河南森源电气股份有限公司2014年第三季度报告全文(已取消)

                    河南森源电气股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
河南森源电气股份有限公司
   2014 年第三季度报告
         2014-050
      2014 年 10 月
                                                   河南森源电气股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人杨合岭、主管会计工作负责人赵巧及会计机构负责人(会计主管人员)赵巧声明：保证季度
报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                       河南森源电气股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末                本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 3,245,327,812.04               2,818,679,602.23                          15.14%
归属于上市公司股东的净资产
                                             1,999,428,926.88               1,875,911,030.60                           6.58%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                                年初至报告期末比上
                                   本报告期                                         年初至报告期末
                                                                增减                                         年同期增减
营业收入（元）                      277,165,468.52                     -17.38%          868,695,729.23                 -4.47%
归属于上市公司股东的净利润
                                     48,576,132.02                     -27.10%          179,220,319.14                 1.44%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                     47,298,361.50                     -27.62%          164,693,184.30                 -5.84%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                    -182,505,090.74               -169.37%
（元）
基本每股收益（元/股）                            0.12                  -29.41%                     0.45                2.27%
稀释每股收益（元/股）                            0.12                  -29.41%                     0.45                2.27%
加权平均净资产收益率                           2.92%                    -2.71%                   10.18%                -4.69%
注：2013 年 12 月 24 日公司第二次临时股东大会审议通过了《关于收购控股股东子公司郑州森源新能源科技有限公司 91.6%
股权暨关联交易的议案》，公司收购了集团公司全资子公司郑州森源新能源科技有限公司，根据《企业会计准则第 20 号——
企业合并》的相关规定，对于同一控制下的控股合并，在合并当期编制合并财务报表时，应当对合并资产负债表的期初数进
行调整，同时应当对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报表主体在以前期间一直存在，故公司对期初数进行了调
整。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                         说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                             134,850.66
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                 17,143,092.57
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                               -176,622.08
                                                              河南森源电气股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
减：所得税影响额                                                        2,567,313.15
       少数股东权益影响额（税后）                                           6,873.16
合计                                                                   14,527,134.84              --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                            单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                        6,720
                                          前 10 名普通股股东持股情况
                                                                  持有有限售条件           质押或冻结情况
     股东名称          股东性质      持股比例      持股数量
                                                                    的股份数量         股份状态        数量
河南森源集团有
                    境内非国有法人        24.92%     99,147,520        99,147,520 质押                 61,000,000
限公司
楚金甫              境内自然人            21.15%     84,120,128        84,120,128 质押                 84,000,000
华泰证券股份有
限公司客户信用
                    境内非国有法人        11.57%     46,013,794        46,013,794
交易担保证券账
户
财通基金－平安
银行－平安信托
－平安财富－创      境内非国有法人         4.02%     16,000,000
赢一期 53 号集合
资金信托计划
杨合岭              境内自然人             3.24%     12,882,048        10,000,000 质押                  9,660,000
中国建设银行股
份有限公司－泰
达宏利效率优选      境内非国有法人         2.52%     10,006,771
混合型证券投资
基金
中国工商银行－
华安中小盘成长      境内非国有法人         1.93%      7,688,888
股票型证券投资
                                                                 河南森源电气股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
基金
郑州宇通集团有
                   境内非国有法人            1.43%       5,674,150
限公司
全国社保基金五
                   境内非国有法人            1.43%       5,674,150
零二组合
交通银行－华安
策略优选股票型     境内非国有法人            1.38%       5,503,825
证券投资基金
                                       前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                               股份种类
              股东名称                      持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                       股份种类           数量
华泰证券股份有限公司客户信用交
                                                                        46,013,794 人民币普通股           46,013,794
易担保证券账户
财通基金－平安银行－平安信托－
平安财富－创赢一期 53 号集合资金                                        16,000,000 人民币普通股           16,000,000
信托计划
中国建设银行股份有限公司－泰达
                                                                        10,006,771 人民币普通股           10,006,771
宏利效率优选混合型证券投资基金
中国工商银行－华安中小盘成长股
                                                                           7,688,888 人民币普通股          7,688,888
票型证券投资基金
郑州宇通集团有限公司                                                       5,674,150 人民币普通股          5,674,150
全国社保基金五零二组合                                                     5,674,150 人民币普通股          5,674,150
交通银行－华安策略优选股票型证
                                                                           5,503,825 人民币普通股          5,503,825
券投资基金
金鹰基金－民生银行－筠业灵活配
                                                                           4,149,444 人民币普通股          4,149,444
置 1 号资产管理计划
中国建设银行股份有限公司－华宝
                                                                           4,139,914 人民币普通股          4,139,914
兴业新兴产业股票型证券投资基金
上海浦东发展银行股份有限公司－
嘉实优质企业股票型开放式证券投                                             4,083,827 人民币普通股          4,083,827
资基金
                                    楚金甫为河南森源集团有限公司的控股股东，河南森源集团有限公司为公司及河南隆
上述股东关联关系或一致行动的说 源投资有限公司的控股股东。河南隆源投资有限公司为公司股东。杨合岭为公司董事
明                                  长、法定代表人。未知以上其他股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理
                                    办法》中规定的一致行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
                                                   河南森源电气股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                              河南森源电气股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                        第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产表项目类变动说明
1、应收票据比上年减少 75.91%，主要是本期票据业务结算减少所致。
2、应收账款比上年增加 31.99%，主要是公司为应对宏观经济的影响，对部分优质客户放宽了信用政策所致。
3、预付款项比上年增加 44.98%，主要是随着公司募投项目建设进度加快，生产设备及工程预付款增加所致。
4、其他应收款比上年增加 51.06%，主要是投标保证金增加所致。
5、在建工程比上年增加 179.09%，主要是公司募投项目建设所致。
6、预收款项比上年减少 38.06%，主要是公司本年收到的预付货款减少所致。
7、短期借款比上年增加 62.63%，主要是公司因经营需要，银行借款增加所致。
8、应交税费比上年减少 73.59%，主要是本期缴纳税费增加所致。
9、其他应付款比上年减少 68.98%，主要是子公司支付往来款项所致。
二、利润表项目变动说明
1、营业税金及附加比上年同期增加 58.12,%，主要是本期流转税增加所致。
2、销售费用比去年同期增加 38.21%，主要是公司为拓展产品市场，费用增加所致。
3、财务费用比去年同期减少 31.15%，主要是本期公司募集资金转定期存款产生利息收入增加所致。
4、管理费用比上年同期增加 56.75%，主要是本期研发费用增加所致。
三、现金流量表项目变动说明
1、收到的其他与经营活动有关的现金比上年同期增加 88.63%，主要是公司本期收到的政府补贴及返回的投标保证金增加所
致。
2、支付的各项税费比上年同期增加 98.14%，主要是本期支付流转税增加所致。
3、支付的其他与经营活动有关的现金比上年同期增加 162.21%，主要是本期研发费用及销售费用等增加所致。
4、经营活动现金流量净额比上年同期减少 169.37%，主要是本期支付的各项税费及其他与经营活动的现金增加所致。
5、投资活动现金流入小计比上年同期增加 13913.52%，主要是本期公司理财产品到期收回资金所致。
6、 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金比上年同期增加 240.07%，主要是公司募投项目建设所致。
7、投资活动现金流出小计比上年同期增加 923.39%，主要是本期公司募投项目建设及用闲置募集资金购买理财产品到期所
致。
8、投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少 270.91%，主要是本期公司募投项目建设及用闲置募集资金购买理财产品
导致投资活动现金流出小计比上年同期大幅增加所致。
9、筹资活动现金流入小计比上年同期减少 38.68%及筹资活动产生的现金流量金额比上年减少 67.97%，主要是公司上年非
公开发行股票募集资金所致。
10、现金及现金等价物净增加额比上年同期减少 108.27%，主要是公司上年非公开发行股票募集资金所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
                                                                 河南森源电气股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
               承诺事由                 承诺方         承诺内容             承诺时间         承诺期限         履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
                                     河南森源集团   做出避免同业       2010 年 02 月 10
首次公开发行或再融资时所作承诺                                                            长期              正常履行
                                     有限公司       竞争的承诺         日
                                                    将所直接持有
                                                    的河南森源电
                                                    气股份有限公
                                                    司（以下简称
                                                    “上市公司”）首
                                                    次公开发行前
                                                    股份在原承诺
                                                    的锁定期到期
                                                    后，延长锁定期                        2014 年 2 月 10
                                     河南森源集团                      2014 年 02 月 10
                                                    十二个月至                            日-2015 年 2 月 正常履行
                                     有限公司                          日
                                                    2015 年 2 月 10                       10 日
                                                    日，在延长的锁
                                                    定期内，不转让
                                                    或者委托他人
                                                    管理本公司所
                                                    持有的上市公
其他对公司中小股东所作承诺
                                                    司股份，也不由
                                                    上市公司回购
                                                    该部分股份。
                                                    将所直接持有
                                                    的河南森源电
                                                    气股份有限公
                                                    司（以下简称
                                                    “上市公司”）首
                                                    次公开发行前                          2014 年 2 月 10
                                                                       2014 年 02 月 10
                                     楚金甫         股份在原承诺                          日-2015 年 2 月 正常履行
                                                                       日
                                                    的锁定期到期                          10 日
                                                    后，延长锁定期
                                                    十二个月至
                                                    2015 年 2 月 10
                                                    日，在延长的锁
                                                    定期内，不转让
                                                                  河南森源电气股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                                       或者委托他人
                                                       管理本公司所
                                                       持有的上市公
                                                       司股份，也不由
                                                       上市公司回购
                                                       该部分股份。
                                                       森源集团承诺
                                                       对郑州新能源
                                                       2013 年至 2015
                                                       年扣除非经常
                                                       性损益后的净
                                     河南森源集团                        2013 年 12 月 09 2013 年度-2015
                                                       利润分别不足                                        正常履行
                                     有限公司                            日              年度
                                                       3,158.85 万元、
                                                       4,313.54 万元及
                                                       4,576.98 万元
                                                       部分，予以全额
                                                       的现金补偿。
承诺是否及时履行                     是
未完成履行的具体原因及下一步计划
                                     无
（如有）
四、对 2014 年度经营业绩的预计
2014 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                         20.00%     至                            70.00%
度
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                                         21,200.1   至                          30,033.48
间（万元）
2013 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                                     17,666.75
                                            2014 年，公司将继续贯彻“大电气”的发展战略，在发展输配电及电能质量
业绩变动的原因说明                          治理业务的同时，大力发展光伏发电业务，促进公司经营业绩的持续、健
                                            康发展。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
                                                         河南森源电气股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：河南森源电气股份有限公司
                                                                                                    单位：元
                 项目                    期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                         601,030,304.00                          664,519,861.10
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据                                           2,196,752.00                             9,117,937.30
    应收账款                                        1,068,718,107.82                         809,684,757.97
    预付款项                                         126,343,349.57                           87,143,192.75
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                        44,840,711.58                           29,684,805.71
    买入返售金融资产
    存货                                             552,816,149.77                          441,974,222.53
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产                             5,300,066.20                            5,300,066.20
    其他流动资产                                      90,003,925.00                          100,000,000.00
流动资产合计                                        2,491,249,365.94                        2,147,424,843.56
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
                                        河南森源电气股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    长期应收款                       13,316,514.84                         13,316,514.84
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产                        544,731,380.39                        555,909,516.28
    在建工程                        143,671,257.19                         51,478,568.33
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                         38,871,663.07                         38,408,745.04
    开发支出
    商誉                                255,500.66                           255,500.66
    长期待摊费用                        386,676.58                           501,399.76
    递延所得税资产                   12,845,453.37                         11,384,513.76
    其他非流动资产
非流动资产合计                      754,078,446.10                        671,254,758.67
资产总计                           3,245,327,812.04                     2,818,679,602.23
流动负债：
    短期借款                        805,000,000.00                        495,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    应付票据                         40,538,521.40                         37,410,000.00
    应付账款                        234,855,540.31                        186,686,977.60
    预收款项                         15,117,996.64                         24,405,685.75
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                      8,603,278.92                         10,395,824.79
    应交税费                         10,601,460.89                         40,149,321.82
    应付利息                                                                1,068,646.67
    应付股利
    其他应付款                       13,074,607.13                         42,152,881.70
                                                       河南森源电气股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
     应付分保账款
     保险合同准备金
     代理买卖证券款
     代理承销证券款
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债
     其他流动负债
流动负债合计                                      1,127,791,405.29                       837,269,338.33
非流动负债：
     长期借款
     应付债券
     长期应付款
     专项应付款
     预计负债
     递延所得税负债                                     70,494.90                             81,569.67
     其他非流动负债                                 88,672,866.58                         80,246,195.89
非流动负债合计                                      88,743,361.48                         80,327,765.56
负债合计                                          1,216,534,766.77                       917,597,103.89
所有者权益（或股东权益）：
     实收资本（或股本）                            397,797,744.00                        397,797,744.00
     资本公积                                      822,038,682.25                        822,038,682.25
     减：库存股
     专项储备
     其他综合收益
     盈余公积                                       83,336,241.39                         83,336,241.39
     一般风险准备
     未分配利润                                    696,256,259.24                        572,738,362.96
     外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计                        1,999,428,926.88                     1,875,911,030.60
     少数股东权益                                   29,364,118.39                         25,171,467.74
所有者权益（或股东权益）合计                      2,028,793,045.27                     1,901,082,498.34
负债和所有者权益（或股东权益）总
                                                  3,245,327,812.04                     2,818,679,602.23
计
法定代表人：杨合岭                 主管会计工作负责人：赵巧                      会计机构负责人：赵巧
                                                     河南森源电气股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
编制单位：河南森源电气股份有限公司
                                                                                                单位：元
                 项目                期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                     580,450,675.38                          649,359,608.54
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据                                         966,752.00                            7,277,437.30
    应收账款                                     868,178,302.55