更仅对财务报表格式和部分科目列示产生影响，不影响公司净资产、净利润等相关财务指标。 |
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
30、其他无
六、税项
1、主要税种及税率
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税 | 17%、16%、13%、6% |
| 城市维护建设税 | 按实际缴纳的营业税、增值税计征 | 1%、5% |
| 企业所得税 | 按应纳税所得额计征 | 25% |
| 教育费附加 | 按实际缴纳的营业税、增值税计征 | 3%、2% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
2、税收优惠
2017年10月23日，公司全资子公司上海柘中电气有限公司通过高新技术企业认证，高新技术企业证书编号为GR201731000513，有效期为三年，自2017年1月至2019年12月企业所得税减按15%税率计征。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 97,024.76 | 42,163.86 |
| 银行存款 | 35,423,047.66 | 42,556,779.91 |
| 其他货币资金 | 3,587,405.40 | 1,014,945.20 |
| 合计 | 39,107,477.82 | 43,613,888.97 |
其他说明
2、交易性金融资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 50,615,130.68 | 47,943,913.91 |
| 其中： | ||
| 权益工具投资 | 50,615,130.68 | 47,943,913.91 |
| 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 40,000,000.00 | 30,580,684.93 |
| 其中： | ||
| 其他 | 40,000,000.00 | 30,580,684.93 |
| 合计 | 90,615,130.68 | 78,524,598.84 |
其他说明：
公司交易性金融资产-权益工具投资为在二级市场投资的股票，持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末按公允价值计量，其公允价值变动计入当期损益。公司指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为结构性理财产品。
3、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 1,000,000.00 | 3,756,569.55 |
| 商业承兑票据 | 2,553,500.00 | 750,677.92 |
| 合计 | 3,553,500.00 | 4,507,247.47 |
4、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 367,018,673.19 | 100.00% | 39,398,714.64 | 10.73% | 327,619,958.55 | 387,948,855.30 | 100.00% | 45,645,598.38 | 11.77% | 342,303,256.92 |
| 其中： | ||||||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 367,018,673.19 | 100.00% | 39,398,714.64 | 10.73% | 327,619,958.55 | 387,948,855.30 | 100.00% | 45,645,598.38 | 11.77% | 342,303,256.92 |
| 合计 | 367,018,673.19 | 100.00% | 39,398,714.64 | 10.73% | 327,619,958.55 | 387,948,855.30 | 100.00% | 45,645,598.38 | 11.77% | 342,303,256.92 |
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内 | 230,700,374.70 | ||
| 1至2年 | 80,684,026.72 | 4,034,201.34 | 5.00% |
| 2至3年 | 17,451,259.76 | 5,235,377.93 | 30.00% |
| 3至4年 | 16,107,753.28 | 8,053,876.64 | 50.00% |
| 4年以上 | 22,075,258.73 | 22,075,258.73 | 100.00% |
| 合计 | 367,018,673.19 | 39,398,714.64 | -- |
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 230,700,374.70 |
| 1年以内 | 230,700,374.70 |
| 1至2年 | 80,684,026.72 |
| 2至3年 | 17,451,259.76 |
| 3年以上 | 38,183,012.01 |
| 3至4年 | 16,107,753.28 |
| 4至5年 | 22,075,258.73 |
| 合计 | 367,018,673.19 |
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | |||
| 应收账款计提的坏账准备 | 45,645,598.38 | 6,246,883.74 | 39,398,714.64 | ||
| 合计 | 45,645,598.38 | 6,246,883.74 | 39,398,714.64 | ||
（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
| 单位名称 | 期末余额 | |
| 应收账款 | 占应收账款合计数的比例 | |
| 第一名 | 45,007,932.81 | 12.26% |
| 第二名 | 44,416,707.50 | 12.10% |
| 第三名 | 38,432,785.27 | 10.47% |
| 第四名 | 34,363,690.00 | 9.36% |
| 第五名 | 19,610,754.05 | 5.34% |
| 合计 | 181,831,869.63 | 49.54% |
5、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 6,717,176.80 | 90.82% | 1,362,462.39 | 66.73% |
| 1至2年 | 679,170.51 | 9.18% | 679,170.51 | 33.27% |
| 合计 | 7,396,347.31 | -- | 2,041,632.90 | -- |
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
| 预付对象 | 期末余额 | 占预付款期末余额合计数的比例 |
| 第一名 | 3,883,718.20 | 52.51% |
| 第二名 | 1,056,000.00 | 14.28% |
| 第三名 | 684,000.00 | 9.25% |
| 第四名 | 630,000.00 | 8.52% |
| 第五名 | 585,000.00 | 7.91% |
| 合计 | 6,838,718.20 | 92.46% |
6、其他应收款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收股利 | 20,000,000.00 | |
| 其他应收款 | 98,405,998.70 | 9,773,861.38 |
| 合计 | 98,405,998.70 | 29,773,861.38 |
（1）应收股利
1）应收股利分类
单位： 元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 上海奉贤燃机发电有限公司 | 20,000,000.00 | |
| 合计 | 20,000,000.00 |
（2）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 往来款 | 95,058,571.51 | 8,780,864.16 |
| 押金及保证金 | 4,156,066.15 | 3,788,282.21 |
| 备用金 | 2,561,226.19 | 2,098,610.16 |
| 长期资产处理款 | 735,085.15 | 735,085.15 |
| 合计 | 102,510,949.00 | 15,402,841.68 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 90,780,183.95 |
| 1年以内 | 90,780,183.95 |
| 1至2年 | 5,037,972.17 |
| 2至3年 | 1,836,808.13 |
| 3年以上 | 4,855,984.75 |
| 3至4年 | 1,107,951.00 |
| 4至5年 | 3,748,033.75 |
| 合计 | 102,510,949.00 |
2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |
| 计提 | 收回或转回 | |||
| 其他应收款计提的坏账准备 | 5,628,980.30 | 1,524,030.00 | 4,104,950.30 | |
| 合计 | 5,628,980.30 | 1,524,030.00 | 4,104,950.30 | |
3）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 中国国际金融股份有限公司 | 往来款 | 84,000,000.00 | 1年以内 | 81.94% | |
| 北京城市轨道交通咨询有限公司 | 押金及保证金 | 800,000.00 | 1年以内 | 0.78% | |
| 中信国际招标有限公司 | 押金及保证金 | 800,000.00 | 1年以内 | 0.78% | |
| 中招国际招标有限公司 | 押金及保证金 | 800,000.00 | 1年以内 | 0.78% | |
| 中国电子进出口有限公司 | 押金及保证金 | 800,000.00 | 1年以内 | 0.78% | |
| 合计 | -- | 87,200,000.00 | -- | 85.06% |
7、存货
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
（1）存货分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 15,120,749.63 | 15,120,749.63 | 14,909,910.04 | 14,909,910.04 | ||
| 在产品 | 20,681,084.06 | 20,681,084.06 | 11,299,120.85 | 11,299,120.85 | ||
| 库存商品 | 10,323,548.46 | 10,323,548.46 | 29,479,148.74 | 29,479,148.74 | ||
| 发出商品 | 1,015,664.94 | 1,015,664.94 | 1,015,664.94 | 1,015,664.94 | ||
| 工程施工 | 2,055,685.05 | 2,055,685.05 | 1,984,281.01 | 1,984,281.01 | ||
| 合计 | 49,196,732.14 | 1,015,664.94 | 48,181,067.20 | 58,688,125.58 | 1,015,664.94 | 57,672,460.64 |
公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第4号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求否
（2）存货跌价准备
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 发出商品 | 1,015,664.94 | 1,015,664.94 | ||||
| 合计 | 1,015,664.94 | 1,015,664.94 | ||||
8、其他流动资产
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保本浮动收益结构性存款产品 | 28,000,000.00 | 42,000,000.00 |
| 预缴税金 | 2,217,961.03 | 2,217,961.03 |
| 合计 | 30,217,961.03 | 44,217,961.03 |
9、长期股权投资
单位： 元
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 上海奉贤燃机发电有限公司 | 165,866,814.92 | 8,254,708.70 | 174,121,523.62 | ||||||||
| 北京同舟售电有限公司 | 6,076,024.90 | 6,076,024.90 | |||||||||
| 太原中晋交能数据科技有限公司 | 5,000,000.00 | ||||||||||
| 苏民投君信（上海）产业升级与科技创新股权投资合伙企业（有限合伙） | 59,690,541.76 | 120,000,000.00 | 179,690,541.76 | ||||||||
| 小计 | 231,633,381.58 | 120,000,000.00 | 8,254,708.70 | 359,888,090.28 | 5,000,000.00 | ||||||
| 合计 | 231,633,381.58 | 120,000,000.00 | 8,254,708.70 | 359,888,090.28 | 5,000,000.00 | ||||||
10、其他非流动金融资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 上海农村商业银行股份有限公司 | 446,600,000.00 | 446,600,000.00 |
| 分众传媒信息技术股份有限公司 | 411,554,387.69 | 440,110,576.32 |
| 深圳平安天煜股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 29,461,648.90 | 34,563,041.21 |
| 江苏容汇通用锂业股份有限公司 | 171,653,128.00 | 169,600,000.00 |
| 上海新礼投资合伙企业（有限合伙） | 7,293,283.20 | 7,293,283.20 |
| 置悦（上海）投资中心（有限合伙） | 106,331,831.04 | 102,887,579.14 |
| 辽宁中德产业股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 214,500,000.00 | |
| 合计 | 1,387,394,278.83 | 1,201,054,479.87 |
11、固定资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 310,753,415.16 | 320,635,538.17 |
| 合计 | 310,753,415.16 | 320,635,538.17 |
（1）固定资产情况
单位： 元
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 其他设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 437,109,212.17 | 141,691,069.51 | 7,915,475.50 | 7,116,593.63 | 593,832,350.81 |
| 2.本期增加金额 | 20,000.00 | 391,310.16 | 361,387.31 | 772,697.47 | |
| （1）购置 | 20,000.00 | 391,310.16 | 361,387.31 | 772,697.47 | |
| （2）在建工程转入 | |||||
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 246,100.00 | 246,100.00 | |||
| （1）处置或报废 | 246,100.00 | 246,100.00 | |||
| 4.期末余额 | 437,129,212.17 | 141,691,069.51 | 8,060,685.66 | 7,477,980.94 | 594,358,948.28 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 119,016,163.44 | 90,111,088.41 | 4,062,564.72 | 4,597,403.82 | 217,787,220.39 |
| 2.本期增加金额 | 8,473,449.75 | 1,392,577.00 | 379,388.49 | 397,100.24 | 10,642,515.48 |
| （1）计提 | 8,473,449.75 | 1,392,577.00 | 379,388.49 | 397,100.24 | 10,642,515.48 |
| 3.本期减少金额 | 233,795.00 | 233,795.00 | |||
| （1）处置或报废 | 233,795.00 | 233,795.00 | |||
| 4.期末余额 | 127,489,613.19 | 91,503,665.41 | 4,208,158.21 | 4,994,504.06 | 228,195,940.87 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | 31,856,463.38 | 22,796,289.96 | 756,838.91 | 55,409,592.25 | |
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | 31,856,463.38 | 22,796,289.96 | 756,838.91 | 55,409,592.25 | |
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 277,783,135.60 | 27,391,114.14 | 3,852,527.45 | 1,726,637.97 | 310,753,415.16 |
| 2.期初账面价值 | 286,236,585.35 | 28,783,691.14 | 3,852,910.78 | 1,762,350.90 | 320,635,538.17 |
（2）暂时闲置的固定资产情况
单位： 元
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
| 房屋、建筑物 | 158,549,451.73 | 79,352,803.66 | 31,856,463.38 | 47,340,184.69 | |
| 机器设备 | 110,108,878.76 | 82,100,639.88 | 22,796,289.96 | 5,211,948.92 | |
| 其他设备 | 3,075,683.95 | 2,121,213.64 | 756,838.91 | 197,631.40 | |
| 合计 | 271,734,014.44 | 163,574,657.18 | 55,409,592.25 | 52,749,765.01 |
（3）通过经营租赁租出的固定资产
单位： 元
| 项目 | 期末账面价值 |
| 码头 | 4,805,269.02 |
（4）未办妥产权证书的固定资产情况
单位： 元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 新厂房及办公楼 | 278,182,017.44 | 新建厂房及办公楼，产证正在办理中 |
12、在建工程
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 36,010,648.46 | 20,590,594.96 |
| 合计 | 36,010,648.46 | 20,590,594.96 |
（1）在建工程情况
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 大直径PHC管桩的改扩建及配套码头及研发楼 | 2,668,784.85 | 2,668,784.85 | 2,668,784.85 | 2,668,784.85 | ||
| 大管桩1-2车间改造 | 7,424,973.75 | 7,424,973.75 | 7,424,973.75 | 7,424,973.75 | ||
| 天捷厂房 | 35,336,896.06 | 35,336,896.06 | 19,916,842.56 | 19,916,842.56 | ||
| 其他 | 673,752.40 | 673,752.40 | 673,752.40 | 673,752.40 | ||
| 合计 | 46,104,407.06 | 10,093,758.60 | 36,010,648.46 | 30,684,353.56 | 10,093,758.60 | 20,590,594.96 |
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位： 元
| 项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末余额 | 工程累计投入占预算比例 | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率 | 资金来源 |
| 天捷厂房 | 180,000,000.00 | 19,916,842.56 | 15,420,053.50 | 35,336,896.06 | 19.63% | 19.63% | 募股资金 | |||||
| 合计 | 180,000,000.00 | 19,916,842.56 | 15,420,053.50 | 35,336,896.06 | -- | -- | -- |
13、无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 合计 | |
| 一、账面原值 | |||||
| 1.期初余额 | 111,697,583.70 | 1,331,451.33 | 113,029,035.03 | ||
| 2.本期增加金额 | 50,614.20 | 50,614.20 | |||
| （1）购置 | 50,614.20 | 50,614.20 | |||
| （2）内部研发 | |||||
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| 4.期末余额 | 111,748,197.90 | 1,331,451.33 | 113,079,649.23 | ||
| 二、累计摊销 | |||||
| 1.期初余额 | 23,404,211.45 | 1,317,621.48 | 24,721,832.93 | ||
| 2.本期增加金额 | 1,120,953.77 | 13,829.85 | 1,134,783.62 | ||
| （1）计提 | 1,120,953.77 | 13,829.85 | 1,134,783.62 | ||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| 4.期末余额 | 24,525,165.22 | 1,331,451.33 | 25,856,616.55 | ||
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 87,223,032.68 | 87,223,032.68 | |||
| 2.期初账面价值 | 88,293,372.25 | 13,829.85 | 88,307,202.10 |
14、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 96,172,803.73 | 21,097,716.18 | 102,943,717.47 | 22,790,444.62 |
| 可抵扣亏损 | 81,735,602.92 | 20,433,900.73 | 81,735,602.92 | 20,433,900.73 |
| 交易性金融资产公允价值变动 | 16,329,610.57 | 4,082,402.65 | 19,627,633.27 | 4,906,908.32 |
| 可供出售金融资产公允价值变动 | 59,249,599.91 | 14,812,399.98 | 59,249,599.91 | 14,812,399.98 |
| 合计 | 253,487,617.13 | 60,426,419.54 | 263,556,553.57 | 62,943,653.65 |
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 可供出售金融资产公允价值变动 | 405,332,946.84 | 101,333,236.73 | 419,234,837.53 | 104,808,709.40 |
| 合计 | 405,332,946.84 | 101,333,236.73 | 419,234,837.53 | 104,808,709.40 |
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位： 元
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 60,426,419.54 | |||
| 递延所得税负债 | 101,333,236.73 |
15、应付账款
（1）应付账款列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内 | 77,424,340.98 | 82,927,409.56 |
| 1年以上 | 8,552,734.93 | 9,756,014.77 |
| 合计 | 85,977,075.91 | 92,683,424.33 |
16、预收款项
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
（1）预收款项列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内 | 38,277,485.24 | 36,196,246.28 |
| 1年以上 | 27,703,321.82 | 27,939,338.18 |
| 合计 | 65,980,807.06 | 64,135,584.46 |
17、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 6,670,086.86 | 15,411,005.38 | 22,081,092.24 | |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 3,289,727.39 | 3,289,727.39 | ||
| 合计 | 6,670,086.86 | 18,700,732.77 | 25,370,819.63 |
（2）短期薪酬列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 6,670,086.86 | 12,207,336.70 | 18,877,423.56 | |
| 2、职工福利费 | 69,125.56 | 69,125.56 | ||
| 3、社会保险费 | 1,520,510.12 | 1,520,510.12 | ||
| 其中：医疗保险费 | 1,353,763.73 | 1,353,763.73 | ||
| 工伤保险费 | 48,367.10 | 48,367.10 | ||
| 生育保险费 | 118,379.29 | 118,379.29 | ||
| 4、住房公积金 | 1,614,033.00 | 1,614,033.00 | ||
| 合计 | 6,670,086.86 | 15,411,005.38 | 22,081,092.24 |
（3）设定提存计划列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 3,172,997.21 | 3,172,997.21 | ||
| 2、失业保险费 | 116,730.18 | 116,730.18 | ||
| 合计 | 3,289,727.39 | 3,289,727.39 |
18、应交税费
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 42,867,798.04 | 56,022,416.71 |
| 企业所得税 | 6,491,659.30 | 5,830,599.32 |
| 个人所得税 | 1,062,772.25 | 4,877.70 |
| 城市维护建设税 | 66,606.43 | 166,223.85 |
| 教育费附加 | 219,064.81 | 517,916.93 |
| 河道管理费 | 73,021.60 | 73,021.60 |
| 地方教育费附加 | 146,043.19 | 245,660.61 |
| 合计 | 50,926,965.62 | 62,860,716.72 |
19、其他应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付股利 | 55,213,342.00 | |
| 其他应付款 | 448,416,174.66 | 100,167,305.18 |
| 合计 | 448,416,174.66 | 155,380,647.18 |
（1）应付股利
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 上海康峰投资管理有限公司 | 55,213,342.00 | |
| 合计 | 55,213,342.00 |
（2）其他应付款
1）按款项性质列示其他应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内 | 441,836,597.38 | 93,556,697.90 |
| 1年以上 | 6,579,577.28 | 6,610,607.28 |
| 合计 | 448,416,174.66 | 100,167,305.18 |
20、股本
单位：元
| 期初余额 | 本次变动增减（+、-） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 441,575,416.00 | 441,575,416.00 | |||||
21、资本公积
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 440,815,051.44 | 440,815,051.44 | ||
| 其他资本公积 | 80,000,000.00 | 80,000,000.00 | ||
| 合计 | 520,815,051.44 | 520,815,051.44 |
22、盈余公积
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 103,380,854.58 | 103,380,854.58 | ||
| 合计 | 103,380,854.58 | 103,380,854.58 |
23、未分配利润
单位： 元
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 702,671,849.64 | 739,387,124.40 |
| 调整后期初未分配利润 | 702,671,849.64 | 739,387,124.40 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 71,205,609.11 | 58,267,662.10 |
| 减：提取法定盈余公积 | 6,667,853.66 | |
| 应付普通股股利 | 88,315,083.20 | |
| 其他综合收益结转 | 269,988,928.20 | |
| 期末未分配利润 | 1,043,866,386.95 | 702,671,849.64 |
24、营业收入和营业成本
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 205,227,505.59 | 151,874,059.36 | 283,185,432.94 | 226,230,076.84 |
| 其他业务 | 748,323.77 | 47,816.54 | 8,118,767.80 | 3,934,745.59 |
| 合计 | 205,975,829.36 | 151,921,875.90 | 291,304,200.74 | 230,164,822.43 |
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
25、税金及附加
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 132,216.00 | 94,758.14 |
| 教育费附加 | 396,642.21 | 280,506.78 |
| 土地使用税 | 234,674.10 | 469,485.46 |
| 车船使用税 | 11,539.50 | 5,580.00 |
| 印花税 | 24.60 | |
| 地方教育费附加 | 132,214.06 | 187,632.45 |
| 合计 | 907,310.47 | 1,037,962.83 |
26、销售费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 运输费 | 1,121,855.16 | 143,046.02 |
| 职工薪酬 | 345,163.01 | 185,771.31 |
| 差旅费 | 717,289.28 | 326,310.00 |
| 办公费 | 149,046.63 | 19,648.22 |
| 招待费 | 958,559.50 | 493,050.66 |
| 保险费 | 48,532.91 | 39,131.73 |
| 广告费 | 313,407.21 | |
| 合计 | 3,653,853.70 | 1,206,957.94 |
27、管理费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 工资薪酬福利费 | 4,347,727.36 | 2,924,532.49 |
| 业务招待费 | 1,536,591.75 | 2,192,919.27 |
| 折旧费 | 4,388,640.06 | 3,129,915.21 |
| 研发费用 | 3,699,286.39 | 2,987,417.03 |
| 差旅费 | 1,440,634.28 | 2,127,842.73 |
| 其他支出 | 5,179,000.47 | 6,185,286.53 |
| 咨询服务费 | 4,864,982.81 | 2,088,803.56 |
| 无形资产摊销 | 1,134,783.62 | 1,169,591.75 |
| 办公费 | 298,167.63 | 1,135,979.07 |
| 职工培训费 | 12,240.58 | 41,734.96 |
| 会务费 | 30,000.00 | 110,898.17 |
| 社保公积金等 | 1,092,677.66 | 1,285,683.57 |
| 水电费 | 1,230,146.74 | 878,238.82 |
| 港码头管理费 | 93,634.05 | 109,648.67 |
| 保安费 | 455,939.40 | 457,200.54 |
| 检测费 | 173,283.94 | 294,389.14 |
| 燃料费 | 499,874.33 |
| 合计 | 30,477,611.07 | 27,120,081.51 |
28、财务费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | ||
| 减：利息收入 | 89,243.89 | 130,383.17 |
| 汇兑损益 | 1,089.67 | -18,782.26 |
| 其他 | 126,396.90 | 81,763.86 |
| 合计 | 38,242.68 | -67,401.57 |
29、投资收益
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 8,254,708.70 | 5,326,630.17 |
| 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 | 10,656,000.00 | 16,629,311.41 |
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | 20,204,921.91 | |
| 其他投资收益 | 1,785,610.24 | 4,264,374.34 |
| 合计 | 40,901,240.85 | 26,220,315.92 |
30、公允价值变动收益
单位： 元
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | 2,717,337.77 | -12,046,426.15 |
| 其他非流动金融资产的公允价值变动收益 | 8,490,632.86 | |
| 合计 | 11,207,970.63 | -12,046,426.15 |
31、资产减值损失
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | 7,770,913.74 |
| 二、存货跌价损失 | 3,692,048.58 | |
| 七、固定资产减值损失 | 2,660,027.79 | |
| 合计 | 7,770,913.74 | 6,352,076.37 |
32、资产处置收益
单位： 元
| 资产处置收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 非流动资产处置收益 | -2,499.17 | -2,539,774.93 |
33、营业外收入
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 政府补助 | 119,636.37 | 130,392.50 | 119,636.37 |
| 其他 | 111,079.81 | 3,479,914.51 | 111,079.81 |
| 合计 | 230,716.18 | 3,610,307.01 | 230,716.18 |
计入当期损益的政府补助：
单位： 元
| 补助项目 | 发放主体 | 发放原因 | 性质类型 | 补贴是否影响当年盈亏 | 是否特殊补贴 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 财政补助 | 上海市奉贤区财政 | 补助 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 否 | 否 | 1,600.00 | 与收益相关 | |
| 专利补助 | 上海市知识产权局 | 补助 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 否 | 否 | 10,000.00 | 3,262.50 | 与收益相关 |
| 园区补助 | 奉贤现代农业园区 | 补助 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 否 | 否 | 21,800.00 | 与收益相关 | |
| 社保补助 | 上海市社保局 | 补助 | 因符合地方政府招商引资等地方性 | 否 | 否 | 109,636.37 | 103,730.00 | 与收益相关 |
| 扶持政策而获得的补助 | ||||||||
| 合计 | 119,636.37 | 130,392.50 | 与收益相关 |
34、营业外支出
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 对外捐赠 | 6,000,000.00 | ||
| 其他 | 112,932.00 | 350,018.41 | 112,932.00 |
| 合计 | 112,932.00 | 6,350,018.41 | 112,932.00 |
35、所得税费用
（1）所得税费用表
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 4,501,282.02 | 6,507,549.13 |
| 递延所得税费用 | 3,265,547.35 | -3,011,606.54 |
| 合计 | 7,766,829.37 | 3,495,942.59 |
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 78,972,345.77 |
| 所得税费用 | 7,766,829.37 |
36、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 86,427.58 | 117,113.54 |
| 其他营业外收入 | 1,555,242.19 | 1,469,804.74 |
| 政府补助 | 230,715.19 | 130,392.50 |
| 单位及个人往来 | 406,037,240.98 | 150,136,503.54 |
| 保函保证金解冻 | 6,277,767.81 | 6,096,963.82 |
| 合计 | 414,187,393.75 | 157,950,778.14 |
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 财务费用 | 133,645.27 | 91,851.37 |
| 销售费用 | 1,822,221.88 | 1,021,186.63 |
| 管理费用 | 21,416,174.69 | 29,008,952.46 |
| 支付其他往来款 | 145,933,098.00 | 67,370,520.43 |
| 支付保函保证金 | 6,553,022.49 | 3,045,742.64 |
| 合计 | 175,858,162.33 | 100,538,253.53 |
37、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | -- | -- |
| 净利润 | 71,205,516.40 | 43,592,314.82 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 10,642,515.48 | 3,893,186.08 |
| 无形资产摊销 | 1,134,783.62 | 1,169,591.75 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | 2,499.17 | 2,539,774.93 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | -11,207,970.63 | 12,046,426.15 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 38,242.68 | 67,401.57 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -40,901,240.85 | -26,220,315.92 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | 2,517,234.11 | -3,011,606.54 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -3,475,472.67 | -24,168,040.06 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 9,491,393.44 | -16,001,511.87 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -20,820,194.61 | 21,274,020.74 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填 | 269,570,563.70 | 100,211,648.46 |
| 列） | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 288,197,869.84 | 115,392,890.11 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | -- | -- |
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | -- | -- |
| 现金的期末余额 | 39,107,477.82 | 45,749,142.48 |
| 减：现金的期初余额 | 43,613,888.97 | 19,387,531.94 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -4,506,411.15 | 26,361,610.54 |
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
单位： 元
| 金额 | |
| 取得子公司支付的现金净额 | 189,978,550.00 |
（4）现金和现金等价物的构成
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 39,107,477.82 | 43,613,888.97 |
| 其中：库存现金 | 97,024.76 | 42,163.86 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 35,423,047.66 | 42,556,779.91 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 3,587,405.40 | 1,014,945.20 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 39,107,477.82 | 43,613,888.97 |
38、政府补助
（1）政府补助基本情况
单位： 元
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 专利补助 | 10,000.00 | 营业外收入 | 10,000.00 |
| 社保补助 | 109,636.37 | 营业外收入 | 109,636.37 |
| 合计 | 119,636.37 | 119,636.37 |
（2）政府补助退回情况
□ 适用 √ 不适用
八、合并范围的变更
1、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
2019年4月30日公司收购上海达甄资产管理中心（有限合伙）88.57%份额,将其纳入合并范围。截止2019年6月30日，上海柘晋网络科技有限公司未有实缴资本。
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 上海柘中投资有限公司 | 上海 | 上海 | 投资 | 100.00% | 收购 | |
| 上海柘中电气有限公司 | 上海 | 上海 | 制造业 | 100.00% | 收购 | |
| 上海天捷建设工程有限公司 | 上海 | 上海 | 施工 | 100.00% | 收购 | |
| 上海索邦售电有限公司 | 上海 | 上海 | 制造业 | 100.00% | 设立 | |
| 上海柘晋网络科技有限公司 | 上海 | 上海 | 软件和信息技术服务业 | 78.00% | 设立 | |
| 上海达甄资产管理中心（有限合伙） | 上海 | 上海 | 投资 | 88.57% | 设立 | |
（2）重要的非全资子公司
单位： 元
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 上海达甄资产管理中心（有限合伙） | 11.43% | -92.71 | 24,521,357.29 |
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位： 元
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 上海达甄资产管理中 | 1,188.93 | 214,500,000.00 | 214,501,188.93 | 2,000.00 | 2,000.00 | |||||||
单位： 元
心（有限合伙）
子公司名称
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 上海达甄资产管理中心（有限合伙） | -811.07 | -811.07 | 1,188.93 | |||||
2、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 上海奉贤燃机发电有限公司 | 上海 | 上海 | 燃机发电 | 20.00% | 权益法 | |
| 苏民投君信（上海）产业升级与科技创新股权投资合伙企业（有限合伙） | 上海 | 上海 | 投资 | 29.07% | 权益法 | |
（2）重要联营企业的主要财务信息
单位： 元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |||
| 上海奉贤燃机发电有限公司 | 苏民投君信（上海）产业升级与科技创新股权投资合伙企业（有限合伙） | 上海奉贤燃机发电有限公司 | 苏民投君信（上海）产业升级与科技创新股权投资合伙企业（有限合伙） | |
| 流动资产 | 63,404,690.27 | 210,906,508.00 | 53,279,583.72 | 210,906,508.00 |
| 非流动资产 | 1,078,202,231.27 | 1,126,324,473.59 | ||
| 资产合计 | 1,141,606,921.54 | 210,906,508.00 | 1,179,604,057.31 | 210,906,508.00 |
| 流动负债 | 173,484,452.00 | 184,088,464.60 | ||
| 非流动负债 | 97,514,851.42 | 166,181,518.09 | ||
| 负债合计 | 270,999,303.42 | 350,269,982.69 | ||
| 归属于母公司股东权益 | 870,607,618.12 | 210,906,508.00 | 829,334,074.62 | 210,906,508.00 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 174,121,523.62 | 59,690,541.76 | 165,866,814.92 | 59,690,541.76 |
| 营业收入 | 185,398,781.45 | 144,625,520.19 | ||
| 净利润 | 41,273,543.50 | 26,633,150.86 | -1,093,492.00 | |
| 综合收益总额 | 41,273,543.50 | 26,633,150.86 | -1,093,492.00 | |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 |
十、与金融工具相关的风险
本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任。本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。
1. 信用风险
信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。
公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。
2. 市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括利率风险、汇率风险和其他价格风险。
（1）利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行长期借款以及理财产品。
浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。
（2）汇率风险
汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
管理层认为期末外币资产金额较小，面临的汇率风险是可以接受的。
（3）其他价格风险
本公司持有其他上市公司的权益投资和其他投资项目，管理层认为这些投资活动面临的市场价格风险是可以接受的。
3. 流动性风险
流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。
本公司各项金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析如下：
本公司流动负债包括短期借款、应付账款、应付职工薪酬、应交税费、其他应付款均预计在1年内到期偿付。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位： 元
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
| （一）交易性金融资产 | 90,615,130.68 | 90,615,130.68 | ||
| 1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 50,615,130.68 | 50,615,130.68 | ||
| （2）权益工具投资 | 50,615,130.68 | 50,615,130.68 | ||
| 2.指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 40,000,000.00 | 40,000,000.00 | ||
| （1）债务工具投资 | 40,000,000.00 | |||
| （2）权益工具投资 | 40,000,000.00 | |||
| （三）其他权益工具投资 | 411,554,387.69 | 975,839,891.14 | 1,387,394,278.83 | |
| 二、非持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例 | 母公司对本企业的表决权比例 |
| 上海康峰投资管理有限公司 | 上海奉贤 | 实业投资，资产管理等 | 80000000 | 62.52% | 62.52% |
本企业的母公司情况的说明本公司的实际控制人为陆仁军、蒋陆峰。
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注在其他主体中的权益。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注在其他主体中的权益。
4、其他关联方情况
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 上海柘杰电器有限公司 | 受同一控制人控制的公司 |
| 上海凯尔乐通用电器有限公司 | 受同一控制人控制的公司 |
| 上海创业接力科技金融集团有限公司 | 本公司董监高担任其董事的其他公司 |
| 马瑜骅 | 个人股东 |
5、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位： 元
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收股利 | 上海奉贤燃机发电有限公司 | 20,000,000.00 | |||
| 其他应收款 | 上海奉贤燃机发电有限公司 | 383,737.20 | 383,737.20 | 383,737.20 | 383,737.20 |
（2）应付项目
单位： 元
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付股利 | 上海康峰投资管理有限公司 | 55,213,342.00 | |
| 其他应付款 | 上海康峰投资管理有限公司 | 230,000,000.00 | 90,000,000.00 |
十三、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 19,340,277.46 | 100.00% | 18,046,709.06 | 93.31% | 1,293,568.40 | 26,305,630.26 | 100.00% | 24,293,592.80 | 92.35% | 2,012,037.46 |
| 其中： | ||||||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 19,340,277.46 | 100.00% | 18,046,709.06 | 93.31% | 1,293,568.40 | 26,305,630.26 | 100.00% | 24,293,592.80 | 92.35% | 2,012,037.46 |
| 合计 | 19,340,277.46 | 100.00% | 18,046,709.06 | 93.31% | 1,293,568.40 | 26,305,630.26 | 100.00% | 24,293,592.80 | 92.35% | 2,012,037.46 |
按组合计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内 | |||
| 1至2年 | |||
| 2至3年 | 1,216,130.00 | 364,839.00 | 30.00% |
| 3至4年 | 884,554.80 | 442,277.40 | 50.00% |
| 4年以上 | 17,239,592.66 | 17,239,592.66 | 100.00% |
| 合计 | 19,340,277.46 | 18,046,709.06 | -- |
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 |
| 2至3年 | 1,216,130.00 |
| 3年以上 | 18,124,147.46 |
| 3至4年 | 884,554.80 |
| 4至5年 | 17,239,592.66 |
| 合计 | 19,340,277.46 |
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 |
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | |||
| 2至3年 | 379,839.00 | 15,000.00 | 364,839.00 | ||
| 3至4年 | 1,125,746.46 | 683,469.06 | 442,277.40 | ||
| 4年以上 | 22,788,007.34 | 5,548,414.68 | 17,239,592.66 | ||
| 合计 | 24,293,592.80 | 6,246,883.74 | 18,046,709.06 |
（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
| 单位名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 占应收账款合计数的比例 | 坏账准备 | |
| 第一名 | 3,106,539.55 | 16.06% | 3,106,539.55 |
| 第二名 | 2,697,139.54 | 13.95% | 2,697,139.54 |
| 第三名 | 1,507,577.20 | 7.80% | 1,507,577.20 |
| 第四名 | 1,421,786.00 | 7.35% | 1,421,786.00 |
| 第五名 | 1,353,400.00 | 7.00% | 1,353,400.00 |
| 合计 | 10,086,442.29 | 52.15% | 10,086,442.29 |
2、其他应收款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 121,979,823.30 | 52,250,000.00 |
| 合计 | 121,979,823.30 | 52,250,000.00 |
（1）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 押金及保证金 | 188,500.00 | 719,530.00 |
| 长期资产处理款 | 735,085.15 | 735,085.15 |
| 往来款 | 125,486,725.50 | 56,749,902.20 |
| 合计 | 126,410,310.65 | 58,204,517.35 |
2）坏账准备计提情况
单位： 元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信 | 整个存续期预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失 |
| 用损失 | (未发生信用减值) | (已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 88,729,823.30 |
| 1年以内 | 88,729,823.30 |
| 1至2年 | 35,000,000.00 |
| 3年以上 | 2,680,487.35 |
| 4至5年 | 2,680,487.35 |
| 合计 | 126,410,310.65 |
3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |
| 计提 | 收回或转回 | |||
| 1至2年 | 2,750,000.00 | 1,000,000.00 | 1,750,000.00 | |
| 4至5年 | 3,204,517.35 | 524,030.00 | 2,680,487.35 | |
| 合计 | 5,954,517.35 | 1,524,030.00 | 4,430,487.35 | |
4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 中国国际金融股份有限公司 | 往来款 | 88,400,000.00 | 1年以内 | 69.93% | |
| 上海柘中投资有限公司 | 往来款 | 35,000,000.00 | 1-2年 | 27.69% | 1,750,000.00 |
| 上海永钱物流有限公司 | 长期资产处理款 | 735,085.15 | 4年以上 | 0.58% | 735,085.15 |
| 上海双登房产经纪事务所 | 往来款 | 590,000.00 | 4年以上 | 0.47% | 590,000.00 |
| 建科机械（天津）股份有限公司 | 往来款 | 427,500.00 | 4年以上 | 0.34% | 427,500.00 |
| 合计 | -- | 125,152,585.15 | -- | 99.01% | 3,502,585.15 |
3、长期股权投资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 1,094,331,993.83 | 1,094,331,993.83 | 904,353,443.83 | 904,353,443.83 | ||
| 对联营、合营企业投资 | 185,766,566.66 | 185,766,566.66 | 65,766,566.66 | 65,766,566.66 | ||
| 合计 | 1,280,098,560.49 | 1,280,098,560.49 | 970,120,010.49 | 970,120,010.49 | ||
（1）对子公司投资
单位： 元
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||
| 追加投资 | 减少投资 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 上海柘中电气有限公司 | 686,512,005.84 | 686,512,005.84 | |||||
| 上海柘中投资有限公司 | 217,841,437.99 | 217,841,437.99 | |||||
| 上海达甄资产管理中心（有限合伙） | 189,978,550.00 | 189,978,550.00 | |||||
| 合计 | 904,353,443.83 | 189,978,550.00 | 1,094,331,993.83 | ||||
（2）对联营、合营企业投资
单位： 元
| 投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 北京同舟售电有限公司 | 6,076,024.90 | 6,076,024.90 | |||||||||
| 苏民投君信（上海） | 59,690,541.76 | 120,000,000.00 | 179,690,541.76 | ||||||||
| 产业升级与科技创新股权投资合伙企业（有限合伙） | |||||||||||
| 小计 | 65,766,566.66 | 120,000,000.00 | 185,766,566.66 | ||||||||
| 合计 | 65,766,566.66 | 120,000,000.00 | 185,766,566.66 |
4、营业收入和营业成本
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 其他业务 | 5,164,541.46 | 3,692,048.58 | ||
| 合计 | 5,164,541.46 | 3,692,048.58 | ||
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
5、投资收益
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 80,000,000.00 | |
| 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 | 10,656,000.00 | 16,629,311.41 |
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | 20,204,921.91 | |
| 其他投资收益 | 7,249.32 | 2,852,188.95 |
| 合计 | 30,868,171.23 | 99,481,500.36 |
十四、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
单位： 元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -2,499.17 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政 | 119,636.37 |
| 府补助除外） | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 1,929,871.25 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 25,922,761.96 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,852.19 | |
| 减：所得税影响额 | 6,895,488.15 | |
| 合计 | 21,072,430.07 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 3.43% | 0.16 | 0.16 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 2.42% | 0.11 | 0.11 |
第十一节 备查文件目录
一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
二、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
三、载有法定代表人签名的公司2019年半年度报告文本。
四、其他有关资料。
五、以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室。
上海柘中集团股份有限公司
法定代表人：陆仁军二〇一九年八月二十九日