隆基机械：2017年第三季度报告全文

山东隆基机械股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
山东隆基机械股份有限公司
   2017 年第三季度报告
      2017 年 10 月
                                      山东隆基机械股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人张海燕、主管会计工作负责人刘建及会计机构负责人(会计主管
人员)王德生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                  山东隆基机械股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                       上年度末              本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                               2,726,010,777.85                2,702,015,690.90                         0.89%
归属于上市公司股东的净资产
                                           1,906,045,071.02                1,856,074,593.32                         2.69%
（元）
                                                       本报告期比上年同期                              年初至报告期末比上
                                    本报告期                                      年初至报告期末
                                                              增减                                         年同期增减
营业收入（元）                      387,202,351.19                   25.29%         1,307,671,364.44               21.89%
归属于上市公司股东的净利润
                                       14,769,366.75                  3.81%            57,687,950.18                9.05%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       14,051,791.83                  0.39%            57,320,506.39                7.45%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                    151,758,012.27                   125.36%          298,509,428.18               29.94%
（元）
基本每股收益（元/股）                           0.04                 33.33%                     0.15                7.14%
稀释每股收益（元/股）                           0.04                 33.33%                     0.15                7.14%
加权平均净资产收益率                           0.77%                  0.02%                   3.06%                -0.01%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位：元
                         项目                                 年初至报告期期末金额                       说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                     -2,356,009.17
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                               2,768,702.85
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                             30,189.19
减：所得税影响额                                                                 69,563.09
     少数股东权益影响额（税后）                                                   5,875.99
合计                                                                            367,443.79                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
                                                                    山东隆基机械股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                              单位：股
                                                              报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                               35,530
                                                              股股东总数（如有）
                                                 前 10 名股东持股情况
                                                                      持有有限售条件         质押或冻结情况
     股东名称          股东性质      持股比例          持股数量
                                                                        的股份数量       股份状态          数量
隆基集团有限公
                    境内非国有法人        45.55%        175,771,440
司
华鑫国际信托有
限公司－华鑫信
托稳健投资 21 其他                         1.57%          6,040,755
号证券投资集合
资金信托计划
唐岩                境内自然人             1.07%          4,135,690
郭学愚              境内自然人             0.82%          3,176,900
五矿国际信托有
                    国有法人               0.78%          3,016,780
限公司
张照辉              境内自然人             0.74%          2,850,000
李玉华              境内自然人             0.54%          2,090,600
李永良              境内自然人             0.44%          1,701,220
倪锋                境内自然人             0.43%          1,660,000
吴承谦              境内自然人             0.38%          1,460,000
                                         前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                股份种类
             股东名称                           持有无限售条件股份数量
                                                                                         股份种类          数量
隆基集团有限公司                                                          175,771,440 人民币普通股         175,771,440
华鑫国际信托有限公司－华鑫信
托稳健投资 21 号证券投资集合资                                              6,040,755 人民币普通股           6,040,755
金信托计划
唐岩                                                                        4,135,690 人民币普通股           4,135,690
                                                              山东隆基机械股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
郭学愚                                                                3,176,900 人民币普通股        3,176,900
五矿国际信托有限公司                                                  3,016,780 人民币普通股        3,016,780
张照辉                                                                2,850,000 人民币普通股        2,850,000
李玉华                                                                2,090,600 人民币普通股        2,090,600
李永良                                                                1,701,220 人民币普通股        1,701,220
倪锋                                                                  1,660,000 人民币普通股        1,660,000
吴承谦                                                                1,460,000 人民币普通股        1,460,000
                                 隆基集团持有公司 45.55%的股份，为本公司控股股东；张乔敏先生、张海燕女士分别
                                 持有隆基集团 61.89%、38.11%的股权；张乔敏先生与张海燕女士为父女关系，从而合
上述股东关联关系或一致行动的
                                 计间接持有公司 45.55%的股份，张乔敏先生、张海燕女士为公司的实际控制人。除以
说明
                                 上情况外，本公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行
                                 动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
                                 无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                            山东隆基机械股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                        第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
     （1）应收票据：2017年9月30日金额较2016年12月31日金额增加69.18%，主要是由于公司本期收到国内销售客户的票
据增加所致。
     （2）预付账款：2017年9月30日金额较2016年12月31日金额增加41.61%，主要是由于公司本期预付的产品责任险和出
口信用险增加所致。
     （3）其他流动资产：2017年9月30日金额较2016年12月31日金额增加48.85%，主要是由于公司本期购买银行保本理财
增加所致。
     （4）长期待摊费用：2017年9月30日金额较2016年12月31日金额降低42.41%，主要是由于公司认证费转入一年内到期
的非流动资产所致。
     （5）其他应付款：2017年9月30日金额较2016年12月31日金额增加161.31%，主要是由于公司本期应支付职工补助款增
加所致。
     （6）递延收益：2017年9月30日金额较2016年12月31日金额增加193.53%，主要是由于公司本期收到涂装生产线挥发性
有机物治理技改项目和机器换人技术改造项目的政府补助所致。
     （7）财务费用：2017年1-9月发生额较2016年1-9月发生额增加4866.54%，主要是由于公司本期汇兑损失增加所致。
     （8）资产减值损失：2017年1-9月发生额较2016年1-9月发生额降低371.88%，主要是由于公司本期应收账款降低计提
的坏账准备减少所致。
     （9）投资收益：2017年1-9月发生额较2016年1-9月发生额增加350.18%，主要是由于公司本期长期股权投资收益增加
所致。
     （10）营业外收入：2017年1-9月发生额较2016年1-9月发生额增加79.65%，主要是由于公司本期收到的政府补助增加
所致。
     （11）投资活动产生的现金流量净额：2017年1-9月发生额较2016年1-9月发生额增加30.08%，主要是由于公司本期收
到其他与投资活动有关的现金增加所致。
     （12）筹资活动产生的现金流量净额：2017年1-9月发生额较2016年1-9月发生额降低107.53%，主要是由于公司去年同
期发行配股所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
  承诺事由      承诺方   承诺类型                    承诺内容                   承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书
或权益变动
                                                                 山东隆基机械股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
报告书中所
作承诺
资产重组时
所作承诺
                                       “本公司及本公司控制的其他公司将不在任何地方
                                       以任何方式自营与股份公司及其子公司相同或相
                          关于同业竞
                                       似的经营业务，不自营任何对股份公司及其子公司
                          争、关联交
             张乔敏、张                经营及拟经营业务构成直接竞争的类同项目或功     2010 年 03
                          易、资金占                                                               长期有效 严格履行
             海燕                      能上具有替代作用的项目，也不会以任何方式投资 月 05 日
                          用方面的承
                                       与股份公司及其子公司经营业务构成或可能构成
                          诺
                                       竞争的业务，从而确保避免对股份公司及其子公司
首次公开发                             的生产经营构成任何直接或间接的业务竞争。”
行或再融资                             隆基集团有限公司及其控制的其他公司将不在任
时所作承诺                             何地方以任何方式自营与隆基机械及其子公司相
                          关于同业竞 同或相似的经营业务，不自营任何对隆基机械及其
                          争、关联交 子公司经营及拟经营业务构成直接竞争的类同项
             隆基集团有                                                               2010 年 03
                          易、资金占 目或功能上具有替代作用的项目，也不会以任何方                  长期有效 严格履行
             限公司                                                                   月 05 日
                          用方面的承 式投资与隆基机械及其子公司经营业务构成或可
                          诺           能构成竞争的业务，从而确保避免对隆基机械及其
                                       子公司的生产经营构成任何直接或间接的业务竞
                                       争。
股权激励承
诺
其他对公司
中小股东所
作承诺
承诺是否按
             是
时履行
四、对 2017 年度经营业绩的预计
2017 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                      0.00%    至                             30.00%
度
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                                     6,015.6   至                            7,820.28
间（万元）
2016 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                                   6,015.6
业绩变动的原因说明                            主要系公司加大市场开拓力度，市场份额增加所致。
                                                            山东隆基机械股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
                                                        山东隆基机械股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：山东隆基机械股份有限公司
                                       2017 年 09 月 30 日
                                                                                                  单位：元
                 项目                       期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                            415,740,616.04                    452,893,679.92
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                            145,034,009.27                       85,727,533.01
    应收账款                                            342,533,696.96                    364,353,515.94
    预付款项                                                 1,001,041.20                      706,912.63
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                759,462.61                       955,135.82
    买入返售金融资产
    存货                                                345,681,599.75                    416,581,326.67
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产                                   1,076,539.80                     1,068,121.20
    其他流动资产                                        234,785,985.61                    157,732,502.56
流动资产合计                                           1,486,612,951.24                 1,480,018,727.75
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产
                                           山东隆基机械股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                           133,470,309.28                    132,094,754.94
    投资性房地产
    固定资产                               913,480,794.19                    866,326,736.50
    在建工程                               117,104,939.68                    145,872,083.03
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                53,805,430.71                     53,742,138.32
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                             1,076,539.80                      1,869,212.14
    递延所得税资产                          10,470,799.27                      9,111,257.39
    其他非流动资产                           9,989,013.68                     12,980,780.83
非流动资产合计                            1,239,397,826.61                 1,221,996,963.15
资产总计                                  2,726,010,777.85                 2,702,015,690.90
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                               302,381,376.71                    414,565,653.26
    应付账款                               378,607,439.44                    295,671,249.47
    预收款项                                 3,182,673.08                      3,012,214.39
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                            48,699,461.52                     43,635,163.91
    应交税费                                 6,707,456.78                      9,096,061.78
    应付利息
                                   山东隆基机械股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    应付股利
    其他应付款                       1,486,028.28                       568,685.46
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                       741,064,435.81                    766,549,028.27
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
            永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                         4,171,000.00                      1,421,000.00
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                       4,171,000.00                      1,421,000.00
负债合计                           745,235,435.81                    767,970,028.27
所有者权益：
    股本                           385,873,624.00                    385,873,624.00
    其他权益工具
      其中：优先股
            永续债
    资本公积                      1,080,032,654.24                 1,080,032,654.24
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                        42,810,652.18                     42,810,652.18
                                                               山东隆基机械股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    一般风险准备
    未分配利润                                                 397,328,140.60                    347,357,662.90
归属于母公司所有者权益合计                                 1,906,045,071.02                    1,856,074,593.32
    少数股东权益                                                74,730,271.02                       77,971,069.31
所有者权益合计                                             1,980,775,342.04                    1,934,045,662.63
负债和所有者权益总计                                       2,726,010,777.85                    2,702,015,690.90
法定代表人：张海燕                     主管会计工作负责人：刘建                        会计机构负责人：王德生
2、母公司资产负债表
                                                                                                         单位：元
                   项目                            期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                                   335,604,349.35                    404,466,668.73
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                   145,014,009.27                       85,587,533.01
    应收账款                                                   311,402,146.00                    339,678,236.27
    预付款项                                                       904,584.71                         706,912.63
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                   9,037,532.79                        3,900,135.82
    存货                                                       331,554,871.77                    405,744,932.26
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产                                       1,076,539.80                        1,068,121.20
    其他流动资产                                               228,952,506.84                    143,421,178.15
流动资产合计                                                  1,363,546,540.53                 1,384,573,718.07
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                               303,476,941.07                    302,040,855.81
    投资性房地产
    固定资产                                                   785,662,398.49                    730,010,884.91
                                             山东隆基机械股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    在建工程                                 117,045,240.68                    145,872,083.03
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                  28,703,884.71                     28,085,918.95
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                               1,076,539.80                      1,869,212.14
    递延所得税资产                             3,603,036.07                      3,995,759.63
    其他非流动资产                             9,989,013.68                     12,980,780.83
非流动资产合计                              1,249,557,054.50                 1,224,855,495.30
资产总计                                    2,613,103,595.03                 2,609,429,213.37
流动负债：
    短期借款
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                 302,381,376.71                    414,565,653.26
    应付账款                                 346,071,181.07                    269,747,011.64
    预收款项                                   3,182,673.08                      3,012,214.39
    应付职工薪酬                              39,439,737.40                     34,891,706.67
    应交税费                                   5,799,412.90                      6,419,039.86
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                                41,405,903.37                     62,755,825.71
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                                 738,280,284.53                    791,391,451.53
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
                                              山东隆基机械股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
             永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                                     4,171,000.00                       1,421,000.00
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                                   4,171,000.00                       1,421,000.00
负债合计                                       742,451,284.53                     792,812,451.53
所有者权益：
    股本                                       385,873,624.00                     385,873,624.00
    其他权益工具
      其中：优先股
             永续债
    资本公积                                 1,079,976,874.52                 1,079,976,874.52
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                                    42,810,652.18                      42,810,652.18
    未分配利润                                 361,991,159.80                     307,955,611.14
所有者权益合计                               1,870,652,310.50                 1,816,616,761.84
负债和所有者权益总计                         2,613,103,595.03                 2,609,429,213.37
3、合并本报告期利润表
                                                                                        单位：元
                 项目         本期发生额                             上期发生额
一、营业总收入                             387,202,351.19                         309,046,279.69
    其中：营业收入                         387,202,351.19                         309,046,279.69
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                             373,125,587.09                         294,577,380.36
    其中：营业成本                         321,111,909.53                         255,83