深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 年度报告全文
深圳和而泰智能控制股份有限公司
2013 年度报告
2014-006
2014 年 03 月
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
王鹏 董事 因工作出差在外地 刘建伟
公司负责人刘建伟、主管会计工作负责人罗珊珊及会计机构负责人(会计主
管人员)陈欢琴声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2013 年 12 月 31 日的公
司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3.00 元（含税），送红股 0
股（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股。
本报告中涉及的未来发展陈述，属于计划性事项，不构成对投资者的实质
性承诺，敬请投资者注意投资风险。
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目录
2013 年度报告 ..................................................................................................................................... 1
一、重要提示、目录和释义 ............................................................................................................. 2
二、公司简介...................................................................................................................................... 6
三、会计数据和财务指标摘要 ......................................................................................................... 8
四、董事会报告................................................................................................................................ 10
五、重要事项.................................................................................................................................... 32
六、股份变动及股东情况 ............................................................................................................... 40
七、董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............................................................................... 46
八、公司治理.................................................................................................................................... 54
九、内部控制.................................................................................................................................... 62
十、财务报告.................................................................................................................................... 64
十一、备查文件目录 ................................................................................................................... 140
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释义
释义项 指 释义内容
本公司、公司、和而泰、母公司 指 深圳和而泰智能控制股份有限公司
南海和而泰 指 佛山市南海和而泰智能控制有限公司，公司全资子公司
和而泰照明 指 深圳和而泰照明科技有限公司，公司全资子公司
和而泰投资 指 深圳市和而泰前海投资有限公司，公司全资子公司
和而泰国际 指 和而泰智能控制国际有限公司，公司全资子公司
裕隆亚洲 指 裕隆亚洲有限公司，和而泰国际的全资子公司
顺德和而泰 指 佛山市顺德区和而泰电子科技有限公司，公司控股子公司
杭州和而泰 指 杭州和而泰智能控制技术有限公司，公司控股子公司
滨江分公司 指 杭州和而泰智能控制技术有限公司滨江分公司
汇思科 指 深圳市汇思科电子科技有限公司，公司参股公司
和而泰生产厂 指 深圳市和而泰智能控制股份有限公司生产厂，公司分公司
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），原国富浩华会计师事务所（特
会计师事务所 指
殊普通合伙）
深圳力合创业投资有限公司，其前身为深圳清华力合创业投资有限公
司（简称“清华力合”），清华力合的前身为深圳市清华创业投资有限
力合创投 指
公司（简称“清华创业”），清华创业的前身为深圳市清华科技开发有
限公司（简称“清华科技”）
达晨创业 指 深圳市达晨创业投资有限公司
国创恒科技 指 深圳国创恒科技发展有限公司
乌鲁木齐和谐安泰股权投资合伙企业（有限合伙），其前身为深圳市
和谐安泰 指
和谐安泰投资咨询有限公司
哈工大电子 指 深圳市哈工大交通电子技术有限公司
创东方 指 深圳市创东方投资有限公司
航天科技研究院 指 深圳航天科技创新研究院，其前身为深圳国际技术创新研究院
ERP 指 Enterprise Resource Planning（企业资源计划系统）
PDM 指 Product Data Management（产品数据管理）
AI 指 Auto-Insertion（自动插装），对应的设备为自动插件机
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重大风险提示
公司不存在在生产经营状况、财务状况和持续盈利能力方面有严重不利影
响的风险因素。对于公司经营中的相关风险分析，详见本报告“第四节 董事会
报告，之七‘公司未来发展展望’：公司可能面对的风险及应对措施”部分。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 和而泰 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 深圳和而泰智能控制股份有限公司
公司的中文简称 和而泰
公司的外文名称（如有） Shenzhen H&T Intelligent Control Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写（如有）H&T INTELLIGENT
公司的法定代表人 刘建伟
注册地址 深圳市南山区高新南区科技南十路 6 号深圳航天科技创新研究院大厦 D 座 10 楼
注册地址的邮政编码 518057
办公地址 深圳市南山区高新南区科技南十路 6 号深圳航天科技创新研究院大厦 D 座 10 楼
办公地址的邮政编码 518057
公司网址 http://www.szhittech.com
电子信箱 het@szhittech.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 罗珊珊
深圳市南山区高新南区科技南十路 6 号
联系地址
深圳航天科技创新研究院大厦 D 座 10 楼
电话 0755-26727721
传真 0755-26727137
电子信箱 het@szhittech.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》、《中国证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会秘书办公室
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四、注册变更情况
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
深圳市市场监督管
首次注册 2000 年 01 月 12 日 440301103031787 440301715263680 71526368-0
理局
深圳市市场监督管
报告期末注册 2013 年 09 月 12 日 440301103031787 440301715263680 71526368-0
理局
公司上市以来主营业务的变化情况（如
无变更
有）
历次控股股东的变更情况（如有） 无变更
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼
签字会计师姓名 邓国强、李泽浩
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间
深圳市红岭中路 1102 号国信 2010 年 5 月 11 日至 2012 年 12 月
国信证券股份有限公司 范金华、信蓓
证券大厦 16-26 层 31 日，募集资金暂未使用完毕。
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2013 年 2012 年 本年比上年增减(%) 2011 年
营业收入（元） 750,644,132.95 561,515,630.81 33.68% 500,678,638.74
归属于上市公司股东的净利润
35,174,945.25 26,226,222.73 34.12% 23,285,386.75
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
34,265,873.75 20,765,260.45 65.02% 19,124,916.58
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
26,596,429.22 26,548,714.36 0.18% 11,788,332.18
（元）
基本每股收益（元/股） 0.35 0.26 34.62% 0.23
稀释每股收益（元/股） 0.35 0.26 34.62% 0.23
加权平均净资产收益率（%） 4.59% 3.48% 1.11% 3.12%
本年末比上年末增
2013 年末 2012 年末 2011 年末
减(%)
总资产（元） 1,037,796,465.84 942,204,327.15 10.15% 917,347,546.08
归属于上市公司股东的净资产
767,094,589.81 760,067,502.89 0.92% 748,842,526.66
（元）
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 35,174,945.25 26,226,222.73 767,094,589.81 760,067,502.89
按国际会计准则调整的项目及金额
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2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 35,174,945.25 26,226,222.73 767,094,589.81 760,067,502.89
按境外会计准则调整的项目及金额
三、非经常性损益项目及金额
单位：元
项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
29,553.68 -460,713.65 208,231.91
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 534,520.00 6,719,990.00 3,615,584.00
受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 488,027.18 217,943.15 1,195,406.67
减：所得税影响额 150,320.84 978,757.21 790,455.73
少数股东权益影响额（税后） -7,291.48 37,500.01 68,296.68
合计 909,071.50 5,460,962.28 4,160,470.17 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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第四节 董事会报告
一、概述
报告期内，全球经济形势较2012年有所好转，但欧美地区主要国家经济体复苏的步伐依旧缓慢；同时
国内经济面临着产业升级换代的局面，由此引发劳动力成本、物价和原材料价格持续上涨，人民币汇率波
动等一系列因素给国内的电子制造业带来了一定的压力。
为提高公司的核心竞争力和综合实力，公司从上到下积极寻求对策，采取各项行之有效的办法应对国
内外错综复杂的局面；公司董事会积极贯彻股东大会的各项决议，认真履行职责，全体董事恪尽职守、勤
勉尽责。报告期内，经营管理层始终围绕本公司的基本发展策略开展工作：以智能控制器为核心产业，以
研发能力和技术创新为核心竞争优势，以资本运营为主导扩张模式，以优秀的国际化运营平台为经营保障
的四大战略方向。具体采取措施如下：第一，通过加大研发投入和知识产权建设，推动新产品开发和新技
术转化，夯实公司在行业内的技术竞争优势；第二，通过优化生产工艺和客户结构、提升产品品质和对客
户的技术服务能力，扩大公司的市场占有率；第三，通过整合供应链和加强内部控制建设，降低各项费用，
从而提高产品的毛利率水平。2013年，公司在伊莱克斯、惠而浦、SIT、GE、BSH、TTI等重大客户审核方
面均取得较好的成绩，与国际大客户的合作更加深入。其中，在伊莱克斯的全球供应商评选中获得A类供
应商资格，是国内唯一获得此资质的企业，且公司通过了BSH的ODM体系审核。这些成绩，将会为公司未来
的发展奠定更加坚实的基础。
报告期内，公司的主营业务收入和净利润均实现双增长。2013年，公司实现营业收入75,064.41 万
元，较上年同期增长33.68%，其中主营业务收入为 74,838.59万元，较上年同期增长33.82% ；实现营业
利润4,194.42万元，较上年同期增长69.32%；实现利润总额 4,299.63万元，较上年同期增长37.59%；归
属于上市公司股东的净利润3,517.49万元，较上年同期增长34.12%。
二、主营业务分析
1、概述
报告期内，国内家电及配套行业的市场略有增长，伴随着全球经济的复苏和全球家电制造行业向中国
转移，全球市场对智能控制器的需求日趋旺盛，公司将会努力抓住市场机遇，使业绩更上新台阶。
截止2013年12月31日，公司在自身核心竞争能力和基础管理水平方面得到了极大的提升，与客户合作
的深度和广度拓展方面开展了大量的工作，经公司全体员工共同努力，产品整体销售毛利率略有上升，公
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司实现营业收入75,064.41万元，同比增长33.68%；营业成本 60,379.51万元，同比增长30.82% ；期间
费用9,920.30万元，同比增长40.79%；经营活动产生的现金流量净额 2,659.64万元，同比增长0.18%。
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
（一）经营计划的进展情况
1、 业绩提升：业绩增长为公司2013年度重要工作任务之一，通过贯彻实施市场战略、强化客户拓展、
提升市场占有率等方面，确保营业收入实现了预期目标；通过降低采购成本、制造成本和人力成本，提高
产品品质等方式，实现了营业利润的较大幅度的增长。
2、管理体系的完善：第一，通过优化质量和业务流程、加强信息化建设改善公司的基础管理水平；
第二，通过加强客户及销售过程管理、项目管理、订单管理、供应链管理等方面提升运营能力，为实现经
营业绩目标提供了基础保障；第三、公司通过加强内部控制制度建设和改善公司治理结构，强化内审机制，
完善了内部管理控制体系，实现了控制公司经营风险的目的。
3、核心竞争力：智能控制器属于技术密集型产业，优秀的技术创新能力和设计能力是在激烈的市场
竞争中获胜的关键。公司内部建立了研发管理体系，通过研发及项目管理流程优化，强化研发队伍的管理
和工作效率的提升。公司重视研发人员与研发财务资源的投入，2013年，公司研发投入总额为4,796.52万
元，较上年度增长3.19%。
截止2013年12月31日，公司及下属子公司累计申请专利498件，其中申请发明专利220件、实用新型214
件、外观设计40件、美国发明11件、英国发明1件、PCT12件。
4、积极推动战略投资和扩张：公司为实现资本驱动下的战略扩张，大力推进投资并购。公司于2013
年上半年投资收购了深圳市汇思科科技有限公司20%的股权 。同时，公司密切关注与智能家居行业相关领
域的动态，关注产业发展状况与行业模式，加速完成资本驱动下的战略布局与战略扩张，实现进入新市场、
新客户群、新技术或新产品线的目的。
（二）业绩预计情况
公司已披露的2013年度财务预算表明：公司预计2013年度合并财务营业收入及归属于母公司所有者的
净利润增长幅度为：10%-40%之间。公司在2013年第三季度报告中对2013年度经营业绩的预计归属于上市
公司股东的净利润变动幅度在10%-40%之间。
截止2013年12月31日，公司实现营业收入为75,064.41 万元，较上年同期增长33.68% 。归属于上市
公司股东的净利润为3,517.49万元，较上年同期增长34.12%，实现了经营业绩在预测范围内幅度变动。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
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2、收入
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%）
销售量 30,812,724 23,179,611 32.93%
智能控制电子行业 生产量 31,409,166 24,067,473 30.5%
库存量 2,053,660 1,457,218 40.93%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
2013 年销售量和生产量同比增长分别为32.93%和30.50%，主要原因是随着公司新工业园建设完毕并
投入使用后，生产产能从整体上得到了释放；新产品、新技术的不断研发投产，加大市场开拓力度，使客
户订单有了增加，市场份额得到了提高；与核心客户合作的持续深入以及新客户的拓展，形成销售量的增
长。
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 417,838,191.16
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 55.66%
公司前 5 大客户资料
√ 适用 □ 不适用
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例（%）
1 第一名 188,837,795.09 25.16%
2 第二名 72,382,838.13 9.64%
3 第三名 63,188,979.89 8.42%
4 第四名 63,067,040.85 8.4%
5 第五名 30,361,537.20 4.04%
合计 —— 417,838,191.16 55.66%
3、成本
行业分类
单位：元
行业分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减(%)
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占营业成本比重 占营业成本比重
金额 金额
（%） （%）
智能控制电子行
主营业务成本 603,086,157.00 99.88% 460,640,287.13 99.8% 0.08%
业
产品分类
单位：元
2013 年 2012 年
产品分类 项目 占营业成本比重 占营业成本比重 同比增减(%)
金额 金额
（%） （%）
家用电器智能控
主营业务成本 437,988,508.75 72.54% 297,447,481.98 64.44% 8.1%
制器
健康与护理产品
主营业务成本 11,988,199.34 1.99% 19,965,808.58 4.33% -2.34%
智能控制器
电动工具智能控
主营业务成本 92,773,078.79 15.36% 59,053,294.63 12.79% 2.57%
制器
智能建筑与家居
主营业务成本 27,691,624.03 4.59% 49,372,594.31 10.7% -6.11%
控制器
汽车电子智能控
主营业务成本 13,559,104.38 2.25% 17,512,679.24 3.79% -1.54%
制器
其他类智能控制
主营业务成本 2,902,773.67 0.48% 5,133,436.53 1.11% -0.63%
器
LED 应用产品 主营业务成本 16,182,868.04 2.68% 12,154,991.86 2.63% 0.05%
说明
2013 年公司的主营业务成本占营业成本比重同比上年同期未发生较大变化。2013年在人工成本增加，
部分材料成本上升较快的大环境下，2013年的产值同比有较大幅度增加，使得生产规模效应提到了体现。
公司通过对客户和产品结构调整，加强对原材料价格管控、进行了产品工艺优化等措施，使得产品毛利率
略有上升，2013 年产品毛利率上升1.79%。2014年公司将继续强化上述措施，保持并提高公司的盈利水平。
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 65,791,543.01
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 11.87%
公司前 5 名供应商资料
√ 适用 □ 不适用
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例（%）
1 第一名 18,010,518.76 3.25%
2 第二名 14,988,199.36 2.7%
3 第三名 15,800,209.38 2.85%
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 年度报告全文
4 第四名 9,466,433.37 1.71%
5 第五名 7,526,182.14 1.36%
合计 —— 65,791,543.01 11.87%
4、费用
项目 2013年度 2012年度 同比增减（元） 同比增减（%）
销售费用 25,198,461.81 20,029,472.89 5,168,988.92 25.81%
管理费用 72,044,442.63 56,057,340.16 15,987,102.47 28.52%
财务费用 1,960,056.18 -5,623,141.66 7,583,197.84 134.86%
所得税费用 6,661,327.31
