苏州胜利精密制造科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
苏州胜利精密制造科技股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
苏州胜利精密制造科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人高玉根、主管会计工作负责人乔奕及会计机构负责人(会计主管
人员)许永红声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 13,478,883,213.54 11,307,420,438.75 19.20%
归属于上市公司股东的净资产
5,508,877,313.56 5,021,575,626.34 9.70%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 3,010,741,285.41 60.63% 10,224,638,980.30 209.18%
归属于上市公司股东的净利润
169,775,024.75 75.87% 581,015,055.34 201.54%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
164,895,044.24 62.18% 543,934,885.05 193.46%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -483,230,723.52 75.22%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0584 51.30% 0.1999 159.61%
稀释每股收益（元/股） 0.0584 51.30% 0.1999 159.61%
加权平均净资产收益率 3.20% 0.25% 8.71% -2.68%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -3,039,897.60
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
15,643,390.24
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 98,109.07
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
-4,324,894.12
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 37,333,041.77
减：所得税影响额 7,122,088.15
少数股东权益影响额（税后） 1,507,490.92
合计 37,080,170.29 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 58,330
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
高玉根 境内自然人 31.04% 901,960,000 676,470,000 质押 294,500,000
陈延良 境内自然人 5.33% 154,830,000
陈铸 境内自然人 4.73% 137,398,530 96,178,971 质押 96,178,600
百年人寿保险股
份有限公司－传 其他 4.52% 131,486,740
统保险产品
徐家进 境内自然人 3.94% 114,435,000
王书庆 境内自然人 3.23% 93,918,535 70,518,622 质押 65,743,000
包燕青 境内自然人 2.03% 59,133,650 质押 47,500,000
百年人寿保险股
份有限公司－分 其他 1.93% 55,996,275
红保险产品
陈晓明 境内自然人 1.61% 46,890,000
中国工商银行－
广发聚丰混合型 其他 1.41% 41,114,888
证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
高玉根 225,490,000 人民币普通股 225,490,000
陈延良 154,830,000 人民币普通股 154,830,000
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百年人寿保险股份有限公司－传
131,486,740 人民币普通股 131,486,740
统保险产品
徐家进 114,435,000 人民币普通股 114,435,000
包燕青 59,133,650 人民币普通股 59,133,650
百年人寿保险股份有限公司－分
55,996,275 人民币普通股 55,996,275
红保险产品
陈晓明 46,890,000 人民币普通股 46,890,000
陈铸 41,219,559 人民币普通股 41,219,559
中国工商银行－广发聚丰混合型
41,114,888 人民币普通股 41,114,888
证券投资基金
中国工商银行－嘉实策略增长混
28,229,689 人民币普通股 28,229,689
合型证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的 前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间无
说明 关联关系或一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一：资产负债表大幅度变动项目
项目 期末余额 年初余额 增减变动金额 增减变动率
应收票据 77,722,748.15 120,169,059.64 -42,446,311.49 -35%
预付款项 1,144,770,742.57 666,388,385.02 478,382,357.55 72%
应收利息 8,790,945.62 5,917,720.42 2,873,225.20 49%
存货 1,718,718,526.99 1,013,187,123.76 705,531,403.23 70%
长期股权投资 309,847,017.26 212,010,732.74 97,836,284.52 46%
短期借款 3,851,419,968.55 2,925,056,780.64 926,363,187.91 32%
应付票据 891,014,861.51 511,850,124.97 379,164,736.54 74%
应付利息 22,156,266.12 12,710,600.06 9,445,666.06 74%
一年内到期的非流动负债 - 146,480,000.00 -146,480,000.00 -100%
长期借款 693,885,276.56 267,801,264.39 426,084,012.17 159%
股本 2,906,123,555.00 1,166,647,793.00 1,739,475,762.00 149%
资本公积 1,296,894,927.09 3,074,156,032.09 -1,777,261,105.00 -58%
其他综合收益 759,752.47 -1,434,693.51 2,194,445.98 153%
未分配利润 1,232,999,969.02 710,107,384.78 522,892,584.24 74%
1. 应收票据同比减少4,245万，减少率为35%,主要是票据到期。
2. 预付款项同比增加47,838万,增加率为72%,主要是固定资产投资增加及南京德乐预付货款增加。
3. 应收利息同比增加287万，增加率49%，主要是募集资金利多多存款利息。
4. 存货同比增加70,553万，增长率为70%,主要是子公司南京德乐、富强科技、智诚光学、苏州胜禹、安徽胜利存货增加。
5. 长期股权投资同比增加9,784万,增长率为46%,主要是投资联营企业深圳易方。
6. 短期借款同比增加92,636万,增长率为32%,主要是子公司投资资产及业务增加所导致借款增加。
7. 应付票据同比增加37,916万，增长率74%，主要子公司开具承兑汇票支付货款与工程、设备款。
8. 应付利息同比增加944万，增长率74%,主要是银行借款增加导致利息增加。
9. 一年内到期的非流动负债同比减少14,648万，减少率100%,主要是本期归还了银行借款
10、 长期借款增加42,608万，增长率159%,主要是子公司筹建、购设备所以银行借款增加所致。
11、股本同比增加173,947万，增长率149%,主要是本期资本公积转增股本，每10股转增15股，以及回购股票后注销所导致。
12、资本公积同比减少177,726万，减少率58%,主要是本期资本公积转增股本，每10股转增15股，以及回购股票后注销所导
致。
13、其他综合收益同比增加219万，增长率153%，主要是美金汇率上升所导致。
14、未分配利润同比增加52,289万，增长率74%，主要是去年下半年新收购的子公司本期利润增长较大。
二、利润报表大幅度变动项目
项目 期末余额 上年同期 增减变动金额 增减变动率
营业收入 10,224,638,980.30 3,307,030,079.05 6,917,608,901.25 209%
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营业成本 8,953,726,027.31 2,863,898,082.70 6,089,827,944.61 213%
营业税金及附加 12,411,272.99 7,362,591.96 5,048,681.03 69%
销售费用 203,686,476.28 57,027,182.81 146,659,293.47 257%
管理费用 338,572,527.79 145,661,884.10 192,910,643.69 132%
财务费用 57,927,983.58 2,478,253.90 55,449,729.68 2237%
资产减值损失 -12,913,096.47 9,745,072.54 -22,658,169.01 -233%
加：公允价值变动收益 821,721.21 2,871,805.15 -2,050,083.94 -71%
投资收益 2,787,778.26 2,002,938.53 784,839.73 39%
加：营业外收入 54,310,582.53 6,895,059.37 47,415,523.16 688%
减：营业外支出 4,374,048.12 1,407,251.42 2,966,796.70 211%
减：所得税费用 108,736,214.09 34,031,394.26 74,704,819.83 220%
1. 营业收入同比增加691,761万，增长比率209%，主要是去年下半年新收购的五家子公司影响本期增加较大。
2. 营业成本同比增加608,983万，增长比率213%，主要是去年下半年新收购的五家子公司影响本期增加较大。
3. 营业税金及附加同比增加505万，增长比率69%,主要是去年下半年新收购的五家子公司影响本期增加较大。
4. 销售费用同比增加14,666万，增长比率257%，主要是去年下半年新收购的五家子公司影响本期增加较大。
5. 管理费用同比增加19,291万，增长比率132%，主要是去年下半年新收购的五家子公司影响本期增加较大。
6、 财务费用同比增加5,545万，增长比率2237%，主要银行借款增长导致利息支出增加。
7、 资产减值损失同比减少-2,266万,减少比率233%,主要是本期统一了去年下半年新收购五家子公司的坏账准备计提方法与
集团其他子公司一致，所以导致坏账准备比去年同期减少较大。
8、 公允价值变动收益同比减少了205万，减少比率71%，主要是本期美金汇率上升导致公允价值收益减少较大。
9、 投资收益同比增加78万，增长比率39%,主要本期参股公司盈利所影响,另外美金汇率上升导致远期结汇损失较大。
10、营业处收入同比增加4,742万，增长比率688%,主要是回购注销股份所影响。
11、营业外支出同比增加297万,增长比率211%,主要是处置固定资产损失所影响。
12、所得税费用同比增加7,470万,增长比率220%,主要利润同比增加导致所得税增加。
三、现金流量表大幅度变动项目
项目 期末余额 上年同期 增减变动金额 增减变动率
销售商品、提供劳务收到的现金 10,964,285,526.23 3,255,188,500.50 7,709,097,025.73 237%
收到的税费返还 141,388,343.90 83,779,063.63 57,609,280.27 69%
购买商品、接受劳务支付的现金 10,731,775,667.55 3,159,922,860.91 7,571,852,806.64 240%
支付给职工以及为职工支付的现金 580,946,267.29 318,380,727.38 262,565,539.91 82%
支付的各项税费 191,512,659.59 64,936,742.53 126,575,917.06 195%
收回投资所收到的现金 50,000,000.00 332,767,164.00 -282,767,164.00 -85%
处置固定资产、无形资产和其他长期资 64,990,764.90 36,973,859.04 28,016,905.86 76%
产而收回的现金净额
投资所支付的现金 152,048,506.26 510,580,998.40 -358,532,492.14 -70%
取得子公司及其他营业单位支付的现金 31,168,004.50 79,264,355.84 -48,096,351.34 -61%
净额
吸收投资收到的现金 20,110,585.47 516,966,286.63 -496,855,701.16 -96%
取得借款收到的现金 3,573,431,658.54 2,170,136,447.68 1,403,295,210.86 65%
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收到的其他与筹资活动有关的现金 220,400,000.00 61,000,000.00 159,400,000.00 261%
支付其他与筹资活动有关的现金 114,000,000.00 - 114,000,000.00 #DIV/0!
偿还债务支付的现金 2,366,143,092.30 1,564,309,801.93 801,833,290.37 51%
1. 报告期内销售商品、提供劳务收到的现金比上年同期增加770,910万,增长比率237%，主要本期有去年下半年新收购五家
子公司所导致增长较大。.
2. 报告期内收到的税费返还比上年同期增加5,761万，增长比率69%，主要本期有去年下半年新收购五家子公司，以及子
公司安徽胜利、昆山龙飞本期业务量逐渐增大所影响。
3、 报告期内购买商品、接受劳务支付的现金比上年同期增加757,185万，增长比率240%，主要本期有去年下半年新收购五
家子公司所导致增长较大
4、 报告期内支付给职工以及为职工支付的现金比上年同期增加26,257万，增长比率82%，主要本期有去年下半年新收购五
家子公司所导致增长较大，以及安徽胜利、昆山龙飞投产职工工工资增加影响。
5、 报告期内支付的各项税费比上年同期增加12,658万，增长比率195%，主要本期有去年下半年新收购五家子公司所导致增
长较大。
6、 报告期内收回投资所收到的现金比上年同期减少28,277万，减少比率85%，主要是去年同期有收到减少苏州胜禹股份的
投资款。
7、报告期内处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额比上年同期增加2,802万,增长比率76%,主要是子公
司有处置部分固定资产。
8、报告期内投资所支付的现金比上年同期减少35,853万,减少比率70%,主要是去年同期有投资子公司较多。
9、报告期内取得子公司及其他营业单位支付的现金净额减少4,810万,减少比率61%,主要去年同期有收购子公司所导致。
10、 报告期内吸收投资收到的现金比上年同期减少49,686万，减少比率96%，主要去年同期有增发股份收购子公司所导致。
11、 报告期内取得借款收到的现金比上年同期增加140,330万，增长比率65%，主要是子公司筹建厂房、购买固定资产以及
经营所需所以借款增长较大。
12、报告期收到的其他与筹资活动有关的现金比上年同期增加15,940万，增长比率261%，主要是本期高玉根个人借款2亿给
苏州捷力。
13、报告期支付的其他与筹资活动有关的现金比上年同期增加11,400万，主要是本期苏州捷力归还龙睿有限公司借款1.12亿。
14、 报告期内偿还债务支付的现金比上年同期增加80,183万，增长比率51%，主要是到期归还短期借款和长期借款。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
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三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕
的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
本次胜利精密发行股份购买资产的交
易对方王汉仓等 9 名自然人以资产认
购而取得的胜利精密股份自股份上市
之日起 12 个月内不转让（如因本次发
行获得胜利精密股份时，交易对方对
王汉仓;沈益平;桑 用于认购股份的资产持续拥有权益的
海玲;桑海燕;陆祥 时间不足 12 个月的，则取得的对应股
2015 年 09 月 10 日 2020 年 9 月 10 日 严格履行承诺
元;陈铸;王书庆;吴 份自股份上市之日起 36 个月内不转
加富;缪磊 让）。12 个月之后，在盈利承诺期内
资产重组时所作承诺 若实现盈利承诺，或者虽未实现盈利
承诺但履行完毕盈利补偿，则按照下
表所示比例分五期解禁可转让股份。
相应股份解禁后按照中国证监会及深
交所的有关规定执行。
苏州日亚吴中国发 本次胜利精密发行股份购买资产的交
创业投资企业（有 易对方苏州日亚吴中国发创业投资企
严格履行承诺且已履
限合伙）;苏州工业 业（有限合伙）、苏州工业园区镛博投 2015 年 09 月 10 日 2016 年 9 月 10 日
行完毕
园区镛博投资中心 资中心（有限合伙）、苏州高达汇丰创
（有限合伙）;苏州 业投资有限公司、南京高达梧桐创业
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高达汇丰创业投资 投资基金（有限合伙）、南京德聚投资
有限公司;南京德聚 管理有限公司、浙江中科东海创业投
投资管理有限公司; 资合伙企业（有限合伙）以资产认购
浙江中科东海创业 而取得的胜利精密股份自股份上市之
投资合伙企业（有 日起 12 个月内不转让。
限合伙）;南京高达
梧桐创业投资基金
（有限合伙）
中欧盛世资产管理（上海）有限公司、
财通基金管理有限公司、博时资本管
博时资本管理有限 理有限公司承诺：“自胜利精密发行股
公司;中欧盛世资产 份及支付现金购买资产并募集配套资
严格履行承诺且已履
管理（上海）有限 金之募集配套资金非公开发行股票自 2015 年 09 月 10 日 2016 年 9 月 10 日
行完毕
公司;财通基金管理 发行结束之日（即新增股份上市首日）
有限公司 起 12 个月内，不转让或者委托他人管
理本公司本次认购的胜利精密股票，
也不由胜利精密回购该部分股份。”
\"根据本次交易安排，公司与智诚光学
王汉仓、富强科技王书庆、德乐科技
陈铸等 9 名自然人签署了《利润预测
补偿协议》，本次交易中相关方对标的
资产未来三年的盈利进行了承诺，相
沈益平;桑海玲;桑
应补偿如下：智诚光学的全体自然人
海燕;陆祥元;王书
股东王汉仓、沈益平、桑海玲、桑海 2014 年 12 月 18 日 2017 年 12 月 31 日 严格履行承诺
庆;吴加富;缪磊;陈
燕、陆祥元与公司约定，其承诺智诚
铸;王汉仓
光学 2015 年度、2016 年度、2017 年
度合并归属于母公司净利润分别不低
于 4,000 万元、4,500 万元、5,500 万
元；富强科技的全体股东王书庆、吴
加富、缪磊与公司约定，富强科技 2015
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年度、2016 年度、2017 年度合并归属
于母公司净利润分别不低于 10,000 万
元、12,000 万元、14,400 万元；德乐
科技的实际控制人陈铸与公司约定，
德乐科技 2015 年度、2016 年度、2017
年度合并归属于母公司净利润分别不
低于 8,000 万元、9,600 万元、11,520
万元。\"
\"关于规范关联交易的承诺一、交易对
方王汉仓 、沈益平 、桑海玲、 桑海
燕、王书庆、 吴加富、缪磊、陈铸承
诺：1、本人及本人控制的其他企业与
胜利精密之间将尽量减少和避免关联
交易；在进行确有必要且无法规避的
关联交易时，保证将按市场化原则和
公允价格进行公平操作，并按法律、
法规以及规范性文件的规定履行关联
王汉仓;沈益平;桑 交易程序及信息披露义务；不会通过
海玲;桑海燕;王书 关联交易损害胜利精密及其他股东的
2014 年 12 月 18 日 严格履行承诺
庆;吴加富;缪磊;陈 合法权益； 2、本人及本人控制的其
铸 他企业将不会非法占用上市公司的资
金、资产，在任何情况下，不会要求
胜利精密向本人及本人控制的其他企
业提供任何形式的担保。关于避免同
业竞争的承诺一、交易对方王汉仓、
沈益平、桑海玲、桑海燕承诺：1、在
本次交易完成后三年内（继续持股或
任职的，在继续持股或任职期间及不
再持股或离职后三年内），本人及与本
人关系密切的家庭成员不得在中国境
苏州胜利精密制造科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
内直接或间接从事与胜利精密、智诚
光学相同、相似或有竞争关系的业务，
也不得直接或间接在与胜利精密、智
诚光学有相同、相似或有竞争关系的
单位工作、任职或拥有权益。本人在
其他单位兼职的情况，必须经胜利精
密批准同意。如本人三年内从智诚光
学或胜利精密离职视同于放弃本人直
接或间接持有的胜利精密未解锁部分
股份及其相应权益，并应当将未解锁
部分股份按照本人离职当日股票收盘
价计算的金额以现金形式支付给胜利
精密作为赔偿(如离职当日为非交易
日的，则以离职日下一个交易日的股
票收盘价为准)。同时上述安排并不冲
抵或免除本人应当向胜利精密或智诚
光学承担的损害赔偿责任。2、若违背
上述承诺，本人将赔偿胜利精密或智
诚光学因此而遭受的任何损失。”二、
交易对方王书庆、吴加富、缪磊承诺：
1、在本次交易完成后三年内（继续持
股或任职的，在继续持股或任职期间
及不再
