深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文
深圳和而泰智能控制股份有限公司
2014 年年度报告
2015-020
2015 年 03 月
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014 年年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2014 年 12 月 31 日的公
司总股本 166,091,016 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含
税），送红股 0 股（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股。
公司负责人刘建伟、主管会计工作负责人罗珊珊及会计机构负责人(会计主
管人员)陈欢琴声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本报告中如有涉及未来的计划，业绩预测等方面的内容，均不构成本公司
对任何投资者的承诺，投资者应对此保持足够的风险意识，并且应当理解计划、
预测与承诺之间的差异，敬请广大的投资者注意投资风险。
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目 录
2014 年度报告 ..................................................................................................................................... 2
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 6
第二节 公司简介 ................................................................................................................................ 6
第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 8
第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 10
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 37
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 46
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 52
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 53
第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 61
第十节 内部控制 .............................................................................................................................. 69
第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 71
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 173
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释义
释义项 指 释义内容
本公司、公司、和而泰、母公司 指 深圳和而泰智能控制股份有限公司
南海和而泰 指 佛山市南海和而泰智能控制有限公司，公司全资子公司
和而泰照明 指 深圳和而泰照明科技有限公司，公司全资子公司
和而泰国际 指 和而泰智能控制国际有限公司，公司全资子公司
顺德和而泰 指 佛山市顺德区和而泰电子科技有限公司，公司控股子公司
杭州和而泰 指 杭州和而泰智能控制技术有限公司，公司控股子公司
深圳和而泰家居在线网络科技有限公司 指 公司全资子公司
深圳和而泰数据资源与云技术有限公司 指 公司全资子公司
深圳云栖小溪科技有限公司 指 公司全资子公司
深圳和而泰智能家居科技有限公司 指 公司全资子公司
公司以非公开发行股票的方式，向特定对象发行 1,601.6016 万股股票
非公开发行股票、非公开发行 指
之行为
创和投资、一致行动人 指 深圳市创东方和而泰投资企业（有限合伙）
瑞华、会计师 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
金杜、律师 指 北京市金杜律师事务所
保荐机构、国信证券 指 国信证券股份有限公司
深交所、交易所 指 深圳证券交易所
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
喜临门 指 喜临门家具股份有限公司
劲嘉 指 深圳劲嘉彩印集团股份有限公司
元 指 人民币元，特别注明的除外
报告期 指 2014 年 1 月 1 日-2014 年 12 月 31 日
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重大风险提示
公司不存在在生产经营状况、财务状况和持续盈利能力方面有严重不利影
响的风险因素。对于公司经营中的相关风险分析，详见本报告“第四节 董事会
报告，之八‘公司未来发展的展望’：公司可能面对的风险及应对措施”部分。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 和而泰 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 深圳和而泰智能控制股份有限公司
公司的中文简称 和而泰
公司的外文名称（如有） Shenzhen H&T Intelligent Control Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写（如有）H&T INTELLIGENT
公司的法定代表人 刘建伟
注册地址 深圳市南山区高新南区科技南十路 6 号深圳航天科技创新研究院大厦 D 座 10 楼 1010-1011
注册地址的邮政编码 518057
办公地址 深圳市南山区高新南区科技南十路 6 号深圳航天科技创新研究院大厦 D 座 10 楼 1010-1011
办公地址的邮政编码 518057
公司网址 http://www.szhittech.com
电子信箱 het@szhittech.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 罗珊珊 李玉
深圳市南山区高新南区科技南十路 6 号 深圳市南山区高新南区科技南十路 6 号
联系地址 深圳航天科技创新研究院大厦 D 座 10 楼 深圳航天科技创新研究院大厦 D 座 10 楼
1010-1011 1010-1011
电话 0755-26727721 0755-26727721
传真 0755-26727137 0755-26727137
电子信箱 het@szhittech.com het@szhittech.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会秘书办公室
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四、注册变更情况
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
深圳市市场监督管
首次注册 2000 年 01 月 12 日 440301103031787 440301715263680 71526368-0
理局
深圳市市场监督管
报告期末注册 2014 年 12 月 08 日 440301103031787 440301715263680 71526368-0
理局
公司上市以来主营业务的变化情况（如
无变更
有）
历次控股股东的变更情况（如有） 无变更
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼
签字会计师姓名 邓国强、李泽浩
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间
深圳市红岭中路 1102 号国信 2014 年 11 月 6 日至 2015 年 12
国信证券股份有限公司 信蓓、赵东平
证券大厦 16-26 层 月 31 日
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2014 年 2013 年 本年比上年增减 2012 年
营业收入（元） 868,030,520.30 750,644,132.95 15.64% 561,515,630.81
归属于上市公司股东的净利润
45,053,892.48 35,174,945.25 28.09% 26,226,222.73
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
41,333,290.65 34,265,873.75 20.63% 20,765,260.45
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
47,618,312.39 26,596,429.22 79.04% 26,548,714.36
（元）
基本每股收益（元/股） 0.29 0.23 26.09% 0.17
稀释每股收益（元/股） 0.29 0.23 26.09% 0.17
加权平均净资产收益率 5.67% 4.59% 1.08% 3.48%
2014 年末 2013 年末 本年末比上年末增减 2012 年末
总资产（元） 1,264,317,392.83 1,037,796,465.84 21.83% 942,204,327.15
归属于上市公司股东的净资产
932,232,960.89 767,094,589.81 21.53% 760,067,502.89
（元）
二、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减 固定资产处置损失 652,650.62 29,553.68 -460,713.65
值准备的冲销部分） 股权处置收益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 1,122,000.00 534,520.00 6,719,990.00 政府补助
受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 784,271.24 理财产品收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,872,798.39 488,027.18 217,943.15
减：所得税影响额 684,215.38 150,320.84 978,757.21
少数股东权益影响额（税后） 26,903.04 -7,291.48 37,500.01
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合计 3,720,601.83 909,071.50 5,460,962.28 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
2014年，全球整体经济形势和经济格局错综复杂，欧美地区主要国家与经济体仍然处于缓慢的复苏过
程中；国内经济始终面临增速放缓的压力，调整与转型成为主旋律，产业升级的步伐加快。国内外宏观经
济格局与态势，给电子产业与智能控制器产业的经营与发展带来了宏观的压力、挑战和不确定性。
2014年，公司服务的主要产业集群也在深度变革与调整之中。一方面，全球最著名的家电企业同时也
是公司最主要客户的伊莱克斯、惠而浦，都在进行深度产业布局调整和产业整合之中，这两个公司都在年
内做出了制造资源的重新布局，同时也都在年内做出了非常重大的并购和产业整合，其中，伊莱克斯收购
了GE家电产品线，而惠而浦收购了三洋和意黛喜。另一方面，这些全球著名企业的供应链也都在深度调整
当中，以本公司为代表的来自新兴经济体的专业智能控制器公司，管理日益成熟，快速反应的运营特色日
益彰显，研发、工艺上的专业能力逐步成为其在全球竞争中的核心竞争力，并势必在未来有机会逐步成为
全球最具影响力、市场占有率最高的行业主导力量。
2014年，互联网产业开启了万物互联的新时代，智能家居产业也迎来了爆炸式、颠覆式发展的百年一
遇的历史机遇，互联网产业与实体产业将自此逐步实现融合，人、物、环境也将自此实现各种形态的深度
连接。全球互联网巨头、软件巨头、集成电路巨头，以及国内相关产业中的各种主体力量都在积极应对这
场变革带来的巨大发展机遇。
在上述宏观背景下，报告期内，公司一方面专注主业发展，加快全球市场布局和市场拓展，努力强化
核心竞争力，进一步夯实基础运营管理体系，为未来在智能控制器主业上取得更大成就甚至成为全球最顶
级智能控制器专业厂商，而谋篇布局，真抓实干，在研发、销售、中试、工艺、测试、质量管控、项目管
理等各个环节都作出了新的布局和安排，做了大量扎实务实的工作。
另一方面，审时度势，公司董事会与管理团队充分相信，公司正处在智能家居产业革命的风暴中心。
在智能家居整体云加端的产业链条当中，公司每年数以千万计的围绕家庭生活场景的智能控制器正是智能
家居的核心数字端口，公司已经积累起来的强大的电子产业链研发、制造基础优势，将成为公司在智能家
居产业发展的核心基础，而公司在家庭智能控制器领域完整的产品线布局、多年耕耘的市场与客户优势，
都将对公司在智能家居产业的发展构成关键支撑。因此，在报告期内，公司董事会果断作出决策：在坚守
智能控制器主业发展，并力争在未来若干年内成为全球最具影响力的智能控制器专业公司的同时，向智能
家居互联网运营管理平台延伸、向大数据开发与大数据运营产业延伸。
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为适应发展战略的调整和延伸，公司迅速作出了决策实施，报告期内，组建四个子公司加一个研究院
的智能家居业务板块集群，并在报告期内，组建了以来自于BAT等专业公司的高水准人才为主体构成的专
业团队，开发了大量的智能家居类智能控制器产品和新型智能硬件，并在市场拓展和市场协作上做了大量
工作，与喜临门、劲嘉等家居和电子烟行业的有影响力的企业结成了战略联盟，公司的基于互联网与大数
据技术的智能家居运营管理平台已经初步搭建完成，并处于内部测试和试运行状态，为未来的发展奠定了
很好的基础。
报告期内，公司持续加大了研发投入，进一步引进高端技术人才和海外人才，扩充了海外办事处的规
模和职能，通过积极有效的知识产权建设，取得了一批对未来发展有深远意义的研发成果和知识产权。此
外，公司与伊莱克斯、惠而浦、GE、西门子、TTI等国际大客户合作更加深入，2014年11月13日，伊莱克
斯在2014年度全球供应商奖励大会上，授予公司“卓越供应商”的称号。在伊莱克斯全球数千家供应商中，
公司成为代表亚太区的唯一一家获得“卓越供应商”称号的供应商。
报告期内，公司也顺利完成了非公开发行再融资，为公司的后续发展和产能扩张提供了资金保障，相
关建设项目正在实施当中。
报告期内，经过公司全体员工的努力，在智能家居板块快速启动并投入大量人力物力，以及投入大量
前期较大数额运营费用、管理费用的背景下，公司的主营业务收入和净利润仍然双双实现了一定幅度的增
长。
报告期内，公司实现营业总收入86,803.05万元，比上年同期增长15.64%；实现营业利润5,229.29万
元，比上年同期增长24.67%；实现利润总额 5,512.62万元，比上年同期增长28.21%；实现归属于上市公
司股东的净利润4,505.39万元，比上年同期增长28.09%。
二、主营业务分析
1、概述
报告期内，公司在自身核心竞争能力和基础管理水平方面得到了较大的提升，与客户合作的深度和
广度方面取得了很大的进展，经过公司全体员工共同努力，产品整体销售毛利率略有上升。
报告期内，公司实现主营业务收入86,105.30万元，同比增长15.05%；主营业务成本 68,506.08万元，
同比增长13.59%；期间费用11,972.89万元，同比增长20.69%；经营活动产生的现金流量净额 4,761.83万
元，同比增长79.04%；研发投入 6,043.27万元，较上年同期 25.99%；实现归属于上市公司股东的净利润
4,505.39万元，较上年同期增长28.09%。
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公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
（一）经营计划的进展情况
1、 业绩提升：业绩增长为公司2014年度重要工作任务之一，通过贯彻实施市场战略、强化客户拓展、
提升市场占有率等方面，确保营业收入实现了预期目标；通过降低采购成本、制造成本和人力成本，提高
产品品质和生产工艺等方式，实现了营业利润的较大幅度的增长。
2014年度，国际高端家电厂商的行业格局有了较大变化，全球最著名的家电企业在进行深度产业布局
调整和产业整合之中，公司国际大客户伊莱克斯、惠而浦都在年内做出了制造资源的重新布局，同时也都
在年内做出了非常重大的并购和产业整合，这些全球著名企业供应链的深度调整对公司主营业务收入增长
略有影响；报告期内，公司实现了从智能控制器单品向互联网运营管理平台和大数据开发运营业务的产业
延伸，成功搭建智能家居在线互联网运营管理云平台，组建了家居在线、小溪智能硬件、智能家居团队，
公司在该领域投入较大数额的运营及管理费用，对公司净利润快速增长有一定的影响。
2、管理体系的完善：第一，通过优化质量和业务流程、加强信息化建设改善公司的基础管理水平；
第二，通过加强客户及销售过程管理、项目管理、订单管理、供应链管理等方面提升运营能力，为实现经
营业绩目标提供了基础保障；第三、公司通过加强内部控制制度建设和改善公司治理结构，强化内审机制，
完善了内部管理控制体系，实现了控制公司经营风险的目的。
3、核心竞争力：智能控制器属于技术密集型产业，优秀的技术创新能力和设计能力是在激烈的市场
竞争中获胜的关键。公司内部建立了研发管理体系，通过研发及项目管理流程优化，强化研发队伍的管理
和工作效率的提升。公司重视研发人员与研发财务资源的投入，2014年，公司研发投入总额为6,043.27万
元，较上年度增长25.99%。
截止2014年12月31日，公司及下属子公司累计申请专利 508 件，其中申请发明专利 223 件、实用新
型 222 件、外观设计 39 件、美国发明 11 件、英国发明 1 件、PCT 12 件；公司及下属子公司累计申
请软件著作权共计 23 件；商标申请共计40件。
4、积极推动战略投资和扩张：公司为实现资本驱动下的战略扩张，积极推进投资并购业务。公司密
切关注与智能家居行业相关领域的动态，关注产业发展状况与行业模式，加速完成资本驱动下的战略布局
与战略扩张，实现进入新市场、新客户群、新技术或新产品线的目的。2014年度，公司围绕智能家居布局，
通过对外投资设立全资子公司共四家，分别为：深圳和而泰家居在线网络科技有限公司、深圳和而泰数据
资源与云技术有限公司、深圳云栖小溪科技有限公司及深圳和而泰智能家居科技有限公司。报告期内，公
司对深圳和而泰家居在线网络科技有限公司后续增资800万元人民币。
（二）业绩预计情况
为适应智能家居市场蓬勃发展的新形势，充分实施公司长期发展战略规划，2014年度，公司实现了从
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智能控制器单品向互联网和大数据业务的延伸，成功搭建智能家居在线管理互联网云平台，公司在该领域
投入较大数额的运营和管理费用，对公司整体经营业绩有一定的影响，从总体上看，公司业绩增长较好。
公司在2014年第三季度报告中对2014年度经营业绩的预计归属于上市公司股东的净利润变动幅度在
20%-50%之间。
截止2014年12月31日，公司实现营业收入为86,803.05万元，较上年同期增长15.64%。归属于上市公
司股东的净利润为4,505.39万元，较上年同期增长28.09%，实现了经营业绩在预测范围内幅度变动。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
2、收入
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 单位 2014 年 2013 年 同比增减
销售量 个 40,758,042 30,812,724 32.28%
智能控制电子行业 生产量 个 41,729,564 31,409,166 32.86%
库存量 个 3,025,182 2,053,660 47.31%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
2014 年销售量、生产量和库存量同比增长分别为32.28%、32.86%和47.31%，主要原因公司产能扩大项
目实现了产能的进一步释放，使生产量得到了增长；新产品、新技术的不断研发投产，加大市场开拓力度，
使客户订单有了增加，在客户中的市场份额得到了进一步提高；与核心客户合作的持续深入以及新客户的
拓展，形成销售量以及库存量的增长。
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 445,285,782.03
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 51.29%
公司前 5 大客户资料
√ 适用 □ 不适用
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序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
1 第一名 198,685,240.81 22.89%
2 第二名 82,536,042.36 9.51%
3 第三名 60,805,436.56 7.00%
4 第四名 53,132,281.59 6.12%
5 第五名 50,126,780.71 5.77%
合计 -- 445,285,782.03 51.29%
3、成本
行业分类
单位：元
2014 年 2013 年
行业分类 项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
智能控制电子行
主营业务成本 685,060,828.08 99.76% 603,086,157.00 99.88% -0.12%
业
产品分类
单位：元
2014 年 2013 年
产品分类 项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
家用电器智能控
主营业务成本 488,136,026.38 71.08% 437,988,508.75 72.54% -1.46%
制器
健康与护理产品
主营业务成本 17,313,104.68 2.52% 11,988,199.34 1.99% 0.53%
智能控制器
电动工具智能控
主营业务成本 105,227,012.64 15.32% 92,773,078.79 15.36% -0.04%
制器
智能建筑与家居
主营业务成本 31,221,573.39 4.55% 27,691,624.03 4.59% -0.04%
控制器
汽车电子智能控
主营业务成本 10,191,827.01 1.49% 13,559,104.38 2.25% -0.76%
制器
其他类智能控制
主营业务成本 4,646,232.79 0.68% 2,902,773.67 0.48% 0.20%
器
LED 应用产品 主营业务成本 28,325,051.19 4.12% 16,182,868.04 2.68% 1.44%
说明
报告期内，公司的主营业务成本占营业成本比重较上年同期未发生较大变化。公司产能扩大项目实现
了产能的进一步释放，生产量得到了增长，使得生产规模效得到了体现。公司通过对客户和产品结构调整，
加强对原材料价格管控、进行了产品工艺优化等措施，使得产品毛利率略有上升，报告期内产品毛利率上
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升1.02%。2015年公司将继续强化上述措施，保持并提高公司的整体盈利水平。
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 67,639,356.20
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 10.52%
公司前 5 名供应商资料
√ 适用 □ 不适用
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例
1 第一名 19,336,112.84 3.01%
2 第二名 16,661,146.57 2.59%
3 第三名 13,211,875.33 2.05%
4 第四名 10,996,123.02 1.71%
5 第五名
