北京千方科技股份有限公司
2019年第三季度报告
2019年10月
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人夏曙东、主管会计工作负责人夏曙锋及会计机构负责人(会计主管人员)张丽娟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减总资产（元）14,361,686,409.7713,601,337,891.99
5.59%
归属于上市公司股东的净资产（元）
8,537,511,352.727,946,630,697.68 7.44%
本报告期
本报告期比上年同期
增减
年初至报告期末
年初至报告期末比上
年同期增减营业收入（元）2,107,447,929.05
29.14%5,693,502,141.70 26.33%归属于上市公司股东的净利润（元）
217,021,812.236.57%591,326,723.40 20.54%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）
209,586,093.3034.04%523,018,150.58 35.83%经营活动产生的现金流量净额（元）
-250,984,535.74-207.03%-353,070,949.83 -2.82%基本每股收益（元/股）
0.15
7.14%0.40 11.11%稀释每股收益（元/股）
0.15
7.14%0.40 11.11%加权平均净资产收益率
2.57%-0.11%7.13% -0.18%非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元项目 年初至报告期期末金额 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-4,250,254.61计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
77,593,486.19除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
17,492,875.08
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-142,855.36减：所得税影响额19,506,152.95
少数股东权益影响额（税后）2,878,525.53合计68,308,572.82--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数64,609
报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）
前10名股东持股情况股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
持有有限售条件
的股份数量
质押或冻结情况股份状态 数量夏曙东 境内自然人
16.12%239,692,806239,692,806
质押159,830,091阿里巴巴（中国）网络技术有限公司
境内非国有法人
15.00%222,993,8660
北京千方集团有限公司
境内非国有法人
9.24%137,336,276137,336,276
建信（北京）投资基金管理有限责任公司－芜湖建信鼎信投资管理中心（有限合伙）
其他
3.22%47,924,9060
芜湖宇仑股权投资合伙企业（有限合伙）
境内非国有法人
3.02%44,894,81629,851,281
质押33,837,816芜湖宇昆股权投资合伙企业（有限合伙）
境内非国有法人
3.02%44,882,91629,851,281
质押33,837,816北京电信投资有限公司
国有法人
1.72%25,620,304赖志斌 境内自然人
1.55%23,071,933
质押15,799,999
张志平 境内自然人
1.52%22,531,726
质押11,673,000夏曙锋 境内自然人
1.46%21,773,83616,330,377
质押7,903,000前10名无限售条件股东持股情况股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类股份种类 数量阿里巴巴（中国）网络技术有限公司
222,993,866人民币普通股222,993,866建信（北京）投资基金管理有限责任公司－芜湖建信鼎信投资管理中心（有限合伙）
47,924,906人民币普通股47,924,906北京电信投资有限公司25,620,304人民币普通股25,620,304赖志斌23,071,933人民币普通股23,071,933张志平22,531,726人民币普通股22,531,726招商银行股份有限公司－睿远成长价值混合型证券投资基金
19,804,890人民币普通股19,804,890芜湖宇仑股权投资合伙企业（有限合伙）
15,043,535人民币普通股15,043,535芜湖宇昆股权投资合伙企业（有限合伙）
15,031,635人民币普通股15,031,635重庆森山投资有限公司13,026,566人民币普通股13,026,566北京建信股权投资基金（有限合伙）
12,155,228人民币普通股12,155,228上述股东关联关系或一致行动的说明
在上述股东中，夏曙东、北京千方集团有限公司及夏曙锋为一致行动人。前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有）
在上述股东中，重庆森山投资有限公司是融资融券投资者信用账户股东,其通过普通证
券账户持有公司股份10,687,814股，通过华创证券有限责任公司客户信用交易担保证券
账户持有公司股份2,338,752股，实际合计持有公司股份13,026,566股，占公司总股本
的0.88%。公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金期末较上年年末余额下降31.82%，主要系公司业务收款季节性特征，项目收款主要集中在第四季度，以及本年
支付交智科技少数股权收购款2.63亿元、支付北京车联网产业发展基金（有限合伙）投资款0.66亿元、支付浙江省交通规划设计研究院有限公司投资款0.69亿元所致。
2、交易性金融资产期末较上年年末余额增长100%，主要系公司根据新金融工具准则将其他流动资产中理财产品调整至交易
性金融资产所致。
3、应收账款期末较上年年末余额增长30.76%，主要系公司规模扩大，公司业务收款的季节性特征，以及公司2019年拆除省
界收费站项目回款较慢所致。
4、预付款项期末较上年年末余额增长143.16%，主要系公司业务增长支付供应商款项增加，以及公司2019年拆除省界收费
站项目采购备货及工程项目实施所致。
5、其他流动资产期末较上年年末余额下降73.91%，主要系根据新金融工具准则将委托理财重分类至交易性金融资产所致。
6、可供出售金融资产期末较上年年末余额下降100%，主要系公司根据新金融工具准则由可供出售金融资产调整至其他非流
动金融资产及其他权益工具投资科目所致。
7、其他非流动金融资产期末较上年年末余额增长100%，主要系公司根据新金融工具准则将可供出售金融资产中部分权益投
资调整至其他非流动金融资产中。
8、其他权益工具投资期末较上年年末余额增长100%，主要系公司根据新金融工具准则由可供出售金融资产调整至其他权益
工具投资科目所致。
9、固定资产期末较上年年末余额增长92.67%，主要系公司之孙公司甘肃紫光的办公楼本年转固所致。
10、在建工程期末较上年年末余额下降50.14%，主要系公司之孙公司甘肃紫光的办公楼本年转固所致。
11、开发支出期末较上年年末余额增长53.89%，主要系公司加大研发投入所致。
12、短期借款期末较上年年末余额增长54.06%，主要系公司银行贷款增加所致。
13、应付票据期末较上年年末余额增长151.27%，主要系公司业务增长、规模扩大，对部分供应商采用了应付票据结算方式。
14、应付职工薪酬期末较上年年末余额下降35.37%，主要系本年支付了2018年度员工年终奖金所致。
15、应交税费期末较上年年末余额下降36.59%，主要系本年支付期初税费所致。
、递延所得税负债期末较上年年末余额增长57.78%，主要系交易性金融资产及其他非流动金融资产所产生的应纳税暂时性差异所致。
17、财务费用本年累计发生额较上年累计发生额增长158.90%，主要系本年利息收入下降以及汇率变动所致。
18、投资收益本年累计发生额较上年累计发生额下降92.83%，主要系本年理财产品购买额度下降所致。
19、信用减值损失本年累计发生额较上年累计发生额增长100%，主要系公司根据新金融工具准则对应收账款、其他应收款
等金融资产计提的信用减值损失。20、资产减值损失本年累计发生额较上年累计发生额下降37.30%，主要系公司根据新金融工具准则将应收账款、其他应收款计提的坏账列报在信用减值损失科目所致。
21、投资活动产生的现金流量净额本年累计发生额较上年累计发生额下降596.04%，主要系本年支付交智科技少数股权收购
款2.63亿元、北京车联网产业发展基金（有限合伙）投资款0.66亿元、浙江省交通规划设计研究院有限公司投资款0.69亿元所致。
22、筹资活动产生的现金流量净额本年累计发生额较上年累计发生额增长308.35%，主要系本年公司银行借款增长所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司参股公司杭州鸿泉物联网技术股份有限公司（以下简称“鸿泉物联”）向上海证券交易所（以下简称“上交所”）提交首次公开发行股票并在科创板上市的申请，并已获得上交所的审核通过和中国证监会同意其首次公开发行股票注册的批复。截至报告期末，本公司通过全资二级子公司北京北大千方科技有限公司持有鸿泉物联14,952,369股，占其首次公开发行前总股本的19.94%。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引获得上交所《关于受理杭州鸿泉物联网技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请的通知》（上证科审（受理）[2019]18号）
2019年03月29日
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于参股公司杭州鸿泉物联网技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的申请获上海证券交易所首批受理的公告》（公告编号：2019-014）上交所审核通过杭州鸿泉物联网技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的申请
2019年09月10日
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于参股公司杭州鸿泉物联网技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的申请获上海证券交易所审核通过的公告》（公告编号：2019-077）获得中国证监会《关于同意杭州鸿泉物联网技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
2019年10月17日
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于参股公司杭州鸿泉物联网技术股份有限公司在科创板首次公开发行股票获中国证监会同意注册的公告》（公告编号：
2019-080）股份回购的实施进展情况
√ 适用 □ 不适用
公司于2019年4月9日召开第四届董事会第二十三次会议和2019年5月8日召开2018年年度股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销已离职2名激励对象获授但尚未解锁的限制性股票合计54,000股，公司已完成回购54,000股限制性股票。公司于2019年5月21日召开第四届董事会第二十五次会议审议通过了《关于调整公司2018年限制性股票回购价格的议案》，因公司实施了2018年年度权益分派方案，根据公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，同意将公司本次回购价格调整由6.17元/股调整为6.115元/股。
公司于2019年7月9日召开第四届董事会第二十七次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销2名因个人原因离职及1名不幸因病去世且非因执行职务死亡的激励对象获授但尚未解锁的限制性股票合计92,000股。
公司于2019年10月23日召开第四届董事会第二十九次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销1名因个人原因离职的激励对象获授但尚未解锁的限制性股票146,000股。
公司累计应回购注销限制性股票292,000股，公司尚未完成在中国登记结算公司深圳分公司回购注销登记事项和在工商变更公司注册资本及总股本事项。上述限制性股票回购注销实施完成后，公司总股本将由148,662.5775万股减少至148,633.3775万股，注册资本由148,662.5775万元减少至148,633.3775万元。采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用
√ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限履行情况股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
夏曙东;夏曙锋 股东一致行动承诺夏曙东、夏曙锋为一致行动人。
2014年06月06日
长期 正在履行中夏曙东;北京千方集团有限公司;夏曙锋
股东一致行动承诺夏曙东、夏曙锋、北京千方集团有限公司为一致行动人。
2017年11月06日
长期 正在履行中
资产重组时所作承诺
北京千方集团有限公司 股份限售承诺
根据本公司与千方集团等16名交易对方签署的《发行股份购买资产协议》，千方集团承诺本次认购的股票自股票上市之日起自以下两个期间届满较晚之日前不得转让：a）股票上市之日起36个月内；b）交智科技2017年度、2018年度、2019年度及2020年度承诺净利润经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所确认实现或已按照《盈利预测补偿协议》的约定履行完毕补偿义务。交易完成后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后6个月期末收盘价低于发行价的，其持有公司股票的锁定期自动延长至少6个月。
2018年04月13日
2021年10
月13日
正在履行中
芜湖宇昆股权投资合伙企业（有限合伙）、芜湖宇仑股权投资合伙企业（有限合伙）
股份限售承诺
根据本公司与千方集团等16名交易对方签署的《发行股份购买资产协议》，宇昆投资、宇仑投资承诺各自认购的9,887,563股股票自股票上市之日起36个月不得转让。
2018年04月13日
2021年4
月13日
正在履行中深圳市创新投资集团有限公司
股份限售承诺
根据本公司与千方集团等16名交易对方签署的《发行股份购买资产协议》，深圳创投承诺认购的股票自股票上市之日起36个月不得转让。
2018年04月13日
2021年4月13日
正在履行中屈山、张兴明、张鹏国、王兴安、林凯、王玉波、刘常
股份限售承诺
根据本公司与千方集团等16名交易对方签署的《发行股份购买资产协议》，承诺人认购的股票自股票上市之日起
2018年04月13日
2021年4月30日
正在履行中
康、闫夏卿、李林、张浙亮自以下两个期间届满较晚之日前不得转让：a）股票上市
之日起36个月内；b）交智科技2017年度、2018年度、2019年度及2020年度承诺净利润经公司拟聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所确认实现或已按照《盈利预测补偿协议》的约定履行完毕补偿义务。北京千方集团有限公司、芜湖宇昆股权投资合伙企业（有限合伙）、芜湖宇仑股权投资合伙企业（有限合伙）、北京慧通联合科技有限公司、屈山、张兴明、张鹏国、王兴安、林凯、王玉波、刘常康、闫夏卿、李林和张浙亮
业绩承诺及补偿安排
根据公司与千方集团等14名交易对方签署的《盈利预测补偿协议》，业绩承诺人承诺：交智科技2017年度、2018年度、2019年度及2020年度经公司聘请的具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的承诺净利润数分别不低于32,300万元、40,400万元、50,400万元及60,400万元；据此测算交智科技截至2017年末累积承诺净利润数为32,300万元，截至2018年末累积承诺净利润数为72,700万元，截至2019年末累积承诺净利润数为123,100万元，截至2020年末累积承诺净利润数为183,500万元。如果实际实现的净利润低于上述承诺的净利润，业绩承诺人将按照与公司签署的《盈利预测补偿协议》的规定进行补偿。
2018年04月13日
2021年4月30日
正在履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划
不适用
四、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元资产类别
初始投资成本
本期公允价值变动损益
计入权益的累计公允价值变
动
报告期内购入
金额
报告期内售
出金额
累计投资收
益
期末金额 资金来源股票
1,426,800.
2,283,750.00 10,535,700.00
11,962,500.
自筹其他
530,560,84
0.00
9,874,382.77 96,218,336.64
2,023,055,980.
2,104,026,6
32.91
17,710,757.
614,052,543
.73
募股资金和
自筹资金合计
531,987,64
0.00
12,158,132.7
106,754,036.6
2,023,055,980.
2,104,026,6
32.91
17,710,757.
626,015,043
.73
--
五、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
六、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
七、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额银行理财产品 募股资金80,0000 0银行理财产品 自有资金106,85021,650 0合计186,85021,650 0单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元受托机构名称（或受托人姓
受托机构（或受托人）类
型
产品类
型
金额
资金来源
起始日期
终止日期
资金投向
报酬确定方式
参考年化收益
率
预期收益（如
有
报告期实际损益金
额
报告期损益实际收回情
况
计提减值准备金额（如有）
是否经过法定程序
未来是否还有委托理财计划
事项概述及相关查询索引（如
名） 有）浙商银行
银行
保本浮动收益
5,000
自有资金
2019年01月22日
2019年03月03日
资金池
到期支付本金与收益
3.35%18.6118.61
已到期收回本金及收益
是 否
北京银行
银行
保本浮动收益
20,000
自有资金
2019年01月21日
2019年03月18日
资金池
到期支付本金与收益
4.25%130.41130.41
已到期收回本金及收益
是 否
北京银行
银行
保本浮动收益
5,000
自有资金
2019年01月28日
2019年03月18日
资金池
到期支付本金与收益
4.20%28.1928.19
已到期收回本金及收益
是 否
华夏银行
银行
保本浮动收益
5,000
自有资金
2019年01月23日
2019年04月26日
资金池
到期支付本金与收益
4.00%49.8649.86
已到期收回本金及收益
是 否
华夏银行
银行
保本浮动收益
10,000
自有资金
2019年04月29日
2019年05月31日
资金池
到期支付本金与收益
3.48%29.5629.56
已到期收回本金及收益
是 否
北京银行
银行
保本浮动收益
15,000
自有资金
2019年08月02日
2019年09月09日
资金池
到期支付本金与收益
3.75%58.5658.56
已到期收回本金及收益
是 否
北京银行
银行
保本浮动收益
15,000
自有资金
2019年09月27日
2019年11月05日
资金池
到期支付本金与收益
3.70%59.3
未到期
是 是
平安银行
银行
保本浮动收益
5,000
自有资金
2019年01月18日
2019年02月18日
资金池
到期支付本金与收益
3.75%15.9215.92
已到期收回本金及收益
是 否
中信银行
银行
保本浮动收益
15,000募股资金
2019年01月25日
2019年04月26日
资金池
到期支付本金与收益
4.15%155.2155.2
已到期收回本金及收益
是 否
北京银行
银行
保本浮动收益
10,000
募股资金
2019年01月28日
2019年05月03日
资金池
到期支付本金与收益
4.20%109.32109.32
已到期收回本金及收益
是 否
中信银行
银行
保本浮动收益
10,000
募股资金
2019年05月10日
2019年06月10日
资金池
到期支付本金与收益
3.50%29.7329.73
已到期收回本金及收益
是 否
宁波银行
银行
保本浮动收益
5,000
募股资金
2019年05月10日
2019年06月10日
资金池
到期支付本金与收益
3.60%15.2915.29
已到期收回本金及收益
是 否
北京银行
银行
保本浮动收益
10,000
募股资金
2019年05月10日
2019年06月17日
资金池
到期支付本金与收益
3.75%39.0439.04
已到期收回本金及收益
是 否
浙商银行
银行
保本浮动收益
10,000募股资金
2019年03月19日
2019年06月19日
资金池
到期支付本金与收益
4.10%104.78104.78
已到期收回本金及收益
是 否
北京银行
银行
保本浮动收益
20,000募股资金
2019年03月27日
2019年07月02日
资金池
到期支付本金与收益
4.10%217.92217.92
已到期收回本金及收益
是 否
招商银行
银行
保本浮动收益
2,000
自有资金
2019年01月03日
2019年01月14日
资金池
赎回时支付本金及收益
2.50%1.481.48
已赎回本金及收益
是 否
浦发银行
银行
保本保收益
3,000
自有资金
2019年06
2019年09
资金池
到期支付
3.90%33.833.48
到期支付
是 否
月06日
月19日
本金与收益
本金与收益浦发银行
银行
保本保收益
3,400自有资金
2019年06月06日
2019年07月11日
资金池
到期支付本金与收益
3.60%11.5611.9
到期支付本金与收益
是 否
中信银行
银行
保本浮动收益
5,000
自有资金
2019年06月06日
2019年08月26日
资金池
到期支付本金与收益
3.98%44.1644.16
到期支付本金与收益
是 否
浦发银行
银行
保本保收益
3,350
自有资金
2019年07月18日
2019年10月17日
资金池
到期支付本金与收益
3.93%32.5526.33
未到期
是 是
浦发银行
银行
保本保收益
3,000自有资金
2019年09月23日
2019年12月23日
资金池
到期支付本金与收益
3.75%28.131.88
未到期
是 是
招商银行
银行
保本浮动收益
2,100
自有资金
2019年01月18日
2019年03月25日
资金池
赎回时支付本金及收益
2.71%11.3911.39
到期支付本金与收益
是 否
中国银行
银行
保本保收益
3,000
自有资金
2019年02月01日
2019年02月15日
资金池
赎回时支付本金及收益
1.40%1.51.5
已赎回本金及收益
是 否
中国银行
银行
保本保收益
2,000自有资金
2019年02月01日
2019年02月22日
资金池
赎回时支付本金及收益
1.90%2.082.08
已赎回本金及收益
是 否
合计
186,85
-- -- -- -- -- --
1,228.
1,136.
-- -- -- --委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引2019年08月08日 电话沟通 机构
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2019年8月8日投资者关系活动记录表》
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京千方科技股份有限公司
2019年09月30日
单位：元项目 2019年9月30日 2018年12月31日流动资产：
货币资金1,554,173,862.212,279,380,566.16结算备付金拆出资金交易性金融资产215,319,860.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据209,541,873.52251,554,699.68应收账款3,219,586,997.152,462,280,391.54应收款项融资预付款项518,092,438.40213,068,886.74应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款230,351,785.42228,160,008.51其中：应收利息884,141.283,264,988.40应收股利1,386,456.351,386,456.35买入返售金融资产存货2,307,729,435.222,162,767,071.51合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产49,366,680.2149,366,680.21其他流动资产147,779,757.02566,486,811.46
流动资产合计8,451,942,689.158,213,065,115.81非流动资产：
发放贷款和垫款
0.00
债权投资可供出售金融资产169,183,609.42其他债权投资持有至到期投资
0.00
长期应收款139,870,344.68158,757,246.94长期股权投资259,551,649.71247,253,778.38其他权益工具投资166,844,800.85其他非流动金融资产243,850,382.87投资性房地产
0.00
固定资产609,861,208.24316,534,104.16在建工程69,845,774.30140,080,332.03生产性生物资产
0.00
油气资产
0.00
使用权资产无形资产725,677,469.02737,446,054.59开发支出154,061,832.04100,110,839.36商誉3,334,188,889.613,334,188,889.61长期待摊费用37,503,016.4232,155,926.78递延所得税资产148,930,052.88132,547,388.00其他非流动资产19,558,300.0020,014,606.91非流动资产合计5,909,743,720.625,388,272,776.18资产总计14,361,686,409.7713,601,337,891.99流动负债：
短期借款619,453,062.60402,082,149.64向中央银行借款
0.00
拆入资金
0.00
交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
0.00
衍生金融负债
0.00
应付票据123,463,304.4749,136,306.80
应付账款2,274,256,100.442,235,466,637.48预收款项1,307,478,615.891,087,656,010.40合同负债卖出回购金融资产款
0.00
吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬156,777,586.10242,589,413.23应交税费131,474,819.24207,339,896.80其他应付款295,762,950.15287,580,654.51其中：应付利息825,898.121,790,426.51应付股利8,439,500.001,550,000.00应付手续费及佣金应付分保账款
0.00
持有待售负债
0.00
一年内到期的非流动负债
0.00
其他流动负债258,027,144.19260,934,439.26流动负债合计5,166,693,583.084,772,785,508.12非流动负债：
保险合同准备金长期借款1,313,580.631,598,921.79应付债券105,467,123.19100,605,479.45其中：优先股
0.00
永续债
0.00
租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬36,655,341.9641,214,905.28预计负债104,937,144.79129,487,034.41递延收益26,404,941.0730,258,189.95递延所得税负债35,721,989.7922,640,961.78其他非流动负债2,689,066.192,689,066.19非流动负债合计313,189,187.62328,494,558.85负债合计5,479,882,770.705,101,280,066.97所有者权益：
股本1,486,479,775.001,486,625,775.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积4,357,366,330.414,346,440,544.92减：库存股116,417,420.00117,310,210.00其他综合收益3,243,901.345,503,713.95专项储备
0.00
盈余公积68,567,068.7168,567,068.71一般风险准备
0.00
未分配利润2,738,271,697.262,156,803,805.10归属于母公司所有者权益合计8,537,511,352.727,946,630,697.68少数股东权益344,292,286.35553,427,127.34所有者权益合计8,881,803,639.078,500,057,825.02负债和所有者权益总计14,361,686,409.7713,601,337,891.99法定代表人：夏曙东 主管会计工作负责人：夏曙锋 会计机构负责人：张丽娟
2、母公司资产负债表
单位：元项目 2019年9月30日 2018年12月31日流动资产：
货币资金276,967,676.69587,562,327.32交易性金融资产150,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款82,560,121.7068,457,398.41应收款项融资预付款项2,483,014.4115,219,840.40其他应收款1,500,324,389.151,487,643,898.37其中：应收利息1,793,424.66应收股利5,540,000.0050,000,000.00存货1,936,290.972,700,278.16
合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产1,504,821.53302,990,269.47流动资产合计2,015,776,314.452,464,574,012.13非流动资产：
债权投资可供出售金融资产72,500,000.00其他债权投资持有至到期投资长期应收款长期股权投资7,460,122,416.547,160,705,591.47其他权益工具投资140,154,266.81其他非流动金融资产62,858,380.58投资性房地产固定资产33,953,507.2623,100,069.10在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产58,136,317.3827,704,106.14开发支出30,449,788.0231,993,007.52商誉长期待摊费用491,773.63递延所得税资产8,621,289.82359,923.59其他非流动资产非流动资产合计7,794,787,740.047,316,362,697.82资产总计9,810,564,054.499,780,936,709.95流动负债：
短期借款214,153,062.60236,082,149.64交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债
应付票据15,900,000.00应付账款1,557,672.303,258,600.65预收款项1,117,535.762,244,601.31合同负债应付职工薪酬2,810,526.372,091,183.36应交税费256,142.69145,450.13其他应付款230,832,581.39175,406,280.03其中：应付利息737,675.901,662,826.51应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计466,627,521.11419,228,265.12非流动负债：
长期借款应付债券105,467,123.19100,605,479.45其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益2,226,000.00递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计105,467,123.19102,831,479.45负债合计572,094,644.30522,059,744.57所有者权益：
股本1,486,479,775.001,486,625,775.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积7,743,119,978.787,696,120,372.52减：库存股116,417,420.00117,310,210.00
其他综合收益-2,843,873.21专项储备盈余公积48,369,612.3348,369,612.33未分配利润79,761,337.29145,071,415.53所有者权益合计9,238,469,410.199,258,876,965.38负债和所有者权益总计9,810,564,054.499,780,936,709.95
3、合并本报告期利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入
2,107,447,929.051,631,963,131.61其中：营业收入2,107,447,929.051,631,963,131.61利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本
1,896,934,558.721,458,949,905.22其中：营业成本1,415,325,241.101,064,331,502.48利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加8,349,243.119,700,880.12销售费用207,267,454.98175,589,723.77管理费用68,316,847.1454,696,262.46研发费用197,673,088.59160,433,494.75财务费用2,683.80-5,801,958.36其中：利息费用5,447,282.878,870,679.82利息收入7,017,801.0011,669,069.89加：其他收益50,717,588.1583,376,108.99 投资收益（损失以“－”号填列）
-3,614,837.3210,992,807.48
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
-3,030,142.98-808,176.66 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
2,029,557.62 信用减值损失（损失以“-”号填列）
-1,470,818.11 资产减值损失（损失以“-”号填列）
-7,837,976.12-6,793,473.33 资产处置收益（损失以“-”号填列）
-89,825.70-519,134.76
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
250,247,058.85260,069,534.77加：营业外收入210,355.03471,098.91减：营业外支出718,913.11822,358.07
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
249,738,500.77259,718,275.61减：所得税费用21,307,589.6026,370,032.31
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
228,430,911.17233,348,243.30
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
228,430,911.17233,348,243.30 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润
217,021,812.23203,647,244.39
2.少数股东损益
11,409,098.9429,700,998.91
六、其他综合收益的税后净额
-577,914.93-1,793,915.89 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
-578,981.18-1,801,673.08 （一）不能重分类进损益的其他综合收益
-1,498,903.17 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其
他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动
-1,498,903.17 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
919,921.99-1,801,673.08 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.可供出售金融资产公允价值变动损益
-1,959,675.00 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
919,921.99158,001.92
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
1,066.257,757.19
七、综合收益总额
227,852,996.24231,554,327.41 归属于母公司所有者的综合收益总额
216,442,831.05201,845,571.31归属于少数股东的综合收益总额11,410,165.1929,708,756.10
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.150.14
（二）稀释每股收益
0.150.14本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：夏曙东 主管会计工作负责人：夏曙锋 会计机构负责人：张丽娟
4、母公司本报告期利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入
35,167,991.840.00减：营业成本3,434,202.530.00税金及附加2,350.00销售费用35,923.30管理费用16,613,849.1710,452,152.08研发费用3,185,066.54财务费用1,205,352.583,615,290.17其中：利息费用2,743,020.454,006,302.07利息收入1,546,578.441,364,903.28加：其他收益2,226,000.0040,000,000.00 投资收益（损失以“－”号填列）
2,581,747.0910,688,427.79 其中：对联营企业和合营企业的投资收益
-1,820,825.58-793,511.36 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
-2,186,666.67 信用减值损失（损失以“-”号填列）
-80,814.30 资产减值损失（损失以“-”号填列）
-63,000.00 资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
13,267,437.1436,522,062.24加：营业外收入1,925.01减：营业外支出300,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
列）
12,967,437.1436,523,987.25减：所得税费用-2,707,978.12-9,450.00
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
15,675,415.2636,533,437.25
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
15,675,415.2636,533,437.25 （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
-656,259.44 （一）不能重分类进损益的其他综合收益
-656,259.44 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动
-656,259.44 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额
15,019,155.8236,533,437.25
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入
5,693,502,141.704,506,773,733.91其中：营业收入5,693,502,141.704,506,773,733.91利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本
5,232,184,974.464,096,776,760.41其中：营业成本3,899,604,416.923,012,133,454.61利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加20,196,223.5423,380,314.84销售费用567,990,900.32481,831,625.46管理费用255,542,991.17208,583,043.47研发费用485,218,738.77377,013,979.78财务费用3,631,703.74-6,165,657.75其中：利息费用22,226,182.9724,061,387.56利息收入24,655,987.9429,436,169.79加：其他收益223,882,997.33202,551,710.17 投资收益（损失以“－”号填列）
2,240,385.1331,237,377.33 其中：对联营企业和合营企业的投资收益
-11,225,517.48-3,125,435.61 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列）
0.00
净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以
4,766,242.170.00
“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列）
-15,292,883.53 资产减值损失（损失以“-”号填列）
-17,479,212.63-27,879,734.36 资产处置收益（损失以“-”号填列）
-5,399.31-512,253.57
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
659,429,296.40615,394,073.07加：营业外收入946,258.601,080,178.81减：营业外支出1,089,113.961,279,524.68
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
659,286,441.04615,194,727.20减：所得税费用34,938,442.7539,669,300.17
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
624,347,998.29575,525,427.03
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
624,347,998.29575,525,427.03 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润
591,326,723.40490,558,420.13
2.少数股东损益
33,021,274.8984,967,006.90
六、其他综合收益的税后净额
-1,242,083.77-4,409,104.76 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
-1,249,584.12-4,424,599.12 （一）不能重分类进损益的其他综合收益
-2,300,554.02 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动
-2,300,554.02 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1,050,969.90-4,424,599.12
1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.可供出售金融资产公允价值变动损益
-4,740,195.00 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
1,050,969.90315,595.88
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
7,500.3515,494.36
七、综合收益总额
623,105,914.52571,116,322.27 归属于母公司所有者的综合收益总额
590,077,139.28486,133,821.01归属于少数股东的综合收益总额33,028,775.2484,982,501.26
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.400.36
（二）稀释每股收益
0.400.36本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：夏曙东 主管会计工作负责人：夏曙锋 会计机构负责人：张丽娟
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入
73,218,900.0026,603,804.48减：营业成本5,311,790.9526,117,256.75税金及附加13,100.003,457.70销售费用
0.00733,318.85管理费用55,891,764.6732,951,795.83
研发费用6,223,791.855,600,000.00财务费用4,012,753.299,216,905.06其中：利息费用8,319,846.8611,262,644.95利息收入4,779,980.143,085,462.73加：其他收益2,624,660.0047,700,150.00 投资收益（损失以“－”号填列）
4,685,799.1228,447,365.52 其中：对联营企业和合营企业的投资收益
-8,049,648.72-2,830,206.87 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
0.00
信用减值损失（损失以“-”号填列）
-81,234.30 资产减值损失（损失以“-”号填列）
0.00-63,000.00 资产处置收益（损失以“-”号填列）
0.00
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
8,994,924.0628,065,585.81加：营业外收入
0.001,925.01减：营业外支出300,000.0014,953.91
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
列）
8,694,924.0628,052,556.91减：所得税费用-7,759,506.25-9,450.00
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
16,454,430.3128,062,006.91 （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
16,454,430.3128,062,006.91 （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
-2,018,110.56 （一）不能重分类进损益的其他综合收益
-2,018,110.56 1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动
-2,018,110.56 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额
14,436,319.7528,062,006.91
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金5,629,733,119.304,268,304,089.96 客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还273,779,571.39200,460,888.26收到其他与经营活动有关的现金447,146,640.91430,065,399.41经营活动现金流入小计6,350,659,331.604,898,830,377.63购买商品、接受劳务支付的现金4,754,886,103.723,189,439,873.05客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工及为职工支付的现金983,416,564.80785,509,696.36支付的各项税费371,942,929.53331,923,987.75支付其他与经营活动有关的现金593,484,683.38935,332,015.78经营活动现金流出小计6,703,730,281.435,242,205,572.94经营活动产生的现金流量净额-353,070,949.83-343,375,195.31
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金2,175,558,215.004,153,500,000.00取得投资收益收到的现金21,169,142.6538,891,414.46 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
41,416,494.99806,667.62 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
11,790,225.99收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计2,238,143,852.644,204,988,308.07
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
270,971,737.51143,727,640.76投资支付的现金2,437,203,464.833,960,031,156.64质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
2,595,644.46支付其他与投资活动有关的现金70,892.233,863,236.34投资活动现金流出小计2,708,246,094.574,110,217,678.20投资活动产生的现金流量净额-470,102,241.9394,770,629.87
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金553,114.3498,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
553,114.3498,000.00取得借款收到的现金651,001,727.60482,664,550.04收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计651,554,841.94482,762,550.04偿还债务支付的现金452,950,989.80360,878,476.34 分配股利、利润或偿付利息支付的现金
109,806,202.7790,626,410.66 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
10,080,500.0014,741,174.71支付其他与筹资活动有关的现金1,992,790.0010,000,000.00筹资活动现金流出小计564,749,982.57461,504,887.00筹资活动产生的现金流量净额86,804,859.3721,257,663.04
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
8,291,292.4222,925,884.10
五、现金及现金等价物净增加额
-728,077,039.97-204,421,018.30加：期初现金及现金等价物余额2,262,634,692.082,028,088,518.88
六、期末现金及现金等价物余额
1,534,557,652.111,823,667,500.58
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金59,175,569.3657,237,962.22
收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金1,023,237,654.98471,071,512.05经营活动现金流入小计1,082,413,224.34528,309,474.27购买商品、接受劳务支付的现金640,938.0633,906,249.93支付给职工及为职工支付的现金27,502,284.9126,373,818.01支付的各项税费1,600.003,457.70支付其他与经营活动有关的现金1,005,485,842.07513,942,574.62经营活动现金流出小计1,033,630,665.04574,226,100.26经营活动产生的现金流量净额48,782,559.30-45,916,625.99
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金1,826,258,215.002,142,000,000.00取得投资收益收到的现金65,228,102.0221,794,969.59 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计1,891,486,317.022,163,794,969.59 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
41,181,333.485,695,604.60投资支付的现金2,100,072,164.832,074,572,939.98 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金3,863,236.34投资活动现金流出小计2,141,253,498.312,084,131,780.92投资活动产生的现金流量净额-249,767,181.2979,663,188.67
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金取得借款收到的现金214,153,062.60233,364,550.04收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计214,153,062.60233,364,550.04偿还债务支付的现金235,101,149.64200,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金
86,503,810.2965,939,854.99支付其他与筹资活动有关的现金1,992,790.00
筹资活动现金流出小计323,597,749.93265,939,854.99筹资活动产生的现金流量净额-109,444,687.33-32,575,304.95
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额
-310,429,309.321,171,257.73加：期初现金及现金等价物余额587,396,986.01320,721,301.59
六、期末现金及现金等价物余额
276,967,676.69321,892,559.32
二、财务报表调整情况说明
1、2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
单位：元项目 2018年12月31日 2019年01月01日 调整数流动资产：
货币资金2,279,380,566.162,279,380,566.160.00结算备付金
0.00
拆出资金
0.00
交易性金融资产442,449,308.22442,449,308.22 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
0.00
衍生金融资产
0.00
应收票据251,554,699.68251,554,699.680.00应收账款2,462,280,391.542,462,280,391.540.00应收款项融资
0.00
预付款项213,068,886.74213,068,886.740.00应收保费
0.00
应收分保账款
0.00
应收分保合同准备金
0.00
其他应收款228,160,008.51225,010,700.29-3,149,308.22其中：应收利息3,264,988.40115,680.18-3,149,308.22应收股利1,386,456.351,386,456.350.00买入返售金融资产
0.00
存货2,162,767,071.512,162,767,071.510.00合同资产
0.00
持有待售资产
0.00
一年内到期的非流动资产
49,366,680.2149,366,680.210.00其他流动资产566,486,811.46127,186,811.46-439,300,000.00流动资产合计8,213,065,115.818,213,065,115.810.00非流动资产：
发放贷款和垫款
0.00
0.00
债权投资
0.00
可供出售金融资产169,183,609.42-169,183,609.42其他债权投资
0.00
持有至到期投资
0.00
0.00
长期应收款158,757,246.94158,757,246.940.00长期股权投资247,253,778.38247,253,778.380.00其他权益工具投资98,551,334.9498,551,334.94其他非流动金融资产153,826,920.12153,826,920.12投资性房地产
0.00
0.00
固定资产316,534,104.16316,534,104.160.00在建工程140,080,332.03140,080,332.030.00生产性生物资产
0.00
0.00
油气资产
0.00
0.00
使用权资产
0.00
无形资产737,446,054.59737,446,054.590.00开发支出100,110,839.36100,110,839.360.00商誉3,334,188,889.613,334,188,889.610.00长期待摊费用32,155,926.7832,155,926.780.00递延所得税资产132,547,388.00133,084,256.45536,868.45其他非流动资产20,014,606.9120,014,606.910.00非流动资产合计5,388,272,776.185,472,004,290.2783,731,514.09资产总计13,601,337,891.9913,685,069,406.0883,731,514.09流动负债：
短期借款402,082,149.64402,082,149.640.00向中央银行借款
0.00
0.00
拆入资金
0.00
0.00
交易性金融负债
0.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
0.00
0.00
衍生金融负债
0.00
0.00
应付票据49,136,306.8049,136,306.800.00应付账款2,235,466,637.482,235,466,637.480.00预收款项1,087,656,010.401,087,656,010.400.00合同负债卖出回购金融资产款
0.00
0.00
吸收存款及同业存放
0.00
代理买卖证券款
0.00
代理承销证券款
0.00
应付职工薪酬242,589,413.23242,589,413.230.00应交税费207,339,896.80207,339,896.800.00其他应付款287,580,654.51287,580,654.510.00其中：应付利息1,790,426.511,790,426.510.00应付股利1,550,000.001,550,000.000.00应付手续费及佣金
0.00
应付分保账款
0.00
0.00
持有待售负债
0.00
0.00
一年内到期的非流动负债
0.000.00其他流动负债260,934,439.26260,934,439.260.00流动负债合计4,772,785,508.124,772,785,508.120.00非流动负债：
保险合同准备金
0.00
长期借款1,598,921.791,598,921.790.00应付债券100,605,479.45100,605,479.450.00其中：优先股
0.00
0.00
永续债
0.00
0.00
租赁负债
0.00
长期应付款
0.00
长期应付职工薪酬41,214,905.2841,214,905.280.00
预计负债129,487,034.41129,487,034.410.00递延收益30,258,189.9530,258,189.950.00递延所得税负债22,640,961.7835,477,027.0512,836,065.27其他非流动负债2,689,066.192,689,066.190.00非流动负债合计328,494,558.85341,330,624.1212,836,065.27负债合计5,101,280,066.975,114,116,132.2412,836,065.27所有者权益：
股本1,486,625,775.001,486,625,775.000.00其他权益工具
0.00
其中：优先股
0.00
永续债
0.00
资本公积4,346,440,544.924,346,440,544.920.00减：库存股117,310,210.00117,310,210.000.00其他综合收益5,503,713.954,493,485.46-1,010,228.49专项储备
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盈余公积68,567,068.7168,567,068.710.00一般风险准备
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未分配利润2,156,803,805.102,228,709,482.4171,905,677.31归属于母公司所有者权益合计
7,946,630,697.688,017,526,146.5070,895,448.82少数股东权益553,427,127.34553,427,127.340.00所有者权益合计8,500,057,825.028,570,953,273.8470,895,448.82负债和所有者权益总计13,601,337,891.9913,685,069,406.0883,731,514.09调整情况说明注1，本公司持有的部分权益投资，于2019年1月1日由可供出售金融资产重分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，在其他权益工具投资项目下列报。注2，本公司持有的部分权益投资，于2019年1月1日由可供出售金融资产重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，在其他非流动金融资产项目下列报。注3，本公司理财产品，于2019年1月1日由其他流动资产重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，在交易性金融资产项目下列报。
母公司资产负债表
单位：元项目 2018年12月31日 2019年01月01日 调整数流动资产：
货币资金587,562,327.32587,562,327.32
交易性金融资产301,793,424.66301,793,424.66 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款68,457,398.4168,457,398.41应收款项融资预付款项15,219,840.4015,219,840.40其他应收款1,487,643,898.371,485,850,473.71-1,793,424.66其中：应收利息1,793,424.66-1,793,424.66应收股利50,000,000.0050,000,000.00存货2,700,278.162,700,278.16合同资产持有待售资产 一年内到期的非流动资产其他流动资产302,990,269.472,990,269.47-300,000,000.00流动资产合计2,464,574,012.132,464,574,012.13非流动资产：
债权投资可供出售金融资产72,500,000.00-72,500,000.00其他债权投资持有至到期投资长期应收款长期股权投资7,160,705,591.477,160,705,591.47其他权益工具投资71,528,514.5371,528,514.53其他非流动金融资产投资性房地产固定资产23,100,069.1023,100,069.10在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产27,704,106.1427,704,106.14
开发支出31,993,007.5231,993,007.52商誉长期待摊费用递延所得税资产359,923.59505,646.41145,722.82其他非流动资产非流动资产合计7,316,362,697.827,315,536,935.17-825,762.65资产总计9,780,936,709.959,780,110,947.30-825,762.65流动负债：
短期借款236,082,149.64236,082,149.64交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款3,258,600.653,258,600.65预收款项2,244,601.312,244,601.31合同负债应付职工薪酬2,091,183.362,091,183.36应交税费145,450.13145,450.13其他应付款175,406,280.03175,406,280.03其中：应付利息1,662,826.511,662,826.51应付股利持有待售负债 一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计419,228,265.12419,228,265.12非流动负债：
长期借款应付债券100,605,479.45100,605,479.45其中：优先股永续债租赁负债长期应付款
长期应付职工薪酬预计负债递延收益2,226,000.002,226,000.00递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计102,831,479.45102,831,479.45负债合计522,059,744.57522,059,744.57所有者权益：
股本1,486,625,775.001,486,625,775.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积7,696,120,372.527,696,120,372.52减：库存股117,310,210.00117,310,210.00其他综合收益-825,762.65-825,762.65专项储备盈余公积48,369,612.3348,369,612.33未分配利润145,071,415.53145,071,415.53所有者权益合计9,258,876,965.389,258,051,202.73-825,762.65负债和所有者权益总计9,780,936,709.959,780,110,947.30-825,762.65调整情况说明注1，本公司持有的权益投资，于2019年1月1日由可供出售金融资产重分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，在其他权益工具投资项目下列报。注2，本公司理财产品，于2019年1月1日由其他流动资产重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，在交易性金融资产项目下列报。
2、2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
法定代表人：
夏曙东北京千方科技股份有限公司
2019年10月23日