宜宾天原集团股份有限公司2014年第三季度报告全文

                宜宾天原集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
宜宾天原集团股份有限公司
   2014 年第三季度报告
      2014 年 10 月
                                      宜宾天原集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人罗云、主管会计工作负责人罗明辉及会计机构负责人(会计主管
人员)田英声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                       宜宾天原集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                              第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
   公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
   □ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末                本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                              14,171,677,282.95                14,017,208,173.54                            1.10%
归属于上市公司股东的净资产
                                             3,855,685,098.52               3,957,504,262.22                            -2.57%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                                 年初至报告期末比上
                                    本报告期                                        年初至报告期末
                                                                增减                                          年同期增减
营业收入（元）                      2,299,607,025.38                    -3.28%        6,192,217,525.00                  0.64%
归属于上市公司股东的净利润
                                      -41,134,974.11                  -738.84%          -78,985,055.33                -218.23%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                      -39,009,294.47                  -444.10%         -104,132,417.24                -332.60%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                      31,192,205.13                 -71.83%
（元）
基本每股收益（元/股）                         -0.0857                 -739.55%                   -0.1646              -218.25%
稀释每股收益（元/股）                         -0.0857                 -739.55%                   -0.1646              -218.25%
加权平均净资产收益率                           -1.05%                   -1.22%                   -2.20%                 -3.71%
   非经常性损益项目和金额
   √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                      单位：元
                           项目                                 年初至报告期期末金额                          说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                             -645,813.32
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                 39,894,738.58
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费                                         161,937.00
债务重组损益                                                                        18,800.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                             -3,908,474.73
减：所得税影响额                                                                  7,349,083.85
       少数股东权益影响额（税后）                                                 3,024,741.77
合计                                                                             25,147,361.91                 --
                                                              宜宾天原集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
   对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及
   把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益
   的项目，应说明原因
   □ 适用 √ 不适用
   公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性
   损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                           单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                      33,814
                                          前 10 名普通股股东持股情况
                                                                  持有有限售条件          质押或冻结情况
    股东名称            股东性质     持股比例      持股数量
                                                                    的股份数量        股份状态          数量
宜宾市国有资产
                    国有法人              17.52%     84,048,050
经营有限公司
浙江荣盛控股集
                    境内非国有法人        15.69%     75,287,427                  0 质押                 75,287,400
团有限公司
中国东方资产管
                    国有法人              12.55%     60,204,029
理公司
广东德美精细化
                    境内非国有法人         8.64%     41,465,571
工股份有限公司
杭州晨阳投资有
                    境内非国有法人         4.99%     23,947,030
限公司
华西证券－兴业
银行－华西证券
                    其他                   4.50%     21,609,600
金网 5 号集合资产
管理计划
中国长城资产管
                    国有法人               2.61%     12,537,521
理公司
欧海鹰              境内自然人             0.23%      1,100,080
# 仇国强            境内自然人             0.17%        820,010
# 李生祥            境内自然人             0.09%        411,166
                                     前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                             股份种类
             股东名称                    持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                      股份种类          数量
宜宾市国有资产经营有限公司                                             84,048,050 人民币普通股          84,048,050
                                                               宜宾天原集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
浙江荣盛控股集团有限公司                                              75,287,427 人民币普通股       75,287,427
中国东方资产管理公司                                                  60,204,029 人民币普通股       60,204,029
广东德美精细化工股份有限公司                                          41,465,571 人民币普通股       41,465,571
杭州晨阳投资有限公司                                                  23,947,030 人民币普通股       23,947,030
华西证券－兴业银行－华西证券金
                                                                      21,609,600 人民币普通股       21,609,600
网 5 号集合资产管理计划
中国长城资产管理公司                                                  12,537,521 人民币普通股       12,537,521
欧海鹰                                                                 1,100,080 人民币普通股        1,100,080
# 仇国强                                                                820,010 人民币普通股           820,010
# 李生祥                                                                411,166 人民币普通股           411,166
                                   上述股东中，发行前的股东之间无关联关系。对于其他股东，公司未知他们之间是否
上述股东关联关系或一致行动的说
                                   存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一
明
                                   致行动人。
前 10 名无限售条件普通股股东参与
                                无
融资融券业务股东情况说明（如有）
     公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
     □ 是 √ 否
     公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
     □ 适用 √ 不适用
                                                                            宜宾天原集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                                 第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
     √ 适用 □ 不适用
1、资产负债表                                                                                           单位：元
     项目          期末余额               年初余额                 变动额              变动率                       变动原因
应收账款             274,169,369.15           127,968,293.54      146,201,075.61         114.25% 主要系公司销售政策加大对重点客户的销
                                                                                                   量及结算周期未到期，商贸业务增加所致.
长期待摊费用             9,273,877.19           3,764,242.28         5,509,634.91        146.37% 应当分期摊销物资转入
其他非流动资         646,800,736.76           432,372,227.21      214,428,509.55          49.59% 停产搬迁支出增加
产
应交税费                 8,064,761.93           1,170,362.58         6,894,399.35        589.08% 计提所得税
一年内到期的       2,293,160,000.00      1,615,480,992.89         677,679,007.11          41.95% 公司发行的债券及即将到期银行负债
非流动负债
其他流动负债             1,107,758.31           1,603,869.46          -496,111.15        -30.93% 主要系收到的与资产相关的政府补助减少
                                                                                                   所致。
长期借款             291,670,000.00           491,670,000.00      -200,000,000.00        -40.68% 主要系本期末将于一年内到期的长期借款
                                                                                                   重分类至一年内到期的非流动负债所致。
长期应付款           377,105,777.78           216,273,255.53      160,832,522.25          74.37% 主要系子公司海丰和锐应付融资租赁款增
                                                                                                   加所致。
专项储备                 2,731,808.52           1,577,352.39         1,154,456.13         73.19% 主要系子公司计提安全费用增加所致。
2、利润表
                                                                                                  单位：元
       项目           本期金额                  上期金额               变动额                 变动率                  变动原因
      投资收益       -4,742,385.66              3,482,045.67          -8,224,431.33       -236.20% 公司对外子公司亏损所致
     营业外支出      12,026,754.07                 743,205.05        11,283,549.02        1518.23% 主要系子公司云南煤矿板块受政策性
                                                                                                         安全停产整顿影响，非正常停产损失
                                                                                                         增加所致
     所得税费用      20,857,327.79             29,733,415.18          -8,876,087.39           -29.85%    主要系本期盈利较去年同期大幅
                                                                                                         减少所致。
     基本每股收                                                                           -218.25% 同比经营效益大幅度下降并亏损
    益               -0.1584                 0.1392                    -0.3038
     稀释每股收                                                                           -218.25%
    益               -0.1584                 0.1392                    -0.3038
3、现金流量表                                                                                           单位：元
项目                     本期金额                 上期金额                           变动额             变动率           变动原因
经营活动产生的现金            31,192,205.13               110,716,930.42      -79,524,725.29             -71.83% 经营效益大幅度下降
流量净额
                                                                        宜宾天原集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
筹资活动产生的现金        -20,578,312.09             -746,813,889.64        726,235,577.55             97.24% 主要系本期收到短期融资券
流量净额                                                                                                       及私募债增加所致。
五、现金及现金等价物      -83,241,639.10             -736,145,970.79        652,904,331.69             88.69% 主要系本期收到短期融资券
净增加额                                                                                                       及私募债增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
     √ 适用 □ 不适用
     1、公司于2014年8月11日偿付了2014年2月11日在全国银行间债券市场发行的“宜宾天原集团股份有限公司2014年度第一
期短期融资券”8亿元募集资金。
     2、50kt/年大规模碳素电极项目因试车过程中发生事故，现仍处于恢复之中。
     3、云南煤矿仍然处于全面停产整顿中，公司正在按要求申报整改方案，争取尽快恢复通过整改验收恢复生产。
     4、公司的搬迁仍然处于推进之中，有关搬迁的整体评估的现场工作已经结束，争取尽快完成评估报告，同时推进搬迁
补偿协议签订的工作。
     5、公司已于2013年财务报表中提前执行了新颁布或修订的会计准则，无具有重要影响的准则变动对公司合并财务报表
的影响。
             重要事项概述                                 披露日期                             临时报告披露网站查询索引
2014 年度第一期短期融资券兑付公告          2014 年 08 月 05 日                           http://www.cninfo.com.cn
下属子公司在建项目调试过程中发生事
                                           2014 年 06 月 03 日                           http://www.cninfo.com.cn
故的公告
关于云南昭通地区煤矿停产的公告             2014 年 04 月 19 日                           http://www.cninfo.com.cn
关于老厂区停产搬迁的公告                   2012 年 11 月 13 日                           http://www.cninfo.com.cn
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
     √ 适用 □ 不适用
               承诺事由                       承诺方             承诺内容           承诺时间        承诺期限        履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
                                                          在任职期间每
                                                          年转让的股份
                                       持有本公司股       不超过其所持
                                                                                                                 报告期内，以上
                                       份的董事、监       有本公司股份         2010 年 04 月 09
首次公开发行或再融资时所作承诺                                                                    任期内         承诺均得到很
                                       事、高级管理人 总数的百分之             日
                                                                                                                 好履行。
                                       员                 二十五；自本公
                                                          司股票上市交
                                                          易之日起一年
                                                               宜宾天原集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                                    内及离职后半
                                                    年内，不转让其
                                                    所持有的本公
                                                    司股份。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行                    是
未完成履行的具体原因及下一步计划
                                    无
（如有）
四、对 2014 年度经营业绩的预计
   2014 年度预计的经营业绩情况：业绩亏损
2014 年度净利润（万元）                                              -10,000   至                       -9,000
2013 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                           5,641.95
                                              公司主导产品聚氯乙烯、烧碱、水合肼价格仍然持续低迷，但公司加强
业绩变动的原因说明                            内部管理成本费用降低，同时预计公司在第四季度收到政府补助，经营
                                              业绩比第三季度有所好转，但也存在影响经营业绩的不确性因素。
五、证券投资情况
   □ 适用 √ 不适用
   公司报告期不存在证券投资。
   持有其他上市公司股权情况的说明
   □ 适用 √ 不适用
                                                         宜宾天原集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：宜宾天原集团股份有限公司
                                                                                                    单位：元
                 项目                    期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                        1,825,740,894.11                        2,075,821,583.21
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据                                         343,744,666.91                          453,082,841.26
    应收账款                                         274,169,369.15                          127,968,293.54
    预付款项                                         613,522,029.61                          506,153,243.71
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                        97,764,253.48                           92,023,903.91
    买入返售金融资产
    存货                                             653,533,469.94                          609,482,421.14
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                        3,808,474,683.20                        3,864,532,286.77
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
                                         宜宾天原集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    长期应收款
    长期股权投资                     131,007,957.20                        135,601,982.17
    投资性房地产
    固定资产                        7,188,445,324.90                     7,426,419,580.80
    在建工程                        1,521,866,766.06                     1,273,176,201.96
    工程物资                           18,141,811.86                        17,412,271.55
    固定资产清理                          57,223.02                                  0.00
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                         685,763,011.93                        702,025,378.00
    开发支出
    商誉                             115,153,675.66                        115,153,675.66
    长期待摊费用                        9,273,877.19                         3,764,242.28
    递延所得税资产                    46,692,215.17                         46,750,327.14
    其他非流动资产                   646,800,736.76                        432,372,227.21
非流动资产合计                     10,363,202,599.75                    10,152,675,886.77
资产总计                           14,171,677,282.95                    14,017,208,173.54
流动负债：
    短期借款                        3,311,990,000.00                     3,825,800,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    应付票据                        1,148,593,358.26                     1,006,732,121.35
    应付账款                         999,188,542.71                      1,022,461,120.44
    预收款项                         129,415,280.19                        111,292,414.40
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                      17,223,549.79                         20,396,435.21
    应交税费                            8,064,761.93                         1,170,362.58
    应付利息                          72,950,971.47                         90,151,920.11
    应付股利
    其他应付款                       124,149,096.42                        111,091,507.08
                                                         宜宾天原集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
     应付分保账款
     保险合同准备金
     代理买卖证券款
     代理承销证券款
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债                         2,293,160,000.00                     1,615,480,992.89
     其他流动负债                                       1,107,758.31                         1,603,869.46
流动负债合计                                        8,105,843,319.08                     7,806,180,743.52
非流动负债：
     长期借款                                        291,670,000.00                        491,670,000.00
     应付债券                                        790,092,863.74                        797,324,925.33
     长期应付款                                      377,105,777.78                        216,273,255.53
     专项应付款                                      200,240,000.00                        200,240,000.00
     预计负债
     递延所得税负债                                   93,959,107.06                         93,959,107.06
     其他非流动负债                                   54,579,859.03                         45,004,799.11
非流动负债合计                                      1,807,647,607.61                     1,844,472,087.03
负债合计                                            9,913,490,926.69                     9,650,652,830.55
所有者权益（或股东权益）：
     实收资本（或股本）                              479,771,290.00                        479,771,290.00
     资本公积                                       2,045,570,871.53                     2,045,570,871.53
     减：库存股
     专项储备                                           2,731,808.52                         1,577,352.39
     盈余公积                                        230,957,814.66                        230,957,814.66
     一般风险准备
     未分配利润                                     1,096,653,313.81                     1,199,626,933.64
     外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计                          3,855,685,098.52                     3,957,504,262.22
     少数股东权益                                    402,501,257.74                        409,051,080.77
所有者权益（或股东权益）合计                        4,258,186,356.26                     4,366,555,342.99
负债和所有者权益（或股东权益）总
                                                   14,171,677,282.95                    14,017,208,173.54
计
法定代表人：罗云                   主管会计工作负责人：罗明辉                      会计机构负责人：田英
                                                     宜宾天原集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
编制单位：宜宾天原集团股份有限公司