上海柘中集团股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告
上海柘中集团股份有限公司（以下简称“公司”）2020年4月28日召开的第四届董事会第六次会议审议通过了《关于续聘审计师事务所的议案》。同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司2020年度审计机构，聘期一年。本事项尚需提交公司2019年度股东大会审议通过，具体情况公告如下：
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
立信具备证券业从业资格，曾先后为多家上市公司及拟上市公司提供审计服务，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司财务审计工作的需要，独立对公司财务状况进行审计。同时，立信在公司2019年度财务审计过程中，较好的完成了相关审计工作，续聘有利于保证公司审计业务的连续性。公司拟续聘立信为本公司2020年度财务审计机构，聘期为一年，并提请股东大会授权公司管理层根据实际业务情况确定年度审计报酬事宜并签署相关协议。
二、拟续聘会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
立信会由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
2、人员信息
截至2019年末，立信拥有合伙人216名、注册会计师2266名、从业人员总数9325名，首席合伙人为朱建弟先生。立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。2019年，立信新增注册会计师414人，减少注册会计师387人。
3、业务规模
立信2018年度业务收入37.22亿元，其中审计业务收入34.34亿元，证券业务收入7.06亿元。2018年度立信为近1万家公司提供审计服务，包括为569家上市公司提供年报审计服务，具有上市公司所在行业审计业务经验。
4、投资者保护能力
截止2018年底，立信已提取职业风险基金1.16亿元、购买的职业保险累计赔偿限额为10亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5、独立性和诚信记录
立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
立信2017年受到行政处罚1次，2018年3次，2019年0次；2017年受到行政监管措施3次，2018年5次，2019年9次，2020年1-3月5次。
（二）拟项目组成员信息
1、人员信息
| 姓名 | 执业资质 | 是否从事过证券服务业务 | 从事证券服务业务的年限 | |
| 项目合伙人 | 田华 | 注册会计师 | 是 | 20年 |
| 签字注册会计师 | 廖君 | 注册会计师 | 是 | 13年 |
（1）项目合伙人从业经历：
姓名：田华
| 时间 | 工作单位 | 职务 |
| 1995.7-2000.12 | 中国建筑第八工程局工业设备安装公司 | 会计 |
| 2000.12-2002.12 | 立信会计师事务所有限公司海南分所 | 审计员 |
| 2002.12-至今 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） |
（2）签字注册会计师从业经历：
姓名：廖君
2、项目组成员独立性和诚信记录情况。
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计
| 时间 | 工作单位 | 职务 |
| 2007.1-2011.9 | 四川悦华会计师事务所 | 审计员 |
| 2011.9-2013.10 | 天职国际会计师事务所（上海分所） | 项目经理 |
| 2014.10-2015.1 | 致同会计师事务所（上海分所） | 项目经理 |
| 2015.1-至今 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） | 高级经理 |
师职业道德守则》对独立性要求的情形。上述人员过去三年没有不良记录。
（三）审计收费
1、审计费用定价原则
【主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。】
2、审计费用同比变化情况
| 2019 | 2020（拟定） | 增减% | |
| 收费金额（万元） | 90 | 90 | 0 |
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
公司第四届董事会第六次会议和第四届监事会第四次会议分别审议通过了《关于续聘审计师事务所的议案》，同意续聘立信为公司2020年度审计机构。该议案尚需提交股东大会审议。
1、审计委员会意见
公司审计委员会审议通过了《关于续聘审计师事务所的议案》。委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司年审会计师事务所完成2019年度工作情况及其执业质量进行了核查，并对其相关资料进行了充分审查，认为其具备担任审计机构的任职条件，具有相应的审计资质、专业知识和履职能力，同意公司继续聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，聘期一年，并将该事项提交公司董事会审议。
2、独立董事的事前认可情况和独立意见
（1）独立董事事前认可意见：立信会计师事务所（特殊普通合伙）会具备证券从业相关资质及丰富的工作经验，在其担任公司审计机构期间，勤勉尽责，公允合理地发表了独立审计意见。本次拟继续聘任立信作为公司2020年度的年审会计师事务所，该事项不存在损害社会公众股东合法权益的情形。因此，我们同意将上述议案提交公司第四届董事会第六次会议审议，并提请董事会将此议案提交股东大会审议。
（2）独立董事独立意见：公司拟续聘的财务报表审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券业从业资格，曾先后为多家上市公司及拟上市公司提供审计服务，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司财务
审计工作的需要，独立对公司财务状况进行审计。同时，立信会计师事务所（特殊普通合伙）在公司2019年度财务审计过程中，较好的完成了相关审计工作，续聘有利于保证公司审计业务的连续性。
经我们事前认可，同意继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）负责公司2020年度财务审计工作。
3、董事会表决情况
2020年4月27日，公司第四届董事会第六次会议以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘审计师事务所的议案》。本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
4、监事会表决情况
2020年4月27日，公司第四届董事会第四次会议以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘审计师事务所的议案》。本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
四、备查文件
1、公司第四届董事会第六次会议决议；
2、公司第四届监事会第四次会议决议；
3、独立董事关于第四届董事会第六次会议的事前认可意见和独立意见。
特此公告。
上海柘中集团股份有限公司董事会
二〇二〇年四月二十八日