大连天神娱乐股份有限公司2020年股票期权激励计划实施考核管理办法
（2020年6月）
为保证大连天神娱乐股份有限公司（以下简称“公司”）2020年股票期权激励计划（以下称“股权激励计划”）的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，健全公司激励机制，鼓励公司及下属公司高级管理人员、核心骨干员工以价值贡献为导向，将股东、公司利益和经营者个人利益紧密结合，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定并结合公司实际情况，特制定本办法。
一、考核目的
进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。
二、考核原则
考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。
三、考核范围
本办法适用于本次激励计划所确定的所有激励对象，依照公司职务确认，包括公司（含下属子公司）高级管理人员、核心骨干员工。
四、考核组织职责权限
（一）公司董事会负责本办法的起草与修订，并授权董事会薪酬与考核委员会负责审核此考核工作。
（二）董事会薪酬与考核委员会负责领导和审核考核工作。
（三）公司人力资源部负责具体实施考核工作，并根据考核结果出具考核报告，经公司总经理办公会审核后提交董事会薪酬与考核委员会审核。
（四）公司人力资源部、财务部、投资管理部等相关部门负责相关考核数据的搜集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责。
五、绩效考评评价指标及标准
（一）公司层面业绩考核要求
本激励计划授予股票期权的行权考核年度为2020-2021年两个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
| 行权期 | 业绩考核目标 |
| 第一个行权期 | 2020年净利润为正数； |
| 第二个行权期 | 2021年净利润不低于3亿元。 |
说明：以上“净利润”指标指“归属于母公司股东的净利润”。若当期存在发行股份收购资产行为的，通过发行股份收购资产带来的新增业务实现的净利润不计入考核计算范围。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年已获授的股票期权均不得行权，由公司注销。
（二）个人层面绩效考核要求
激励对象个人绩效分年进行考核，考核结果划分为4个等级，具体按公司相关规定执行，并依照激励对象的绩效完成率确定其行权比例。若公司层面各年度业绩考核达标，且符合公司业绩考核相关规定的，激励对象个人当年实际行权额度=个人层面标准系数×个人当年计划行权额度。考核等级对应系数具体见下表：
| 标准等级 | A | B | C | D |
| 标准系数 | 1.0 | 0.8 | 0.6 | 0.0 |
若激励对象上一年度个人绩效考核评级结果为C及以上，则激励对象可按照本激励计划规定的比例行权，当期未行权部分由公司注销；若激励对象上一年度个人绩效评级结果为D，则公司将按照本激励计划的规定，取消该激励对象当期行权额度，由公司注销。
六、考核期间与次数
（一）考核期间
激励对象获授的股票期权可行权的前一会计年度。
（二）考核次数
本次激励计划实施期间每年度一次。
七、考核程序
（一）公司按照管理权限，每年年初公司依据中长期战略发展目标与当年度的经营目标设定公司年度考核目标，并逐层分解，确定被考核对象的年度绩效目标，被考核对象以此作为年度绩效考核的依据。
（二）考核年度结束，公司组织相关部门对激励对象进行考核。激励对象考核主要依据所属部门或业务板块年度绩效目标完成度、自我评价与总结、上级评价与指导、公司审定等方式确定最终考核结果。年度考核成绩根据绩效等级不同分为A、B、C、D四类。
（三）公司人力资源部、财务部、投资管理部负责根据实际情况对此考核涉及相关数据的搜集和提供，人力资源部负责对考核数据统一汇总、核查、分析，并形成结果报告，经公司总经理办公会审核后提交公司董事会薪酬与考核委员会审定，董事会薪酬与考核委员会根据考核报告确定被激励对象的行权资格及数量。
（四）考核结束后，考核结果作为保密资料，由公司归档保存。
八、考核结果的反馈及应用
（一）考核结果反馈与申诉
1、被考核者有权了解自己的考核结果，董事会薪酬与考核委员会应当在考核结束后5个工作日内向被考核者通知考核结果。
2、如被考核者对考核结果有异议，可在接到考核通知的5个工作日内向董事会薪酬与考核委员会提出申诉，董事会薪酬与考核委员会需在10个工作日内进行复核并确定最终考核结果。
3、考核结果作为股票期权行权的依据。
（二）考核结果归档
1、考核结束后，公司证券部需保留绩效考核所有考核记录。
2、为保证绩效激励的有效性，绩效记录不允许涂改，若需重新修改或重新记录，须考核记录员签字。
3、绩效考核结果作为保密资料归档保存，该计划结束三年后由公司证券部负责统一销毁。
九、附则
（一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施的
法律、行政法规和部门规章存在冲突的，则以日后发布实施的法律、行政法规和部门规章规定为准。
（二）本办法经公司股东大会审议通过并自2020年股票期权激励计划生效后实施。
大连天神娱乐股份有限公司董事会
2020年6月2日