贵州百灵：2015年第三季度报告全文

               贵州百灵企业集团制药股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
贵州百灵企业集团制药股份有限公司
       2015 年第三季度报告
             2015-112
          2015 年 10 月
                                            贵州百灵企业集团制药股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人姜伟、主管会计工作负责人郑荣及会计机构负责人(会计主管人员)郑荣声明：保证季度报
告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                           贵州百灵企业集团制药股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                              第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                         本报告期末                         上年度末             本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                   3,557,609,740.84               3,565,181,479.68                         -0.21%
归属于上市公司股东的净资产（元）               2,459,506,433.99               2,321,794,255.46                         5.93%
                                                          本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                       本报告期                                       年初至报告期末
                                                                   增减                                        年同期增减
营业收入（元）                         426,863,720.68                     32.66%        1,240,412,418.65              22.64%
归属于上市公司股东的净利润（元）        52,086,757.89                     23.41%          231,792,178.53              32.61%
归属于上市公司股东的扣除非经常
                                        50,527,279.26                     21.81%          217,279,680.43              25.57%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）          --                        --                     79,566,539.93              -72.56%
基本每股收益（元/股）（注）                        0.04                   33.33%                    0.16              23.08%
稀释每股收益（元/股）（注）                        0.04                   33.33%                    0.16              33.33%
加权平均净资产收益率                             2.19%                    0.26%                   9.41%                1.29%
    注：公司于 2015 年 10 月 20 日实施了 2015 年半年度权益分派，以公司原有总股本 470,400,000 股为基数，以资本公积
金向全体股东每 10 股转增 20 股。权益分派实施前本公司总股本为 470,400,000 股，权益分派实施后总股本增至 1,411,200,000
股。根据相关会计准则的规定，上表中基本每股收益和稀释每股收益以最新股本调整并列报。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                      单位：元
                          项目                                    年初至报告期期末金额                       说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                        11,366,172.44
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                               2,088,869.30
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
                                                                               3,945,555.55
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                               -278,418.32
减：所得税影响额                                                               2,580,030.87
                                                       贵州百灵企业集团制药股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
     少数股东权益影响额（税后）                                              29,650.00
合计                                                                     14,512,498.10              --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                              单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                         32,553
                                          前 10 名普通股股东持股情况
                                                                     持有有限售条件          质押或冻结情况
       股东名称         股东性质     持股比例      持股数量（注）
                                                                     的股份数量（注）    股份状态        数量（注）
姜伟                 境内自然人           53.10%       249,764,872       249,764,872 质押                  151,070,000
姜勇                 境内自然人           11.05%        51,990,400        38,992,800 质押                   49,260,000
张锦芬               境内自然人            7.25%        34,090,400
中海信托股份有限
公司-浦江之星 8 号
                     其他                  1.18%         5,535,139
集合资金信托计划
二期
王萍                 境内自然人            0.88%         4,119,436
上海混沌道然资产
管理有限公司－混 其他                      0.85%         3,994,206
沌价值一号基金
中海信托股份有限
公司-浦江之星 13     其他                  0.82%         3,859,246
号集合资金信托
中海信托股份有限
公司－海洋之星 4
                     其他                  0.80%         3,755,457
号集合资金信托计
划
中央汇金投资有限
                     国有法人              0.62%         2,933,900
责任公司
平安大华－国泰君 其他                      0.31%         1,464,081
                                                        贵州百灵企业集团制药股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
安证券－平安汇通
股往金来（混沌道
然）分级 5 号特定客
户资产管理计划
                                       前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                             股份种类
              股东名称                   持有无限售条件普通股股份数量（注）
                                                                                      股份种类      数量（注）
张锦芬                                                                  34,090,400 人民币普通股         34,090,400
姜勇                                                                    12,997,600 人民币普通股         12,997,600
中海信托股份有限公司-浦江之星 8
                                                                         5,535,139 人民币普通股           5,535,139
号集合资金信托计划二期
王萍                                                                     4,119,436 人民币普通股           4,119,436
上海混沌道然资产管理有限公司－
                                                                         3,994,206 人民币普通股           3,994,206
混沌价值一号基金
中海信托股份有限公司-浦江之星 13
                                                                         3,859,246 人民币普通股           3,859,246
号集合资金信托
中海信托股份有限公司－海洋之星 4
                                                                         3,755,457 人民币普通股           3,755,457
号集合资金信托计划
中央汇金投资有限责任公司                                                 2,933,900 人民币普通股           2,933,900
平安大华－国泰君安证券－平安汇
通股往金来（混沌道然）分级 5 号特                                        1,464,081 人民币普通股           1,464,081
定客户资产管理计划
谢艳红                                                                   1,173,817 人民币普通股           1,173,817
                                    姜伟先生与姜勇先生系兄弟关系，张锦芬女士系姜伟先生和姜勇先生的母亲，三人系
上述股东关联关系或一致行动的说
                                    一致行为人。公司未知其余前十名无限售流通股股东之间以及前十名无限售流通股股
明
                                    东和前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
                                    中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有本公司无限售流通股
前 10 名普通股股东参与融资融券业
                                    5,081,576 股，占持股比例 1.08%，其中自然人王萍普通证券账户+投资者信用账户合
务股东情况说明（如有）
                                    计持有无限售流通股 4,119,436 股，占持股比例 0.88%，位列第五大股东。
     注：公司于 2015 年 10 月 20 日实施了 2015 年半年度权益分派，以公司原有总股本 470,400,000 股为基数，以资本公积
金向全体股东每 10 股转增 20 股。权益分派实施前本公司总股本为 470,400,000 股，权益分派实施后总股本增至 1,411,200,000
股。上表中所列股数以权益分派实施前总股份为基数计算。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
                                            贵州百灵企业集团制药股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                                             贵州百灵企业集团制药股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                                          第三节 重要事项
      一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
      √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                            单位：元
一、资产负债表项目            期末数          期初数           增减金额          增减比率                              变动原因
    应收账款                606,326,152.13    408,138,924.48   198,187,227.65       48.56% 报告期公司在正常信用期内增加销售收入产生的应收账款增长所
                                                                                            致。
    应收利息                  9,431,475.69      6,810,486.11      2,620,989.58      38.48% 报告期公司定期存款计提的利息增加所致。
    其他应收款              104,453,584.23     59,571,815.99    44,881,768.24       75.34% 报告期公司往来单位增加，市场销售人员借支周转金增加所致。
    划分为持有待售的资产                       12,742,664.25    -12,742,664.25     -100.00% 报告期公司原属于搬迁的资产设备已完成搬迁所致。
    其他流动资产                              100,000,000.00   -100,000,000.00     -100.00% 报告期公司使用超募资金购买的理财产品到期收回所致。
    长期待摊费用             13,970,595.24      2,106,558.02    11,864,037.22      563.20% 报告期公司募集资金投资项目改造建设费用增加所致。
    递延所得税资产            9,479,830.70      7,080,465.11      2,399,365.59      33.89% 报告期公司资产减值准备可抵扣暂时性差异增加所致。
    预收款项                 28,746,298.17    101,020,662.28    -72,274,364.11      -71.54% 报告期公司结算销售及搬迁事项完成所致。
    应付职工薪酬              6,352,249.72     10,012,532.62     -3,660,282.90      -36.56% 报告期公司发放上年年末计提员工奖励所致。
    应交税费                 46,910,965.63    135,013,100.46    -88,102,134.83      -65.25% 报告期公司缴纳的税费增加所致。
二、利润表项目              本期发生额       上期发生额        增减金额          增减比率                              变动原因
   财务费用                  19,446,192.37     28,562,084.64     -9,115,892.27      -31.92% 报告期公司贷款减少，银行利率下调所致。
   投资收益                   2,465,555.55      7,738,234.85     -5,272,679.30      -68.14% 报告期公司未收到投资企业分配红利所致。
   营业外收入                13,840,155.69      3,584,528.98    10,255,626.71      286.11% 报告期公司搬迁处置资产收益增加所致。
   营业外支出                   663,532.27      1,240,639.83      -577,107.56       -46.52% 报告期公司经营活动支出减少所致。
   所得税费用                48,802,232.70     35,139,934.62    13,662,298.08       38.88% 报告期公司业绩增长，应缴税额增加所致。
                                                                                               贵州百灵企业集团制药股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
   净利润                    235,433,310.38     178,194,217.74     57,239,092.64       32.12% 报告期公司业绩增长，利润增加所致。
三、现金流量表项目           本期发生额        上期发生额         增减金额          增减比率                             变动原因
经营活动产生的现金流量净额    79,566,539.93     290,027,085.27    -210,460,545.34      -72.57% 报告期公司销售回款减少、支付与其他经营活动相关的现金增
                                                                                               加所致。
投资活动产生的现金流量净额    25,866,909.39      -35,290,563.17    61,157,472.56      -173.30% 报告期公司减少购买银行理财产品投资所致。
筹资活动产生的现金流量净额   -105,815,530.50    -375,592,537.69   269,777,007.19       -71.83% 报告期公司偿还债务较上年同期减少所致。
                                                           贵州百灵企业集团制药股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
       承诺事由        承诺方                      承诺内容                   承诺时间       承诺期限    履行情况
股改承诺
收购报告书或权益
变动报告书中所作
承诺
资产重组时所作承
诺
                                  1，2008 年 7 月 18 日，本公司控股股东姜
                                  伟先生向本公司出具承诺函，并郑重承诺：
                                  “保证不利用控股股东的地位损害贵公司及
                                  贵公司其他股东的利益；在作为贵公司控股
                                  股东期间，本人保证本人及本人全资公司、
                                  控股公司和实际控制的其他公司不在中国
                                  境内外以任何形式直接或间接从事与贵公
                                  司主营业务或者主营产品相竞争或者构成
                                  竞争威胁的业务活动，包括不在中国境内外
                                  投资、收购、兼并与贵公司主营业务或者主
                                  营产品相同或者相似的公司、企业或者其他
                                  经济组织；本人严格履行上述承诺，如有违
                                  反，将依法承担赔偿责任。”2、控股股东姜
                                  伟确保公司独立运作的承诺：“本人及本人
首次公开发行或再 控股股东、实际                                             2010 年 06 月
                                  具有控制权的企业将不会以任何方式直接                      长期有效    严格履行中
融资时所作承诺      控制人姜伟                                              03 日
                                  或间接影响股份公司的独立规范运作，也不
                                  会通过显失公允的关联交易行为损害股份
                                  公司及其他股东的利益”。3、本公司控股股
                                  东姜伟承诺：“一、若贵州百灵企业集团制
                                  药股份公司被要求为其员工补缴或者被追
                                  偿 2008 年 1 月之前的未缴纳或者未足额
                                  缴纳的住房公积金、生育、养老、失业、工
                                  伤、医疗保险，本人将全额承担该部分补缴
                                  和被追偿的损失，保证公司不因此遭受任何
                                  损失；二、本人将促使公司从 2008 年 1 月
                                  起全面执行法律、法规及规章所规定的住房
                                  公积金、生育、养老、失业、工伤、医疗保
                                  险制度，为全体在册员工建立上述账户，缴
                                  存上述“五险一金”。”
                                                          贵州百灵企业集团制药股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                    本公司董事、监事、高级管理人员承诺：“本
                                    人将恪守勤勉之责、忠实义务，尽力维护贵
                                    州百灵企业集团制药股份有限公司的利益，
                                    不会利用在公司的地位和职权为自己谋取
                                    私利。本人保证不会利用在公司的地位和职
                                    权从事损害公司利益的活动。本人在任职期
                                    内，将不在任何国家、地区的其他单位、企
                   本公司董事、监 业从事与公司相竞争的业务。若本人担任高
                                                                               2010 年 06 月
                   事、高级管理人 级管理人员的企业与公司发生关联交易或                         长期有效     严格履行中
                                                                               03 日
                   员               在业务上产生竞争，本人承诺，对于所发生
                                    的关联交易，应使其按正常的商业条件进
                                    行，不得要求或接受公司给予任何优于在一
                                    项市场公平交易中的第三者给予的条件；对
                                    于产生的业务竞争关系，本人承诺，将不会
                                    利用在双方企业中的职权、地位转移利润或
                                    从事其他行为来损害公司及其众多小股东
                                    的利益。”
                                    姜伟先生拟在未来 6 个月内根据中国证监
                                    会和深圳证券交易所的有关规定及市场情
                                    况，继续择机通过深圳证券交易所系统允许
                                    的方式（包括但不限于集中竞价、大宗交易）
                   控股股东、实际                                           2015 年 07 月 2016 年 1 月 2
                                    增持公司股份不低于公司总股本 0.4252%，                               履行中
                   控制人姜伟                                               02 日         日
                                    不超过公司总股本的 1.91%。姜伟先生及其
其他对公司中小股                    一致行动人根据中国证监会及深圳证券交
东所作承诺                          易所有关规定，承诺在增持期间及法定期限
                                    内不减持其所持有的公司股份。
                                    公司股东张锦芬女士拟在未来 6 个月内通
                                    过证券公司、基金管理公司定向资产管理等
                                                                               2015 年 07 月 2016 年 1 月
                   股东张锦芬       方式增持公司股份，增持金额不低于 5,000                                  履行中
                                                                               10 日           10 日
                                    万元。本次增持人在增持期间及增持完成后
                                    6 个月内不主动减持所持有的公司股份。
承诺是否及时履行 是
四、对 2015 年度经营业绩的预计
2015 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                       10.00%          至                        40.00%
度
2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                                        34,150         至                        43,460
间（万元）
2014 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                                    31,047.79
                                                    贵州百灵企业集团制药股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                          公司生产经营正常，销售队伍稳定，主要产品的销售持续稳定的增长，预
业绩变动的原因说明
                                          计业绩将保持平稳增长。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                 贵州百灵企业集团制药股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                        第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：贵州百灵企业集团制药股份有限公司
                                                                                                    单位：元
                 项目                        期末余额                            期初余额
流动资产：
    货币资金                                             661,402,712.65                      661,784,793.83
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                             414,727,296.03                      573,992,273.20
    应收账款                                             606,326,152.13                      408,138,924.48
    预付款项                                              95,260,157.03                       87,456,619.32
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                9,431,475.69                        6,810,486.11
    应收股利
    其他应收款                                           104,453,584.23                       59,571,815.99
    买入返售金融资产
    存货                                                 739,058,486.81                      726,015,488.40
    划分为持有待售的资产                                                                      12,742,664.25
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                                             100,000,000.00
流动资产合计                                            2,630,659,864.57                    2,636,513,065.58
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                                        8,842,366.06                        8,842,366.06
                                   贵州百灵企业集团制药股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产                           553,642,043.76                        560,347,426.94
    在建工程                            84,316,367.62                         87,586,090.30
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产                      27,699,726.03                         27,458,612.64
    油气资产
    无形资产                           181,592,902.59                        184,824,462.94
    开发支出                            15,913,962.17                         14,750,000.00
    商誉                                31,492,082.10                         32,847,432.09
    长期待摊费用                        13,970,595.24                          2,106,558.02
    递延所得税资产                        9,479,830.70                         7,080,465.11
    其他非流动资产                                                             2,825,000.00
非流动资产合计                         926,949,876.27                        928,668,414.10
资产总计                              3,557,609,740.84                     3,565,181,479.68
流动负债：
    短期借款                           751,600,000.00                        751,600,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                           149,985,563.02                        123,175,969.48
    预收款项                            28,746,298.17                        101,020,662.28
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                          6,352,249.72                        10,012,532.62
    应交税费                            46,910,965.63                        135,013,100.46
    应付利息
                             贵州百灵企业集团制药股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    应付股利
    其他应付款                    44,809,662.37                         54,389,562.33
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债                    1,402,369.31                         1,769,825.74
流动负债合计                    1,029,807,108.22                     1,176,981,652.91
非流动负债：
    长期借款
    应付债