苏州胜利精密制造科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
苏州胜利精密制造科技股份有限公司
2015 年第三季度报告
2015 年 10 月
苏州胜利精密制造科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人高玉根、主管会计工作负责人乔奕及会计机构负责人(会计主管人员)许永红声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 8,545,774,457.33 5,137,662,346.58 66.34%
归属于上市公司股东的净资产（元） 4,955,331,746.86 2,987,412,636.21 65.87%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 1,874,334,125.67 108.01% 3,307,030,079.05 47.65%
归属于上市公司股东的净利润（元） 96,532,665.09 134.53% 192,683,819.27 58.38%
归属于上市公司股东的扣除非经常
101,676,700.16 118.90% 185,352,771.09 35.08%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -271,782,731.66 -214.99%
基本每股收益（元/股） 0.0965 116.85% 0.1926 33.29%
稀释每股收益（元/股） 0.0965 116.85% 0.1926 33.29%
加权平均净资产收益率 2.95% 1.27% 5.88% -0.97%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 2,966,300.70
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
3,003,492.73
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
3,307,805.15
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -481,985.48
减：所得税影响额 1,393,938.86
少数股东权益影响额（税后） 70,626.06
合计 7,331,048.18 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 34,375
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
高玉根 境内自然人 30.88% 360,284,000 270,213,000 质押 117,600,000
陈延良 境内自然人 5.31% 61,932,000 30,966,000
陈铸 境内自然人 4.71% 54,959,412 54,959,412
徐家进 境内自然人 3.92% 45,774,000 22,887,000
王书庆 境内自然人 3.45% 40,296,355 40,296,355
长信基金－浦发银
行－长信基金－聚
其他 3.08% 35,920,000
富 1 号资产管理计
划
陈晓明 境内自然人 2.24% 26,181,375 13,090,688
包燕青 境内自然人 2.03% 23,670,000 23,670,000 质押 19,000,000
财通基金－工商银
行－财通基金－富
其他 1.55% 18,112,033
春定增分级 8 号资
产管理计划
皋雪松 境内自然人 1.37% 16,000,000 16,000,000
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
长信基金－浦发银行－长信基金－
35,920,000 人民币普通股 35,920,000
聚富 1 号资产管理计划
陈延良 30,966,000 人民币普通股 30,966,000
徐家进 22,887,000 人民币普通股 22,887,000
财通基金－工商银行－财通基金－ 18,112,033 人民币普通股 18,112,033
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富春定增分级 8 号资产管理计划
百年人寿保险股份有限公司－分红
15,668,137 人民币普通股 15,668,137
保险产品
北京众和成长投资中心（有限合伙） 14,434,627 人民币普通股 14,434,627
陈晓明 13,090,687 人民币普通股 13,090,687
太平人寿保险有限公司－分红－团
11,802,116 人民币普通股 11,802,116
险分红
东海瑞京资管－浦发银行－东海瑞
10,114,437 人民币普通股 10,114,437
京－瑞龙 5 号专项资产管理计划
英大泰和财产保险股份有限公司-自
8,700,638 人民币普通股 8,700,638
有资金
上述股东关联关系或一致行动的说 前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间
明 无关联关系或一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业
无
务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 是 □ 否
1、2015年8月13日公司控股股东高玉根先生将其持有的公司限售股7,000,000股质押给东吴证券股份有限公司，用于办理股票
质押式回购交易业务。初始交易日为 2015年8月13日，购回交易日为 2016年8月11日。该股份在质押期间予以冻结，不能转
让。
2、2015年8月27日公司控股股东高玉根先生将其持有的公司限售股28,000,000股质押给东吴证券股份有限公司，用于办理股
票质押式回购交易业务。初始交易日为 2015年8月27日，购回交易日为 2016年8月24日。该股份在质押期间予以冻结，不能
转让。
3、2015年7月20日公司股东包燕青先生将其持有的公司限售股19,000,000股质押给东吴证券股份有限公司，用于办理股票质
押式回购交易业务。初始交易日为 2015年7月20日，购回交易日为 2016年7月19日。该股份在质押期间予以冻结，不能转让。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
(一)、资产负债表大幅度变动项目
项目 期末余额 年初余额 增减变动金额 增减变动率
应收账款 1,581,998,207.55 1,151,618,104.39 430,380,103.16 37%
预付款项 808,109,950.61 195,590,857.03 612,519,093.58 313%
应收利息 4,424,305.42 14,019,188.10 -9,594,882.68 -68%
其他应收款 191,977,804.13 9,185,938.43 182,791,865.70 1990%
存货 872,223,017.09 601,852,156.03 270,370,861.06 45%
其他流动资产 193,117,688.34 94,892,710.89 98,224,977.45 104%
长期股权投资 190,458,277.57 122,984,218.81 67,474,058.76 55%
固定资产 1,015,284,651.26 703,284,647.41 312,000,003.85 44%
在建工程 1,131,085,594.05 501,679,471.91 629,406,122.14 125%
长期待摊费用 35,628,661.81 9,207,529.78 26,421,132.03 287%
递延所得税资产 24,930,656.45 19,371,564.58 5,559,091.87 29%
短期借款 1,448,432,454.08 716,057,988.56 732,374,465.52 102%
应付票据 466,691,050.07 265,060,859.88 201,630,190.19 76%
预收款项 131,355,607.83 35,219,610.43 96,135,997.40 273%
应交税费 49,793,042.16 13,028,914.69 36,764,127.47 282%
应付利息 5,881,898.69 2,945,547.90 2,936,350.79 100%
资本公积 3,080,827,832.08 1,389,915,285.52 1,690,912,546.56 122%
1. 应收账款同比增加43,038万，增长率为37%，主要是报告期内完成并购重组新增三家子公司。
2. 预付款项同比增加61,252万，增长率为313%，主要是报告期内完成并购重组新增三家子公司司,固定资产和货款的预付
款增加。
3. 应收利息同比减少959万,减少率为-68%，主要是募集资金的定期存款减少所致。
4. 其他应收款同比增加18,279万,增长率为1990%，主要是报告期内完成并购重组新增三家子公司。
5. 存货同比增加27,037万,增长率45%，主要是报告期内完成并购重组新增三家子公司。
6. 其他流动资产同比增加9,822万，增长率104%，主要是待抵进项税留底额。
7. 长期股权投资同比增加67,474万，增长率为55%，主要是报告期内完成并购重组新增三家子公司。
8. 固定资产同比增加31,200万，增长率为44%，主要是报告期内完成并购重组新增三家子公司以及新厂购建固定资产。
9. 在建工程同比增加62,941万，增长率为125%，主要是子公司购买设备和自建厂房导致增加。
10. 长期待摊费用同比增加2,642万，增长率为287%，主要是子公司增加的厂房辅助费和开办费。
11. 递延所得税资产同比增加556万，增长率29%，主要是报告期内完成并购重组新增三家子公司坏账准备的递延所得税。
12. 短期借款同比增加73,237万，增长率102%，主要是报告期内完成并购重组新增三家子公司及筹建子公司购买设备导致。
13. 应付票据同比增加20,163万，增长率76%，主要是报告期内完成并购重组新增三家子公司。
14. 预收款项同比增加9,614万，增长率273%，主要是报告期内完成并购重组新增三家子公司。
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15. 应交税费同比增加3,676万，增长率282%，主要是报告期内完成并购重组新增三家子公司。
16. 应付利息同比增加293万，增长率100%，主要是银行借款增加导利息增加。
17. 资本公积同比增加169,091万，增长率122%，主要是报告期内完成并购重组新增发股份所致。
（二）、利润报表大幅度变动项目
项目 本期金额 上年同期 增减变动金额 增减变动率
其中：营业收入 3,307,030,079.05 2,239,805,434.09 1,067,224,644.96 48%
其中：营业成本 2,863,898,082.70 1,903,849,004.54 960,049,078.16 50%
营业税金及附加 7,362,591.96 3,232,597.01 4,129,994.95 128%
资产减值损失 9,745,072.54 -19,511,866.18 29,256,938.72 150%
加：公允价值变动收益（损失以“-” 2,871,805.15 -5,839,532.23 8,711,337.38 149%
填列）
投资收益（损失以“-”填列） 2,002,938.53 -12,823,741.74 14,826,680.27 116%
1、 营业收入同比增加106,722万，增长率48%，主要是报告期内完成并购重组新增三家子公司。
2、 营业成本同比增加96,005万，增长率50%，主要是报告期内完成并购重组新增三家子公司。
3、 营业税金及附加同比增加413万，增长比率128%，主要是出口免抵退所交的税金增加。
4、 资产减值损失同比增加2,926万，增长比率150%，主要是去年同期坏账计提方法变更所致。
5、 公允价值变动收益同比减少871万，增长比率149%，主要是汇率变动所致。
6、 投资收益同比减少1,483万，增长比率116%，主要是去年同期子公司分红有收益1224万。
（三）、现金流量表大幅度变动项目
项目 本期金额 上年同期 增减变动金额 增减变动率
销售商品、提供劳务收到的现金 3,255,188,500.50 1,966,361,286.95 1,288,827,213.55 66%
收到的其他与经营活动有关的现金 31,643,532.20 18,251,812.18 13,391,720.02 73%
购买商品、接受劳务支付的现金 3,159,922,860.91 1,772,209,299.00 1,387,713,561.91 78%
支付的其他与经营活动有关的现金 99,153,497.17 57,491,920.28 41,661,576.89 72%
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所 914,214,040.21 564,910,659.67 349,303,380.54 62%
支付的现金
投资所支付的现金 510,580,998.40 74,380,000.00 436,200,998.40 586%
取得借款收到的现金 2,170,136,447.68 1,426,509,016.28 743,627,431.40 52%
偿还债务支付的现金 1,564,309,801.93 998,540,194.25 565,769,607.68 57%
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 133,691,915.41 58,608,724.16 75,083,191.25 128%
1、报告期内销售商品、提供劳务收到的现金比上年同期增加128,883万，增长比率66%，主要是报告期内完成并购重组新增
三家子公司。
2、报告期内收到的其他与经营活动有关的现金比上年同增加1,339万，增加比率73%，主要是报告期内完成并购重组新增三
家子公司。
3、报告期内购买商品、接受劳务支付的现金比上年同期增加130,572万，增长比率74%，主要是报告期内完成并购重组新增
三家子公司。
4、报告期内支付的其他与经营活动有关的现金比上年同期增加4,166万，减少比率72%，主要是报告期内完成并购重组新增
三家子公司。
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5、报告期内购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金比上年同期增加34,930万，增长比率62%，主要是子公
司筹建厂房、购买固定资产以及报告期内完成并购重组新增三家子公司所影响。
6、报告期内投资所支付的现金比上年同期增加43,620万，增长比率586%，主要是参股公司及子公司的投资款增加。
7、报告期内取得借款收到的现金比上年同期增加74,363万，增长比率52%，主要是公司规模扩大，子公司增多导致借款增
加。
8、报告期内偿还债务支付的现金比上年同期增加56,577万，增长比率57%，主要是到期归还短期借款。
9、报告期内分配股利、利润或偿付利息支付的现金比上年同期增加7,508万，增长比率128%，主要是本期分配现金股利所
导致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2015年7月30日，中国证监会出具《关于核准苏州胜利精密制造科技股份有限公司向王汉仓等发行股份购买资产并募集配
套资金的批复》，核准了公司本次重组方案。2015年8月7日，本次重组的相关标的公司已完成资产过户及工商变更登记手续。
2015年9月1日，本次重组发行涉及的新增股份登记工作已在中国证券登记计算有限责任公司深圳分公司办理完毕。2015年9
月9日，经深交所审核，公司披露发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之非公开发行股票发行情况报告书暨新增股
份上市报告书，新增股份的上市日期为2015年9月10日。
2、2015年7月12日，经公司总经理办公会讨论决定，同意子公司昆山龙飞光电有限公司在昆山开发区投资设立全资子公司，
经营范围为：触摸屏、液晶模组、玻璃真空镀膜、玻璃深加工产品的技术开发与销售；触摸屏相关生产设备的销售；电子产
品、电子材料的技术开发与销售。该公司于2015年7月29日取得营业执照，公司名称为：昆山龙飞触控有限公司，注册资本
为人民币100万元。
3、2015年7月28日，经公司总经理办公会讨论决定，同意子公司苏州胜禹材料科技股份有限公司在江苏省宿迁市投资设立全
资子公司，经营范围为：机器人与自动化装备、自动化立体仓库及仓储物流设备、机械电子设备、大型自动化系统与生产线
开发、制造、工程安装；信息技术与网络系统设计、开发、技术咨询、技术服务、技术转让。该公司于2015年8月13日取得
营业执照，公司名称为：江苏科创机器人有限公司，注册资本为3000万元。
4、2015年8月3日，经公司总经理办公会讨论决定，同意公司拟出资60万元与其他投资方共同出资在北京市海淀区设立投资
管理公司，经营范围为：投资管理；项目投资；投资咨询。该公司于2015年8月18日取得营业执照，公司名称为：北京友仁
汇利投资管理有限公司，注册资本为540万元。
5、2015年9月1日，经公司总经理办公会讨论决定，同意全资子公司安徽胜利精密制造科技有限公司在武汉东湖新技术开发
区投资设立全资子公司经营范围为：计算机软硬件技术研发、系统集成；玻璃深加工产品与电子终端产品的相关结构件、触
摸屏、液晶屏的研发、销售、加工及维修；自动化设备与自动化生产线的研发、销售、加工及维修。该公司于2015年9月17
日取得营业执照，公司名称为：武汉胜利联合电子科技有限公司，注册资本为300万元。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于发行股份及支付现金购买资产并募
集配套资金事项获得中国证监会核准的 2015 年 08 月 01 日 证券时报、巨潮资讯网
公告
关于发行股份及支付现金购买资产并募
2015 年 08 月 11 日 证券时报、巨潮资讯网
集配套资金之标的资产过户完成公告
发行股份及支付现金购买资产并募集配
套资金之非公开发行股票发行情况报告 2015 年 09 月 09 日 证券时报、巨潮资讯网
书暨新增股份上市报告书
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三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权
益变动报告书中
所作承诺
本次胜利精密发行股份购买资产的交易对方王汉仓
等 9 名自然人以资产认购而取得的胜利精密股份自
股份上市之日起 12 个月内不转让（如因本次发行获
王汉仓;沈益平;桑 得胜利精密股份时，交易对方对用于认购股份的资产 2015 年 9
报告期内
海玲;桑海燕;陆祥 持续拥有权益的时间不足 12 个月的，则取得的对应 2015 年 09 月 10 日至
严格履行
元;陈铸;王书庆;吴 股份自股份上市之日起 36 个月内不转让）。12 个月 月 10 日 2020 年 9
承诺
加富;缪磊 之后，在盈利承诺期内若实现盈利承诺，或者虽未实 月 10 日
现盈利承诺但履行完毕盈利补偿，则按照下表所示比
例分五期解禁可转让股份。相应股份解禁后按照中国
证监会及深交所的有关规定执行。
苏州日亚吴中国发
创业投资企业（有
限合伙）;苏州工业
园区镛博投资中心 本次胜利精密发行股份购买资产的交易对方苏州日
（有限合伙）;苏州 亚吴中国发创业投资企业（有限合伙）、苏州工业园
2015 年 9
高达汇丰创业投资 区镛博投资中心（有限合伙）、苏州高达汇丰创业投 报告期内
2015 年 09 月 10 日至
资产重组时所作 有限公司;南京德聚 资有限公司、南京高达梧桐创业投资基金（有限合 严格履行
月 10 日 2016 年 9
承诺 投资管理有限公司; 伙）、南京德聚投资管理有限公司、浙江中科东海创 承诺
月 10 日
浙江中科东海创业 业投资合伙企业（有限合伙）以资产认购而取得的胜
投资合伙企业（有 利精密股份自股份上市之日起 12 个月内不转让。
限合伙）;南京高达
梧桐创业投资基金
（有限合伙）
中欧盛世资产管理（上海）有限公司、财通基金管理
博时资本管理有限 有限公司、博时资本管理有限公司承诺：“自胜利精
2015 年 9
公司;中欧盛世资产 密发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之 报告期内
2015 年 09 月 10 日至
管理（上海）有限 募集配套资金非公开发行股票自发行结束之日（即新 严格履行
月 10 日 2016 年 9
公司;财通基金管理 增股份上市首日）起 12 个月内，不转让或者委托他 承诺
月 10 日
有限公司 人管理本公司本次认购的胜利精密股票，也不由胜利
精密回购该部分股份。”
沈益平;桑海玲;桑 根据本次交易安排，公司与智诚光学王汉仓、富强科 2015 年 1
报告期内
海燕;陆祥元;王书 技王书庆、德乐科技陈铸等 9 名自然人签署了《利润 2014 年 12 月 1 日至
严格履行
庆;吴加富;缪磊;陈 预测补偿协议》，本次交易中相关方对标的资产未来 月 18 日 2017 年 12
承诺
铸;王汉仓 三年的盈利进行了承诺，相应补偿如下：（一）王汉 月 31 日
苏州胜利精密制造科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
仓等 9 名自然人的盈利承诺智诚光学的全体自然人
股东王汉仓、沈益平、桑海玲、桑海燕、陆祥元与公
司约定，其承诺智诚光学 2015 年度、2016 年度、2017
年度合并归属于母公司净利润分别不低于 4,000 万
元、4,500 万元、5,500 万元；富强科技的全体股东王
书庆、吴加富、缪磊与公司约定，富强科技 2015 年
度、2016 年度、2017 年度合并归属于母公司净利润
分别不低于 10,000 万元、12,000 万元、14,400 万元；
德乐科技的实际控制人陈铸与公司约定，德乐科技
2015 年度、2016 年度、2017 年度合并归属于母公司
净利润分别不低于 8,000 万元、9,600 万元、11,520
万元。
关于规范关联交易的承诺一、交易对方王汉仓 、沈
益平 、桑海玲、 桑海燕、王书庆、 吴加富、缪磊、
陈铸承诺：1、本人及本人控制的其他企业与胜利精
密之间将尽量减少和避免关联交易；在进行确有必要
且无法规避的关联交易时，保证将按市场化原则和公
允价格进行公平操作，并按法律、法规以及规范性文
件的规定履行关联交易程序及信息披露义务；不会通
过关联交易损害胜利精密及其他股东的合法权益；
2、本人及本人控制的其他企业将不会非法占用上市
公司的资金、资产，在任何情况下，不会要求胜利精
密向本人及本人控制的其他企业提供任何形式的担 在本次资
保。
