深圳市海普瑞药业股份有限公司 2014 年半年度报告全文
深圳市海普瑞药业股份有限公司
2014 年半年度报告
2014 年 08 月
深圳市海普瑞药业股份有限公司 2014 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人李锂、主管会计工作负责人孔芸及会计机构负责人(会计主管人
员)孔芸声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本报告中如涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承
诺，请投资者注意投资风险。
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目录
2014 半年度报告 ................................................................................................................................. 2
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5
第二节 公司简介 ................................................................................................................................ 7
第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 9
第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 26
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 36
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 39
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 39
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 40
第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 41
第十节 备查文件目录 .................................................................................................................... 158
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释义
释义项 指 释义内容
本公司、公司、海普瑞 指 深圳市海普瑞药业股份有限公司
乐仁科技 指 深圳市乐仁科技有限公司，本公司之控股股东
金田土 指 乌鲁木齐金田土股权投资合伙企业（有限合伙），本公司之控股股东
飞来石 指 乌鲁木齐飞来石股权投资有限公司，本公司之控股股东
PLI 指 Prometic Life Sciences Inc.，一家加拿大上市公司
SPL 指 SPL Acquisition Corp.，一家主要从事肝素原料药业务的美国企业
美国海普瑞 指 Hepalink USA Inc.，公司全资子公司
Certificate of Suitability to Monograph of European Pharmacopoeia，欧洲
CEP 证书 指
药政当局签发的适用性文件，药品获准进入欧洲市场的许可证书
GMP 指 Good Manufacturing Practice，药品生产质量管理规范
Active Pharmaceutical Ingredients，即药物活性成份、具有药理活性可
原料药 指
用于药品生产的化学物质
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
SFDA 指 国家食品药品监督管理总局
报告期 指 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
元 指 人民币元
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第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 海普瑞 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 深圳市海普瑞药业股份有限公司
公司的中文简称（如有） 海普瑞
公司的外文名称（如有） SHENZHEN HEPALINK PHARMACEUTICAL CO.,LTD.
公司的外文名称缩写（如有）HEPALINK
公司的法定代表人 李锂
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 步海华 白琼
深圳市南山区高新区中区高新中一道 19 深圳市南山区高新区中区高新中一道 19
联系地址
号 号
电话 0755-26980311 0755-26980311
传真 0755-86142889 0755-86142889
电子信箱 stock@hepalink.com stock@hepalink.com
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2013 年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具
体可参见 2013 年年报。
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3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参
见 2013 年年报。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 911,141,605.10 946,850,272.97 -3.77%
归属于上市公司股东的净利润（元） 110,030,490.76 250,265,652.09 -56.03%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
108,050,935.35 249,582,363.16 -56.71%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 198,423,177.09 144,137,100.02 37.66%
基本每股收益（元/股） 0.14 0.31 -54.84%
稀释每股收益（元/股） 0.14 0.31 -54.84%
加权平均净资产收益率 1.37% 3.12% -1.75%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 9,534,128,056.12 8,271,379,204.50 15.27%
归属于上市公司股东的净资产（元） 7,888,088,889.03 7,986,056,392.22 -1.23%
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
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项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -51,311.92
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,934,822.72
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
505,651.45
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -56,541.84
减：所得税影响额 250,632.65
少数股东权益影响额（税后） 102,432.35
合计 1,979,555.41 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
2014年上半年，公司根据做强做大肝素主业的战略部署，完成对SPL的股权收购，肝素钠原料药生产
和供应能力进一步提高，跨国经营迈出实质性步伐，在全球肝素行业的位置和综合竞争优势得到进一步加
强；但由于母公司肝素钠原料药销售价格和销售量下降，营业收入小幅下降，同时收购SPL带来的管理费
用和财务费用增加，导致营业利润和归属于上市公司股东的净利润出现较大幅度的下降。
二、主营业务分析
概述
报告期内，公司实现营业收入91,114.16万元，同比减少3.77%；营业成本69,304.61万元，同比增长
3.72%；期间费用合计 8,274.38万元，比上年同期增加11,146.60万元；研发投入5,049.75万元，同比增
加159.46%；现金及现金等价物净增加额-93,141.67万元，较上年同期减少27,862.92万元。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
营业收入 911,141,605.10 946,850,272.97 -3.77%
营业成本 693,046,073.87 668,164,363.20 3.72%
销售费用 4,318,755.04 3,947,558.22 9.40%
报告期收购 SPL 的并购费用增加以及将
管理费用 166,717,104.02 78,524,248.44 112.31%
SPL 的管理费用纳入合并范围所致。
财务费用 -88,292,012.30 -111,193,954.25 -20.60%
所得税费用 39,617,421.44 48,266,449.85 -17.92%
研发投入 50,497,490.16 19,462,838.24 159.46% 主要系报告期内原材料投入增加所致。
经营活动产生的现金流 主要系报告期内购买原材料支付的现金减
198,423,177.09 144,137,100.02 37.66%
量净额 少所致。
投资活动产生的现金流 主要系报告内支付购买 SPL 股权的现金所
-1,401,007,564.36 -270,640,259.65 -417.66%
量净额 致。
筹资活动产生的现金流
277,325,236.60 -526,216,709.74 152.70% 主要系报告期内银行借款增加所致。
量净额
现金及现金等价物净增 主要系报告期内支付购买 SPL 股权的现金
-931,416,749.77 -652,787,538.85 -42.68%
加额 所致。
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
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√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司完成对SPL的收购。自2014年4月开始，SPL纳入到公司的合并报表范围。SPL主营业务
为肝素原料药的研发、生产与销售。2014年4月至6月，SPL实现营业利润9,529,239.51美元。
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况
□ 适用 √ 不适用
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。
公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况
1、肝素全产业链建设
（1）肝素原料药业务。公司积极开展募投扩产项目所建设的生产线的设备磨合、人员培训及其他相
关工作，肝素原料药实际产量逐步提高，第二季度产量比第一季度产量明显增加；完成收购SPL的股权交
割，增强了公司在全球肝素原料药行业的竞争力。
（2）上游肝素粗品业务。成都深瑞畜产品有限公司结合国外同行的技术进行生产和污水处理工艺试
验和改进，正在进行环保等验收；山东瑞盛生物技术有限公司污水处理土建工程基本完成，污水处理设备
及安装工程正在进行招投标，完成了防雷等项目验收，环保等验收正在准备或进行中。
（3）下游肝素制剂业务。成都市海通药业有限公司积极开展以肝素钠注射液为主导品种的生产经营
业务，已实现扭亏为盈；现正参加或准备参加湖南、安徽等地的药品招标。此外，甲硫氨酸维B1注射液和
维生素B1已经在成都军区招标中中标，正在等待中标公示。
2、研发系统
报告期内，公司实施各类研发项目十多项，完成研发项目三项，各完成项目基本达到预期目标；新申
请发明专利三项，获得授权发明专利一项。
报告期内，控股子公司深圳君圣泰生物技术有限公司一项国际PCT发明专利和六项中国发明专利的申
请正在审核中，其中中国专利均已通过初审；同时，该公司积极引进国际高端研发管理人才，增加研发资
金投入，各项研发工作按计划有序推进。
3、市场拓展
报告期内，公司接待传统客户来访十多次，其中包括四次客户的常规GMP审计，各次审计结果良好；
与部分传统客户对未来供货达成共识。积极开拓新兴市场，在巴西市场的注册资料已提交巴西药政管理当
局。
4、内部管理
（1）开展公司组织建设升级改造活动，打造集团化运作的各功能平台和其他组织单元的行政机构；
结合公司开发项目的运行驱动，搭建并推广项目管理体系及项目管理工具，制定并实施各类开发项目的管
理规则与流程。
（2）按计划完成信息化服务及运维标准体系的建立；开展项目管理流程的梳理及项目管理理念和方
法的培训，同步进行项目管理平台的优化；配合公司组织结构升级，完成信息化系统的调整及对应流程的
实现。
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三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
医药制造 910,890,192.79 692,946,179.65 23.93% -3.80% 3.71% -5.50%
分产品
FDA 及 CEP 级
487,761,143.14 393,292,368.82 19.37% 193.73% 233.64% -9.64%
肝素钠原料药
普通级肝素钠
361,925,111.26 248,522,382.54 31.33% -53.09% -53.60% 0.76%
原料药
肝素粗品 34,407,186.66 28,083,159.04 18.38%
胰酶 6,563,242.74 9,705,981.51 -47.88%
肝素钠制剂 13,317,648.26 8,702,978.50 34.65% 1,228.22% 684.95% 45.23%
其他 6,915,860.73 4,639,309.24 32.92% -16.70% -65.68% 95.73%
分地区
国外 769,751,632.97 564,554,096.30 26.66% -6.00% 1.51% -5.42%
国内 141,138,559.82 128,392,083.35 9.03% 10.30% 14.62% -3.43%
四、核心竞争力分析
报告期内，核心竞争力没有发生重大变化，具体可参见2013年年报。
五、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
√ 适用 □ 不适用
对外投资情况
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度
1,381,283,999.13 142,160,000.00 875.16%
被投资公司情况
公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例
深圳市朋和置业投资有限公司 在具有合法土地使用权的地块上从事房 55.00%
地产开发、经营
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Hepalink USA Inc 美国特拉华州法律所允许经营的一切业 100%
务
SPL Acquisition Corp. 从事生产、运输和销售活性药用成分（原 100.00%
料药），包括肝素和胰酶
注： 报告期内海普瑞对美国海普瑞增加投资620,089,910.71元，同时美国海普瑞向银行申请银行借
款，所得资金全部用于美国海普瑞支付收购SPL的收购款。
（2）持有金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有金融企业股权。
（3）证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
最初投 期初持 期初 期末持 期末
期末账面值 报告期损益 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称 资成本 股数量 持股 股数量 持股 股份来源
（元） （元） 科目
（元） （股） 比例 （股） 比例
根据雇主养
22,200,3 老金计划提
基金 BMBQX BMBQX 31,946,846.08 7,735,863.57
51.21 取的养老金
购买
22,200,3
合计 -- -- 31,946,846.08 7,735,863.57 -- --
51.21
证券投资审批董事会公告披露
2014 年 08 月 28 日
日期
证券投资审批股东会公告披露
日期
公司收购的 SPL 于 2004 年 2 月 10 日经其董事会审议后开始启动雇主养老金计划，并于 2005 年 1 月 1
日正式实施。根据《雇员退休收入保障法案》，2014 年 SPL 可用于投资的养老金金额为 555.61 万元人民
币（90.7 万美元，根据 2014 年 6 月 30 日的人民币汇率计算），分五次提取后交由雇主养老金计划进行投
资管理。报告期内，截至 2014 年 6 月 30 日雇主养老金计划累计投资账户余额为 2,421.13 万元人民币
（393.50 万美元，根据 2014 年 6 月 30 日的人民币汇率计算），市场公允价值为 3,194.68 万元（519.22
万美元，根据 2014 年 6 月 30 日的人民币汇率计算）。公司将于 2014 年 9 月 23 日召开 2014 年第三次临
时股东大会审议该事项。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
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2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
本期
计提减
委托 实际 报告期
受托人名 关联 是否关 产品类 报酬确定 值准备 预计
理财 起始日期 终止日期 收回 实际损
称 关系 联交易 型 方式 金额（如 收益
金额 本金 益金额
有）
金额
交通银行
保证收
科技园支 无 否 5,000 2013 年 11 月 25 日 2014 年 01 月 13 日 协议约定 5,000 39.27 39.27
益型
行
中国银行
保证收
深圳市分 无 否 100 2013 年 12 月 27 日 2014 年 03 月 28 日 协议约定 100 1.2 1.2
益型
行
中国银行
保证收
深圳市分 无 否 500 2014 年 01 月 18 日 2014 年 02 月 08 日 协议约定 500 0.62 0.62
益型
行
中国银行
保证收
深圳市分 无 否 500 2014 年 01 月 18 日 2014 年 02 月 18 日 协议约定 500 1.20 1.20
益型
行
中国银行
保证收
深圳市分 无 否 500 2014 年 02 月 24 日 2014 年 03 月 11 日 协议约定 500 0.75 0.75
益型
行
中国银行
保证收
深圳市分 无 否 500 2014 年 03 月 12 日 2014 年 04 月 09 日 协议约定 500 1.23 1.23
益型
行
合计 7,100 -- -- -- 7,100 44.27 44.27
自有资金。2013 年 4 月 10 日，公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使
用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》，同意使用自有闲置资金不超过 30,000 万元
人民币购买低风险保本型银行理财产品，投资期限自董事会审议通过之日起一年内有效。
委托理财资金来源
2014 年 4 月 16 日，公司第二届董事会第三十一次会议审议通过了《关于使用自有闲置
资金购买银行理财产品的议案》，同意使用自有闲置资金不超过 30,000 万元人民币购买
低风险保本型银行理财产品，投资期限自董事会审议通过之日起一年内有效。
逾期未收回的本金和收益累计金
额
涉诉情况（如适用） 不适用
委托理财审批董事会公告披露日
2014 年 04 月 18 日
期（如有)
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委托理财审批股东会公告披露日
期（如有)
（2）衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
期末投资
衍生品投 衍生品投 计提减值 金额占公 报告期实
是否关联 衍生品投 期初投资 期末投资
资操作方 关联关系 资初始投 起始日期 终止日期 准备金额 司报告期 际损益金
