深圳和而泰智能控制股份有限公司2014年第三季度报告全文

                深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
深圳和而泰智能控制股份有限公司
      2014 年第三季度报告
             2014-59
         2014 年 10 月
                                              深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人刘建伟、主管会计工作负责人罗珊珊及会计机构负责人(会计主管人员)陈欢琴声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                              第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末                本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 1,072,919,683.60               1,037,796,465.84                           3.38%
归属于上市公司股东的净资产
                                              774,716,115.79                     767,094,589.81                        0.99%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                                年初至报告期末比上
                                    本报告期                                       年初至报告期末
                                                                 增减                                        年同期增减
营业收入（元）                      239,643,478.78                      20.24%          631,812,308.92                15.63%
归属于上市公司股东的净利润
                                     16,261,134.76                      36.01%           37,640,587.64                34.53%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                     15,850,574.55                      40.74%           36,934,071.74                34.26%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                        --                       -769,942.18               -103.38%
（元）
基本每股收益（元/股）                            0.11                   37.50%                     0.25               31.58%
稀释每股收益（元/股）                            0.11                   37.50%                     0.25               31.58%
加权平均净资产收益率                           2.14%                    0.56%                     4.89%                1.23%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位：元
                           项目                                   年初至报告期期末金额                       说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                             -160,164.02
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                    63,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                              1,008,252.41
减：所得税影响额                                                                   154,880.60
       少数股东权益影响额（税后）                                                   49,691.89
合计                                                                               706,515.90                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
                                                       深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                          单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                     10,877
                                          前 10 名普通股股东持股情况
                                                                  持有有限售条件         质押或冻结情况
     股东名称           股东性质     持股比例      持股数量
                                                                    的股份数量       股份状态          数量
刘建伟              境内自然人            25.12%     37,695,000        28,271,250 质押                 24,367,700
深圳力合创业投
                    国有法人               7.72%     11,581,929
资有限公司
深圳国创恒科技
                    境内非国有法人         6.30%      9,450,000
发展有限公司
新华人寿保险股
份有限公司－传
                    其他                   3.84%      5,768,601
统－普通保险产
品-018L-CT001 深
乌鲁木齐和谐安
泰股权投资合伙      境内非国有法人         2.81%      4,214,800
企业（有限合伙）
赖欣                境内自然人             2.31%      3,463,500
银丰证券投资基
                    其他                   1.90%      2,849,917
金
深圳市达晨创业
                    境内非国有法人         1.88%      2,819,603
投资有限公司
中国工商银行－
银河银泰理财分      其他                   1.43%      2,152,415
红证券投资基金
陈宇                境内自然人             0.75%      1,125,000          843,750
                                     前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                            股份种类
             股东名称                    持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                     股份种类          数量
深圳力合创业投资有限公司                                               11,581,929 人民币普通股         11,581,929
深圳国创恒科技发展有限公司                                              9,450,000 人民币普通股          9,450,000
                                                       深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
刘建伟                                                               9,423,750 人民币普通股         9,423,750
新华人寿保险股份有限公司－传统
                                                                     5,768,601 人民币普通股         5,768,601
－普通保险产品-018L-CT001 深
乌鲁木齐和谐安泰股权投资合伙企
                                                                     4,214,800 人民币普通股         4,214,800
业（有限合伙）
赖欣                                                                 3,463,500 人民币普通股         3,463,500
银丰证券投资基金                                                     2,849,917 人民币普通股         2,849,917
深圳市达晨创业投资有限公司                                           2,819,603 人民币普通股         2,819,603
中国工商银行－银河银泰理财分红
                                                                     2,152,415 人民币普通股         2,152,415
证券投资基金
汪林冰                                                               1,054,356 人民币普通股         1,054,356
                                 （1）、公司股东、副董事长陈宇先生为深圳国创恒科技发展有限公司股东、董事长。
上述股东关联关系或一致行动的说
                                 （2）、除此之外，未知以上其余股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持
明
                                 股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                   第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目变动情况及主要原因说明
    (1)、应收票据期末数较年初数增加2,141.45万元，增长63.84%，主要原因是随着业务量增加，收到银
行承兑汇票增多所致。
    (2)、 预付款项期末数较年初数增加1,103.34万元，增长291.16%，主要原因是公司购买设备款预付增加
所致。
    (3)、长期股权投资期末数较年初数减少1,981.44万元，下降90.83%，主要原因是报告期内出售深圳市
汇思科电子科技有限公司20%股权所致。
    (4)、在建工程期末数较年初数增加30万元，增长84.16%，主要原因是控股子公司佛山市南海和而泰智
能控制有限公司基建工程增加所致。
    (5)、长期待摊费用期末数较年初数增加177.61万元，增长299.51%，主要原因是光明工业园新增办公家
俬及给水工程费用所致。
    (6) 、短期借款期末数较年初数增加308.03万元，增长160.46%，主要原因是控股子公司杭州和而泰智
能控制技术有限公司新增兴业银行深圳高新区支行500万1年期贷款所致。
    (7) 、预收账款期末数较年初数增加504.43万元，增长263.39%，主要原因是公司销售额增加,客户预付
货款增加所致。
    (8)、应交税费期末数较年初数减少445.45万元，下降118.12%，主要原因是加快了出口退税申报进度所
致。
    (9)、其他非流动负债期末数较年初数增加10万元，增长33.33%，主要原因是控股子公司杭州和而泰智
能控制技术有限公司收到杭州市雏鹰计划10万元所致。
    (10)、股本期末数较年初数增加5002.50万元，增长50%，主要原因是2013年利润分配所致。
2、利润表项目变动情况及主要原因说明
    (1)、营业税金及附加本期金额较上年同期增加143.02万元,同比增长69.95%,主要原因是出口退税进度加
快，免抵额增加导致应缴城市维护建设税及教育费附加增加所致。
    (2)、财务费用本期金额较上年同期减少400.26万元，同比下降8,139.06%，主要原因是美元汇率上升，
                                                               深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
造成汇兑损益较上年同期减少所致。
    (3)、 投资收益本期金额较上年同期增加110.9万元，同比增长208.82%，主要原因是投资深圳市汇思科
电子科技有限公司股权形成收益所致。
    (4)、营业外支出本期金额较上年同期减少39.74万元，同比下降54.78%，主要原因是工艺改进，提高材
料利用率提高所致。
    (5)、所得税费用本期金额较上年同期增加369.36万元，同比增长166.02%，主要原因是公司及控股子公
司较上年同期利润总额增长所致。
3、现金流量表项目变动情况及主要原因说明
    (1)、经营活动产生的现金流量净额本期数较上年同期数减少了2,355.26万元，同比下降103.38%，主要
系购买商品、接受劳务支付的现金及支付的各项税费比上年同期增加所致；
    (2)、投资活动产生的现金流量净额本期数较上年同期数增加了3,359.76万元，同比增长86.57%，主要
系保本保收益型理财产品到期及出售深圳市汇思科电子科技有限公司股权所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
    公司于2014年9月25日收到中国证券监督管理委员会《关于核准深圳和而泰智能控制股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2014] 974号），核准公司非公开发行不超过16,016,016股新股。公司董事
会将根据上述核准文件的要求和公司股东大会的有关授权，尽快办理本次非公开发行股票的相关事宜。
             重要事项概述                               披露日期                      临时报告披露网站查询索引
关于非公开发行股票获得中国证监会核
                                         2014 年 09 月 26 日                     巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
准批复的公告
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
         承诺事由                    承诺方                    承诺内容             承诺时间       承诺期限   履行情况
                                                     作为董事和高级管理人员的
                                                  股东分别承诺，在其任职期间，
首次公开发行或再融资时所                                                          2008 年 06 月               严格按照
                            刘建伟                每年转让的股份不超过其所持                      持续进行
作承诺                                                                            25 日                       承诺履行
                                                  有的发行人股份的 25%；离职后
                                                  半年内，不转让其所持有的发行
                    深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
         人股份。
             （1）、本人目前不存在自
         营、与他人共同经营或为他人经
         营与发行人相同、相似业务的情
         形；
             （2）、在本人直接或间接持
         有发行人股份期间，本人将不会
         采取参股、控股、联营、合营、
         合作或者其他任何方式直接或
         间接从事与发行人现在和将来
         业务范围相同、相似或构成实质
         竞争的业务，也不会协助、促使
         或代表任何第三方以任何方式
         直接或间接从事与发行人现在
         和将来业务范围相同、相似或构
         成实质竞争的业务；
            （3）、如因国家政策调整等 2008 年 07 月              严格按照
刘建伟                                                持续进行
         不可抗力原因导致本人或本人      16 日                   承诺履行
         控制的其他企业（如有）所充实
         的业务与发行人构成同业竞争
         时，则本人将在发行人提出异议
         后及时转让或终止上述业务或
         促使本人控制的其他企业及时
         转让或终止上述业务；如发行人
         进一步要求，发行人并享有上述
         业务在同等条件下的有限受让
         权；
            （4）、本人如违反上述承诺，
         则发行人有权根据本承诺函依
         法要求本人履行上述承诺，并赔
         偿因此给发行人造成的全部损
         失；本人因违反上述承诺所取得
         的利益归发行人所有。
             作为董事和高级管理人员
         的股东分别承诺，在其任职期
         间，每年转让的股份不超过其所 2008 年 06 月              严格按照
陈宇                                                  持续进行
         持有的发行人股份的 25%；离职 25 日                      承诺履行
         后半年内，不转让其所持有的发
         行人股份。
             本次非公开发行过程中，公
         司不直接或通过利益相关方向      2014 年 04 月 本次非公开 严格按照
公司
         参与认购的投资者提供财务资      25 日        发行过程中 承诺履行
         助或补偿。
                                                             深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                                     （1）在创和投资的存续期
                                                  内，除向公司的关联方刘建伟、
                                                  创东方及非关联方募集资金外，
                                                  创和投资不会向公司其他董事、
                           刘建伟、深圳市创东
                                                  监事、高级管理人员、持股比例
                           方投资有限公司、深
                                                  超过 5%的股东等其他关联方募
                           圳市创东方和而泰投                                    2014 年 06 月 在创和投资 严格按照
                                                  集资金；
                           资企业（有限合伙）                                    27 日        的存续期内 承诺履行
                                                     （2）在创和投资的存续期
                           （“创和投资”）共同
                                                  内，创和投资在任何时点的股东
                           承诺
                                                  数量均不会超过 10 名；
                                                     （3）在创和投资的存续期
                                                  内，创和投资的参与方之间均不
                                                  存在分级或其他结构化安排。
                                                      在创和投资的存续期内，不
                           深圳力合创业投资有                                    2014 年 06 月 在创和投资 严格按照
                                                  会通过任何方式直接或间接认
                           限公司                                                27 日        的存续期内 承诺履行
                                                  购创和投资的权益份额。
                                                     在创和投资的存续期内，不
                           深圳国创恒科技发展                                    2014 年 06 月 在创和投资 严格按照
                                                  会通过任何方式直接或间接认
                           有限公司                                              27 日        的存续期内 承诺履行
                                                  购创和投资的权益份额。
其他对公司中小股东所作承
                           无
诺
承诺是否及时履行           是
未完成履行的具体原因及下
                           不适用
一步计划（如有）
四、对 2014 年度经营业绩的预计
2014 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                       20.00%     至                         50.00%
度
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                                      4,220.99    至                        5,276.24
间（万元）
2013 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                                 3,517.49
业绩变动的原因说明                           公司通过加大市场开发和业务拓展及管控成本，业绩保持稳定增长。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
                                     深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
                                                     深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                           第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳和而泰智能控制股份有限公司
                                                                                                    单位：元
                 项目                          期末余额                            期初余额
流动资产：
    货币资金                                              167,868,593.02                      211,129,311.93
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据                                               54,959,151.52                       33,544,658.01
    应收账款                                              290,001,942.79                      259,845,835.48
    预付款项                                               14,822,921.39                        3,789,474.28
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                 169,500.91                          167,575.50
    应收股利
    其他应收款                                              8,161,289.69                        6,778,245.93
    买入返售金融资产
    存货                                                  173,120,759.19                      143,825,168.45
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                           27,317,604.26                       23,275,312.67
流动资产合计                                              736,421,762.77                      682,355,582.25
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
                                   深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    长期应收款
    长期股权投资                       2,000,000.00                         21,814,400.67
    投资性房地产
    固定资产                         236,105,489.75                        240,441,807.22
    在建工程                             656,465.00                           356,465.00
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                          73,239,394.85                         73,863,800.53
    开发支出                          19,063,568.02                         15,773,915.48
    商誉
    长期待摊费用                       2,369,053.58                           592,987.35
    递延所得税资产                     3,063,949.63                          2,597,507.34
    其他非流动资产
非流动资产合计                       336,497,920.83                        355,440,883.59
资产总计                            1,072,919,683.60                     1,037,796,465.84
流动负债：
    短期借款                           5,000,000.00                          1,919,701.28
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    应付票据                          71,369,898.39                         63,060,184.25
    应付账款                         189,079,137.35                        174,902,307.45
    预收款项                           6,959,382.61                          1,915,123.35
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                      11,720,460.91                         10,277,803.96
    应交税费                            -683,391.50                          3,771,123.69
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                         4,905,255.90                          6,334,355.42
                                                 深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
     应付分保账款
     保险合同准备金
     代理买卖证券款
     代理承销证券款
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债
     其他流动负债
流动负债合计                                       288,350,743.66                        262,180,599.40
非流动负债：
     长期借款
     应付债券
     长期应付款
     专项应付款
     预计负债
     递延所得税负债
     其他非流动负债                                    400,000.00                           300,000.00
非流动负债合计                                         400,000.00                           300,000.00
负债合计                                           288,750,743.66                        262,480,599.40
所有者权益（或股东权益）：
     实收资本（或股本）                            150,075,000.00                        100,050,000.00
     资本公积                                      463,651,366.39                        513,676,366.39
     减：库存股
     专项储备
     其他综合收益
     盈余公积                                       22,519,545.41                         22,519,545.41
     一般风险准备
     未分配利润                                    138,940,723.28                        131,315,135.64
     外币报表折算差额                                 -470,519.29                           -466,457.63
归属于母公司所有者权益合计                         774,716,115.79                        767,094,589.81
     少数股东权益                                    9,452,824.15                          8,221,276.63
所有者权益（或股东权益）合计                       784,168,939.94                        775,315,866.44
负债和所有者权益（或股东权益）总
                                                  1,072,919,683.60                     1,037,796,465.84
计
法定代表人：        刘建伟         主管会计工作负责人：罗珊珊                 会计机构负责人：陈欢琴
                                                 深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
编制单位：深圳和而泰智能控制股份有限公司
                                                                                                单位：元
                 项目                      期末余额                            期初余额
流动资产：
    货币资金                                          153,617,847.40                      194,103,569.40
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据                                           37,466,660.24                       28,022,230.33
    应收账款                                          278,209,985.36                      250,195,859.29
    预付款项                                           13,169,025.85                        3,074,639.75
    应收利息                                             169,500.91                          167,575.50
    应收股利
    其他应